第一篇：水電安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評級所需資料清單

水力發(fā)電廠電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評級

所需資料參考清單

5.1 目標(biāo)

1、企業(yè)安全生產(chǎn)的總體目標(biāo)及年度安全生產(chǎn)目標(biāo)情況；

2、企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的控制與落實(shí)情況、分級目標(biāo)及分級控制措施；

3、企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的考核辦法及完成情況；

5.2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

1、企業(yè)成立安全生產(chǎn)委員會的文件及例會制度、會議記錄；

2、企業(yè)的安全生產(chǎn)保障體系組織機(jī)構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)圖、安全生產(chǎn)分析會會議記錄；

3、企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)情況，安監(jiān)人員名單及基本情況，安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)圖和會議記錄；

4、企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制（包括各部門、各級、各類崗位人員）情況及考核臺賬；

5.3 安全生產(chǎn)投入

1、企業(yè)安全生產(chǎn)所需費(fèi)用的計劃、審批程序以及落實(shí)情況；

2、安全生產(chǎn)費(fèi)用的用途臺賬

5.4 法律法規(guī)與安全管理

1、建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度及主管部門情況；

2、建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項規(guī)章制度情況；

3、企業(yè)配備的國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程，包括運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；

4、對企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的評估和修訂情況；

5、企業(yè)安全生產(chǎn)文件和檔案管理臺賬；

5.5 教育培訓(xùn)

1、企業(yè)建立教育培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計劃、建立安全教育培訓(xùn)記錄和檔案；

2、企業(yè)開展安全文化活動情況及活動內(nèi)容記錄臺賬；

3、安全培訓(xùn)證書（或注冊安全工程師證書）、特種作業(yè)人員操作證。

5.6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施 5.6.1 設(shè)備設(shè)施管理

1、（5.6.1.1）新、改、擴(kuò)建工程安全“三同時”管理制度；新、改、擴(kuò)項目“三同時”的評估、審核手續(xù)（審核意見或批復(fù)文件等材料）；項目的初步設(shè)計（檢查有無安全專篇）；安全預(yù)評價報告和安全驗(yàn)收評價報告及評價單位資質(zhì)證書；擴(kuò)項目安全設(shè)施變更手續(xù)（設(shè)計單位書面意見）；項目隱蔽工程的驗(yàn)收意見；安全評價報告、安全專篇等報有關(guān)部門備案的備案記錄；

2、（5.6.1.2）設(shè)備責(zé)任制；設(shè)備治理規(guī)劃和年度治理計劃；設(shè)備管理制度；設(shè)備缺陷管理制度；設(shè)備異動管理制度；設(shè)備異動記錄（登記）；保護(hù)投退制度；設(shè)備檔案：分類設(shè)備臺帳、技術(shù)資料、圖紙；舊設(shè)備拆除情況記錄及相應(yīng)的拆除計劃和方案；

3、（5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；設(shè)備巡回檢查制度及具體規(guī)定；設(shè)備定期試驗(yàn)和輪換（切換）制度及具體規(guī)定；相關(guān)記錄；萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設(shè)備鑰匙管理制度；事故預(yù)想及反事故演習(xí)記錄；

4、（5.6.1.4）設(shè)備檢修管理制度；檢修作業(yè)指導(dǎo)書或文件包；檢修單位設(shè)備檢查規(guī)定（周期、路線、要求等）及檢查記錄；近五年A/B級檢修技術(shù)文件[檢修組織機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)度表、質(zhì)量驗(yàn)收資料(HW點(diǎn)檢查簽證及三級驗(yàn)收)、機(jī)組總結(jié)報告等；檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級驗(yàn)收制度；

5、（5.6.1.5）技術(shù)監(jiān)督管理制度；技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)建立及各級監(jiān)督崗位責(zé)任制制定（書面資料）；技術(shù)監(jiān)督年度計劃；技術(shù)監(jiān)督工作報告和技術(shù)分析報告；技術(shù)監(jiān)督活動記錄、會議記錄等資料；技術(shù)改造管理辦法；重大技改項目有關(guān)資料（可研、組織措施、技術(shù)措施、安全措施等）；

6、（5.6.1.6）可靠性管理工作規(guī)范；可靠性管理專職人員名單及崗位資格證書；可靠性信息管理系統(tǒng)（濟(jì)南天輝軟件有限公司編制）；可靠性管理工作報告和技術(shù)分析報告；可靠性管理工作總結(jié)；可靠性管理自查材料；

7、（5.6.1.7）水庫調(diào)度參數(shù)、基本資料；水庫調(diào)度規(guī)程；水情自動測報系統(tǒng)或水庫調(diào)度自動化系統(tǒng)運(yùn)行管理細(xì)則；水庫調(diào)度月報制度、值班制度；水庫調(diào)度整編資料。

5.6.2設(shè)備設(shè)施保護(hù)

1、（5.6.2.1）安全防護(hù)體系建立的書面文件或材料；安全防護(hù)工作會議記錄及安全防 2

護(hù)工作檢（自）查材料；電力設(shè)施安全保衛(wèi)制度；重要生產(chǎn)場所準(zhǔn)入制度；

2、（5.6.2.2）電力設(shè)施永久保護(hù)區(qū)臺帳和檢查記錄；保衛(wèi)人員崗位配置及倒班安排表；廠區(qū)保衛(wèi)監(jiān)控報警、安保器材、防暴裝置配置圖（表）；

3、（5.6.2.3）企業(yè)實(shí)施不同類型安保方式的相關(guān)規(guī)定或材料；

5.6.3設(shè)備設(shè)施安全

1、（5.6.3.1）電氣一次設(shè)備臺帳；設(shè)備管理相關(guān)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，如：運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)規(guī)程；交接（含交接試驗(yàn)）資料；設(shè)備運(yùn)行記錄（日志、報表）及監(jiān)視檢查（包括測溫記錄等）、記錄運(yùn)行分析報告；設(shè)備缺陷及消除記錄臺賬；設(shè)備近年預(yù)防性試驗(yàn)資料；檢修(A/B/C修)資料；設(shè)備管理制度及執(zhí)行情況；專業(yè)總結(jié)包括技術(shù)監(jiān)督總結(jié)等。

2、（5.6.3.2）影響機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行的缺陷和隱患（如：二次回路、二次設(shè)備、勵磁設(shè)備等）的檢修記錄、報告及消除的缺陷記錄；繼電保護(hù)及安全自動裝置設(shè)備、故障錄波器等按規(guī)定檢驗(yàn)、試驗(yàn)報告；發(fā)電廠需要定期測試技術(shù)參數(shù)的保護(hù)（線路高頻、光纖縱差等保護(hù)）定期測試記錄、報告；發(fā)電廠通信設(shè)備、電路、光纜線路圖紙、資料；直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關(guān)的定值、圖紙、備品備件、設(shè)備臺帳管理制度；直流系統(tǒng)充電設(shè)備按規(guī)定試驗(yàn)報告；直流蓄電池規(guī)定檢驗(yàn)的核對性試驗(yàn)報告。

3、（5.6.3.3）調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動、擺度試驗(yàn)等）；水電廠計算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)規(guī)程和技術(shù)資料；

4、（5.6.3.9）發(fā)電廠信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其系統(tǒng)硬件設(shè)備缺陷記錄、試驗(yàn)報告；信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備各類技術(shù)管理制度，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)具有備份恢復(fù)能力的情況；電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)方案；電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置圖紙、資料；

5、（5.6.3.10）水輪機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；輔助設(shè)備的技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報

告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動、擺度試驗(yàn)等）；發(fā)電機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；

6、（5.6.3.11）大壩設(shè)計資料，如防洪設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、地震設(shè)防等；大壩及其基礎(chǔ)、近壩庫區(qū)、庫岸和邊坡運(yùn)行性態(tài)分析資料；大壩安全監(jiān)測資料；觀測設(shè)施、儀器、儀表的校驗(yàn)或檢定資料（含監(jiān)測規(guī)程、管理制度等）泄水道、閘門其啟閉設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)、管理資料等；

7、（5.6.3.12）進(jìn)水口攔污排、攔污柵、進(jìn)水口事故閘門、攔污柵、引水壓力管道、尾水渠及邊坡、廠房及其結(jié)構(gòu)（含蝸殼和尾水管）等設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)、管理資料。

8、（5.6.3.13）船閘、升船機(jī)等通航設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)、管理等資料。

5.6.4設(shè)備設(shè)施風(fēng)險控制 5.6.4.1電氣設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制

1、（5.6.4.1.1）本廠防止全廠停電事故預(yù)防措施（包括保廠用電措施、防止電氣誤操作措施及特殊運(yùn)行方式下的保障措施等）及執(zhí)行情況的檢查；運(yùn)行、檢修規(guī)程；網(wǎng)省調(diào)下達(dá)的年度運(yùn)行方式文件及臨時調(diào)度指令；電氣設(shè)備倒閘操作管理制度包括標(biāo)準(zhǔn)化操作票及執(zhí)行記錄。繼電保護(hù)整定值管理制度，保護(hù)動作記錄。繼電保護(hù)事故、誤動、拒動及故障引發(fā)或擴(kuò)大系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；直流系統(tǒng)管理制度，直流系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；

