第一篇：2016年下半年海南省證券投資基金基礎(chǔ)知識：個人投資者考試試卷

2016年下半年海南省證券投資基金基礎(chǔ)知識：個人投資者

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案的手續(xù)。A．10 B．15 C．20 D．30

2、當(dāng)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，____應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登記機構(gòu) D：監(jiān)管部門

3、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A．2 B．3 C．5 D．7

4、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅

6、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000

7、基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊

8、一般而言，當(dāng)市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

9、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

10、基金銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

11、下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議

B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議

12、內(nèi)部環(huán)境控制中，應(yīng)建立包括__等在內(nèi)的風(fēng)險評估體系，對內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。A．基金產(chǎn)品

B．投資人風(fēng)險承受能力 C．基金收益 D．運營操作

13、有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場

14、證券投資基金資產(chǎn)必須由__來保管，其目的為了保證基金資產(chǎn)的安全。A．基金管理人 B．基金發(fā)起人 C．基金投資者 D．基金托管人

15、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用

16、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

17、下列不能作為證券投資基金特點的是____ A：分散風(fēng)險 B：專業(yè)理財 C：穩(wěn)定市場 D：集合投資

18、某債券基金的平均到期日為5年，久期為4年，則當(dāng)市場利率下降0.5%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值約__。A．減少2.5% B．減少2% C．增加2.5% D．增加2%

19、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__。A．監(jiān)事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

20、企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券

21、基金銷售機構(gòu)制定的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對__沒有進行規(guī)范。A．資金清算 B．服務(wù)對象 C．服務(wù)內(nèi)容 D．服務(wù)程序

22、__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場基金 D．股票型基金

23、基金會計報表至少應(yīng)包括__。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．利潤表

D．所有者權(quán)益(基金凈值)變動表

24、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認(rèn)購損失

C．將投資人認(rèn)購款項加計利息退還投資人

D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

25、OTC交易的衍生工具的特點有__。A．不通過集中的交易所 B．實行分散的、一對一交易 C．通過各種通訊方式交易 D．實行集中的、一對一交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是____ A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值

2、我國積極管理的股票型基金一般按照__的比例計提基金管理費。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%

3、基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資能力 D．操作風(fēng)格

4、QDII基金面臨的風(fēng)險有__。A．匯率風(fēng)險 B．流動性風(fēng)險

C．國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險

D．QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗相對不足所帶來的風(fēng)險

5、關(guān)于基金托管費計提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費率越低

B．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系 C．股票型基金的年托管費率一般為0.25% D．貨幣市場基金的年托管費率一般為0.15%

6、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進行開放式基金的募集。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年

7、多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是__。A．指數(shù)基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金

8、試點發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

9、下列關(guān)于股票型基金的說法正確的是__。A．股票型基金是組合投資，風(fēng)險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度

D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

10、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，正確的有__。

A．基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

B．發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

C．單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回

D．連續(xù)2個工作日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可以暫停接受贖回申請

11、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．投資組合 D．信用等級

12、下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性

13、QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

14、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

15、基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找

C．確定基金銷售目標(biāo)市場 D．客戶的促成

16、某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11%

17、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于____的股東。A：20% B：25% C：33% D：50%

18、對基金托管人按照法規(guī)要求須向____報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A：中國人民銀行 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協(xié)會

19、關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

20、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

21、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．機構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券

22、基金市場營銷計劃的主要內(nèi)容不包括__。A．目標(biāo)市場和可能存在的問題 B．人力資源和企業(yè)文化

C．計劃實施概要、市場營銷現(xiàn)狀 D．市場威脅和市場機會

23、基金銷售機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)

D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

24、____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

25、根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)

