第一篇：一 投顧服務簽約流程

投資顧問業(yè)務具體實施流程

一、投顧服務簽約流程：

1.營業(yè)部在與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議前，應當進行風險測評，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，協(xié)助客戶填寫《客戶風險承受能力評估問卷》。

2.向客戶進行風險揭示，并提供《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書》，由客戶簽收確認。

3.向客戶介紹投資顧問業(yè)務相關內容，根據公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商證券投資顧問服務收費方式及標準。

4.與客戶簽訂《證券投資顧問服務協(xié)議書》和《專屬證券投資顧問確認單》，對協(xié)議實行編號管理。

5.投資顧問填寫《投資顧問與客戶簽約關系審批單》，由營業(yè)部審核人批準簽字后，確定服務關系建立。

5.復印客戶股東證、身份證，與《證券投資顧問服務文本》、《投資顧問與客戶簽約關系審批單》統(tǒng)一歸檔，由營業(yè)部檔案室統(tǒng)一保存。

7.投資顧問填寫《投資顧問簽約客戶匯總表》。

6.投資顧問與客戶建立服務關系后，客戶回訪人員應在3個工作日內對客戶進行首次回訪。

二、投資顧問簽約關系變更流程：

1.客戶如變更投資顧問，應填寫《專屬證券投資顧問變更單》。2.投資顧問關系變更后，新的投資顧問應在兩個工作日內與客戶建立聯(lián)系。

3.投資顧問簽約關系變更后，客戶回訪人員應在3個工作日內對客戶進行回訪。

三．投資顧問協(xié)議解除流程

1.如客戶提出解除協(xié)議，客戶應到營業(yè)部簽署《證券投資顧問服務撤銷單》，以書面方式提出解除協(xié)議。

2.《投資顧問服務撤銷單》簽署之后，協(xié)議關系即終止。營業(yè)部應按照《證券投資顧問服務協(xié)議書》中第八條協(xié)議的解除和終止，處理相關費用問題。

四、收費方式和標準

營業(yè)部可采用提高傭金或收取固定年費的方式，收取投資顧問服務費。

1.以傭金方式收取服務費，客戶在簽署《證券投資顧問服務文本》的同時，填寫柜臺經紀業(yè)務變更傭金的相關業(yè)務單。

2.協(xié)議簽署5個工作日后，投資顧問將變更傭金的業(yè)務單交給交易部，進行傭金調整。

3.以年費方式收取投資顧問服務費，客戶在簽署協(xié)議的5個工作日后，若沒有異議，可向營業(yè)部支付約定的投資顧問服務費用。

4.協(xié)議簽署后的10個工作日內，若公司沒有收到客戶支付的費用，協(xié)議自動失效。

第二篇：簽約投顧協(xié)議書

投

顧

協(xié)

議

書

協(xié)議編號：————

投顧合作協(xié)議

甲方（管理方）： 乙方（簽約投顧）：

甲、乙雙方經友好協(xié)商，就雙方從事證券；期貨投資合作的有關事項達成以下合作協(xié)議：

第一條 乙方愿意注冊成為甲方的簽約投顧，并使用甲方提供的實名制交易帳號以及交易終端（安盈金融終端），進行對證券；期貨的投資交易。

第二條

交易賬戶由乙方獨立操作，甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對該賬戶進行風險監(jiān)控與管理，不干涉乙方在本協(xié)議允許范圍內的交易行為，如賬戶有虧損須有乙方及時補足，賬戶盈利5%以上乙方可以隨時以“證券轉銀行”的方式從交易賬戶中提取，低于其初始風險保證金的不能提取。最終成交記錄以主賬戶成交記錄為準。

第三條

在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規(guī)定，否則視為違約，并接受甲方及其風險監(jiān)控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

1、證券 ： 投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的5%，且不得超過一家上市公司流通股本的10%； 買入時以成本價計算，投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過總資產凈值的50%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過總資產凈值的30%；投資于所有創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過總資產凈值的50%；買入時以成本價計算，投資于單只基金的比例，不得超過總資產凈值的30%；不得投資存在內幕交易、操縱市場的情形；不得投資于S、ST、*ST、S*ST、SST 類股票及權證；不得投資于新債申購；不得投資于債券的正回購交易或逆回購交易（國債逆回購除外）；不得用于可能承擔無限責任的投資，也不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等；如果采用三千萬以上大宗交易，則賣出價不可低于當天收盤價，買入價不得高于當天收盤價。

