第一篇：第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的組成為35名

第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的組成為35名，其中中國證監(jiān)會兼職委員3名，滬深證券交易所專職委員2名，中國證監(jiān)會外的專職委員21名、兼職委員9名。具體名單如下：

專職委員（23名，按姓氏筆畫為序）：王建平、王越豪、毛育暉、付彥、石鐵軍、吉爭雄、呂超、孫小波、朱海武、朱增進(jìn)、張?jiān)讫?、李友菊、李文祥、李文智、陳星輝、陳臻、徐壽春、郭澳、麻云燕、葛其泉、蔣新紅、謝忠平、韓建旻。

兼職委員（12名，按姓氏筆畫為序）：成會明、吳國舫、吳朝暉、李筱強(qiáng)、沈心亮、陳志民、鄭健、秦偉、顧大偉、雷震霖、戴京焦、戴國強(qiáng)。

第二篇：第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員基本信息

第三屆創(chuàng)業(yè)發(fā)審委委員基本情況

根據(jù)《證券法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（證監(jiān)會令第62號）的規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第302次主席辦公會審議決定，聘任以下35人為中國證券監(jiān)督管理委員會第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員?，F(xiàn)公告如下：

一、專職委員（23人，按姓氏筆畫為序）：馬卓檀、孔翔、王秀萍、王國海、任鵬、孫小波、張君、李文祥、李建輝、李童云、楊建平、楊貴鵬、陳星輝、陳靜茹、胡建軍、徐壽春、康吉言、黃簡、龔牧龍、謝忠平、韓建旻、譚紅旭、黎東標(biāo)。

二、兼職委員（12人，按姓氏筆畫為序）：王志華、成會明、吳國舫、李筱強(qiáng)、沈心亮、陳志民、鄭健、秦偉、顧大偉、雷震霖、戴京焦、戴國強(qiáng)。

一、專職委員

馬卓檀先生 東莞市搜于特服裝股份有限公司獨(dú)立董事，1972 年生，研究生學(xué)歷，執(zhí)業(yè)律師，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。曾就職于哈爾濱軍事工程學(xué)院法律系、黑龍江龍法律師事務(wù)所、廣東博合律師事務(wù)所?，F(xiàn)任國浩律師集團(tuán)事務(wù)所(深圳分所)合伙人、執(zhí)業(yè)律師，2009 年6 月至今任發(fā)行人獨(dú)立董事。

孔翔 博士 副教授 工作、學(xué)習(xí)經(jīng)歷: 2005.9——華東師范大學(xué)資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系教師

2003.9——2006.6 華東師范大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生 2000.7——2005.9華東師范大學(xué)商學(xué)院教師

1997.9——2000.6華東師范大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì) 專業(yè) 碩士研究生 1993.9——1997.8北京師范大學(xué)資源環(huán)境區(qū)劃與管理專業(yè)本科 1990.9——1993.8湖南師范大學(xué)附屬中學(xué)湖南省理科實(shí)驗(yàn)班 研究方向: 區(qū)域經(jīng)濟(jì)、世界經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易

主講課程 : 人文地理、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域分析與規(guī)劃、國際貿(mào)易、國際貿(mào)易實(shí)務(wù)

王秀萍，女，漢族，1974年10月出生，中天運(yùn)會計(jì)師事務(wù)所合伙人，會計(jì)師。

王國海，男，漢族，1963年5月出生，天健會計(jì)師事務(wù)所 副總裁。

1986年7月參加工作，2002年11月加入致公黨。2000年9月--2005年6月湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士畢業(yè)

2008年1月--2009年3月省人大常委、致公黨省委常委、財(cái)富證券有限責(zé)任公司副總裁

2009年3月--2009年11月省人大常委、致公黨省委常委、華歐國際證券有限責(zé)任公司總裁

2009年12月--2010年1月致公黨長沙市委主委、省人大常委、致公黨省委常委、華歐國際證券有限責(zé)任公司總裁 2010年1月--致公黨長沙市委主委、省人大常委、致公黨省委常委、華歐國際證券有限責(zé)任公司總裁、長沙市第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會副主任

任鵬 上證所？？

孫小波，男，漢族，北京天圓全有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所 92-05山東乾聚會計(jì)師事務(wù)所

