第一篇：在安徽省股權托管交易中心企業(yè)掛牌儀式上的致辭

在省股權托管交易中心企業(yè)掛牌儀式上的致

辭

各位領導，各位來賓：

非常高興出席XXX股權托管交易中心舉行的企業(yè)掛牌儀式，今天XXX5家企業(yè)成功在省股權托管交易中心掛牌，這有助于企業(yè)借力區(qū)域資本市場，緩解企業(yè)融資難題，進而邁入發(fā)展“快車道”。在此，我代表XXX政府向5家掛牌企業(yè)表示祝賀，向省股權托管交易中心對濉溪經(jīng)濟發(fā)展的支持和幫助表示衷心感謝！

當前XXX經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關鍵時期，一批科技型、創(chuàng)新型企業(yè)不斷發(fā)展壯大，對登陸資本市場融資發(fā)展的意愿強烈。目前近10家企業(yè)正在積極對接多層次資本市場，特別是XXXX的上市帶來的直觀效應，對XXX企業(yè)影響巨大。今后，XXXX將持續(xù)加大對企業(yè)上市（掛牌）工作的支持力度，進一步拓展企業(yè)直接融資渠道。我相信XXX今后將有更多的優(yōu)質(zhì)企業(yè)在安徽股權托管交易中心掛牌。

最后，衷心祝愿掛牌的5家企業(yè)充分運用省股權托管交易中心提供的良好平臺，抓住機遇，做大做強；也衷心祝愿省股權托管交易中心全面發(fā)揮金融資源聚集優(yōu)勢和市場服務功能，助力中小企業(yè)健康發(fā)展，努力成為全國一流區(qū)域性股權交易市場。謝謝大家。

第二篇：安徽省產(chǎn)權交易中心股權托管業(yè)務規(guī)則

安徽省產(chǎn)權交易中心股權托管業(yè)務規(guī)則（試行）

2006年8月28日

第一章 總 則

第一條 安徽省產(chǎn)權交易中心（以下簡稱省產(chǎn)交中心）是經(jīng)省政府批準設立、省工商局核準、安徽省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會授權，為企業(yè)股權托管、轉(zhuǎn)讓提供服務平臺的交易機構。

第二條 為加強企業(yè)股權規(guī)范管理,維護公司及股東的合法權益,促進股權有序流轉(zhuǎn),根據(jù)證監(jiān)會[2001]5號文、新《公司法》139條、省政府及省國資委的有關規(guī)定，省產(chǎn)交中心特制定股權托管業(yè)務規(guī)則。

第三條 股權登記托管是指省產(chǎn)交中心作為具有普遍社會公信力的獨立主體，經(jīng)安徽省政府批準，接受非上市公司及其股東委托，依法從事股權登記和股份管理的工作。

第四條 省產(chǎn)交中心開辦的股權托管業(yè)務范圍主要是，非上市股份有限公司的股權、有限責任公司的股權、可辦理股權托管的其他股權，具體包括國家股、法人股、自然人股、工會及職工持股會持股。

第五條 省產(chǎn)交中心開辦的股權托管業(yè)務包括股權登記和股份管理兩類業(yè)務。

（一）股權登記業(yè)務：包括股權初始登記、股權變更登記、股權注銷登記、股權質(zhì)押登記等。

（二）股份管理業(yè)務：包括股權證持有卡掛失、托管帳戶掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權權益分派、股權管理信息披露等。

第六條 申請股權托管的公司應認同本業(yè)務規(guī)則，并確認省產(chǎn)交中心托管的股東名冊是公司股權狀況的最直接證明。公司自備的股東名冊應與省產(chǎn)交中心托管的股東名冊一致。

第七條 在辦理股權托管業(yè)務時，公司及其股東應保證所提交的全部文件和資料真實、準確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 經(jīng)公司認可，省產(chǎn)交中心可以對外辦理公司基本信息的查詢業(yè)務。

第九條 申請股權托管的公司須與省產(chǎn)交中心簽訂《股權托管協(xié)議書》。

第二章 股權登記業(yè)務

第一節(jié) 股權初始登記

股權初始登記是指公司股東的股權在省產(chǎn)交中心的首次登記。股權初始登記的主要內(nèi)容包括:公司基本情況、股東基本情況、取得股權日期、法人股東的營業(yè)執(zhí)照注冊號碼或自然人股東身份證號碼等。

第十條 辦理股權初始登記時，公司的第一大股東應向省產(chǎn)交中心提出股權登記申請、簽訂《股權登記協(xié)議書》，并提交下列文件資料：

（一）《股權托管申請書》及《股權托管明細表》；

（二）政府有關部門關于公司設立的批準文件；

（三）具有法定資格的驗資機構出具的關于股款交納的驗資證明；

（四）公司最近一次的財務審計報告；

（五）經(jīng)工商登記部門核準并蓋章的公司章程；

（六）公司營業(yè)執(zhí)照正本原件及復印件；

（七）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（八）法定代表人授權委托書及經(jīng)辦人身份證原件；

（九）含國有股權的公司應出具國資監(jiān)管機構核發(fā)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證》；

（十）法律意見書；

（十一）創(chuàng)立大會的會議記錄；

（十二）辦理公司股本增、減手續(xù)的還應提供批準公司設立部門的批準股本增、減的文件；

（十三）公司最新的股權證；

（十四）省產(chǎn)交中心要求提供的其他文件資料。

第十一條 公司提交的《股權托管明細表》應當包括以下內(nèi)容：股東姓名或名稱、身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼、股東住址、持股數(shù)量、股權性質(zhì)、所占比例。公司應對上述文件、資料及其內(nèi)容的真實性負責，并加蓋公章予以確認。

