第一篇：L-3 債券債權(quán)代理協(xié)議

XXXX投資有限公司

（作為“發(fā)行人”）

與

XXXX支行

（作為“債權(quán)代理人”）

關(guān)于

2015年XXXX投資有限公司

公司債券之

債權(quán)代理協(xié)議

目 錄

第一條 釋義.............................................1 第二條 聲明.............................................2 第三條 協(xié)議當(dāng)事人基本情況...............................3 第四條 債券基本情況.....................................3 第五條 債權(quán)代理人的聘任情況.............................4 第六條 債權(quán)代理人代理事項(xiàng)范圍...........................4 第七條 發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)...............................5 第八條 債券持有人的權(quán)利與義務(wù)...........................6 第九條 債權(quán)代理人的權(quán)利與義務(wù)...........................6 第十條 債權(quán)代理人行使權(quán)利、履行義務(wù)的方式、程序.........7 第十一條 變更或解聘債權(quán)代理人的條件及程序...............7 第十二條 通知及送達(dá).....................................8 第十三條 違約責(zé)任.......................................9 第十四條 爭議解決.......................................9 第十五條 協(xié)議的效力、修改及解除.........................9

本協(xié)議由以下雙方于2015年 月 日簽訂：

發(fā)行人：XXXX投資有限責(zé)任公司 注冊地址： 法定代表人：

債權(quán)代理人：XXXX支行 注冊地址： 負(fù)責(zé)人：

鑒于：

1、XXXX投資有限責(zé)任公司擬公開發(fā)行不超過10億元人民幣的2015年XXXX投資有限責(zé)任公司公司債券（以下簡稱“本期債券”）；

2、為保障債券持有人利益，XXXX投資有限責(zé)任公司委托XXXX支行擔(dān)任本期債券的債權(quán)代理人；XXXX支行亦同意擔(dān)任本期債券的債權(quán)代理人；

3、XXXX投資有限責(zé)任公司在本期債券募集說明書中已經(jīng)明確約定，投資者認(rèn)購本期債券將被視為接受本協(xié)議。

據(jù)此，為了更好地維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益，明確本期債券發(fā)行人、債券持有人和債權(quán)代理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特此簽訂本協(xié)議，以昭共同遵守：

第一條 釋義

在本協(xié)議中： 發(fā)行人

指XXXX投資有限公司

債權(quán)代理人

指XXXX支行

債券持有人

指持有本期債券的合格投資者 本期債券發(fā)行

指發(fā)行人待國家發(fā)展和改革委員會批準(zhǔn)后向合格投資者發(fā)售本期債券之事宜

債券持有人會議

指債券持有人或其代理人均有權(quán)參加的，按照其所持有的債券金額通過投票等方式行使表決權(quán)的，代表全體債券持有人利益、形成債券持有人集體意志的非常設(shè)組織

《債券持有人會議規(guī)則》 指由債權(quán)代理人擬訂的規(guī)范債券持有人

權(quán)利義務(wù)及債券持有人會議召集、召開、表決程序的文件

《募集說明書》 指《2015年XXXX投資有限公司公司債

券募集說明書》

第二條 聲 明

2.1 協(xié)議各方作出以下聲明和保證，并確認(rèn)根據(jù)以下聲明和保證而簽署本協(xié)議：

2.1.1 協(xié)議各方各自具有簽署和履行本協(xié)議的合法權(quán)利。2.1.2 協(xié)議各方的簽約人已各自獲得充分和合法的內(nèi)部、外部授權(quán)簽署本協(xié)議，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對協(xié)議各方具有法律約束力。

2.1.3協(xié)議各方在本協(xié)議中承諾的義務(wù)是合法有效的，其履行不應(yīng)也不會違反國家的有關(guān)法律、法規(guī)，同時不與其公司章

程、承擔(dān)的其它法律義務(wù)沖突。

2.2 根據(jù)《募集說明書》的約定，投資者認(rèn)購本期債券視作同意本債券債權(quán)代理協(xié)議，并作為債券持有人享有本期債券債權(quán)代理協(xié)議約定的權(quán)利與義務(wù)。

第三條 協(xié)議當(dāng)事人基本情況

3.1 發(fā)行人基本情況

住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話： 傳真： 郵政編碼：

3.2 債權(quán)代理人基本情況

住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話： 傳真： 郵政編碼：

第四條 債券基本情況

4.1 本期債券的發(fā)行條款以發(fā)行人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī),為申報(bào)發(fā)行本期債券而制作的并最終公開披露的《募集說明書》為準(zhǔn)。

第五條 債權(quán)代理人的聘任情況

5.1 發(fā)行人對XXXX支行擔(dān)任債權(quán)代理人的資格和能力進(jìn)行了審查，同意聘任XXXX支行擔(dān)任本期債券的債權(quán)代理人。

5.2 至本協(xié)議簽訂之日，發(fā)行人與債權(quán)代理人及其負(fù)責(zé)人、高級管理人員及經(jīng)辦人員之間不存在直接或間接的股權(quán)或其他利害關(guān)系。

第六條 債權(quán)代理人代理事項(xiàng)范圍

6.1 本期債券發(fā)行期間的代理事項(xiàng)：

6.1.1 起草和編制以下與債權(quán)代理人有關(guān)的文件或協(xié)議： ? 債券債權(quán)代理協(xié)議； ? 債券持有人會議規(guī)則；

6.1.2 與發(fā)行人簽署本期債券的債券債權(quán)代理協(xié)議； 6.1.3 向合格投資者提供有關(guān)債權(quán)代理人事務(wù)的咨詢服務(wù)。6.2 債券存續(xù)期間的常規(guī)代理事項(xiàng)