2、（5.6.4.1.2）本廠防止發(fā)電機(jī)損壞的反事故措施（含落實(shí)“二十五項反事故重點(diǎn)要求”及上級下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠發(fā)電機(jī)運(yùn)行檢修實(shí)際）的制定及落實(shí)的證據(jù)；發(fā)電機(jī)交接資料（含試驗(yàn)報告）；運(yùn)行記錄（包括機(jī)內(nèi)氫氣、內(nèi)冷水參數(shù)及各冷卻器的運(yùn)行狀況、各測點(diǎn)溫度、振動、壓力等等參數(shù)）、在線監(jiān)測儀器的運(yùn)行監(jiān)測記錄；運(yùn)行分析及運(yùn)行總結(jié)；預(yù)試記錄；發(fā)電機(jī)檢修、試驗(yàn)（包括規(guī)定的特殊試驗(yàn)、檢查）文件包的策劃及其執(zhí)行記錄、檢修總結(jié)；缺陷分析及消除臺帳；發(fā)電機(jī)事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。發(fā)電機(jī)及勵磁調(diào)節(jié)器設(shè)備運(yùn)行記錄、缺陷登記及消缺情況；勵磁調(diào)節(jié)器保護(hù)定值單；機(jī)組出現(xiàn)過發(fā)電機(jī)非同期并網(wǎng)及發(fā)電機(jī)非全相運(yùn)行情況記錄、系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；自動勵磁調(diào)節(jié)器的低勵限制定值、過勵限制和過勵保護(hù)定值單。

3、（5.6.4.1.3）本廠防止高壓開關(guān)設(shè)備損壞的反事故措施（含落實(shí)“二十五項反事故重點(diǎn)要求”及上級下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠高壓開關(guān)設(shè)備運(yùn)行檢修實(shí)際）的制定及落實(shí)的

證據(jù)；設(shè)備交接資料（含試驗(yàn)報告）；運(yùn)行及檢修記錄（包括氣體管理、運(yùn)行及設(shè)備的氣體監(jiān)測和異常情況分析等）；紅外測溫及異常時消缺檢查記錄；運(yùn)行分析及運(yùn)行總結(jié)；預(yù)試記錄（包括SF6壓力表和密度繼電器的定期校驗(yàn)）及隔離開關(guān)定期操作檢查記錄；檢修記錄及總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。高壓開關(guān)相關(guān)管理制度及執(zhí)行情況、技術(shù)監(jiān)督管理總結(jié)和有關(guān)分析資料。

4、（5.6.4.1.4）本廠防止接地網(wǎng)損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項反事故重點(diǎn)要求”及上級下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠地網(wǎng)運(yùn)行及檢查檢測實(shí)際）的制定及落實(shí)的證據(jù)；防雷保護(hù)、接地網(wǎng)設(shè)計、施工（包括設(shè)計圖紙及設(shè)計說明書、計算資料、試驗(yàn)報告、竣工圖紙、監(jiān)理資料等）等交接資料；設(shè)備接地引下線是否符合反措要求的檢查結(jié)果；接地網(wǎng)地阻測量及結(jié)果分析、（如不合格時）后續(xù)措施及效果；每年的導(dǎo)通試驗(yàn)等試驗(yàn)報告；接觸電位差及跨步電位差測量報告；接地網(wǎng)及接地引下線熱穩(wěn)定校核資料；技術(shù)監(jiān)督管理總結(jié)。

5、（5.6.4.1.5）本廠防止電氣設(shè)備外絕緣污閃損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項反事故重點(diǎn)要求”及上級下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠運(yùn)行及檢查檢測實(shí)際經(jīng)驗(yàn)）的制定及落實(shí)的證據(jù)；鄰近區(qū)域污源情況；設(shè)備外絕緣爬距臺帳；鹽密測量及結(jié)果分析；電氣設(shè)備清掃責(zé)任制度和清掃記錄；技術(shù)監(jiān)督總結(jié)資料；污閃事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。

6、（5.6.4.1.6）電廠繼電保護(hù)技術(shù)規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī)定； 電廠的繼電保護(hù)裝置和安全自動裝置的定值單、整定值計算資料；繼電保護(hù)操作電源的運(yùn)行、操作檢修記錄；防止“三誤”措施及動作記錄；繼電保護(hù)裝置和安全自動裝置動作記錄。

7、(5.6.4.1.7)本廠防止變壓器互感器損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項反事故重點(diǎn)要求”及上級下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠設(shè)備運(yùn)行及檢查試驗(yàn)結(jié)果）的制定及落實(shí)的證據(jù)；變壓器監(jiān)造資料；變壓器、互感器交接資料及試驗(yàn)報告；設(shè)備油質(zhì)監(jiān)督（包括色譜分析）、試驗(yàn)臺賬；變壓器運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程以及年度預(yù)防性試驗(yàn)資料；設(shè)備紅外檢測報告及缺陷處理記錄；變壓器在線監(jiān)測裝置裝設(shè)及運(yùn)行情況；異常情況下的檢查、試驗(yàn)及分析；設(shè)備管理制度（如變壓器附屬設(shè)備定期切換試驗(yàn)記錄、變壓器鐵心電流定期檢測等）及執(zhí)行情況；變壓器互感器專業(yè)技術(shù)監(jiān)督總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。

5.6.4.2熱控、自動化設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制

1、（5.6.4.2.1）廠發(fā)生分散控制系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)失靈事故記錄及事故檢修記錄；監(jiān)控系統(tǒng)的有關(guān)技術(shù)規(guī)程和規(guī)定；廠主要控制器冗余配置圖紙、資料 ；水電廠計算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)電源及接地圖紙、資料；水電廠計算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)裕度、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)資料；系統(tǒng)及與主系統(tǒng)連接的所用相關(guān)系統(tǒng)的通信負(fù)荷率超限情況。水電廠控制信號電纜選型和接地方式圖紙、資料；水電廠后備操作手段配置圖紙、資料；水電廠系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件管理制度。系統(tǒng)安全防護(hù)病毒措施。

5.6.4.5水輪機(jī)組風(fēng)險控制

1、水輪機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；

2、調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；

3、輔助設(shè)備的技術(shù)資料（設(shè)備臺帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報告及有關(guān)圖紙）；

4、水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；

5、水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；

6、機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動、擺度試驗(yàn)等）；

7、轉(zhuǎn)速、水壓、溫度、流量等傳感器及表計的定期檢驗(yàn)記錄；

8、機(jī)組振動、擺度監(jiān)測裝置的投運(yùn)情況記錄；

9、油質(zhì)定期化驗(yàn)報告；

5.6.4.6大壩風(fēng)險控制

1、（5.6.4.6.1）大壩安全注冊、安全評價和定期檢查、特種檢查相關(guān)管理資料；大壩安全重點(diǎn)部位可能發(fā)生的險情的監(jiān)測方法和應(yīng)對（或應(yīng)急）措施及其落實(shí)情況；對不穩(wěn)定邊坡制定預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案及其落實(shí)情況；對危及大壩安全的缺陷維護(hù)、加固，或采取防范措施及其落實(shí)情況；特殊條件下的巡視檢查規(guī)定；大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)及儀器定期檢查、維護(hù)和率定等管理制度及其相關(guān)資料；監(jiān)測資料的整理、整編分析；泄水道、泄水閘門及其啟閉設(shè)備是否滿足設(shè)計洪水和校核洪水要求；有無可靠的防汛備用電源。

5.6.4.8其他設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險控制

1、（5.6.4.8.1）壓力容器管理制度、臺賬、注冊登記證；壓力容器內(nèi)、外部檢驗(yàn)報告（還 6

應(yīng)包括：水壓試驗(yàn)、安全閥及表計定期校驗(yàn)報告）；壓力容器運(yùn)行（還應(yīng)包括：超壓、超溫等）記錄、缺陷記錄、消缺記錄等；相應(yīng)的壓力容器運(yùn)行規(guī)程、事故處理規(guī)程、措施；

2、（5.6.4.8.4）防止水淹廠房事故的預(yù)防措施及其落實(shí)情況；水機(jī)室密封檢查、維護(hù)資料；頂蓋排水設(shè)施（含備用設(shè)備）運(yùn)行、維護(hù)管理資料；壓力鋼管伸縮節(jié)及密封緊固螺絲、密封材料運(yùn)行、檢測、維護(hù)資料；壓力鋼管、蝸殼人孔門的密封、緊固螺絲、測量孔、蝸殼排水盤形閥運(yùn)行、維護(hù)資料；滲漏排水設(shè)施運(yùn)行、檢修、維護(hù)資料；軸承油冷卻器及其水管、發(fā)電機(jī)空氣冷卻器運(yùn)行、維護(hù)資料；廠區(qū)攔、排洪設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)資料；因泄洪霧化對廠區(qū)造成嚴(yán)重影響的資料；對可能導(dǎo)致水淹廠房的孔洞、管溝、通道、預(yù)留缺口等采取必要的封堵措施及相關(guān)資料；尾水渠邊坡滲水處理、防岸坡塌滑措施等資料。

3、（5.6.4.8.5）船只在閘室（升船機(jī)）內(nèi)翻沉措施；升船設(shè)施保護(hù)措施；救生設(shè)備配備情況的資料；閘門控制系統(tǒng)、通航交通信號指示/廣播系統(tǒng)等運(yùn)行、維護(hù)資料。