第十二條 股權初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。省產(chǎn)交中心在完成電腦集中存儲登記后，向公司出具電腦打印的《股東登記托管名冊》，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權證持有卡。

第十三條 股東名冊記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照號碼；

（四）股東住址；

（五）持股數(shù)量；

（六）股權性質(zhì)；

（七）托管機構蓋章。

第十四條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業(yè)執(zhí)照號；

（四）開戶日期；

（五）托管機構蓋章；

（六）注意事項。

第十五條 股權證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）股票全稱；

（二）股票簡稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號；

（五）股份數(shù)額；

（六）股權性質(zhì)；

（七）托管日期；

（八）托管機構蓋章；

（九）注意事項。第二節(jié) 股權變更登記

第十六條 股權變更登記：包括交易過戶登記和非交易過戶登記。

交易過戶登記業(yè)務：包括股權轉(zhuǎn)讓變更登記、股權臵換變更登記、股權增、減變更登記和債權轉(zhuǎn)股權變更登記。

非交易過戶登記業(yè)務：包括贈與股權變更登記、離婚分割股權變更登記、遺產(chǎn)繼承變更登記和司法機關強制執(zhí)行股權變更登記。

第十七條 公司辦理股權轉(zhuǎn)讓變更登記時，應提交以下材料：(一)出讓方和受讓方共同出具的《股權變更登記申請書》；

(二)產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓合同，涉及國有股權轉(zhuǎn)讓的必須經(jīng)省產(chǎn)交中心鑒證；(三)出讓方的《股權證》或出資額證明書(以下統(tǒng)稱股權證明)；(四)含國有股權的公司應出具國資監(jiān)管機構核發(fā)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證》；

(五)同意股權轉(zhuǎn)讓的有關文件；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第十八條 股權臵換是指在兩個或兩個以上公司之間，各方股東將各自的股權基于一定的對價進行相互交換從而取得對方的股權。股權臵換變更登記按轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)辦理。

第十九條 股權增、減變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹?、減資后股權變動的登記。辦理股權增、減變更登記手續(xù)時，應提交以下材料：

(一)《股權變更登記申請書》；

(二)依照《公司法》及公司章程出具的增、減資決議或有關批準文件；(三)中介機構出具的審計報告、驗資報告或產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓合同；(四)含國有股權的公司應出具國資監(jiān)管機構核發(fā)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證》；

(五)股東名冊和股權證明；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第二十條 債權轉(zhuǎn)股權登記是基于債權人將其對債務人所享有的合法債權依法轉(zhuǎn)變?yōu)閷鶆杖说耐顿Y并增加債務人注冊資本的行為而進行的股權變更登記手續(xù)。債權轉(zhuǎn)股權包括股權產(chǎn)生和債權消滅兩個法律過程。債權轉(zhuǎn)股權登記按股權增、減變更登記手續(xù)辦理。

第二十一條 辦理贈與股權變更登記時,應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；(二)股權贈與協(xié)議書或有關文件；(三)贈與雙方的身份證明文件；(四)贈與方的股權證明；(五)授權委托書；

(六)其他應提交的材料。

第二十二條 辦理離婚分割股權變更登記時，應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；

(二)離婚證書或法院相關的調(diào)解書、判決書；(三)離婚財產(chǎn)分割協(xié)議；(四)原股東的股權證明；(五)雙方身份證明；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第二十三條 辦理遺產(chǎn)繼承股權變更登記時，應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；(二)遺產(chǎn)繼承的證明文件；(三)被繼承人的股權證明；(四)授權委托書；

(五)其他應提交的材料。

第二十四條 辦理司法機關強制執(zhí)行股權變更登記時，執(zhí)行人員應提交以下材料：

(一)法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書；(二)法院生效的調(diào)解書或判決書；(三)執(zhí)行人員的工作證；(四)其他應提交的材料。

第二十五條 省產(chǎn)交中心受理股權變更登記申請后，經(jīng)審查符合變更條件的，應出具《股權變更登記證明》和變更后的《股權證》。公司憑中心出具的《股權變更登記證明》到工商等部門辦理相關變更手續(xù)。

第三節(jié) 股權注銷登記

第二十六條 股權注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并的；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散的；

（三）公司破產(chǎn)終結。

第二十七條 公司辦理股權注銷登記應提交以下資料：

（一）公司股權注銷登記申請書；

（二）股東大會關于股權注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關破產(chǎn)終結裁定書；

（四）全體股東的股權證持有卡原件；

（五）依法應提供的其他文件資料。

第四節(jié) 股權質(zhì)押登記

第二十八條 股權質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔保法規(guī)定，將其所持有的該股權作為債權擔保而在省產(chǎn)交中心辦理質(zhì)押擔保登記手續(xù)。

第二十九條 股權持有人辦理股權質(zhì)押業(yè)務，其出質(zhì)股權的股份有限公司或有限責任公司應在省產(chǎn)交中心辦理股權托管手續(xù)。

第三十條 辦理股權質(zhì)押的申請人分別為出質(zhì)人和質(zhì)權人，雙方向省產(chǎn)交中心提交下列文件：

1、出質(zhì)人《股權質(zhì)押登記申請書》；

2、出質(zhì)人股權《質(zhì)押登記聲明書》；

3、借款合同；

4、股權質(zhì)押合同；

5、出質(zhì)人董事會（股東會）同意出質(zhì)的決議；

6、出質(zhì)人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋單位公章），法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章），經(jīng)辦人身份證復印件；

