第一篇：新三板居間協(xié)議

財(cái)務(wù)顧問服務(wù)合同

2018年 月

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甲方：乙方：日期： 日

財(cái)務(wù)顧問服務(wù)合同（正文）

委托方代表（甲方）： 受托方代表（乙方）：

甲、乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，經(jīng)充分協(xié)商，按照平等自愿原則，達(dá)成如下合同：

一、委托目的

乙方為甲方提供企業(yè)并購(gòu)的相關(guān)服務(wù)。

二、財(cái)務(wù)咨詢范圍 新三板上市的相關(guān)服務(wù)。

三、簽約雙方權(quán)利與義務(wù)

（一）甲方權(quán)利與義務(wù)

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1、有權(quán)了解乙方尋找合作方服務(wù)工作進(jìn)度。

2、對(duì)提供的全部資料的真實(shí)性、合法性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

3、為業(yè)務(wù)進(jìn)行提供必要的資料，配合乙方順利完成咨詢工作。

4、按照約定條件及時(shí)足額支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。

（二）乙方權(quán)利與義務(wù)

1、有權(quán)查詢甲方與工作相關(guān)的資產(chǎn)及合同、協(xié)議、原始憑證等有關(guān)資料。

2、有權(quán)與相關(guān)人員座談了解有助于業(yè)務(wù)開展的事項(xiàng)。

3、按照約定時(shí)間完成甲方要求的工作。

4、對(duì)在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中知悉的商業(yè)秘密保密。

四、費(fèi)用

1、保證金：甲方承諾并保證向乙方支付保證金，保證金為 萬（伍拾伍萬）。保證金于合同生效日全部支付給乙方，一經(jīng)合同生效，概不退款。如果保證金延遲付款，每天按保證金總額的，進(jìn)行賠付。

2、服務(wù)費(fèi)：包含會(huì)計(jì)師服務(wù)費(fèi)和律師服務(wù)費(fèi)。甲方承諾并保證向乙方支付服務(wù)費(fèi)，服務(wù)費(fèi)為 萬（萬）。服務(wù)費(fèi)于合同生效日全部支付給乙方，一經(jīng)合同生效，概不退款。如果服務(wù)費(fèi)延遲付款，每天按服務(wù)費(fèi)總額的 %，進(jìn)行賠付。

五、違約責(zé)任

乙方向甲方提供新三板并購(gòu)及上市的相關(guān)咨詢服務(wù)，僅供甲方在企業(yè)內(nèi)部使用，對(duì)因使用不當(dāng)造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，由此給

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乙方造成的損失，應(yīng)由甲方負(fù)責(zé)賠償。

六、爭(zhēng)議解決方式 其他未盡事宜，雙方協(xié)商解決。

七、保密事項(xiàng)

1、各方均應(yīng)充分保守本協(xié)議所涉及的各方商業(yè)秘密。

2、乙方不得以其在行使財(cái)務(wù)顧問的過程中獲取的甲方商業(yè)秘密而做出不利甲方的任何行為。

3、甲方不得以其在委托事項(xiàng)過程中獲取的乙方的商業(yè)秘密而做出不利乙方的任何行為。

八、合同期限

本合同一式兩份，各方各持壹份，自雙方簽字蓋章后生效，有效日期為生效日期內(nèi)十二個(gè)月。

注：乙方非甲方唯一委托方

（本頁(yè)以下無正文，為財(cái)務(wù)顧問服務(wù)合同簽字頁(yè)）

甲方：（簽字）日期：2018年 月 日

乙方：（簽字）日期：2018年 月 日

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第二篇：新三板協(xié)議

有限公司與XX股份有限公司

股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)顧問協(xié)議

甲方：有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱乙方）

鑒于：

1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司；

2、乙方為依法設(shè)立并具有代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格及股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之財(cái)務(wù)顧問事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運(yùn)行機(jī)制。、促使甲方之董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（擬擔(dān)任甲方高級(jí)職務(wù)的人員）全面、正確理解和嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及有關(guān)證券交易場(chǎng)所的交易規(guī)則的規(guī)定。

3、促使甲方按照有關(guān)證券交易場(chǎng)所的規(guī)定披露信息；

4、幫助甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的前期工作。

二、財(cái)務(wù)顧問工作內(nèi)容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，為甲方整體變更為

股份有限公司提供方案設(shè)計(jì)、操作咨詢等服務(wù)；

2、按照股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的要求，協(xié)助甲方對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)、規(guī)則