5.6.5設(shè)備設(shè)施防汛防災(zāi)

1、（5.6.5.1）防汛、防范臺風(fēng)、暴雨、泥石流和地震等自然災(zāi)害規(guī)章制度和應(yīng)急預(yù)案；預(yù)案演練計劃和記錄；防災(zāi)減災(zāi)宣傳教育和培訓(xùn)情況；防范自然災(zāi)害影響的責(zé)任制落實(shí)和工作機(jī)制，組織機(jī)構(gòu)情況；

2、（5.6.5.2）定期組織開展防范自然災(zāi)害安全檢查資料、記錄，消除廠區(qū)周圍可能影響安全生產(chǎn)的問題以及廠區(qū)、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地質(zhì)危害因素情況；定期進(jìn)行廠區(qū)主要建（構(gòu)）筑物觀測和分析，開展電力設(shè)備（設(shè)施）、建（構(gòu)）筑物抗震性能普查和鑒定工作資料、記錄。年度洪水調(diào)度計劃及上報備案和審批的資料。超校核洪水的應(yīng)急調(diào)度方案。水情自動測報系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)資料；洪水預(yù)報精度分析資料等；泄洪閘門開操作相關(guān)的資料。

3、（5.6.5.3）電力設(shè)施抗災(zāi)設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核資料；落實(shí)抗震加固和改造措施相關(guān)資料；汛期、汛前、汛后檢查大綱；檢查記錄；檢查總結(jié)及整改措施；大洪水、高蓄水位、庫水位驟漲驟落、大暴風(fēng)雨、地震等特殊條件下的監(jiān)測措施；廠區(qū)防臺、防汛設(shè)施。

4、（5.6.5.4）電力設(shè)施建設(shè)避開自然災(zāi)害易發(fā)區(qū)情況（相關(guān)設(shè)計資料）；抗災(zāi)技術(shù)防護(hù)措施落實(shí)情況資料；損壞工程修復(fù)情況資料；防汛大事、防汛總結(jié)情況資料；臺風(fēng)期和汛期大事記記錄資料。

5.7作業(yè)安全 5.7.1生產(chǎn)現(xiàn)場管理

1、廠區(qū)建（構(gòu)）筑物平面布置圖紙（含易燃易爆設(shè)施、危險品倉庫分布圖）；

2、廠區(qū)防雷建筑及生產(chǎn)區(qū)域的防雷接地系統(tǒng)定期檢測報告。（每年雷雨季節(jié)前）；

3、生產(chǎn)現(xiàn)場緊急疏散通道一覽圖（包括主控室等重要部位）；

4、生產(chǎn)區(qū)域常用照明與事故照明定期切換制度及記錄；

5、生產(chǎn)廠房暖氣布置一覽圖或廠暖通設(shè)備技術(shù)臺賬；

6、全廠防寒防凍措施及其落實(shí)到位的記錄資料；

7、臨時用電線路敷設(shè)安全管理制度或規(guī)定。

5.7.2作業(yè)行為管理

1、企業(yè)高處作業(yè)安全管理規(guī)定（含腳手架驗(yàn)收和使用管理規(guī)定）；

2、安全防護(hù)用品的管理臺賬（含安全帶及登高用具的質(zhì)量合格證、定檢記錄）

3、起重作業(yè)和起重設(shè)備設(shè)施管理制度。全廠起重設(shè)備安全技術(shù)檔案和設(shè)備臺賬，包括定期進(jìn)行檢驗(yàn)報告、安全保護(hù)裝置、聯(lián)鎖裝置的功能試驗(yàn)；

4、重大物件起吊的安全方案；

5、全廠起重作業(yè)人員持證上崗臺賬；

6、電焊機(jī)使用管理、檢查試驗(yàn)制度；

7、全廠焊接設(shè)備管理臺賬及作業(yè)人員持證上崗臺賬和安全防護(hù)用品發(fā)放臺賬；

8、有限空間危險場所氣體濃度（測量氧氣、有害氣體、可燃?xì)怏w、粉塵等）測試裝置臺賬及監(jiān)測記錄；

9、全廠電氣安全用具（含絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗(yàn)電器和攜帶型短路接地線）臺賬和定期試驗(yàn)報告、產(chǎn)品質(zhì)量合格證等；

10、全廠手持電動工具（手電鉆、手砂輪等）管理臺賬及產(chǎn)品質(zhì)量合格證、安全操作規(guī)程；11、12、13、14、全場移動式電動機(jī)具（含潛水泵、水泵、空壓機(jī)等）管理臺賬和定期試驗(yàn)記錄； 全廠油區(qū)、氧氣站、制（儲）氫站、氫罐等的安全管理制度及責(zé)任制落實(shí)資料； 全廠承壓設(shè)備及管道系統(tǒng)臺賬及定期檢驗(yàn)報告（含安全閥等附件）全廠高壓氣瓶臺賬及定期檢驗(yàn)報告；15、16、17、18、19、20、21、易燃易爆場所或設(shè)備設(shè)施工作許可審核制度及安全技術(shù)措施的制定； 全廠消防安全組織一覽表；

全廠生產(chǎn)廠房及倉庫消防設(shè)備設(shè)施臺賬及定期試驗(yàn)記錄； 全廠火災(zāi)報警系統(tǒng)及自動滅火裝置臺賬及功能試驗(yàn)記錄； 電纜防火封堵、管理制度和重要電纜特殊防火措施的建立及落實(shí)； 全廠消防竣工驗(yàn)收報告；

全廠機(jī)械設(shè)備臺賬（含帶式輸送機(jī)、露天貯煤場軌道機(jī)械等）和機(jī)械設(shè)備檢修規(guī)程有無隔離及防轉(zhuǎn)動措施）

22、全廠機(jī)動車輛臺賬和定期檢驗(yàn)報告（年檢）駕駛?cè)藛T情況一覽表。

5.7.3標(biāo)志標(biāo)識

1、安全標(biāo)志設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及各種安全標(biāo)志的管理臺賬

5.7.4相關(guān)方安全管理

1、建立相關(guān)方安全管理制度；

2、合格承包商、供應(yīng)商管理臺賬及資質(zhì)、安全生產(chǎn)協(xié)議的檔案資料；

3、對相關(guān)方作業(yè)人員的安全教育、安全交底、安規(guī)考試的監(jiān)督管理檔案資料。

4、對相關(guān)方的作業(yè)行為的監(jiān)督管理和風(fēng)險識別的資料記錄。

5.7.5變更管理

1、企業(yè)的變更管理制度及審批程序；

2、企業(yè)變更性質(zhì)臺賬（含對機(jī)械、人員、工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)進(jìn)程和環(huán)境變化等）。

3、企業(yè)對設(shè)備變更前、變更中和變更后過程控制資料記錄。

5.8隱患排查和治理

1、（5.8.1）企業(yè)建立的隱患排查治理制度及對本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計記錄；

2、（5.8.2）企業(yè)制定的隱患排查治理方案及記錄臺賬；

3、（5.8.3）企業(yè)排查出的隱患進(jìn)行整改情況及記錄；

4、（5.8.4）企業(yè)隱患排查治理后對治理效果進(jìn)行驗(yàn)證和評估的記錄；

5.9重大危險源監(jiān)控

1、（5.9.1）重大危險源管理制度和操作規(guī)程，危險源辨識清單；

2、（5.9.2）重大危險源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的檢測、檢驗(yàn)的報告和定期維 9

修保養(yǎng)記錄；

3、（5.9.3）重大危險源建檔和備案資料；

4、（5.9.4）重大危險源的應(yīng)急預(yù)案、演練記錄及效果評估；

5.10職業(yè)健康

1、職業(yè)衛(wèi)生管理組織及機(jī)構(gòu)相關(guān)文件；

2、職業(yè)病防治制度與防治規(guī)劃（見《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（安監(jiān)總局47號令2012）之十一款）；

3、職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)資料及內(nèi)容（包括管理人員和勞動者）；

4、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”相關(guān)資料，包括建設(shè)項目職業(yè)病危害預(yù)評價、控制效果評價資料及批文；

5、職業(yè)危害申報資料及回執(zhí)；

6、工作場所職業(yè)危害定期監(jiān)測資料（有檢測資質(zhì)）；

7、職業(yè)健康檢查檔案及職業(yè)健康專項費(fèi)用文件；

8、勞動合同；

9、防護(hù)用品發(fā)放記錄檔案；

5.11應(yīng)急救援

1、（5.11.1）應(yīng)急規(guī)章體系建設(shè)（應(yīng)急管理規(guī)章制度）；應(yīng)急資金投入保障機(jī)制（書面材料）；

2、（5.11.2）行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制的應(yīng)急工作體系（書面材料）；應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)及搶險救援隊伍、專家隊伍建立（書面材料）；應(yīng)急支援協(xié)議（駐軍、醫(yī)院、消防等）；

3、（5.11.3）企業(yè)綜合應(yīng)急預(yù)案、企業(yè)專項應(yīng)急預(yù)案（按照導(dǎo)則附錄B）、企業(yè)現(xiàn)場處置方案（按照導(dǎo)則附錄B）；應(yīng)急預(yù)案備案、評審制度；預(yù)案評審材料和預(yù)案備案記錄；應(yīng)急預(yù)案修訂記錄；

