第一篇：廉政風險點及防控措施

曉景完小廉政風險點及防控措施

一、校長

（一）廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益。

（二）防控措施：

1、堅持依法治校；2.堅持“三重一大”事項集體研究決定；3.充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督；4.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

二、校委委員、工會主席

（一）廉政風險點：1.不依法履行維權(quán)職能，對學校依法治校工作監(jiān)督不力；2.工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象；3.利用職權(quán)和職務上的影響謀取不正當利益。

（二）防控措施：1.堅持校務公開，接受群眾監(jiān)督；2.按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

三、辦公室主任

（一）廉政風險點：

1、教師評優(yōu)晉級和選拔不能嚴格按照要求辦事，工作過程透明度不高；

2、骨干教師管理和教師考核中弄虛作假，存在人情關。

（二）防控措施：

1、考核中嚴格按制度辦事；

2、教師評優(yōu)中按制度嚴格把關，防止任何不廉潔行為。

四、教務處主

（一）廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關；

3、組考過程操作不規(guī)范，考風考紀不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴重后果；

4、教師業(yè)務考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為。

（二）防控措施：

1、嚴格執(zhí)行標準，加強自律意識；

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學常規(guī)管理；

4、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

五、學籍管理人員

（一）廉政風險點：

1、不按規(guī)定辦理學籍；

2、審核不嚴或辦理不該辦證的；

3、招生中核分不嚴或弄虛作假。

（二）防控措施：1.認真學習廉政建設有關規(guī)定，提高自身的素養(yǎng)；

2、嚴格按學籍管理制度辦事。

六、綜合處（少先隊、食堂）

（一）廉政風險點：

1、藝術(shù)、特長生考核不嚴，弄虛作假，缺乏監(jiān)督；

2、食品衛(wèi)生、飲用水安全等安全工作責任人監(jiān)管不力，查處不嚴；

3、班級管理、德育工作不力，監(jiān)督不嚴，存在弄虛作假；

4、組織各種比賽中存在不廉潔行為。

（二）防控措施：

1、在考核中嚴格自律；

2、在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行；

3、把好校園內(nèi)食品安全等安全工作落實到位，一崗雙責，嚴格執(zhí)行相關制度

七、總務處主任

（一）廉政風險點：

1、支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為；

2、不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤；

4、不嚴格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關；

6、項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費。

7、對本處室職工管理不到位，工作上出現(xiàn)重大失誤。

（二）防控措施：1.熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴格執(zhí)行《會計法》和《財務管理制度》。

第二篇：廉政風險點防控措施

結(jié)合我局的工作實際，扎實開展廉政風險防范點管理工作，查找廉政風險點，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政風險和監(jiān)管風險，確保了隊伍廉政安全和監(jiān)管安全，為落實科學發(fā)展觀提供了有力保證，取的了階段性的成果。

防控措施

1、將查找出來的風險點防范認真分析評估，提出評估意見后，交黨小組綜合評估決定。

2、對查找出來的所有風險點防范進行梳理、篩選，確定后，把廉政風險點防范進行造冊登記，由分管領導參加評估，并提出評估意見，最后交教育局風險點防范管理辦公室綜合評估決定。

3、開展社會調(diào)查，通過走訪或是發(fā)放問卷調(diào)查、舉行座談會等方式進行評估。

4、報學校廉政風險點防范管理工作領導小組進行評估審定。

5、根據(jù)綜合上述評估意見，確定風險等級，并進行備案。

6、針對查找出來的風險問題，制定切實可行的整改措施，限期整改。

第三篇：廉政風險點防控措施（范文）

道真自治縣公路管理所

崗位廉政風險點排查及防控措施落實情況

為深入構(gòu)建懲治和預防腐敗體系建設，加強公路管養(yǎng)隊伍廉政教育和風險防范，不斷增強全體干部職工廉政風險防范意識，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權(quán)力沿著制度化、法制化和規(guī)范化軌道運行，7月中旬，我所根據(jù)縣交通運輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結(jié)合自身崗位工作特點，認真開展崗位廉政風險點查找和防控措施落實。

一、深入學習，提高認識

組織召開了動員部署大會，及時向全所管理人員宣傳廉政風險點排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認識開展廉政風險點排查工作的重要意義，強化廉潔意識，增強開展廉政風險點排查工作的自覺性，樹立風險理念，筑牢思想防線。

