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      證券基礎(chǔ)知識(shí)真題和答案,編輯過(guò)的~~~~
      
        
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      第一篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)真題和答案,編輯過(guò)的~~~~
      

      一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）
      1、按（）分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式
      B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D、證券發(fā)行主體的不同
      2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
      3、進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（）。A、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 B、交易所重組與公司化 C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
      D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)
      4、目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權(quán)財(cái)富基金 C、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
      D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
      5、截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。A、25
      B、31
      C、36
      D、42
      6、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。A、證券交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、國(guó)務(wù)院
      D、國(guó)家外匯管理局
      7、下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（）。
      A、在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
      B、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券 C、其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%
      8、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、30%  B、20%
      C、15%
      D、10%
      9、在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性
      B、流動(dòng)性
      C、永久性
      D、收益性
      10、下面（）不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失，相對(duì)安全 B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資 C、股東權(quán)利歸屬于記名股東 D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
      11、（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券
      B、證權(quán)證券 C、物權(quán)證券
      D、要式證券
      12、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。
      A、潛力股
      B、藍(lán)籌股
      C、紅籌股
      D、績(jī)優(yōu)股
      13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 D、基準(zhǔn)利率
      14、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（）。A、5%
      B、7%
      C、10%
      D、15%
      15、通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括（）。A、市場(chǎng)深度 B、報(bào)價(jià)緊密度
      C、股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力
      16、無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A、實(shí)物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機(jī)構(gòu)債券
      17、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是（）。
      A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)
      C、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
      D、債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)
      18、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個(gè)月-6個(gè)月 B、3個(gè)月-1年 C、3個(gè)月-3年 D、6個(gè)月-1年
      19、保證公司債券屬于（）范疇。
      A、抵押債券
      B、擔(dān)保債券
      C、無(wú)擔(dān)保證券
      D、金融債券 20、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
      B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多 C、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
      21、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí) B、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí) C、流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求
      22、下面（）不是記賬式國(guó)債的特點(diǎn)。A、可以記名、掛失
      B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C、付息方式較為多樣
      D、通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
      23、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80%
      B、70%
      C、60%
      D、50%
      24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B、投資主體不同
      C、所籌集資金的投向不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同
      25、基金按（），可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標(biāo)劃分 D、基金運(yùn)作方式不同
      26、（）是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。A、保本基金
      B、QDII基金
      C、ETF
      D、LOF
      27、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（）。
      A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
      B、我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告 C、我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
      28、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60%
      B、20%-50%
      C、25%-50%  D、25%-60%
      29、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。
      A、25%
      B、20%
      C、15%
      D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠(yuǎn)期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán)
      31、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。
      A、新技術(shù)革命
      B金融自由化
      C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
      D、避險(xiǎn)
      32、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
      A、5%
      B、8%
      C、10%
      D、15%
      33、通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能
      34、下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（）。
      A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)
      C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性
      D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
      35、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，（）是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換
      B、信用違約互換（CDS）
      C、利率互換
      D、可轉(zhuǎn)換債券
      36、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（）。
      A、存券銀行
      B、托管銀行
      C、中央存托公司
      D、評(píng)級(jí)公司
      37、（）不屬于建構(gòu)模塊工具。
      A、金融遠(yuǎn)期合約
      B、金融互換
      C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
      D金融期貨
      8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億
      B、2億
      C、3億
      D、4億
      39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3%  B、4%
      C、5%
      D、10% 40、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、±20%
      B、土30%
      C、±40%
      D、±50%
      41、下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A、深證新指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證100指數(shù) D、深證成分股指數(shù)
      42、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A、優(yōu)先股
      B、普通股
      C、金融債券
      D、公司債券
      43、（）是最普通、最基本的股息形式。
      A、股票股息
      B、財(cái)產(chǎn)股息
      C、現(xiàn)金股息
      D、負(fù)債股息
      44、（）是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行
      B、私募發(fā)行
      C、直接發(fā)行
      D、間接發(fā)行
      45、依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬(wàn)元
      B、1億元
      C、2億元
      D5億元
      46、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、O、5%
      B、1%  C、3%
      D、5%
      47、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A、責(zé)令停業(yè)整頓 B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
      48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
      B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù)
      D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
      49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
      A、500%
      B、100%
      C、30%
      D、5% 50、（）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。
      A、獨(dú)立性
      B、知情權(quán)
      C、必要的工作條件
      D、調(diào)查權(quán)
      51、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是（）。
      A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件 B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
      C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
      D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
      52、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
      D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
      53、下列選項(xiàng)中，（）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶是一對(duì)多
      B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D、客戶資產(chǎn)必須托管;專門(mén)賬戶投資運(yùn)
      54、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A、12個(gè)月
      B、9個(gè)月
      C、6個(gè)月
      D、3個(gè)月
      55、（）的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司
      D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
      56、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。
      A、5%以下
      B、1%以上5%以下
      C、10%以下
      D、3%以上10%以下
      57、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
      B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心 D、防止內(nèi)幕交易
      58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬(wàn)元以下
      B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D、20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
      59、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。A、1周B、2周 C、1個(gè)月
      D、2個(gè)月
      60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。
      A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
      B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
      二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）
      61、2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（）為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板
      B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度
      62、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價(jià)功能 D、資本配置功能
      63、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是（）。
      A、證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) B、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
      C、證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一 D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）64、證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
      D、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      65、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、金融債券
      66、關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是（）。
      A、無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上 C、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減 D、無(wú)面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割 67、關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。
      A、從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源
      C、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化
      D、在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20% 68、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是（）。
      A、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
      B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的
      D、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響
      69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國(guó)將股票劃分為（）。A、國(guó)家股
      B、法人股
      C、社會(huì)公眾股
      D、外資股
      70、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（）。A、流動(dòng)比率
      C、杠桿比率
      B、債務(wù)擔(dān)保比率
      D、速動(dòng)比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股
      B、B股
      C、N股
      D、S股
      72、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場(chǎng)利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對(duì)象
      73、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。
      A、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
      B、資本利得
      C、再投資收益
      D、利息收入 74、我國(guó)的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券
      D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
      75、（）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割
      B、現(xiàn)金交割
      C、混合交割
      D、債券交割 76、對(duì)債券與股票的比較，正確的是（）。
      A、總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表 C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券 77、證券投資基金的特點(diǎn)有（）。
      A、集合投資
      B、分散風(fēng)險(xiǎn)
      C、專業(yè)理財(cái)
      D、穩(wěn)定市場(chǎng) 78、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的描述，正確的是（）。
      A、開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行 C、開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
      D、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響 79、我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）。A、在最近一個(gè)年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
      C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
      D、最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 80、目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有（）。
      A、QDII業(yè)務(wù)
      B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      C、企業(yè)年金管理
      D、投資咨詢服務(wù) 81、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
      B、遠(yuǎn)期債券合約
      C、遠(yuǎn)期股票合約
      D、遠(yuǎn)期外匯合約
      82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。
      A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
      B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
      C、通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
      D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) 83、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。
      A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證
      B、認(rèn)股權(quán)證
      C、備兌權(quán)證
      D、認(rèn)沽權(quán)證
      84、選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
      B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)
      C、滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性
      D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 85、2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加 B、機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加 C、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D、二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍
      86、下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是（）。A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B、通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
      C、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
      D、上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
      87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。
      A、11%
      B、7%
      C、9%
      D、2% 88、根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A、2%
      B、3%
      C、4%
      D、5% 89、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上
      B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元 C、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D、公司在最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 90、關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行方式的論述正確的是（）。
      A、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)
      B、我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票
      C、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
      D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行
      91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）
      B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
      C、公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé) D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（）。
      A、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 B、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
      C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
      D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 93、證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。
      A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
      B、具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
      C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
      D、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
      B、具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
      C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄 95、下面關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是（）。
      A、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者 C、日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司
      D、《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
      96、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。
      A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
      97、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
      A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的
      B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
      C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的
      D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的 98、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（）。
      A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金 B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金 C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 99、下列選項(xiàng)中，（）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
      B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事
      D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A、招殷說(shuō)明書(shū) B、上市公告書(shū) C、定期報(bào)告 D、臨時(shí)報(bào)告
      三、判斷題（判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0、5分）
      101、證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）
      102、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（）
      104、我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。（）
      105、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）
      106、股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。（）
      107、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（）108、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）
