第一篇：2-促進科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法

促進科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法

第一章總則

第一條為促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，鼓勵職工積極開展科技創(chuàng)新研發(fā)活動、參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，根據(jù)相關法律法規(guī)、公司的實際情況，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱科技成果，指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果?？萍汲晒譃閮深悾孩賰?nèi)部科技成果，是指科研人員執(zhí)行單位內(nèi)工作任務，或者主要是利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果；②外部引進科技成果，指公司出于經(jīng)營發(fā)展或研發(fā)參考需要，從研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?；蚱髽I(yè)等外部單位，以轉(zhuǎn)讓、許可等方式引進的科技成果。

第三條本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，指為提高技術(shù)水平對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

第四條科技成果轉(zhuǎn)化方式包括：①自行投資實施轉(zhuǎn)化；②向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；③許可他人使用該科技成果；④他人共同實施轉(zhuǎn)化；⑤以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；⑥其他方式。

第五條科技成果轉(zhuǎn)化活動應有利于我單位自主創(chuàng)新步伐的加快、經(jīng)濟效益和社會效益的提高，能夠保護環(huán)境、合理利用資源?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動中的知識產(chǎn)權(quán)受法律保護。第六條公司對科技成果轉(zhuǎn)化活動，執(zhí)行項目化管理、設立專項預算，為科技成果轉(zhuǎn)化營造良好環(huán)境。

第二章組織實施和職責

第七條技術(shù)中心作為是公司科研活動統(tǒng)籌管理部門，負責科技成果轉(zhuǎn)化活動的統(tǒng)籌管理工作，職責包括：

①調(diào)研行業(yè)發(fā)展動態(tài)、市場需求，制定科技成果中長期轉(zhuǎn)化計劃、年度轉(zhuǎn)化工作計劃，將成果轉(zhuǎn)化任務落實到部門、個人：

②匯總公司新技術(shù)、新工藝、新材料和生產(chǎn)新產(chǎn)品的技術(shù)需求，會同轉(zhuǎn)化部門、個人，落實外部科技成果的引進，編制具體實施方案。

③執(zhí)行內(nèi)部研發(fā)項目立項及驗收管理工作時，與項目小組及個人明確內(nèi)部科技成果產(chǎn)出指標，落實成果轉(zhuǎn)化及經(jīng)費考核指標，作為研發(fā)項目立項和驗收、項目負責人及成員工作績效的評定依據(jù)之一。

④對公司所有科技成果轉(zhuǎn)化活動進行動態(tài)跟蹤。

⑤歸集內(nèi)外部科技成果，構(gòu)建企業(yè)科技成果庫，實現(xiàn)科技成果的統(tǒng)一管理與查詢。

⑥負責內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)讓他人、許可他人使用工作。

第八條財務部是科技成果轉(zhuǎn)化費用的歸口管理部門，職責包括： ①負責引進外部科技成果的預算審核與報批； ②負責科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費使用的審核與監(jiān)督； ③負責科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費使用、轉(zhuǎn)化收益的核算。

第九條公司總裁辦公會負責科技成果中長期轉(zhuǎn)化計劃、年度轉(zhuǎn)化計劃及其經(jīng)費預算、內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)讓他人、許可他人使用的審批。

第三章轉(zhuǎn)化管理

第十條針對公司自行投資實施轉(zhuǎn)化的科技成果：科技成果完成人或項目負責人，不得阻礙內(nèi)部科技成果或外部引進科技成果的轉(zhuǎn)化，應及時收集整理試驗數(shù)據(jù)、圖像資料，統(tǒng)一管理。技術(shù)中心每年末應向公司總裁辦匯報科技成果轉(zhuǎn)化工作進度、財務部每年末應向公司總裁辦匯報科技成果轉(zhuǎn)化工作的總體收支情況。

第十一條科技成果轉(zhuǎn)化活動中，科技成果完成人和參加人在不變更科技成果權(quán)屬的前提下，可以與公司自行協(xié)商參與該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益，公司予以支持。

