第一篇：重點技術(shù)改造資金申請報告框架（共）

資金申請報告主要內(nèi)容

一、項目單位的基本情況和財務(wù)狀況

此部分包括項目法人所有制性質(zhì)、主營業(yè)務(wù)、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級、企業(yè)股份構(gòu)成及主要股東概況，工藝裝備水平，產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售情況及在行業(yè)中地位，技術(shù)研發(fā)機構(gòu)、近三年研發(fā)投入及人員情況等。

二、項目建設(shè)的背景和必要性

此部分應(yīng)明確體現(xiàn)項目所符合的目錄及支持的具體內(nèi)容。

三、產(chǎn)品市場需求及建設(shè)規(guī)模

重點是細(xì)分產(chǎn)品市場及需求情況（區(qū)分國內(nèi)和國外），產(chǎn)品技術(shù)水平和發(fā)展前景，國內(nèi)外競爭對手情況。在產(chǎn)品生產(chǎn)綱領(lǐng)表中列出具體產(chǎn)品的型號、技術(shù)指標(biāo)及生產(chǎn)規(guī)模。

四、項目建設(shè)方案

項目主要建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、地點，技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案及其合理性，重點設(shè)備用途、產(chǎn)品工藝及解決關(guān)鍵問題說明，需描述采用的工藝技術(shù)路線與技術(shù)特點，設(shè)備選型，并需附設(shè)備明細(xì)表（含設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量及價格），對于重大關(guān)鍵設(shè)備需進(jìn)行設(shè)備單項論證。

五、總圖、運輸、倉儲及公用工程

需附總圖。

六、環(huán)境保護(hù)、勞動安全衛(wèi)生、消防、節(jié)能等（分章節(jié)按要求編寫）

七、項目建設(shè)進(jìn)度

項目開工時間，項目建設(shè)（土建、設(shè)備購置等）進(jìn)展情況，當(dāng)前形象進(jìn)度，是否存在影響項目按計劃實施的情況和問題，預(yù)計完工時間等。以前承擔(dān)國家及本市技術(shù)改造項目完成或進(jìn)展情況，及與本項目的關(guān)系說明。

八、招投標(biāo)

九、資金籌措及投資估算

項目總投資、投資使用方案和資金籌措方案；按本市重點技術(shù)改造相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)列出投資估算表（按工程費用、其他費用、預(yù)備費、建設(shè)期利息、鋪底流動資金等細(xì)項列出），內(nèi)容要全面，取費要合理。

十、財務(wù)經(jīng)濟(jì)效益測算

經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析，包括內(nèi)部收益率、投資利潤率、投資回收期、貸款償還期等指標(biāo)的計算，實際生產(chǎn)綱領(lǐng)和投入產(chǎn)出進(jìn)行科學(xué)計算。

十一、項目風(fēng)險分析及控制

分析項目的技術(shù)、市場、經(jīng)營、資金、政策等風(fēng)險，對風(fēng)險程度作綜合風(fēng)險評價，根據(jù)不同風(fēng)險確定防范對策，有效控制和減少風(fēng)險。

十二、資金申請報告應(yīng)附以下文件（注“*”為可選項）：

1.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件；

2.企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；

*3.城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目）；

4.國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見（不涉及新增土地的項目單位提供房地產(chǎn)權(quán)證；非自有房產(chǎn)的提供租房證明）；

5.環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見（要求

為本項目的單項環(huán)評）；

6.項目的資金來源證明，單位與有關(guān)金融機構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議、企業(yè)的銀行存款證明（存貸款資金證明原則上和項目總投資一致）；

7.招投標(biāo)意向書；

8.項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負(fù)責(zé)的聲明；

9.本項目尚未獲得本市其他專項支持的聲明；

10.項目開工的進(jìn)度及生產(chǎn)情況等證明材料，項目已投入資金的匯總表及清單（注明發(fā)票時間、發(fā)票號或者合同）；以前承擔(dān)過的國家及本市技術(shù)改造的竣工驗收等材料。