如乙方違規(guī)買入，此交易終端（甲方）將按市價平倉，如造成虧損的，由乙方負擔；產生盈利的，盈利部分歸甲方所有；甲方可無條件收回賬戶，合作中止。如違規(guī)建立的倉位無法在當日收盤前平倉。乙方違約所造成的損失超過風險保證金的，甲方對超出部分具有追償權。

2、期貨

合作期間乙方只能操作各品種的主力合約，不準開持倉量低于___ 無____的品種,持倉過夜資金

不得超過保證金的兩倍。

3、預警線、平倉線

確保穩(wěn)步盈利，防范波動風險，為投資運作分別設置預警線與平倉線，規(guī)定如下：（1）預警線為保證金的40%，平倉線為保證金的60%；50%逐步賣出

（2）當保證金虧損40%以上時，交易賬戶將被暫時凍結，不得買入開倉，只能賣出平倉；（3）當保證金虧損60%以上時，系統(tǒng)將會自動平倉；

（4）如要繼續(xù)操作，須將保證金追加到起初數80%以上，點擊賬戶“解凍”選項，賬戶將解凍；（5）如因行情急劇變化，致使強行平倉后，賬戶虧損到甲方資金時，虧損部分由乙方承擔，乙方應于一日內補足相應虧損。（有變動）

4、在合作期間，乙方有權對甲方所提供的交易賬戶進行密碼修改操作。

第四條

如遇乙方持有的股票停牌，解決方案如下：

（1）待股票復牌賣出后，將資金歸還甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票還沒復牌，則乙方需繼續(xù)持有并支付相應的費用；

（2）如此次合作到期，想立刻歸還資金，乙方可用自己所擁有的資金，歸還甲方，停牌股票所占用的資金有乙方承擔。

第五條

甲方可根據乙方的交易情況決定是否與乙方繼續(xù)合作。如乙方風險控制能力不足或進行違約操作，甲方有權中止合作，收回交易賬戶，退回乙方剩余保證金。

第六條 本協(xié)議所表述的“交易終端”是交易員遠程指令委托傳遞系統(tǒng)，是指乙方通過VPN專網或MSTP專線，向甲方提供用于下達證券資產管理戶投資指令，并可以查詢成交結果的一種服務方式，并非提供證券交易的撮合。

第七條

甲方應對乙方的交易情況予以保密，不得借風險控制工作之便仿照乙方的交易進行買賣操作或向第三方透露乙方的交易情況。

第八條

乙方進行網上交易所需的計算機軟硬件及網絡環(huán)境由乙方自行解決。乙方應使用符合網上交易軟件要求、無病毒的計算機登陸交易賬戶，以確保交易順暢和賬戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計算機交易系統(tǒng)故障，網絡及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因導致乙方交易出現延遲、中斷或數據錯誤，造成的資金損失，甲方不承擔責任。

第九條

本合同可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據實際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。

1、乙方到甲方所在地現場簽訂；

2、雙方確認身份后通過網上或者電子郵件進行確認；

以非現場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補簽書面協(xié)議，另一方應予以配合。

甲方（管理方）： 乙方（簽約投顧方）：

聯(lián)系地址： 現居住地址：

聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：

簽約時間： 年 月 日

證券交易風險揭示書

尊敬的簽約投顧：

在進行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據有關證券交易法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則和證券交易所業(yè)務規(guī)則，特提供本風險揭示書，請您認真詳細閱讀。簽約投顧從事證券投資包括但不限于如下風險：

1、宏觀經濟風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及其他國家、地區(qū)宏觀經濟環(huán)境和證券市場的變化，可能會引起國內證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。

2、政策風險：有關證券市場的法律、法規(guī)及相關政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。

3、上市公司經營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經營形勢的變化；由于上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。

4、技術風險：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉賬是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的，這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，同時通訊技術、電腦技術和相關軟件具有存在缺陷的可能，這些風險可能給您帶來損失或銀證轉賬資金不能即時到賬。

5、不可抗力因素導致的風險：諸如地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會**等不可抗力因素可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓；這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，或者銀證轉賬資金不能即時到賬，您將不得不承擔由此導致的損失和不便。

6、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損；網上交易未及時退出還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；上述損失都將由您自行承擔。

