第一篇：機械行業(yè)安全生產標準化資料清單

機械行業(yè)安全生產標準化資料清單

一、安全生產責任制

1各部門、各類人員安全職責文本、相關記錄； 2企業(yè)安全生產責任制考核辦法，實施細則； 3企業(yè)各級安全生產責任制考核記錄； 4企業(yè)各級安全獎罰考核記錄； 5企業(yè)安委會和安全生產會議記錄。

二、職業(yè)安全健康規(guī)章制度：

1二十類職業(yè)安全健康規(guī)章制度或安全制度匯編文本； 2各級各部門在執(zhí)行過程的相關記錄； 3制度定期評審記錄

三、規(guī)劃和年度計劃的目標管理資料： 1企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃與計劃文本； 2企業(yè)發(fā)布的安全承諾文本；

3企業(yè)年度安全目標與目標分解，控制考核記錄； 4財務預算、年度計劃于項目完成臺賬； 5企業(yè)安全文化發(fā)展目標和相關文本資料； 6檢查、考評辦法； 7安措計劃；

8安措項目執(zhí)行記錄；

9安措項目效果評價記錄；

四、機構與人員

1企業(yè)行政組織機構圖和各部門行政職能文本；

2安全生產管理網(wǎng)絡圖；安全生產委員會設置文件及相關人員的職責文本； 3安全管理機構編制文件、相關人員任免文件及能力簡介材料； 4網(wǎng)絡活動記錄、涉及安全健康的會議和決策記錄。

五、職業(yè)安全健康教育

1培訓大綱、年度培訓計劃、培訓臺賬、接受培訓簽到記錄，考試試卷自學檢查記錄，授課記錄、效果評定記錄等；（新員工進廠三級安全培訓、特種作業(yè)人員培訓復訓、企業(yè)負責人培訓、安全管理人員培訓、班組長培訓、轉崗和復工培訓、四新培訓、職業(yè)健康培訓）2人事部門提供從業(yè)人員在冊（或現(xiàn)場）總人數(shù)、近三年：新員工名單、各類特種作業(yè)人員名單、中層以上干部名單、班組數(shù)量及班組長名單、變換工種名單、復工人員名單、安全管理人員名單；

3從事有毒、有害、粉塵人員的名單以及與有害作業(yè)有關的管理人員名單和工程技術人員名單及數(shù)量；

4安全文化建設方案；

5安全文化建設實施記錄。

六、事故管理

1企業(yè)在冊職工總人數(shù)、參加工傷社保名單； 2保險費繳納憑證；

3工傷事故臺賬、工傷認定資料； 4重大未遂事故臺賬；

5事故檔案；（包括：現(xiàn)場圖、調查記錄、分析會記錄、報告書、處理決定、措施）

6事故報表及事故統(tǒng)計分析； 7工傷事故管理制度。

七、建設項目“三同時”管理

1近三年新、改、擴建項目、初步設施、施工方案、預評價、驗收評價報告，批復文件； 2“三同時”管理制度及工作程序文件； 3資金預算使用及決算資料；

八、班組安全管理

1班組總數(shù)臺賬及組成情況； 2班長、安全員、工人職責文本；

3安全技術操作規(guī)程文本（危險源清單）； 4每周安全檢查記錄、隱患登記臺賬； 5每月兩次安全活動記錄；

九、安全技術操作規(guī)程：

1企業(yè)擁有的各類設備、工種、崗位名稱臺賬； 2安全操作規(guī)程文本或作業(yè)指導書文本臺賬。

十、特種設備與人員安全管理

1特種設備管理臺賬，特種作業(yè)人員登記臺賬；

2特種設備檔案：設計文件、制造單位、產品合格證、使用說明、安裝文件、登記文件； 3各種特種設備運行記錄，維護記錄，定期自檢記錄；

4安全裝置、安全附件、測量調控裝置、附屬儀器儀表維護記錄； 5特種設備運行故障，和事故記錄； 6法定期檢證明或記錄；

7各類特種作業(yè)員名單、培訓狀況、健康檢查記錄、禁忌人員處理記錄和操作證登記臺賬；

十一、相關安全管理

1相關方安全管理制度，勞動合同管理制； 2發(fā)包、租賃合同； 3各類安全協(xié)議文件；

4相關方現(xiàn)場安全管理實施方案（或細則、措施）及現(xiàn)場監(jiān)控記錄。

十二、現(xiàn)場監(jiān)督安全檢查 1安全檢查管理制度；

2檢查記錄：日常檢查、定期檢查、專業(yè)檢查、綜合檢查；

3隱患臺賬、隱患整改通知單、整改完工驗證記錄和效果評定記錄。

十三、應急救援預案

1重大和重要危險源清單；

2綜合應急救援和專項應急救援預案文本； 3應急策劃、應急預案管理與評審改進資料等； 4應急救援預案的演練資料。

十四、危險源管理

1管理制度，辨識標準，組織辨識過程記錄； 2各類危險源臺賬，管理控制方法； 3危險源評審更新資料。

十五、職業(yè)健康檔案 1文檔資料目錄；

2十二種檔案文本，相關文件資料。

十六、勞動防護用品管理

1企業(yè)勞動防護用品管理制度、發(fā)放標準； 2企業(yè)工種、崗位資料、相關人數(shù)；

3企業(yè)勞保用品年度采購計劃、資金預算、實際采購情況，實際發(fā)放情況；

十七、法律法規(guī)獲取與適用性評價 相關制度

公司及各部門獲取的法規(guī)清單

公司各部門對獲取的法規(guī)進行適用性評價記錄

十八、績效評審 年度自評計劃 自評通知

自評報告及發(fā)放記錄

第二篇：安全生產標準化資料清單

煤礦安全生產標準化資料清單（527）

一、安全風險分級管控

1.安全風險分級管控制度

2.辨識評估報告、安全風險清單、風險管控措施 3.辨識成果應用情況總結

4.專項辨識評估報告、補充完善安全風險清單、補充的風險管控措施 5.專項辨識成果應用情況總結 6.重大風險管控工作方案 7.安委會會議記錄 8.專業(yè)每旬分析評估報告 9.領導帶班記錄

10.崗位人員培訓記錄，培訓教案，培訓簽到情況。11.評估工作人員培訓記錄。

二、事故隱患排查治理（國家局專家要求提供的）

1．礦有關明確負責事故隱患排查治理管理工作的部門的文 件．

2．礦有關明確事故隱患排查治理工作責任體系的文件 3．礦隱患排查治理管理文件

4．礦隱患排查計劃及計劃執(zhí)行情況記錄資料 5．礦分級隱患排查記錄資料

6．隱患排查登記臺賬及上報記錄檔案資料 7．事故隱患治理分級治理治理檔案資料。

8、事故隱患治理專項安全技術措施。9．事故隱患治理監(jiān)督督辦資料 10.事故隱患治理驗收銷號資料 11.事故隱患排查、治理進展通報資料 12.事故隱患排查治理信息化管理資料 13.礦隱患治理會議記錄或紀要

14.安全費用提取使用管理制度及提取使用情況資料 15.隱患排查治理培訓管理文件及培訓記錄資料

16.隱患排查治理考核管理資料（考核管理文件及考核兌現(xiàn)記錄資料，考核管理文件可以在隱患排查治理管理文件中提

現(xiàn)）。

三、通風

1.巷道貫通措施 2.通風系統(tǒng)圖

3.串聯(lián)通風措施、請示、批復、通風月報 4.防爆門檢查記錄 5.反風設施檢查記錄 6.反風演習措施 7.反風演習報告

8.主扇性能鑒定報告、通風阻力測定報告 9.通風能力核定報告 10.測風記錄 11.需風量計算 12.外部漏風檢查記錄 13.巷道失修記錄

14.有計劃停風安全技術措施 15.瓦斯等級鑒定

16.瓦斯治理技術方案及安全技術措施 17.瓦斯工交接班記錄 18.瓦斯超限防治措施 19.無計劃停電停風處理措施 20.瓦斯排放措施 21.煤層自燃傾向性鑒定 22.礦井綜合防滅火措施 23.工作面防治自燃發(fā)火措施 24.井下點火作業(yè)安全技術措施 25.井上下消防材料庫檢查記錄 26.地面消防水池檢查記錄

27.煤層自燃發(fā)火標志氣體及臨界值考察報告

28.防火觀測站檢查記錄 29.密閉檢查記錄 30.采空區(qū)封閉記錄 31.綜合防塵措施 32.煤樣鑒定報告 33.消防管路檢查記錄 34.隔爆設施檢查記錄 35.巷道沖刷記錄 36.計劃 37.通風例會記錄

