第一篇：2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷

2016年云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試

卷

本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金募集與銷售

B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營

D．受托資產(chǎn)管理

2、基金營銷渠道的主要任務(wù)是__。

A．提供差異化服務(wù)，不斷擴(kuò)大基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)模

B．設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，適應(yīng)不同細(xì)分市場的需求，以提高費(fèi)率手段的競爭力

C．為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺，為投資人提供持續(xù)服務(wù)

D．通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓投資者了解產(chǎn)品

3、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

4、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競價(jià)

D．資產(chǎn)核算定價(jià)

5、公募基金的會計(jì)責(zé)任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金

D．基金管理人和基金托管人

6、通常，基金管理人通過郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄的材料有__。A．交易對賬單 B．投資策略報(bào)告 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊

7、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

8、就一般開放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．3 B．5 C．7 D．9

9、債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券為__。

A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券

10、和LOF不同，ETF在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上每__秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A．10 B．15 C．20 D．25

11、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

C．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 D．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

12、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》

13、在基金銷售活動中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

14、通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊

15、基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

16、下列有價(jià)證券中，屬于商品證券的有__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運(yùn)貨單 D．倉庫棧單

17、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

18、銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金__。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證

B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差

D．信息披露程度較低

19、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

20、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

21、新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法

22、基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。

A．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權(quán)

23、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告

C．調(diào)查和評價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法

D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總

24、按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券

25、在我國基金會計(jì)核算中，對于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金所有者權(quán)益

26、目前，我國基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請

27、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

28、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金

D：證券衍生產(chǎn)品

29、對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

30、開放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購 B：贖回 C：認(rèn)購 D：登記

二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

32、證券投資交易的買賣價(jià)差越小，投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(jià)____ A：越大 B：不變 C：越小

D：不能判定

33、通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家

34、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A．期權(quán)合約? B．期貨合約? C．債券返售條款? D．互換交易合約

35、按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股

C．社會公眾股 D．外資股

36、以下哪種基金不收取申購和贖回費(fèi)____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金

D：貨幣市場基金

37、、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司

38、根據(jù)____可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類

39、衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法

40、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所

C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

41、通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時(shí)能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法

42、基金募集前____，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。A：一天 B：三天 C：七天 D：十天

43、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系

44、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會計(jì)師事務(wù)所

45、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有__。A．識別原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則

46、成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

D．人力資源和企業(yè)文化

47、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。

A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式

48、下面對基金的限定錯(cuò)誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限

B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格

49、基金管理人的主要職責(zé)包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計(jì)核算

50、關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法正確的有__。A．LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒有漲跌幅限制

51、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．組織機(jī)構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵(lì)約束合理

52、假設(shè)投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個(gè)工作日)申購了貨幣市場基金份額，那么該投資者將會從__起享有基金的分配權(quán)益。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日

53、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式

C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求

54、基金會計(jì)核算中，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場基金一般__損益。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)

55、《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí)，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30% B．50% C．60% D．70%

56、關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。

A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換

B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換

C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉(zhuǎn)換

D．登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換

57、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A．1 B．2 C．3 D．6

58、基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為

C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

59、__是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

60、負(fù)責(zé)基金__業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收

第二篇：陜西省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷

陜西省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售

2.衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法

3.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬

4.場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 5.債券和其他證券三大類。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

6.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

7.開放式基金的投資者在T日提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 8.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行 C．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元

9.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 10.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

11.以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

12.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

13.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 14.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán) D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本 15.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值

D．份額累計(jì)凈值

16.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 17.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

18.首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競價(jià)

D．資產(chǎn)核算定價(jià)

19.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。A．實(shí)行自律管理 B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)

二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）20.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA首先要做的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù)

21.企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券

22.根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 23.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

24.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

25.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值

D．份額累計(jì)凈值 26.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．低風(fēng)險(xiǎn)等級 D．無風(fēng)險(xiǎn)等級

27.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

28.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

29.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計(jì)劃

30.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

31.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

32.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 33.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任 34.劃分基金評價(jià)等級時(shí)，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A．3 B．5 C．6 D．10 35.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價(jià)

36.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露 37.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

38.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高

39.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分 40.贖回主要原則包括__。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

41.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

42.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購 的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 43.基金報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 44.__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．抽樣復(fù)制 B．現(xiàn)金留存 C．完全復(fù)制 D．基金費(fèi)用

45.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

46.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

47.下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高

48.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件

49.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品

50.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售

第三篇：云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題

云南省基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 2.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)

3.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

4.__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金

5.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)6.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告

7.場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 8.通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動性

9.關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

10.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

11.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 12.基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．申購費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)

13.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 14.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

15.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

16.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。

A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B．“未知價(jià)”是申購贖回的原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時(shí)撤銷 17.基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

18.下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19.連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請

D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告 20.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

A．不在同一時(shí)間代銷多只基金

B．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 21.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同

22.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 23.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售 24.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 25.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

26.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 27.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

28.根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運(yùn)作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念

29.通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查

30.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA首先要做的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù) 31.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性

32.封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為______份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 33.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

34.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

35.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露

36.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品

37.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A．詢價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式

38.在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會

D．中國登記結(jié)算公司

39.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)

B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)

C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性

D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議

40.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬

41.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 42.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行__。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則

43.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

44.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)

C．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對市場變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 45.基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則

46.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

47.下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

48.基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層

C．家庭生命周期 D．交通通信條件 49.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

50.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

第四篇：上海基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題[推薦]

上?；饛臉I(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

2.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 3.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 4.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》 5.結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

D．人力資源和企業(yè)文化

6.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

7.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。

A．不在同一時(shí)間代銷多只基金

B．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識別客戶有效身份

D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 8.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 9.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

10.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

11.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任

12.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

13.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值

D．份額累計(jì)凈值

14.下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

15.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià) 16.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 17.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動利率債券

18.投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 19.根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 20.根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品

C．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券

21.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證

D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

22.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 23.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金 24.下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

25.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)

26.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

27.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 28.下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場

29.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露

30.基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)

31.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性

32.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價(jià)

33.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售

34.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

35.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 36.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷

37.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對象

38.以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)

39.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

40.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C．募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

41.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億

42.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 43.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計(jì)劃

44.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標(biāo)不同

45.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告

46.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A．詢價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式

47.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策

C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 48.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

49.因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)

50.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司

第五篇：江蘇省2017年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試題

江蘇省2017年基金從業(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷

2.在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會

D．中國登記結(jié)算公司

3.目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）4.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書

5.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級

6.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 7.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

8.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值

9.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行 10.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計(jì)報(bào)告

11.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加 12.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90% 13.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

14.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。

A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托

15.__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人 16.基金報(bào)告應(yīng)該在會計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 17.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18% 18.下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C．律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

19.因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。

A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)

20.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)

21.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率

22.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

23.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 24.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價(jià)

25.__是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人

26.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金

D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)27.存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)

28.基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．申購費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)

29.__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金

30.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 31.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會盈利

D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易 32.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

33.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售

34.根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．運(yùn)作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念

35.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．低風(fēng)險(xiǎn)等級 D．無風(fēng)險(xiǎn)等級

36.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A．價(jià)格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因

37.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 38.基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 39.以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

40.當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售 41.下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

42.關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

43.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．股票名稱 B．股票編號

C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利

44.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

45.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告

46.企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券

47.證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制

48.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣

49.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 50.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金

D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分