6.2.1 按照《債券持有人會議規(guī)則》召集和主持債券持有人會議； 6.2.2 追蹤債券持有人會議決議的實(shí)施情況并向債券持有人通報(bào)；

6.2.3 代表債券持有人與發(fā)行人保持日常的聯(lián)絡(luò)；

6.2.4 根據(jù)債券持有人會議的授權(quán)，作為債券持有人的代表和發(fā)行人談判與本期債券有關(guān)的事項(xiàng)；

6.2.5 按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定提醒發(fā)行人履行有關(guān)信息披露義務(wù)；在發(fā)行人不能按相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行披露義

務(wù)時，及時向債券持有人通報(bào)相關(guān)信息；

6.3 特別代理事項(xiàng)

6.3.1依債券持有人會議的決定，代理債權(quán)持有人就本期債券的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行訴訟；

6.3.2 代理債券持有人會議在債券存續(xù)期間授權(quán)的其他非常規(guī)事項(xiàng)。

6.4 前述代理事項(xiàng)僅為債權(quán)代理人代理全體債券持有人之事項(xiàng)范圍，單個債券持有人委托債權(quán)代理人代理個人債券事務(wù)不屬于本協(xié)議的代理事項(xiàng)范圍。

第七條 發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)

7.1 發(fā)行人發(fā)行債券募集資金應(yīng)當(dāng)有確定的用途和相應(yīng)的使用計(jì)劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和國家發(fā)展和改革委員會的有關(guān)規(guī)定，不得用于禁止性業(yè)務(wù)和行為。7.2 發(fā)行人享有自主經(jīng)營管理權(quán)，不受債券持有人的干預(yù)。7.3 發(fā)行人必須為支付債券的本金和利息設(shè)立專項(xiàng)償債賬戶，明確賬戶資金的來源、提取方式及對賬戶的監(jiān)督管理等有關(guān)事宜。7.4 如發(fā)生可能對本期債券本息償付產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)，發(fā)行人在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該等事項(xiàng)發(fā)生之日起合理時間內(nèi)應(yīng)及時以書面或其他有效方式告知債券持有人及債權(quán)代理人。7.5 發(fā)行人應(yīng)為債權(quán)代理人履行本協(xié)議下義務(wù)提供方便和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。

7.6 發(fā)行人應(yīng)在債券期限內(nèi)定期（每半年或一年）向債權(quán)代理人提供主要財(cái)務(wù)報(bào)表及其他有關(guān)文件，并保證其所提供的上級審批文件、主要財(cái)務(wù)報(bào)表及其他有關(guān)文件的真實(shí)性及合法性。7.7 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)接受債券持有人及債權(quán)代理人對有關(guān)債券事務(wù)的合法監(jiān)督。

7.8 發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)，不得單方面變更募集說明書的約定。如因特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)及時通知債權(quán)代理人并取得債券持有人會議的同意。

第八條 債券持有人的權(quán)利與義務(wù)

8.1 債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金。8.2 債券持有人有權(quán)對債券進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。

8.3 債券持有人根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和募集說明書的約定行使權(quán)利，監(jiān)督發(fā)行人和債權(quán)代理人的有關(guān)行為。

8.4 債券持有人有權(quán)按照債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定參加債券持有人會議并享有表決權(quán)。

8.5 債券持有人會議有權(quán)監(jiān)督債權(quán)代理人并有權(quán)更換不合格的債權(quán)代理人。

8.6 債券持有人可通過債券持有人會議行使權(quán)利，當(dāng)債券持有人無法通過債券持有人會議行使權(quán)利時，也可單獨(dú)行使權(quán)利。8.7 債券持有人應(yīng)遵守本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則和債券持有人會議通過的合法、有效的決議。

8.8 債券持有人和債權(quán)代理人應(yīng)按照法律和募集說明書的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)和辦理有關(guān)債券事務(wù)，不應(yīng)干預(yù)或影響發(fā)行人的經(jīng)營活動。

第九條 債權(quán)代理人的權(quán)利與義務(wù)

9.1 債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議的約定恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎和有效管理的義務(wù)。9.2 根據(jù)債券持有人會議的授權(quán)，代理債券持有人與發(fā)行人之間的談判及訴訟事務(wù)。

9.3 債權(quán)代理人對與本期債券有關(guān)的事務(wù)享有知情權(quán)，但應(yīng)對在履行義務(wù)中獲知的發(fā)行人的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)，遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定。

9.4 債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)按照債券持有人會議規(guī)則召集和主持債券持有人會議。

9.5 債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)對本次發(fā)行募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

第十條 債權(quán)代理人行使權(quán)利、履行義務(wù)的方式、程序

10.1 債權(quán)代理人應(yīng)指派稱職的專業(yè)人員完成各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)。10.2 債權(quán)代理人應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與發(fā)行人指定的債券事務(wù)代表進(jìn)行定期聯(lián)絡(luò)。

10.3 債權(quán)代理人應(yīng)對發(fā)行人的償債能力等進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和分析。10.4 債權(quán)代理人應(yīng)對發(fā)行人的募集資金使用情況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤和分析。

10.5 如發(fā)生可能對本期債券本息償付產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)，發(fā)行人在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該等事項(xiàng)發(fā)生之日起在合理時間內(nèi)及時以書面或其他有效方式通知債權(quán)代理人及全體債券持有人。10.6 債權(quán)代理人可以自主或接受債券持有人會議的委托，就本協(xié)議下的有關(guān)債券事務(wù)進(jìn)行必要調(diào)查，了解有關(guān)情況，查閱有關(guān)資料和文件，發(fā)行人應(yīng)給予配合。

第十一條 變更或解聘債權(quán)代理人的條件及程序

11.1 變更或解聘債權(quán)代理人的條件

11.1.1發(fā)生以下情況，可以根據(jù)本協(xié)議11.2條或債券持有人會

議規(guī)則規(guī)定的程序變更或解聘債權(quán)代理人： ? 債權(quán)代理人解散；

? 發(fā)行人提出更換債權(quán)代理人；

? 持有10％以上面值的債券持有人提出更換債權(quán)代理人； ? 債權(quán)代理人不再具備擔(dān)任債權(quán)代理人的資格和條件； ? 國家發(fā)展和改革委員會認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任債權(quán)代理人時；