      109、從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）
      110、股份公司的資本公積金，主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（）
      111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（）113、在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。（）
      114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）
      115、國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券。（）
      117、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）
      118、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）
      119、在我國(guó)，個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。（）
      120、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）
      121、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證，而且免繳利息稅。（）
      122、截至2009年年底，我國(guó)的證券投資基金中，開(kāi)放式基金無(wú)論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。（）123、債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。（）124、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。（）125、ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）
      126、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國(guó)已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）
      128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（）
      129、指數(shù)基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）
      130、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。（）
      131、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來(lái)價(jià)格。（）
      132、從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。（）
      133、在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒(méi)有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（）
      134、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（）
      135、目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。137、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。（）
      138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）
      139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。（）
      140、在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。（）141、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅比例為10%。（）
      142、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（）
      143、證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月。（）
      144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國(guó)有公司組建。（）
      145、通常來(lái)說(shuō)，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）
      146、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。（）
      147、《證券法》還規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）
      148、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（）
      149、我國(guó)鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
      150、同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
      151、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。（）
      152、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。（）153、我國(guó)《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
      154、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（）155、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。（）156、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。（）
      157、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）
      158、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）
      159、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。（）
      160、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門(mén)用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)
      第二篇：2010-2011證券基礎(chǔ)知識(shí)真題
      證劵基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題及其答案
      第一套題 2011年真題
      一、單選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分）
      1、按（）分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式
      B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D、證券發(fā)行主體的不同
      2、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu) B、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
      3、進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（）。A、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 B、交易所重組與公司化 C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
      D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)
      4、目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權(quán)財(cái)富基金 C、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
      5、截至2009年年底，共有（）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易，成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42
      6、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。A、證券交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、國(guó)務(wù)院
      D、國(guó)家外匯管理局
      7、下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（）。
      A、在我國(guó)，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
      B、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券 C、其在銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
      8、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%
      9、在股票各個(gè)特征中，其最基本的特征是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性 B、流動(dòng)性 C、永久性 D、收益性
      10、下面（）不是記名股票的特點(diǎn)。A、便于掛失，相對(duì)安全 B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資 C、股東權(quán)利歸屬于記名股東 D、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
      11、（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A、債券證券 B、證權(quán)證券 C、物權(quán)證券 D、要式證券
      12、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。
      A、潛力股 B、藍(lán)籌股 C、紅籌股 D、績(jī)優(yōu)股
      13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 D、基準(zhǔn)利率
      14、改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)（）。A、5% B、7% C、10% D、15%
      15、通常情況下，判斷股票流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析對(duì)象不包括（）。A、市場(chǎng)深度 B、報(bào)價(jià)緊密度
      C、股票發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) D、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力
      16、無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A、實(shí)物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機(jī)構(gòu)債券
      17、關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B、債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)
      C、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
      D、債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券與實(shí)際資本緊密關(guān)聯(lián)
      18、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A、3個(gè)月-6個(gè)月 B、3個(gè)月-1年 C、3個(gè)月-3年 D、6個(gè)月-1年
      19、保證公司債券屬于（）范疇。
      A、抵押債券 B、擔(dān)保債券 C、無(wú)擔(dān)保證券 D、金融債券 20、下面關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
      B、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多 C、外國(guó)債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
      21、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。A、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí) B、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí) C、流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對(duì)長(zhǎng)期資金的需求
      22、下面（）不是記賬式國(guó)債的特點(diǎn)。A、可以記名、掛失 B、上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn) C、付息方式較為多樣
      D、通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
      23、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%
      24、證券投資基金、股票與債券的區(qū)別不包括（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B、投資主體不同
      C、所籌集資金的投向不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同
      25、基金按（），可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標(biāo)的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標(biāo)劃分 D、基金運(yùn)作方式不同
      26、（）是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開(kāi)放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF
      27、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（）。
      A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
      B、我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告 C、我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
      28、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%
      29、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠(yuǎn)期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán)
      31、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。
      A、新技術(shù)革命 B金融自由化 C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D、避險(xiǎn)
      32、根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%
      33、通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能
      34、下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是（）。
      A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)潔權(quán)
      C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購(gòu)買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性
      D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
      35、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，（）是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品。A、貨幣互換 B、信用違約互換（CDS）C、利率互換 D、可轉(zhuǎn)換債券
      36、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（）。A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評(píng)級(jí)公司
      37、（）不屬于建構(gòu)模塊工具。
      A、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融互換 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D金融期貨
      8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、1億 B、2億 C、3億 D、4億
      39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的（）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%
      41、下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是（）。A、深證新指數(shù) B、深證A股指數(shù) C、深證100指數(shù) D、深證成分股指數(shù)
      42、NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國(guó)和外國(guó)的上市公司的（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A、優(yōu)先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券
      43、（）是最普通、最基本的股息形式。
      A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、現(xiàn)金股息 D、負(fù)債股息
      44、（）是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。A、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行
      45、依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬(wàn)元 B、1億元 C、2億元 D5億元
      46、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、O、5% B、1% C、3% D、5%
      47、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。A、責(zé)令停業(yè)整頓 B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可 C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 D、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
      48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù) D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
      49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。
      A、獨(dú)立性 B、知情權(quán) C、必要的工作條件 D、調(diào)查權(quán)
      51、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是（）。
      A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件 B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
      C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
      D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
      52、證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
      53、下列選項(xiàng)中，（）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、證券公司與客戶是一對(duì)多
      B、投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分 C、具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D、客戶資產(chǎn)必須托管;專門(mén)賬戶投資運(yùn)
      54、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A、12個(gè)月 B、9個(gè)月 C、6個(gè)月 D、3個(gè)月
      55、（）的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司 D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
      56、根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。
      A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下
      57、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
      B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心 D、防止內(nèi)幕交易
      58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬(wàn)元以下
      B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D、20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
      59、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。A、1周 B、2周 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月
      60、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是（）。
      A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
      B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
      二、多選題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分）
      61、2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以（）為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A、創(chuàng)業(yè)板
      B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度
      62、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價(jià)功能 D、資本配置功能
      63、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是（）。
      A、證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng) B、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
      C、證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一 D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）64、證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人 B、證券投資人 C、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) D、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      65、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) D、金融債券
      66、關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是（）。
      A、無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上 C、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減 D、無(wú)面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割 67、關(guān)于股利政策的闡述正確的是（）。
      A、從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源 C、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化
      D、在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20% 68、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，正確的是（）。
      A、股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
      B、股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 C、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的
      D、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響
      69、按投資主體的不同性質(zhì)、我國(guó)將股票劃分為（）。A、國(guó)家股 B、法人股 C、社會(huì)公眾股 D、外資股
      70、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（）。A、流動(dòng)比率 C、杠桿比率 B、債務(wù)擔(dān)保比率 D、速動(dòng)比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股
      72、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場(chǎng)利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對(duì)象
      73、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。
      A、違約風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B、資本利得 C、再投資收益 D、利息收入 74、我國(guó)的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券 D、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
      75、（）屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、現(xiàn)金交割 C、混合交割 D、債券交割 76、對(duì)債券與股票的比較，正確的是（）。
      A、總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表 C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無(wú)期證券 77、證券投資基金的特點(diǎn)有（）。
      A、集合投資 B、分散風(fēng)險(xiǎn) C、專業(yè)理財(cái) D、穩(wěn)定市場(chǎng) 78、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的描述，正確的是（）。
      A、開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值 B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行 C、開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
      D、開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響 79、我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（）。A、在最近一個(gè)末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
      C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
      D、最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 80、目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有（）。
      A、QDII業(yè)務(wù) B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、企業(yè)年金管理 D、投資咨詢服務(wù) 81、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B、遠(yuǎn)期債券合約 C、遠(yuǎn)期股票合約 D、遠(yuǎn)期外匯合約
      82、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。
      A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
      B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
      C、通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
      D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo) 83、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。
      A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B、認(rèn)股權(quán)證 C、備兌權(quán)證 D、認(rèn)沽權(quán)證
      84、選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
      B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、健康護(hù)理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)
      C、滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)，能夠有效地提高投資者的操作積極性
      D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 85、2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）。A、發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加 B、機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加 C、機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D、二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍
      86、下列選項(xiàng)中，關(guān)于詢價(jià)論述正確的是（）。A、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B、通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
      C、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
      D、上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
      87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實(shí)際收益率為（）。
      A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上