4、（5.11.4）應(yīng)急平臺、應(yīng)急物資和裝備管理臺帳；

5、（5.11.5）應(yīng)急培訓(xùn)臺帳（應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員應(yīng)急管理能力培訓(xùn)、重點(diǎn)崗

位員工應(yīng)急知識和技能培訓(xùn)）。

6、（5.11.6）應(yīng)急演練3—5年整體規(guī)劃；年度應(yīng)急演練工作計劃；應(yīng)急演練記錄；

7、（5.11.7）預(yù)警信息快速發(fā)布機(jī)制（書面材料）；

8、（5.11.8）應(yīng)急相應(yīng)分級原則和標(biāo)準(zhǔn)（在本企業(yè)應(yīng)急管理規(guī)章制度或其它相關(guān)文件中有表述也可）；

5.12信息報送和事故調(diào)查處理

1、（5.12.1）電力安全信息管理制度及信息報送記錄；

2、（5.12.3）企業(yè)事故臺帳。

5.13績效評定和持續(xù)改進(jìn)

1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定管理制度

2、企業(yè)安全績效考評實(shí)施細(xì)則

3、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價報告（以企業(yè)正式文件形式下發(fā)，每年評定一次），評價結(jié)果要明確下列事項：（1）系統(tǒng)運(yùn)行效果；

（2）出現(xiàn)的問題和缺陷，所采取的改進(jìn)措施；

（3）統(tǒng)計技術(shù)、信息技術(shù)等在系統(tǒng)中的使用情況和效果；（4）系統(tǒng)各種資源的使用效果；

（5）績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性以及結(jié)果的準(zhǔn)確性；（6）與相關(guān)方的關(guān)系。

4、根據(jù)績效評價結(jié)果，對有關(guān)單位和崗位兌現(xiàn)獎懲依據(jù)。

第二篇：企業(yè)信用評級所需資料清單

企業(yè)信用評級所需資料清單

一、基礎(chǔ)資料

*

1、公司營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、基本開戶行及賬號、貸款證、社會保險登記情況等復(fù)印件；

2、公司發(fā)展簡史、公司所屬行業(yè)經(jīng)營環(huán)境分析及相關(guān)國家政策、公司在其經(jīng)營區(qū)域內(nèi)同行業(yè)中所占排名及行業(yè)地位；

*

3、公司最新的章程及公司各項管理制度（財務(wù)、安全、質(zhì)量、環(huán)保、項目、服務(wù)、營銷網(wǎng)絡(luò)等，管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證證書復(fù)印件，管理規(guī)章制度及執(zhí)行情況）；

*

4、公司的組織機(jī)構(gòu)圖、法人治理結(jié)構(gòu)圖及運(yùn)行情況；股東信息表（名稱、投資金額、比例、股東之間關(guān)系、近三年股東變化情況）；分支機(jī)構(gòu)情況（與企業(yè)關(guān)系、名稱、地址、電話）；

5、近三年主要會議記錄、總經(jīng)理工作報告(或公司工作總結(jié))；

*

6、公司資質(zhì)證書、認(rèn)證證書、獲獎證書（近三年地市級以上）等復(fù)印件；

*

7、公司人力資源狀況：主要經(jīng)營管理者的個人簡歷、榮譽(yù)、職稱證書及信用記錄；員工人數(shù)、技術(shù)狀況、學(xué)歷狀況，年齡情況、從業(yè)時間、本公司從業(yè)年限等（人員情況一覽表匯總）；

二、經(jīng)營資料

*

1、公司的市場營銷策略、主要市場區(qū)域、主要客戶群；

2、公司的競爭優(yōu)勢、核心競爭力等情況；

3、公司未來的經(jīng)營戰(zhàn)略；

*

4、公司主要經(jīng)銷產(chǎn)品或工程項目情況、市場反饋情況；

5、公司簡介（宣傳冊）

三、管理資料

*

1、公司的制度建設(shè)和實(shí)施情況；

*

2、企業(yè)研發(fā)投入及成果，機(jī)械設(shè)備情況（施工類、材料設(shè)備制造類），辦公場所、儀器設(shè)備、計算機(jī)軟件等滿足工作需求情況（服務(wù)類、批發(fā)零售類）；

3、對下屬分公司的管理；

四、財務(wù)資料

*

1、近三年經(jīng)過注冊會計師審計過的公司財務(wù)報表(須有驗(yàn)證碼、財務(wù)報表附注、若近三年有注資或撤資情況,附驗(yàn)資報告，并加蓋企業(yè)公章、騎縫章)；

五、信用狀況

*

1、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、勞保、環(huán)保部門出具的證明；

2、銀行授信記錄、安全生產(chǎn)記錄；

*

3、近三年納稅完稅證明、繳納社會保險證明；

六、特殊事項

*

1、近三年合同及履行情況（實(shí)際合同履約數(shù)/應(yīng)履約合同數(shù)）；

*

2、近三年招標(biāo)投標(biāo)違法違規(guī)情況，中標(biāo)通知書復(fù)印件加蓋企業(yè)公章。*

3、近三年監(jiān)管部門的處罰、批評和譴責(zé)情況；

*

4、總公司的支持力度、政府的支持力度，所享受的優(yōu)惠政策。

備注：以上資料為存檔備案所用，提供的資料必須為紙質(zhì)并加蓋單位公章；如以上資料有電子版，請同時提供電子版資料。

第三篇：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化資料清單

煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化資料清單（527）

一、安全風(fēng)險分級管控

1.安全風(fēng)險分級管控制度

2.辨識評估報告、安全風(fēng)險清單、風(fēng)險管控措施 3.辨識成果應(yīng)用情況總結(jié)

4.專項辨識評估報告、補(bǔ)充完善安全風(fēng)險清單、補(bǔ)充的風(fēng)險管控措施 5.專項辨識成果應(yīng)用情況總結(jié) 6.重大風(fēng)險管控工作方案 7.安委會會議記錄 8.專業(yè)每旬分析評估報告 9.領(lǐng)導(dǎo)帶班記錄

10.崗位人員培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)教案，培訓(xùn)簽到情況。11.評估工作人員培訓(xùn)記錄。

二、事故隱患排查治理（國家局專家要求提供的）

1．礦有關(guān)明確負(fù)責(zé)事故隱患排查治理管理工作的部門的文 件．

2．礦有關(guān)明確事故隱患排查治理工作責(zé)任體系的文件 3．礦隱患排查治理管理文件

4．礦隱患排查計劃及計劃執(zhí)行情況記錄資料 5．礦分級隱患排查記錄資料

6．隱患排查登記臺賬及上報記錄檔案資料 7．事故隱患治理分級治理治理檔案資料。

8、事故隱患治理專項安全技術(shù)措施。9．事故隱患治理監(jiān)督督辦資料 10.事故隱患治理驗(yàn)收銷號資料 11.事故隱患排查、治理進(jìn)展通報資料 12.事故隱患排查治理信息化管理資料 13.礦隱患治理會議記錄或紀(jì)要

14.安全費(fèi)用提取使用管理制度及提取使用情況資料 15.隱患排查治理培訓(xùn)管理文件及培訓(xùn)記錄資料

16.隱患排查治理考核管理資料（考核管理文件及考核兌現(xiàn)記錄資料，考核管理文件可以在隱患排查治理管理文件中提

現(xiàn)）。

三、通風(fēng)

1.巷道貫通措施 2.通風(fēng)系統(tǒng)圖

3.串聯(lián)通風(fēng)措施、請示、批復(fù)、通風(fēng)月報 4.防爆門檢查記錄 5.反風(fēng)設(shè)施檢查記錄 6.反風(fēng)演習(xí)措施 7.反風(fēng)演習(xí)報告

8.主扇性能鑒定報告、通風(fēng)阻力測定報告 9.通風(fēng)能力核定報告 10.測風(fēng)記錄 11.需風(fēng)量計算 12.外部漏風(fēng)檢查記錄 13.巷道失修記錄

14.有計劃停風(fēng)安全技術(shù)措施 15.瓦斯等級鑒定

16.瓦斯治理技術(shù)方案及安全技術(shù)措施 17.瓦斯工交接班記錄 18.瓦斯超限防治措施 19.無計劃停電停風(fēng)處理措施 20.瓦斯排放措施 21.煤層自燃傾向性鑒定 22.礦井綜合防滅火措施 23.工作面防治自燃發(fā)火措施 24.井下點(diǎn)火作業(yè)安全技術(shù)措施 25.井上下消防材料庫檢查記錄 26.地面消防水池檢查記錄

27.煤層自燃發(fā)火標(biāo)志氣體及臨界值考察報告

28.防火觀測站檢查記錄 29.密閉檢查記錄 30.采空區(qū)封閉記錄 31.綜合防塵措施 32.煤樣鑒定報告 33.消防管路檢查記錄 34.隔爆設(shè)施檢查記錄 35.巷道沖刷記錄 36.計劃 37.通風(fēng)例會記錄

38.年、季、月通防工作總結(jié) 39.分層通風(fēng)系統(tǒng)圖 40.通風(fēng)網(wǎng)絡(luò)圖 41.通風(fēng)系統(tǒng)立體示意圖 42.安全監(jiān)控系統(tǒng)圖 43.防塵系統(tǒng)圖 44.防滅火系統(tǒng)圖 45.測風(fēng)記錄 46.通風(fēng)值班記錄