第四章轉(zhuǎn)化的績效考核與激勵

第十二條針對公司自行投資實施轉(zhuǎn)化的科技成果，應以內(nèi)部研發(fā)項目立項報告提及的項目指標作為科技成果產(chǎn)出指標及其轉(zhuǎn)化可行性的考核標準，考核結(jié)果與科技成果完成人或者課題負責人、項目成員的績效工資掛鉤。

第十三條針對內(nèi)部科技成果向他人轉(zhuǎn)讓、或許可他人使用的轉(zhuǎn)化形式：如科技成果完成人為該科技成果的權(quán)屬人之一，則享有該科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得凈收入的10%作為總獎勵金額。

第十四條針對以內(nèi)部科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化的情況：如科技成果完成人為該科技成果的權(quán)屬人之

一、且積極參與了科技成果轉(zhuǎn)化工作，則享有該項科技成果轉(zhuǎn)化實施投產(chǎn)后當年度營業(yè)利潤的2%作為總獎勵金額，持續(xù)獎勵三年。

第十五條針對以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例，與他人共同公司化實施轉(zhuǎn)化的情況：如科技成果完成人為該科技成果的權(quán)屬人之

一、且積極參與了科技成果轉(zhuǎn)化工作，則依法享有該項科技成果作價投資取得股份的20%股權(quán)或等價的現(xiàn)金作為總獎勵。

第五章附則

第十六條本辦法由公司技術(shù)中心負責解釋和修訂。第十七條本辦法經(jīng)頒布之日起實施。

第二篇：科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法

科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法

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江蘇省人民政府辦公廳

轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳省財政廳科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法（試行）的通知

蘇政辦發(fā)［2004］48號

各市、縣人民政府，省各委、辦、廳、局，省各直屬單位：

省科技廳、省財政廳《科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法（試行）》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

2004年5月26日

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科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為加快重大科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，培育壯大具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，增強我省經(jīng)濟整體素質(zhì)和綜合競爭力，省政府設立省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金（以下簡稱“成果轉(zhuǎn)化資金”）。為加強成果轉(zhuǎn)化資金管理，提高資金使用效益，特制定本辦法。

第二條 成果轉(zhuǎn)化資金每年由省財政撥款，省財政廳、科技廳共同管理。

第三條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化項目，是指已取得科技成果、經(jīng)中試并進入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)或直接進入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)、能較快形成較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模、顯著提升相關產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力的重大科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第四條 成果轉(zhuǎn)化資金的使用和管理嚴格執(zhí)行國家和我省有關法律、法規(guī)，按照突出重點、集成聯(lián)動、科學管理、?？顚Ｓ?、注重效益的原則，鼓勵和引導各級政府、金融機構(gòu)、民間和外資等多方面資金支持重大科技成果的轉(zhuǎn)化。

第二章 工作機構(gòu)及職能

第五條 設立省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理協(xié)調(diào)小組。其主要職責是：

（一）審議成果轉(zhuǎn)化資金管理辦法；

（二）審議成果轉(zhuǎn)化資金工作計劃；

（三）審議成果轉(zhuǎn)化資金的經(jīng)費預算及決算；

（四）審議成果轉(zhuǎn)化資金支持的重大項目；

（五）協(xié)調(diào)解決成果轉(zhuǎn)化資金運作中的重大問題。

第六條 省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理協(xié)調(diào)小組由省政府分管科技工作的副省長任組長，省政府分管副秘書長、省科技廳和財政廳主要負責同志任副組長，成員由省政府辦公廳、省發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委、教育廳、科技廳、財政廳、信息產(chǎn)業(yè)廳、農(nóng)林廳、環(huán)保廳、藥品食品監(jiān)管局、中科院南京分院等部門和單位分管負責同志組成。