第二篇：個人基金投資者投資情況調(diào)查問卷

個人基金投資者投資情況調(diào)查問卷

情況調(diào)查：以下問題除特別指定外，均為單選題

個人背景資料

背景資料：下面將問您一些關(guān)于您個人或家庭的問題，目的是研究不同人群的細(xì)分特征，這些資料僅供分析時參考，我們會絕對保密。1.您的年齡是？（）

a.30歲以下；b.30-40歲；c.40-50歲； d.50-60歲；e.60歲及以上 2.您的性別是？（）

a.男； b.女

3.您的婚姻狀況是?()a.未婚；b.已婚；c.已離異或喪偶 4.您的教育程度是？（）

a.小學(xué)及小學(xué)以下；b.中學(xué)；c.大學(xué)；d.研究生及以上 5.您的職業(yè)狀況是？（）

a.公務(wù)員和事業(yè)單位人員（包括教師、醫(yī)生、軍警等）;b.國有/國家控股公司管理人員；c.國有/國家控股公司一般人員； d.私人企業(yè)/外企管理人員；e.私人企業(yè)/外企一般職員；f.私營業(yè)主；g.自由職業(yè)者;h.下崗/離退休人員；i.在校學(xué)生；j.其他（請?zhí)顚懀?.您的配偶的職業(yè)狀況是？（）

a.公務(wù)員和事業(yè)單位人員（包括教師、醫(yī)生、軍警等）； b.國有/國家控股公司管理人員；c.國有/國家控股公司一般人員； d.私人企業(yè)/外企管理人員；e.私人企業(yè)/外企一般職員；f.私營業(yè)主；g.自由職業(yè)者;h.下崗/離退休人員；i.在校學(xué)生；j.其他（請?zhí)顚懀?；k.無配偶 7.您對您未來收入的預(yù)期是？（）

a.比較固定； b.穩(wěn)定，并有一定的提高； c.將會有巨大的提高； d.收入不穩(wěn)定，有一定的失業(yè)風(fēng)險

個人金融投資歷史

8.2007年您的個人月均固定收入（證券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1萬元； d.1萬元-3萬元；e.3萬元以上

9.2007年您的家庭月均固定收入（證券收益除外）？（）

a.2千元以下；b.2-5千元；c.5千元-1萬元；d.1萬元-3萬元；d.3萬元以上

10.您個人擁有房產(chǎn)的情況？（）

a.有房已還清房貸；b.有房未還清房貸；c.租房； d.住單位臨時房； e.其他（請?zhí)顚懀?/p>

11.您投資有風(fēng)險的金融資產(chǎn)，包括股票或基金的歷史有多長？（）

a.小于半年； b.小于3年； c.3-6年 ；d.6年以上 12.您的各項金融資產(chǎn)占您所有金融資產(chǎn)的比例？(1)股票：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%；d.50%左右；e.大于70%；f.全部(2)基金：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(3)債券（包括國債）：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(4)期貨：（）

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部(5)其他（請?zhí)顚懀海ǎ?/p>

a.無；b.小于10%；c.10%-30%； d.50%左右；e.大于70%；f.全部

13.您投資有風(fēng)險的金融資產(chǎn)，包括公司債、股票、基金、認(rèn)股權(quán)證和黃金期貨等的總收益怎么樣？（）

a.虧了很多； b.虧了一些； c.盈虧不大； d.賺了一些； e.賺了很多 14.您用于投資各項金融資產(chǎn)的資金，是否是閑散資金，他們必須在多少年內(nèi)變現(xiàn)？（）