? 債權(quán)代理人提出終止代理關(guān)系。

11.2 變更或解聘債權(quán)代理人的程序

11.2.1 變更債權(quán)代理人需經(jīng)債券持有人會議決議通過； 11.2.2 發(fā)行人、持有10％以上面值的債券持有人或者債權(quán)代理人均有權(quán)提出召開債券持有人會議更換或解聘債權(quán)代理人；

11.2.3 變更或解聘債權(quán)代理人決議需經(jīng)出席債券持有人會議債券持有人表決權(quán)的2／3以上通過。

11.3 變更或解聘債權(quán)代理人后，須報(bào)國家有關(guān)管理機(jī)關(guān)備案。11.4 在新的債權(quán)代理人產(chǎn)生前，原債權(quán)代理人仍應(yīng)履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)。

第十二條 通知及送達(dá)

12.1 除非本協(xié)議另有規(guī)定，任何一方向本協(xié)議另一方發(fā)出本協(xié)議規(guī)定的任何通知應(yīng)以書面形式做出并以中文書寫，以傳真發(fā)出，或用快遞公司遞交，或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)。在前述通知發(fā)出后，發(fā)出通知的一方應(yīng)通過電話告知收件方。一切通知和書面通訊均應(yīng)發(fā)往本協(xié)議第3條項(xiàng)下有關(guān)地址，直到一方向另一方發(fā)出書面通知更改該地址為止。

12.2 第12.1條所指書面通知或要求的收到日是指：

? 如由專人送達(dá)，送達(dá)之日為收到日；或

? 如經(jīng)快遞公司傳遞，送達(dá)之日為付郵后二個工作日；或 ? 如由傳真?zhèn)鬟f，送達(dá)之日為收件人傳真確認(rèn)日。

任何一方的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話和其他聯(lián)系方式變更后未及時通知另一方，導(dǎo)致另一方發(fā)出的通知無法按時送達(dá)，則相應(yīng)責(zé)任由未及時通知約定聯(lián)系方式變更的一方承擔(dān)。

第十三條 違約責(zé)任

13.1 協(xié)議各方承諾嚴(yán)格遵守本協(xié)議之約定。違約方應(yīng)依法承擔(dān)違約責(zé)任并賠償守約方因違約行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。因不可抗力事件造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行，協(xié)議各方均不承擔(dān)違約責(zé)任。

13.2發(fā)行人到期未能償還本息的，債券持有人可自行或者通過債權(quán)代理人依法提起訴訟。

13.3 債權(quán)代理人超越代理權(quán)限的代理行為，除事后得到債券持有人會議決議同意的外，視為無效行為，其責(zé)任由代理人承擔(dān)。

第十四條 爭議解決

對因本協(xié)議的解釋和履行發(fā)生的爭議或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。如果在接到要求解決爭議的書面通知之日起第30日仍不能通過協(xié)商解決爭議，則任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的法律訴訟應(yīng)在債權(quán)代理人所在地人民法院提起。

第十五條 協(xié)議的效力、修改及解除

15.1 本協(xié)議經(jīng)發(fā)行人、債權(quán)代理人法定代表人、負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字、蓋章，且待本期債券發(fā)行的申請獲得國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)之日生效。

15.2 就發(fā)行人、債權(quán)代理人、債券持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，本協(xié)議沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依照《募集說明書》、《募集說明書摘要》、《債券持有人會議規(guī)則》等相關(guān)文件執(zhí)行。

15.3 本協(xié)議生效后，雙方當(dāng)事人經(jīng)友好協(xié)商可以修改本協(xié)議，但是，涉及到債券持有人權(quán)利、義務(wù)和債權(quán)代理人更換的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)債券持有人會議決議通過。15.4 在下列任一情況下，本協(xié)議終止：

? 在發(fā)行人根據(jù)本協(xié)議的約定，處置完畢本期債券本息償付事務(wù)后；

? 經(jīng)債券持有人會議決議更換債權(quán)代理人；

? 相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定的債權(quán)代理人無法履行代理義務(wù)的其他情形出現(xiàn)； ? 本期債券發(fā)行未能完成。

15.5 本協(xié)議正本一式拾份，發(fā)行人、債權(quán)代理人各執(zhí)貳份，其余正本由發(fā)行人和主承銷商保存，并按照有關(guān)主管機(jī)關(guān)的要求向其提供，每份正本具有同等的法律效力。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《2015年XXXX投資有限責(zé)任公司公司債券之債券債權(quán)代理協(xié)議》簽字頁）

發(fā)行人：XXXX投資有限責(zé)任公司（公章）

法定代表人（或授權(quán)代表人）簽署：

（本頁無正文，為《2015年XXXX投資有限責(zé)任公司公司債券之債券債權(quán)代理協(xié)議》簽字頁）

債權(quán)代理人：XXXX支行（公章）

負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代表人）簽署：

第二篇：11、債權(quán)代理協(xié)議

通化市豐源投資開發(fā)有限公司

（作為發(fā)行人）

與

吉林銀行通化分行（作為債權(quán)代理人）

2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司

公司債券債權(quán)代理協(xié)議

二〇一〇年六月

2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議

通化市豐源投資開發(fā)有限公司

公司債券債權(quán)代理協(xié)議

本協(xié)議由以下雙方于2010年6月 日訂立：

甲方：通化市豐源投資開發(fā)有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）住所：通化市民主街江南大橋西側(cè) 法定代表人： 王