二、多措并舉，認真排查

緊緊圍繞領導崗位、掌管“人權(quán)、財權(quán)、事權(quán)”的崗位等可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執(zhí)法等關鍵環(huán)節(jié)，采取自己找、領導審、民主評的方式開展自查自析活動，逐個填寫《廉政風險點自查表》。

通過排查，除單位廉政風險外，另存在五個崗位廉政風險點：

（一）單位廉政風險：

1、制度廉政風險：一是本所制定的黨風廉政建設和反腐敗工作實施意見中，規(guī)范領導干部廉潔從政行為的內(nèi)容還不夠全面；二是本所制定的推進懲防體系制度建設工作方案中，工作任務還需再細化。

2、崗位職責風險：一是可能會出現(xiàn)未嚴格按照《招投標法》的規(guī)定組織養(yǎng)護工程的招投標和發(fā)包工作；二是可能會存在路政管理過程中，未嚴格執(zhí)行路政管理工作紀律。

（二）崗位廉政風險：

1、所長崗位廉政風險：

（1）制度廉政風險：由于工作制度的覆蓋面和工作標準不夠明確，可能導致行政行為失誤。

（2）崗位職責風險：一是由于相關法律法規(guī)的具體規(guī)定未宣傳到位，可能導致工作失誤；二是在干部推薦考核、選拔任用、評先表模上可能出現(xiàn)不講原則、任人唯親，導致干群關系不好或廣大職工帶情緒工作；三是在重大事項的決策、大額資金使用上，可能出現(xiàn)不討論、不研究，個人決定代替集體決定的現(xiàn)象，造成社會不良影響；四是在公務活動中可能出現(xiàn)違反廉潔自律規(guī)定，接受禮品、現(xiàn)金及有價證券等，造成社會不良影響；五是在財務管理工作中，可能會出現(xiàn)濫用權(quán)力、拔關系款，謀取私利，造成社會不良影響。

2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風險：（1）制度廉政風險：可能會出現(xiàn)未嚴格按照《公路工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定實施工程管理。

（2）崗位職責風險：一是可能會出現(xiàn)接受施工方好處，放松工程監(jiān)管的現(xiàn)象，造成不良的社會影響；二是可能出現(xiàn)收取當事人好處，不按規(guī)定程序檢查監(jiān)督的現(xiàn)象，造成嚴重經(jīng)濟損失和社會影響。三是可能會 出現(xiàn)收取當事人好處，不按規(guī)章制度檢查，檢查數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象，造成領導決策失誤或嚴重的社會不良影響。

3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風險：

（1）制度廉政風險：一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎懲制度；二是未制定詳細的路政案件處置程序。

（2）崗位職責風險：一是在處理路政案件中，可能接受當事人好處，亂開口，處置不當，或辦理建議不當，造成社會不良影響；二是案件查處中，可能接受當事人好處，違規(guī)辦案或礙人情，或瞞案不報、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會不良影響；三是案件辦理中，可能出現(xiàn)泄私憤、刁難當事人現(xiàn)象，損害當事人合法權(quán)益；四是在使用由裁量權(quán)時，可能出現(xiàn)不按規(guī)定任意使用自由裁量權(quán)，導致處理不公。

4、管理員崗位會計職務廉政風險：

（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內(nèi)控制度還需進一步完善。（2）崗位職責風險：一是可能出現(xiàn)不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；二是可能出現(xiàn)票據(jù)管理不規(guī)范，導致票據(jù)丟失和票款流失；三是可能出現(xiàn)不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。

5、管理員崗位出納職務廉政風險：

（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內(nèi)控制度還需進一步完善。

（2）崗位職責風險：一是可能出現(xiàn)利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為，造成社會不良影響；二是可能出現(xiàn)不嚴格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規(guī)行為，造成社會不良影響。

三、對癥下藥，嚴抓防控

對排查出來的廉政風險點，進行綜合分析，深入查找原因，制定點面結(jié)合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制，使工作職責更加清晰、業(yè)務流程更加規(guī)范、權(quán)力運行更加透明。

（一）單位廉政風險防控措施

（1）制度廉政風險防控措施：一是進一步建立健全黨風廉政建設和反腐敗工作制度；二是進一步完善懲防體系制度建設工作方案和機關效能建設工作制度。

（2）崗位職責風險防控措施：一是認真貫徹執(zhí)行《公路法》、《行政許可法》、《招投標法》、《國家賠償費用管理辦法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《交通行政許可監(jiān)督檢查及責任追究規(guī)定》等法律法規(guī)；二是嚴格執(zhí)行《貴州省公路局路政管理人員“五條禁令”》和路政工作紀律。