a.3個月內(nèi)； b.3個月到1年； c.3年內(nèi)； d.3-10年；e.完全是閑散資金，根本用不著

基金投資歷史

15.您第一次購買基金時，是否了解什么是基金？（）

a.完全不了解； b.有一定的了解；c.非常了解 16.您第一次選擇基金是什么原因？（）

a.銀行工作人員推薦； b.朋友推薦 ；c.無意中看到基金的廣告； d.對基金很了解，自己嚴(yán)格的選擇

17.您最初購買基金時，您認(rèn)為投資基金有風(fēng)險嗎，投資基金會虧損嗎？（）

a.專家理財，不會虧損；b.基本沒有風(fēng)險，即使有風(fēng)險，虧損不大；c.有風(fēng)險，有虧損的可能；d.不清楚

18.您是通過何種方式進行基金投資？（）

a.銀行柜臺；b.證券營業(yè)部；c.基金公司直銷；d.網(wǎng)上交易 19.您投資基金多長時間？（）

a.剛剛開始不到半年； b.1年以內(nèi)；c.1年以上至2年以內(nèi)；d.2年以上 20.您投資基金的規(guī)模是？（）

a.5萬以下；b.5-10萬；c.10-100萬；d.100萬以上；e.小額定期定投 21.您投資基金的總收益怎么樣？（）

a.虧了很多；b.虧了一些； c.盈虧不大； d.賺了一些； e.賺了很多 22.您投資基金最近（2008年）的收益怎么樣？（）

a.虧了很多； b.虧了一些 ；c.盈虧不大； d.賺了一些； e.賺了很多 23.如果您現(xiàn)有一筆閑散資金，您首先會考慮投資以下哪個品種？（）

a.儲蓄；b.債券；c.基金；d.股票；e.期貨；f.其他（請?zhí)顚懀?/p>

基金投資的策略

24.您投資基金的目的是？（）

a.希望長期持有，尋求財富增值；b.自己不會炒股，委托專家理財；c.作為家庭資產(chǎn)投資的一種配置；d.快進快出，希望短期內(nèi)快速增值；e.其它（請?zhí)顚懀?/p>

25.目前，您最想投資的基金品種是？（）

a.偏股型基金（不含指數(shù)基金）；b.指數(shù)基金；c.保本基金；d.平衡型基金；e.偏債型基金（不含保本基金）；f.貨幣市場基金 26.如果您現(xiàn)在購買基金，您的預(yù)期年收益率為？（）

a.5%-10%;b.20%-30%;c.50%-100%;d.100%以上 27.購買基金后，您通常會采取什么態(tài)度？（）

a.放心的交給專家打理，注重長期收益；b.偶爾查看一下自己的賬戶盈虧，覺得差不多了就贖回；c.很緊張投資的盈虧，每天要查看基金凈值、收益率及每日業(yè)績排名；d.頻繁的申購、贖回或轉(zhuǎn)換，以短期套利

28.您對目前投資基金最擔(dān)心的是什么？（按重要程度排序）（）

a.基金公司代客理財，存在道德風(fēng)險，進行個人利益輸送；b.基金經(jīng)理頻繁跳槽，影響基金業(yè)績；c.對市場不太看好，擔(dān)心基金凈值會進一步下降；d.其它（請?zhí)顚懀?9.您對中外合資基金的看法是什么？（）

a.跟中資基金完全一樣；b．比中資基金好；c．比中資基金差；d．不知道還有中外合資基金

基金的購買和贖回

30.您在選擇具體的基金品種時，考慮的主要因素是？（多選，最多3項）（）

a.基金以往的業(yè)績；b.基金公司品牌；c.是否有明星基金經(jīng)理；d.凈值高低；e.分紅紀(jì)錄；f.短期排名；g.基金類型；h.購買是否方便；i.是否為新發(fā)基金；j.手續(xù)費高低；k.第三方專業(yè)評級機構(gòu)對基金的評級;l.基金產(chǎn)品宣傳 31.在基金募集階段，您認(rèn)購一個基金時，您認(rèn)為最吸引您的是：（）

a.基金經(jīng)理以前業(yè)績很好；b.基金品牌很好；c.基金的投資策略很符合您的要求；d.大市處于大牛市；e.大市已經(jīng)到了該觸底反彈的時候；f.您一直只是申購現(xiàn)有基金，不認(rèn)購新基金

32.在您申購基金時，您認(rèn)為最吸引您的是：（）

a.基金經(jīng)理以前業(yè)績很好；b.基金品牌非常好；c．基金的投資策略很符合您的要求；d.大市非常好； e.大市已經(jīng)到了該觸底反彈的時候；f．您想要申購的基金的業(yè)績非常好；g.您一直買新基金，不買老基金

33.您在購買基金時，偏好基金名稱中有如下的什么的詞匯？（）

a.“精選”； b.“成長”或“增長”； c.“穩(wěn)健”;d.“大盤”或“小盤”； e.“價值”； f.“優(yōu)勢”； g.基金名字不重要，對我都一樣。34.當(dāng)您購買的基金凈值下跌的時候，您會采取什么行動？（）

a.堅持長線持有；b.贖回，不投資了；c.贖回，改為投資股票；d.繼續(xù)持有，一旦回到成本價，就贖回；e.進行基金投資轉(zhuǎn)換，從股票型基金變?yōu)閭突鸹蜇泿攀袌龌?/p>