38.年、季、月通防工作總結 39.分層通風系統(tǒng)圖 40.通風網(wǎng)絡圖 41.通風系統(tǒng)立體示意圖 42.安全監(jiān)控系統(tǒng)圖 43.防塵系統(tǒng)圖 44.防滅火系統(tǒng)圖 45.測風記錄 46.通風值班記錄

47.通風（反風）設施檢查及維修記錄 48.粉塵沖洗記錄 49.防滅火檢查記錄 50.密閉管理臺賬 51.煤層注水臺賬 52.儀器儀表月報

四、地質災害防治與測量

（一）煤礦地質災害防治與測量技術管理

1.地質災害防治技術管理、預測預報、地測安全辦公會議制度； 2.地測資料、技術報告審批制度； 3.圖紙的審批、發(fā)放、回收和銷毀制度； 4.資料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；

5.隱蔽致災地質因素普查制度； 6.崗位安全生產責任制度； 7.地測科建制紅頭文件； 8.地測科人員花名冊； 10.物探儀器統(tǒng)計表； 11.鉆探設備統(tǒng)計表； 12.測量儀器統(tǒng)計表；

（二）煤礦地質

1.地質記錄本；

2.《礦井隱蔽致災因素普查報告》； 3.《礦井地質類型劃分報告》；

4.《東歡坨勘探區(qū)一號礦井精查地質報告》； 5.《開灤東歡坨礦建井地質報告（1987～2000）》； 6.《礦井地質報告（2000～2007）》； 7.《礦井地質報告（2008～2010）》； 8.《礦井生產地質報告（2011～2015）》； 9.《-500水平北二采區(qū)5煤層地質說明書》； 10.《-500水平北二采區(qū)7煤層地質說明書》； 11.《-500水平北二采區(qū)地質說明書》； 12.《-500水平南一采區(qū)地質說明書》； 14.《-690水平南一采區(qū)地質說明書》； 15.《-690水平中央下段采區(qū)地質說明書》； 16.《3096掘進工作面地質說明書》； 17.《3085掘進工作面地質說明書》； 18.《2274掘進工作面地質說明書》； 19.《2312掘進工作面地質說明書》； 20.《3094回采工作面地質說明書》； 21.《2394回采工作面地質說明書》； 22.《3013回采工作面地質說明書》； 23.《3023回采工作面地質說明書》； 24.《-500水平新北大巷開拓地質說明書》；

25.《-690南翼軌道大巷開拓地質說明書》； 26.《-690南翼運輸大巷開拓地質說明書》；

27.《-500水平中央采區(qū)9～12-2煤層斜石門揭煤地質說明書》； 29.《2322采面總結地質報告》； 30.《20226采面總結地質報告》； 31.《勘探鉆孔成果臺賬》； 32.《井下鉆孔成果臺賬》； 33.《井田大中型地質構造臺賬》； 34.《地質構造臺賬》； 35.《井筒、石門見煤點臺賬》；

36.《井田及周邊采空區(qū)、老窯地質資料臺賬》； 37.《封孔不良鉆孔資料臺賬》； 38.《東歡坨礦地層綜合柱狀圖》； 39.《東歡坨礦基巖地質圖》； 40.《東歡坨礦煤巖層對比圖》；

41.《東歡坨礦5煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 42.《東歡坨礦7煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 43.《東歡坨礦8煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 44.《東歡坨礦9煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 45.《東歡坨礦11煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 46.《東歡坨礦12-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 47.《東歡坨礦12-2煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 48.《東歡坨礦12-下煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 49.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 50.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 51.《東歡坨礦14-1煤層底板等高線及資源/儲量估算圖》； 52.《東歡坨礦地質剖面圖3-3》； 53.《東歡坨礦地質剖面圖8-8》； 54.《東歡坨礦地質剖面圖15-15》； 55.《東歡坨礦地質剖面圖16-16》； 56.《勘探鉆孔柱狀圖》；

57.《井上下對照圖》；

58.《東歡坨礦5煤層采掘工程平面圖》； 59.《東歡坨礦7煤層采掘工程平面圖》； 60.《東歡坨礦8煤層采掘工程平面圖》； 61.《東歡坨礦9煤層采掘工程平面圖》； 62.《東歡坨礦11煤層采掘工程平面圖》； 63.《東歡坨礦12-1煤層采掘工程平面圖》； 64.《東歡坨礦12-2煤層采掘工程平面圖》； 65.2017年地質年報；

66.2017年地質月報（1～3月份）； 67.2017年臨時地質預報（1～6號）； 68.《5煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 69.《7煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 70.《8煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 71.《9煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 72.《11煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 73.《12-1煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 74.《12-2煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 75.《12下煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 76.《14-1煤層底板等高線及資源儲量估算圖》 77.《5煤層北二采區(qū)儲量計算圖》 78.《8煤層北二采區(qū)儲量計算圖》 79.《8煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 80.《9煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 81.《11煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 82.《12-1煤層中央下段采區(qū)儲量計算圖》 83.《12-1煤層南一采區(qū)儲量計算圖》 84.《12-2煤層中央采區(qū)儲量計算圖》 85.《5煤層采區(qū)損失量計算圖》 86.《8煤層采區(qū)損失量計算圖》 87.《9煤層采區(qū)損失量計算圖》

88.《11煤層采區(qū)損失量計算圖》 89.《12-1煤層采區(qū)損失量計算圖》 90.《12-2煤層采區(qū)損失量計算圖》 91.《2254工作面損失量圖》 92.《2282工作面損失量圖》 93.《3086工作面損失量圖》 94.《3094工作面損失量圖》 95.《3013工作面損失量圖》 96.《2322工作面損失量圖》 97.《3023工作面損失量圖》 98.《20226工作面損失量圖》 99.《保有資源儲量基礎表》 100.《礦井采出量損失量統(tǒng)計表》 101.《動用儲量塊段一覽表》 102.《礦井儲量動態(tài)數(shù)字臺賬》

103.《礦井儲量增減、轉入、轉出、注銷、地質及水文地質損失臺賬》 104.《逐年逐月采出量臺賬》

105.《分工作面、分月的各種損失分析及損失率計算基礎臺賬》 106.《分采區(qū)、分煤層、分季度的各種損失率計算基礎臺賬》 107.《全礦井分水平、分煤層和各種損失及損失率計算基礎臺賬》 108.《開采期末的工作面采區(qū)全礦井損失率臺賬及開采結束重新核定》 109.《各種永久煤柱及損失量攤銷臺賬》 110.《三下壓煤及采出量臺賬》 111.《三量計算成果臺賬》 112.《2016年三下采出量》 113.《2016年儲量手冊》

114.《2016年底分煤層、分傾角明細表》 115.《2016年儲量臺賬》 116.《2016年底平衡附表》

117.《截止2016底資源儲量統(tǒng)計表》 118.《2016年底三下壓煤量情況表》

119.《2016年第一季度回采率分析》 120.《2016年第二季度回采率分析》 121.《2016年第三季度回采率分析》 122.《2016年第四季度回采率分析》 123.《2016年上半回采率分析》 124.《2016年下半回采率分析》 125.《2016回采率分析》

126.《東歡坨2016年采區(qū)回采率年報》

127.《河北省唐山市東歡坨礦2016動態(tài)監(jiān)測報告》 128.《河北省唐山市東歡坨礦2016礦山儲量年報》 129.《2017年1月三量月報》 130.《2017年2月三量月報》

（三）煤礦測量

1.《貫通通知單》 2《標定通知單》 3.《開掘及停頭通知單》 4.《導線測量外業(yè)記錄本》 5.《水準測量外業(yè)記錄本》 6.《聯(lián)系測量外業(yè)記錄本》 7.《井巷施工標定外業(yè)記錄本》 8.《測量成果計算資料》 9.《沉陷觀測臺賬》 10.《沉陷綜合治理圖》 11.《3000m以上貫通測量設計》

12.《東歡坨礦5煤層采掘工程平面圖》； 13.《東歡坨礦7煤層采掘工程平面圖》； 14.《東歡坨礦8煤層采掘工程平面圖》； 15.《東歡坨礦9煤層采掘工程平面圖》； 16.《東歡坨礦11煤層采掘工程平面圖》； 17.《東歡坨礦12-1煤層采掘工程平面圖》； 18.《東歡坨礦12-2煤層采掘工程平面圖》；

19.《東歡坨礦風井工業(yè)廣場平面圖》； 20.《東歡坨礦主井工業(yè)廣場平面圖》； 21.《-230井底車場平面圖》； 22.《-500井底車場平面圖》； 23.《-690井底車場平面圖》； 24.《井田區(qū)域地形圖》； 25.《保安煤柱圖》； 26.《主井井筒斷面圖》； 27.《副井井筒斷面圖》； 28.《風井井筒斷面圖》； 29.《主要巷道平面圖》；