進(jìn)行規(guī)范、清理；

3、對(duì)甲方的股份管理提供專業(yè)建議；

4、協(xié)助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立規(guī)范的組織機(jī)構(gòu)；

5、協(xié)調(diào)各相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲方制作規(guī)范的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

業(yè)務(wù)的申報(bào)材料，并幫助完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；

6、指導(dǎo)并敦促甲方嚴(yán)格按照《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定

及股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的要求披露信息；

7、雙方商定的其他相關(guān)事項(xiàng)。

三、財(cái)務(wù)顧問工作方式和期限

1、本協(xié)議簽訂后，乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)甲方情況提出盡職調(diào)查清單，并在此基礎(chǔ)上開展改制方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查等工作；

2、對(duì)甲方公司組織架構(gòu)、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據(jù)具體情況，采取當(dāng)面指導(dǎo)和書面意見相結(jié)合的方式，提供專業(yè)建議；

3、若甲方股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)未獲得有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，乙

方的財(cái)務(wù)顧問工作至有關(guān)主管機(jī)關(guān)不予批準(zhǔn)之日結(jié)束；若甲方股份

轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)獲得有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，乙方的財(cái)務(wù)顧問工作至甲方股份開始報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓時(shí)結(jié)束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關(guān)情況和文件材料真實(shí)、全面、完整；

2、甲方承諾向乙方提供財(cái)務(wù)顧問工作所需的必要的便利；

3、甲方承諾委托乙方為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的主辦券商；

4、乙方承諾在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，以勤勉、盡責(zé)的態(tài)度

完成財(cái)務(wù)顧問的工作；

5、乙方保證對(duì)財(cái)務(wù)顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除

法律法規(guī)規(guī)定有權(quán)獲知的機(jī)關(guān)之外的任何第三方泄露。

五、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

1、本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；

（1）本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（3）在乙方內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見同意推薦股改后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費(fèi)用，乙方此前收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用不得

退還。

（4）甲方股份在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，未能掛牌則甲方無需支付該費(fèi)用，乙方此前收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用不得退還。

2、乙方收款賬戶：

六、違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，任何

一方可以向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁地點(diǎn)在，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

七、其他事項(xiàng)

1、本協(xié)議有未闡明之其他事項(xiàng)，由雙方依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法

規(guī)協(xié)商決定;

2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元

后，雙方將簽署《推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應(yīng)向乙方

支付的剩余費(fèi)用將轉(zhuǎn)換為《推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的委托備案費(fèi)萬元；

3、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效；

4、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方：

聯(lián)系電話：

傳真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司聯(lián)系電話：傳真：代表人：日期：年月月日

第三篇：新三板輔導(dǎo)協(xié)議

新三板輔導(dǎo)協(xié)議

篇一：新三板掛牌上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議

新三板掛牌上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議

甲方：北京XXX教育科技有限公司

乙方：

日期：二零一四年六月八日

新三板上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議

甲方： 北京XXX教育科技有限公司

法定代表人：XXX

地址： XXXX

電話：XXX

乙方：

法定代表人：

地址：

電話：

根據(jù)《合同法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供其在全國(guó)股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（新三板）掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務(wù)，雙方在平等互惠、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上達(dá)成如下條款，以共同遵守。

1合作內(nèi)容

1.1 甲方在新三板掛牌業(yè)務(wù)咨詢輔導(dǎo)方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，甲方愿意向乙方

提供相關(guān)咨詢輔導(dǎo)服務(wù)并向乙方推薦有相關(guān)資質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)的證券公司、律師事務(wù)

所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)。

1.2乙方愿意聘請(qǐng)甲方為其提供相關(guān)新三板掛牌業(yè)務(wù)咨詢輔導(dǎo)服務(wù)以及接

受甲方推薦的掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)，并向甲方支付服務(wù)報(bào)酬。

服務(wù)內(nèi)容及范圍

2.1服務(wù)內(nèi)容

應(yīng)乙方要求，甲方向乙方提供上述內(nèi)容的咨詢輔導(dǎo)服務(wù)，協(xié)調(diào)證券公司、會(huì)

計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)乙方股改、重組、財(cái)務(wù)方面、律師

方面、資產(chǎn)評(píng)估方面等持續(xù)指導(dǎo)梳理一年，達(dá)到新三板掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。