      B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元 C、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 D、公司在最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 90、關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行方式的論述正確的是（）。
      A、股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)
      B、我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票
      C、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
      D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)社會(huì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行
      91、當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
      C、公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé) D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有（）。
      A、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 B、證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
      C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
      D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 93、證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（）。
      A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
      B、具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
      C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
      D、最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
      B、具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人
      C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄 95、下面關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是（）。
      A、世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行，英國(guó)則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者 C、日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司
      D、《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、l億元和3億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)
      96、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。
      A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量 B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、在自己實(shí)際控制韻賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
      97、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
      A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的
      B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
      C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的
      D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的 98、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（）。
      A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金 B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金 C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入 D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 99、下列選項(xiàng)中，（）不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額 C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事
      D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內(nèi)容有（）。A、招殷說(shuō)明書(shū) B、上市公告書(shū) C、定期報(bào)告 D、臨時(shí)報(bào)告
      三、判斷題（判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0、5分）
      101、證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）
      102、私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的10%。（）
      104、我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。（）
      105、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）
      106、股票和投資基金是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。（）
      107、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。（）108、發(fā)行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）
      109、從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，都會(huì)增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。（）
      110、股份公司的資本公積金，主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。（）
      111、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)日期與除息除權(quán)日的關(guān)系。（）113、在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。（）
      114、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（）
      115、國(guó)債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場(chǎng)上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券，形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券。（）
      117、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）
      118、附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）
      119、在我國(guó)，個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。（）
      120、混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人可以選擇延期支付利息。（）
      121、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證，而且免繳利息稅。（）
      122、截至2009年年底，我國(guó)的證券投資基金中，開(kāi)放式基金無(wú)論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對(duì)比重。（）123、債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之上升。（）124、封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算。（）125、ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）
      126、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)。目前，我國(guó)已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（）
      128、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（）
      129、指數(shù)基金因始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）
      130、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。（）
      131、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來(lái)價(jià)格。（）132、從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。（）
      133、在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒(méi)有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（）
      134、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。（）
      135、目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。137、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。（）
      138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）
      139、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。（）
      140、在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。（）141、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅比例為10%。（）
      142、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（）
      143、證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個(gè)月。（）
      144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國(guó)有公司組建。（）
      145、通常來(lái)說(shuō)，政府債券的信用風(fēng)險(xiǎn)最小，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)，其他債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）
      146、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。（）
      147、《證券法》還規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）
      148、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。（）
      149、我國(guó)鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）150、同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
      151、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。（）
      152、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。（）153、我國(guó)《證券法》規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
      154、所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（）155、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。（）156、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。（）
      157、證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（）
      158、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。（）
      159、撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。（）
      160、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門(mén)用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（）標(biāo)準(zhǔn)答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)
      2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案 第二套題
      （一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜
      2.對(duì)于各種（），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開(kāi)放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金
      3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶 B.儲(chǔ)蓄賬戶 C.證券賬戶 D.結(jié)算備付金賬戶
      4.賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán) B.賣出期權(quán) C.利率期權(quán) D.外匯期權(quán)
      5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則 B.為受托人服務(wù)的原則 C.擴(kuò)大交易量的原則 D.利益至上的原則
      6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶
      7.我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.發(fā)行之后 B.發(fā)行之中 C.發(fā)行之前 D.議價(jià)過(guò)程
      8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A.種類與價(jià)款 B.數(shù)量與種類 C.數(shù)量與價(jià)款 D.數(shù)量與投資者
      9.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價(jià)
      C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券
      D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
      10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.隨時(shí)交收 D.滾動(dòng)交收
      11.證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào) B.會(huì)員資格 C.交易席位 D.交易密碼
      13.在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以（）為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同 B.交易系統(tǒng)成交記錄 C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū) D.成交無(wú)效
      14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰
      15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（）。A.基本結(jié)算會(huì)員 B.普通結(jié)算會(huì)員 C.一般結(jié)算會(huì)員 D.特殊結(jié)算會(huì)員
      16.在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（）。A.見(jiàn)券付款 B.券款對(duì)付 C.見(jiàn)款付券 D.遲付券款
      17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（），主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日
      18.對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A.送股登記日前一日 B.送股登記日 C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日
      19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬(wàn)元 B.5萬(wàn)元 C.3萬(wàn)元 D.2萬(wàn)元
      20.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年
      D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業(yè)銀行 D.證券公司
      22.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R＋1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。A.5個(gè) B.10個(gè) C.15個(gè) D.30個(gè)
      23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)。其中，（）代表反對(duì)。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股
      24.在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)（）環(huán)節(jié)。A.申購(gòu) B.配號(hào)及中簽 C.結(jié)算 D.登記
      25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
      26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級(jí)帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶
      27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上（）以下的罰款。A.50萬(wàn)元 B.60萬(wàn)元 C.80萬(wàn)元 D.100萬(wàn)元 29 30 31 題目沒(méi)有下載成功，請(qǐng)諒解！
      32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立（）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個(gè) B.5個(gè) C.10個(gè) D.15個(gè)
      33.（）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A.發(fā)行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記
      34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由（）完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者 B.證券發(fā)行人 C.登記結(jié)算公司 D.原交易參與人
      35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足（）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份
      36.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取（）方式。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算
      37.（）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易 B.凈價(jià)交易 C.差價(jià)交易 D.市場(chǎng)價(jià)交易
      38.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。A.當(dāng)日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效
      39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券的最新成交價(jià) B.不得高于該證券的最新成交價(jià) C.不得低于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià) D.不得高于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià)
      40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）。
      A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。
      A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.5個(gè)
      44.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財(cái)產(chǎn)
      45.維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資
      47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰
      48.在我國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方
      B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C.證券登記結(jié)算公司 D.證券交易所
      49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（）外的處罰。A.記過(guò) B.罰款
      C.單處或者并處警告 D.責(zé)令改正
      50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額（）。
      A.不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張 B.不低于400萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬(wàn)張 C.不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張 D.不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬(wàn)張
      51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名
      52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國(guó)證券交易所證券開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（）。A.集合競(jìng)價(jià)方式 B.做市商撮合方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D.交易所決定
      54.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè) B.6個(gè) C.7個(gè) D.8個(gè)
      55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。A.4個(gè) B.5個(gè) C.9個(gè) D.11個(gè)
      57.在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國(guó)債 C.B股 D.封閉式基金
      58.我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長(zhǎng) B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.所在地人民代表大會(huì) D.全國(guó)人民代表大會(huì)
      59.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.間接報(bào)價(jià)
      60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。
      A.1個(gè)或1個(gè)以上 B.2個(gè)或2個(gè)以上 C.3個(gè)或3個(gè)以上 D.4個(gè)或4個(gè)以上
      （二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。A.回購(gòu) B.債權(quán) C.期權(quán) D.貼現(xiàn)
      2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3.投資者開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件 B.本人同名證券賬戶卡 C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū) D.代理人有效身份證件
      4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B.央行票據(jù) C.短期融資券 D.資產(chǎn)支持證券 5.證券結(jié)算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊(cè) D.交收
      6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算 C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易的對(duì)象
      8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。A.總額交收 B.逐項(xiàng)交收 C.凈額交收 D.全額交收
      9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益
      B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.承擔(dān)委托投資的損失 D.知情的權(quán)利
      10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開(kāi)披露的信息
      C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
      11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。A.外國(guó)法人、自然人和其他組織
      B.我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
      D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開(kāi)發(fā)行登記 B.配股登記 C.增發(fā)登記 D.基金擴(kuò)募登記
      13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.網(wǎng)上拍賣 D.網(wǎng)上申購(gòu)
      14.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方
      15.關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法（）是正確的。
      A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司 B.結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單
      C.中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收
      D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸 16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（）。A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
      D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
      17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。
      A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）
      18.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（）。
      A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
      B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買” D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外 19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿
      B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格 D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)
      20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說(shuō)法正確的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
      C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
      D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬 C.投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行
      D.證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權(quán)證 D.國(guó)債
      23.以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（）。
      A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄
      B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 24.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（）。
      A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券 B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
      C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
      25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
      A.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
      B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度 D.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
      26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間 B.從事證券交易地點(diǎn) C.賬戶狀態(tài) D.信譽(yù)狀況