（四）煤礦防治水

1.井下水文觀測記錄本；

2.《礦井水文地質類型劃分報告》；

3.《東歡坨基建礦井水文地質補充勘探報告》；

4.《東歡坨礦北一采區(qū)F1′～F5′斷層含水性探測物探成果報告》； 5.《礦井涌水量觀測成果臺賬》； 6.《氣象資料臺賬》； 7.《地表水文觀測成果臺賬》；

8.《鉆孔水位、井泉動態(tài)觀測成果及河流滲漏臺賬》； 9.《抽（放）水試驗成果臺賬》； 10.《礦井突水點臺賬》；

11.《井田地質鉆孔綜合成果臺賬》； 12.《井下水文地質鉆孔成果臺賬》； 13.《水質分析成果臺賬》；

14.《水源水質受污染觀測資料臺賬》； 12.《水源井（孔）資料臺賬》； 13.《封孔不良鉆孔資料臺賬》； 14.《周邊煤礦采空區(qū)相關資料臺賬》； 15.《礦井采空區(qū)相關資料臺賬》； 16.《水文鉆孔管理臺賬》（井上、下）；

17.《綜合水文地質圖》； 18.《巖石巷道充水性圖》； 19.《8煤層充水性圖》； 20.《9煤層充水性圖》； 21.《11煤層充水性圖》； 22.《12-1煤層充水性圖》； 23.《12-2煤層充水性圖》； 24..《綜合水文地質柱狀圖》；

25.《5煤層頂板含水層等水位曲線圖》； 26.《煤12-2～煤14-1含水層等水位曲線圖》； 27.《礦井涌水量與降雨量、地下水位關系曲線圖》；

28.《礦井涌水量與單位開拓長度、采空區(qū)面積關系曲線圖》； 29.《Ⅰ-Ⅰ＇水文地質剖面圖》； 30.《Ⅱ-Ⅱ＇水文地質剖面圖》； 31.《Ⅲ-Ⅲ＇水文地質剖面圖》； 32.2017水害年報；

33.2017年水害月報（1～3月份）； 34.2016年臨時地質預報（1～7號）；

35.《3096掘進工作面水文地質情況分析報告》； 36.《3085掘進工作面水文地質情況分析報告》； 37.《2274掘進工作面水文地質情況分析報告》； 38.《2312掘進工作面水文地質情況分析報告》； 39.《3094回采工作面水文地質情況報告》； 40.《2394回采工作面水文地質情況報告》； 41.《3013回采工作面水文地質情況報告》； 42.《3023回采工作面水文地質情況報告》； 43.《-500新北大巷水文地質情況分析報告》； 44.《-690運輸大巷水文地質情況分析報告》； 45.《2017防治水計劃》； 46.《2016防治水工作總結》；

47.《中長期防治水規(guī)劃（2016～2020）》；

48.《礦井排水系統(tǒng)圖》； 49.礦用水文監(jiān)測系統(tǒng)；

50.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔設計》；

51.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔施工安全技術措施》； 52.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔質量驗收評級報告》； 53.《3094運道探測5煤層頂板含水層水鉆孔總結》； 54.《東歡坨礦與魯各莊礦之間防隔水煤（巖）柱留設設計》；

55.《關于東歡坨礦與魯各莊礦之間防隔水煤（巖）柱留設設計的批復》； 56.《關于2016東歡坨礦區(qū)域雨季災害性天氣預警及防治工作的安排意見》； 57.《雨季防汛演練方案》； 58.《雨季防汛演練總結》； 59.《2016防汛總結》；

60.《開灤（集團）東歡坨礦業(yè)公司北翼三維地震綜合勘探報告》；

61.《開灤（集團）有限責任公司東歡坨礦業(yè)分公司南

一、北五采區(qū)高分辨三維地震綜合勘探報告》；

62.《開灤（集團）有限責任公司東歡坨礦業(yè)分公司南翼-690m水平以淺區(qū)域三維地震綜合勘探報告》；

63.《東歡坨礦-950水平南一采區(qū)三維地震綜合勘探報告》；

五、采煤

1.支護材料管理臺賬 2.乳化液自檢臺賬 3.工作面班評估工作記錄 4.頂板十字測點觀測牌 5.開工安全確認牌： 6.上、下出口安全確認牌 7.液壓支架工安全確認牌 8.機組司機安全確認牌 9.輔助運輸安全確認牌 10.皮帶司機安全確認牌 11.轉載機司機安全確認牌

六、掘進

1.掘進工作面設計（設計部門）2.綜合機械化程度驗算（區(qū)科）

3.作業(yè)計劃完成情況對比表及未完成任務的分析報告（區(qū)科）4.掘進機械設備的完好檢查記錄或報告（區(qū)科）5.掘進后運配套系統(tǒng)設備設施能力匹配驗算（區(qū)科）6.輔助運輸設備能力驗算及驗繩記錄（區(qū)科）7.錨桿巷頂板離層儀觀測記錄及分析預報材料（區(qū)科）8.根據(jù)地質及水文地質預報制定的安全技術措施（區(qū)科）

9.作業(yè)規(guī)程及復審記錄（作業(yè)規(guī)程中明確巷道施工工藝、臨時支護及永久支護形式和支護參數(shù)、永久支護距掘進工作面的距離等，并制定防止冒頂、片幫的安全措施）（區(qū)科）10.作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程貫徹、簽字及考試記錄（區(qū)科）11.巷道開掘、貫通前現(xiàn)場會審記錄及措施（區(qū)科）

12.過采空區(qū)、老巷、斷層、破碎帶和巖性突變地帶等針對性措施（區(qū)科）13.本崗位安全生產責任制（區(qū)科）

14.零星工程有針對性措施及帶班人員盯崗記錄（區(qū)科）15.現(xiàn)場吊掛統(tǒng)一確認牌板（區(qū)科）

16.建立工程質量考核制度，有現(xiàn)場檢查記錄（區(qū)科）

17.班組隱患排查、開工確認檢查驗收、領導檢查問題記錄（區(qū)科）18.各種施工材料的材質單（舊品中心）

七、機電（80）

1.設備更新改造、設備大修計劃

2.機電設備選型論證、購置、安裝、使用、維護、檢修、更新改造、報廢等綜合管理檔案資 3.全礦機電專業(yè)技術專項檢查與分析工作報告（機電調度會議記錄）4.大型固定設備更新改造有設計、有驗收測試結果和聯(lián)合驗收報告?！?5.機電設備產品合格證； 6.防爆合格證；

7.機電設備綜合完好率不低于90%； 8.大型在用固定設備完好； 9.小型電器設備完好率不低于95%； 10.機電事故率不高于1%； 11.設備待修率不高于5%；

12.防爆電氣設備及小型電器防爆合格率100%； 13.提升系統(tǒng)

A、礦井主井提升系統(tǒng)能力核定

B、保護試驗記錄

C、提升裝置、連接裝置及提升鋼絲繩檢驗報告

D、主井提升宜采用集中遠程監(jiān)控，可不配司機值守，但應設圖像監(jiān)視，并定時巡檢記錄 14.主通風機系統(tǒng) A、礦井通風機安裝設計 B、電機機保護實驗記錄

C、使用在線監(jiān)測裝置，并且具備通風機軸承、電動機軸承、電動機定子繞組溫度檢測和超溫報警功能，具備振動監(jiān)測及報警功能記錄 D、每月倒機記錄

E、機房設有水柱計、電流表、電壓表儀表檢驗報告 F、使用低耗、先進、可靠的電控裝置安裝設計 15.壓風系統(tǒng)

A、供風能力滿足礦井安全生產礦井設計 B、壓縮機、儲氣罐及管路性能檢測報告 C、壓力表、安全閥、釋壓閥校驗報告 D、油質化驗報告

E、水冷壓縮機水質化驗報告

16.“主提升設備、主排水泵、主要通風機、壓風機及鍋爐、瓦斯抽采泵性能測試報告 17.機房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

A有操作規(guī)程，崗位責任、設備包機、交接班、巡回檢查、保護試驗、設備檢修以及要害場所管理等制度；

B有設備技術特征、設備電氣系統(tǒng)圖、液壓（制動）系統(tǒng)圖、潤滑系統(tǒng)圖；

C有設備運轉、檢修、保護試驗、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。

18.主變壓器、主要通風機、提升機、壓風機、主排水泵、鍋爐等大型主要檔案。

19.礦井主提升、排水、壓風、供熱、供水、通信、井上下供電等系統(tǒng)和井下電氣設備布置等圖紙 20.主絞車的主軸、制動桿件、天輪軸、連接裝置以及主要通風機的主軸、葉片等主要設備的探傷報告