11.設(shè)備清單；

12.三年財務(wù)審計報告；

*13.產(chǎn)品成果鑒定、技術(shù)檢測報告、專利證書、用戶使用意見等證明文件

*14.上海市經(jīng)濟(jì)信息化委要求提供的其他文件。

第二篇：技術(shù)改造資金項目申請報告

技術(shù)改造資金項目資金申請報告格式

一、總論

(一)項目背景及項目概況

(二)項目承擔(dān)企業(yè)概況

項目法人所有制性質(zhì)、主營業(yè)務(wù)、近三年來的銷售收入、利潤、稅金、固定資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級、企業(yè)股份構(gòu)成及主要股東概況，工藝裝備水平，產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售情況及在行業(yè)中地位，技術(shù)研發(fā)機構(gòu)、近三年研發(fā)投入及人員情況等。

(三)項目建設(shè)必要性

二、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入和市場分析

(一)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入分析

發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策依據(jù)應(yīng)及時有效。

(二)市場分析

包括產(chǎn)品市場供需分析、市場競爭力及風(fēng)險分析，市場分析數(shù)據(jù)應(yīng)提供近三年的數(shù)據(jù)。細(xì)分產(chǎn)品市場及需求情況，產(chǎn)品技術(shù)水平和發(fā)展前景，國內(nèi)外競爭對手情況。

三、建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案

(一)建設(shè)規(guī)模(包括產(chǎn)能等)

(二)產(chǎn)品方案

主要產(chǎn)品種類、產(chǎn)量、質(zhì)量和技術(shù)水平，在產(chǎn)品生產(chǎn)綱領(lǐng)表中列出具體產(chǎn)品的型號、技術(shù)指標(biāo)及生產(chǎn)規(guī)模。

四、廠址選擇及用地方案

(一)廠址現(xiàn)狀及建設(shè)條件、用地方案

(二)現(xiàn)有場地利用情況

(三)土地利用合理性分析

五、技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案

技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案及其合理性，重點設(shè)備用途、產(chǎn)品工藝及解決關(guān)鍵問題說明，需描述采用的工藝技術(shù)路線與技術(shù)特點，設(shè)備選型，并需附設(shè)備明細(xì)表(含設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量及價格)，對于重大關(guān)鍵設(shè)備需進(jìn)行設(shè)備單項論證。

(一)主要設(shè)備方案

(二)工程方案

(三)技術(shù)方案、生產(chǎn)工藝流程及裝備水平

(四)項目招標(biāo)方案

適用于符合國家和省經(jīng)信委有關(guān)技術(shù)改造項目招標(biāo)范圍和標(biāo)準(zhǔn)的投資項目。

六、主要原材料供應(yīng)、資源開發(fā)及綜合利用分析

(一)主要原材料供應(yīng)

(二)資源開發(fā)和利用方案

(三)資源節(jié)約措施

七、總圖、運輸與公用輔助工程

(一)總圖布置

(二)場內(nèi)外運輸

(三)公用輔助工程

八、節(jié)能措施

(一)能耗狀況和能耗指標(biāo)分析

(二)節(jié)能措施和節(jié)能效果分析

九、環(huán)境影響分析

(一)廠址環(huán)境條件和現(xiàn)狀

(二)項目建設(shè)和生產(chǎn)對環(huán)境的影響

(三)環(huán)境保護(hù)措施方案

(四)環(huán)境保護(hù)投資

(五)環(huán)境影響評價

十、勞動安全衛(wèi)生與消防

(一)危害因素與危害程度

(二)安全措施方案

(三)消防設(shè)施

十一、投資估算、資金籌措及政策依據(jù)

(一)投資估算表

(二)資本金籌措

(三)債務(wù)資金籌措

(四)申請專項資金的主要原因和政策依據(jù)

十二、財務(wù)分析及評價結(jié)論

(一)不確定性分析

(二)財務(wù)評價結(jié)論

(三)項目風(fēng)險分析

十三、經(jīng)濟(jì)和社會影響分析

(一)從優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升競爭力、改變經(jīng)濟(jì)增長方式、資源綜合利用、改善環(huán)境以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)等方面，分析項目的影響