      27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化
      B.公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
      D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      29.根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí) B.真實(shí) B.準(zhǔn)確 D.完整
      30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
      B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)
      D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
      C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
      32.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。A.證券回購(gòu)的券種 B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間
      C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
      33.我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市的股票
      C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
      D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形
      34.個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件
      B.本人普通資金賬戶卡（或開(kāi)戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
      C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》 D.專用于信用交易的銀行卡
      35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
      B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
      C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易 D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)
      36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100% 37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）。A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
      B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值
      D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
      38.我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立 B.證券的存管和過(guò)戶
      C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
      D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.波動(dòng)性 D.持續(xù)性
      40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
      B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé) C.暫停或者限制交易
      D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格
      （三）判斷題（每題0.5分，共30分）
      1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。
      3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益。
      5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。
      7.我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。
      8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。
      9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。
      10.現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
      11.上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。
      14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。
      16.人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開(kāi)立。
      17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)。
      18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
      20.所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。
      22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。
      24.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
      25.“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。
      26.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。
      27.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開(kāi)報(bào)價(jià)。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。
      30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。
      32.我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。
      33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。
      35.關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
      36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。
      37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。
      39.深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。
      40.我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
      42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。
      43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。
      44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)30分鐘。45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。47.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
      49.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
      50.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。
      51.客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
      52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過(guò)人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
      53.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購(gòu)。54.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。
      55.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。
      56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款”。
      57.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。
      58.銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。
      59.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。
      60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類
      2009年證券從業(yè)考試證券交易真題（卷二）答案
      （一）單項(xiàng)選擇題
      1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A
      （二）多項(xiàng)選擇題 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD
      （三）判斷題
      1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是
      第三篇：2011年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案
      2011年3月證券從業(yè)資格考試<證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)>真題及答案
      一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
      1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。
      A．運(yùn)行獨(dú)立
      B．監(jiān)察獨(dú)立
      C．代碼獨(dú)立
      D．指數(shù)獨(dú)立
      2．下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。
      A．深證成分股指數(shù)
      B．深證A股指數(shù)
      C．深證綜合指數(shù)
      D．深證B股指數(shù)
      3．下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。
      A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
      B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
      C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
      D．地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
      4．我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。
      A．中國(guó)投資有限責(zé)任公司
      B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
      C．QFII
      D．QDII
      5．收入型基金以獲取（）為目的。
      A．基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值
      B．當(dāng)期的最大收入
      C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>
      D．獲取穩(wěn)定收益
      6.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。
      A.制定和修改證券交易所章程
      B．選舉和罷免會(huì)員理事
      C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
      D．制定證券交易價(jià)格
      7．當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。
      A．長(zhǎng)期債券
      B．短期債券
      C．不確定
      D．中期債券
      8．債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。
      A．累積投標(biāo)詢價(jià)
      B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
      C．公開(kāi)招標(biāo)
      D．協(xié)商定價(jià)
      9、金融期貨不包括（）。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股權(quán)類期貨 D．貨幣期貨
      10．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A．公司總經(jīng)理 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) C．公司投資決策機(jī)構(gòu) D．董事會(huì)
      11．在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（）。
      A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金
      B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息
      C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息
      D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金
      12．履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）
      A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
      B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
      C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)
      D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)
      13．保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。
      A．2年以上
      B．3年以上
      C．5年以上(含5年)
      D．10年以上(含10年)
      14．按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
      A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品
      B．收益保障性
      C．發(fā)行方式
      D．價(jià)格決定方式
      15．雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。
      A．存托憑證
      B．證券交易所交易基金
      C．認(rèn)股權(quán)證
      D．備兌憑證
      16．債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書(shū)。
      A．虛擬資本
      B．真實(shí)資本
      C．要式證書(shū)
      D．證權(quán)證書(shū)
      17．一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不正確的是（）。
      A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
      B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高
      C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金 18．債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。A．質(zhì)量控制原則 B．?dāng)?shù)量控制原則 C．實(shí)質(zhì)管理原則 D．公開(kāi)原則
      19．公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。
      A．基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議 B．基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
      C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D．基金管理人的資產(chǎn)
      20．公司型基金通過(guò)（）選舉董事。A．董事長(zhǎng) B．公司員工 C．股東大會(huì) D．證監(jiān)會(huì)
      21．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。
      A．股票期貨
      B．股票期權(quán)
      C．股票指數(shù)期貨
      D．貨幣互換
      22．外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
      A．投資者所在國(guó)
      B．發(fā)行者所在國(guó)
      C．發(fā)行地所在國(guó)
      D．第三國(guó)
      23．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。
      A．份額
      B．固定股息率
      C．市值
      D．面值
      24．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。
      A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
      B．銀行存款利率
      C．普通股股息
      D．股票市場(chǎng)市盈率
      25．在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票是（）。
      A．B股
      B．H股
      C．紅籌股
      D．H股
      26．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。A．證券交易所 B．國(guó)務(wù)院
      C．國(guó)家外匯管理局 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      27．股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級(jí)管理人員 c．全體股東 D．全體員工
      28．如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定 B．保持相對(duì)的關(guān)系 C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系
      29．通常所說(shuō)的“金邊債券”是指（）。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券
      D．以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
      30．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。A．公司債券、股票 B．股票、公司債券 C．股票、股票 D．債券、債券
      31．我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。
      A．5
      B．8
      C．12
      D．15
      32．依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（）。
      A．出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
      B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)
      C．安全保管基金的全部資產(chǎn)
      D．及時(shí)向基金份額持有人分配收益
      33．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬(wàn)元。
      A．2200
      B．2250
      C．2300
      D．2350
      34．（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換
      支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
      A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
      B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
      C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
      D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
      35．金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
      A．資產(chǎn)和負(fù)債
      B．資產(chǎn)
      C．負(fù)債
      D．資產(chǎn)或負(fù)債
      36．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。
      A．買方
      B．賣方
      C．期貨經(jīng)紀(jì)公司
      D．交易所(或期貨清算公司)。
      37．為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。
      A．同業(yè)拆借市場(chǎng)
      B．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
      C．證券流通市場(chǎng)
      D．證券發(fā)行市場(chǎng)
      38．根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。
      A．證券公司
      B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
      C．證監(jiān)會(huì)
      D．證券交易所
      39．在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（）。
      A．計(jì)算期加權(quán)法
      B．基期加權(quán)法
      C．綜合法
      D．相對(duì)法
      40．從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（）。
      A．資本收益
      B．收益減少
      C．資本損失
      D．收益增長(zhǎng)
      41．我國(guó)證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（）。
      A．審批制
      B．注冊(cè)制
      C．報(bào)備制
      D．備案制
      42．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。
      A．5
      B．7源：004km.cn
      C．10
      D．15
      43．下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是（）。
      A．以凈資本為基準(zhǔn)
      B．以扶優(yōu)限劣為核心
      C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)
      44．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開(kāi)發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）直接確定發(fā)行價(jià)格。
      A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
      B．初步詢價(jià)
      C．靜態(tài)市盈率
      D．動(dòng)態(tài)市盈率
      45．股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬(wàn)元。
      A．500
      B．1000
      C．2000
      D．3000
      46．股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（）。
      A．10%
      B．15%
      C．20%
      D．25%
      47．（）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。
      A．社?；鹄硎聲?huì)
      B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
      C．中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司
      D．中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
      48．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。
      A．社會(huì)閑資
      B．對(duì)沖基金
      C．激進(jìn)的投資者
      D．社?；?/p>
      49．投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。
      A．手續(xù)費(fèi)
      B．印花稅
      C．申購(gòu)費(fèi)
      D．贖回費(fèi)
      50．基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。
      A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
      B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
      C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
      D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
      51．按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。
      A．上市交易的股票
      B．期貨
      C．上市交易的國(guó)債
      D．上市交易的企業(yè)債券
      52．除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。
      A．現(xiàn)貨期權(quán)
      B．期貨期權(quán)
      C．看跌期權(quán)
      D．奇異型期權(quán)
      53．股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。
      A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
      B．違約風(fēng)險(xiǎn)
      C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
      D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
      54．國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。
      A．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降
      B．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升
      C．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降
      D．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變
      55．根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。
      A．代銷
      B．包銷
      C．傾銷
      D．自銷
      56．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。
      A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
      B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
      C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
      D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
      57．滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
      A．除數(shù)修正法
      B．派許加權(quán)法
      C．市值總價(jià)加權(quán)法
      D．加權(quán)平均法
      58．關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是（）。
      A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
      B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
      C．證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
      D．采取公示制度
      59．關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。
      A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
      B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
      C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
      D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
      60．在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。
      A．社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金
      B．社會(huì)保障稅；企業(yè)年金
      C．社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金
      D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金
      二、多項(xiàng)選擇題(每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
      1．特殊類型基金包括（）。
      A．系列基金
      B．基金中的基金
      C．保本基金
      D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
      2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。
      A．機(jī)構(gòu)地址
      B．個(gè)人真實(shí)姓名
      C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話來(lái)源：004km.cn D．機(jī)構(gòu)名稱
      3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
      B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
      D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
      4．我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（）。A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可掛失 D．可記名