21.防墜器試驗、電氣試驗、防雷設施及接地電阻等測試。試驗報告 22.在用礦燈完好率記錄 23.滾筒驅動帶式輸送機

24.運輸能力滿足礦井、采區(qū)安全生產需要皮帶機設計 A、電機機保護試驗記錄

B、裝設有防滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂和輸送帶張緊力下降保護裝置，以及溫度、煙霧監(jiān)測和自動灑水裝置保護試驗記錄

C、輸送帶、滾筒、托輥材質檢驗報告、煤安證和合格證 25.機房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

（1）操作規(guī)程，崗位責任、設備包機、交接班、巡回檢查、保護試驗、設備檢修以及要害場所管理等制度；

（2）設備技術特征、設備電氣系統(tǒng)圖、液壓（制動）系統(tǒng)圖、潤滑系統(tǒng)圖；

（3）設備運轉、檢修、保護試驗、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。26.排水系統(tǒng)

A、排水能力礦井設計

B、泵房及出口，水泵、管路及配電、控制設備，水倉蓄水能力礦井設計 C、排水設施、水泵聯(lián)合試運轉、水倉清理記錄 D、各種儀表校驗報告 27.地面供熱降溫系統(tǒng) A、儀表正常校驗報告 B、水質合格化驗報告 28.地面供電系統(tǒng)

A、有供電設計及供電系統(tǒng)圖，供電能力滿足礦井安全生供電設計 B、礦井供電主變壓器運行方式符合規(guī)定系統(tǒng)圖

C、主要通風機、提升人員的絞車、壓風機以及地面安全監(jiān)控中心等主要設備供電礦井設計系統(tǒng)圖 D、各種保護設置齊全、定值準確、動作靈敏可靠，高壓配出側裝設有選擇性的接地保護說明書 E、電氣工作票、操作票票據(jù) F、防雷設施試驗報告

G、供電電壓、功率因數(shù)、諧波參數(shù)試驗報告 29.井下供電系統(tǒng)

A、各水平中央變電所、采區(qū)變電所、主排水泵房和下山開采的采區(qū)泵房供電線路供電系統(tǒng)圖 B、各級變電所運行管理規(guī)定

C、礦井、采區(qū)及采掘工作面等供電地點供電系統(tǒng)設計

D、按規(guī)定進行繼電保護核算、檢查和整定有整定值表和試驗報告

E、配電網(wǎng)絡開關分斷能力、可靠動作系數(shù)和動、熱穩(wěn)定性以及電纜的熱穩(wěn)定性報告 F、實行停送電審批和工作票制度票據(jù)

G、井下變電所、配電點懸掛與實際相符的供電系統(tǒng)圖； H、調度室、變電所有停送電記錄 I、變電所設 30.高壓供電裝備

A、高壓控制設備裝有短路、過負荷、接地和欠壓釋放保護試驗報告

B、向移動變電站和高壓電動機供電的饋電線上裝有選擇性動作于跳閘單項接地保護試驗報告 31.變壓器及電動機控制設備

A、“干式變壓器、移動變電站過負荷、短路等保護齊全可靠定值單和試驗報告 32.保護接地接地電阻搖測記錄 33.采掘工作面供電 A、“配電點設置設計

B、“掘進工作面“三專兩閉鎖”試驗記錄 C、“采煤工作面瓦斯電閉鎖設置試驗記錄 34.“井上下防雷電裝置試驗報告 35.低壓供電裝備

有檢漏或選擇性的漏電保護試驗記錄 36.機房、硐室由以下制度、圖紙和記錄：

A有操作規(guī)程，崗位責任、設備包機、交接班、巡回檢查、保護試驗、設備檢修以及要害場所管理等制度；

B有設備技術特征、設備電氣系統(tǒng)圖、液壓（制動）系統(tǒng)圖、潤滑系統(tǒng)圖；

C有設備運轉、檢修、保護試驗、干部上崗、交接班、事故、外來人員、鋼絲繩檢查（或其他專項檢查）等記錄。

37.主變壓器、主要通風機、提升機、壓風機、主排水泵、鍋爐等大型主要設備 檔案。

38.礦井主提升、排水、壓風、供熱、供水、通信、井上下供電等系統(tǒng)和井下電氣設備布置等圖紙 39.防墜器試驗、電氣試驗、防雷設施及接地電阻等測試試驗報告。

八、運輸

1.機車檢驗記錄； 2.調度絞車檢修記錄；

3.運輸設備、設施、線路的圖紙、技術檔案、維修記錄； 4.施工作業(yè)規(guī)程、技術措施； 5.機車制動距離測試報告；

6.管理和技術人員掌握相關規(guī)定、規(guī)范； 7.作業(yè)人員掌握本崗位操作規(guī)程、安全技術措施；

8.建立運輸系統(tǒng)、運輸線路、運輸設備、運輸設施等管理臺賬，半年更新一次； 9.鋼絲繩日檢、周檢記錄、鋼絲繩更換資料；

10.運輸系統(tǒng)、運輸線路、運輸設備、運輸設施等工程驗收、維修（包括月檢、大中修）計劃、日常維修記錄；

11.質量標準化月度驗收資料； 12.運輸系統(tǒng)、設備選型和能力計算；

13.主要運輸線路水溝和蓋板設計資料和驗收資料。

九、職業(yè)衛(wèi)生

（一）職業(yè)衛(wèi)生管理

1、職業(yè)病危害領導機構設立文件

2、職業(yè)病危害管理機構設立文件

3、職業(yè)衛(wèi)生管理人員任命文件

4、職業(yè)衛(wèi)生管理人員一覽表

5、職業(yè)病危害防治經(jīng)費計劃表

6、職業(yè)病危害防治經(jīng)費使用情況表

7、職業(yè)病危害防治規(guī)劃

8、職業(yè)病危害計劃和實施方案

9、職業(yè)病危害因素種類清單、崗位分布和作業(yè)人員接觸情況

10、職業(yè)病防護設施基本信息及其配置、使用、維護與更換等記錄（基層單位保存）

11、煤礦主要負責人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員和勞動者的職業(yè)衛(wèi)生培訓資料

12、職業(yè)病危害事故報告與應急處置記

13、職業(yè)病項目申報情況記錄

14、其他有關職業(yè)衛(wèi)生管理的資料或文件

15、職業(yè)病危害勞動合同告知（人力資源部保存）

16、每月工傷繳納憑證

17、職業(yè)病危害因素檢測報告與評價報告

18、職業(yè)病危害因素檢測報告與評價報告整改措施

19、職業(yè)病個體防護用品配備、發(fā)放、維護與更換等記錄（基層單位保存）20、工作場所公告欄

21、基層單位職業(yè)病危害牌板臺帳

（二）職業(yè)病危害

1、職業(yè)病危害因素監(jiān)測人員臺帳

2、職業(yè)病危害因素監(jiān)測人員培訓資料

3、粉塵日常監(jiān)測儀器臺帳（通風區(qū)保存）

4、粉塵日常監(jiān)測資料（通風區(qū)保存）

5、噪聲測定儀器臺帳

6、噪聲日常監(jiān)測記錄

7、高溫日常監(jiān)測資料（通風區(qū)保存）

8、化學毒物日常監(jiān)測資料（通風區(qū)保存）

（三）職業(yè)健康防護

1、新上崗及轉崗人員名冊

2、新上崗及轉崗人員查體報告

3、在崗期間人員名冊

4、在崗期間人員查體報告

5、離崗人員名冊

6、離崗人員查體報告

7、應急檢查人員名冊

8、應急檢查人員查體報告

9、歷次職業(yè)體檢結果告知資料

10、個人職業(yè)健康監(jiān)護檔案資料

（四）職業(yè)病診斷鑒定

1、疑似職業(yè)病會診人員匯總表

2、職業(yè)病病人待遇資料（人力資源部社?？票４妫?/p>

3、職業(yè)病病病人治療、定期檢查和康復資料（人力資源部社?？票４妫?/p>

4、職業(yè)病病人名單

5、職業(yè)病病人調崗證明材料

6、疑似職業(yè)病診斷、鑒定資料

（五）工會監(jiān)督

1、勞動保護監(jiān)察委員會文件（工會保存）

2、工會監(jiān)督與維權資料（工會保存）

十、安全培訓與應急管理

（一）安全培訓

1.安全生產培訓工作機構資格文件 2.安全生產教育培訓管理制度

3.煤礦生產培訓機構專職管理人員、教師基本情況表 4.2017年員工培訓工作意見、培訓中心培訓工作落實情況表 5.新工崗前培訓教學檔案 6.一般從業(yè)人員教學檔案 7.特種作業(yè)人員總庫、合格證 8.班組長安全培訓總庫、合格證 9.一般從業(yè)人員總庫