磊

乙方：吉林銀行通化分行（以下簡稱“債權(quán)代理人”）住所： 法定代表人：

鑒于：

1、甲方擬公開發(fā)行不超過人民幣10億元的通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券（以下稱“本期債券”）；

2、為有效保護(hù)本期債券投資者的利益，甲方同意委托乙方作為本期債券的債權(quán)代理人。

3、甲方、乙方承諾其具有簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對其具有法律約束力；

4、甲、乙雙方承諾其在本協(xié)議項(xiàng)下承擔(dān)的義務(wù)合法有效，其簽署和履行本協(xié)議不會與其承擔(dān)的其它合同義務(wù)相沖突。

經(jīng)充分友好協(xié)商，本協(xié)議各方依誠實(shí)信用、平等互利之原則并在意思表示一致的基礎(chǔ)上就本期債券的債權(quán)代理事宜達(dá)成本協(xié)議。

2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議

第一條 定義

除非本條或本協(xié)議其他條款另有定義，本期債券條款和募集說明書中定義的詞語在本協(xié)議中具有相同含義。

1.1“本期債券”指2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券。1.2“募集說明書”指發(fā)行人為本期債券發(fā)行而編制并向投資者披露本期債券發(fā)行相關(guān)信息而制作的《2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券募集說明書》。

1.3“本期債券條款”指募集說明書中約定的本期債券條款。

1.4“債券持有人”指根據(jù)債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄，顯示在其名下登記擁有本期債券的投資者。

1.5“債券持有人會議”指由全體債券持有人組成的議事機(jī)構(gòu)，依據(jù)《債券持有人會議規(guī)則》規(guī)定的程序召集并召開，并對《債券持有人會議規(guī)則》規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)依法進(jìn)行審議和表決。

1.6“《債券持有人會議規(guī)則》”指由發(fā)行人與債權(quán)代理人根據(jù)本協(xié)議擬訂的約定債券持有人通過債券持有人會議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項(xiàng)的《2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司債券持有人會議規(guī)則》。

1.7“BT協(xié)議”指發(fā)行人與通化市財(cái)政局簽署的《關(guān)于通化市濱江西路工程等共計(jì)項(xiàng)目投資建設(shè)與轉(zhuǎn)讓收購（BT）協(xié)議書》。

1.8“債券持有人”指在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或適用法律規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)托管名冊上登記的持有本期債券的投資者。

1.9“賬戶及資金監(jiān)管協(xié)議”指發(fā)行人與債權(quán)代理人/賬戶及資金監(jiān)管人為本期債券而簽訂的《賬戶及資金監(jiān)管協(xié)議》。

1.10“擔(dān)保物”指為本期債券設(shè)置抵押擔(dān)保的土地。

1.13 “工作日”指每周一至周五，不含法定節(jié)假日或休息日。1.14“違約事件”指本協(xié)議第8.1 款所規(guī)定的各種違約情形。

2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議

1.15“本期未償還債券”指除下述債券之外的一切已發(fā)行的本期債券：（1）根據(jù)本期債券條款已由發(fā)行人或擔(dān)保人兌付本息的債券；（2）已屆本金兌付日，兌付資金已由發(fā)行人向兌付代理人支付并且已經(jīng)可以向債券持有人進(jìn)行本息兌付的債券。兌付資金包括該債券截至本金兌付日的根據(jù)本期債券條款應(yīng)支付的任何利息和本金；（3）不具備有效請求權(quán)的債券。

1.16“協(xié)議”指本協(xié)議以及不時補(bǔ)充或修訂本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議。1.17“指定信息披露媒體”指中國證券報(bào)和中國債券信息網(wǎng)（http://004km.cn）。

1.18 “中國”指中華人民共和國，為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)。

第二條 債權(quán)代理事項(xiàng)

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、募集說明書、本協(xié)議的約定及債券持有人會議的授權(quán)，乙方接受發(fā)行人的聘請擔(dān)任本期債券全體債券持有人的債權(quán)代理人，在本期債券存續(xù)期限內(nèi)依照本協(xié)議的約定代行債券持有人的權(quán)利，維護(hù)債券持有人的利益。

第三條 債權(quán)代理人的聘任

3.1聘任。發(fā)行人茲此根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定聘請吉林銀行通化分行為本期債券的債權(quán)代理人，吉林銀行通化分行接受該聘任。債權(quán)代理人擁有本期債券募集說明書約定條款和本協(xié)議賦予的作為債權(quán)代理人的權(quán)利和義務(wù)。本期債券存續(xù)期限內(nèi)，債權(quán)代理人將代表債券持有人，依照本協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的最大利益，不得與債券持有人存在利益沖突（為避免疑問，吉林銀行通化分行在其正常業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中與債券持有人之間發(fā)生、存在的利益沖突除外）。

3.2同意。凡認(rèn)購、受讓或以其他方式持有本期債券的債券持有人均視作同意吉林銀行通化分行作為本期債券的債權(quán)代理人，且視作同意、接受本協(xié)議項(xiàng)下的相關(guān)規(guī)定。

第四條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

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4.1在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，依據(jù)法律法規(guī)、《募集說明書》、《債券持有人會議規(guī)則》、《賬戶及資金監(jiān)管協(xié)議》及本協(xié)議的規(guī)定享有各項(xiàng)權(quán)利、承擔(dān)各項(xiàng)義務(wù)。

4.2在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議和《債券持有人會議規(guī)則》的規(guī)定，對債權(quán)代理人履行本協(xié)議項(xiàng)下職責(zé)或授權(quán)給予充分、有效、及時的配合和支持。

4.3甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定和《債券持有人會議規(guī)則》的規(guī)定，向債券持有人會議提出更換債權(quán)代理人的議案。

4.4甲方有權(quán)制止債權(quán)代理人超越授權(quán)范圍的行為，債券持有人對甲方的該行為應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可。