47.通風(fēng)（反風(fēng)）設(shè)施檢查及維修記錄 48.粉塵沖洗記錄 49.防滅火檢查記錄 50.密閉管理臺賬 51.煤層注水臺賬 52.儀器儀表月報

四、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量

（一）煤礦地質(zhì)災(zāi)害防治與測量技術(shù)管理

1.地質(zhì)災(zāi)害防治技術(shù)管理、預(yù)測預(yù)報、地測安全辦公會議制度； 2.地測資料、技術(shù)報告審批制度； 3.圖紙的審批、發(fā)放、回收和銷毀制度； 4.資料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；

5.隱蔽致災(zāi)地質(zhì)因素普查制度； 6.崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制度； 7.地測科建制紅頭文件； 8.地測科人員花名冊； 10.物探儀器統(tǒng)計表； 11.鉆探設(shè)備統(tǒng)計表； 12.測量儀器統(tǒng)計表；

（二）煤礦地質(zhì)

1.地質(zhì)記錄本；

2.《礦井隱蔽致災(zāi)因素普查報告》； 3.《礦井地質(zhì)類型劃分報告》；

4.《東歡坨勘探區(qū)一號礦井精查地質(zhì)報告》； 5.《開灤東歡坨礦建井地質(zhì)報告（1987～2000）》； 6.《礦井地質(zhì)報告（2000～2007）》； 7.《礦井地質(zhì)報告（2008～2010）》； 8.《礦井生產(chǎn)地質(zhì)報告（2011～2015）》； 9.《-500水平北二采區(qū)5煤層地質(zhì)說明書》； 10.《-500水平北二采區(qū)7煤層地質(zhì)說明書》； 11.《-500水平北二采區(qū)地質(zhì)說明書》； 12.《-500水平南一采區(qū)地質(zhì)說明書》； 14.《-690水平南一采區(qū)地質(zhì)說明書》； 15.《-690水平中央下段采區(qū)地質(zhì)說明書》； 16.《3096掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書》； 17.《3085掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書》； 18.《2274掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書》； 19.《2312掘進(jìn)工作面地質(zhì)說明書》； 20.《3094回采工作面地質(zhì)說明書》； 21.《2394回采工作面地質(zhì)說明書》； 22.《3013回采工作面地質(zhì)說明書》； 23.《3023回采工作面地質(zhì)說明書》； 24.《-500水平新北大巷開拓地質(zhì)說明書》；

25.《-690南翼軌道大巷開拓地質(zhì)說明書》； 26.《-690南翼運(yùn)輸大巷開拓地質(zhì)說明書》；

27.《-500水平中央采區(qū)9～12-2煤層斜石門揭煤地質(zhì)說明書》； 29.《2322采面總結(jié)地質(zhì)報告》； 30.《20226采面總結(jié)地質(zhì)報告》； 31.《勘探鉆孔成果臺賬》； 32.《井下鉆孔成果臺賬》； 33.《井田大中型地質(zhì)構(gòu)造臺賬》； 34.《地質(zhì)構(gòu)造臺賬》； 35.《井筒、石門見煤點(diǎn)臺賬》；

36.《井田及周邊采空區(qū)、老窯地質(zhì)資料臺賬》； 37.《封孔不良鉆孔資料臺賬》； 38.《東歡坨礦地層綜合柱狀圖》； 39.《東歡坨礦基巖地質(zhì)圖》； 40.《東歡坨礦煤巖層對比圖》；

41.《東歡坨礦5煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 42.《東歡坨礦7煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 43.《東歡坨礦8煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 44.《東歡坨礦9煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 45.《東歡坨礦11煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 46.《東歡坨礦12-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 47.《東歡坨礦12-2煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 48.《東歡坨礦12-下煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 49.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 50.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 51.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 52.《東歡坨礦地質(zhì)剖面圖3-3》； 53.《東歡坨礦地質(zhì)剖面圖8-8》； 54.《東歡坨礦地質(zhì)剖面圖15-15》； 55.《東歡坨礦地質(zhì)剖面圖16-16》； 56.《勘探鉆孔柱狀圖》；

57.《井上下對照圖》；

58.《東歡坨礦5煤層采掘工程平面圖》； 59.《東歡坨礦7煤層采掘工程平面圖》； 60.《東歡坨礦8煤層采掘工程平面圖》； 61.《東歡坨礦9煤層采掘工程平面圖》； 62.《東歡坨礦11煤層采掘工程平面圖》； 63.《東歡坨礦12-1煤層采掘工程平面圖》； 64.《東歡坨礦12-2煤層采掘工程平面圖》； 65.2017年地質(zhì)年報；

66.2017年地質(zhì)月報（1～3月份）； 67.2017年臨時地質(zhì)預(yù)報（1～6號）； 68.《5煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 69.《7煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 70.《8煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 71.《9煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 72.《11煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 73.《12-1煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 74.《12-2煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 75.《12下煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 76.《14-1煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 77.《5煤層北二采區(qū)儲量計算圖》 78.《8煤層北二采區(qū)儲量計算圖》 79.《8煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 80.《9煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 81.《11煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 82.《12-1煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 83.《12-1煤層南一采區(qū)儲量計算圖》 84.《12-2煤層中央采區(qū)儲量計算圖》 85.《5煤層采區(qū)損失量計算圖》 86.《8煤層采區(qū)損失量計算圖》 87.《9煤層采區(qū)損失量計算圖》

88.《11煤層采區(qū)損失量計算圖》 89.《12-1煤層采區(qū)損失量計算圖》 90.《12-2煤層采區(qū)損失量計算圖》 91.《2254工作面損失量圖》 92.《2282工作面損失量圖》 93.《3086工作面損失量圖》 94.《3094工作面損失量圖》 95.《3013工作面損失量圖》 96.《2322工作面損失量圖》 97.《3023工作面損失量圖》 98.《20226工作面損失量圖》 99.《保有資源儲量基礎(chǔ)表》 100.《礦井采出量損失量統(tǒng)計表》 101.《動用儲量塊段一覽表》 102.《礦井儲量動態(tài)數(shù)字臺賬》

103.《礦井儲量增減、轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、注銷、地質(zhì)及水文地質(zhì)損失臺賬》 104.《逐年逐月采出量臺賬》

105.《分工作面、分月的各種損失分析及損失率計算基礎(chǔ)臺賬》 106.《分采區(qū)、分煤層、分季度的各種損失率計算基礎(chǔ)臺賬》 107.《全礦井分水平、分煤層和各種損失及損失率計算基礎(chǔ)臺賬》 108.《開采期末的工作面采區(qū)全礦井損失率臺賬及開采結(jié)束重新核定》 109.《各種永久煤柱及損失量攤銷臺賬》 110.《三下壓煤及采出量臺賬》 111.《三量計算成果臺賬》 112.《2016年三下采出量》 113.《2016年儲量手冊》

114.《2016年底分煤層、分傾角明細(xì)表》 115.《2016年儲量臺賬》 116.《2016年底平衡附表》

117.《截止2016底資源儲量統(tǒng)計表》 118.《2016年底三下壓煤量情況表》

119.《2016年第一季度回采率分析》 120.《2016年第二季度回采率分析》 121.《2016年第三季度回采率分析》 122.《2016年第四季度回采率分析》 123.《2016年上半回采率分析》 124.《2016年下半回采率分析》 125.《2016回采率分析》

126.《東歡坨2016年采區(qū)回采率年報》

127.《河北省唐山市東歡坨礦2016動態(tài)監(jiān)測報告》 128.《河北省唐山市東歡坨礦2016礦山儲量年報》 129.《2017年1月三量月報》 130.《2017年2月三量月報》

（三）煤礦測量

1.《貫通通知單》 2《標(biāo)定通知單》 3.《開掘及停頭通知單》 4.《導(dǎo)線測量外業(yè)記錄本》 5.《水準(zhǔn)測量外業(yè)記錄本》 6.《聯(lián)系測量外業(yè)記錄本》 7.《井巷施工標(biāo)定外業(yè)記錄本》 8.《測量成果計算資料》 9.《沉陷觀測臺賬》 10.《沉陷綜合治理圖》 11.《3000m以上貫通測量設(shè)計》

12.《東歡坨礦5煤層采掘工程平面圖》； 13.《東歡坨礦7煤層采掘工程平面圖》； 14.《東歡坨礦8煤層采掘工程平面圖》； 15.《東歡坨礦9煤層采掘工程平面圖》； 16.《東歡坨礦11煤層采掘工程平面圖》； 17.《東歡坨礦12-1煤層采掘工程平面圖》； 18.《東歡坨礦12-2煤層采掘工程平面圖》；

19.《東歡坨礦風(fēng)井工業(yè)廣場平面圖》； 20.《東歡坨礦主井工業(yè)廣場平面圖》； 21.《-230井底車場平面圖》； 22.《-500井底車場平面圖》； 23.《-690井底車場平面圖》； 24.《井田區(qū)域地形圖》； 25.《保安煤柱圖》； 26.《主井井筒斷面圖》； 27.《副井井筒斷面圖》； 28.《風(fēng)井井筒斷面圖》； 29.《主要巷道平面圖》；