05-北京天圓全有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所

張君，男，1971.12出生，中磊會計(jì)師事務(wù)所副主任會計(jì)師，高級會計(jì)師。

李文祥，男，眾華滬銀會計(jì)師事務(wù)所副主任會計(jì)師、合伙人。

李建輝，男，1969.6出生，北京市競天公誠律師事務(wù)所合伙人。

李童云，女，1970.4出生，北京市國楓律師事務(wù)所合伙人。

楊建平，男，1972.12出生，中匯會計(jì)師事務(wù)所副主任會計(jì)師，會計(jì)師。

楊貴鵬，男，1972.12出生，京都天華會計(jì)師事務(wù)所主管合伙人，會計(jì)師。

陳星輝，男，1968年出生，工商管理碩士、中國注冊會計(jì)師、高級會計(jì)師。曾任湖北省上市公司指導(dǎo)中心專家咨詢委員、湖北省企業(yè)上市發(fā)展促進(jìn)會副秘書長?，F(xiàn)任大信會計(jì)師事務(wù)所董事、高級合伙人、常務(wù)副總經(jīng)理及中國總會計(jì)師協(xié)會理事。先后主持中國保利集團(tuán)等多家大型、特大型國有企業(yè)的清產(chǎn)核資和年報(bào)審計(jì)工作；同時還參與了多家公司上市IPO及再融資、年報(bào)審計(jì)工作等；并為多家公司資產(chǎn)并購重組提供專業(yè)指導(dǎo)意見，具有豐富的會計(jì)報(bào)表審計(jì)、IPO改制審計(jì)、財(cái)務(wù)管理咨詢經(jīng)驗(yàn)以及良好的組織協(xié)調(diào)能力。

陳靜茹，女，北京市德恒律師事務(wù)所合伙人

胡建軍，男，1976.3出生，天職國際會計(jì)師事務(wù)所副主任會計(jì)師

兼上海分所所長。

徐壽春，萬商天勤律師事務(wù)所。

康吉言，女，1971.6出生，立信會計(jì)師事務(wù)所高級合伙人，高級會計(jì)師。

黃簡，女，1968.10出生，中瑞岳華會計(jì)師事務(wù)所高級合伙人，高級會計(jì)師。

龔牧龍，男，1976.3出生，北京市金杜律師事務(wù)所合伙人。

謝忠平，男，亞太（集團(tuán)）會計(jì)師事務(wù)所集團(tuán)有限公司。

韓建旻，男，天健正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司。

譚紅旭，男，北京興華會計(jì)師事務(wù)所副主任會計(jì)師，高級會計(jì)師。

黎東標(biāo)，男，北京中企華資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司高級副總裁。

二、兼職委員

王志華，教授，1960年9月生于山東省高唐縣。

分別于1983年畢業(yè)于清華大學(xué)電子工程系(原無線電電子學(xué)系)無線電技術(shù)與信息系統(tǒng)專業(yè)，1985年取得清華大學(xué)電子工程系通信與電子系統(tǒng)專業(yè)工學(xué)碩士學(xué)位，1990年取得清華大學(xué)半導(dǎo)體器件與微電子技術(shù)專業(yè)工學(xué)博士學(xué)位。

1992年至1993年在美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)(Canegie Mellon University)做博士后進(jìn)修。

1993至1994年在比利時魯汶天主大學(xué)(K.U.Leuven)訪問進(jìn)修。

1994年6月回國工作。

1983年7月在清華大學(xué)無線電電子學(xué)系任助教

1988年1月晉升為講師，分別于1994年2月和1997晉升為副教授和教授。

1994年任線路與系統(tǒng)教研室副主任

1996年起任電路與系統(tǒng)教研室主任，2000年9月始任清華大學(xué)微電子學(xué)研究所副所長。兼任億恒科技CT0；清華大學(xué)聯(lián)合研究實(shí)驗(yàn)室主任、威盛CTO；清華通信技術(shù)開發(fā)中心主任。王志華教授還是IEEE固態(tài)電路學(xué)會北京分會主席、國際無線電聯(lián)盟(URSI)中國委員會C專業(yè)委員會主席、中科院自動化研究所兼職教授和山東省濟(jì)南市客座優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員。

成會明 研究員 博士 中國科學(xué)院金屬研究所 1984年7月，湖南大學(xué)，無機(jī)非金屬材料，本科畢業(yè)；1987年5月，中科院金屬所，工學(xué)碩士；1992年5月，中科院金屬所，工學(xué)博士（與日本合培）。1992年，日本文部教官；1993年，副研究員；1994年，研究員；1997 年，MIT高訪。973項(xiàng)目首席科學(xué)家；中科院青年科學(xué)家一等獎；第三屆橋口隆吉獎；遼寧省十大杰出青年；《Carbon》名譽(yù)編委。

吳國舫 中國證監(jiān)會法律部 博士。

李筱強(qiáng)

中國證監(jiān)會首席會計(jì)師辦公室

沈心亮 1954年生，醫(yī)學(xué)碩士，研究員，多年擔(dān)任研究生導(dǎo)師。曾任蘭州生物制品研究所第四研究室主任、副所長、北京生物制品研究所副所長、北京生物制品研究所所長、黨委副書記，現(xiàn)任中國生物技術(shù)集團(tuán)公司副總經(jīng)理。受聘擔(dān)任中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會常務(wù)委員，中國醫(yī)藥生物技術(shù)學(xué)會基因工程藥物多肽藥物和疫苗專業(yè)委員會副主任委員、國家藥典委員會委員?？萍疾?63生物和醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜医M專家,國家重大傳染病專項(xiàng)能力建設(shè)領(lǐng)域?qū)＜医M專家，衛(wèi)生部聯(lián)防聯(lián)控專家委員會疫苗組專家，國家新藥審評專家，國家藥典委員會委員，享受政府特殊津貼。