35.您的基金贖回決策，最重要的原因是什么？（）

a.自己需要現(xiàn)金； b．股票市場非常不好；c．基金經(jīng)理發(fā)生變動； d．基金業(yè)績跟其他類似基金相比很差

36.當(dāng)同一品牌的其他基金出現(xiàn)重大虧損或重大人員變動，您是否會考慮調(diào)整該基金的倉位？（）

a.會;b.不會;c.根本不關(guān)注

37.如果基金經(jīng)理發(fā)生變化，您是否會贖回您的基金？（）

a.不會，該基金公司旗下的所有基金我都很放心； b．一定會，我只是喜歡這個基金經(jīng)理； c．視情況而定

38.您的基金凈值變化多少，您會考慮再申購一些該基金？（）

a.上漲10%;b.上漲20%;c．上漲50%； d．下降10%;e.下降20%;f.下降50%;g.不會申購已持有的基金

39.您的基金凈值變化多少，您會考慮贖回該基金？（）

a.上漲10%;b.上漲20%;c．上漲50%；d．下降10%;e.下降20%;f.下降50% 40.您是否關(guān)注基金公司的排名？（）

a.很關(guān)注； b.有些關(guān)注；c.不關(guān)注

41.您是否關(guān)注您投資的基金所持有股票的倉位變動？（）

a.經(jīng)常關(guān)注；b.偶爾關(guān)注；c.不關(guān)注 42.您對基金的要求是什么？（）

a.與大盤差不多就行；

b.必須在漲的時候比大盤漲得多，跌的時候比大盤少； c.比較抗跌，但可以比大盤漲得少一點；

43.整體而言，您持有某個基金的平均時間約為：（）

a.少于1個月；b.1-3個月； c.3-6個月；d.6-12個月；e.1-3年；f.3年以上

44.您在購買基金時，您會采取以下哪種方式：（）

a.追漲殺跌；b.低買高賣；c.根據(jù)其未來投資策略等仔細(xì)考慮

金融市場和投資者教育

45.您認(rèn)為影響未來一段時間行情最重要的因素是?（）

a.宏觀調(diào)控;b.人民幣升值;c.經(jīng)濟放緩;d.限售股解禁;e.通貨膨脹;f.美國次貸危機對全球經(jīng)濟的影響

46.您對未來6個月中國股票市場的看法（單選）？()a.保持樂觀，今年市場的持續(xù)調(diào)整，已經(jīng)使市場的風(fēng)險水平得到了很大的釋放，現(xiàn)在可以大膽介入；b.估值處于合理水平，股票投資價值已經(jīng)顯現(xiàn)，可適當(dāng)介入；c.雖然目前市場估值處于合理水平，但從整體上來看，指數(shù)可能仍然有下跌空間；d.不容樂觀，經(jīng)濟增長下滑風(fēng)險沒有完全釋放；e.不清楚

47.2008年在部分基金投資絕對回報不理想，您如何看待？（多選，最多3項）（）

a.基金經(jīng)理投資能力不強；b.整個股票市場行情低迷，屬于正常的市場波動情況；c.基金產(chǎn)品設(shè)計不合理；d.基金公司投資管理不善

48.購買基金后，您是通過哪種渠道來了解您購買的基金凈值及重大事項等情況？（按重要程度排序）（）

a.基金公司客戶服務(wù)電話；b.基金公司網(wǎng)站；c.對賬單；d.報紙；e.電視；f.銷售人員介紹；g.銀行/證券公司網(wǎng)站

49.以下哪些基金理財服務(wù)項目是您最希望得到的？（按重要程度排序）（）

a.定期的賬戶信息和交易信息；b.不定期的和基金經(jīng)理面對面的交流；c、所投資基金的定期分紅信息； d.市場信息咨詢； e.開放式基金普及知識和交易常識； f.提供理財服務(wù)； g.有通暢的投訴渠道 50.您如何看待基金的定期定投？（）

a.定期定投可以降低平均成本、分散風(fēng)險，是一種省心省力的投資方式；b.和一般的基金投資沒有區(qū)別，隨著大勢漲跌c.定期定投風(fēng)險大，成本高；e.不清楚

51.您認(rèn)為定期定投基金的期限以多長為宜？（單選）（）

a.1年；b.2年；c.3年；d.5年；e.5年以上； f.不清楚 52.關(guān)于基金投資者教育活動，您是什么看法？（）

a.我知道投資是有風(fēng)險，投資者教育是多余的事情；b.股票市場有風(fēng)險，應(yīng)該有風(fēng)險意識，投資者教育是有必要的，要長期進行； c.沒考慮