7、出質(zhì)人的股權托管憑證及股東帳戶原件；

8、出質(zhì)人出質(zhì)的是有限責任公司的股權，須有該有限責任公司全體股東放棄優(yōu)先認購股權的承諾書。

9、其他應提交的材料。

第三十一條 股權質(zhì)押登記后，省產(chǎn)交中心應對設定質(zhì)押的股權予以凍結，并在原股權證明上注明質(zhì)押的股權數(shù)量和期限。

第三十二條 省產(chǎn)交中心向出質(zhì)人和質(zhì)權人出具股權質(zhì)押登記證。

第三十三條 質(zhì)押期滿，出質(zhì)人和質(zhì)權人在資金清償問題上無異議的，在質(zhì)押股權期滿十日內(nèi)，持股權質(zhì)押登記證到省產(chǎn)交中心辦理終結手續(xù)。

第三十四條 質(zhì)押期滿，出質(zhì)人和質(zhì)權人在資金清償問題上有異議的，質(zhì)押期滿十日內(nèi)，雙方協(xié)商，達成新的協(xié)議后，省產(chǎn)交中心協(xié)助雙方按新協(xié)議處臵質(zhì)押股權。雙方協(xié)商無效時，中心根據(jù)質(zhì)權人的要求，按《股權質(zhì)押登記聲明書》中出質(zhì)人的承諾，將出質(zhì)人所持股權，劃轉(zhuǎn)至質(zhì)權人名下。

第三十五條 質(zhì)權人有權處臵省產(chǎn)交中心劃轉(zhuǎn)的股權，省產(chǎn)交中心協(xié)助質(zhì)權人辦理工商股權過戶手續(xù)。

第三十六條 股權質(zhì)押的擔保期間屆滿而質(zhì)權人尚未實現(xiàn)債權的，出質(zhì)人和質(zhì)權人應提前辦理擔保期間的延期手續(xù)。質(zhì)權人實現(xiàn)債權或協(xié)商解除股權質(zhì)押擔保的，出質(zhì)人和質(zhì)權人應及時辦理股權質(zhì)押登記注銷手續(xù)。

第三章 股權管理業(yè)務

第三十七條 股權證持有卡丟失后，個人股東應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫掛失申請表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結手續(xù)。個人股東憑省產(chǎn)交中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內(nèi)無人提出異議的，股東持有關報紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續(xù)。

第三十八條 法人股東辦理股權證持有卡掛失應提交以下資料：

（一）法人單位出具股權證持有卡掛失申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人授權委托書；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件。

法人單位填寫掛失申請表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結手續(xù)。法人單位憑中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內(nèi)無人提出異議的，法人單位持相關報紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續(xù)。

第三十九條 托管帳戶丟失后，個人股東應持身份證原件及復印件填寫掛失申請表在省產(chǎn)交中心辦理掛失手續(xù)。如委托他人辦理時，還需出具經(jīng)公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十條 法人股東辦理托管帳戶掛失應提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復印件。

第四十一條 個人股東查詢應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫查詢申請表在本中心辦理查詢手續(xù)。對已死亡的投資者的家屬查詢該股東資料的，應當核驗該股東死亡證明、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關系的有效法律文件，如戶口簿、結婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復印件。

第四十二條 法人股東查詢應提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件。

第四十三條 個人股東資料變更應持本人新的身份證、托管帳戶原件及復印件，戶口所在地派出所出具的個人資料變更證明，填寫股東資料變更申請表，在省產(chǎn)交中心辦理變更手續(xù)。如委托他人辦理時，還需出具經(jīng)公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十四條 法人股東辦理資料變更應向省產(chǎn)交中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請；

（二）發(fā)證機關出具的法人單位注冊登記資料變更證明；

（三）法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復印件；

（七）托管帳戶原件及復印件。

第四十五條 股份證明業(yè)務是指根據(jù)公司及其股東的請求和證明事項，并依據(jù)股份資料的真實記載，省產(chǎn)交中心依法為公司出具股權托管證明，為股東出具股權證持有卡。

第四十六條 公司委托省產(chǎn)交中心辦理股份權益分派業(yè)務時，應提交以下資料：

（一）股東大會關于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派紅利、紅股申請書；

（三）營業(yè)執(zhí)照復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復印件。

第四十七條 公司應在分紅、派息前7個工作日內(nèi)將權益分派方案提交給省產(chǎn)交中心。派息時，公司應在派息日前3個工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第四十八條 股權管理信息披露業(yè)務是指應公司或其股東請求，僅就股份管理方面的有關事項，根據(jù)股份資料的真實記載，省產(chǎn)交中心依法代理公司或其股東對外提供信息披露的服務。

第四章 附 則

第四十九條 在股權登記托管基礎上，省產(chǎn)交中心可以根據(jù)公司需求依法開辦新的登記品種，并制定相關業(yè)務規(guī)則。

第五十條 股權托管的收費由省產(chǎn)交中心與公司根據(jù)省物價局的有關文件在《股權托管協(xié)議書》中確定。

第五十一條 本業(yè)務規(guī)則由省產(chǎn)交中心負責解釋。

第五十二條 本業(yè)務規(guī)則自公布之日起生效。

第三篇：上海股權托管交易中心掛牌常見問題及解答

上海股權托管交易中心掛牌常見問題

（一）——湖南金通投資管理有限公司為您解答

1、何為多層次資本市場？

資本市場作為市場經(jīng)濟的一個重要組成部分，在成熟的市場經(jīng)濟國家，已經(jīng)形成了多層次的結構體系。所謂多層次資本市場，是指與企業(yè)發(fā)展的不同階段相對應，資本市場劃分為不同的層次。通常來說，多層次資本市場包括以下幾個層次：