簽約投顧確認已知曉并理解《證券交易風險揭示書》的全部內容，愿意承擔風險警示證券交易的風險和損失。

簽約投顧通過登陸安盈金融網站，注冊投顧信息并確認接受本風險揭示書的，視為簽署同意，與在紙質風險揭示書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。

本風險揭示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識,認真考慮是否確認成為本公司簽約投顧。

簽約投顧（簽署）： 日期： 年 月 日

互聯(lián)網交易風險揭示書

如果您在登陸使用網上交易軟件時，必須仔細閱讀本風險揭示書，我們將認為您已經完全了解網上交易軟件的風險，并承諾能夠獨立承擔使用本軟件可能出現的風險和由此帶來的損失。

本著對簽約投顧負責的態(tài)度，本公司在此著重提醒簽約投顧，使用本軟件交易除了與其它交易手段共同具有的風險外，仍然存在且不限于下列風險：

（一）本公司與交易所的遠程數據通訊線路發(fā)生故障，而交易所還在正常進行交易。

（二）本公司計算機交易系統(tǒng)出現故障，而交易所還在正常進行交易。

（三）交易終端與本公司的通訊線路發(fā)生故障，而本公司和交易所還在正常交易。(四）突然停電而導致計算機終端系統(tǒng)中斷。

（五）交易員在交易過程中因自身原因進行的誤操作。

（六）由于交易員對交易賬戶、交易密碼等重要資料保護不當，造成被他人盜用，仿冒而產生的虧損。

（七）網上交易軟件的數據傳輸可能因通訊繁忙或被惡意破壞等原因出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤、丟失或不完全，造成交易出現延遲、停頓、中斷，從而會發(fā)生您不能及時、完整完成交易的風險。因此，您在使用該軟件時，及時查證核實成交情況.（八）網上交易軟件發(fā)布的行情信息及其它信息，有可能出現錯誤或被誤導，從而導致您做出錯誤判斷，因此，您在使用軟件時，應對比其他相關信息，或采用其它交易手段，并及時查證成交情況。

（九）由于出現網絡故障或網絡繁忙或交易服務器負載過重，或因受到網絡黑客、網絡病毒的攻擊和入侵等原因，網上交易軟件可能會出現故障，您可能不能及時進入或通過該系統(tǒng)進行正常交易，或接到錯誤信息等。鑒于上述風險的存在，您在使用網上交易軟件，應當使用其它信息系統(tǒng)或使用本公司提供的其它交易手段進行驗證，并及時查證成交情況。

（十）由于交易所交易規(guī)則所限，您使用的網上交易軟件中包括但不限于各種自助下單功能所發(fā)生的交易委托不一定能夠成交。

（十一）由于您使用的投顧交易賬戶交由他人使用，出現末按您本人意圖買賣和提取資金的情況，所產生的后果由您本人承擔。

投顧確認已知曉并理解《互聯(lián)網交易風險揭示書》的全部內容，愿意承擔風險警示證券交易風險和損失。

本揭示書未能盡述一切有關互聯(lián)網上交易軟件電子交易風險的重要事項，故簽約投顧應在細心研究、熟悉網上交易軟件后，方可使用。

簽約投顧通過登陸安盈金融網站，注冊投顧并確認接受本風險揭示書的，視為簽署同意，與在紙質風險揭示書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。

簽約投顧（簽署): 日期: 年 月 日

第三篇：簽約儀式流程 一

簽約儀式主持詞

尊敬的各位領導、各位來賓：

大家上午好！隨州市隨視傳媒有限公司與湖北裕國菇業(yè)股份有限公司合作經營裕國工業(yè)旅游項目，簽約儀式現在開始。參加今天簽約儀式的領導和來賓有：

隨州市外事僑務旅游局局長 曾云峰 隨州廣播電視臺臺長 陳德軍 中共隨縣縣委常委、宣傳部長 劉炳坤 湖北裕國菇業(yè)股份有限公司董事長 雷于國 隨州市隨視傳媒有限公司總經理 何東 湖北裕國菇業(yè)股份有限公司常務副總經理 于曉剛

下面，請項目負責人隨州市隨視傳媒有限公司副總經理 胡純介紹項目相關情況

下面湖北裕國菇業(yè)股份有限公司董事長雷于國致辭 下面請隨州廣播電視臺臺長陳德軍致辭 下面請中共隨縣縣委常委、宣傳部長劉炳坤講話 下面請隨州市外事僑務旅游局局長曾云峰講話