（二）班組安全建設 1.班前會記錄 2.工班長交接班記錄 3.正規(guī)循環(huán)作業(yè)記錄。4.班組工程質量驗收記錄

（三）應急管理

1.應急物資、裝備、設施臺賬。

2.可靠的信息通訊和傳遞系統(tǒng)及內外應急通訊錄及專家數(shù)據(jù)庫 3.醫(yī)療救助協(xié)議

4.總工程師組織開展安全避險系統(tǒng)有效性評估報告。5.應急廣播系統(tǒng)，要求井下人員能清晰聽到應急指令。

6.技術資料，應急指揮中心備有最新的采掘工程平面圖、礦井通風系統(tǒng)圖、井上下對照圖、井下避災路線圖、災害預防與處理計劃、應急預案。7.與就近救護隊簽訂救助協(xié)議

8.應急預案新增要求制定應急處置卡 9.演練規(guī)劃、計劃、方案編制

10.應急演練預案及演練、災害預防和處理計劃 11.綜合演練、專項演評估總結。

十一、調度和地面設施 1.調度員下井記錄本 2.調度業(yè)務培訓記錄 3.調度會議記錄本

4.安全事故統(tǒng)計臺賬（新增）5.重點工程進度統(tǒng)計臺賬（新增）6.生產事故統(tǒng)計臺賬 7.產、運、銷、存統(tǒng)計臺賬 8.雨季三防記錄 9.調度交接班記錄 10.調度報表 11.電子臺賬

12.安全監(jiān)控系統(tǒng)故障匯報記錄 13.人員定位監(jiān)測日報表 14.人員定位系統(tǒng)班組值班日志 15.事故報告程序圖

16.礦領導值班、帶班安排與統(tǒng)計表 17.生產計劃表

18.礦井災害預防和處理計劃 19.事故應急救援預案 20.規(guī)定的圖紙

21.調度室人員學歷證書，安全生產資格證

第三篇：污水處理廠安全生產標準化資料清單

污水處理廠安全生產標準化

（資料清單）

一、目標

1、安全生產方針與總體目標

2、安全工作計劃

3、廠長安全承諾

4、安全生產目標責任書

5、文件發(fā)放記錄

二、組織機構與職責

1、安全生產管理網(wǎng)絡圖

2、關于成立安全生產領導小組的通知

3、關于任命安全員通知

4、安全生產領導小組職責

5、安全生產會議記錄（含安全生產標準化培訓記錄）

6、安全生產責任制

7、文件發(fā)放記錄

三、安全生產投入（集團準備）

四、法律法規(guī)與安全管理制度

1、法律法規(guī)（打印清單）

2、規(guī)章制度（廠內發(fā)布）

3、操作規(guī)程（廠內發(fā)布）

4、文件發(fā)放記錄

五、教育培訓

1、安全培訓與教育需求計劃

2、安全管理人員資格臺賬

3、操作崗位人員資格臺賬

4、教育培訓實施臺帳

六、生產設備設施

1、檢維修計劃

2、設備臺帳（含特種設備）

3、設備檢維修記錄

4、特種設備維養(yǎng)記錄

七、作業(yè)安全

1、作業(yè)申請與許可

2、勞動防護用品發(fā)放

3、安全標志及其使用導則

八、隱患排查與治理

1、隱患排查（安全檢查）計劃

2、安全檢查表

3、隱患整改通知單

九、重大危險源（無）

十、職業(yè)健康管理（集團準備）

十一、應急救援

1、生產安全事故應急預案

2、應急演練計劃

3、應急設施裝備物資臺帳

4、應急演練記錄及效果評價（2個項目）

5、文件發(fā)放記錄

十二、事故報告、調查和處理（集團準備）

第四篇：機械行業(yè)安全生產標準化審核發(fā)言稿

安全生產標準化審核發(fā)言稿

尊敬的各位專家、各位領導：

大家上午/下午好！

首先對各位專家、領導的到來表示歡迎，感謝大家在百忙之中對我公司安全生產標準化工作進行考評，下面就我公司的安全生產標準化創(chuàng)建工作向各位專家和領導做以簡要匯報。

一、公司基本情況

我司（浙江翔宇密封件有限公司）地處海寧市鹽倉連杭高新技術開發(fā)區(qū)新興路26號，鄰近杭州繞城東線、滬杭高速、杭浦高速、距杭州市區(qū)及蕭山國際機場約18公里，交通十分便捷，公司創(chuàng)建于1982年，專業(yè)設計、生產各類汽車用軸承密封圈,ABS磁性編碼器，油封，復合防塵蓋及各類機械密封件，生產設備先進（公司擁有國內一流的橡膠密煉設備，全自動骨架處理線，自動程控配料防錯系統(tǒng)，自動（80噸、100噸）真空加硫成型機，四柱式加硫成型機，自動油封修邊機共186臺（套），技術力量雄厚（公司現(xiàn)有設計人員、技術人員（包括質量監(jiān)控人員38人、制模技工16人）檢測手段完善（公司擁有一流的三維光電測量儀，萬能工具顯微鏡，微電腦控制萬能試驗機，全自動磁感檢測儀等一系列高精度檢測設備）、產品質量可靠（公司選用美國杜邦公司、臺灣南帝公司、日本瑞翁公司、上海寶鋼公司一流的原材料及一流的制作工藝），翔宇牌密封圈一直深受國內外廣大客商的信賴。

本公司年產各類橡膠密封圈（丁腈膠、丙烯酸酯膠、氟橡膠、三元乙丙、硅橡膠等）1.25億件，各類金屬沖壓件5000萬件，汽車用軸承密封圈（輪轂類、變速箱、離合器、空調器、汽車水泵、漲緊輪傳動件）汽車用油封5000萬件，ABS磁性編碼器2000萬件，各類機械用密封件7000萬件，特大型（高鐵、動車組軸承、大型貨車及電機等）密封件800萬件。

現(xiàn)公司設計、生產的汽車用軸承密封圈、磁性編碼器、特種橡膠密封圈、汽車、摩托車油封為國內各大主機廠（軸研科技股份有限公司、重慶長江軸承股份有限公司、浙江萬向精工集團、人本集團、南京軸承有限公司、韶關東南軸承有限公司等38家企業(yè)）生產配套，還遠銷美國、德國、俄羅斯、日本及東南亞、深受國外客商青睞。

我公司一直以強大的設計開拓能力，嚴密的質量控制，良好的質量管理體系（ISO/TS16949）穩(wěn)定的供應和優(yōu)質的售后服務，深受國內外主機廠的稱贊，產品一直供不應求，在海寧市政府的關心和支持下，在海寧連杭高新技術開發(fā)區(qū)征地67畝，已建標準廠房2萬5千5百平方米，并投入使用，計劃新增設備142臺（套），公司在謝云州董事長的領導下，以先進的管理理念指導生產，以優(yōu)質的產品服務于現(xiàn)代化建設，顧客的滿意是我公司永恒的追求。

二、安全生產標準化創(chuàng)建工作具體情況

1、領導作用

公司領導層非常重視安全生產標準化創(chuàng)建工作，為順利推進該項

工作，2012年初專門成立了以總經(jīng)理為組長的安全生產標準化項目工作組，做到職責分工明確，人員、整改經(jīng)費落實到位。

2、宣傳發(fā)動、營造氛圍

在標準化創(chuàng)建工作開展中，除了利用宣傳欄、橫幅、召開動員大會，加大標準化宣傳力度以外，公司還結合員工安全教育工作，對公司員工進行了5次培訓，參加人數(shù)300多人，與此同時，在公司各車間粘貼安全生產標準化宣傳標語10多張，安全警示標識50多張；根據(jù)安全生產標準化要求，結合公司自身情況，共制定和修改了39個規(guī)章制度，崗位操作規(guī)程30份。

3、中介支撐

公司在決定開展安全生產標準化創(chuàng)建工作后，主動與嘉興和邦安全技術有限公司取得聯(lián)系，簽訂了服務協(xié)議，和邦公司派專家進行了2次現(xiàn)場隱患排查，輔導跟蹤人員多次來我公司進行輔導，為我們創(chuàng)建工作提供了很大的幫助。