（1）主板市場，是指在證券交易所內(nèi)進行集中競價交易的市場，主要為大型、成熟企業(yè)的融資和資本轉(zhuǎn)讓提供服務。這類市場如同金字塔的塔尖，是資本市場少而精的部分。

（2）二板市場，是指與主板市場相對應，專門為處于產(chǎn)業(yè)化階段初期的成長型中小企業(yè)以及高科技企業(yè)提供資金融通的市場，由此構成金字塔的中間部位。

（3）場外交易市場（OTC），主要是幫助處于初創(chuàng)階段中后期和成長階段初期的中小企業(yè)解決資本金籌集、股權流轉(zhuǎn)等問題，場外交易市場構成了資本市場金字塔的底座部分。

2、我國資本市場分為哪幾個層次？

我國的多層次資本市場主要包括滬深交易所主板市場和中小企業(yè)板市場（第一層次）、創(chuàng)業(yè)板市場（第二層次）、中關村代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以及其他場外交易市場（第三層次）。股交中心作為上海市參與探索場外交易市場建設的載體，作為對接全國場外交易市場的平臺，承擔著重要的試點和探索功能。

3、何為場外交易市場？

場外交易市場即業(yè)界所稱OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，是指在證券交易所外進行證券買賣的市場。在證券市場發(fā)展初期，許多有價證券的買賣都是在柜臺上進行的，因此稱之為柜臺市場或店頭市場。隨著通信技術的發(fā)展，目前許多場外市場交易并不直接在證券經(jīng)營機構柜臺前進行，而是由客戶與證券經(jīng)營機構通過電話、電傳、計算機網(wǎng)絡進行交易，故又稱為電話市場、網(wǎng)絡市場。

4、為什么要建設場外交易市場？

以美國為代表的西方國家，其資本市場是按照先場外后場內(nèi)的逐步演進過程發(fā)展的，與之相反，我國資本市場是在學習借鑒的基礎上，直接開始了交易所市場的建設。這樣的好處是規(guī)則先行、起點高、發(fā)展快和規(guī)范性相對較好。截至2009年末，我國交易所市場已成為全球第三大市場，新興國家第一大市場。但是單一的交易所市場也暴露出市場功能發(fā)揮不足的缺陷。

一是市場容量無法滿足經(jīng)濟發(fā)展需求。

二是上市條件無法滿足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。交易所市場發(fā)行上市門檻高，審核周期長，對創(chuàng)新型、科技型、成長初期等中小企業(yè)在最需求資金的階段，無法得到資本市場的支持。

三是不能滿足不同區(qū)域的直接融資需求。上市公司向東部沿海發(fā)達地區(qū)集中的趨勢日益明顯，加劇了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡。

5、場外交易市場對完善我國多層次資本市場體系的意義？

場外交易市場的形成與發(fā)展，豐富和完善了我國資本市場體系，意義重大。

（1）場外交易市場作為交易所市場的“預備市場”，即整個資本市場的基礎層次，為企業(yè)的初期發(fā)展提供支持，并為交易所市場儲備、選拔和培育合格的上市公司。

（2）場外交易市場有助于交易所市場完善并實施退市機制，既有利于提高上市公司的質(zhì)量，又為退市公司股份轉(zhuǎn)讓提供了平臺，與交易所市場實現(xiàn)了互補。

（3）場外交易市場增大了資本市場的容量，增加了交易品種，為各類投資主體提供了更為廣闊的進入、退出渠道道。

6、場外交易市場與場內(nèi)交易市場有何主要區(qū)別？

（1）交易方式不同。交易所市場采取指令驅(qū)動的集中競價交易制度，而場外交易市場通常采用報價驅(qū)動的做市商制度。

（2）準入門檻不同。交易所市場上市的公司，主要面向大型、成熟或者處于高速成長期的企業(yè)，準入門檻較高；場外交易市場主要面向初創(chuàng)期或成長初期的企業(yè)，其準入門檻相對低很多。

（3）承擔義務不同。交易所市場上市的公司，不但要履行嚴格的信息披露義務，還要接受監(jiān)管部門、交易所、中介機構、投資者和市場各方的監(jiān)督，對其規(guī)范運作提出很高的要求；而在場外交易市場掛牌的企業(yè)，其承擔的義務相對來說要少。

（4）承擔費用不同。擬進入交易所市場上市的公司，需承擔較高的保薦費用、承銷費用、中介機構服務費用等。擬進入場外交易市場的公司，只需承擔較少的推薦費用、中介機構服務費用等。

7、上海股權托管交易中心是怎樣的一個平臺？

上海股權托管交易中心經(jīng)上海市政府批準設立，主要職能包括股份轉(zhuǎn)讓、登記結算、市場監(jiān)管、代理買賣、市場拓展、定向增資、企業(yè)購并、創(chuàng)新研究等。簡單地說，在上海股權托管交易中心，掛牌的企業(yè)可以進行股權托管交易。

目前，上海股權托管交易中心的主要掛牌對象是上海、長三角及其他地區(qū)科技型、中小型非上市股份公司。

8、上海股權托管交易中心的成立背景？

上海股權托管交易中心（以下簡稱“股交中心”）歸屬上海市金融服務辦公室監(jiān)管，遵循證監(jiān)會對中國多層次資本市場體系建設的統(tǒng)一要求。是上海市建設場外交易市場，建設國際金融中心的重要組成部分，也是中國多層次資本市場體系建設的重要環(huán)節(jié)。