（二）崗位廉政風險防控措施

1、所長崗位廉政風險防控措施

（1）制度廉政風險防控措施：一是進一步建立健全各類工作制度，明確工作職責及工作時限、質(zhì)量、標準；二是制定和執(zhí)行本單位的議事規(guī)則。

（2）崗位職責風險防控措施：一是認真學習《中國共產(chǎn)黨員領導干部廉潔從政若干準則》和《關于實行黨風廉政建設責任制的規(guī)定》；二是嚴格執(zhí)行上級部門選拔任用股級領導干部考核工作方法；三是嚴格執(zhí)行事業(yè)單位競爭上崗暫行辦法；四是建立完善所務公開、黨務公開制度。

2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風險防控措施：（1）制度廉政風險防控措施：一是嚴格執(zhí)行《公路工程質(zhì)量管理辦法》；二是建立工程質(zhì)量檢查制度。

（2）崗位職責風險防控措施：一是建立“政府監(jiān)督、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢”三級質(zhì)量保證體系；二是制定養(yǎng)護工程項目監(jiān)督檢查考核辦法；三是嚴格實行責任追究制和質(zhì)量終身負責制。

3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風險防控措施：

（1）制度廉政風險防控措施：一是建立健全本單位路政工作廉潔制度和路政管理工作獎懲制度；二是制定詳細的路政案件處置程序。

（2）崗位職責風險防控措施：一是嚴格執(zhí)行《行政許可法》，嚴格案件的審批程序，依法辦案、依法行政；二是嚴肅辦案紀律，認真執(zhí)行《貴州省路政人員“五條禁令”》；三是制定詳細的案件處置程序，規(guī)范執(zhí)法人員自裁量權(quán)。

4、管理員崗位會計職務廉政風險防控措施：

（1）制度廉政風險防控措施：進一步完善財務管理工作制度和內(nèi)控制度。

（2）崗位職責風險防控措施：一是加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；二是遵守會計人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務水平；三是熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算；四是嚴格執(zhí)行收支兩條線，定期對票據(jù)進行監(jiān)督檢查；五是堅持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財經(jīng)紀律。

5、管理員崗位出納職務廉政風險防控措施：

（1）制度廉政風險防控措施：進一步完善財務管理工作制度和內(nèi)控制度。

5（2）崗位職責風險防控措施：一是加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；二是嚴格按照會計法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務；三是建立健全現(xiàn)金目記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應日清月結(jié)；四是定期盤點庫存現(xiàn)金，確保現(xiàn)金帳面余額與實際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應及時查明原因；五是嚴格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開戶銀行。

二0一一年八月十二日

第四篇：(參考資料)廉政風險點及防控措施

廉政風險點及防控措施

一、行政領導干部

風險點：（風險等級一級）

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在工程投標、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。防控措施：

1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規(guī)定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

8、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務公開原則，征求職代會或相關部門意見，職工代表或相關部門列席會議；

9、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務擇優(yōu)采購；

10、資金使用、管理必須按公司相關規(guī)定嚴格執(zhí)行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。

二、黨群領導干部

風險點：（風險等級一級）

1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；

2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；

7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；

10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事。

防控措施：

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規(guī)定進行；

3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關規(guī)定任用干部；

9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；

10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監(jiān)察

風險點：（風險等級一級）

1、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；

3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個人和親友謀取私利；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或瀆職；

6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調(diào)查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；

9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。

防控措施：

1、根據(jù)廉政建設工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設專題會議；

2、檢查黨員干部廉潔從政建設責任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改；

3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴于律己，防止發(fā)生違法違紀和不廉政行為；

4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴格遵守督查工作制度；

5、實事求是，突出重點，注重實效。

四、辦公室

風險點：（風險等級二級）

1、隨意亂使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；

3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；

4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；

5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；

6、未經(jīng)領導審批，亂蓋印章和使用印件；

7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設備；

9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；

10、利用職權(quán)給人提供相關信息；

11、未經(jīng)領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；

12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；

13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；

14、對內(nèi)對外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；

15、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；

16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導致單位經(jīng)濟損失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；