陳志民 碩士研究生，美國哥倫比亞大學(xué)公共管理碩士。陳志民先生歷任廈門國際信托投資公司信托部經(jīng)理助理，南方基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、投資部副總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司基金投資部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理、基金科翔基金經(jīng)理、基金科瑞基金經(jīng)理、基金科匯基金經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部投資經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理。并曾在美國Evergreen Investments基金管理公司國際股票投資部工作。歷任易方達(dá)積極成長基金經(jīng)理。

鄭健

中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委工作處處長。

秦偉 男，研究生/博士，所長研究員，中國科學(xué)院工程熱物理研究所，能源、化工。

顧大偉 國家發(fā)改委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)司副司長

雷震霖 研究生/博士，董事長、研究員，中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器研制中心有限公司流體機(jī)械及工程。

戴京焦女士武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、加拿大大不列顛哥倫比亞大學(xué)ＭＢＡ，14年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任平安證券投資銀行部總經(jīng)理、平安保險(xiǎn)集團(tuán)公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、平安證券公司助理總經(jīng)理、平安集團(tuán)投資審批委員會委員、2004年3月至今任嘉實(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資決策委員會委員。2008年起主管投資研究體系。

戴國強(qiáng) 國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心主任，科技部高新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化司流體機(jī)械、管理工程。

第三篇：中國證監(jiān)會第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員候選人公示情況說明

附件2：

中國證監(jiān)會第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員候選人公示情況說明

為了使第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委組建工作更加公平、公正、透明，我會對本屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委組成情況、推薦和遴選程序、候選人的條件等有關(guān)情況說明如下：

一、第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員組成情況

經(jīng)我會研究，第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的組成是：在創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委35名委員中，中國證監(jiān)會的人員3名，滬深證券交易所2名，中國證監(jiān)會以外專職委員21名，兼職委員9名。具體如下：

（一）中國證監(jiān)會的委員3名。

（二）滬深證券交易所2名。

（三）中國證監(jiān)會以外的專職委員21名，其中從會計(jì)師事務(wù)所合伙人中選聘14名，從律師事務(wù)所合伙人中選聘6名，從資產(chǎn)評估師事務(wù)所合伙人中選聘1名。

在上述人員安排中，對照專職委員選聘標(biāo)準(zhǔn)，如果有一專業(yè)的委員候選人達(dá)不到規(guī)定的委員選聘人數(shù)，可從其他類專業(yè)的委員候選人中調(diào)劑解決。

（四）中國證監(jiān)會以外的兼職委員9名，其中從發(fā)改委選聘1名，從科技部選聘1名，由科技部推薦行業(yè)專家2名，由中國科學(xué)院推薦行業(yè)專家3名，從基金管理公司選聘2名。

二、第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員候選人的推薦和遴選程序

（一）我會以外的發(fā)審委專職委員候選人的推薦 中國證監(jiān)會以外的發(fā)審委專職委員由我會商請中國注冊會計(jì)師協(xié)會、中華全國律師協(xié)會和中國資產(chǎn)評估協(xié)會等行業(yè)自律組織推薦。為確保推薦工作質(zhì)量，我會對推薦工作提出如下要求：

1．會計(jì)師專職委員候選人按照中注協(xié)《2009年會計(jì)師事務(wù)所綜合評價前百名信息》中具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的會計(jì)師事務(wù)所的收入排名順序進(jìn)行推薦，剔除目前已聘任為我會第十一屆主板發(fā)審委委員和第四屆并購重組委委員的會計(jì)委員所在的事務(wù)所和其他不符合推薦條件的事務(wù)所后順延排名，按照候選人名額1:3的比例，由相關(guān)會計(jì)師事務(wù)所各推薦1名候選人；

2．律師專職委員候選人按照我會法律部對2008年律師事務(wù)所從事股票首發(fā)、再融資、境外發(fā)行三項(xiàng)法律服務(wù)業(yè)務(wù)量綜合排名順序進(jìn)行推薦，剔除目前已聘任為我會第十一屆主板發(fā)審委委員和第四屆并購重組委委員的法律委員所在的事務(wù)所和其他不符合推薦條件的事務(wù)所后順延排名，按照候選人名額1:3的比例，由相關(guān)律師事務(wù)所各推薦1名候選人；

3．評估師專職委員候選人按照中評協(xié)對2008年具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的收入排名順序進(jìn)行推薦，剔除目前已聘任為我會第十一屆主板發(fā)審委委員和第四屆并購重組委委員的評估委員所在的評估機(jī)構(gòu)后順延排名，排名前3位的1家評估機(jī)構(gòu)各推薦1名候選人。