4.5在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，按期支付本期債券的利息和/或本金。4.6協(xié)助債權(quán)代理人辦理應(yīng)收賬款質(zhì)押的登記、變更、展期、注銷等事宜。4.7在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，按時履行持續(xù)信息披露的義務(wù)，并根據(jù)債權(quán)代理人合法、合理需要，向其提供相關(guān)信息或其他證明文件。

4.8在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，發(fā)生債券持有人尚未得知的對本期債券的市場價格、質(zhì)押擔(dān)保賬戶資金的提取或本息兌付產(chǎn)生較大影響的下列重大事件時，甲方應(yīng)當(dāng)立即或不得遲于相關(guān)事件發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)將該重大事件書面報(bào)告?zhèn)鶛?quán)代理人，債權(quán)代理人應(yīng)立即向債券持有人披露，并說明事件的實(shí)質(zhì)，信息披露費(fèi)用由甲方負(fù)擔(dān)。該等重大事件包括：（1）發(fā)行人明確表示或客觀情況表明其已無法繼續(xù)履行債務(wù)；（2）發(fā)行人訂立可能對還本付息產(chǎn)生重大影響的擔(dān)保及其他重要合同；（3）發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；（4）發(fā)行人發(fā)生重大仲裁、訴訟；（5）發(fā)行人擬進(jìn)行重大債務(wù)重組；（6）發(fā)行人經(jīng)營情況嚴(yán)重惡化；（7）發(fā)行人未能全面履行募集說明書的約定；（8）發(fā)行人解散、被申請破產(chǎn)、撤銷、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)或吊銷營業(yè)執(zhí)照；（9）發(fā)行人信用狀況發(fā)生重大變化；（10）本期債券被暫停轉(zhuǎn)讓交易；（11）擔(dān)保物發(fā)生重大不利變化；（12）預(yù)計(jì)無法按時、足額收取應(yīng)收賬款質(zhì)押擔(dān)保賬戶資金；

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（13）發(fā)行人擅自轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分用于為本期債券進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保的應(yīng)收賬款，或試圖設(shè)定任何其他擔(dān)保利益而損害債券持有人依法享有的質(zhì)權(quán)的情形；以及其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

4.10在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，如甲方發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的違約事件時，應(yīng)在2個工作日內(nèi)書面通知債權(quán)代理人，詳細(xì)說明違約事件的情形，并說明擬采取的建議和措施。

4.11按《募集說明書》的約定使用募集資金。

4.12如發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)時，發(fā)行人可自行或應(yīng)債權(quán)代理人的要求聘請資信評級機(jī)構(gòu)對本期債券進(jìn)行重新評級并在指定信息披露媒體公告。

4.13其他應(yīng)按法律法規(guī)、債券交易流通場所相關(guān)規(guī)則，及本期債券募集說明書約定所應(yīng)履行的義務(wù)。

第五條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1在本期債券存續(xù)期限內(nèi)，依據(jù)法律法規(guī)、《募集說明書》、《債券持有人會議規(guī)則》、《賬戶及資金監(jiān)管協(xié)議》及本協(xié)議的規(guī)定享有各項(xiàng)權(quán)利、承擔(dān)各項(xiàng)義務(wù)。

5.2應(yīng)為債券持有人的最大利益行事，不得就本期債券與債券持有人存在利益沖突，不得利用作為債權(quán)代理人的地位而獲得的有關(guān)信息為自己或任何其他第三方謀取不正當(dāng)利益。

5.3指派專人負(fù)責(zé)本期債券的債權(quán)代理事務(wù)。

5.4督促甲方按本期債券《募集說明書》的約定履行信息披露義務(wù)，并按照本協(xié)議規(guī)定出具債權(quán)代理事務(wù)報(bào)告。

5.5履行《債券持有人會議規(guī)則》項(xiàng)下債權(quán)代理人的職責(zé)和義務(wù)，按照本協(xié)議、《債券持有人會議規(guī)則》的規(guī)定召集和主持債券持有人會議。

5.6代表債券持有人監(jiān)督甲方本期債券募集資金的使用。

5.7持續(xù)關(guān)注甲方的資信狀況，在出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)

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時，及時召集債券持有人會議。

5.8在債券存續(xù)期內(nèi)，代表全體債券持有人勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務(wù)。

5.9監(jiān)督發(fā)行人的償債措施。

5.10經(jīng)債券持有人會議決議，在其授權(quán)范圍內(nèi)參與甲方的破產(chǎn)、和解、整頓的法律程序或重組、解散程序。

5.11作為質(zhì)權(quán)代理人辦理應(yīng)收賬款質(zhì)押的登記、變更、展期、注銷等事宜。5.12 及時取得發(fā)行人為本期債券設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保的質(zhì)押權(quán)的權(quán)利證明文件，在擔(dān)保期間，并作為質(zhì)權(quán)代理人，代理債券持有人行使相應(yīng)權(quán)利。若發(fā)行人無力償還債務(wù)，債權(quán)代理人有權(quán)代表本期債券持有人按照債券持有人會議決議置并實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。

5.14若發(fā)行人無力償還債務(wù)，債權(quán)代理人有權(quán)要求擔(dān)保人在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任。

5.15在本期債券付息日及兌付日，如果發(fā)行人不能償付利息和/或本金，債權(quán)代理人應(yīng)向發(fā)行人催繳本息款項(xiàng)。除正常的兌付外，還需要發(fā)行人支付違約金，計(jì)算方法：違約金=延期兌付金額×每日萬分之三×延遲兌付日數(shù)。

5.16代表債券持有人監(jiān)督甲方經(jīng)營情況，當(dāng)出現(xiàn)對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營假設(shè)產(chǎn)生重大疑慮的情況（參照《中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1324號—持續(xù)經(jīng)營》之規(guī)定）時，組織召開債券持有人會議。