第七條 省科技廳具體負責成果轉(zhuǎn)化資金管理的日常工作。其主要職責是：

（一）會同省財政廳擬定成果轉(zhuǎn)化資金管理辦法及相關實施細則，研究提出成果轉(zhuǎn)化資金項目的評審論證標準；

（二）研究提出成果轉(zhuǎn)化資金支持重點和項目指南，統(tǒng)一受理成果轉(zhuǎn)化資金項目申請并進行形式審查；

（三）組織專家開展成果轉(zhuǎn)化資金項目的評審、論證工作；

（四）會同省財政廳編制成果轉(zhuǎn)化資金工作計劃，提出成果轉(zhuǎn)化資金支持項目及經(jīng)費安排建議；

（五）負責成果轉(zhuǎn)化資金項目實施過程的跟蹤管理，包括成果轉(zhuǎn)化資金項目的合同簽訂、項目監(jiān)理、驗收、統(tǒng)計等，并向省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理協(xié)調(diào)小組匯報重大項目的進展情況；

（六）辦理省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理協(xié)調(diào)小組交辦的其他事項。

第八條 省財政廳是成果轉(zhuǎn)化資金的監(jiān)管部門，與省科技廳共同擬定成果轉(zhuǎn)化資金管理辦法、相關實施細則及工作指南，研究提出成果轉(zhuǎn)化資金項目的評審論證標準，編制成果轉(zhuǎn)化資金工作計劃及項目安排建議；根據(jù)成果轉(zhuǎn)化資金工作計劃，安排成果轉(zhuǎn)化資金經(jīng)費，并依據(jù)項目合同及實施進度撥付項目經(jīng)費；負責成果轉(zhuǎn)化資金使用情況的監(jiān)督、檢查。

第三章 資金支持范圍與對象

第九條 成果轉(zhuǎn)化資金主要支持電子信息、生物技術(shù)與新藥、現(xiàn)代裝備制造、新材料、新能源、環(huán)境保護技術(shù)及高科技農(nóng)業(yè)等重點領域的重大科技成果轉(zhuǎn)化項目。

第十條 成果轉(zhuǎn)化資金支持的項目應具備以下條件：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，具有自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)含量高、創(chuàng)新性強、成熟度高、處于國內(nèi)領先或國際先進；

（二）產(chǎn)品的附加值高、市場容量大、產(chǎn)業(yè)帶動性強、經(jīng)濟效益和社會效益顯著、有望形成具有較大規(guī)模和較強競爭能力的新興產(chǎn)業(yè)或高新技術(shù)產(chǎn)品群；

（三）市、縣財政安排相應的配套資金，對經(jīng)濟薄弱地區(qū)符合條件的項目可適當降低財政配套資金要求。優(yōu)先支持獲國家資助的重大科技項目進行成果轉(zhuǎn)化。

第十一條 成果轉(zhuǎn)化資金項目的實施以企業(yè)為主體。實施項目的企業(yè)應具備以下條件：

（一）在江蘇境內(nèi)注冊，具有獨立企業(yè)法人資格；

（二）具有較強的科技創(chuàng)新能力或與國內(nèi)外高校、科研機構(gòu)有穩(wěn)定的合作關系；

（三）企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營狀況良好，具有較高的資信等級和相應的資金籌措能力。

第四章 資金使用方式

第十二條 根據(jù)項目和企業(yè)的不同特點確定成果轉(zhuǎn)化資金支持方式。主要有：

撥款資助。主要用于對重大科技成果轉(zhuǎn)化項目中試或產(chǎn)業(yè)化過程中的研究開發(fā)工作給予補助，補助額度原則上不超過項目研究開發(fā)經(jīng)費的50%。

有償資助。主要用于能較快產(chǎn)生經(jīng)濟效益、在合同確定的項目實施周期結(jié)束后的一定期限內(nèi)能償還資助資金的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項目?；厥召Y金繼續(xù)用于重大科技成果轉(zhuǎn)化。

貸款貼息。主要用于為形成較大產(chǎn)業(yè)化規(guī)模效益而向銀行大額借貸的重大科技成果轉(zhuǎn)化

項目。根據(jù)項目技術(shù)水平、貸款規(guī)模等采用全貼、半貼方式，確定相應的貼息額度。

上述方式可以單項使用，也可以混合使用。

第五章 項目申報

第十三條 由省科技廳發(fā)布成果轉(zhuǎn)化資金項目申報工作指南。

第十四條 項目申報實行屬地化管理。符合成果轉(zhuǎn)化資金支持條件的項目，由企業(yè)或者企業(yè)與技術(shù)依托方聯(lián)合按要求向所在地省轄市科技局申報。南京地區(qū)的省直和中央部屬單位也可直接向省科技廳申報。