（二）我會以外的發(fā)審委兼職委員候選人的推薦

1、發(fā)改委、科技部和中國科學(xué)院等部門推薦的候選人由我會商請相關(guān)部門推薦；

2、基金管理公司的候選人由我會基金監(jiān)管部推薦。按照基金公司2008年規(guī)模排名前10名的順序進(jìn)行輪流推薦，剔除現(xiàn)在已聘任為我會主板發(fā)審委委員的委員所在機(jī)構(gòu)后順延排名，由前4位的基金公司各推薦1名候選人。

（三）對創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員候選人遴選的具體程序

1、會外公示。將相關(guān)協(xié)會、部門推薦的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員候選人名單在我會網(wǎng)站和指定媒體進(jìn)行公示；

2、會內(nèi)核查。我會相關(guān)部門對創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員候選人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行核查；

3、資格審定。我會相關(guān)部門將匯總整理的發(fā)審委委員候選人的基本情況和執(zhí)業(yè)情況提交我會創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委提名委員會進(jìn)行資格審定；

4、征求意見。將擬聘請的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員初步人選分別向財(cái)政部、司法部發(fā)函征求意見；

5、批準(zhǔn)聘任。將擬聘請的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員初步人選報(bào)我會主席辦公會審議決定后聘任。

三、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員選聘的條件

（一）我會以外發(fā)審委專職委員候選人的主要條件

1、堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章，勤勉盡責(zé)，遵守職業(yè)道德，在所從事領(lǐng)域有較高聲譽(yù)；

2、本人所在會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)具有證券業(yè)務(wù)資格；

3、近2年所在事務(wù)所未因違法違規(guī)受過行政處罰；

4、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，擔(dān)任事務(wù)所合伙人5年以上（含權(quán) 益合伙人和受薪合伙人），并具有證券業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)歷5年以上；

5、本人簽字的上市公司和擬上市公司（已受理）相關(guān)證券業(yè)務(wù)不少于8家；

6、本人沒有因違法違規(guī)受到刑事處罰，近5年沒有因違法違規(guī)受到行政處罰；近3年沒有受到中國證監(jiān)會業(yè)務(wù)監(jiān)管部門采取的警示等監(jiān)管措施，且沒有不良從業(yè)記錄；近3年沒有受到證券交易所的公開譴責(zé)；

7、本人未涉嫌中國證監(jiān)會稽查局、稽查總隊(duì)正在調(diào)查的案件，本人未涉嫌中國證監(jiān)會行政處罰委員會正在審理處罰的案件；

8、聘任為創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員期間，本人能夠與本所業(yè)務(wù)脫鉤，遵守中國證監(jiān)會工作人員管理制度、工作紀(jì)律和廉潔自律要求，按時上下班，并按要求參加創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作會議；

9、擔(dān)任事務(wù)所主任、首席合伙人、事務(wù)所有限公司董事長、總經(jīng)理等職務(wù)（含經(jīng)濟(jì)利益在分所的分所主任）或辭去上述職務(wù)時間不滿1年的不作為推薦人選；

10、目前已聘任為我會第十一屆主板發(fā)審委委員和第四屆并購重組委委員所在的事務(wù)所不再推薦創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員候選人。

（二）我會以外行業(yè)專家兼職委員候選人的主要條件

1、堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章，勤勉盡責(zé)，遵守職業(yè)道德，具有較高的科研誠信水平，在所從事領(lǐng)域有較高聲譽(yù)；

2、在新材料、新能源、電子信息、生物醫(yī)藥、先進(jìn)制造和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域內(nèi)從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化及科技管理的專家；

3、從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的專家應(yīng)具有工程或研究系列高級職稱或博士學(xué)位，從事科學(xué)技術(shù)管理工作的專家應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并擔(dān)任正處級以上職務(wù)或具有工程系列高級職稱；

4、具有較高的專業(yè)技術(shù)水平，對本領(lǐng)域的國內(nèi)外科技發(fā)展水平、行業(yè)技術(shù)裝備水平和能力、企業(yè)創(chuàng)新能力具有廣泛深入的了解；

5、曾參與本領(lǐng)域《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》或“十一五”科技發(fā)展計(jì)劃或重大行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的研究、編制和論證工作，或者擔(dān)任國家科技重大專項(xiàng)、863計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃及其他國家科技計(jì)劃專家組成員，曾參與國家科技計(jì)劃項(xiàng)目評審工作；

6、本人沒有因違法違規(guī)受到刑事處罰，近5年沒有因違法違規(guī)受到行政處罰，近3年本人沒有受到證券交易所的公開譴責(zé)；

7、了解相關(guān)法律法規(guī)，了解證券市場基礎(chǔ)知識、股票發(fā)行上市基本程序及相關(guān)業(yè)務(wù)知識；

8、本人愿意且能夠按要求參加創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作會議。

（三）我會以外其他兼職委員候選人的主要條件

堅(jiān)持原則，忠于職守，秉公辦事，廉潔自律，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)；熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)以及證券監(jiān)管部門規(guī)章；熟悉證券市場基礎(chǔ)知識、股票發(fā)行上市基本程序及其相關(guān)業(yè)務(wù)知識；精通本行業(yè)專業(yè)知識，有較高的專業(yè)技術(shù)水平；恪守道德操守，在所從事領(lǐng)域有良好聲譽(yù)；沒有違法違規(guī)記錄；本人愿意且能按要求參加創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作會議。