5.17履行本協(xié)議、《募集說明書》等約定的債權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)及執(zhí)行債券持有人會議授權(quán)的其他事務(wù)。

第六條 債權(quán)代理事務(wù)報(bào)告

6.1債權(quán)代理人在協(xié)議期間應(yīng)對甲方的有關(guān)情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤與了解，并在債券存續(xù)期內(nèi)每個會計(jì)結(jié)束之日的四個月內(nèi)根據(jù)所了解的情況以及甲方所提供的文件和信息向債券持有人出具債權(quán)代理事務(wù)報(bào)告。

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6.2債權(quán)代理事務(wù)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：發(fā)行人的基本情況；本期債券募集資金的使用情況；監(jiān)管賬戶及償債賬戶的資金往來情況；甲方承諾的履行情況；質(zhì)押資產(chǎn)狀況、質(zhì)押資產(chǎn)的登記、變更、展期等債權(quán)代理人認(rèn)為需要披露的其他重大信息。

6.3在協(xié)議期間，債權(quán)代理事務(wù)報(bào)告置備于乙方處，債券持有人有權(quán)隨時查閱。

第七條 債權(quán)代理人的變更

7.1債權(quán)代理人發(fā)生以下情形均應(yīng)視為債權(quán)代理人的變更：

7.1.1更換。發(fā)行人或單獨(dú)和/或合并持有本期未償還債券本金總額10%以上的債券持有人可以提議更換債權(quán)代理人，債權(quán)代理人應(yīng)自前述提議提出之日按勤勉盡責(zé)的要求盡快召開債券持有人會議。債權(quán)代理人的更換必須經(jīng)債券持有人會議批準(zhǔn)且新的債權(quán)代理人被正式、有效地聘任后方可生效，發(fā)行人應(yīng)在債券持有人會議通過更換債權(quán)代理人的決議之日起90日內(nèi)聘任新的債權(quán)代理人，并通知債券持有人。

7.1.2辭職。債權(quán)代理人可在任何時候辭去聘任，但應(yīng)至少提前90日書面通知發(fā)行人，只有在新的債權(quán)代理人被正式、有效地聘任后其辭職方可生效。甲方應(yīng)在接到債權(quán)代理人提交的辭職通知之日起90日內(nèi)聘任新的債權(quán)代理人。如果在上述90日期間屆滿前的第10日，甲方仍未聘任新的債權(quán)代理人,則債權(quán)代理人有權(quán)自行聘任中國境內(nèi)任何聲譽(yù)良好、有效存續(xù)且具有擔(dān)任債權(quán)代理人資格和能力的銀行或其他機(jī)構(gòu)作為其繼任者。該聘任應(yīng)經(jīng)甲方批準(zhǔn)，但甲方不得無故拒絕。新的債權(quán)代理人聘任后，甲方應(yīng)立即通知債券持有人。

7.1.3自動終止。若發(fā)生下述任何一種情形，則對債權(quán)代理人的聘任應(yīng)立即終止：（1）債權(quán)代理人喪失行為能力；（2）債權(quán)代理人被裁定破產(chǎn)或資不抵債；（3）債權(quán)代理人主動提出破產(chǎn)申請；（4）債權(quán)代理人同意任命接管人、管理人或其他類似官員接管其全部或大部分財(cái)產(chǎn)；（5）債權(quán)代理人書面承認(rèn)其無法償付到期債務(wù)或停止償付到期債務(wù)；（6）有權(quán)機(jī)關(guān)對債權(quán)代理人的停業(yè)或解散做出決議或命令；（7）有權(quán)機(jī)關(guān)對債權(quán)代理人全部或大部分財(cái)產(chǎn)任命接管人、管

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理人或其他類似機(jī)構(gòu)；（8）法院根據(jù)相關(guān)破產(chǎn)法律裁定批準(zhǔn)由債權(quán)代理人提出或針對其提出的破產(chǎn)申請；（9）有權(quán)機(jī)關(guān)為重整或清算之目的掌管或控制債權(quán)代理人或其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)。如對債權(quán)代理人的聘任根據(jù)本款的規(guī)定被終止，甲方應(yīng)立即指定一繼任者替代債權(quán)代理人，按照《債券持有人會議規(guī)則》規(guī)定進(jìn)行公告并通知債券持有人。

7.2出現(xiàn)上述變更事項(xiàng)時：（1）原任債權(quán)代理人依據(jù)《債權(quán)代理協(xié)議》享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)解除，由新任債權(quán)代理人承繼《債權(quán)代理協(xié)議》項(xiàng)下原任債權(quán)代理人的權(quán)利和義務(wù)。變更后的債權(quán)代理人應(yīng)承繼以原債權(quán)代理人的名義簽訂的所有與本期債券相關(guān)的協(xié)議（包括但不限于：《賬戶及資金監(jiān)管協(xié)議》等）項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。（2）發(fā)行人應(yīng)與變更前后的債權(quán)代理人簽署確認(rèn)書，對變更后的債權(quán)代理人及其同意遵守本協(xié)議約定的事宜予以確認(rèn)。

第八條 違約和救濟(jì)

8.1 以下事件構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下的違約事件：

8.1.1本期債券因到期、回售或加速清償?shù)仍?，發(fā)行人未能償付到期應(yīng)付本金；

8.1.2發(fā)行人未能償付本期債券的到期利息，且該種違約持續(xù)超過30個工作日仍未被補(bǔ)救；

8.1.3發(fā)行人喪失清償能力、被法院指定接管人； 8.1.4擔(dān)保人發(fā)生重大不利變化；

8.1.5其他對本期債券產(chǎn)生重大不利影響的情形（如有）。8.2 加速清償及措施

8.2.1 加速清償。如果本協(xié)議項(xiàng)下的違約事件發(fā)生，債權(quán)代理人應(yīng)立即召集召開債券持有人會議，經(jīng)債券持有人會議決議要求發(fā)行人立即清償所有未償還債券的本金和相應(yīng)利息的，債權(quán)代理人應(yīng)書面方式通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)該按照債權(quán)代理人的要求及債券持有人會議決議立即清償所有未償還債券的本金和相應(yīng)利息，或采取本協(xié)議8.2.2項(xiàng)下的措施以獲得債券持有人會議關(guān)于發(fā)行人加速