（四）煤礦防治水

1.井下水文觀測記錄本；

2.《礦井水文地質(zhì)類型劃分報告》；

3.《東歡坨基建礦井水文地質(zhì)補(bǔ)充勘探報告》；

4.《東歡坨礦北一采區(qū)F1′～F5′斷層含水性探測物探成果報告》； 5.《礦井涌水量觀測成果臺賬》； 6.《氣象資料臺賬》； 7.《地表水文觀測成果臺賬》；

8.《鉆孔水位、井泉動態(tài)觀測成果及河流滲漏臺賬》； 9.《抽（放）水試驗(yàn)成果臺賬》； 10.《礦井突水點(diǎn)臺賬》；

11.《井田地質(zhì)鉆孔綜合成果臺賬》； 12.《井下水文地質(zhì)鉆孔成果臺賬》； 13.《水質(zhì)分析成果臺賬》；

14.《水源水質(zhì)受污染觀測資料臺賬》； 12.《水源井（孔）資料臺賬》； 13.《封孔不良鉆孔資料臺賬》； 14.《周邊煤礦采空區(qū)相關(guān)資料臺賬》； 15.《礦井采空區(qū)相關(guān)資料臺賬》； 16.《水文鉆孔管理臺賬》（井上、下）；

17.《綜合水文地質(zhì)圖》； 18.《巖石巷道充水性圖》； 19.《8煤層充水性圖》； 20.《9煤層充水性圖》； 21.《11煤層充水性圖》； 22.《12-1煤層充水性圖》； 23.《12-2煤層充水性圖》； 24..《綜合水文地質(zhì)柱狀圖》；

25.《5煤層頂板含水層等水位曲線圖》； 26.《煤12-2～煤14-1含水層等水位曲線圖》； 27.《礦井涌水量與降雨量、地下水位關(guān)系曲線圖》；

28.《礦井涌水量與單位開拓長度、采空區(qū)面積關(guān)系曲線圖》； 29.《Ⅰ-Ⅰ＇水文地質(zhì)剖面圖》； 30.《Ⅱ-Ⅱ＇水文地質(zhì)剖面圖》； 31.《Ⅲ-Ⅲ＇水文地質(zhì)剖面圖》； 32.2017水害年報；

33.2017年水害月報（1～3月份）； 34.2016年臨時地質(zhì)預(yù)報（1～7號）；

35.《3096掘進(jìn)工作面水文地質(zhì)情況分析報告》； 36.《3085掘進(jìn)工作面水文地質(zhì)情況分析報告》； 37.《2274掘進(jìn)工作面水文地質(zhì)情況分析報告》； 38.《2312掘進(jìn)工作面水文地質(zhì)情況分析報告》； 39.《3094回采工作面水文地質(zhì)情況報告》； 40.《2394回采工作面水文地質(zhì)情況報告》； 41.《3013回采工作面水文地質(zhì)情況報告》； 42.《3023回采工作面水文地質(zhì)情況報告》； 43.《-500新北大巷水文地質(zhì)情況分析報告》； 44.《-690運(yùn)輸大巷水文地質(zhì)情況分析報告》； 45.《2017防治水計劃》； 46.《2016防治水工作總結(jié)》；

47.《中長期防治水規(guī)劃（2016～2020）》；

48.《礦井排水系統(tǒng)圖》； 49.礦用水文監(jiān)測系統(tǒng)；

50.《3094運(yùn)道探測5煤層頂板含水層水鉆孔設(shè)計》；

51.《3094運(yùn)道探測5煤層頂板含水層水鉆孔施工安全技術(shù)措施》； 52.《3094運(yùn)道探測5煤層頂板含水層水鉆孔質(zhì)量驗(yàn)收評級報告》； 53.《3094運(yùn)道探測5煤層頂板含水層水鉆孔總結(jié)》； 54.《東歡坨礦與魯各莊礦之間防隔水煤（巖）柱留設(shè)設(shè)計》；

55.《關(guān)于東歡坨礦與魯各莊礦之間防隔水煤（巖）柱留設(shè)設(shè)計的批復(fù)》； 56.《關(guān)于2016東歡坨礦區(qū)域雨季災(zāi)害性天氣預(yù)警及防治工作的安排意見》； 57.《雨季防汛演練方案》； 58.《雨季防汛演練總結(jié)》； 59.《2016防汛總結(jié)》；

60.《開灤（集團(tuán)）東歡坨礦業(yè)公司北翼三維地震綜合勘探報告》；

61.《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司東歡坨礦業(yè)分公司南

一、北五采區(qū)高分辨三維地震綜合勘探報告》；

62.《開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司東歡坨礦業(yè)分公司南翼-690m水平以淺區(qū)域三維地震綜合勘探報告》；

63.《東歡坨礦-950水平南一采區(qū)三維地震綜合勘探報告》；

五、采煤

1.支護(hù)材料管理臺賬 2.乳化液自檢臺賬 3.工作面班評估工作記錄 4.頂板十字測點(diǎn)觀測牌 5.開工安全確認(rèn)牌： 6.上、下出口安全確認(rèn)牌 7.液壓支架工安全確認(rèn)牌 8.機(jī)組司機(jī)安全確認(rèn)牌 9.輔助運(yùn)輸安全確認(rèn)牌 10.皮帶司機(jī)安全確認(rèn)牌 11.轉(zhuǎn)載機(jī)司機(jī)安全確認(rèn)牌

六、掘進(jìn)

1.掘進(jìn)工作面設(shè)計（設(shè)計部門）2.綜合機(jī)械化程度驗(yàn)算（區(qū)科）

3.作業(yè)計劃完成情況對比表及未完成任務(wù)的分析報告（區(qū)科）4.掘進(jìn)機(jī)械設(shè)備的完好檢查記錄或報告（區(qū)科）5.掘進(jìn)后運(yùn)配套系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施能力匹配驗(yàn)算（區(qū)科）6.輔助運(yùn)輸設(shè)備能力驗(yàn)算及驗(yàn)繩記錄（區(qū)科）7.錨桿巷頂板離層儀觀測記錄及分析預(yù)報材料（區(qū)科）8.根據(jù)地質(zhì)及水文地質(zhì)預(yù)報制定的安全技術(shù)措施（區(qū)科）

9.作業(yè)規(guī)程及復(fù)審記錄（作業(yè)規(guī)程中明確巷道施工工藝、臨時支護(hù)及永久支護(hù)形式和支護(hù)參數(shù)、永久支護(hù)距掘進(jìn)工作面的距離等，并制定防止冒頂、片幫的安全措施）（區(qū)科）10.作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程貫徹、簽字及考試記錄（區(qū)科）11.巷道開掘、貫通前現(xiàn)場會審記錄及措施（區(qū)科）

12.過采空區(qū)、老巷、斷層、破碎帶和巖性突變地帶等針對性措施（區(qū)科）13.本崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制（區(qū)科）

14.零星工程有針對性措施及帶班人員盯崗記錄（區(qū)科）15.現(xiàn)場吊掛統(tǒng)一確認(rèn)牌板（區(qū)科）

16.建立工程質(zhì)量考核制度，有現(xiàn)場檢查記錄（區(qū)科）

17.班組隱患排查、開工確認(rèn)檢查驗(yàn)收、領(lǐng)導(dǎo)檢查問題記錄（區(qū)科）18.各種施工材料的材質(zhì)單（舊品中心）

七、機(jī)電（80）

1.設(shè)備更新改造、設(shè)備大修計劃

2.機(jī)電設(shè)備選型論證、購置、安裝、使用、維護(hù)、檢修、更新改造、報廢等綜合管理檔案資 3.全礦機(jī)電專業(yè)技術(shù)專項檢查與分析工作報告（機(jī)電調(diào)度會議記錄）4.大型固定設(shè)備更新改造有設(shè)計、有驗(yàn)收測試結(jié)果和聯(lián)合驗(yàn)收報告?！?5.機(jī)電設(shè)備產(chǎn)品合格證； 6.防爆合格證；

7.機(jī)電設(shè)備綜合完好率不低于90%； 8.大型在用固定設(shè)備完好； 9.小型電器設(shè)備完好率不低于95%； 10.機(jī)電事故率不高于1%； 11.設(shè)備待修率不高于5%；

12.防爆電氣設(shè)備及小型電器防爆合格率100%； 13.提升系統(tǒng)

A、礦井主井提升系統(tǒng)能力核定

B、保護(hù)試驗(yàn)記錄

C、提升裝置、連接裝置及提升鋼絲繩檢驗(yàn)報告

D、主井提升宜采用集中遠(yuǎn)程監(jiān)控，可不配司機(jī)值守，但應(yīng)設(shè)圖像監(jiān)視，并定時巡檢記錄 14.主通風(fēng)機(jī)系統(tǒng) A、礦井通風(fēng)機(jī)安裝設(shè)計 B、電機(jī)機(jī)保護(hù)實(shí)驗(yàn)記錄

C、使用在線監(jiān)測裝置，并且具備通風(fēng)機(jī)軸承、電動機(jī)軸承、電動機(jī)定子繞組溫度檢測和超溫報警功能，具備振動監(jiān)測及報警功能記錄 D、每月倒機(jī)記錄