4、加大整改力度，提升企業(yè)本質安全水平

針對專家提出的整改意見，公司領導十分重視，專項召開2次創(chuàng)建標準化會議，重申安全生產標準化的重要性和必要性，公司標準化創(chuàng)建小組督促各部門、車間全力整改所屬車間的安全隱患。到目前為止，共查出的42項隱患，目前已經(jīng)有37項整改到位，投入人力120工時，資金投入10多萬。其它4項隱患也已列入整改計劃，準備年底前完成。

以上是我們公司安全生產標準化建設的簡要匯報，再次歡迎各位

專家和領導的到來。我們深知，安全工作無止境，請多提寶貴意見，謝謝！

浙江翔宇密封件有限公司 2013年8月1日

第五篇：水電安全生產標準化評級所需資料清單

水力發(fā)電廠電力安全生產標準化評級

所需資料參考清單

5.1 目標

1、企業(yè)安全生產的總體目標及安全生產目標情況；

2、企業(yè)安全生產目標的控制與落實情況、分級目標及分級控制措施；

3、企業(yè)安全生產目標的考核辦法及完成情況；

5.2 組織機構和職責

1、企業(yè)成立安全生產委員會的文件及例會制度、會議記錄；

2、企業(yè)的安全生產保障體系組織機構及網(wǎng)絡圖、安全生產分析會會議記錄；

3、企業(yè)安全生產監(jiān)督管理機構情況，安監(jiān)人員名單及基本情況，安全生產監(jiān)督網(wǎng)絡圖和會議記錄；

4、企業(yè)的安全生產責任制（包括各部門、各級、各類崗位人員）情況及考核臺賬；

5.3 安全生產投入

1、企業(yè)安全生產所需費用的計劃、審批程序以及落實情況；

2、安全生產費用的用途臺賬

5.4 法律法規(guī)與安全管理

1、建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度及主管部門情況；

2、建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標準要求的各項規(guī)章制度情況；

3、企業(yè)配備的國家及電力行業(yè)有關安全生產規(guī)程，包括運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、相關設備操作規(guī)程等有關安全生產規(guī)程；

4、對企業(yè)執(zhí)行的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運行、試驗等規(guī)程的評估和修訂情況；

5、企業(yè)安全生產文件和檔案管理臺賬；

5.5 教育培訓

1、企業(yè)建立教育培訓制度、培訓計劃、建立安全教育培訓記錄和檔案；

2、企業(yè)開展安全文化活動情況及活動內容記錄臺賬；

3、安全培訓證書（或注冊安全工程師證書）、特種作業(yè)人員操作證。

5.6 生產設備設施 5.6.1 設備設施管理

1、（5.6.1.1）新、改、擴建工程安全“三同時”管理制度；新、改、擴項目“三同時”的評估、審核手續(xù)（審核意見或批復文件等材料）；項目的初步設計（檢查有無安全專篇）；安全預評價報告和安全驗收評價報告及評價單位資質證書；擴項目安全設施變更手續(xù)（設計單位書面意見）；項目隱蔽工程的驗收意見；安全評價報告、安全專篇等報有關部門備案的備案記錄；

2、（5.6.1.2）設備責任制；設備治理規(guī)劃和治理計劃；設備管理制度；設備缺陷管理制度；設備異動管理制度；設備異動記錄（登記）；保護投退制度；設備檔案：分類設備臺帳、技術資料、圖紙；舊設備拆除情況記錄及相應的拆除計劃和方案；

3、（5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；設備巡回檢查制度及具體規(guī)定；設備定期試驗和輪換（切換）制度及具體規(guī)定；相關記錄；萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙管理制度；事故預想及反事故演習記錄；

4、（5.6.1.4）設備檢修管理制度；檢修作業(yè)指導書或文件包；檢修單位設備檢查規(guī)定（周期、路線、要求等）及檢查記錄；近五年A/B級檢修技術文件[檢修組織機構、網(wǎng)絡圖進度表、質量驗收資料(HW點檢查簽證及三級驗收)、機組總結報告等；檢修質量控制和監(jiān)督三級驗收制度；

5、（5.6.1.5）技術監(jiān)督管理制度；技術監(jiān)督網(wǎng)絡建立及各級監(jiān)督崗位責任制制定（書面資料）；技術監(jiān)督計劃；技術監(jiān)督工作報告和技術分析報告；技術監(jiān)督活動記錄、會議記錄等資料；技術改造管理辦法；重大技改項目有關資料（可研、組織措施、技術措施、安全措施等）；

6、（5.6.1.6）可靠性管理工作規(guī)范；可靠性管理專職人員名單及崗位資格證書；可靠性信息管理系統(tǒng)（濟南天輝軟件有限公司編制）；可靠性管理工作報告和技術分析報告；可靠性管理工作總結；可靠性管理自查材料；

7、（5.6.1.7）水庫調度參數(shù)、基本資料；水庫調度規(guī)程；水情自動測報系統(tǒng)或水庫調度自動化系統(tǒng)運行管理細則；水庫調度月報制度、值班制度；水庫調度整編資料。

5.6.2設備設施保護

1、（5.6.2.1）安全防護體系建立的書面文件或材料；安全防護工作會議記錄及安全防 2

護工作檢（自）查材料；電力設施安全保衛(wèi)制度；重要生產場所準入制度；

2、（5.6.2.2）電力設施永久保護區(qū)臺帳和檢查記錄；保衛(wèi)人員崗位配置及倒班安排表；廠區(qū)保衛(wèi)監(jiān)控報警、安保器材、防暴裝置配置圖（表）；

3、（5.6.2.3）企業(yè)實施不同類型安保方式的相關規(guī)定或材料；

5.6.3設備設施安全

1、（5.6.3.1）電氣一次設備臺帳；設備管理相關技術、標準、規(guī)范和規(guī)程，如：運行、檢修、試驗規(guī)程；交接（含交接試驗）資料；設備運行記錄（日志、報表）及監(jiān)視檢查（包括測溫記錄等）、記錄運行分析報告；設備缺陷及消除記錄臺賬；設備近年預防性試驗資料；檢修(A/B/C修)資料；設備管理制度及執(zhí)行情況；專業(yè)總結包括技術監(jiān)督總結等。

2、（5.6.3.2）影響機組安全穩(wěn)定運行的缺陷和隱患（如：二次回路、二次設備、勵磁設備等）的檢修記錄、報告及消除的缺陷記錄；繼電保護及安全自動裝置設備、故障錄波器等按規(guī)定檢驗、試驗報告；發(fā)電廠需要定期測試技術參數(shù)的保護（線路高頻、光纖縱差等保護）定期測試記錄、報告；發(fā)電廠通信設備、電路、光纜線路圖紙、資料；直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關的定值、圖紙、備品備件、設備臺帳管理制度；直流系統(tǒng)充電設備按規(guī)定試驗報告；直流蓄電池規(guī)定檢驗的核對性試驗報告。

3、（5.6.3.3）調速器系統(tǒng)及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結和缺陷記錄；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的運行規(guī)程和運行日志；機組相關試驗報告（調速系統(tǒng)、機組甩負荷、機組過速、一次調頻、機組振動、擺度試驗等）；水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)技術規(guī)程和技術資料；

4、（5.6.3.9）發(fā)電廠信息網(wǎng)絡設備及其系統(tǒng)硬件設備缺陷記錄、試驗報告；信息網(wǎng)絡設備各類技術管理制度，網(wǎng)絡節(jié)點具有備份恢復能力的情況；電力二次系統(tǒng)安全防護方案；電力二次系統(tǒng)安全防護安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置圖紙、資料；

5、（5.6.3.10）水輪機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；調速器系統(tǒng)及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；輔助設備的技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結和缺陷記錄；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的運行規(guī)程和運行日志；機組相關試驗報

告（調速系統(tǒng)、機組甩負荷、機組過速、一次調頻、機組振動、擺度試驗等）；發(fā)電機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

6、（5.6.3.11）大壩設計資料，如防洪設計標準、地震設防等；大壩及其基礎、近壩庫區(qū)、庫岸和邊坡運行性態(tài)分析資料；大壩安全監(jiān)測資料；觀測設施、儀器、儀表的校驗或檢定資料（含監(jiān)測規(guī)程、管理制度等）泄水道、閘門其啟閉設備運行、維護、管理資料等；