53.您最希望通過何種方式獲取基金投資知識、了解投資風(fēng)險？（）

a.投資者見面會；b.電視節(jié)目；c.報刊雜志；d.公司網(wǎng)站；e.宣傳手冊；f.銷售人員介紹；g.其他（請?zhí)顚懀?/p>

54.您購買基金的過程中，銷售終端是否主動向您介紹過“基金銷售適用性”，或者給出示過投資者權(quán)益告知書（單選）()a.沒有；b.有介紹但未提供測試；c.測試了但并未建議我按照測試結(jié)果操作；d.測試了并且建議我按照測試結(jié)果操作

55.您認(rèn)為基金銷售機構(gòu)事先對您風(fēng)險評估測試有必要嗎？（）

a.沒有必要，我并沒有認(rèn)真填寫，我的風(fēng)險承受力是經(jīng)常變化；b.非常有必要，根據(jù)我的風(fēng)險測試，可以推薦給我合適的基金產(chǎn)品；c.不好說，視我當(dāng)時的情形

56.您知道基金銷售機構(gòu)向您介紹“基金銷售適用性”是他的義務(wù)、您的權(quán)利嗎？（）

a.知道； b.不知道

57.您知道購買基金后的資金交給以下什么機構(gòu)？（）

a.基金公司；b.基金公司指定的托管銀行； c.我不知道

姓名： Email: 聯(lián)系方式:（手機）（固定電話）聯(lián)系地址： 郵編： 問卷到此結(jié)束，感謝您支持我們的調(diào)查活動！

第三篇：陜西省2017年證券從業(yè)《證券投資基金》：個人投資者投資基金的稅收試題

陜西省2017年證券從業(yè)《證券投資基金》：個人投資者投

資基金的稅收試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，__。A．需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

B．由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn) C．由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定

D．由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

2、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

3、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

4、影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素不包括__。A．戰(zhàn)爭 B．財政政策 C．經(jīng)濟增長 D．貨幣政策

5、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量__的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。A．30% B．40% C．50% D．70%

6、對在6個月內(nèi)______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次 5 B．連續(xù)三次 5 C．連續(xù)兩次 10 D．連續(xù)三次 10

7、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。A．全面性

B．合法、合規(guī)性 C．審慎性 D．適時性

8、公司決議合并的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。A．10 B．30 C．60 D．90

9、不得進入證券交易所交易的證券商是__。A．會員證券商 B．非會員證券商 C．會員承銷商

D．會員證券自營商

10、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

11、某投資組合中有債券1000萬元，A種股票2000萬元，B種股票2000萬元，債券的收益率為10%，A和B種股票的收益率分別為15%和20%，則該投資組合的收益率為__。A．15% B．20% C．16% D．10%

12、某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

13、證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

14、資產(chǎn)評估中運用__評價資產(chǎn)價值時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的可變現(xiàn)值評定重估價值。A．現(xiàn)價市價法 B．清算價格法 C．重置成本法 D．收益現(xiàn)值法

15、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

16、__應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

17、注冊會議由__名注冊委員會委員參加。A．2 B．3 C．5 D．7

18、股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業(yè)

C．股份有限公司 D．注冊公司

19、目前多數(shù)國家和組織以__投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。A．人力資源 B．設(shè)備 C．市場營銷 D．R＆D

20、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格會__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．無法確定

21、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前__個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當(dāng)日基金份額凈值 D．當(dāng)日市場價格

23、在證券發(fā)行制度中，__實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊制

24、在外國成熟的證券市場上，__是市場的主要參與者，具有舉足輕重的作用，也被視為市場成熟的一個標(biāo)志。A．個人投資者 B．機構(gòu)投資者 C．政府投資者 D．國際投資者

25、未經(jīng)__批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．證監(jiān)會

D．證券業(yè)協(xié)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權(quán)融資和債務(wù)融資

2、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是__。A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

3、下列屬于MA的特點的是__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．跳躍性 D．排他性

4、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)生股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。元論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

5、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見__內(nèi)啟動推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個月

6、“五緣”法中，__通常是指通過各種商業(yè)活動認(rèn)識的人。A．地緣 B．業(yè)緣 C．神緣 D．物緣

7、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

8、__負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤銷及有關(guān)事宜。A．國務(wù)院證券管理委員會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