第四篇：評審委員會由多少委員組成

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8、評審委員會由多少委員組成？委員必須具備什么條件才能擔(dān)任？ 答：評審委員會一般由七至三十一人組成，高級評委會一般由二十五人以上組成，中級評委會一般由二十人以上組成，初級評委會一般由七人以上組成。采取領(lǐng)導(dǎo)和群眾推薦相結(jié)合的方法，經(jīng)過醞釀產(chǎn)生，高、中、初三級評審委員會成員，須分別經(jīng)省、市（地）、縣人事（職改）部門審批。

評審委員會主要由專業(yè)技術(shù)人員組成，評審委員會設(shè)主任委員一人，副主任委員一至兩人，由具有較高專業(yè)技術(shù)水平的專家擔(dān)任。省級評審委員會應(yīng)由擔(dān)任高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專家組成（其中中青年專家應(yīng)占一定比例）；市（地）級評審委員會主要由擔(dān)任中級和中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員組成，擔(dān)任高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員一般不得少于二分之一；縣級評審委員會主要由擔(dān)任中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員組成。評審委員會成員除應(yīng)具有較高的專業(yè)技術(shù)水平外，必須是責(zé)任心強(qiáng)，作風(fēng)正派，辦事公道的同志。行政領(lǐng)導(dǎo)一般不參加評委會。

參考文件：國家人事部《關(guān)于重新組建專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審委員會有關(guān)事項(xiàng)的通知》（人職發(fā)

[1991]8號）。

39、評審委員會任期多長？任期屆滿應(yīng)如何調(diào)整？

答：評委會實(shí)行任期制，每屆任期一般兩年左右。任期屆滿應(yīng)及時換屆，適當(dāng)調(diào)整成員，每次調(diào)整人數(shù)不應(yīng)少于三分之一，同時為保證評審工作的連續(xù)性，調(diào)整人數(shù)亦不應(yīng)多于三分之二。

參考文件：同上。

40、如何設(shè)立專業(yè)（學(xué)科）評審組？

答：評審委員會可根據(jù)實(shí)際需要，建立若干個專業(yè)評審小組，聘請同行專家，負(fù)責(zé)對專業(yè)技術(shù)人員是否符合相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的任職條件進(jìn)行考核審議工作，向評審委員會提出審議意見。

參考文件：同上。

41、政府機(jī)關(guān)行政人員和人事（職改）部門的工作人員能否擔(dān)任評委會委員或?qū)I(yè)（學(xué)科）評審組成員？

答：各級評委會委員應(yīng)在民主推薦、協(xié)商的基礎(chǔ)上，經(jīng)相應(yīng)人事（職改）部門批準(zhǔn)產(chǎn)生。政府機(jī)關(guān)行政人員和人事（職改）部門的工作人員一般不參加評委會。評委會委員名單在本期評審工作完成以前不對外公布。

參考文件：同上。

42、評審委員會日常工作部門的設(shè)立有哪些規(guī)定？職責(zé)是什么？

答：評審委員會下設(shè)辦公室，辦公室一般可設(shè)在評審委員會掛靠單位的人事（干部）部門。

評審委員會辦公室的職責(zé)是負(fù)責(zé)做好評審的材料準(zhǔn)備及各項(xiàng)組織工作。參考文件：關(guān)于印發(fā)《浙江省關(guān)于實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度若干問題的試行規(guī)定》和《浙江省關(guān)于專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審委員會組織法試行規(guī)定》的通知（浙職改字［1986］10號）。

第五篇：2009 年創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作會議未通過企業(yè)情況分析報(bào)告【發(fā)行監(jiān)管部】

2009 年創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作會議未通過企業(yè)情況分析報(bào)告

中國證監(jiān)會 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部

為進(jìn)一步提高創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核工作質(zhì)量，我部結(jié)合初審報(bào)告和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議審核意見，對2009 年創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議未通過企業(yè)的有關(guān)情況進(jìn)行了匯總分析，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、2009 年創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議未通過企業(yè)基本情況

2009 年，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委共召開了40 次發(fā)審委工作會議，審核了74 家企業(yè)的首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請，其中通過59 家，通過率為79.73%；未通過15 家，未通過率為20.27%。

創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議未通過企業(yè)的特點(diǎn)如下：

1、按所在行業(yè)劃分，15 家未通過企業(yè)主要分布在6 個行業(yè)。其中電子信息技術(shù)業(yè)5 家，新材料行業(yè)4 家，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)2 家，其他制造業(yè)2 家，生物醫(yī)藥和新能源行業(yè)各1 家。（注：行業(yè)分類根據(jù)我部綜合處資料口徑統(tǒng)計(jì)）