第十五條 省轄市科技局、財政局應對申報單位的申報資格、申報材料的真實性和完整性等進行審查。對符合申報條件和要求的項目，出具推薦意見。

第十六條 申報單位應提交以下材料：

（一）成果轉(zhuǎn)化專項資金項目建議書；

（二）成果轉(zhuǎn)化專項資金項目可行性研究報告；

（三）企業(yè)與技術(shù)依托方的合作協(xié)議；

（四）經(jīng)會計師事務所審計的企業(yè)上兩的會計報表，包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表以及報表附注等，并提供最近一個月的各類會計報表（復印件）。

（五）項目技術(shù)情況的證明文件（包括科技成果鑒定證書、查新報告、檢測報告、專利證書或其他技術(shù)權(quán)益證明等）。

第六章 項目審批

第十七條 由省科技廳從專家?guī)熘羞x聘相關專家組成專家組，對申報項目進行評審、論證。專家組由省內(nèi)外科技、產(chǎn)業(yè)、管理等方面的知名專家組成。專家組對申報項目的技術(shù)創(chuàng)新性和可行性、市場前景、風險性、投資概算及資金來源等進行評審、論證，并提出明確的咨詢意見。

第十八條 省科技廳、財政廳依據(jù)專家組的咨詢意見，并聽取有關方面意見，提出項目安排建議，報省成果轉(zhuǎn)化資金管理協(xié)調(diào)小組審定。經(jīng)審定的項目，采取適當形式予以公示。經(jīng)公示無異議的項目，由省科技廳、財政廳行文立項，并與有關責任方簽訂科技成果轉(zhuǎn)化資金項目合同。

第七章 項目管理

第十九條 項目承擔單位應根據(jù)可行性論證報告和項目合同書的要求，落實自籌資金等實施條件，保障項目順利實施，并定期報送項目進展及經(jīng)費使用情況。

第二十條 省轄市財政局、科技局負責落實地方財政配套經(jīng)費，了解項目進展情況，協(xié)調(diào)解決項目實施中遇到的有關問題，監(jiān)督檢查經(jīng)費使用和財務管理情況，并及時報告項目實施中的重大事項。

第二十一條 省科技廳、財政廳負責項目的實施管理和監(jiān)督檢查。省科技廳組織對項目的驗收。

第二十二條 建立成果轉(zhuǎn)化資金使用效果的績效考評和獎懲機制?？荚u的重點是使用成果轉(zhuǎn)化資金的項目是否較快形成較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，是否顯著提升相關產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競爭力并取得預期的經(jīng)濟效益。

第八章 資金管理

第二十三條 成果轉(zhuǎn)化資金由省財政廳實行專戶管理，?？顚Ｓ谩ε鷾柿㈨椀捻椖?，其經(jīng)費由省財政廳按項目合同和實施進度及資金合理流向予以撥付。

第二十四條 項目承擔單位要嚴格執(zhí)行國家有關財經(jīng)政策和財務制度，科學、合理、有效地安排和使用經(jīng)費，加強經(jīng)費管理和核算。成果轉(zhuǎn)化資金、配套資金與自籌資金等實行統(tǒng)一預算管理和核算。

第二十五條 對違反財經(jīng)紀律，弄虛作假、挪用或擠占成果轉(zhuǎn)化資金的，由省財政廳、科技廳采取通報批評、停止并追回撥款、終止項目、取消申報資格等處罰措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第九章 附 則

第二十六條 省科技廳、財政廳依據(jù)本辦法制定項目管理、財務管理等實施細則。

第二十七條 本辦法由省科技廳、財政廳負責解釋

第二十八條 本辦法自下發(fā)之日起實施。

第三篇：陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例

陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例

摘錄內(nèi)容：

第四條 縣級以上人民政府應當將科技成果轉(zhuǎn)化納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，加強科技、教育、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、信息、國有資產(chǎn)監(jiān)管、軍民融合、知識產(chǎn)權(quán)、政府采購等政策協(xié)同，建立協(xié)調(diào)機制，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境。