(二)項目對社會的影響分析

(三)項目與所在地互適性分析

(四)社會評價結(jié)論

十四、項目進(jìn)展情況

包括新開工項目前期工作進(jìn)展情況，項目的審批、核準(zhǔn)或備案情況，在建項目的完成情況。

十五、結(jié)論與建議

需要提交的有關(guān)附件

1、法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證、法人登記證書等證書;

2、投資主管部門出具的項目審批、核準(zhǔn)或備案文件;

3、國土部門出具的項目用地預(yù)審意見(適用于需進(jìn)行土地預(yù)審的項目);

4、環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件審批意見;

5、城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見(適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的項目);

6、涉及的項目節(jié)能評估文件;

7、項目資金證明材料，自有資金有效憑證和項目貸款合同，已發(fā)生的銀行貸款憑證及結(jié)息單、銀行貸款承諾函等資料;

8、涉及危險化學(xué)品或按國家有關(guān)規(guī)定須進(jìn)行安全評價的項目，必須提供具有項目相應(yīng)管理權(quán)限的安全監(jiān)管部門的批復(fù)文件;根據(jù)地方安全監(jiān)管部門規(guī)定，不需要進(jìn)行安全生產(chǎn)條件審查的項目，需提供有效證明文件;

9、涉及農(nóng)藥產(chǎn)品的項目，必須提供項目所涉及品種的農(nóng)藥登記證和農(nóng)藥產(chǎn)品生產(chǎn)批準(zhǔn)證書;企業(yè)正在建設(shè)也未生產(chǎn)過的農(nóng)藥新品種，可暫提供農(nóng)藥登記證;

10、項目開工的進(jìn)度及生產(chǎn)情況等證明材料;

11、SX省技術(shù)改造項目招標(biāo)方案和不招標(biāo)申請核準(zhǔn)表(適用于符合國家和省經(jīng)信委有關(guān)技術(shù)改造項目招標(biāo)范圍和標(biāo)準(zhǔn)的投資項目);

12、項目承擔(dān)企業(yè)對資金申請報告內(nèi)容和附件真實性負(fù)責(zé)的聲明。

文本裝訂要求

1、資金申請報告正文及附件采用雙面打印;

2、應(yīng)在書脊標(biāo)注項目承擔(dān)單位及項目名稱

第三篇：山西省技術(shù)改造項目資金申請報告格式

山西省技術(shù)改造資金

項目資金申請報告格式和主要內(nèi)容

一、總論

（一）項目背景及項目概況

（二）項目承擔(dān)企業(yè)概況

（三）項目建設(shè)必要性

二、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入和市場分析

（一）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入分析

（二）市場分析。包括產(chǎn)品市場供需分析、市場競爭力及風(fēng)險分析

三、建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案

（一）建設(shè)規(guī)模（包括產(chǎn)能等）

（二）產(chǎn)品方案（主要產(chǎn)品種類、產(chǎn)量、質(zhì)量和技術(shù)水平）

四、廠址選擇及用地方案

（一）廠址現(xiàn)狀及建設(shè)條件、用地方案

（二）現(xiàn)有場地利用情況

（三）土地利用合理性分析

五、技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案

（一）主要設(shè)備方案

（二）工程方案

（三）技術(shù)方案、生產(chǎn)工藝流程及裝備水平

（四）項目招標(biāo)方案（適用于符合國家和省經(jīng)信委有關(guān)技術(shù)改造項目招標(biāo)范圍和標(biāo)準(zhǔn)的投資項目）

六、主要原材料供應(yīng)、資源開發(fā)及綜合利用分析

（一）主要原材料供應(yīng)