2、按所在地域劃分，15 家未通過企業(yè)主要分布在中東部的9 個省區(qū)（含計(jì)劃單列市）。其中上海和深圳各3 家，北京和安徽各2 家，江蘇、天津、江西、湖北、青島各1 家。

二、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議未通過企業(yè)存在的主要問題及分析

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），我們對15 家未通過企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議審核意見進(jìn)行了分類匯總。15 家企業(yè)共涉及獨(dú)立性、持續(xù)盈利能力、主體資格、募集資金運(yùn)用、信息披露、規(guī)范運(yùn)作和財(cái)務(wù)會計(jì)等七大類16 個方面的問題，其中4 家企業(yè)存在一類問題，6 家企業(yè)同時存在兩類問題，4 家企業(yè)同時存在三類問題，1 家企業(yè)同時存在四類問題。主要情況如下：

（一）獨(dú)立性問題 2009 年共有4 家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的首發(fā)申請因獨(dú)立性方面存在問題未獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議通過，占全部未通過企業(yè)的26.67%（部分企業(yè)因存在多個問題未獲通過，故統(tǒng)計(jì)結(jié)果存在交叉，下同）。

1、市場銷售依賴。如YTKJ 股份有限公司，在2005 年公司前身設(shè)立時，控股股東YTKG 未將與申請人業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)及負(fù)債全部投入，導(dǎo)致申請人在報(bào)告期前兩年，因資產(chǎn)、技術(shù)、資質(zhì)不完整而無法獨(dú)立面向市場開拓業(yè)務(wù)，重要合同的簽定和履行以及運(yùn)營商資質(zhì)認(rèn)證在較長時間內(nèi)均依賴于YTKG。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人獨(dú)立性欠缺，不符合《暫行辦法》第十八條有關(guān)獨(dú)立性的規(guī)定。

2、技術(shù)依賴。DFH 股份有限公司核心技術(shù)——利用微生物發(fā)酵技術(shù)研究獲得高產(chǎn)菌株的研發(fā)過程中需要利用控股股東的上級行政管理單位ZGKJ 提供，申請人的研發(fā)過程對控股股東的上級行政管理單位存在明顯依賴；同時申請人航天醫(yī)學(xué)技術(shù)科研成果民用化研究的前提也需要利用其他單位已經(jīng)研發(fā)出來的科研成果，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人不符合《暫行辦法》第十八條有關(guān)獨(dú)立性的規(guī)定。

3、關(guān)聯(lián)交易。如ADWL 股份有限公司與其關(guān)聯(lián)公司在提供服務(wù)、租賃場地、提供業(yè)務(wù)咨詢、借款與擔(dān)保方面存在關(guān)聯(lián)交易。2006 年、2007 年、2008 年及2009 年1-6 月，發(fā)行人與其控股股東MDJT 及其附屬公司發(fā)生的業(yè)務(wù)收入占同期營業(yè)收入的比重分別為38.19%、32.53%、29.56%、27.47%，關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的毛利額占總毛利的比重分別為48.18%、42.28%、34.51%、30.82%。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人自身業(yè)務(wù)獨(dú)立性差，對控股股東等關(guān)聯(lián)方存在較大依賴，不符合《暫行辦法》第十八條有關(guān)獨(dú)立性的規(guī)定。

（二）持續(xù)盈利能力

申請人的持續(xù)盈利能力關(guān)系到其能否持續(xù)不斷地為股東創(chuàng)造價值。2009 共有8 家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的首發(fā)申請因持續(xù)盈利能力方面存在問題未獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議通過，占全部未通過企業(yè)的53.33%。

1、經(jīng)營模式將發(fā)生重大變化。如TJTJ 股份有限公司一直主要從事汽車設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，從未介入過跑車制造。而申請人擬以13,000 萬元增資JLLT，從事跑車開發(fā)銷售的商業(yè)計(jì)劃，導(dǎo)致經(jīng)營模式將發(fā)生重大變化，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人的持續(xù)盈利能力存在重大不確定性。同時，申請人在凈資產(chǎn)僅2.48 億的情況下，動用1.3 億收購JLLT，在財(cái)務(wù)上也存在重大風(fēng)險(xiǎn)。申請人不符合《暫行辦 法》第十四條第一項(xiàng)“發(fā)行人的經(jīng)營模式??已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響”的規(guī)定。

2、所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)發(fā)生重大變化。如SL股份有限公司的主要產(chǎn)品半鋼子午線輪胎目前大部分銷往美國，其本次募集資金擬投資于年產(chǎn)1,000 萬套半鋼子午線輪胎項(xiàng)目。2009 年9 月12 日，美國政府決定自9 月26 日起對從中國進(jìn)口的所有小轎車和輕型卡車輪胎實(shí)施為期三年的懲罰性關(guān)稅。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)發(fā)生重大變化，并對其持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響，申請人不符合《暫行辦法》第十四條第二項(xiàng)“發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響”的規(guī)定。