      5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
      B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
      C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 D．原始權(quán)益人
      6．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（）。A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格 C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
      D．保護(hù)投資者
      7．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A．向原股東配售股份
      B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份 C．非公開(kāi)發(fā)行股票
      D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 8．金融互換可分為（）。A．利率互換 B．股權(quán)互換 C．貨幣互換 D．信用互換
      9．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（）的局限性 A．時(shí)間上 B．空間上 C．?dāng)?shù)量上 D．質(zhì)量上
      10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．保險(xiǎn)公司 C．商業(yè)銀行 D．個(gè)人
      11．股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者是（）。A．股票承銷商 B．股票發(fā)行者 C．股票投資者 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
      12．固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。A．ETF B．公司債券
      C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券 D．國(guó)債
      13．外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（）承銷。A．證券公司 B．幾家大銀行 C．金融機(jī)構(gòu) D．中央銀行
      14．契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A．投資對(duì)象不同
      B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同 C．投資者的地位不同 D．資金的性質(zhì)不同
      15．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A．股票指數(shù)期權(quán) B．股票指數(shù)期貨
      C．股票期權(quán) D．股票期貨
      16．固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（）。A．債券 B．普通股 C．優(yōu)先股 D．期權(quán)
      17．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) B．智力結(jié)構(gòu) C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．經(jīng)營(yíng)管理能力
      18．證券投資基金具有（）特點(diǎn)。A．定向投資 B．集合投資 C．專業(yè)理財(cái) D．分散風(fēng)險(xiǎn)
      19．影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A．貨幣政策 B．市場(chǎng)利率 c．通貨膨脹
      D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
      20．債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A．憑證式債券 B．記賬式債券 C．附息債券 D．實(shí)物債券
      21．證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。
      A．貨幣市場(chǎng)
      B．外匯市場(chǎng)
      C．無(wú)形市場(chǎng)
      D．有形市場(chǎng)
      22．隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
      A．銀行信用
      B．國(guó)家信用
      C．私人信用
      D．商業(yè)信用
      23．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（）。
      A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
      B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
      C．不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
      D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
      24．證券交易市場(chǎng)包括（）。
      A．證券交易所市場(chǎng)
      B．票據(jù)交易所市場(chǎng)
      C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
      D．產(chǎn)權(quán)交易中心
      25．關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。
      A．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
      B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
      C．由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值
      D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化
      26．財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（）。
      A．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
      B．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
      C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
      D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
      27．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。
      A．開(kāi)發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等列
      B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇
      C．設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／4
      D．在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
      28．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。
      A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
      B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
      C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%
      D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
      29．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。
      A．具有任職資格
      B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)
      C．通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
      D．從事證券工作5年以上
      30．根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有（）。
      A．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
      B．為減少公司注冊(cè)資本
      C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)
      D．與持有本公司股份的其他公司合并
      31．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（）
      A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
      B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
      C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
      D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
      32．有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。
      A．指定商業(yè)銀行
      B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
      C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
      D．證券交易所
      33．如果（），那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
      A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
      B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
      C．申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
      D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄
      34．下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（）。
      A．銀行間債券市場(chǎng)
      B．公募基金市場(chǎng)
      C．滬深股票市場(chǎng)
      D．國(guó)際資本市場(chǎng)
      35．下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，正確的有（）。
      A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
      B．開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限
      C．封閉式基金投資人少
      D．開(kāi)放式基金投資人多
      36．我國(guó)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（）。
      A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
      B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同
      C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
      D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同
      37．下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中，正確的有（）。
      A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)
      B．其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)
      C．包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
      D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)
      38．下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（）。
      A．跨期性
      B．期限性
      C．聯(lián)動(dòng)性
      D．收益性
      39．金融期貨的主要交易制度有（）。
      A．集中交易制度
      B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
      C.保證金制度
      D．限倉(cāng)制度
      40．下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，正確的有（）。
      A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
      B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
      C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
      D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平
      三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
      1．為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（）
      2．我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。（）
      3．在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（）
      4．對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。（）
      5．我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（）
      6．證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。（）
      7．金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（）
      8．金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（）
      9．發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開(kāi)性沒(méi)有詳細(xì)要求。（）
      10．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（）
      11．證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）
      12．被動(dòng)型基金由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動(dòng)。（）
      13．我國(guó)早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開(kāi)始實(shí)施注冊(cè)制。（）
      14．證券交易所可以對(duì)特定證券投資者采取證券市場(chǎng)禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（）
      15．與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）
      16．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）
      17．利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（）
      18．浮動(dòng)利息債券是息票累積債券的一種。（）
      19．我國(guó)目前尚沒(méi)有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）
      20．在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。（）
      21．利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)不同證券的影響程度是相同的。（）
      22．我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買賣，必須在證券公司開(kāi)立債券賬戶。（）
      23．無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。（）
      24．我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒(méi)有在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。（）
      25．在證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容方面，各國(guó)均以強(qiáng)制方式要求信息披露。（）
      26．在我國(guó)混合資本債券的期限為10年及以上。（）
      27．目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（）
      28．股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。（）
      29．提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）
      30．中證500指數(shù)為小盤(pán)股指數(shù)。（）
      31．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）
      32．我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（）
      33．有價(jià)證券本身是具有市場(chǎng)價(jià)值的。（）
      34．無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（）
      35．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（）
      36．收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）
      37．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。（）
      38．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）
      39．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。（）
      40．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
      41．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。（）
      42．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。（）
      43．無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（）
      44．全額包銷過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。（）
      45．股票面值會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額溲有任何意義。（）
      46．證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。（）
      47．承購(gòu)包銷是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（）
      48．我國(guó)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）
      49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算；并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。（）
      50．上市公司在3年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額10%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。（）
      51．投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）
      52．一般來(lái)說(shuō)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）
      53．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。（）
      54．普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。（）
      55．不同債券的利率不同，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。（）
      56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。（）
      57．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。（）
      58．會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的會(huì)計(jì)報(bào)表。（）
      59．從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。（）
      60．貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（）
      2011年3月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解
      一、單項(xiàng)選擇題
      1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變，和“四個(gè)獨(dú)立”。其中，“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。
      2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。
      3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
      4．【答案詳解】A。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
      5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。
      6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會(huì)員大會(huì)都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格。
      7．【答案詳解】B。當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。
      8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)；按價(jià)格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
      9．【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期
      貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
      10．【答案詳解】D。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。
      11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序如下：(1)彌補(bǔ)以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優(yōu)先股股息；(6)支付普通股股息。
      12．【答案詳解】A。履約擔(dān)保品數(shù)量計(jì)算公式：對(duì)于證券給付結(jié)算方式的認(rèn)購(gòu)權(quán)證，申請(qǐng)保管的履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交所發(fā)布)。
      13．【答案詳解】C。保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
      14．【答案詳解】A。按聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
      15．【答案詳解】B。雙重交易機(jī)制是證券交易所交易基金的重要特征。
      16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因?yàn)閭谋举|(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)，在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用，因此，債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)。
      17．【答案詳解】B。管理費(fèi)率的高低與基金規(guī)模有關(guān)，一般而言，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越低。但同時(shí)基金管理費(fèi)率與基金類別及不同國(guó)家或地區(qū)也有關(guān)系。一般而言，基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，其基金管理費(fèi)率越高，其中費(fèi)率最高的基金為證券衍生工具基金。
      18．【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度兩種。前者的核心是實(shí)質(zhì)管理原則，后者的核心是公開(kāi)原則。
      19．【答案詳解】D。(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書(shū)；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告；(7)臨時(shí)報(bào)告；(8)基金份額持有人大會(huì)決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
      20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個(gè)公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營(yíng)利為目的，主要投資于有價(jià)證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過(guò)發(fā)行股份來(lái)籌集資金，投資者購(gòu)買公司股份而成為公司股東，再由股東大會(huì)選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會(huì)委托專門(mén)的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。
      21．【答案詳解】D。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
      22．【答案詳解】A。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是績(jī)?nèi)l(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
      23．【答案詳解】D。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
      24．【答案詳解】B。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。
      25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。
      26．【答案詳解】A。外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理；新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。
      27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，體現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東構(gòu)成。
      28．【答案詳解】A。從單個(gè)債券和股票來(lái)看，他們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了
      二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差并。
      29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
      30．【答案詳解】A?？赊D(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。
      31．【答案詳解】C。我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的為5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
      32．【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
      33．【答案詳解】C?；鹳Y產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬(wàn)元)。
      34．【答案詳解】A。遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于金融遠(yuǎn)期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
      35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
      36．【答案詳解】D。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。
      37．【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣基金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。
      38．【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
      39．【答案詳解】D。相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)；綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)；加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
      40．【答案詳解】D。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的是收益增長(zhǎng)的效應(yīng)；反之，就是收益減少的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
      41．【答案詳解】A。證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國(guó)證券公司設(shè)立子公司同樣實(shí)行審批制。
      42．【答案詳解】D。證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
      43．【答案詳解】A。作為我國(guó)證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。
      44．【答案詳解】B?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深證鉦券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。
      45．【答案詳解】D。根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。
      46．【答案詳解】D。根據(jù)《公司法》第一百六十條的規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的25%。
      47．【答案詳解】C。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
      48．【答案詳解】D。由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
      49．【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外還要支付手續(xù)費(fèi)。印花稅屬于基金交易費(fèi)；申購(gòu)和贖回費(fèi)是在買賣開(kāi)放式基金時(shí)發(fā)生的費(fèi)用。