7、（5.6.3.12）進水口攔污排、攔污柵、進水口事故閘門、攔污柵、引水壓力管道、尾水渠及邊坡、廠房及其結構（含蝸殼和尾水管）等設備的運行、維護、管理資料。

8、（5.6.3.13）船閘、升船機等通航設施、設備的運行、維護、管理等資料。

5.6.4設備設施風險控制 5.6.4.1電氣設備及系統(tǒng)風險控制

1、（5.6.4.1.1）本廠防止全廠停電事故預防措施（包括保廠用電措施、防止電氣誤操作措施及特殊運行方式下的保障措施等）及執(zhí)行情況的檢查；運行、檢修規(guī)程；網(wǎng)省調下達的運行方式文件及臨時調度指令；電氣設備倒閘操作管理制度包括標準化操作票及執(zhí)行記錄。繼電保護整定值管理制度，保護動作記錄。繼電保護事故、誤動、拒動及故障引發(fā)或擴大系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；直流系統(tǒng)管理制度，直流系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；

2、（5.6.4.1.2）本廠防止發(fā)電機損壞的反事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠發(fā)電機運行檢修實際）的制定及落實的證據(jù)；發(fā)電機交接資料（含試驗報告）；運行記錄（包括機內氫氣、內冷水參數(shù)及各冷卻器的運行狀況、各測點溫度、振動、壓力等等參數(shù)）、在線監(jiān)測儀器的運行監(jiān)測記錄；運行分析及運行總結；預試記錄；發(fā)電機檢修、試驗（包括規(guī)定的特殊試驗、檢查）文件包的策劃及其執(zhí)行記錄、檢修總結；缺陷分析及消除臺帳；發(fā)電機事故（含未遂）的調查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。發(fā)電機及勵磁調節(jié)器設備運行記錄、缺陷登記及消缺情況；勵磁調節(jié)器保護定值單；機組出現(xiàn)過發(fā)電機非同期并網(wǎng)及發(fā)電機非全相運行情況記錄、系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；自動勵磁調節(jié)器的低勵限制定值、過勵限制和過勵保護定值單。

3、（5.6.4.1.3）本廠防止高壓開關設備損壞的反事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠高壓開關設備運行檢修實際）的制定及落實的

證據(jù)；設備交接資料（含試驗報告）；運行及檢修記錄（包括氣體管理、運行及設備的氣體監(jiān)測和異常情況分析等）；紅外測溫及異常時消缺檢查記錄；運行分析及運行總結；預試記錄（包括SF6壓力表和密度繼電器的定期校驗）及隔離開關定期操作檢查記錄；檢修記錄及總結；事故（含未遂）的調查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。高壓開關相關管理制度及執(zhí)行情況、技術監(jiān)督管理總結和有關分析資料。

4、（5.6.4.1.4）本廠防止接地網(wǎng)損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠地網(wǎng)運行及檢查檢測實際）的制定及落實的證據(jù)；防雷保護、接地網(wǎng)設計、施工（包括設計圖紙及設計說明書、計算資料、試驗報告、竣工圖紙、監(jiān)理資料等）等交接資料；設備接地引下線是否符合反措要求的檢查結果；接地網(wǎng)地阻測量及結果分析、（如不合格時）后續(xù)措施及效果；每年的導通試驗等試驗報告；接觸電位差及跨步電位差測量報告；接地網(wǎng)及接地引下線熱穩(wěn)定校核資料；技術監(jiān)督管理總結。

5、（5.6.4.1.5）本廠防止電氣設備外絕緣污閃損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠運行及檢查檢測實際經(jīng)驗）的制定及落實的證據(jù)；鄰近區(qū)域污源情況；設備外絕緣爬距臺帳；鹽密測量及結果分析；電氣設備清掃責任制度和清掃記錄；技術監(jiān)督總結資料；污閃事故（含未遂）的調查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。

6、（5.6.4.1.6）電廠繼電保護技術規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī)定； 電廠的繼電保護裝置和安全自動裝置的定值單、整定值計算資料；繼電保護操作電源的運行、操作檢修記錄；防止“三誤”措施及動作記錄；繼電保護裝置和安全自動裝置動作記錄。

7、(5.6.4.1.7)本廠防止變壓器互感器損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結合本廠設備運行及檢查試驗結果）的制定及落實的證據(jù)；變壓器監(jiān)造資料；變壓器、互感器交接資料及試驗報告；設備油質監(jiān)督（包括色譜分析）、試驗臺賬；變壓器運行規(guī)程、檢修規(guī)程以及預防性試驗資料；設備紅外檢測報告及缺陷處理記錄；變壓器在線監(jiān)測裝置裝設及運行情況；異常情況下的檢查、試驗及分析；設備管理制度（如變壓器附屬設備定期切換試驗記錄、變壓器鐵心電流定期檢測等）及執(zhí)行情況；變壓器互感器專業(yè)技術監(jiān)督總結；事故（含未遂）的調查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。

5.6.4.2熱控、自動化設備及系統(tǒng)風險控制

1、（5.6.4.2.1）廠發(fā)生分散控制系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)失靈事故記錄及事故檢修記錄；監(jiān)控系統(tǒng)的有關技術規(guī)程和規(guī)定；廠主要控制器冗余配置圖紙、資料 ；水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)電源及接地圖紙、資料；水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)有關裕度、設備標準資料；系統(tǒng)及與主系統(tǒng)連接的所用相關系統(tǒng)的通信負荷率超限情況。水電廠控制信號電纜選型和接地方式圖紙、資料；水電廠后備操作手段配置圖紙、資料；水電廠系統(tǒng)軟件和應用軟件管理制度。系統(tǒng)安全防護病毒措施。

5.6.4.5水輪機組風險控制

1、水輪機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

2、調速器系統(tǒng)及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

3、輔助設備的技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；

4、水輪機、發(fā)電機、輔助設備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結和缺陷記錄；

5、水輪機、發(fā)電機、輔助設備的運行規(guī)程和運行日志；

6、機組相關試驗報告（調速系統(tǒng)、機組甩負荷、機組過速、一次調頻、機組振動、擺度試驗等）；

7、轉速、水壓、溫度、流量等傳感器及表計的定期檢驗記錄；

8、機組振動、擺度監(jiān)測裝置的投運情況記錄；

9、油質定期化驗報告；

5.6.4.6大壩風險控制

1、（5.6.4.6.1）大壩安全注冊、安全評價和定期檢查、特種檢查相關管理資料；大壩安全重點部位可能發(fā)生的險情的監(jiān)測方法和應對（或應急）措施及其落實情況；對不穩(wěn)定邊坡制定預警機制和應急預案及其落實情況；對危及大壩安全的缺陷維護、加固，或采取防范措施及其落實情況；特殊條件下的巡視檢查規(guī)定；大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)及儀器定期檢查、維護和率定等管理制度及其相關資料；監(jiān)測資料的整理、整編分析；泄水道、泄水閘門及其啟閉設備是否滿足設計洪水和校核洪水要求；有無可靠的防汛備用電源。

5.6.4.8其他設備及系統(tǒng)風險控制

1、（5.6.4.8.1）壓力容器管理制度、臺賬、注冊登記證；壓力容器內、外部檢驗報告（還 6

應包括：水壓試驗、安全閥及表計定期校驗報告）；壓力容器運行（還應包括：超壓、超溫等）記錄、缺陷記錄、消缺記錄等；相應的壓力容器運行規(guī)程、事故處理規(guī)程、措施；

2、（5.6.4.8.4）防止水淹廠房事故的預防措施及其落實情況；水機室密封檢查、維護資料；頂蓋排水設施（含備用設備）運行、維護管理資料；壓力鋼管伸縮節(jié)及密封緊固螺絲、密封材料運行、檢測、維護資料；壓力鋼管、蝸殼人孔門的密封、緊固螺絲、測量孔、蝸殼排水盤形閥運行、維護資料；滲漏排水設施運行、檢修、維護資料；軸承油冷卻器及其水管、發(fā)電機空氣冷卻器運行、維護資料；廠區(qū)攔、排洪設施運行、維護資料；因泄洪霧化對廠區(qū)造成嚴重影響的資料；對可能導致水淹廠房的孔洞、管溝、通道、預留缺口等采取必要的封堵措施及相關資料；尾水渠邊坡滲水處理、防岸坡塌滑措施等資料。

3、（5.6.4.8.5）船只在閘室（升船機）內翻沉措施；升船設施保護措施；救生設備配備情況的資料；閘門控制系統(tǒng)、通航交通信號指示/廣播系統(tǒng)等運行、維護資料。

5.6.5設備設施防汛防災

1、（5.6.5.1）防汛、防范臺風、暴雨、泥石流和地震等自然災害規(guī)章制度和應急預案；預案演練計劃和記錄；防災減災宣傳教育和培訓情況；防范自然災害影響的責任制落實和工作機制，組織機構情況；