（二）資源開發(fā)和利用方案

（三）資源節(jié)約措施

七、總圖、運輸與公用輔助工程

（一）總圖布置

（二）場內(nèi)外運輸

（三）公用輔助工程

八、節(jié)能措施

（一）能耗狀況和能耗指標(biāo)分析

（二）節(jié)能措施和節(jié)能效果分析

九、環(huán)境影響分析

（一）廠址環(huán)境條件和現(xiàn)狀

（二）項目建設(shè)和生產(chǎn)對環(huán)境的影響

（三）環(huán)境保護(hù)措施方案

（四）環(huán)境保護(hù)投資

（五）環(huán)境影響評價

十、勞動安全衛(wèi)生與消防

（一）危害因素與危害程度

（二）安全措施方案

（三）消防設(shè)施

十一、投資估算、資金籌措及政策依據(jù)

（一）投資估算表

（二）資本金籌措

（三）債務(wù)資金籌措

（四）申請專項資金的主要原因和政策依據(jù)

十二、財務(wù)分析及評價結(jié)論

（一）不確定性分析

（二）財務(wù)評價結(jié)論

（三）項目風(fēng)險分析

十三、經(jīng)濟(jì)和社會影響分析

（一）從優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升競爭力、改變經(jīng)濟(jì)增長方式、資源綜合利用、改善環(huán)境以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)等方面，分析項目的影響

（二）項目對社會的影響分析

（三）項目與所在地互適性分析

（四）社會評價結(jié)論

十四、項目進(jìn)展情況

包括新開工項目前期工作進(jìn)展情況，項目的審批、核準(zhǔn)或備案情況，在建項目的完成情況；

十五、結(jié)論與建議

十六、需要提交的有關(guān)附件

1、法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼、法人登記證書等證書

2、投資主管部門出具的項目審批、核準(zhǔn)或備案文件

3、國土部門出具的項目用地預(yù)審意見（適用于需進(jìn)行土地預(yù)審的項目）

4、環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件審批意見

5、城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的項目）

6、項目資金證明材料，自有資金有效憑證和項目貸款合同，已發(fā)生的銀行貸款憑證及結(jié)息單、銀行貸款承諾函等資料

7、山西省技術(shù)改造項目招標(biāo)方案和不招標(biāo)申請核準(zhǔn)表（適用于符合國家和省經(jīng)信委有關(guān)技術(shù)改造項目招標(biāo)范圍和標(biāo)準(zhǔn)的投資項目）

8、項目承擔(dān)企業(yè)對資金申請報告內(nèi)容和附件真實性負(fù)責(zé)的聲明

第四篇：中小企業(yè)技術(shù)改造項目資金申請報告附件材料目錄

目錄

一、企業(yè)投資項目備案通知書

二、銀行“年產(chǎn)X臺XXXXXXXX技術(shù)改造項目”固定資產(chǎn)貸款承諾函

三、企業(yè)自有資金證明

1、企業(yè)關(guān)于自有資金來源的說明

2、銀行存款證明

四、項目環(huán)評批準(zhǔn)文件

五、城市規(guī)劃部門出具的《建設(shè)項目選址意見書》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、和《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》

六、國土資源部門出具的項目用地預(yù)審文件或土地證等

七、設(shè)備采購清單

八、單位營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）、組織機構(gòu)代碼證

九、真實性聲明

十、節(jié)能批準(zhǔn)文件

十一、項目開工證明材料

十二、其他證明材料

1、企業(yè)信用等級證明

2、專利證書

3、科技成果鑒定證書

4、檢驗報告

5、用戶合同

6、高新技術(shù)企業(yè)證書

8、名牌產(chǎn)品證書

9、著名商標(biāo)證書

10、信息化帶動工業(yè)化示范企業(yè)證書

11、ISO9001：2008質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書

第五篇：技術(shù)改造項目資金申請報告編制說明

技術(shù)改造項目資金申請報告編制說明

一、企業(yè)現(xiàn)狀和項目改造的目的，必要性和依據(jù)的論證。企業(yè)現(xiàn)狀要從企業(yè)人員素質(zhì)、技術(shù)裝備素質(zhì)、產(chǎn)品水平、市場占領(lǐng)、近三年經(jīng)濟(jì)效益等方面說明；改造的目的和必要性從推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品性能、質(zhì)量，增加產(chǎn)量，節(jié)約能源、原材料、綜合利用等方面予以說明。