下面舉行簽字儀式，有請湖北裕國菇業(yè)董事長雷于國就位，請隨視傳媒有限責任公司總經理何東就位，（簽約）讓我們以熱烈的掌聲祝賀湖北裕國菇業(yè)股份有限公司 與隨州市隨視傳媒有限責任公司合作愉快，簽約成功?。ü恼?，照相）

祝各位領導、各位來賓身體健康、工作順利、事業(yè)發(fā)達！謝謝大家?。ü恼疲ńY束）

第四篇：投顧貸款申請書范本

貸款申請書

一、公司背景

河北博嘉房地產開發(fā)有限公司，是經國家相關部門審批注冊的大型民營企業(yè)。公司注冊實本資金伍仟萬元人民幣。下轄部門董事長辦公室、財務部、人事部、市場開發(fā)部、工程部、企劃部、市場銷售部等，國家級高級工程師2名、助理工程師6名、高級統(tǒng)計師1名、中級會計師2名等。河北博嘉地產在石家莊同行中已具備或較為實力雄厚的公司。

二、資金用途

河北博嘉地產通過參加2010年10月15日河北新華拍賣有限公司舉行公開競標拍賣，競得北京是昌平區(qū)水韻風情花園威尼斯俱樂部房地產的購買權，標的物總價:玖仟伍佰萬(95000000)余元，本公司在2010年12月之前，已向河北新華拍賣有限公司支付競拍獲得北京市昌平區(qū)水韻風情花園威尼斯俱樂部標的物款項為,陸仟萬(60000000)元人民幣，尚余,叁仟伍佰萬(35000000)元，標的物相關證件至今未能過戶到我公司名下。由于本公司參與投資在河北省石家莊市收購一處爛尾工程。鑒于受2011年國家政策對房地產行業(yè)調控影響，致使我公司近期資金緊張。本次向貴行貸款.伍仟萬(50000000)元人民幣，主要用于支付北京市昌平區(qū)水韻風情花園威尼斯俱樂部剩余標的物余款及辦理過戶所需要的土地增值稅等各項相關產生的費用。

三、公司發(fā)展前景：

河北博嘉房地產開發(fā)有限公司本著關愛老人，服務于社會的原則，替國家分憂的理念，未來5年將養(yǎng)老產業(yè)作為公司的主要業(yè)務.目前主要業(yè)務如下：

（1）擬與國家民政部直屬的中國社會工作協(xié)會主管的社會養(yǎng)老產業(yè)投資基金合作，在河北省石家莊市西部植物園旁邊計劃征地1200多畝土地，投入資金約30多億元人民幣，建筑全國社會養(yǎng)老示范基地，河北最大超星級養(yǎng)老社區(qū)。經專家測算，該工程完工后，年獲利潤凈收入達3-5億元人民幣，經濟效益相當可觀。該工程完工后，將納入全國愛晚工程系統(tǒng)；目前項目的前期準備工作由本公司牽頭做，各項工作進展順利，預計明年上半年啟動項目。

（2）本公司本次收購的北京市昌平區(qū)水韻風情花園威尼斯俱樂部項目，主要用于養(yǎng)老產業(yè)；在現有的土地基礎上，重新進行規(guī)劃設計，將原來的部分建筑物改建為養(yǎng)老中心；部分建筑物拆除，改建成地下三層做車庫、車位出租或出讓；地上五層以下全部建筑為商業(yè)區(qū)域出租或整體、單體分割等方式對社會出讓；高層部分前排兩棟樓層為26層，后排為三東樓層為33層，整體總建筑面積大約為13萬平方米；預計全部工程大約總投資為26億人民幣左右；大約估算凈產值為12億元人民幣。

以上養(yǎng)老產業(yè)項目市場需求旺盛，發(fā)展前景廣闊。

四、還款實力：

產權過戶后，本公司所擁有北京市昌平區(qū)水韻風情花園威尼斯俱樂部資產及相應的土地產權。改建后預計全部工程大約總投資為26億人民幣左右；大約估算凈產值為12億元人民幣。養(yǎng)老中心當年可獲得政府床位補貼及床位費收入約2000萬元左右，部分商業(yè)地產出租，年租金約1000萬元，再賣掉部分車位、商鋪使用權，大約收回500萬元；年收入大約3500萬元，基本上可以付息及本分本金；本次借款5000萬元，如果期限2年，項目自身產生的利潤足可以還本付息。