篇二：新三板服務(wù)協(xié)議

協(xié)議編號(hào)：JYHL2015

甲方：

乙方：深圳金贏華齡股權(quán)投資基金管理有限公司

服 務(wù) 協(xié) 議

甲方：

法定代表人（授權(quán)人）：

住所：

乙方：深圳金贏華齡股權(quán)投資基金管理有限公司

法定代表人（授權(quán)人）：蔣偉

住所：深圳市羅湖區(qū)桂園街道深南東路4002號(hào)鴻隆世紀(jì)廣場(chǎng)A座21樓

鑒于：

1、甲方是一家正式成立的有限責(zé)任公司，并已在工商行政管

理局注冊(cè)登記，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為（）。

2、乙方是一家正式成立的有限責(zé)任公司，并已在廣東省深圳市羅湖區(qū)注冊(cè)登記，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)為***。

3、甲方為了能在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）掛牌以及自

身的規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展，特委托乙方為其提供一系列相關(guān)服務(wù)，幫助其進(jìn)入全國(guó)

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌和一站式投融資服務(wù)。

4、乙方提供的服務(wù)包括但不限于：確定券商、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估

師事務(wù)所、風(fēng)投等。

5、甲方能否成功掛牌新三板，取決于自身的各項(xiàng)實(shí)際條件，以及當(dāng)時(shí)的相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定。

6、甲乙雙方簽訂的本協(xié)議，不產(chǎn)生任何費(fèi)用。在具體執(zhí)行時(shí)如有費(fèi)用產(chǎn)生，需

另行簽訂書面協(xié)議進(jìn)行確認(rèn)。

7、甲方委托乙方幫助其進(jìn)入新三板掛牌的過程中，不得再委托任何第三方辦理：

確定券商、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所、風(fēng)投等新三板掛牌的相關(guān)

事宜。

8、保密協(xié)議為本協(xié)議的附協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。

小簽：

9、甲乙雙方簽署本協(xié)議后，已方需派遣專業(yè)團(tuán)隊(duì)開始對(duì)甲方進(jìn)行初審、盡職調(diào)查。

10、甲乙雙方簽署本協(xié)議后，甲方需積極配合乙方開展工作并全力協(xié)助。

11、本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽署后生效。

12、本協(xié)議的修改采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并由雙方簽署后生效。

13、本協(xié)議一式貳份，每份共3頁(yè)，甲乙雙方執(zhí)壹份，均具有同等的法律效力。

（以下無正文，為《服務(wù)協(xié)議》之簽署頁(yè)）

甲方（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：

日期：年 月 日

乙方（蓋章）：深圳金贏華齡股權(quán)投資基金管理有限公司

法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：

日期：年 月 日

篇三：新三板上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議

新三板掛牌上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議

甲方：北京XXX教育科技有限公司

乙方：

日期：二零一七年六月八日

新三板上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議

甲方： 北京XXX教育科技有限公司

法定代表人：XX

地址：XXX

電話：XXX

乙方：

法定代表人：

地址：

電話：

根據(jù)《合同法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供其在全國(guó)股份

轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（新三板）掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務(wù)，雙方在平等互惠、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上達(dá)成如下條款，以共同遵守。

1合作內(nèi)容

1.1 甲方在新三板掛牌業(yè)務(wù)咨詢輔導(dǎo)方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，甲方愿意向乙方

提供相關(guān)咨詢輔導(dǎo)服務(wù)并向乙方推薦有相關(guān)資質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)的證券公司、律師事務(wù)

所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)。

1.2乙方愿意聘請(qǐng)甲方為其提供相關(guān)新三板掛牌業(yè)務(wù)咨詢輔導(dǎo)服務(wù)以及接

受甲方推薦的掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)，并向甲方支付服務(wù)報(bào)酬。

服務(wù)內(nèi)容及范圍

2.1服務(wù)內(nèi)容

應(yīng)乙方要求，甲方向乙方提供上述內(nèi)容的咨詢輔導(dǎo)服務(wù)，協(xié)調(diào)證券公司、會(huì)

計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)乙方股改、重組、財(cái)務(wù)方面、律師

方面、資產(chǎn)評(píng)估方面等持續(xù)指導(dǎo)梳理一年，達(dá)到新三板掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。

第四篇：居間服務(wù)協(xié)議(投資者)(新)

