第一篇：崗位(個人)廉政風(fēng)險防控報告

附件4：

崗位（個人）廉政風(fēng)險防控報告

根據(jù)自身崗位職責，從思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行、外部環(huán)境等方面入手，查找廉政風(fēng)險點3個，針對查找的廉政風(fēng)險點，制定了具體防控措施共3個方面。

一、已查找的崗位廉政風(fēng)險及風(fēng)險分析評估

1、可能因信貸或項目的需要做虛假會計記錄，從而造成會

計報表信息失真，風(fēng)險等級為高級。

2、有可能出現(xiàn)對原始單據(jù)審核不嚴、附件不完整的情況，風(fēng)險等級為中級。

3、未及時對公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)測、信息反饋，風(fēng)險等

級為中級。

二、廉政風(fēng)險防控措施

1、可能涉及做假賬的情形時，應(yīng)當堅定立場，嚴格遵守會計人員職業(yè)道德規(guī)范，并及時同領(lǐng)導(dǎo)溝通協(xié)調(diào)，保證會計信息的真實準確。

2、加強基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的審核，建立健全有效的財務(wù)內(nèi)部控制制度，保證原始單據(jù)完整，資料不全的一定要補齊。

3、建立科學(xué)的風(fēng)險管理理念。每月月底將財務(wù)狀況潛在風(fēng)險向主管報告，并形成歷史記錄，方便日后跟綜分析和研究。

三、廉政風(fēng)險防控承諾

本人將認真防控風(fēng)險，保證做到依法行政、廉潔從政，本人如有不廉潔行為發(fā)生，愿接受組織處理。

三、主要（分管）領(lǐng)導(dǎo)審核意見

（簽名）：

報告人單位：

職務(wù)：

姓名：

年

日月

第二篇：崗位(個人)廉政風(fēng)險防控報告

附件4：

崗位（個人）廉政風(fēng)險防控報告

根據(jù)自身崗位職責，從思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行、外部環(huán)境等方面入手，查找廉政風(fēng)險點3個，針對查找的廉政風(fēng)險點，制定了具體防控措施共3個方面。

一、已查找的崗位廉政風(fēng)險及風(fēng)險分析評估

1、可能因信貸或項目的需要做虛假會計記錄，從而造成會計報表信息失真，風(fēng)險等級為高級。

2、有可能出現(xiàn)對原始單據(jù)審核不嚴、附件不完整的情況，風(fēng)險等級為中級。

3、未及時對公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)測、信息反饋，風(fēng)險等級為中級。

二、廉政風(fēng)險防控措施

1、可能涉及做假賬的情形時，應(yīng)當堅定立場，嚴格遵守會計人員職業(yè)道德規(guī)范，并及時同領(lǐng)導(dǎo)溝通協(xié)調(diào)，保證會計信息的真實準確。

2、加強基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的審核，建立健全有效的財務(wù)內(nèi)部控制制度，保證原始單據(jù)完整，資料不全的一定要補齊。

3、建立科學(xué)的風(fēng)險管理理念。每月月底將財務(wù)狀況潛在風(fēng)險向主管報告，并形成歷史記錄，方便日后跟綜分析和研究。

三、廉政風(fēng)險防控承諾

本人將認真防控風(fēng)險，保證做到依法行政、廉潔從政，本人如有不廉潔行為發(fā)生，愿接受組織處理。

三、主要（分管）領(lǐng)導(dǎo)審核意見

（簽名）： 報告人單位：

職務(wù)：

姓名：

年

日月

第三篇：機關(guān)個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表

機關(guān)個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表 填表日期：2012年8月20日 姓名

處室（科）

有機農(nóng)業(yè)辦公室

職務(wù)

主任

崗位 職責

做好全團種子工作，包括良種的引進推廣和種子的試驗、示范、良種繁育、推廣工作。做好有機產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃實施等方面的工作。

風(fēng)險 類別

風(fēng)險表現(xiàn)形式

風(fēng)險 等級

防控措施

思想道德風(fēng)險

思想道德是每個人發(fā)自內(nèi)心的約束，它不需要人監(jiān)督，成本非常低，而且道德是每時每刻都在起作用，效率非常高。因此，道德對人的約束比制度約束更為重要，它是審計風(fēng)險形成的一個重要變量因素。如果想要降低審計風(fēng)險，首先應(yīng)從降低道德風(fēng)險著手。否則，無論設(shè)計多么完美、多么精確的審計準則、方案、程序都會由于道德風(fēng)險的作祟而無法產(chǎn)生應(yīng)有的作用。

1、加強自身思想道德建設(shè)；

2、加強自身法律、法規(guī)學(xué)習(xí)；

3、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)；

4、自覺尊守機關(guān)規(guī)定

權(quán)力行使風(fēng)險

1、權(quán)力的含義和特征，即權(quán)力具有兩重性、腐蝕性、擴張性、不平等性、可交換性。

2、權(quán)力與風(fēng)險的關(guān)系，即權(quán)力越大責任越大、風(fēng)險也越大；崗位越重要越容易被腐蝕。

3、權(quán)力的實質(zhì)，即權(quán)力意味著責任、意味著信任、意味著奉獻、意味著約束、意味著考驗。

4、理清崗位職責范圍內(nèi)的權(quán)力。即根據(jù)崗位職責，對權(quán)力進行認真梳理，明確三個方面的內(nèi)容：（1）本崗位有幾項實實在在的權(quán)力。（2）各項權(quán)力的含義。（3）行使這些權(quán)力的基本依據(jù)和規(guī)定。