9、上海股權托管交易中心的職責是什么？

證券場外交易市場是繼創(chuàng)業(yè)板之后我國多層次資本市場建設的重要內(nèi)容，將為數(shù)量更加龐大的成長型企業(yè)的快速發(fā)展提供新的資本平臺，具有極大的發(fā)展?jié)摿涂臻g。股交中心的成立旨在積極參與全國證券場外交易市場建設，在證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管的市場體系中承擔證券場外交易市場建設試點任務，推動企業(yè)在場外交易市場掛牌，完善多層次資本市場體系，服務成長型企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

10、上海股權托管交易中心與新三板、交易所市場之間的區(qū)別和關系？

（1）股交中心和新三板都屬于證券場外交易市場，而交易所市場屬于場內(nèi)市場，由主板、中小板（通常將主板和中小板合稱為“主板”）、創(chuàng)業(yè)板構成。股交中心和新三板是比交易所市場較低層次的資本市場，它們與交易所市場通過轉(zhuǎn)板機制建立起企業(yè)在不同層次市場之間的流動,構成我國的多層次資本市場。

（2）新三板目前僅面向中關村科技園區(qū)的高新技術企業(yè)，將來會逐步擴大到56個國家級高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)的高新技術企業(yè)。股交中心面向所有有意愿進入資本市場的非上市股份公司，只要其符合相關條件即可掛牌，不受區(qū)域、行業(yè)的限制。

（3）股交中心經(jīng)上海市人民政府授權，對企業(yè)進入新三板和交易所市場進行培育、輔導和推薦，作為對接新三板和交易所市場的地方服務平臺。在中心掛牌的企業(yè)在條件成熟的情況下，可以到新三板掛牌，也可以直接到主板或創(chuàng)業(yè)板上市。

11、何為股權托管登記？

股權登記托管是現(xiàn)代金融體系中體現(xiàn)托管機構社會化職能的一種重要形式，由非上市股份公司委托具有社會公信力的第三方管理其股東名冊，對股權變更等事項進行準確記載，為股東出具所持股權的有效權屬證明，并提供權益分派、查詢、信息披露等服務。

12、集中登記托管非上市股份有限公司的股份有何意義？

集中登記托管非上市股份有限公司股份，是建設多層次資本市場的重大舉措。就政府而言，有利于非上市股份公司股權的規(guī)范管理，明晰股權，防止國有資產(chǎn)流失；就企業(yè)而言，有利于規(guī)范股權運作，提高經(jīng)營管理水平，拓寬融資渠道，為上市創(chuàng)造條件；就股東而言，有利于杜絕不規(guī)范交易，增強股權流動性，保障股東切身利益。從長遠來看，股份的集中登記托管為股權的合理流動奠定基礎，將極大增強私募股權投資基金、民間資本對轄區(qū)非上市股份公司的投資興趣，促進民間投資的活躍。

13、掛牌公司和股東能夠再股交中心獲得哪些類型的查詢服務？

（1）公司可以在股交中心查詢本公司的股東及股權持有情況；

（2）股東可以查詢其自有股權的變更情況、分紅情況及公司的相關情況；

（3）司法機關及其他部門依照法定的條件和程序可進行查詢。

14、企業(yè)在上海股權托管交易中心掛牌有哪些益處？

股交中心作為證券場外交易市場的組成部分，具有與新三板相同的資本市場功能，但掛牌門檻和成本比新三板更低，能更好地發(fā)揮培育和孵化功能，從而為中小企業(yè)進入資本市場提供平臺。企業(yè)在股交中心掛牌的具體好處如下：

（1）實現(xiàn)股份增值流動。股交中心為不具備在新三板掛牌或更高層次資本市場上市條件的股份公司提供了股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓平臺，企業(yè)可以通過在股交中心掛牌，與在新三板掛牌一樣，實現(xiàn)股份的增值流動。

（2）實現(xiàn)定向融資。企業(yè)在股交中心掛牌可以吸引更多優(yōu)秀的機構投資者關注，提高企業(yè)議價能力，從而實現(xiàn)高質(zhì)量的定向融資。

（3）規(guī)范法人治理，預演高層次市場。企業(yè)改制后在股交中心掛牌，有助于其規(guī)范法人治理，逐步完善企業(yè)由小到大發(fā)展過程中遇到的各種法人治理和經(jīng)營管理問題，在股交中心的指導和培育下，逐步熟悉資本市場的運作規(guī)則，為今后轉(zhuǎn)板進入更高層次資本市場打下堅實基礎。

（4）獲得政策扶持，降低上市風險。企業(yè)在條件不成熟的情況下盲目籌備進入主板或創(chuàng)業(yè)板市場，將面臨巨大的運作風險。由于目前我國上市門檻仍然較高，邁入主板或創(chuàng)業(yè)板市場的企業(yè)仍屬鳳毛麟角。因此，企業(yè)應理性規(guī)劃進入資本市場的方案，把握好節(jié)奏和步驟。股交中心作為低層次資本市場，是暫不滿足進入主板或創(chuàng)業(yè)板市場條件企業(yè)分步有序進入更高層次資本市場的培育市場和預備市場。企業(yè)在股交中心掛牌既能獲得政府政策支持，同時也避免了盲目上市失敗所造成的巨大財務損失。

（5）展現(xiàn)企業(yè)品牌，提升企業(yè)形象。企業(yè)在股交中心掛牌，可以獲得市場各主體的更多關注，有利于企業(yè)展現(xiàn)品牌、提升形象，從而構建和聚集企業(yè)持續(xù)發(fā)展所需的各類要素資源。