債權(quán)轉(zhuǎn)讓居間服務(wù)協(xié)議

甲方：姓名 性別 年齡 身份證號(hào)： 電話：

乙方： 住所地：

法定代表人： 職務(wù)： 電話：

為了滿足投資者合法投資需求，拓寬市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，投資者投資渠道，現(xiàn)依據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，雙方本著誠(chéng)信、平等、自愿、共贏原則，經(jīng)過友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。并承諾及時(shí)充分履行本協(xié)議項(xiàng)下全部條款。

1定義

1.1【債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)】本協(xié)議所稱債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)是指乙方依據(jù)法律規(guī)定，合法注冊(cè)并取得資質(zhì)，接受債權(quán)轉(zhuǎn)讓需求方委托，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)（Internet）技術(shù)，在平臺(tái)上發(fā)布該債權(quán)轉(zhuǎn)讓信/ 8

息，尋求投資者并撮合交易，代收價(jià)金、代付收益本金的相關(guān)居間服務(wù)技術(shù)載體的總稱。

1.2【債權(quán)轉(zhuǎn)讓】本協(xié)議所稱債權(quán)轉(zhuǎn)讓是指由金融機(jī)構(gòu)所持有的，依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律確認(rèn)合法有效的債權(quán)，經(jīng)金融機(jī)構(gòu)分拆后通過乙方債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)發(fā)布，由甲方支付對(duì)價(jià)購(gòu)買并按約定取得收益的權(quán)利讓渡行為。

2資質(zhì)承諾

2.1【甲方承諾】甲方承諾具備完全民事權(quán)利能力和民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，提供的身份證明文件真實(shí)有效。（身份證明文件置于本協(xié)議附件）

2.2【乙方承諾】乙方系根據(jù)中華人民共和國(guó)相關(guān)法律注冊(cè)成立的法人，具備完全民事權(quán)利能力，享有獨(dú)立的對(duì)外締約權(quán)，有合法的經(jīng)營(yíng)范圍，具備及時(shí)充分履行本協(xié)議項(xiàng)下條款的能力，且有能力獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。（資質(zhì)文件置于本協(xié)議附件）

3服務(wù)內(nèi)容及方式

3.1【發(fā)布債權(quán)】乙方接受金融機(jī)構(gòu)委托，將金融機(jī)構(gòu)擬轉(zhuǎn)讓的債權(quán)信息發(fā)布于債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)，債權(quán)信息包括但不限于：債權(quán)文件編號(hào)，債權(quán)總本金，期限，拆分后每份額價(jià)金，預(yù)期年化收益率，擔(dān)保物（如有）。

3.2【購(gòu)買債權(quán)】甲方在簽訂本協(xié)議，完成債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)注冊(cè)后，選定擬購(gòu)買的債權(quán)和份數(shù)，與金融機(jī)構(gòu)、乙方簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將擬投資債權(quán)對(duì)應(yīng)份數(shù)的價(jià)金通過與債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)/ 8

合作的第三方支付平臺(tái)匯至乙方指定代收賬戶（），乙方通過代收賬戶將款項(xiàng)匯至金融機(jī)構(gòu)指定賬戶，完成債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易。

3.3【轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂】在完成債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易過程中，甲方需通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)與擬轉(zhuǎn)讓債權(quán)的金融機(jī)構(gòu)及乙方共同簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議采用電子版本方式，電子版本留存于乙方提供的數(shù)據(jù)服務(wù)器內(nèi)，甲方可通過本協(xié)議簽訂時(shí)提供的身份信息（或注冊(cè)名）及密碼隨時(shí)查閱。

3.4【價(jià)金代收取】甲方同意在支付給金融機(jī)構(gòu)債權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)應(yīng)價(jià)金時(shí)，由乙方指定賬戶代為收取。

3.5【收益本金代收取】甲方同意在債權(quán)付息日和債權(quán)到期日，金融機(jī)構(gòu)支付的收益及本金由金融機(jī)構(gòu)通過乙方指定結(jié)算賬戶代為收取。

3.6【收益本金結(jié)算】債權(quán)付息期和債權(quán)到期日，乙方通過結(jié)算賬戶（）代收取金融機(jī)構(gòu)應(yīng)付收益及本金，甲方依據(jù)簽訂本協(xié)議時(shí)提供的身份信息（或注冊(cè)名）及密碼收取利息及本金。

3.7【收益承諾】對(duì)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易過程中，金融機(jī)構(gòu)對(duì)甲方提出的預(yù)期年化收益率（包括展期收益），并非乙方對(duì)甲方的收益承諾。