2、（5.6.5.2）定期組織開展防范自然災害安全檢查資料、記錄，消除廠區(qū)周圍可能影響安全生產的問題以及廠區(qū)、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地質危害因素情況；定期進行廠區(qū)主要建（構）筑物觀測和分析，開展電力設備（設施）、建（構）筑物抗震性能普查和鑒定工作資料、記錄。洪水調度計劃及上報備案和審批的資料。超校核洪水的應急調度方案。水情自動測報系統(tǒng)運行、維護資料；洪水預報精度分析資料等；泄洪閘門開操作相關的資料。

3、（5.6.5.3）電力設施抗災設防標準復核資料；落實抗震加固和改造措施相關資料；汛期、汛前、汛后檢查大綱；檢查記錄；檢查總結及整改措施；大洪水、高蓄水位、庫水位驟漲驟落、大暴風雨、地震等特殊條件下的監(jiān)測措施；廠區(qū)防臺、防汛設施。

4、（5.6.5.4）電力設施建設避開自然災害易發(fā)區(qū)情況（相關設計資料）；抗災技術防護措施落實情況資料；損壞工程修復情況資料；防汛大事、防汛總結情況資料；臺風期和汛期大事記記錄資料。

5.7作業(yè)安全 5.7.1生產現(xiàn)場管理

1、廠區(qū)建（構）筑物平面布置圖紙（含易燃易爆設施、危險品倉庫分布圖）；

2、廠區(qū)防雷建筑及生產區(qū)域的防雷接地系統(tǒng)定期檢測報告。（每年雷雨季節(jié)前）；

3、生產現(xiàn)場緊急疏散通道一覽圖（包括主控室等重要部位）；

4、生產區(qū)域常用照明與事故照明定期切換制度及記錄；

5、生產廠房暖氣布置一覽圖或廠暖通設備技術臺賬；

6、全廠防寒防凍措施及其落實到位的記錄資料；

7、臨時用電線路敷設安全管理制度或規(guī)定。

5.7.2作業(yè)行為管理

1、企業(yè)高處作業(yè)安全管理規(guī)定（含腳手架驗收和使用管理規(guī)定）；

2、安全防護用品的管理臺賬（含安全帶及登高用具的質量合格證、定檢記錄）

3、起重作業(yè)和起重設備設施管理制度。全廠起重設備安全技術檔案和設備臺賬，包括定期進行檢驗報告、安全保護裝置、聯(lián)鎖裝置的功能試驗；

4、重大物件起吊的安全方案；

5、全廠起重作業(yè)人員持證上崗臺賬；

6、電焊機使用管理、檢查試驗制度；

7、全廠焊接設備管理臺賬及作業(yè)人員持證上崗臺賬和安全防護用品發(fā)放臺賬；

8、有限空間危險場所氣體濃度（測量氧氣、有害氣體、可燃氣體、粉塵等）測試裝置臺賬及監(jiān)測記錄；

9、全廠電氣安全用具（含絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗電器和攜帶型短路接地線）臺賬和定期試驗報告、產品質量合格證等；

10、全廠手持電動工具（手電鉆、手砂輪等）管理臺賬及產品質量合格證、安全操作規(guī)程；11、12、13、14、全場移動式電動機具（含潛水泵、水泵、空壓機等）管理臺賬和定期試驗記錄； 全廠油區(qū)、氧氣站、制（儲）氫站、氫罐等的安全管理制度及責任制落實資料； 全廠承壓設備及管道系統(tǒng)臺賬及定期檢驗報告（含安全閥等附件）全廠高壓氣瓶臺賬及定期檢驗報告；15、16、17、18、19、20、21、易燃易爆場所或設備設施工作許可審核制度及安全技術措施的制定； 全廠消防安全組織一覽表；

全廠生產廠房及倉庫消防設備設施臺賬及定期試驗記錄； 全廠火災報警系統(tǒng)及自動滅火裝置臺賬及功能試驗記錄； 電纜防火封堵、管理制度和重要電纜特殊防火措施的建立及落實； 全廠消防竣工驗收報告；

全廠機械設備臺賬（含帶式輸送機、露天貯煤場軌道機械等）和機械設備檢修規(guī)程有無隔離及防轉動措施）

22、全廠機動車輛臺賬和定期檢驗報告（年檢）駕駛人員情況一覽表。

5.7.3標志標識

1、安全標志設置標準及各種安全標志的管理臺賬

5.7.4相關方安全管理

1、建立相關方安全管理制度；

2、合格承包商、供應商管理臺賬及資質、安全生產協(xié)議的檔案資料；

3、對相關方作業(yè)人員的安全教育、安全交底、安規(guī)考試的監(jiān)督管理檔案資料。

4、對相關方的作業(yè)行為的監(jiān)督管理和風險識別的資料記錄。

5.7.5變更管理

1、企業(yè)的變更管理制度及審批程序；

2、企業(yè)變更性質臺賬（含對機械、人員、工藝、設備設施、作業(yè)進程和環(huán)境變化等）。

3、企業(yè)對設備變更前、變更中和變更后過程控制資料記錄。

5.8隱患排查和治理

1、（5.8.1）企業(yè)建立的隱患排查治理制度及對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計記錄；

2、（5.8.2）企業(yè)制定的隱患排查治理方案及記錄臺賬；

3、（5.8.3）企業(yè)排查出的隱患進行整改情況及記錄；

4、（5.8.4）企業(yè)隱患排查治理后對治理效果進行驗證和評估的記錄；

5.9重大危險源監(jiān)控

1、（5.9.1）重大危險源管理制度和操作規(guī)程，危險源辨識清單；

2、（5.9.2）重大危險源的安全設施和安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的檢測、檢驗的報告和定期維 9

修保養(yǎng)記錄；

3、（5.9.3）重大危險源建檔和備案資料；

4、（5.9.4）重大危險源的應急預案、演練記錄及效果評估；

5.10職業(yè)健康

1、職業(yè)衛(wèi)生管理組織及機構相關文件；

2、職業(yè)病防治制度與防治規(guī)劃（見《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（安監(jiān)總局47號令2012）之十一款）；

3、職業(yè)衛(wèi)生培訓資料及內容（包括管理人員和勞動者）；

4、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”相關資料，包括建設項目職業(yè)病危害預評價、控制效果評價資料及批文；

5、職業(yè)危害申報資料及回執(zhí)；

6、工作場所職業(yè)危害定期監(jiān)測資料（有檢測資質）；

7、職業(yè)健康檢查檔案及職業(yè)健康專項費用文件；

8、勞動合同；

9、防護用品發(fā)放記錄檔案；

5.11應急救援

1、（5.11.1）應急規(guī)章體系建設（應急管理規(guī)章制度）；應急資金投入保障機制（書面材料）；

2、（5.11.2）行政領導負責制的應急工作體系（書面材料）；應急領導小組、相應工作機構及搶險救援隊伍、專家隊伍建立（書面材料）；應急支援協(xié)議（駐軍、醫(yī)院、消防等）；

3、（5.11.3）企業(yè)綜合應急預案、企業(yè)專項應急預案（按照導則附錄B）、企業(yè)現(xiàn)場處置方案（按照導則附錄B）；應急預案備案、評審制度；預案評審材料和預案備案記錄；應急預案修訂記錄；

4、（5.11.4）應急平臺、應急物資和裝備管理臺帳；

5、（5.11.5）應急培訓臺帳（應急預案培訓、企業(yè)領導和管理人員應急管理能力培訓、重點崗

位員工應急知識和技能培訓）。

6、（5.11.6）應急演練3—5年整體規(guī)劃；應急演練工作計劃；應急演練記錄；

7、（5.11.7）預警信息快速發(fā)布機制（書面材料）；

8、（5.11.8）應急相應分級原則和標準（在本企業(yè)應急管理規(guī)章制度或其它相關文件中有表述也可）；

5.12信息報送和事故調查處理

1、（5.12.1）電力安全信息管理制度及信息報送記錄；

2、（5.12.3）企業(yè)事故臺帳。

5.13績效評定和持續(xù)改進

1、安全生產標準化績效評定管理制度

2、企業(yè)安全績效考評實施細則

3、安全生產標準化評價報告（以企業(yè)正式文件形式下發(fā)，每年評定一次），評價結果要明確下列事項：（1）系統(tǒng)運行效果；

（2）出現(xiàn)的問題和缺陷，所采取的改進措施；

（3）統(tǒng)計技術、信息技術等在系統(tǒng)中的使用情況和效果；（4）系統(tǒng)各種資源的使用效果；

（5）績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性以及結果的準確性；（6）與相關方的關系。

4、根據(jù)績效評價結果，對有關單位和崗位兌現(xiàn)獎懲依據(jù)。