3、對關(guān)聯(lián)方或有重大不確定性的客戶存在重大依賴。如JCSX 股份有限公司2006 年至2009 年9 月前五名客戶銷售收入分別占當(dāng)年總收入的76.86%、50.78%、52.52% 和85.39%，其中最大客戶的銷售收入占比由2006 對TYYX 有限公司的35.2% 上升至2009 年1-9 月對SYCM 有限公司的61.14%。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人2009 年1-9 月營業(yè)收入對SYCM有限公司存在重大依賴，不符合《暫行辦法》第十四條第四項(xiàng)“發(fā)行人最近一年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴”的規(guī)定。

4、其他可能構(gòu)成重大不利影響的情況。如HLX 股份有限公司主營業(yè)務(wù)分為基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)、企業(yè)級一體化信息平臺、技術(shù)服務(wù)與支持四大類。根據(jù)招股說明書的業(yè)務(wù)分類，申請人報(bào)告期內(nèi)核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)收入占總收入的比重約50%，而審計(jì)報(bào)告顯示核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)的軟件開發(fā)與銷售收入占比不足10%。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)銷售收入占比不高，核心競爭力不突出，可能對申請人持續(xù)盈利能力和募投項(xiàng)目未來盈利能力產(chǎn)生重大不利影響，申請人所存在的上述問題不符合《暫行辦法》第十四條第六項(xiàng)“其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形”的規(guī)定。

（三）主體資格

主體資格問題是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核關(guān)注的基本問題之一。2009 共有3 家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的首發(fā)申請因?yàn)橹黧w資格方面存在問題未獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議通過，占全部未通過企業(yè)的20%。

1、報(bào)告期內(nèi)實(shí)際控制人發(fā)生重大變化。如SYHY股份有限公司原控股股東TJXT 于2008 年10 月將其持有申請人的22,772,370 股股份（占比32.532%），以每股2.35 元的價格有償轉(zhuǎn)讓給HZJT。TJ 財(cái)政局、JN 投資公司與HZJT 合計(jì)只持有TJXT35% 的股權(quán)，而HZJT 為TJ 市國資委的全資企業(yè)，轉(zhuǎn)讓前后控股股東的性質(zhì)不完全一致。同時，TJXT 以信托業(yè)務(wù)為主，而HZJT 是以實(shí)業(yè)股權(quán)投資為主，兩者在經(jīng)營方針方面也有所區(qū)別。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為根據(jù)《證券期貨法律適應(yīng)意見第1 號》的有關(guān)規(guī)定，申請人本次控股股東的變更導(dǎo)致了申請人的實(shí)際控制人變更，不符合《暫行辦法》第十三條“發(fā)行人最近兩年內(nèi)??實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的規(guī)定。

2、報(bào)告期內(nèi)申請人出資方面存在問題。如ZBKJ股份有限公司在2003 年6 月整體變更為股份有限公司時，未按照當(dāng)時有效的《公司登記管理?xiàng)l例》、《公司法》的規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資，導(dǎo)致其注冊設(shè)立存在瑕疵，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人不符合《暫行辦法》第十條第一項(xiàng)“發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司”的規(guī)定。

3、成長性問題。如TJTJ 股份有限公司以與JLLT股權(quán)合作合同以及向CWH 英國資富控股集團(tuán)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同作為S11 混合動力跑車項(xiàng)目可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品化的依據(jù)，于2008 將S11 混合動力跑車項(xiàng)目研究費(fèi)用總計(jì)1,107.25 萬元予以資本化，使得2008 年的利潤水平體現(xiàn)出一定的成長性。但JLLT 及其子公司JLTT 尚不具備生產(chǎn)S11 混合動力跑車的充分條件且合作合同尚未生效，同時CWH 英國資富控股集團(tuán)亦不具備汽車整車生產(chǎn)的充分條件，上述協(xié)議的履行具有重大不確定性。發(fā)行人以上述合作合同作為S11 混合動力跑車項(xiàng)目研究費(fèi)用資本化的理由不充分，應(yīng)予費(fèi)用化處理。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為該研究費(fèi)用的費(fèi)用化處理將使2008 凈利潤低于2007 ，發(fā)行人無法滿足創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件的財(cái)務(wù)指標(biāo)要求，不符合《暫行辦法》第十條“最近兩年連續(xù)盈利??且持續(xù)增長”的規(guī)定。

（四）募集資金運(yùn)用問題

募集資金運(yùn)用與申請人的持續(xù)盈利能力密切相關(guān)。2009 共有3 家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的首發(fā)申請因?yàn)槟技Y金運(yùn)用方面存在問題未獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議通過，占全部未通過企業(yè)的20%。