第十三條 縣級以上人民政府及有關部門應當建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新制度，發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用。利用財政資金設立的、具有市場應用前景的科技項目可以由企業(yè)牽頭組織實施。

第十四條 鼓勵和支持企業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校建立以企業(yè)作為投資主體、管理主體、需求主體和市場主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、工程技術(shù)研究中心、重點實驗室等新型研發(fā)平臺，提供共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗、工業(yè)性試驗、工程化開發(fā)等服務，提高科技成果成熟度，優(yōu)化科技成果市場供給。

第十五條 鼓勵企業(yè)加大科技創(chuàng)新的經(jīng)費投入，促進科技成果轉(zhuǎn)化。符合條件的企業(yè)可以按照國家規(guī)定，享受研究開發(fā)費用稅前加計扣除、固定資產(chǎn)加速折舊、高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠等政策。

第十六條 鼓勵企業(yè)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制，利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。

第十七條 國有企業(yè)應當增加技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的投入，建立完善技術(shù)開發(fā)體系，提高自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。

國有資產(chǎn)管理部門應當將國有獨資企業(yè)及國有控股企業(yè)研究開發(fā)投入、科技成果轉(zhuǎn)化績效等指標列入企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核范圍。

國有獨資企業(yè)及國有控股企業(yè)當年對科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費投入，可以在經(jīng)營業(yè)績考核中視同利潤。第十八條 自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，應當制定吸引優(yōu)秀科技人員和經(jīng)營管理者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的優(yōu)惠政策，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化服務機制，發(fā)揮在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的示范、輻射和帶動作用。

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和農(nóng)業(yè)科技園區(qū)應當圍繞區(qū)域主導產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)布適應現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的科技成果目錄，引導企業(yè)參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

第二十二條 縣級以上人民政府及其有關部門應當遵循市場導向和政府引導相結(jié)合的原則，綜合運用政策激勵、平臺建設、政府購買服務、人才培養(yǎng)等措施，加強對科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)的扶持。

對承擔本省重大科技成果轉(zhuǎn)化任務或者在本省成功轉(zhuǎn)化科技成果，做出突出業(yè)績的專業(yè)服務機構(gòu)和個人，可以享受國家和本省的獎勵政策。

第二十四條 縣級以上人民政府應當在規(guī)劃、用地、財政等方面支持創(chuàng)辦多種類型、多種所有制的科技資源統(tǒng)籌中心、科技創(chuàng)新中心、大學科技園等科技企業(yè)孵化機構(gòu)。經(jīng)國家和本省科學技術(shù)行政部門認定的科技企業(yè)孵化機構(gòu)，比照高新技術(shù)企業(yè)享受有關優(yōu)惠政策。

鼓勵各類投資主體建設創(chuàng)業(yè)服務機構(gòu)，為初創(chuàng)期科技企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項目提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導、投融資對接、技術(shù)對接、研究開發(fā)與管理咨詢。

鼓勵各類投資主體在本省設立以促進科技成果轉(zhuǎn)化為主要目的的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。附：陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例原文

陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例

（2005年9月29日陜西省第十屆人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過 2010年5月27日陜西省第十一屆人民代表大會常務委員會第十四次會議修正 2017年9月29日陜西省第十二屆人民代表大會常務委員會第三十七次會議修訂）

陜西省人民代表大會常務委員會公告

［十二屆］第五十號

《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》已于2017年9月29日經(jīng)陜西省第十二屆人民代表大會常務委員會第三十七次會議修訂通過，現(xiàn)予公布，自2018年2月1日起施行。

陜西省人民代表大會常務委員會

2017年9月29日

目 錄 第一章 總 則 第二章 組織實施 第三章 服務機構(gòu) 第四章 保障措施 第五章 技術(shù)權(quán)益 第六章 法律責任 第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動經(jīng)濟建設和社會發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和有關法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本條例。