E、機(jī)房設(shè)有水柱計、電流表、電壓表儀表檢驗(yàn)報告 F、使用低耗、先進(jìn)、可靠的電控裝置安裝設(shè)計 15.壓風(fēng)系統(tǒng)

A、供風(fēng)能力滿足礦井安全生產(chǎn)礦井設(shè)計 B、壓縮機(jī)、儲氣罐及管路性能檢測報告 C、壓力表、安全閥、釋壓閥校驗(yàn)報告 D、油質(zhì)化驗(yàn)報告

E、水冷壓縮機(jī)水質(zhì)化驗(yàn)報告

16.“主提升設(shè)備、主排水泵、主要通風(fēng)機(jī)、壓風(fēng)機(jī)及鍋爐、瓦斯抽采泵性能測試報告 17.機(jī)房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

A有操作規(guī)程，崗位責(zé)任、設(shè)備包機(jī)、交接班、巡回檢查、保護(hù)試驗(yàn)、設(shè)備檢修以及要害場所管理等制度；

B有設(shè)備技術(shù)特征、設(shè)備電氣系統(tǒng)圖、液壓（制動）系統(tǒng)圖、潤滑系統(tǒng)圖；

C有設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、檢修、保護(hù)試驗(yàn)、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。

18.主變壓器、主要通風(fēng)機(jī)、提升機(jī)、壓風(fēng)機(jī)、主排水泵、鍋爐等大型主要檔案。

19.礦井主提升、排水、壓風(fēng)、供熱、供水、通信、井上下供電等系統(tǒng)和井下電氣設(shè)備布置等圖紙 20.主絞車的主軸、制動桿件、天輪軸、連接裝置以及主要通風(fēng)機(jī)的主軸、葉片等主要設(shè)備的探傷報告

21.防墜器試驗(yàn)、電氣試驗(yàn)、防雷設(shè)施及接地電阻等測試。試驗(yàn)報告 22.在用礦燈完好率記錄 23.滾筒驅(qū)動帶式輸送機(jī)

24.運(yùn)輸能力滿足礦井、采區(qū)安全生產(chǎn)需要皮帶機(jī)設(shè)計 A、電機(jī)機(jī)保護(hù)試驗(yàn)記錄

B、裝設(shè)有防滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂和輸送帶張緊力下降保護(hù)裝置，以及溫度、煙霧監(jiān)測和自動灑水裝置保護(hù)試驗(yàn)記錄

C、輸送帶、滾筒、托輥材質(zhì)檢驗(yàn)報告、煤安證和合格證 25.機(jī)房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

（1）操作規(guī)程，崗位責(zé)任、設(shè)備包機(jī)、交接班、巡回檢查、保護(hù)試驗(yàn)、設(shè)備檢修以及要害場所管理等制度；

（2）設(shè)備技術(shù)特征、設(shè)備電氣系統(tǒng)圖、液壓（制動）系統(tǒng)圖、潤滑系統(tǒng)圖；

（3）設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、檢修、保護(hù)試驗(yàn)、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。26.排水系統(tǒng)

A、排水能力礦井設(shè)計

B、泵房及出口，水泵、管路及配電、控制設(shè)備，水倉蓄水能力礦井設(shè)計 C、排水設(shè)施、水泵聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)、水倉清理記錄 D、各種儀表校驗(yàn)報告 27.地面供熱降溫系統(tǒng) A、儀表正常校驗(yàn)報告 B、水質(zhì)合格化驗(yàn)報告 28.地面供電系統(tǒng)

A、有供電設(shè)計及供電系統(tǒng)圖，供電能力滿足礦井安全生供電設(shè)計 B、礦井供電主變壓器運(yùn)行方式符合規(guī)定系統(tǒng)圖

C、主要通風(fēng)機(jī)、提升人員的絞車、壓風(fēng)機(jī)以及地面安全監(jiān)控中心等主要設(shè)備供電礦井設(shè)計系統(tǒng)圖 D、各種保護(hù)設(shè)置齊全、定值準(zhǔn)確、動作靈敏可靠，高壓配出側(cè)裝設(shè)有選擇性的接地保護(hù)說明書 E、電氣工作票、操作票票據(jù) F、防雷設(shè)施試驗(yàn)報告

G、供電電壓、功率因數(shù)、諧波參數(shù)試驗(yàn)報告 29.井下供電系統(tǒng)

A、各水平中央變電所、采區(qū)變電所、主排水泵房和下山開采的采區(qū)泵房供電線路供電系統(tǒng)圖 B、各級變電所運(yùn)行管理規(guī)定

C、礦井、采區(qū)及采掘工作面等供電地點(diǎn)供電系統(tǒng)設(shè)計

D、按規(guī)定進(jìn)行繼電保護(hù)核算、檢查和整定有整定值表和試驗(yàn)報告

E、配電網(wǎng)絡(luò)開關(guān)分?jǐn)嗄芰Α⒖煽縿幼飨禂?shù)和動、熱穩(wěn)定性以及電纜的熱穩(wěn)定性報告 F、實(shí)行停送電審批和工作票制度票據(jù)

G、井下變電所、配電點(diǎn)懸掛與實(shí)際相符的供電系統(tǒng)圖； H、調(diào)度室、變電所有停送電記錄 I、變電所設(shè) 30.高壓供電裝備

A、高壓控制設(shè)備裝有短路、過負(fù)荷、接地和欠壓釋放保護(hù)試驗(yàn)報告

B、向移動變電站和高壓電動機(jī)供電的饋電線上裝有選擇性動作于跳閘單項接地保護(hù)試驗(yàn)報告 31.變壓器及電動機(jī)控制設(shè)備

A、“干式變壓器、移動變電站過負(fù)荷、短路等保護(hù)齊全可靠定值單和試驗(yàn)報告 32.保護(hù)接地接地電阻搖測記錄 33.采掘工作面供電 A、“配電點(diǎn)設(shè)置設(shè)計

B、“掘進(jìn)工作面“三專兩閉鎖”試驗(yàn)記錄 C、“采煤工作面瓦斯電閉鎖設(shè)置試驗(yàn)記錄 34.“井上下防雷電裝置試驗(yàn)報告 35.低壓供電裝備

有檢漏或選擇性的漏電保護(hù)試驗(yàn)記錄 36.機(jī)房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

A有操作規(guī)程，崗位責(zé)任、設(shè)備包機(jī)、交接班、巡回檢查、保護(hù)試驗(yàn)、設(shè)備檢修以及要害場所管理等制度；

B有設(shè)備技術(shù)特征、設(shè)備電氣系統(tǒng)圖、液壓（制動）系統(tǒng)圖、潤滑系統(tǒng)圖；

C有設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、檢修、保護(hù)試驗(yàn)、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。

37.主變壓器、主要通風(fēng)機(jī)、提升機(jī)、壓風(fēng)機(jī)、主排水泵、鍋爐等大型主要設(shè)備 檔案。

38.礦井主提升、排水、壓風(fēng)、供熱、供水、通信、井上下供電等系統(tǒng)和井下電氣設(shè)備布置等圖紙 39.防墜器試驗(yàn)、電氣試驗(yàn)、防雷設(shè)施及接地電阻等測試試驗(yàn)報告。

八、運(yùn)輸

1.機(jī)車檢驗(yàn)記錄； 2.調(diào)度絞車檢修記錄；

3.運(yùn)輸設(shè)備、設(shè)施、線路的圖紙、技術(shù)檔案、維修記錄； 4.施工作業(yè)規(guī)程、技術(shù)措施； 5.機(jī)車制動距離測試報告；

6.管理和技術(shù)人員掌握相關(guān)規(guī)定、規(guī)范； 7.作業(yè)人員掌握本崗位操作規(guī)程、安全技術(shù)措施；

8.建立運(yùn)輸系統(tǒng)、運(yùn)輸線路、運(yùn)輸設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)施等管理臺賬，半年更新一次； 9.鋼絲繩日檢、周檢記錄、鋼絲繩更換資料；

10.運(yùn)輸系統(tǒng)、運(yùn)輸線路、運(yùn)輸設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)施等工程驗(yàn)收、維修（包括月檢、大中修）計劃、日常維修記錄；

11.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化月度驗(yàn)收資料； 12.運(yùn)輸系統(tǒng)、設(shè)備選型和能力計算；

13.主要運(yùn)輸線路水溝和蓋板設(shè)計資料和驗(yàn)收資料。

九、職業(yè)衛(wèi)生

（一）職業(yè)衛(wèi)生管理

1、職業(yè)病危害領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)設(shè)立文件

2、職業(yè)病危害管理機(jī)構(gòu)設(shè)立文件

3、職業(yè)衛(wèi)生管理人員任命文件

4、職業(yè)衛(wèi)生管理人員一覽表

5、職業(yè)病危害防治經(jīng)費(fèi)計劃表

6、職業(yè)病危害防治經(jīng)費(fèi)使用情況表

7、職業(yè)病危害防治規(guī)劃

8、職業(yè)病危害計劃和實(shí)施方案

9、職業(yè)病危害因素種類清單、崗位分布和作業(yè)人員接觸情況

10、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施基本信息及其配置、使用、維護(hù)與更換等記錄（基層單位保存）

11、煤礦主要負(fù)責(zé)人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員和勞動者的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)資料