      50．【答案詳解】A?；鸸芾碣M(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低；反之，則越高。
      51．【答案詳解】B。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
      52．【答案詳解】D。金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。
      53．【答案詳解】C。股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票價(jià)格指數(shù)期貨市場(chǎng)進(jìn)行相反的操作，并通過(guò)貝塔系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，就可以在一定程度上抵消股票市場(chǎng)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
      54．【答案詳解】C。國(guó)債基金的收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上升；反之，若貨幣市場(chǎng)利率上升，其收益率將下降。
      55．【答案詳解】D。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票為采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。
      56．【答案詳解】A?；诩訖?quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。來(lái)源：004km.cn
      57．【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
      58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
      59．【答案詳解】c。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。
      60．【答案詳解】B。在一般國(guó)家，社?；鸱譃橐陨鐣?huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?。
      二、多項(xiàng)選擇題
      1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。
      2．【答案詳解】BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
      3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
      4．【答案詳解】ACD。我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。
      5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
      6．【答案詳解】ACD。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
      7．【答案詳解】ABCD。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
      8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
      9．【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。
      10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
      11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場(chǎng)由三個(gè)主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。
      12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
      13．【答案詳解】AC。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
      14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項(xiàng)B、C、D三方面。
      15．【答案詳解】ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
      16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小，而且當(dāng)市場(chǎng)利率波動(dòng)時(shí)，基金凈值容易受到影響。
      17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。
      18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點(diǎn)是集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。
      19．【答案詳解】ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。
      20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。
      21．【答案詳解】CD。按證券交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，即交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
      22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
      23．【答案詳解】ABCD。四個(gè)選項(xiàng)均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的要求。
      24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通常可分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
      25．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，從而引起內(nèi)在價(jià)值的變化。
      26．【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)；②通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息；③干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率；④國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。
      27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢，公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)l／3。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
      28．【答案詳解】AB。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。來(lái)源：004km.cn
      29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
      30．【答案詳解】ABD。我國(guó)《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。
      31．【答案詳解】AD。A選項(xiàng)，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后；D選項(xiàng)，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
      32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
      33．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄是申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。
      34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
      35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開(kāi)放式基金投資人數(shù)的多少無(wú)法判定。
      36【答案詳解ICD?？忌€應(yīng)掌握“四個(gè)獨(dú)立”，即運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。
      37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。題中四個(gè)選項(xiàng)均正確。
      38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個(gè)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性．
      39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。
      40.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。
      三、判斷題
      1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便在將來(lái)現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不至于因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式?？疹^套期保值為了防止現(xiàn)貨價(jià)格在交割時(shí)下跌的風(fēng)險(xiǎn)而先在期貨市場(chǎng)賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當(dāng)?shù)暮霞s所進(jìn)行的交易方式。
      2.【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
      3.【答案詳解】B。特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。
      4.【答案詳解】A。對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而也不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)，持有無(wú)息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的到期收益。
      5.【答案詳解】B。我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。
      6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
      7.【答案詳解】A。期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。
      8.【答案詳解】B。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。
      9．【答案詳解】A。有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級(jí)公開(kāi)募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔(dān)保的存托憑證各有其不同的特點(diǎn)和運(yùn)作慣例，美國(guó)的相關(guān)法律也對(duì)其有不同的要求。其中，一級(jí)存托憑證允許外國(guó)公司無(wú)須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開(kāi)交易證券的好處。即發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開(kāi)性沒(méi)有詳細(xì)要求。
      10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。
      11．【答案詳解】B。證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。
      12．【答案詳解】B。被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少。
      13．【答案詳解】A。略
      14．【答案詳解】A。對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。
      15．【答案詳解】A。對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)。二是避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低。
      16．【答案詳解】A。證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。
      17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
      18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計(jì)息方式的不同，又可以細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類。來(lái)源：004km.cn
      19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
      20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。
      21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之一的利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)的可能性。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的。
      22．【答案詳解】B。記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)、通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。
      23．【答案詳解】A。無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。
      24．【答案詳解】B。我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。
      25．【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的監(jiān)管，是國(guó)家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)育程度不同，政府宏觀調(diào)控手段不同，所以，各國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管模式也不一樣。
      26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。
      27．【答案詳解】A。目前，我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
      28．【答案詳解】A。股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
      29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。
      30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤(pán)500指數(shù)，簡(jiǎn)稱中證500(CSI 500)。
      31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
      32．【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。
      33．【答案詳解】B。有價(jià)證券，是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒(méi)價(jià)值，但有價(jià)格。
      34．【答案詳解】B。無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內(nèi)上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股票，如H股；其他。
      35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
      36．【答案詳解】A。收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
      37．【答案詳解】A。略
      38．【答案詳解】A。略
      39．【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)
      債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。
      40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。
      41．【答案詳解】A。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。
      42．【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
      43．【答案詳解】A。無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
      44．【答案詳解】B。只有在代銷的過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托一代理關(guān)系。
      45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權(quán)益時(shí)仍然有意義。
      46．【答案詳解】B。證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。
      47．【答案詳解】B。招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。
      48．【答案詳解】A。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
      49．【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。
      50．【答案詳解】A。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。
      51．【答案詳解】A。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可分散性風(fēng)險(xiǎn)。投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
      52．【答案詳解】B。一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大。
      53．【答案詳解】A。對(duì)普通股來(lái)說(shuō)，其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋的余地。
      54．【答案詳解】B。普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險(xiǎn)比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格；②公司破產(chǎn)時(shí)，股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)接近于零。
      55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因?yàn)樾抛u(yù)度最高。
      56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變?cè)▽⒆C券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。
      57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。
      58．【答案詳解】B。會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。
      59．【答案詳解】B。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。
      60．【答案詳解】A。這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。
      第四篇：2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案
      2011年3月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題答案詳解
      一、單項(xiàng)選擇題
      1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變，和“四個(gè)獨(dú)立”。其中，“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。
      2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。
      3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。
      4．【答案詳解】A。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
      5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。
      6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會(huì)員大會(huì)都不負(fù)責(zé)制定交易價(jià)格。
      7．【答案詳解】B。當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。
      8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)；按價(jià)格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。
      9．【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期
      貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
      10．【答案詳解】D。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。
      11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序如下：(1)彌補(bǔ)以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優(yōu)先股股息；(6)支付普通股股息。
      12．【答案詳解】A。履約擔(dān)保品數(shù)量計(jì)算公式：對(duì)于證券給付結(jié)算方式的認(rèn)購(gòu)權(quán)證，申請(qǐng)保管的履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交所發(fā)布)。
      13．【答案詳解】C。保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
      14．【答案詳解】A。按聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。
      15．【答案詳解】B。雙重交易機(jī)制是證券交易所交易基金的重要特征。
      16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因?yàn)閭谋举|(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)，在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用，因此，債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)。
      17．【答案詳解】B。管理費(fèi)率的高低與基金規(guī)模有關(guān)，一般而言，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越低。但同時(shí)基金管理費(fèi)率與基金類別及不同國(guó)家或地區(qū)也有關(guān)系。一般而言，基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，其基金管理費(fèi)率越高，其中費(fèi)率最高的基金為證券衍生工具基金。
      18．【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度兩種。前者的核心是實(shí)質(zhì)管理原則，后者的核心是公開(kāi)原則。
      19．【答案詳解】D。(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書(shū)；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告；(7)臨時(shí)報(bào)告；(8)基金份額持有人大會(huì)決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；(10)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
      20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個(gè)公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營(yíng)利為目的，主要投資于有價(jià)證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過(guò)發(fā)行股份來(lái)籌集資金，投資者購(gòu)買公司股份而成為公司股東，再由股東大會(huì)選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會(huì)委托專門(mén)的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。
      21．【答案詳解】D。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
      22．【答案詳解】A。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是績(jī)?nèi)l(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
      23．【答案詳解】D。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
      24．【答案詳解】B。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。
      25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。
      26．【答案詳解】A。外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理；新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。
      27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，體現(xiàn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東構(gòu)成。
      28．【答案詳解】A。從單個(gè)債券和股票來(lái)看，他們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大。但總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了
      二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差并。
      29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇。
      30．【答案詳解】A。可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。
      31．【答案詳解】C。我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的為5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
      32．【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
      33．【答案詳解】C?；鹳Y產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬(wàn)元)。
      34．【答案詳解】A。遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于金融遠(yuǎn)期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
      35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
      36．【答案詳解】D。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)。
      37．【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣基金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。
      38．【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。004km.cn
      57．【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
      58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
      59．【答案詳解】c。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。
      60．【答案詳解】B。在一般國(guó)家，社保基金分為以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來(lái)源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?。
      二、多項(xiàng)選擇題
      1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。
      2．【答案詳解】BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
      3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
      4．【答案詳解】ACD。我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。
      5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
      6．【答案詳解】ACD。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
      7．【答案詳解】ABCD。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)?？荚嚧螅袊?guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(004km.cn)
      8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
      9．【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。
      10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
      11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場(chǎng)由三個(gè)主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。
      12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
      13．【答案詳解】AC。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
      14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項(xiàng)B、C、D三方面。來(lái)源：考試大的美女編輯們
      15．【答案詳解】ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
      16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小，而且當(dāng)市場(chǎng)利率波動(dòng)時(shí)，基金凈值容易受到影響。
      17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。
      18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點(diǎn)是集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。
      19．【答案詳解】ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。
      20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。