二、市場預(yù)測。包括國內(nèi)外對產(chǎn)品的需求現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢分析；國內(nèi)現(xiàn)有同行業(yè)生產(chǎn)能力及發(fā)展趨勢分析；產(chǎn)品銷售、價格及競爭能力分析；產(chǎn)品進(jìn)入國際市場的現(xiàn)有客戶和前景分析。

三、技術(shù)進(jìn)步目標(biāo)和效益目標(biāo)。對改造規(guī)模、產(chǎn)品方案、采用的主要先進(jìn)技術(shù)等的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析，并根據(jù)市場預(yù)測、企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)條件和原有固定資產(chǎn)利用程度、資金等情況進(jìn)行論證。

四、資源、原材料、輔助材料、燃料、動力及公用設(shè)施落實情況。包括資源、原材料、輔助材料、燃料、電力、水源的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能；所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件；運輸方式及運輸條件。主要外部協(xié)作條件須與有關(guān)單位或主管部門簽訂意向性協(xié)議。

五、主要技術(shù)、工藝及設(shè)備選型、建議標(biāo)準(zhǔn)選擇、相應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及其先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理論證。引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的，要提出引進(jìn)和進(jìn)口的國別、廠商方案，主要設(shè)備的國外水平或與外商合作制造方案及國內(nèi)主要設(shè)備水平，國內(nèi)配套設(shè)備、技術(shù)與引進(jìn)設(shè)備的適應(yīng)性，消化吸收國產(chǎn)化能力等方面進(jìn)行分析論證。國內(nèi)已經(jīng)引進(jìn)過的，要說明運行、能力發(fā)揮及消化吸收情況。

六、對有關(guān)部門協(xié)作配套供應(yīng)的要求和落實情況。

七、改造場地的情況，是否征地、移地建設(shè)。主要單項式程、公用輔助設(shè)施、協(xié)作配套工程構(gòu)成，全廠總圖布置方案和土建工程量。

八、環(huán)境保護(hù)措施方案。環(huán)境影響報告書（表）需經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)。

九、節(jié)能分析。內(nèi)容包括：項目應(yīng)遵循的合理用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計規(guī)范；建設(shè)項目能源消耗種類和數(shù)量分析；項目所在地能源供應(yīng)狀況分析；能耗指標(biāo)；節(jié)能措施和節(jié)能效果分析等。

十、勞動定員和人員培訓(xùn)。

十一、建設(shè)合理工期、實施進(jìn)度以及投產(chǎn)、達(dá)產(chǎn)期限。

十二、投資估算、資金籌措和財務(wù)分析。包括主體工程和輔助工程所需投資（利用外資項目和引進(jìn)項目還包括用匯額）；資金來源、籌措方式。對自有資金要進(jìn)行認(rèn)真核算；對貸款要說明貸款償還方式、年限、償還期財務(wù)平衡情況。投資應(yīng)包括貸款利息，考慮前期和建設(shè)期的物價因素。

十三、生產(chǎn)流動資金測算及解決辦法。

十四、項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析。項目經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)計算項目的投資利潤率，投資利稅率、投資創(chuàng)匯率、內(nèi)部收益率、財務(wù)凈現(xiàn)值、貸款償還期，進(jìn)行盈虧平衡分析和敏感性分析，還可以根據(jù)具體情況，在增加品種，提高質(zhì)量、降低消耗、擴大產(chǎn)量、增加出口創(chuàng)匯等方面進(jìn)行計算和評價。社會效益應(yīng)衡量項目對宏觀效果和分析對社會影響，包括新增就業(yè)人數(shù)等。

十五、風(fēng)險分析。

十六、項目小組成員的情況。要列出項目小組成員的名單及其學(xué)歷，在項目中承擔(dān)的工作。