3.8【服務(wù)費(fèi)用】乙方為甲方提供的居間服務(wù)為無償服務(wù)，協(xié)議正常履行期間不另行收取或變相收取甲方其他費(fèi)用。

3.9【提前處置】甲方應(yīng)按照乙方發(fā)布的債權(quán)轉(zhuǎn)讓期限持有債權(quán)，債權(quán)持有期間甲方不得將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。如遇特殊情況甲方提前處置債權(quán)，需經(jīng)乙方同意。乙方出于管理考慮，甲方的債權(quán)只能轉(zhuǎn)讓給乙方指定機(jī)構(gòu)（）。甲方同意放棄已取得的收益，并按本金 %支付債權(quán)提前處置手續(xù)費(fèi)，乙方代債權(quán)受/ 8

讓人支付甲方扣減收益及提前處置手續(xù)費(fèi)后的本金，計(jì)算公式：退還金額=本金-已實(shí)際提取的收益-本金* %。

3.10【投資保障】債權(quán)到期日，除《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》另有約定外，金融機(jī)構(gòu)回購(gòu)債權(quán)。如遇債務(wù)人無法清償債務(wù)情形，甲方可與金融機(jī)構(gòu)協(xié)商確定債權(quán)展期，簽訂《展期補(bǔ)償金協(xié)議》，除繼續(xù)取得金融機(jī)構(gòu)預(yù)期年化收益率計(jì)算的收益外，另行取得展期補(bǔ)償金收益。在無法與金融機(jī)構(gòu)達(dá)成《展期補(bǔ)償金協(xié)議》或回購(gòu)債權(quán)的情形時(shí)，由乙方?jīng)Q定指定其他機(jī)構(gòu)收購(gòu)債權(quán)或以違約風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金回購(gòu)債權(quán)。

3.11【收益支取期間】付息日或債權(quán)到期日，乙方收到金融機(jī)構(gòu)支付的收益或本金，并通知甲方收取收益或本金。通知次日后，甲方可向乙方提出取現(xiàn)申請(qǐng)，由乙方對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行審核，以保障甲方的資金安全。審核通過后，乙方可支取收益或本金。

3.11.1如甲方于16:00前提出申請(qǐng)，則乙方應(yīng)于當(dāng)日23:59分前審核完畢。

3.11.2如甲方于16:00之后提出申請(qǐng)，則乙方應(yīng)于次日23:59分前審核完畢。

4甲方特殊權(quán)利義務(wù)

4.1【甲方特殊權(quán)利】

4.1.1甲方有權(quán)隨時(shí)查閱通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)簽訂的所有以其為協(xié)議相對(duì)人的協(xié)議電子版本。

4.1.2甲方有權(quán)通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)查閱擬購(gòu)買的債權(quán)信息及擬出售債權(quán)的金融機(jī)構(gòu)企業(yè)信息和違約風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶余額。

4.1.3在本協(xié)議履行過程中，如甲方發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)及乙方存在利用債權(quán)收購(gòu)從事違法犯罪活動(dòng)的，甲方可以單方解除合同。/ 8

4.2【甲方特殊義務(wù)】

4.2.1甲方有義務(wù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息，妥善保管身份信息和密碼。

4.2.2甲方對(duì)用于購(gòu)買債權(quán)的資金合法性、可支配性承擔(dān)保證義務(wù)。

4.2.3在付息期或債權(quán)到期時(shí)，甲方有義務(wù)在合理期限內(nèi)將暫存于結(jié)算賬戶內(nèi)的收益取回。

4.2.4甲方有義務(wù)保守在債權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中知悉的乙方、金融機(jī)構(gòu)、債務(wù)人及抵押物權(quán)利人、質(zhì)押物權(quán)利人的商業(yè)秘密。

4.2.5甲方不得利用在本協(xié)議履行過程中知悉的乙方信息、金融機(jī)構(gòu)信息、債務(wù)人及抵押物權(quán)利人、質(zhì)押物權(quán)利人信息，從事?lián)p害或不利于上述各方的行為。

4.2.6甲方有義務(wù)在購(gòu)買債權(quán)前對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)網(wǎng)站注明的相關(guān)擔(dān)保物變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)提示予以充分注意、了解。由于甲方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提示未予注意、了解或理解不當(dāng)而造成的投資損失，乙方免責(zé)。