      21．【答案詳解】CD。按證券交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，即交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
      22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國(guó)家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
      23．【答案詳解】ABCD。四個(gè)選項(xiàng)均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的要求?？荚嚧螅袊?guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(004km.cn)
      24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通?？煞譃樽C券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
      25．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，從而引起內(nèi)在價(jià)值的變化。
      26．【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)；②通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息；③干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率；④國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。
      27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢，公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)l／3。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
      28．【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。來(lái)源：004km.cn
      29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
      30．【答案詳解】ABD。我國(guó)《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。
      31．【答案詳解】AD。A選項(xiàng)，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后；D選項(xiàng)，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
      32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
      33．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄是申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。
      34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
      35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開(kāi)放式基金投資人數(shù)的多少無(wú)法判定。
      36【答案詳解ICD?？忌€應(yīng)掌握“四個(gè)獨(dú)立”，即運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。
      37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。題中四個(gè)選項(xiàng)均正確。
      38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個(gè)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性． 考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(004km.cn)
      39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。
      40.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。
      三、判斷題
      1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便在將來(lái)現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不至于因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式?？疹^套期保值為了防止現(xiàn)貨價(jià)格在交割時(shí)下跌的風(fēng)險(xiǎn)而先在期貨市場(chǎng)賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當(dāng)?shù)暮霞s所進(jìn)行的交易方式。
      2.【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
      3.【答案詳解】B。特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。
      4.【答案詳解】A。對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而也不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)，持有無(wú)息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的到期收益。
      5.【答案詳解】B。我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。
      6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
      7.【答案詳解】A。期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。
      8.【答案詳解】B。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(004km.cn)
      9．【答案詳解】A。有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級(jí)公開(kāi)募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔(dān)保的存托憑證各有其不同的特點(diǎn)和運(yùn)作慣例，美國(guó)的相關(guān)法律也對(duì)其有不同的要求。其中，一級(jí)存托憑證允許外國(guó)公司無(wú)須改變現(xiàn)行的報(bào)告制度就可以享受公開(kāi)交易證券的好處。即發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開(kāi)性沒(méi)有詳細(xì)要求。
      10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。
      11．【答案詳解】B。證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。
      12．【答案詳解】B。被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因此當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少。
      13．【答案詳解】A。略
      14．【答案詳解】A。對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。
      15．【答案詳解】A。對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)。二是避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低。
      16．【答案詳解】A。證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所；證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。
      17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
      18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計(jì)息方式的不同，又可以細(xì)分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類。來(lái)源：004km.cn
      19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
      20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。
      21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之一的利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)的可能性。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的。
      22．【答案詳解】B。記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)、通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。
      23．【答案詳解】A。無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。
      24．【答案詳解】B。我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開(kāi)放式基金。
      25．【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的監(jiān)管，是國(guó)家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)育程度不同，政府宏觀調(diào)控手段不同，所以，各國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管模式也不一樣。
      26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。
      27．【答案詳解】A。目前，我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
      28．【答案詳解】A。股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
      29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。
      30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤(pán)500指數(shù)，簡(jiǎn)稱中證500(CSI 500)。來(lái)源：考試大的美女編輯們
      31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
      32．【答案詳解】B。我國(guó)《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。
      33．【答案詳解】B。有價(jià)證券，是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒(méi)價(jià)值，但有價(jià)格。
      34．【答案詳解】B。無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內(nèi)上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股票，如H股；其他。
      35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
      36．【答案詳解】A。收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
      37．【答案詳解】A。略
      38．【答案詳解】A。略
      39．【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)
      債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。
      40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。
      41．【答案詳解】A。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。
      42．【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
      43．【答案詳解】A。無(wú)擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
      44．【答案詳解】B。只有在代銷的過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托一代理關(guān)系。
      45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權(quán)益時(shí)仍然有意義。
      46．【答案詳解】B。證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(004km.cn)
      47．【答案詳解】B。招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。
      48．【答案詳解】A。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
      49．【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算，并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。
      50．【答案詳解】A。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。
      51．【答案詳解】A。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可分散性風(fēng)險(xiǎn)。投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
      52．【答案詳解】B。一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大。
      53．【答案詳解】A。對(duì)普通股來(lái)說(shuō)，其股息和價(jià)格主要由公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況決定，而利率變動(dòng)僅是影響公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋的余地。
      54．【答案詳解】B。普通股沒(méi)有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險(xiǎn)比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格；②公司破產(chǎn)時(shí)，股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)接近于零。
      55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因?yàn)樾抛u(yù)度最高。
      56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變?cè)▽⒆C券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。
      57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。來(lái)源：考試大
      58．【答案詳解】B。會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。
      59．【答案詳解】B。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。
      60．【答案詳解】A。這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。
      第五篇：證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題(一)
      證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題(一).txt35溫馨是大自然的一抹色彩，獨(dú)具慧眼的匠師才能把它表現(xiàn)得盡善盡美；溫馨是樂(lè)譜上的一個(gè)跳動(dòng)音符，感情細(xì)膩的歌唱者才能把它表達(dá)得至真至純一一一一....單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題
      1.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的().a.書(shū)面憑證 b.法律憑證 c.收入憑證 d.資本憑證
      2.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng),這是根據(jù)金融市場(chǎng)的()劃分的.a.交易的對(duì)象 b.交易的性質(zhì) c.交易的期限 d.交易的時(shí)間
      3.二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種,一種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交 易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易,另一種交易形式是().a.場(chǎng)外交易市場(chǎng) b.有形市場(chǎng) c.第三市場(chǎng) d.第四市場(chǎng)
      4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.紐約 b.倫敦 c.巴黎
      d.阿姆斯特丹
      5.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的().a.上海證券交易所 b.上海眾業(yè)公所
      c.上海華商證券交易所 d.北平證券交易所
      6.中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展().a.始終是審批制 b.由審批制到核準(zhǔn)制 c.始終是核準(zhǔn)制 d.由核準(zhǔn)制到審批制
      7.為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量,中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了(),對(duì)股票發(fā) 行進(jìn)行復(fù)審.a.股票發(fā)行審核委員會(huì) b.證券業(yè)協(xié)會(huì) c.交易所監(jiān)督部 d.證券登記機(jī)構(gòu)
      8.中國(guó)證券業(yè)中,行業(yè)性自律性組織是指().a.證券交易所 b.證券業(yè)協(xié)會(huì) c.證監(jiān)會(huì)
      d.證券登記結(jié)算公司
      9.在中國(guó),證監(jiān)會(huì)屬于()管轄中國(guó).a.中國(guó)人民銀行 b.國(guó)務(wù)院 c.人大常委會(huì) d.國(guó)家主席
      10.公司破產(chǎn)后,對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是().a..普通股票 b..優(yōu)先股票 c..銀行債權(quán) d..普通債權(quán)
      11.股票的理論價(jià)值是().a.票面價(jià)值 b.帳面價(jià)值 c.清算價(jià)值 d.內(nèi)在價(jià)值
      12.20世紀(jì)早期,美國(guó)()州最先通過(guò)法律,允許發(fā)行無(wú)面額股票.a.紐約 b.新澤西 c.華盛頓 d.芝加哥
      13.按照《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān),它由股東組成,它的職責(zé)有().a.制定公司內(nèi)部基本管理制度
      b.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案 c.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 d.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
      14.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股東大會(huì)一年召開(kāi)()次年會(huì).a.1 b.2 c.4 d.沒(méi)有規(guī)定
      15.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,()資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股.a.國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 b.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 c.國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 d.社會(huì)公眾投資形成的股份
      16.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的,以()買賣的.a.人民幣 b.美元 c.港元 d.日元
      17.證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是().a.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 b.法律特征與書(shū)面特征 c.經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征 d.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
      18.資本證券是指與()直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券.a.資金 b.金融投資 c.貨幣投資 d.項(xiàng)目投資
      19.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它的()業(yè)務(wù).a.政策性
      b.公開(kāi)市場(chǎng)操作 c.投資性 d.保值
      20.股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債權(quán) c.物權(quán) d.所有權(quán)
      21.貼現(xiàn)債券通常在票面上(),是一種折價(jià)發(fā)行的債券.a.不規(guī)定利率 b.規(guī)定利率 c.標(biāo)明折價(jià) d.不標(biāo)明折價(jià)
      22.債券按計(jì)息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息,這 種債券叫().a.復(fù)利債券 c.貼現(xiàn)債券 d.累進(jìn)利率債券
      23.債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變,而是隨著時(shí)間的推移,后期利率將比前期高, 這種債券叫().a.單利債券 b.復(fù)利債券 c..貼現(xiàn)債券 d..累進(jìn)利率債券
      24.浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券,這種債券的利率在確定時(shí)一般與()掛鉤.a.市場(chǎng)利率 b.銀行貸款利率 c.同業(yè)折借利率 d.定期存款利率
      25.債券根據(jù)券面形式,其中()是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券.a.實(shí)物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.電子債券
      26.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為().a.短期國(guó)債 b.中期國(guó)債 c.長(zhǎng)期國(guó)債 d.無(wú)期國(guó)債
      27.可以提前兌現(xiàn)的債券是().a.實(shí)物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.以上都不能
      28.從廣義的角度來(lái)看,公債的舉債主體是國(guó)家,從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是().a.依然是國(guó)家 b.政府 c.法院
      d.只能是地方政府
      29.以個(gè)人為目標(biāo)的()一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金,故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券.a.流通國(guó)債 b.非流通國(guó)債 c.短期國(guó)債 d.中長(zhǎng)期國(guó)債
      30.以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是().a.實(shí)物債券 b.本幣國(guó)債 c.外幣國(guó)債 d.實(shí)物國(guó)債
      31.中國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象,在80年代初期,對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó) 庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率().a.高 b.低 c.等于 d.沒(méi)有關(guān)系
      32.中國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990
      33.除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱為().a.累積優(yōu)先股 b.非參與優(yōu)先股 c.參與優(yōu)先股 d.非累積優(yōu)先股
      34.國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是()美元.a.10萬(wàn) b.100萬(wàn) c.200萬(wàn) d.500萬(wàn)
      35.經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為().a.5千萬(wàn) b.1億 c.2億 d.3億
      36.保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債.因?yàn)槠谙逓? 年,所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng),加保值補(bǔ)貼 率,外加()個(gè)百分點(diǎn).a.1 b.2 c.3 d.4   37.在中國(guó),基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是().a.國(guó)務(wù)院
      b.國(guó)家能源投資公司 c.國(guó)家原材料投資公司 d.鐵道部
      38.發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保,該主體發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券
      c.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券
      39.對(duì)公司而言,發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨 便增加.債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是().a.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 b.信用公司債 c.保證公司債 d.收益公司債
      40.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是().a.優(yōu)先股
      b.可轉(zhuǎn)換公司債 c.收益公司債 d.信用公司債
      41.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行,其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣,一般不用()表示.a.美圓 b.德國(guó)馬克 c.英鎊 d.人民幣
      42.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系.a.債權(quán)關(guān)系 b.所有權(quán)關(guān)系 c.綜合權(quán)利關(guān)系 d.委托代理關(guān)系
      43.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于().a.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) b.政府組織 c.民間組織 d.自律性組織
      44.從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看,證券市場(chǎng)可以分為().a.股票市場(chǎng).債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) b.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) c.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) d.有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)
      45.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于()市場(chǎng).a.貨幣市場(chǎng) b.資本市場(chǎng) c.貸款市場(chǎng)
      d.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
      46.資本市場(chǎng)可以分為().a.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) b.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) c.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng) d.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
      47.證券投資者參與證券投資的目不是().a.參與公司管理 b.賺取市場(chǎng)差價(jià)
      c.獲得高于銀行利息的收益 d.收購(gòu)企業(yè)
      48.股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債券 c.物權(quán) d.所有權(quán)
      49.帳面價(jià)值又稱為().a.票面價(jià)值 b.股票凈值 c.清算價(jià)值 d.內(nèi)在價(jià)值
      50.封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于().a.基金總資產(chǎn) b.供求關(guān)系 c.基金凈資產(chǎn) d.基金負(fù)債
      51.封閉式基金期滿終止,清算核資后的()按投資者的出資比例進(jìn)行分配.a.基金總資產(chǎn) b.基金凈資產(chǎn) c.可分配收益 d.基金資本金
      52.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí),基金擁有的上市股票.認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng) 的()為準(zhǔn).a.開(kāi)盤(pán)價(jià) b.收盤(pán)價(jià) c.最高價(jià) d.最低價(jià)
      53.在下列幾種基金中,一般()的年管理費(fèi)率最低.a.債券基金 b.貨幣基金 c.股票基金 d.認(rèn)股權(quán)證基金
      54.基金持有人與托管人之間的關(guān)系是().a.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 b.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系 c.持有與監(jiān)管的關(guān)系 d.委托與受托的關(guān)系
      55.一個(gè)基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理費(fèi) b.托管費(fèi) c.運(yùn)作費(fèi) d.宣傳費(fèi)
      56.又稱為單位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契約型基金 c.封閉式基金 d.開(kāi)放式基金
      57.為了滿足投資者中途抽回資金.實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要,()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比 例的現(xiàn)金.a.封閉式基金 b.開(kāi)放式基金 c.國(guó)債基金 d.股票基金
      58.實(shí)物期貨主要有()等幾種類型.a.外匯期貨 b.利率期貨 c.股票期貨 d.有色金屬期貨
      59.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金收益分配采用現(xiàn)金形式,每年至 少一次,分配比例不得少于基金凈收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%