17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料；

18、在相關資料年審時，故意刁難或設置不必要條件。

防控措施：

1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關部門及領導同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行；

4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事；

5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。

五、勞動人事

風險點：（風險等級二級）

1、不按規(guī)定使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；

3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票

4、人事安排上拉關系、弄虛作假；

5、透露人事檔案及相關信息；

6、推薦先進，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；

7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關系安排工作；

8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；

9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；

10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關信息。

防控措施：

1、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；

2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作；

3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領導簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；

4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；

5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；

6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進行；

7、嚴禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。

六、財務會計

風險點：（風險等級一級）

1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務相關信息；

4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領導授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；

8、公款私存、公款打入私人銀行卡；

9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規(guī)范；

10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；

11、不執(zhí)行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)；

防控措施：

1、嚴格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；

2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規(guī)定辦事；

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；

4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；

5、嚴格執(zhí)行局法人結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；

6、按財經(jīng)制度設置會計、出納等崗位；

7、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開；

8、對不正規(guī)發(fā)票應堅決糾正，有問題及時向主管領導匯報；

9、要有良好的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴格按照財務管理制度約束自己，杜絕不良風氣的發(fā)生，提高法律意識；

10、加強自身學習，認真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關財務制度。對原始憑證要認真審核，力求規(guī)范合法。

七、生產(chǎn)經(jīng)營

風險點：（風險等級二級）

1、在對外招標和內(nèi)部承包及選擇供應商上不公開、公平、公正招標或不集體決策；

2、在工程、物資采購中，不實行貨比三家，不擇優(yōu)采購；

3、在生產(chǎn)過程中，不講質(zhì)量，偷工減料；

4、在工程、物資采購結(jié)算時，不堅持實事求是原則，不如實核對單據(jù)，手續(xù)不完備；

5、內(nèi)部工程分包、物資供應采購時，不通過合規(guī)手段獲取工程承包權(quán)；

6、對工程、物資采購結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算；

7、利用職權(quán)透露合同管理或招投標管理中的有關信息；

8、對供應商進行吃、拿、卡、要；

9、從事對單位利益有損，對自身有利的行為；

10、工程、物資采購結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假；

11、在起草合同、文件時粗略不細化；

12、在對內(nèi)對外結(jié)算時，不講程序、不完清相關簽字手續(xù)；

13、在投標報價時泄露相關商業(yè)機密；

14、擅自將資質(zhì)證、營業(yè)執(zhí)照借給他人；

15、在對外聯(lián)系業(yè)務時虛增單價，假公濟私；

16、在工程、物資驗收時，不堅持原則，按規(guī)范進行驗收。

防控措施：

1、在對外招標、內(nèi)部承包、供應商伍選擇上，要實行公開、公平、公正招標；

2、在工程材料采購中，要實行貨比三家，擇優(yōu)采購；

3、在生產(chǎn)過程中，要講質(zhì)量，杜絕偷公減料，以次充好；

4、在工程、物資采購結(jié)算時，要貫徹實事求是原則，如實核實單據(jù)，做到手續(xù)完備；

5、提高個人業(yè)務素質(zhì)和技能；

6、嚴格按項目崗位職責實施；

7、工程結(jié)算，嚴格按照程序辦理；

8、要加強合同管理，依照合同辦事；

9、在對內(nèi)對外結(jié)算時，要廉潔自律，嚴格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行；

10、嚴格把廠里利益放在首位，嚴把廠內(nèi)商業(yè)機密不得泄露；

11、在沒有相關領導、部門許可的情況下，不得把資質(zhì)證書，營業(yè)執(zhí)照借給他人或單位使用；

12、嚴格按照企業(yè)管理辦法、規(guī)定執(zhí)行。

八、工程技術(shù)