4.2.7甲方應(yīng)對(duì)其在乙方債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)的注冊(cè)賬戶或用戶名及本協(xié)議項(xiàng)下的資金賬戶支付密碼妥善保管，如因甲方原因給其本協(xié)議項(xiàng)下的賬戶內(nèi)資金造成損失，該損失由甲方自行承擔(dān)。

5乙方特殊權(quán)利義務(wù)

5.1【乙方特殊權(quán)利】

乙方如發(fā)現(xiàn)甲方提供虛假注冊(cè)信息，可能存在交易違法的情形，乙方有權(quán)拒絕為甲方提供服務(wù)，并暫時(shí)或永久終止為甲方提供居間服務(wù)。

5.2【乙方特殊義務(wù)】 / 8

5.2.1乙方有義務(wù)提供使本協(xié)議得以順利履行和便于甲方隨時(shí)查詢相關(guān)信息的計(jì)算機(jī)服務(wù)器及配套軟硬件設(shè)施。

5.2.2乙方有義務(wù)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)上公布與該交易債權(quán)相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)信息和該金融機(jī)構(gòu)為債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為交納的違約風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金信息。

5.2.3乙方有義務(wù)在債權(quán)付息日和債權(quán)到期日收到金融機(jī)構(gòu)支付的收益和本金后，通過短信、電子郵件等方式通知甲方支取。

5.2.4乙方有義務(wù)保障甲方暫存于乙方代收賬戶、結(jié)算賬戶內(nèi)資金的安全，不得將該資金挪作他用。由于乙方原因給甲方資金造成損失的，乙方予以賠償。

5.2.5乙方有義務(wù)在債權(quán)交易平臺(tái)網(wǎng)站顯著位置對(duì)有擔(dān)保物債權(quán)中涉及擔(dān)保物的變現(xiàn)能力予以充分提示。

5.2.6乙方有義務(wù)保證甲方可以在債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)查詢本人債權(quán)交易的相關(guān)信息，且保證投資者個(gè)人信息及交易信息不對(duì)外泄露。

5.2.7乙方有義務(wù)妥善保管與本協(xié)議有關(guān)的文件電子版本。

6協(xié)議的終止

6.1【協(xié)議終止】經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，達(dá)成一致意見，可以解除本協(xié)議。

6.2【單方終止】由于任何一方行為違法，未違法一方可單方解除協(xié)議。

6.3【立法終止】由于政策調(diào)整或未來期間國(guó)家立法機(jī)關(guān)頒布新的法律、法規(guī)、規(guī)章，造成本協(xié)議與政策、立法精神相悖，本協(xié)議自行終止，但應(yīng)采用書面或電子信息方式告知協(xié)議相對(duì)方。/ 8

6.4【不可抗力】由于不可抗力因素，造成本協(xié)議部分或全部無法履行，本協(xié)議自行終止。

7違約責(zé)任及賠償

7.1在協(xié)議履行過程中，由于一方怠于履行義務(wù)造成本協(xié)議無法根本履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2由于協(xié)議一方的違約行為，造成另一方經(jīng)濟(jì)受損的，違約一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，依據(jù)受損害方實(shí)際損失，支付相應(yīng)賠償金。

7.3如果由于本協(xié)議6.3或6.4條款中約定的情形發(fā)生造成協(xié)議終止，雙方各不承擔(dān)違約或賠償責(zé)任。

8爭(zhēng)議解決

本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議可先行經(jīng)雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的采用下列第（）種方式解決：

8.1【仲裁解決】向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)商事仲裁。8.2【訴訟解決】向乙方所在地法院提起民事訴訟。

9其他約定事項(xiàng)

9.1本協(xié)議采用電子文本方式簽訂。甲方在債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)注冊(cè)時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本協(xié)議，在勾選“同意”選項(xiàng)后，視為同意本協(xié)議項(xiàng)下全部?jī)?nèi)容，并承諾及時(shí)充分履行本協(xié)議項(xiàng)下全部條款。甲方注冊(cè)完成后，本協(xié)議即成立和生效。/ 8

9.2本協(xié)議涉及的相關(guān)文件作為本協(xié)議附件，對(duì)于附件的真實(shí)性，由附件提供者承諾，如由于附件真實(shí)性造成本協(xié)議無效，由附件提供者承擔(dān)等同于本協(xié)議7.1條確定的違約責(zé)任。