15、企業(yè)在上海股權托管交易中心掛牌需要符合什么樣的條件？

根據(jù)《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法》第二十條非上市公司申請在上海股交中心掛牌，應具備以下條件：

（一）業(yè)務基本獨立，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

（二）不存在顯著的同業(yè)競爭、顯失公允的關聯(lián)交易、額度較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為；

（三）在經(jīng)營和管理上具備風險控制能力；

（四）治理結構健全，運作規(guī)范；

（五）股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)；

（六）注冊資本中存在非貨幣出資的，應設立滿一個會計；

（七）上海股交中心要求的其他條件。

對上述第（六）條進行認定時，遵行如下原則：對于注冊資本中存在非貨幣出資、申請在上海股交中心掛牌的非上市公司，如為有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，公司存續(xù)時間從有限責任公司設立時開始計算；有限責任公司未按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，應待股份有限公司成立滿一個會計后方可申請掛牌；全部為貨幣出資的有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，不視為存在非貨幣出資。

第四篇：上海股權托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務規(guī)則

上海股權托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司開展定向增資業(yè)務，明確推薦機構會員及相關各方職責，根據(jù)《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 掛牌公司擬進行定向增資的，應與推薦機構會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認定的會計師事務所、律師事務所（必要時）、資產(chǎn)評估事務所（必要時）等專業(yè)服務機構為其定向增資提供有關專業(yè)服務。

第三條 推薦機構會員應對擬進行定向增資的掛牌公司開展盡職調(diào)查，同意定向增資的，應出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送定向增資申請文件（以下簡稱“申請文件”）。

第四條 上海股交中心對推薦機構會員報送的申請文件進行審核，審核同意后報送上海市金融服務辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。

第五條 推薦機構會員、有關專業(yè)服務機構及相關人員不得利用在定向增資業(yè)務中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

第二章 定向增資業(yè)務人員設置

第六條 推薦機構會員應針對每家擬定向增資的掛牌公司成立

專門項目小組，負責盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等材料。

第七條 項目小組應由推薦機構會員至少兩名內(nèi)部人員組成，其中一人為項目負責人，對項目負全面責任。項目負責人應具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）定向增資或掛牌項目。

第八條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與定向增資業(yè)務。

第九條 持有擬定向增資掛牌公司股份、在擬定向增資掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，不得參與該掛牌公司定向增資業(yè)務。

第三章 項目預審核

第十條 推薦機構會員開展定向增資業(yè)務前，應向上海股交中心報送預審材料，包括：

（一）定向增資方案（草案）；

（二）推薦機構會員立項報告；

（三）推薦機構會員項目小組成員；

（四）會計師事務所及其項目成員；

（五）資產(chǎn)評估事務所及其項目成員（必要時）；

（六）律師事務所及其項目成員（必要時）；

（七）上海股交中心要求的其他文件。

上述機構或人員發(fā)生變動的，推薦機構會員應及時報告上海股交

中心并說明原因。

第十一條 上海股交中心收到預審材料五個工作內(nèi)進行審核，并向推薦機構會員反饋預審核意見。推薦機構會員收到上海股交中心無異議意見后，方可啟動后續(xù)工作。

第十二條

為防范業(yè)務風險，提高審核工作質(zhì)量，上海股交中心可指派人員對推薦機構會員盡職調(diào)查、申請文件制作等定向增資工作進行指導。

第四章 盡職調(diào)查

第十三條 推薦機構會員應對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等事項勤勉盡責地開展盡職調(diào)查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實、準確、完整。

第十四條 推薦機構會員完成盡職調(diào)查工作后，應出具盡職調(diào)查報告，推薦機構會員項目小組各成員應在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負責。

第五章 申請文件的報送與審核

第十五條 推薦機構會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件（包括但不限于）：

（一）定向增資方案；

（二）董事會、股東大會有關定向增資事項的決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議；

（三）推薦機構會員與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議；

（四）掛牌公司定向增資申請；

（五）掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關部門批準文件；

（六）新增認購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股交中心同意其定向增資為生效條件的認購協(xié)議；

（七）新增認購人遵守認購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認購人利益的聲明；

（八）最近一年經(jīng)審計的財務報告；

（九）盡職調(diào)查報告；

（十）盈利預測審核報告，盈利預測期間為定向增資完成當年及下一個會計；

（十一）上海股交中心要求的其他文件。

第十六條 上海股交中心收到推薦機構會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。

第十七條 上海股交中心對包括但不限于下列事項進行審核：

（一）申請文件是否齊備；

（二）推薦機構會員是否已對擬定向增資的掛牌公司進行了勤勉盡責盡職調(diào)查；

（三）擬定向增資的掛牌公司披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

（四）擬定向增資的掛牌公司是否符合基本定向增資條件；

（五）上海股交中心認定的其他事項。

第十八條 上海股交中心對審核同意的定向增資申請，自受理之日起二十個工作日內(nèi)將有關文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機構會員對申請文件予以補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構會員補充或修改材料的下一工作日起重新計算。

第六章 股份托管登記

第十九條 上海股交中心出具同意掛牌公司定向增資的通知后，掛牌公司可實施定向增資，完成驗資后，推薦機構會員應向上海股交中心報送下列文件：

（一）定向增資結果報告書；

（二）驗資報告；

（三）掛牌公司與認購人簽署的認購協(xié)議；

（四）新增股東名單及股東身份證明文件；

（五）推薦機構會員對掛牌公司定向增資出具的專項意見；

（六）掛牌公司向上海股交中心申請股份登記的文件；

（七）上海股交中心要求的其他文件。

第二十條 上海股交中心審核同意后，三個工作日內(nèi)出具新增股份登記函。

第二十一條

掛牌公司應自新增股份登記函出具之日起五個工

作日內(nèi)完成新增股份在上海股交中心的托管登記工作。

第七章 信息披露

第二十二條 掛牌公司應在董事會通過本次定向增資決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露董事會決議和定向增資方案。定向增資方案包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）增資的股份種類及數(shù)量；