另外，本公司參與投資在河北省石家莊市收購的爛尾工程，預計也可以產生約1000萬元的收入，作為還款的來源。

五、相關擔保

本次借款擬以過戶后的房地產產權作抵押，輔以擔保公司作擔保；

產權過戶辦理完畢后，本公司擁有的水韻風情花園威尼斯俱樂部房地產項目，根據2011年10月份，北京市國土資源局土地儲備市場公布的權威性信息。

（1）“水韻風情花園威尼斯俱樂部實際土地面積為19018.012平方米（28.513畝）”，北京市昌平區(qū)北七家鎮(zhèn)周邊商業(yè)住宅（國有出讓）成熟土地，每畝價值1500萬元/畝。故水韻風情花園威尼斯俱樂部土地總價值為427695000元人民幣；

（2）水韻風情花園威尼斯俱樂部房產建筑面積為11616.71平方米。根據近期北京市昌平區(qū)北七家鎮(zhèn)附商業(yè)房產均價為45000元/平方米；水韻風情花園威尼斯俱樂部房產實際總價值為522751950元人民幣。

綜合上述情況，河北博嘉房地產開發(fā)有限公司待將上述資產相關證件（土地證、房產證）過戶到本公司名下后，本公司以該資產做抵押，足以抵償本次借款的本息。

河北博嘉房地產開發(fā)有限公司

二零一一年一十二月四日

第五篇：投顧老師崗位職責范本

投顧老師崗位職責范本

1.熟悉國內金融市場,把握國內宏觀經濟動向和行業(yè)發(fā)展動態(tài)，收集、分析相關的行業(yè)信息數據,并進行相關性分析及講解;

2.能夠與客戶交流行情并進行指導;

3.為公司客戶提供市場分析建議并完善客戶的操作計劃，同時跟蹤指導;

4.開展相應的技術分析及盤面研究，負責公眾號文章的編輯和排版;

投顧老師崗位職責優(yōu)秀精選范本(二)

1、熟練掌握，股票等金融行業(yè)的技術分析，基本面分析，并有屬于自己獨特的分析理念;

2、五年及以上金融行業(yè)工作經驗，熟悉K線、、MACD、布林帶等指標，并能熟練運用;

3、指導客戶在線交易，能與客戶進行良好有效的溝通;

4、做事認真負責，對國際市場及政治經濟感興趣，溝通能力佳，具有敏銳的市場洞察力，能及時準確把握市場相關熱點。

投顧老師崗位職責優(yōu)秀精選范本(三)

1、會解盤，能及時解析盤中異動原因,會寫早、晚評，負責公司已合作客戶的日常維護及投資咨詢服務。

2、了解證券交易規(guī)則和證券投資原理，掌握股票基本知識。

3、有較強的語言組織能力及口頭表達能力。

4、具有較強的學習能力、溝通協(xié)調能力,忠于職守，正直誠實，吃苦耐勞，品行良好。

5、具有證券從業(yè)人員資格證書和證券投顧從業(yè)資格證書。

投顧老師崗位職責優(yōu)秀精選范本(四)

1.了解國內外證券行業(yè)，密切跟蹤證券市場各類最新信息，能敏銳捕捉市場熱點，并及時制定相關分析報告、發(fā)布相關操作策略建議;

___分析證券市場、結合客戶的投資需求，提供專業(yè)的咨詢服務，傳導正確的投資理念;

3.負責對公司股票池股票動態(tài)進行收集研究;

對客戶持倉股票走勢進行監(jiān)測分析，如有異動及時向客戶提供投資分析與建議;

4.依托公司的金融產品和增值服務維護公司核心客戶，降低客戶流失;

5.協(xié)同推進公司創(chuàng)新業(yè)務的開展，為公司員工和客戶提供培訓和輔助操作指導。

投顧老師崗位職責優(yōu)秀精選范本(五)

1.根據平臺產品投教需求，設計直播投教課程體系，對轉化負責;

2.設計每天直播課程內容及互動環(huán)節(jié)，并完成每日直播課程;

3.負責社群內的投顧老師答疑環(huán)節(jié)和分享環(huán)節(jié);

4.根據投教課程體系設計需求，完成錄播短視頻的錄制。