風險點：（風險等級三級）

1、工程、物資采購，任人唯親，不按質(zhì)量要求進行驗收；

2、在工程計量上弄虛作假、以少報多；

3、生產(chǎn)過程中，以偷工減料，私改圖紙；

4、透露工程價款及相關信息資料；

5、為外租工程機械出具虛假資料；

6、不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料；

7、對外包工程的隱蔽質(zhì)量缺陷視而不見；

8、與供應商勾結(jié)，謊報其完成工程量及人工費； 9，在編制工藝文件時，不照規(guī)范及圖紙要求進行；

10、對生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品亂表態(tài)放行；

11、在工程項目施工中不按規(guī)范進行，違規(guī)操作。

防控措施：

1、在選擇供應商上，任人唯賢，集體研究；

2、在結(jié)算工程量上，實事求是，做到手續(xù)完畢；

3、嚴把好質(zhì)量關；

4、嚴守商業(yè)秘密；

5、按照工程項目承包施工合同進行計量結(jié)算；

6、對廉潔自律提出要求，認真做好本職工作；

7、應按照規(guī)范對隱蔽工程進行驗收；

8、應如實申報配屬隊伍使用的人工費；

9、要嚴格按照技術(shù)部門所指定的施工方案進行施工；

10、工程結(jié)算時要嚴格按照規(guī)定程序辦理；

11、嚴格按照規(guī)范及圖紙要求進行工藝文件編制；

12、提高遵紀守規(guī)的自覺性，嚴格按結(jié)算程序辦理結(jié)算項目。

九、物資供應

風險點：（風險等級二級）

1、在工程設備采購中，不實行公開、公平、公正招標；

2、弄虛作假，以劣質(zhì)品充當正品；

3、提高單價，增大金額；

4、購買的設備材料，價位高質(zhì)量差，售后服務不好，偽劣產(chǎn)品或假冒產(chǎn)品；

5、在單位設備的租賃中牟利；

6、假發(fā)票、偷逃稅；

7、采購物資材料的質(zhì)量存在問題；

8、采購物資的數(shù)量和驗收數(shù)量不相符合；

9、采購物資不使用正規(guī)發(fā)票，只用收據(jù)；

10、物資管理人員存在人情化管理；

11、在設備采購方面尋求回扣；

12、在配件材料采購上以次充好；

13、在設備租用方面，對租用時間和費用進行虛報；

14、采購物資放棄公平競爭原則；

15、接受供貨商好處，不按要求采購；

16、在報廢設備處理上不按公開招標原則辦事，造成國有資產(chǎn)流失。

防控措施：

1、在工程材料采購中，實行公開、公平、公正招標；

2、集體采購，實行貨比三家；

3、力求做到財務付款，采購員提貨，保管員驗收；

4、設備購買采取提申請獲取批準后，采取至少選三家供應商的方法進行招投標，向價廉物美、服務質(zhì)量好、信譽高、有國家質(zhì)量檢驗合格標記和合格證，能提供正規(guī)發(fā)票的商家購買；

5、嚴格執(zhí)行物資采購管理制度；

6、對采購材料的數(shù)量、型號、合格證等要進行核對才能入庫；

7、對采購材料必須向銷售商索取正規(guī)發(fā)票；

8、在材料、設備采購上，要多人同行，多家比較后，在保證質(zhì)量的前提下，盡量降低成本；

9、在設備租用方面，要對設備租用價格進行市場調(diào)查；對租用的設備也要做好使用的原始記錄，并多人簽證，做到公開、透明；

10、提高采購員素質(zhì)，加強對采購員的監(jiān)督；

11、拒絕一切好處，配合紀檢監(jiān)察部門對采購工作進行監(jiān)督；

12、嚴格按照公平競爭原則，擇優(yōu)選擇供應商。

十、質(zhì)量安全保衛(wèi)

風險點：（風險等級三級）

1、不按規(guī)定購買安全防護網(wǎng)、安全繩、安全帶；

2、放松、規(guī)避對質(zhì)量的監(jiān)管；

3、辦事不講規(guī)矩，不講程序；

4、對質(zhì)量檢測蒙混過關，放任產(chǎn)品質(zhì)量問題。

5、對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，不追究或減輕處罰或免除處罰；

6、對違紀違法案件不立案；

7、對違紀、違法案件不上報；

8、不如實記錄違法違紀人員的供述；

9、利用職權(quán)吃拿卡要。

防控措施：

1、加強對采購人員、質(zhì)量安全人員的管理，杜絕收受他人賄賂；

2、拒絕接受任何分包隊的饋贈，拒絕與任何分包隊吃喝、娛樂；

3、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷后，必須現(xiàn)場照相或錄像，嚴格按照施工質(zhì)量安全管理辦法進行責任追究，并將處理結(jié)果進行公開；