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清償?shù)幕砻狻?/p>

8.2.2 措施。在宣布加速清償后，如果發(fā)行人在不違反適用法律規(guī)定的前提下采取了以下救濟(jì)措施：（1）向債權(quán)代理人提供保證金，且保證金數(shù)額足以支付以下各項(xiàng)金額的總和（i）債權(quán)代理人及其顧問的合理賠償、費(fèi)用和開支；（ii）所有遲付的利息；（iii）所有到期應(yīng)付的本金；（iv）適用法律允許范圍內(nèi)就遲延支付的債券本金計(jì)算的復(fù)利；或（2）相關(guān)的違約事件已得到救濟(jì)或被豁免；或（3）債券持有人會議同意的其他措施，則若債券持有人會議決議接受發(fā)行人的救濟(jì)措施，豁免其違約行為，并取消加速清償?shù)臎Q定，則債權(quán)代理人應(yīng)書面通知發(fā)行人，并附債券持有人會議決議。

8.3 其他救濟(jì)方式。如果發(fā)生違約事件且一直持續(xù)30個連續(xù)工作日仍未解除，債權(quán)代理人可根據(jù)單獨(dú)或合計(jì)持有本期未償還債券本金總額50%以上的債券持有人通過的債券持有人會議決議，依法采取任何可行的法律救濟(jì)方式回收本期未償還債券的本金和利息。

第九條 雙方的違約責(zé)任和賠償

9.1因本協(xié)議一方不履行本協(xié)議的規(guī)定，或者履行本協(xié)議不充分、不及時或不完整，而造成本協(xié)議其他方無法實(shí)現(xiàn)本協(xié)議約定目的，或者給其他方造成損失的，守約方有權(quán)向違約方索賠，追索違約方賠償其所遭受的損失（包括直接經(jīng)濟(jì)損失及因追索該損失所發(fā)生的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)及其它費(fèi)用）；如各方均有過錯的由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

9.2債權(quán)代理人超越本協(xié)議規(guī)定權(quán)限的行為無效，該結(jié)果由債權(quán)代理人承擔(dān)。但債權(quán)代理人超越授權(quán)范圍的行為，在事后得到債券持有人會議決議同意的除外。

第十條 不可抗力

10.1在本協(xié)議履行過程中，任何一方因發(fā)生不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀事件影響其履行本協(xié)議的，則發(fā)生不可抗力的一方應(yīng)立即書面告知另一方，并在雙方確認(rèn)后，免除責(zé)任。

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10.2雙方應(yīng)立即就該不可抗力事件對本協(xié)議影響的程度進(jìn)行協(xié)商，以決定是否解除或變更本協(xié)議。

第十一條 其他

11.1生效日。本協(xié)議應(yīng)于雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字蓋章后成立，自本期債券發(fā)行完成之日起生效并對本協(xié)議各方具有約束力。

11.2修改。發(fā)行人與債權(quán)代理人協(xié)商一致，可以對本協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充，以澄清有歧義的條款，校正或補(bǔ)充本協(xié)議中的瑕疵條款或與本協(xié)議其他條款相沖突的條款，或以雙方認(rèn)為必要或適當(dāng)?shù)钠渌绞綄Ρ緟f(xié)議的條款進(jìn)行修改。

11.3保密義務(wù)。債權(quán)代理人對因本協(xié)議的簽署和履行而獲得的發(fā)行人的信息負(fù)有保密義務(wù)，并僅能在為履行本期債券債權(quán)代理人義務(wù)的必要范圍內(nèi)使用。

11.4免責(zé)條款。債權(quán)代理人應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行本協(xié)議項(xiàng)下第五條關(guān)于乙方的權(quán)利和義務(wù)之規(guī)定。當(dāng)發(fā)行人未按時、足額支付本期債券本金和/或利息時，債權(quán)代理人不承擔(dān)相應(yīng)的本金和/或利息的償付責(zé)任。

11.5適用法律和管轄。本協(xié)議及其解釋應(yīng)適用中國法律。中國法院對因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議擁有司法管轄權(quán)，因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何訴訟或司法程序可依據(jù)中國法律向有管轄權(quán)的人民法院提起并由該法院受理和進(jìn)行裁決。

11.6通知與送達(dá)。本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)按照下述聯(lián)系方式以書面形式傳真或郵寄送達(dá)，任何通知一經(jīng)收到即為生效。如派專人送交，通知送達(dá)至被通知人之地址時，視為已正式送達(dá)。

本協(xié)議各方當(dāng)事人的通知地址如下： 甲方：通化市豐源投資開發(fā)有限公司 聯(lián)系地址：通化市民主街江南大橋西側(cè) 聯(lián)系人：王 磊、甄朝軍

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聯(lián)系電話：0435-3573888 傳真：0435-3630877 郵政編碼：134001

乙方：吉林銀行通化分行 聯(lián)系地址： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 郵編：

11.8本協(xié)議終止。發(fā)行人根據(jù)本協(xié)議的約定，處置完畢本期債券本息償還事務(wù)后本協(xié)議終止。

11.9爭議解決。本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭議，爭議方應(yīng)協(xié)商解決。若協(xié)商不能解決，各方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

11.10文本。本協(xié)議正本壹式10份，具有同等法律效力，甲、乙雙方各執(zhí)2份，其余6份作為申報(bào)材料及備查文件。

11.11未盡事宜。本協(xié)議未盡事宜根據(jù)國家或相關(guān)主管部門頒布的法規(guī)、規(guī)定執(zhí)行，相關(guān)法規(guī)、規(guī)定沒有規(guī)定的，由各方另行協(xié)商處理。