1、募集資金投資項(xiàng)目存在不確定性。如DFH 股份有限公司本次募集資金擬投向的項(xiàng)目產(chǎn)品尚處于國家藥監(jiān)局的技術(shù)審評階段，還未取得《保健食品批準(zhǔn)證書》。申請人預(yù)計(jì)3-4 個月內(nèi)可取得證書，但也存在因國家相關(guān)部門政策變化以 及其他不可預(yù)見因素導(dǎo)致該產(chǎn)品保健食品證書被延期授予的可能性。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人本次募集資金投向的產(chǎn)品能否獲得批準(zhǔn)存在不確定性，不符合《暫行辦法》第二十七條有關(guān)募集資金使用的規(guī)定。

2、募集資金投資項(xiàng)目存在較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。如JCSX股份有限公司本次發(fā)行募集資金將投資于電視增值業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、電視中間件平臺項(xiàng)目、數(shù)字電視融合業(yè)務(wù)支撐平臺及數(shù)字媒體終端產(chǎn)品項(xiàng)目。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人報(bào)告期內(nèi)數(shù)字電視增值業(yè)務(wù)及數(shù)字媒體終端產(chǎn)品嚴(yán)重依賴有不確定性的重大客戶，未來市場發(fā)展存在不確定性；同時，電視中間件平臺項(xiàng)目、數(shù)字電視融合業(yè)務(wù)支撐平臺項(xiàng)目在技術(shù)、市場等方面均存在重大不確定性，申請人本次發(fā)行申請不符合《暫行辦法》第二十七條有關(guān)募集資金使用的規(guī)定。

（五）信息披露問題

主要指申請人未按照規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露有關(guān)信息。2009 共有1 家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的首發(fā)申請因?yàn)樾畔⑴斗矫娲嬖趩栴}未獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議通過，占全部未通過企業(yè)的6.67%。如ZBKJ 股份有限公司隱瞞報(bào)告期內(nèi)其子公司BJZB 發(fā)生安全生產(chǎn)事故并受到行政處罰、BJZB 與TJSJ 存在合同糾紛等對其有重大影響的事實(shí)，并在被舉報(bào)后才做出披露和說明，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人是否符合《暫行辦法》第四條有關(guān)信息披露必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整之規(guī)定存在疑問。

（六）規(guī)范運(yùn)作問題

2009 共有7 家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的首發(fā)申請因規(guī)范運(yùn)作方面存在問題未獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議通過，占全部未通過企業(yè)的46.67%。

1、稅務(wù)問題。如QXQC 股份有限公司2006 年納稅使用核定征收方式，不符合核定征收企業(yè)所得稅相關(guān)規(guī)定且一直未予糾正，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人不符合《暫行辦法》第十五條規(guī)定的依法納稅要求。

2、資金占用。如YTKJ 股份有限公司的控股股東YTKG 在報(bào)告期內(nèi)持續(xù)以向申請人轉(zhuǎn)讓債權(quán)、代收銷售款方式占用申請人大量資金，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請人資金管理制度存在缺陷，財(cái)務(wù)獨(dú)立性較差，不符合《暫行辦法》第二十二條“發(fā)行人具有嚴(yán)格的資金管理制度，不存在資金被……占用的情形”的規(guī)定。

3、內(nèi)部控制問題。如FXXC 股份有限公司，報(bào)告期內(nèi)其子公司FKZC 有限公司在未簽訂正式合同的情況下，即向山西LFGD 公司大額發(fā)貨；同時申請人對其境外投資的PR 公司未按合營合同規(guī)定參與管理。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為申請 人在內(nèi)部控制方面存在缺陷，不符合《暫行辦法》第二十一條“發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行”的規(guī)定。

（七）財(cái)務(wù)會計(jì)問題

財(cái)務(wù)會計(jì)方面一直是發(fā)行審核工作中最為關(guān)注的一個領(lǐng)域。2009 共有5 家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的首發(fā)申請因財(cái)務(wù)會計(jì)方面存在問題未獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議通過，占全部未通過企業(yè)的33.33%。

1、會計(jì)核算不規(guī)范，財(cái)務(wù)資料真實(shí)性存疑。如PNDL 股份有限公司報(bào)告期內(nèi)會計(jì)核算與所執(zhí)行的會計(jì)準(zhǔn)則的要求存在較大差異。2006 年僅營業(yè)成本一項(xiàng)，即造成原始報(bào)表與申報(bào)報(bào)表利潤總額相差919.08萬元，分別占當(dāng)期原始報(bào)表和申報(bào)報(bào)表利潤總額的42.44% 和34.02%。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為上述重要會計(jì)處理事項(xiàng)的確認(rèn)、計(jì)量結(jié)果，反映出申請人報(bào)告期內(nèi)會計(jì)核算基礎(chǔ)較弱，不符合《暫行辦法》第二十條有關(guān)會計(jì)工作的規(guī)定。

2、會計(jì)處理不合理，與會計(jì)準(zhǔn)則不符。如FXXC股份有限公司收購FGZN 相關(guān)商譽(yù)的確認(rèn)及商譽(yù)減值準(zhǔn)備的計(jì)提缺乏合理依據(jù)，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委會議認(rèn)為其不符合《暫行辦法》第二十條有關(guān)會計(jì)工作的規(guī)定。