（二）增資價格或價格區(qū)間及定價依據(jù)；

（三）向本次定向增資前股權登記日在冊股東優(yōu)先配售增資股份的方案;

（四）定向增資新增意向認購人名單、基本情況、與掛牌公司及主要股東的關聯(lián)關系；

（五）意向認購人出資方式。以非貨幣資產(chǎn)出資的，說明該資產(chǎn)的基本情況、評估情況、交易價格、定價依據(jù)以及該資產(chǎn)對掛牌公司的必要性；

（六）本次募集資金用途及募投項目是否有利于掛牌公司長遠發(fā)展，是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策及有關國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等法律法規(guī)，是否獲得相關部門批準；

（七）前次募集資金的使用情況（如有）；

（八）防止增資后股東累計超過二百人的措施；

（九）新增股份的登記及限售安排；

（十）本次增資前滾存未分配利潤的處置方案。

董事會決議公告中應注明：定向增資方案需經(jīng)股東大會通過并獲得上海股交中心同意后生效。

第二十三條 掛牌公司應在股東大會通過本次定向增資決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露股東大會決議。

第二十四條 掛牌公司應自收到上海股交中心同意或不同意定向增資的通知之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以公告。

第二十五條 掛牌公司應在公告同意定向增資通知時同時公告定向增資股份認購辦法。

第二十六條 掛牌公司應在完成定向增資股份登記之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露定向增資結果報告書，包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）定向增資履行的相關程序；

（二）定向增資股份的種類和數(shù)量；

（三）定向增資價格及定價依據(jù)；

（四）定向增資前掛牌公司原有股東優(yōu)先認購的情況；

（五）募集資金情況、用途及相關管理措施；

（六）認購人情況及認購股份數(shù)量；

（七）定向增資后股東人數(shù)；

（八）定向增資后股本變動情況；

（九）定向增資后主要財務指標變化及管理層討論與分析；

（十）定向增資股份的登記限售情況。

第二十七條

掛牌公司披露定向增資結果報告書的同時，推薦機構會員應披露關于掛牌公司定向增資的專項意見，包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）定向增資過程的合法、合規(guī)性；

（二）掛牌公司是否符合定向增資條件；

（三）定向增資對象的合規(guī)性；

（四）定向增資價格是否顯失公允；

（五）定向增資結果是否公平、公正，是否符合定向增資的有關規(guī)定；

（六）募集資金投向是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策并有利于掛牌公司長遠發(fā)展；

（七）定向增資對掛牌公司財務狀況的影響；

（八）定向增資過程中掛牌公司是否規(guī)范履行信息披露義務；

（九）推薦機構會員認為需說明的其他事項。

第二十八條 掛牌公司應在報告中披露定向增資募集資金的使用情況。

第八章 違規(guī)處理

第二十九條 推薦機構會員、有關專業(yè)服務機構違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第三十條 推薦機構會員、有關專業(yè)服務機構的相關工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下

處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其從事相關業(yè)務的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責令所在機構給予處分。

第九章 附則

第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。

第五篇：上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則要點

上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則 第一章 總則

第一條 為指導進入上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護掛牌公司和投資者的合法權益，根據(jù)《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標準。掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。

第三條 掛牌公司應按照有關規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務管理制度。第四條 推薦機構會員負責指導和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務。

第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動及掛牌公司行為進行監(jiān)管。

第六條 掛牌公司披露的信息應在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。

第七條 掛牌公司及相關信息披露義務人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應向上海股交中心咨詢。

第八條 掛牌公司披露的信息，應經(jīng)董事長或其授權的董事簽字或蓋章確認。若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。

第九條 掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披 1 露事務。未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業(yè)知識的人員負責信息披露事務。

掛牌公司負責信息披露事務的人員應列席公司的董事會和股東大會。

第十條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價格。

一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價格異常波動，掛牌公司及相關信息披露義務人應及時采取措施、報告推薦機構會員和上海股交中心并立即公告。

第十一條 掛牌公司控股股東、實際控制人等相關信息披露義務人應依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。

掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人應按照有關規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其作出的承諾。

掛牌公司股東、實際控制人應特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實際控制人有關的、對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，有關股東、實際控制人應及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項準確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調(diào)查和相關信息披露工作。

第十二條 掛牌公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導致其違反國家有 2 關保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請豁免披露相關信息。

第十三條 掛牌公司應將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在公告的同時備臵于掛牌公司住所，供投資者查閱。

第十四條 掛牌公司應配備信息披露所必需的通訊設備，加強與投資者的溝通和交流，設立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應及時進行公告。第二章 掛牌前的信息披露

第十五條 掛牌前，掛牌公司應披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。

第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說明書應包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）公司基本情況；

（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

（三）公司業(yè)務和技術情況；

（四）公司業(yè)務發(fā)展目標及其風險因素；

（五）公司治理情況；

（六）公司財務會計信息。第三章 持續(xù)信息披露 第一節(jié) 定期報告

第十七條 掛牌公司應在每個會計結束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告。掛牌公司報告中的財務報告必須經(jīng)會計師事務所審計。披露的報告應包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）公司基本情況；