9.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議置于本協(xié)議之后。本協(xié)議所附補(bǔ)充協(xié)議，均是本協(xié)議的有效組成部分，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

9.4本協(xié)議作為乙方長(zhǎng)期為甲方提供居間服務(wù)的協(xié)議，甲方在債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易平臺(tái)購(gòu)買債權(quán)時(shí)與他人簽訂所有債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議均涵蓋在本協(xié)議下。

甲方：

乙方：

年月日 / 8

第五篇：新三板-協(xié)議轉(zhuǎn)讓-股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

轉(zhuǎn)讓方：（以下簡(jiǎn)稱甲方）受讓方：（以下簡(jiǎn)稱乙方）

鑒于：

(一)甲方合法擁有公司（以下簡(jiǎn)稱公司）在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的流通股股，現(xiàn)甲方有意將其擁有的該部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓于乙方，乙方同意受讓該部分股權(quán)。

(二)甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、協(xié)商一致的原則，就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

(一)甲方同意將其合法擁有的公司（以下簡(jiǎn)稱“”）在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的流通股股轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

(二)甲方同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)包含該股權(quán)項(xiàng)下所有的附帶權(quán)益及權(quán)利，且上述股權(quán)未設(shè)定任何（包括但不限于）留置權(quán)、抵押權(quán)及其他第三者權(quán)益或主張。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式

(一)甲乙雙方同意按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》中有關(guān)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以雙向報(bào)價(jià)成交確認(rèn)委托的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

(二)交易價(jià)格為每股人民幣元，執(zhí)行交易日期為，交易標(biāo)的為甲方合法持有的公司流通股股。

三、甲乙雙方聲明

(一)甲方為本協(xié)議項(xiàng)下交易標(biāo)的唯一所有權(quán)人，且承諾在本協(xié)議簽訂后轉(zhuǎn)讓其合法持有的公司流通股股。

(二)乙方承諾在本協(xié)議簽訂后受讓甲方合法持有的公司股流通股。/ 3

四、股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)

雙方同意辦理本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，由負(fù)擔(dān)。

五、協(xié)議的變更和解除

發(fā)生下列情況之一時(shí)，可變更或解除本協(xié)議，但甲乙雙方需簽訂變更或解除協(xié)議書。

(一)由于不可抗力或由于一方當(dāng)事人雖無過失但無法防止的外因，致使本協(xié)議無法履行；

(二)一方當(dāng)事人喪失實(shí)際履約能力；

(三)由于一方違約，嚴(yán)重影響了另一方的經(jīng)濟(jì)利益，使合同履行成為不必要；(四)因情況發(fā)生重大變化，當(dāng)事人雙方經(jīng)過協(xié)商同意變更或解除。

六、違約責(zé)任

如協(xié)議一方不履行或嚴(yán)重違反本協(xié)議的任何條款，違約方須賠償守約方的一切經(jīng)濟(jì)損失。除協(xié)議另有規(guī)定外，守約方亦有權(quán)要求解除本協(xié)議及向違約方索取賠償守約方因此蒙受的一切經(jīng)濟(jì)損失。

七、保密條款

(一)未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方均不得向其他第三人泄漏在協(xié)議履行過程中知悉的商業(yè)秘密或相關(guān)信息，也不得將本協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)檔案材料泄漏給任何第三方。但法律、法規(guī)規(guī)定必須披露的除外。

(二)保密條款為獨(dú)立條款，不論本協(xié)議是否簽署、變更、解除或終止等，本條款均有效。

八、爭(zhēng)議解決條款

甲乙雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)按下列第種方式解決：

(一)將爭(zhēng)議提交北京仲裁委員會(huì)仲裁，按照提交仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則/ 3 進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方均有約束力。(二)向合同履行地人民法院起訴。

九、生效條款及其他

(一)本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

(二)本協(xié)議生效后，如一方需修改本協(xié)議的，須提前十個(gè)工作日以書面形式通知另一方，并經(jīng)雙方書面協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

(三)本協(xié)議執(zhí)行過程中的未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)本著實(shí)事求是的友好協(xié)商態(tài)度加以解決。雙方協(xié)商一致的，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。(四)本協(xié)議之訂立、效力、解釋、終止及爭(zhēng)議之解決均適用中華人民共和國(guó)法律之相關(guān)規(guī)定。

(五)本協(xié)議正本一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

轉(zhuǎn)讓方：（簽章）

受讓方：（簽章）

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