1、通過不斷學(xué)習(xí)加強自身思想道德修養(yǎng)；

2、認真遵守黨紀國法，牢記廉潔自律各項規(guī)定；

3、主動向組織、領(lǐng)導(dǎo)匯報個人家庭重要情況，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)、群眾監(jiān)督。

制度機制風(fēng)險

在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度訂立不夠科學(xué)嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其修改、補充和完善，可能造成工作中管理偏差。對已訂立的制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得有到效落實，不能充分發(fā)揮應(yīng)有的作用。

在根據(jù)工作需要，定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度。逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核工作中。對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，依法依紀追究相關(guān)責任。

填表人：單位（部門）內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責人：

第四篇：個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表

事業(yè)單位聘用人員崗位等級變動審批表

填表時間：

****年**月**日 姓名

性別

行政 職務(wù)

參加工 作時間

文化 程度

出生 年月

專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格

等級

聘任 時間

任期內(nèi)考 核 情 況

現(xiàn)聘崗位

現(xiàn)聘崗位 類別等級

變動后崗位

變動后崗位 類別等級

單位 意見

（公章）

****年**月**日

主管部 門意見

（公章）

****年**月**日

人 力 社 保 部 門（職改辦）審批意見

根據(jù)浙人社發(fā)[2010]165 號、永委辦[2010]78號、永人勞[2010]103 號文件精神及核準的崗位限額空缺情況，同意聘任

崗 位，級，從

年

月起執(zhí)行。

（公章）

****年**月**日 注：本表一式四份，工改辦、單位、本人檔案、審批單位各一份

第五篇：廉政風(fēng)險防控

廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)實施方案

為深入貫徹落實《廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)》和全面加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，根據(jù)區(qū)教育局黨委的統(tǒng)一部署，結(jié)合我校的實際情況，在全校開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作，為做好此項工作，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預(yù)防”的方針，突出構(gòu)建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設(shè)，強化領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，促進全校黨風(fēng)廉政建設(shè)和各項工作的順利開展。

二、基本原則

開展廉政風(fēng)險機制建設(shè)，要以公開、陽光、透明為基本原則全

員參與為基本要求，確保查找廉政風(fēng)險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發(fā)動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設(shè)業(yè)務(wù)工作協(xié)調(diào)發(fā)展，堅持把走群眾路線，充分發(fā)揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)貫徹始終。

三、目標要求和主要內(nèi)容

主要內(nèi)容：以監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運行為核主，重點圍繞行政

審批權(quán)、資源配置權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部任用權(quán)、項目管理權(quán)，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權(quán)限和工作流程認真排查梳理，做到職權(quán)項目清楚，職權(quán)范圍明確，職權(quán)流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領(lǐng)導(dǎo)提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面發(fā)生不作為或亂作為導(dǎo)致各類問題發(fā)生的風(fēng)險表現(xiàn)，對排查出的風(fēng)險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變?yōu)檫`紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規(guī)范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監(jiān)管，責任到位的廉政風(fēng)險防控機制。目標要求：通過深入開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作，使全校黨員干部崗位權(quán)利更加規(guī)范，黨員干部廉政風(fēng)險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。

四、領(lǐng)導(dǎo)小組和實施步驟

（二）方法步驟： 第一階段：動員部署

1、學(xué)習(xí)調(diào)研。組織全校黨員干部學(xué)習(xí)《廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)應(yīng)知必知問答》，充分認識開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的責任感。

2、動員部署。召開廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)動員大會進行動部署，明確指導(dǎo)思想，闡明廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作的重要意義，講清防控廉政風(fēng)險要解決的突出問題，四個階段的工作任務(wù)以及每個階段任務(wù)完成時限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風(fēng)險

排查廉政風(fēng)險點，一是排查崗位廉政風(fēng)險點。組織黨員干部結(jié)合崗位職責查找存在或潛在的廉政風(fēng)險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險因素、風(fēng)險點和表現(xiàn)形式，查找領(lǐng)導(dǎo)班子成員行政權(quán)力運行過程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險點地。二是排查可能存在的風(fēng)險點。采取個人查、組織評、群眾議的形式，動員全體干部、領(lǐng)導(dǎo)班子成員參考科學(xué)方法，人人查找風(fēng)險，人人公開風(fēng)險，人人評議風(fēng)險。開展“五查五看”，一查道德方面風(fēng)險點；二查崗位職責方面廉政風(fēng)險點；三查業(yè)務(wù)流程方面廉政風(fēng)險點；四查制度建設(shè)方面廉政風(fēng)險點；五查外部環(huán)境廉政風(fēng)險點。

第三階段：制定防控措施

1、明確職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位 權(quán)限界定不準、履行崗位職責缺乏監(jiān)督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設(shè)入手進行清權(quán)確權(quán)，制定整改措施，深入抓好規(guī)范權(quán)力運行的制度建設(shè)，促進依法履行、規(guī)范行政、正確行使職權(quán)。

2、優(yōu)化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權(quán)過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學(xué)決策以及正確行使權(quán)利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生。

3、推進體制制度創(chuàng)新。按照“單位定制度”的基本要求，充分發(fā)揮制度對防控廉政風(fēng)險的保障力。積極推進體制改革和機制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風(fēng)險。

第四階段：落實提高

1、明確責任。校黨支部書主為廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的第一責任人，領(lǐng)導(dǎo)班 子成員各負其責。

2、總結(jié)提高。及時對每個階段工作進行總結(jié)，按階段按時上報局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2011

年11月12日