（以下無正文）

2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議

（本頁無正文，為《2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議》之發(fā)行人簽署頁）

發(fā)行人：通化市豐源投資開發(fā)有限公司（公章）

法定代表人（或其授權(quán)代表）（簽字）：

2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議

（本頁無正文，為《2010年通化市豐源投資開發(fā)有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議》之債權(quán)代理人簽署頁）

債權(quán)代理人：吉林銀行通化分行（公章）

法定代表人（或其授權(quán)代表）（簽字）：

第三篇：債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

甲方：身份證號碼：

乙方：身份證號碼：

身份證號碼：

甲方轉(zhuǎn)讓其所有的的壹拾萬股債權(quán)(債券證面值人民幣壹拾壹萬元，￥110000.00元，債券證編

號：)，乙方受讓該債權(quán)。各方約定如下：

第一條 債權(quán)轉(zhuǎn)讓

1.1甲方同意按本協(xié)議的條款和條件向乙方轉(zhuǎn)讓債權(quán)，乙方同意按本協(xié)議的條款和條件從甲方受讓債權(quán)。

1.2 各方同意，甲方以人民幣（￥元）將本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方向甲方支付人民幣（￥元），取得甲方本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)的所有權(quán)。

1.3乙方取得債權(quán)的所有權(quán)后，該等債權(quán)所包括本金和利息等收益均歸乙方所有，甲方不得請求。

1.4甲方需協(xié)助辦理乙方取得本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)的有關(guān)手續(xù)。

第二條 陳述、保證和承諾

2.1 A公司承諾并保證：

2.1.1 甲方具有完全民事行為能力，有權(quán)實(shí)施本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓并能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;

2.1.2 其轉(zhuǎn)讓的債權(quán)系合法、有效的債權(quán)。

2.2 乙方承諾并保證：

2.2.1乙方具有完全民事行為能力，有權(quán)受讓本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)并能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;

第三條 違約責(zé)任

3.1 各方同意，如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證、承諾或任何其他義務(wù)，致使其他方遭受或發(fā)生損害、損失、索賠、處罰、訴訟仲裁、費(fèi)用、義務(wù)或責(zé)任，違約方須向另一方作出全面賠償并使之免受其害。

第四條 生效

4.1 本協(xié)議于各方簽署后生效。

第五條 適用法律

5.1 本協(xié)議的訂立、生效與解釋均適用中國法律。

第六條 其他規(guī)定

6.1 對本協(xié)議所作的任何修改及補(bǔ)充必須采用書面形式并由各方簽署。

6.2 本協(xié)議構(gòu)成各方有關(guān)本協(xié)議主題事項(xiàng)所達(dá)成的全部協(xié)議和諒解，并取代各方之間以前就該等事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議、諒解或安排。

6.3 在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.4 本協(xié)議以中文書就，一式三份，甲方、乙方、南平太禹集團(tuán)公司各持一份，具有同等效力。

甲方：乙方：

日期：日期：

見證人：

日期：

第四篇：債券轉(zhuǎn)賬協(xié)議

債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

甲方：

乙方：

丙方：

協(xié)議簽訂時間：20年月日

協(xié)議簽訂地點(diǎn)：

為妥善解決甲、乙、丙三方的債權(quán)債務(wù)問題，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，依法達(dá)成如下債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議：

一、根據(jù)甲方與丙方于年月日簽訂的《合同》（合同編號：），截止年月日，丙方尚欠甲方貨款共計(jì)元。

現(xiàn)三方同意將丙方應(yīng)付給甲方的部分債務(wù)（金額：人民幣元）轉(zhuǎn)移

給乙方承擔(dān)。

二、乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的日內(nèi)直接向甲方償還上述元債務(wù)，并承擔(dān)法律規(guī)定的債務(wù)人的相關(guān)義務(wù)。

三、除上述元債務(wù)由丙方轉(zhuǎn)移給乙方承擔(dān)外，丙方仍應(yīng)按合同約定

承擔(dān)對甲方的其他債務(wù)的償還義務(wù)。

四、如本協(xié)議無效或被撤銷，則丙方仍需按與甲方簽訂的原合同及其附件約

定的相關(guān)條款履行付款義務(wù)。同時，乙方承諾對丙方的上述債務(wù)（金額合計(jì)人民幣元）向甲方承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

五、甲方同意在本協(xié)議上簽字以確認(rèn)乙丙雙方對上述債務(wù)的轉(zhuǎn)讓事宜。

六、如有未盡事宜，三方應(yīng)按相關(guān)法律規(guī)定友好協(xié)商解決。

七、本協(xié)議自甲、乙、丙三方當(dāng)事人簽章后生效。

八、本協(xié)議一式叁份，甲、乙。丙三方各執(zhí)壹份。

九、因履行本協(xié)議發(fā)生的一切訴訟，均由甲方住所地人民法院管轄。

甲方：

法定代表人或授權(quán)代理人：

乙方：

法定代表人或授權(quán)代理人：

丙方：

法定代表人或授權(quán)代理人：

第五篇：債券上市協(xié)議

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條　本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下

債券名稱：___________________________；

代碼：___________________________；

債券面額：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

發(fā)行價格：_______________________；

實(shí)際發(fā)行總量：___________________________；

已募集資金數(shù)額：_________________________；

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：_______________________。

第二條　本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。

第三條　甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。

第四條　乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第五條　乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。

第六條　乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時報(bào)告。定期報(bào)告包括報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時報(bào)告。

第七條　乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時地報(bào)告甲方。

第八條　乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。

第九條　甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

第十條　乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)及時通知甲方。

第十一條　乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條　甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費(fèi)用，具體金額另行商定。