4、按照相關部門規(guī)定應該立案的必須立案；

5、按照案件管理規(guī)定辦法及時向上級主管部門報告；

6、按照規(guī)范要求制作筆錄，并由被筆錄人簽字認可；

7、按國家相關規(guī)定設計進行質(zhì)量安全檢測，做好記錄，以備核查；

8、加強學習，提高素質(zhì)，進一步規(guī)范行為。

十三、思想道德風險

風險點：（風險等級三級）

1、日常工作中，重業(yè)務學習輕政治理論學習，導致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降；

2、工作中不注重服務態(tài)度和言行舉止，使當事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；

3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔責任，怕得罪人，導致工作不力，組織紀律渙散；

4、工作缺乏責任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導致工作停滯不前；

5、自身要求不嚴，工作紀律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；

6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導致工作被貽誤，造成不良后果；

7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，因責任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來嚴重影響；

8、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；

9、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴重后果。

防范措施

1、加強思想道德教育

要警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學習時間，對職務犯罪的典型案例及時進行學習、討論，接受教訓。

2、加強時事政策教育。

運用現(xiàn)代科技手段，定期向風險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導和告誡大家牢記職責，秉公用權(quán)，干凈干事，對自己的政治生命負責，對黨和人民的事業(yè)負責。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預防“節(jié)日病”的發(fā)生。

3、加強業(yè)務技能培訓

用科學發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執(zhí)法風險。

4、加強廉政文化建設

通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負責。

5、加強對“一把手”監(jiān)管

健全科學民主決策制度，認真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務公開和處務公開，增強決策透明度。

6、加強干部人事權(quán)管理

在干部選拔中，嚴格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴格執(zhí)行干部任用條件和標準要求。在干部考察工作中，嚴格執(zhí)行程序，嚴格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。

在干部人員調(diào)配中，堅持用人標準，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應并適合所從事的崗位工作。

在人員考錄調(diào)配中，按照公務員及事業(yè)單位錄用標準和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉藴剩扇栏窨己撕涂疾煜嘟Y(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來，量化考核指標，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀檢監(jiān)察機構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀檢監(jiān)察機構(gòu)意見。

7、加強財務風險防控

進一步完善系統(tǒng)財務管理制度，認真落實財務公開制度，杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支、設立帳外帳、坐收坐支、隱性債務等問題。

8、加強“三重一大”

建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認真落實由紀檢監(jiān)察、財務、機電人員參與采購、招投標管理規(guī)程；紀檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購及處置的全程監(jiān)督管理。

9、完善責任追究制度

對造成失職瀆職行為和自身違紀的，按照黨風廉政建設責任制的有關規(guī)定，堅決追究有關領導和責任人的責任。

10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進行廉政巡查進行明察暗訪，重點檢查履行職責，落實責任的情況。

11、實行干部全面監(jiān)督

要結(jié)合行風評議工作，采取回訪服務對象、問卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對風險點人員執(zhí)行各項規(guī)章制度和勤政廉政等情況進行群眾督察。

對評議滿意度低的崗位干部進行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關領導匯報。

12、推行投訴舉報制度

疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。

第五篇：工程廉政風險點及防控措施

工程計劃部廉政風險點及防控措施

風險點

1、在工程計量及變更上弄虛作假、以少報多

2、不按項目完成的實際工程量辦理結(jié)算資料

3、對工程項目結(jié)算手續(xù)不全的辦理結(jié)算

4、工程結(jié)算時隨意變動單價或弄虛作假

5、在對內(nèi)對外結(jié)算時，不講程序、不完善相關手續(xù)

6、利用職權(quán)透漏合同管理或招標管理中的有關信息

7、在起草合同、文件時粗略不細化

8、對施工單位進行吃、拿、卡、要

9、從事對單位利益有損、對自身有利的行為

10、在對外聯(lián)系業(yè)務時不堅持原則，假公濟私

11、在工程驗收時，不堅持原則，不按規(guī)范進行驗收 防控措施

1、按照工程項目承包施工合同及計量管理辦法進行計量結(jié)算

2、在結(jié)算工程量上實事求是，做到手續(xù)齊全

3、工程結(jié)算時要嚴格按照規(guī)定程序辦理

4、在結(jié)算時，要廉潔自律，提高遵紀守規(guī)的自覺性，嚴格按結(jié)算管理辦法執(zhí)行

5、要加強合同管理，依照合同辦事

6、提高個人業(yè)務素質(zhì)和技能

7、嚴格按照項目崗位職責實施

8、對工程內(nèi)部商業(yè)機密不得泄露 9嚴格按照指揮部管理辦法、規(guī)定執(zhí)行