9、股票價格指數(shù)的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計算基期平均股價 C．計算基期平均股價并作必要修正 D．指數(shù)化

10、客戶征信調(diào)查時對機構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括__。A．用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況 B．近幾年的經(jīng)營狀況

C．反映償債能力主要財務(wù)指標(biāo) D．變現(xiàn)能力的主要財務(wù)指標(biāo)

11、證券回購市場屬于__。A．貨幣市場 B．資本市場

C．中期資金市場 D．長期資金市場

12、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合__。

A．最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告 B．資產(chǎn)質(zhì)量良好

C．經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常

D．最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

13、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)__。A．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)

B．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；編制中期和基金報告

C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；召集基金份額持有人大會

D．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

14、可轉(zhuǎn)換債券的理論價值應(yīng)為__。

A．將可轉(zhuǎn)換債券視為一般的債券所具有的價值 B．可轉(zhuǎn)換債券的平均價格

C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值 D．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的期望值

15、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

16、評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量包括__。A．投資指標(biāo) B．消費指標(biāo) C．金融指標(biāo) D．財政指標(biāo)

17、根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是__。A．公開、公正、公平B．公司優(yōu)先 C．公開透明 D．公平原則

18、要避免基金資產(chǎn)估值時出現(xiàn)價格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由（）來進行估值。A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金發(fā)起人 D．獨立的第三方

19、下列各項屬于證券交易所會員權(quán)利的有__。A．參加會員大會

B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) C．參與收益分配

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

20、在證券回購交易的清算中，回購價=__。A．[(購回價-100元)/100元]×100% B．[(購回價-100元)/100元]×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．年收益率×100元×回購天數(shù)/360(365)D．100元+年收益率×100元×回購天數(shù)/360(365)

21、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

22、在我國，財務(wù)顧問的監(jiān)管主體包括__。A．國務(wù)院 B．證監(jiān)會

C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

23、證券投資分析的意義包括__。A．對資產(chǎn)進行保值、增值

B．提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性 C．降低投資風(fēng)險，提高投資收益 D．獲得超額利潤

24、__在推銷保險產(chǎn)品的同時可以銷售基金產(chǎn)品。A．直銷 B．基金超市 C．網(wǎng)上交易 D．保險公司

25、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

第四篇：新疆2016年下半年證券投資基金基礎(chǔ)知識：利潤表考試試題

新疆2016年下半年證券投資基金基礎(chǔ)知識：利潤表考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的2、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是__。A．興業(yè)社會責(zé)任基金

B．南方全球精選基金QDⅡ基金 C．ETF聯(lián)接基金

D．匯豐晉信2016基金

3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十

C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定

4、與股票相比，債券風(fēng)險相對較小，這是因為__。A．債券利息固定

B．債券有固定的本金償還期 C．債券價格波動小 D．債券品種多

5、__是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國有資產(chǎn)管理部門

6、美國稱證券投資基金為__。A．信托產(chǎn)品 B．共同基金

C．證券投資信托基金 D．單位信托基金

7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認(rèn)購比例 D．認(rèn)購期間

8、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20

9、中國目前提供理財行業(yè)服務(wù)的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務(wù)機構(gòu)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

10、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.001元

D．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出

11、下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤

B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算

D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次

12、下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

13、關(guān)于開放式基金描述不正確的有__。

A．某人因繼承獲得一定數(shù)額的開放式基金，這種過戶屬于非交易過戶 B．非交易過戶不包括“捐贈”的情形

C．符合條件的非交易過戶申請按規(guī)定辦理時，應(yīng)按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費

D．被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會隨基金賬戶或基金份額被凍結(jié)而一并凍結(jié)

14、基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作

D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

15、《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%

16、封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同

D．激勵約束機制與投資策略不同

17、我國目前只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任基金管理人。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行

18、關(guān)于基金管理費計提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費率高于一般水平

19、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

20、以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。

A．是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險 C．能保證投資人獲得收益

D．是替代儲蓄的等效理財方式

21、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

22、如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列說法正確的是__。A．早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高 B．兩只基金的表現(xiàn)相同

C．分紅次數(shù)多的基金收益率高 D．分紅額高的基金收益率高

23、____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金

24、下列關(guān)于藍(lán)光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊資本為5億

B．公司成立1年以來，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無任何違法違規(guī)行為，社會信譽良好 D．公司經(jīng)營業(yè)績較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好