      60.據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有().a.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 b.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 c.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 d.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
      61.存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行所提供的服務(wù)包括().a.領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) b.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
      c.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 d.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
      62.證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有().a.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) b.變更注冊(cè)資本 c.增發(fā)資本
      d.更換法定代表人
      63.不是普通股股東享有的權(quán)利主要有().a.公司重大決策的參與權(quán) b.選擇管理者
      c.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) d.優(yōu)先配股權(quán)
      64.不是影響債券利率的因素有().a.籌資者資信 b.債券票面金額 c.籌資用途
      d.借貸資金市場(chǎng)利率水平
      65.債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在().a.都有規(guī)定的償還期限 b.都屬于有價(jià)證券 c.都是籌資手段 d.收益率相互影響
      66.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是().a.可自由轉(zhuǎn)讓 b.通常不記名 c.自由認(rèn)購(gòu) d.無(wú)面值
      67.其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響,其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金 是().a.貨幣市場(chǎng)基金 b.黃金基金
      c.衍生證券投資基金 d.平衡性基金
      68.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中,最常見(jiàn)的基金是().a.成長(zhǎng)性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.對(duì)沖基金
      69.依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定,基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè).記錄()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20
      70.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值,下列情況()時(shí),基金也無(wú)權(quán)暫停 估值.a.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 b.出現(xiàn)巨額贖回的情形
      c.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因,致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) d.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
      二二二二....多選擇題多選擇題多選擇題多選擇題
      1.按照性質(zhì)分,證券分為().a.有價(jià)證券 b.無(wú)價(jià)證券 c.資本證券 d.貨幣證券
      2.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析,外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為().a.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) b.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) c.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) d.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)
      3.有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值,但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定 量的().a.商品 b.貨幣 c.利息收入 d.股息收入
      4.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 這種商品的所有權(quán).下面屬于商品證券的有().a.提貨單 b.運(yùn)貨單 c.倉(cāng)庫(kù)棧單 d.存款單
      5.銀行證券是貨幣證券中的一種,它主要包括().a.銀行本票 b.銀行匯票 c.銀行支票 d.定期存單
      6.證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容,代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有 權(quán),擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)利.a.占有 b.使用 c.收益 d.處置
      7.證券具有流通性,又稱為變現(xiàn)性.證券的流通是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的 a.承兌 b.貼現(xiàn) c.交易 d.繼承
      8.證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的.a.債券市場(chǎng) b.股票市場(chǎng) c.發(fā)行市場(chǎng) d.基金市場(chǎng)
      9.按照交割的時(shí)間,金融市場(chǎng)可以分為().a.貨幣市場(chǎng) b.現(xiàn)貨市場(chǎng) c.期貨市場(chǎng) d.資本市場(chǎng)
      10.按照交易的直接對(duì)象,金融市場(chǎng)可以分為().a.同業(yè)拆借市場(chǎng) b.國(guó)債市場(chǎng) c.股票市場(chǎng) d.金融期貨市場(chǎng)
      11.資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng),其中()是資本市場(chǎng)工具.a.ADR b.公司債券 c.股票 d.國(guó)庫(kù)券
      12.從1970年代起,證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面,不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大, 證券交易日趨活躍,而且逐漸形成()的全新特征.a.金融證券化 b.證券市場(chǎng)國(guó)際化 c.投資者機(jī)構(gòu)化 d.證券市場(chǎng)電腦化
      13.二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有股票.公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不 斷創(chuàng)新,主要有().a.浮動(dòng)利率債券 b.認(rèn)股證 c.分期債券 d.可轉(zhuǎn)換債券 e 復(fù)合證券
      14.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)().a.突破了時(shí)空限制,投資者可以隨時(shí)隨地交易;b.直觀方便,網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;c.成本低 d.更加安全
      15.由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革,它的意義在于().a.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任 b.提高了證券市場(chǎng)的透明度 c.維護(hù)三公原則
      d.提高了上市公司的質(zhì)量
      16.1999年7月28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》,對(duì) 總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革,采取()相結(jié)合的方式.a.向法人配售 b.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行 c.發(fā)行認(rèn)股證 d.證券公司配售
      17.在證券市場(chǎng)上,根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為().a.機(jī)構(gòu)投資者 b.個(gè)人投資者 c.投機(jī)者 d.投資者
      18.證券市場(chǎng)上的主體,是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者,其中()屬于 機(jī)構(gòu)投資者.a.家庭 b.政府 c.金融機(jī)構(gòu) d.企業(yè)
      19.證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu).下面()是 證券中介機(jī)構(gòu).a.證券公司 b.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 c.證券交易所 d.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
      20.中國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù),可以分為().a.綜合類證券公司 b.代理性證券公司 c.經(jīng)紀(jì)類證券公司 d.自營(yíng)性證券公司
      21.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),主要包括().a.證券登記結(jié)算公司 b.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 c.證券投資咨詢公司 d.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
      22.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn) 行資金融通的活動(dòng).下面()是間接融通的工具.a.股票 b.定期存單 c.CDS d.公司債券
      23.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限,把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類.資 本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng),下面()是資本市場(chǎng).a.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) b.債券市場(chǎng) c.基金市場(chǎng) d.保險(xiǎn)市場(chǎng)
      24.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,從中我們可以看出股票的 基本要素有().a.發(fā)行主體 b.股份 c.持有人 d.有面值
      25.股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有()的性質(zhì).a.要式證券 b.設(shè)權(quán)證券 c.證權(quán)證券 d.資本證券
      26.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票,它有以下()特點(diǎn).a.不必一次繳足
      b.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 c.便于掛失
      d.要求一次繳足股款
      27.按照《公司法》的規(guī)定,普通股股東享有()法定的股東權(quán)益.a.資產(chǎn)受益 b.重大決策權(quán) c.選擇管理者
      d.制定公司的具體規(guī)章
      28.優(yōu)先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派優(yōu)先 c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 d.一般無(wú)表決權(quán)
      29.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份.下面()是 屬于境外上市外資股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股
      30.債券具有()的基本性質(zhì).a.債券屬于有價(jià)證券 b.債券是一種虛擬資本 c.債券是債權(quán)的體現(xiàn) d.一種綜合權(quán)利證券
      31.本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為().a.商業(yè)證券 b.資本證券 c.有價(jià)證券 d.憑證證券
      32.證券投資者參與證券投資的目的有().a.獲取高于銀行利息的收益 b.保值增值 c.參與公司管理 d.賺取市場(chǎng)差價(jià)
      33.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額().a.相等 b.無(wú)關(guān)
      c.超過(guò)票面價(jià)格 d.低于票面金額
      34.根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系,債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券, 其中()是固定利率債券.a.單利債券 b.復(fù)利債券 c.浮動(dòng)利率債券 d.可變利率債券
      35.債券根據(jù)償還方式可以分為().a.期中償還 b.到期償還 c.展期償還 d.中途償還
      36.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在().a.兩者都是有價(jià)證券 b.兩者都是籌資手段 c.兩者收益率相互影響 d.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多
      37.公債的特征有().a.安全性高 b.流動(dòng)性好 c.收益穩(wěn)定 d.免稅待遇
      38.依照不同的發(fā)行本位,國(guó)債可以分為().a.實(shí)物國(guó)債 b.貨幣國(guó)債 c.記帳式國(guó)債 d.憑證式國(guó)債
      39.在中國(guó),基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是().a.國(guó)務(wù)院
      b.國(guó)家能源投資公司 c.國(guó)家原材料投資公司 d.鐵道部
      40.發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券
      c.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券
      41.下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有().a.電力建設(shè)債券 b.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券 c.有色金屬企業(yè)債券 d.石油化工企業(yè)債券
      42.綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況,發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有().a.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差
      b.收取外幣資金,彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足
      c.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資,并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 d.為某些國(guó)際組織籌資,以支持其活動(dòng)
      43.廣義的有價(jià)證券有很多種,其中包括().a.商品證券 b.提單 c.貨幣證券 d.資本證券
      44.證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()的原則.a.數(shù)量?jī)?yōu)先 b.價(jià)格優(yōu)先 c.時(shí)間優(yōu)先 d.地點(diǎn)優(yōu)先
      45.交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是().a.審批證券的上市 b.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算.決算方案 c.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 d.選舉和罷免理事
      46.從債券的形式來(lái)看,中國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為().a.憑證式國(guó)債 b.無(wú)記名國(guó)債 c.記帳式國(guó)債 d.可轉(zhuǎn)換債券
      47.基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有().a.管理費(fèi) b.托管費(fèi) c.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) d.投資費(fèi)
      48.()不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員.a.因違法違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員 b.被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 c.被解聘的證券公司從業(yè)人員 d.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員
      49.證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括().a.保證性行為 b.自律性行為 c.道德性行為 d.禁止性行為
      50.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在().a.認(rèn)股權(quán)
      b.分配剩余資產(chǎn) c.分配公司收益 d.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)
      51.中國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限責(zé)任公司 b.兩合公司 c.股份有限公司 d.無(wú)限公司
      52.在中國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有().a.市價(jià)委托 b.限價(jià)委托 c.止損委托 d.限價(jià)止損委托
      53.證券投資基金與股票.債券的區(qū)別在于().a.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 b.收益水平不同
      c.所籌資金的投向不同 d.所反映的關(guān)系不同
      54.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于().a.投資者的身份不同
      b.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
      c.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 d.投資策略不同
      55.證券投資基金的當(dāng)事人主要有().a.基金持有人 b.基金發(fā)起人 c.基金托管人 d.基金管理人
      56.證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有().a.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) b.變更注冊(cè)資本 c.更換總經(jīng)理 d.更換法定代表人
      57.股東大會(huì)包括().a.創(chuàng)立大會(huì) b.特別股東大會(huì) c.股東年會(huì) d.臨時(shí)股東大會(huì)
      58.ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括().a.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 b.存券銀行 c.托管銀行 d.存券信托公司
      59.承銷方式有().a.包銷 b.經(jīng)銷 c.自銷 d.代銷
      60.不能開(kāi)戶的人員有().a.證券交易所的管理人員
      b.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 c.未滿18歲者 d.職業(yè)醫(yī)生
      三三三三....判斷題判斷題判斷題判斷題
      1.證券是指標(biāo)有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的 所有權(quán)或債券憑證.2.擬資本是實(shí)際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的.3.商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 了這種商品的所有權(quán),持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù).4.銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種.5.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券.6.有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證 券交易所上市條件而不能上市的證券.7.基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所,開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易.8.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式.9.利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的.10.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券.股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu).金融機(jī)構(gòu).公 司和企業(yè).11.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者.12.根據(jù)中國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目 的的法人.這表明中國(guó)的證券交易所不是公司制.13.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu).14.不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分,中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成 部分.15.證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切,證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者.16.在資本市場(chǎng)內(nèi)部,長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng).17.股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何 不同.18.設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式,它是權(quán)利的 載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的.19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券.20.股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券.21.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu).法人發(fā)行的股票必 須是記名股票.22.中國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票.23.因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策.24.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是中國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券.25.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件.26.債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索本金和 利息提供了依據(jù).27.銀行能通過(guò)存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券.28.浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤,當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),利率應(yīng) 上調(diào),在利率下降時(shí)則保持不變,以保證投資者的利益.29.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券,在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上,必須印 有債券面額.債券利率.債券期限.債券發(fā)行人全稱.還本付息方式等各種債券票面 因素.30.憑證式國(guó)債不能上市流通,從購(gòu)買之日起計(jì)息,需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌 取.提前兌取時(shí),除了償還本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算, 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi).31.實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券.32.從1989年開(kāi)始,中國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債.33.財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金.彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券,在中國(guó)也發(fā)行 過(guò)多次.34.地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息 的債券,按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品.35.歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種.36.外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際 債券
      37.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分,要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金.38.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響.42.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理.43.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾.44.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人.45.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大.46.股息和紅利是一樣的.47.一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁.48.某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大,其收益率一定越高.49.債券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在債券的收益中,不可能有資本利得這項(xiàng)收益.51.金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù).52.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù).53.道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù).54.公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記.55.工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī).56.備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物,也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物.57.H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票.58.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所,是一個(gè)有形的市場(chǎng).59.中國(guó)證券交易所是按公司制方式組成.60.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制.61.上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日.62.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn).63.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響.64.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式.65.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元.66.中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu).67.在中國(guó)現(xiàn)階段,信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件.68.股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間.69.申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲.70.獲得資格證券書(shū)后超過(guò)18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格自動(dòng)失效.一.單項(xiàng)選擇題
      1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多選擇題
      1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判斷題
      1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.錯(cuò) 5.對(duì) 6.錯(cuò) 7.錯(cuò) 8.對(duì) 9.對(duì) 10.對(duì)
      11.對(duì) 12.對(duì) 13.錯(cuò) 14.對(duì) 15.對(duì) 16.對(duì) 17.錯(cuò) 18.錯(cuò) 19.錯(cuò) 20.錯(cuò) 21.對(duì) 22.錯(cuò) 23.錯(cuò) 24.錯(cuò) 25.對(duì) 26.對(duì) 27.錯(cuò) 28.錯(cuò) 29.錯(cuò) 30.對(duì) 31.錯(cuò) 32.對(duì) 33.對(duì) 34.對(duì) 35.錯(cuò) 36.錯(cuò) 37.對(duì) 38.錯(cuò) 39.錯(cuò) 40.對(duì) 41.對(duì) 42.對(duì) 43.對(duì) 44.對(duì) 45.對(duì) 46.錯(cuò) 47.對(duì) 48.錯(cuò) 49.錯(cuò) 50.錯(cuò) 51.錯(cuò) 52.對(duì) 53.對(duì) 54.對(duì) 55.錯(cuò) 56.對(duì) 57.錯(cuò) 58.錯(cuò) 59.錯(cuò) 60.對(duì) 61.對(duì) 62.對(duì) 63.錯(cuò) 64.錯(cuò) 65.錯(cuò) 66.對(duì) 67.對(duì) 68.錯(cuò) 69.錯(cuò) 70.對(duì)
       
      
    
      

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