12、職業(yè)病危害事故報告與應(yīng)急處置記

13、職業(yè)病項目申報情況記錄

14、其他有關(guān)職業(yè)衛(wèi)生管理的資料或文件

15、職業(yè)病危害勞動合同告知（人力資源部保存）

16、每月工傷繳納憑證

17、職業(yè)病危害因素檢測報告與評價報告

18、職業(yè)病危害因素檢測報告與評價報告整改措施

19、職業(yè)病個體防護(hù)用品配備、發(fā)放、維護(hù)與更換等記錄（基層單位保存）20、工作場所公告欄

21、基層單位職業(yè)病危害牌板臺帳

（二）職業(yè)病危害

1、職業(yè)病危害因素監(jiān)測人員臺帳

2、職業(yè)病危害因素監(jiān)測人員培訓(xùn)資料

3、粉塵日常監(jiān)測儀器臺帳（通風(fēng)區(qū)保存）

4、粉塵日常監(jiān)測資料（通風(fēng)區(qū)保存）

5、噪聲測定儀器臺帳

6、噪聲日常監(jiān)測記錄

7、高溫日常監(jiān)測資料（通風(fēng)區(qū)保存）

8、化學(xué)毒物日常監(jiān)測資料（通風(fēng)區(qū)保存）

（三）職業(yè)健康防護(hù)

1、新上崗及轉(zhuǎn)崗人員名冊

2、新上崗及轉(zhuǎn)崗人員查體報告

3、在崗期間人員名冊

4、在崗期間人員查體報告

5、離崗人員名冊

6、離崗人員查體報告

7、應(yīng)急檢查人員名冊

8、應(yīng)急檢查人員查體報告

9、歷次職業(yè)體檢結(jié)果告知資料

10、個人職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案資料

（四）職業(yè)病診斷鑒定

1、疑似職業(yè)病會診人員匯總表

2、職業(yè)病病人待遇資料（人力資源部社?？票４妫?/p>

3、職業(yè)病病病人治療、定期檢查和康復(fù)資料（人力資源部社?？票４妫?/p>

4、職業(yè)病病人名單

5、職業(yè)病病人調(diào)崗證明材料

6、疑似職業(yè)病診斷、鑒定資料

（五）工會監(jiān)督

1、勞動保護(hù)監(jiān)察委員會文件（工會保存）

2、工會監(jiān)督與維權(quán)資料（工會保存）

十、安全培訓(xùn)與應(yīng)急管理

（一）安全培訓(xùn)

1.安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作機(jī)構(gòu)資格文件 2.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)管理制度

3.煤礦生產(chǎn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)專職管理人員、教師基本情況表 4.2017年員工培訓(xùn)工作意見、培訓(xùn)中心培訓(xùn)工作落實(shí)情況表 5.新工崗前培訓(xùn)教學(xué)檔案 6.一般從業(yè)人員教學(xué)檔案 7.特種作業(yè)人員總庫、合格證 8.班組長安全培訓(xùn)總庫、合格證 9.一般從業(yè)人員總庫

（二）班組安全建設(shè) 1.班前會記錄 2.工班長交接班記錄 3.正規(guī)循環(huán)作業(yè)記錄。4.班組工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄

（三）應(yīng)急管理

1.應(yīng)急物資、裝備、設(shè)施臺賬。

2.可靠的信息通訊和傳遞系統(tǒng)及內(nèi)外應(yīng)急通訊錄及專家數(shù)據(jù)庫 3.醫(yī)療救助協(xié)議

4.總工程師組織開展安全避險系統(tǒng)有效性評估報告。5.應(yīng)急廣播系統(tǒng)，要求井下人員能清晰聽到應(yīng)急指令。

6.技術(shù)資料，應(yīng)急指揮中心備有最新的采掘工程平面圖、礦井通風(fēng)系統(tǒng)圖、井上下對照圖、井下避災(zāi)路線圖、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急預(yù)案。7.與就近救護(hù)隊簽訂救助協(xié)議

8.應(yīng)急預(yù)案新增要求制定應(yīng)急處置卡 9.演練規(guī)劃、計劃、方案編制

10.應(yīng)急演練預(yù)案及演練、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃 11.綜合演練、專項演評估總結(jié)。

十一、調(diào)度和地面設(shè)施 1.調(diào)度員下井記錄本 2.調(diào)度業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄 3.調(diào)度會議記錄本

4.安全事故統(tǒng)計臺賬（新增）5.重點(diǎn)工程進(jìn)度統(tǒng)計臺賬（新增）6.生產(chǎn)事故統(tǒng)計臺賬 7.產(chǎn)、運(yùn)、銷、存統(tǒng)計臺賬 8.雨季三防記錄 9.調(diào)度交接班記錄 10.調(diào)度報表 11.電子臺賬

12.安全監(jiān)控系統(tǒng)故障匯報記錄 13.人員定位監(jiān)測日報表 14.人員定位系統(tǒng)班組值班日志 15.事故報告程序圖

16.礦領(lǐng)導(dǎo)值班、帶班安排與統(tǒng)計表 17.生產(chǎn)計劃表

18.礦井災(zāi)害預(yù)防和處理計劃 19.事故應(yīng)急救援預(yù)案 20.規(guī)定的圖紙

21.調(diào)度室人員學(xué)歷證書，安全生產(chǎn)資格證

第四篇：水電建設(shè)項目安全驗(yàn)收評價所需資料清單

水電建設(shè)項目安全驗(yàn)收評價所需資料清單

1、營業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)權(quán)證、并網(wǎng)協(xié)議、取水許可證書。

2、建設(shè)項目登記備案（立項）批復(fù)及政府相關(guān)批復(fù)文件。

3、項目設(shè)計書（包括文字和圖紙）及相關(guān)批復(fù)文件（如果在施工中有變動應(yīng)提供設(shè)計變更說明）。

4、地質(zhì)勘探報告及批復(fù)。

5、地質(zhì)災(zāi)害評估報告及批復(fù)。

6、環(huán)境影響評價報告和環(huán)評報告登記表。

7、安全預(yù)評價及預(yù)評價報告?zhèn)浒副?/p>

8、水資源論證報告及批復(fù)

9、行洪論證報告及批復(fù)

10、設(shè)計單位、施工、監(jiān)理、設(shè)備安裝等單位的資質(zhì)證書及總結(jié)報告。

11、電站項目工程竣工驗(yàn)收報告。

12、水庫大壩驗(yàn)收報告和監(jiān)測記錄

13、電站試運(yùn)行記錄、出現(xiàn)異常情況處理記錄和試運(yùn)行總結(jié)。

14、電工器具檢查記錄。

15、從業(yè)人員資質(zhì)證書包括：電站主要負(fù)責(zé)人、專職安全員培訓(xùn)合格證、特種作業(yè)人員及其他從業(yè)人員資格證（如電工、焊工、電站操作工、起重工）。

16、電站繼電保護(hù)、過電壓保護(hù)及系統(tǒng)安全自動裝置配置情況及驗(yàn)收記錄。

17、電站防雷接地監(jiān)測報告及消防驗(yàn)收意見書。

18、安全管理制度：崗位安全責(zé)任制，水電行業(yè)安全運(yùn)行規(guī)程及事故應(yīng)急預(yù)案。

19、主要設(shè)備、設(shè)施清單及設(shè)備合格證。

20、安全評價委托書。

21、安全專項投資明細(xì)。

22、現(xiàn)場照片。

第五篇：污水處理廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化資料清單

污水處理廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

（資料清單）

一、目標(biāo)

1、安全生產(chǎn)方針與總體目標(biāo)

2、安全工作計劃

3、廠長安全承諾

4、安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書

5、文件發(fā)放記錄

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

1、安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖

2、關(guān)于成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知

3、關(guān)于任命安全員通知

4、安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

5、安全生產(chǎn)會議記錄（含安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)記錄）

6、安全生產(chǎn)責(zé)任制

7、文件發(fā)放記錄

三、安全生產(chǎn)投入（集團(tuán)準(zhǔn)備）

四、法律法規(guī)與安全管理制度

1、法律法規(guī)（打印清單）

2、規(guī)章制度（廠內(nèi)發(fā)布）

3、操作規(guī)程（廠內(nèi)發(fā)布）

4、文件發(fā)放記錄

五、教育培訓(xùn)

1、安全培訓(xùn)與教育需求計劃

2、安全管理人員資格臺賬

3、操作崗位人員資格臺賬

4、教育培訓(xùn)實(shí)施臺帳

六、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施

1、檢維修計劃

2、設(shè)備臺帳（含特種設(shè)備）

3、設(shè)備檢維修記錄

4、特種設(shè)備維養(yǎng)記錄

七、作業(yè)安全

1、作業(yè)申請與許可

2、勞動防護(hù)用品發(fā)放

3、安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則

八、隱患排查與治理

1、隱患排查（安全檢查）計劃

2、安全檢查表

3、隱患整改通知單

九、重大危險源（無）

十、職業(yè)健康管理（集團(tuán)準(zhǔn)備）

十一、應(yīng)急救援

1、生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案

2、應(yīng)急演練計劃

3、應(yīng)急設(shè)施裝備物資臺帳

4、應(yīng)急演練記錄及效果評價（2個項目）

5、文件發(fā)放記錄

十二、事故報告、調(diào)查和處理（集團(tuán)準(zhǔn)備）