25、我國第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．銀華優(yōu)選 B．華安富利 C．南方避險 D．南方寶元

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開放式基金的認(rèn)購費率不得超過____ A：3% B：2.5% C：10% D：5%

2、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價

3、根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)

4、下列選項中，__不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標(biāo)。A．保護投資者

B．保護證券市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D．提高證券收益

5、關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重

6、基金的認(rèn)購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認(rèn)購和申購金額的____ A：3% B：4% C：5% D：6%

7、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機構(gòu)

C．中國登記結(jié)算公司 D．基金托管人

8、基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．將投資人認(rèn)購款項加計利息退還投資人 B．補償投資人認(rèn)購損失

C．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用 D．重新發(fā)售該基金

9、下列可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有__。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．基金份額持有人大會費用

D．基金合同生效后的信息披露費用

10、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．9

11、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由__負(fù)責(zé)。A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商

12、在認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

13、證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。A．政府機構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個人

14、證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作

15、股票型基金的風(fēng)險分析常用指標(biāo)有__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度

16、深圳證券交易所于__開業(yè)。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月

17、成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高

18、證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司

C．證券經(jīng)營機構(gòu) D．證券服務(wù)機構(gòu)

19、我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產(chǎn)進行估值一次。____ A：每日

B：每3個交易日 C：每周

D：每個會計

20、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億

21、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的描述正確的是__。

A．創(chuàng)業(yè)板市場是獨立于證券交易所之外的一個系統(tǒng) B．創(chuàng)業(yè)板市場是交易所主板市場之外的另一個證券市場 C．創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) D．創(chuàng)業(yè)板市場主要是為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

22、認(rèn)購LOF份額，可能使用__。A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶

23、在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

24、基金銷售機構(gòu)維護客戶關(guān)系的基本方法有__。A．客戶追蹤 B．費率優(yōu)惠 C．客戶調(diào)查 D．業(yè)務(wù)跟進

25、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．未來價格 B．資產(chǎn)價格 C．約定價格 D．市場價格

第五篇：證券投資基金實驗報告

1.在選基池中查看“基金公司股票池”，查看并分析不同基金公司的股票池。

股票池通常是某些股票投資者或者推薦機構(gòu)，機構(gòu)投資者，以股票K線技術(shù)，或者公司基本面、結(jié)合行業(yè)產(chǎn)業(yè)背景、經(jīng)濟基本面和產(chǎn)業(yè)政策、宏觀政策，財務(wù)報表等某方面或者綜合指標(biāo)所甄選的，用來隨著市場變化情況所選出的備選投資股票名單

華夏基金股票池共有135只股票，其中占基金資產(chǎn)凈值比例最大的前5只股票分別是：

1、貴州茅臺（600519）19.45%

2、伊利股份（600887）15.79%

3、中國神華（601088）14.91%

4、中國石油（601857）11.88%

5、中國平安（601318）11.32%

匯豐晉信股票池共有59只股票，其中占基金資產(chǎn)凈值比例最大的前5只股票分別是：

1、新安股份（600596）9.97%

2、江山股份（600389）9.85%

3、老板電器（002508）9.14%

4、浙江龍盛（600352）7.86%

5、云南白藥（000538）6.04% 將一筆錢分散投資到幾支股票，有利于降低投資風(fēng)險。通常股票池內(nèi)幾支股票的選擇是有講究的，比如要不同行業(yè)搭配、高收益（同時意味高風(fēng)險）與低風(fēng)險（同時意味低收益）搭配、長短期搭配等等。

2.在選基池中查看“基金重倉股”，寫出2014年一季度基金重倉的前10名股票。

1、伊利股份（600887）持有基金數(shù)2282、萬科A（000002）持有基金數(shù)1653、中國平安（601318）持有基金數(shù)1444、格力電器（000651）持有基金數(shù)1415、浦發(fā)銀行（600000）持有基金數(shù)1116、民生銀行（600016）持有基金數(shù)1107、招商銀行（600036）持有基金數(shù)1048、興業(yè)銀行（601166）持有基金數(shù)1039、貴州茅臺（600519）持有基金數(shù)10210、東華軟件（002065）持有基金數(shù)95