（二）最近兩年主要財務數(shù)據(jù)和指標；

（三）最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；

（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關聯(lián)關系；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

（六）董事會關于經(jīng)營情況、財務狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；

（七）審計意見和經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權益變動表以及主要項目的附注。

若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。第十八條 掛牌公司應在董事會審議通過報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：

（一）報告全文；

（二）審計報告；

（三）董事會決議及其公告文稿；

（四）上海股交中心要求的其他文件。

第十九條 掛牌公司應在每個會計的上半年結束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半報告。披露的半報告應包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）掛牌公司基本情況；

（二）報告期的主要財務數(shù)據(jù)和指標；

（三）股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；

（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關聯(lián)關系；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員及其持股情況；

（六）董事會關于經(jīng)營情況、財務狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預案和重大事項介紹；

（七）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權益變動表及主要項目的附注。

第二十條 掛牌公司披露的半報告的財務報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，應經(jīng)會計師事務所審計：

（一）擬在下半年進行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的；

（二）擬在下半年進行定向增資的；

（三）上海股交中心認為應審計的其他情形。

財務報告未經(jīng)審計的，應注明“未經(jīng)審計”字樣。財務報告經(jīng)過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，掛牌公司應披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。

第二十一條 掛牌公司應在董事會審議通過半報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：

（一）半報告全文；

（二）審計報告（如有）；

（三）董事會決議及其公告文稿；

（四）上海股交中心要求的其他文件。

第二十二條 掛牌公司可在每個會計前三個月、九個月結束之日起一個月內(nèi)自愿編制并披露季度報告。掛牌公司第一季度季度報告的披露時間不得早于上一報告的披露時間。披露的季度報告應包括以下內(nèi)容：

（一）掛牌公司基本情況；

（二）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。

第二十三條 掛牌公司應在董事會審議通過季度報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：

（一）季度報告全文；

（二）董事會決議及其公告文稿；

（三）上海股交中心要求的其他文件。第二節(jié) 臨時報告

第二十四條 掛牌公司召開董事會，董事會決議涉及以下情形之一的，應在會議結束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告：

（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）預計發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；

（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；

（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

（五）重大資產(chǎn)重組；

（六）重大關聯(lián)交易；

（七）重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

（八）法院裁定禁止有控制權的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；

（九）董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；

（十）變更會計師事務所；

（十一）主要銀行賬號被凍結，正常經(jīng)營活動受影響；

（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關部門調(diào)查或受到行政處罰；

（十三）涉及公司增資擴股和在境內(nèi)、外有關資本市場上市或掛牌的有關事項；

（十四）上海股交中心認為需要披露的其他事項。

第二十五條 披露的董事會決議公告應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）會議通知發(fā)出的時間和方式；

（二）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；

（三）委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；

（四）每項議案獲得的同意、反對和棄權的票數(shù)，以及有關董事反對或者棄權的理由；

（五）涉及關聯(lián)交易的，說明應回避表決的董事姓名、理由和回避情況；

（六）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。

第二十六條 掛牌公司召開監(jiān)事會，應在會議結束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。披露的監(jiān)事會決議公告應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律法 7 規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；

（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；

（三）每項議案獲得的同意、反對、棄權票數(shù)，以及有關監(jiān)事反對或者棄權的理由；

（四）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。

第二十七條 掛牌公司召開股東大會，應在會議結束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。披露的股東大會決議公告應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程的說明；

（二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權總股份的比例；

（三）每項提案的表決方式；

（四）每項提案的表決結果（對股東提案作出決議的，應列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關聯(lián)交易事項的，應說明關聯(lián)股東回避表決情況）；

（五）法律意見書的結論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應披露法律意見書全文。

第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司應發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。

第四章 推薦機構會員對掛牌公司信息披露持續(xù)督導

第二十九條 推薦機構會員應至少配備具有財務和法律專業(yè)知識的信息披露人員各一名，指導和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義 8

務。

第三十條 推薦機構會員應督導掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應披露而未披露事項的，推薦機構會員應要求掛牌公司進行更正或補充。掛牌公司拒不更正或補充的，推薦機構會員應在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告上海股交中心。

第三十一條 掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的，推薦機構會員應向其指出并及時報告上海股交中心。上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；

（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務；

（七）終止掛牌。

第三十二條 掛牌公司拒不履行信息披露義務的,推薦機構會員可建議上海股交中心暫停解除其控股股東和實際控制人的股份限售登記，并將有關事項報告上海股交中心。

第三十三條 推薦機構會員未盡職履行督導責任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應處罰。

第五章 上海股交中心對掛牌公司信息披露的監(jiān)管

第三十四條 上海股交中心根據(jù)有關法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本規(guī)則和上海股交中心其他業(yè)務規(guī)則，對掛牌公司披露的信息進行形式 9 審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。

上海股交中心對定期報告實行事前審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。

定期報告或者臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導性陳述，上海股交中心可以要求掛牌公司作出說明并公告，掛牌公司應按照上海股交中心的要求辦理。第三十五條 掛牌公司應關注公共媒體關于本公司的報道，以及本公司股份轉(zhuǎn)讓情況，及時向有關方面了解真實情況。

掛牌公司應在規(guī)定期限內(nèi)如實回復上海股交中心就相關事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定就相關情況進行公告，不得以有關事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告或回復上海股交中心問詢的義務。

第三十六條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復上海股交中心問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進行公告，或者存在上海股交中心認為必要的其它情形，上海股交中心可以采取風險揭示公告等形式，向市場說明有關情況。第六章 附則

第三十七條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。

第三十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務辦公室批準后實施。