第二條 本條例適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化及相關活動。

第三條 科技成果轉(zhuǎn)化活動應當尊重科技創(chuàng)新規(guī)律和市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用與政府引導作用，體現(xiàn)知識價值分配導向，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，保障參與科技成果轉(zhuǎn)化各方的合法權(quán)益。

第四條 縣級以上人民政府應當將科技成果轉(zhuǎn)化納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，加強科技、教育、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、信息、國有資產(chǎn)監(jiān)管、軍民融合、知識產(chǎn)權(quán)、政府采購等政策協(xié)同，建立協(xié)調(diào)機制，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境。

第五條 縣級以上人民政府科學技術(shù)行政部門按照其職責，負責管理、指導、協(xié)調(diào)和服務本行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。

縣級以上人民政府其他有關部門在各自的職責范圍內(nèi)加強協(xié)作配合，負責做好科技成果轉(zhuǎn)化相關工作。

第六條 縣級以上人民政府及其有關部門對在科技成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻的單位和個人，應當給予表彰獎勵。

第二章 組織實施

第七條 科學技術(shù)行政部門應當會同有關部門，根據(jù)國家和本省產(chǎn)業(yè)政策以及本地國民經(jīng)濟與社會發(fā)展規(guī)劃，制定科技成果轉(zhuǎn)化工作計劃，定期發(fā)布科技成果目錄、科技成果轉(zhuǎn)化項目指南和重點科技成果轉(zhuǎn)化項目供求信息，引導科技成果轉(zhuǎn)化活動。

第八條 省科學技術(shù)行政部門應當會同其他有關部門建立統(tǒng)一的科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，規(guī)范科技成果信息采集、加工與服務活動，除涉及國家秘密和商業(yè)秘密外，依法向社會提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。

鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)，有關部門應當為其提供方便；該科技報告可以作為有關部門認定其開展研究開發(fā)活動、享受財稅優(yōu)惠政策的參考依據(jù)。

第九條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織、協(xié)調(diào)和服務，建立職務科技成果管理制度，明確登記備案、轉(zhuǎn)化實施、處置分配、組織保障、異議處理等內(nèi)容。

第十條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，除涉及國家秘密、國家安全外，可以自主決定或者授權(quán)科技成果完成人決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報相關主管部門審批或者備案；但應當通過協(xié)議定價，在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。

通過協(xié)議方式確定科技成果價格的，可以由科技成果完成人主持公開詢價，確定成交價格后，應當在本單位公示科技成果名稱、內(nèi)容摘要、轉(zhuǎn)化方式、擬交易價格等信息，明確并公開異議處理程序和辦法。受讓方是職務科技成果完成人或者其利害關系人的，應當予以注明。

通過在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣方式進行科技成果轉(zhuǎn)化的，可以采取公開詢價的方式確定基準價格。

第十一條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校通過在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格，或者通過協(xié)議定價并按照規(guī)定在本單位公示，單位負責人已履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益的，不承擔因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價格變化產(chǎn)生的決策責任。

單位負責人根據(jù)法律法規(guī)和本單位依法制定的規(guī)章制度，開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責的，即視為已履行勤勉盡責義務。

第十二條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，自成果完成之日起二年未實施轉(zhuǎn)化，尚具備轉(zhuǎn)化價值和條件的，可以采取下列方式進行轉(zhuǎn)化：

（一）科技成果完成人可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行轉(zhuǎn)化，并按照協(xié)議約定向單位返還收益；協(xié)議沒有約定收益的，應當從轉(zhuǎn)化成功獲利之日起，連續(xù)三年從轉(zhuǎn)化所得的年凈收入中提取百分之十返還本單位。

（二）科技成果完成人未與單位達成協(xié)議的，國有資產(chǎn)行政管理或者其他行政管理部門可以通過掛牌交易、拍賣等方式組織實施轉(zhuǎn)化。

第十三條 縣級以上人民政府及有關部門應當建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新制度，發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用。利用財政資金設立的、具有市場應用前景的科技項目可以由企業(yè)牽頭組織實施。

第十四條 鼓勵和支持企業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校建立以企業(yè)作為投資主體、管理主體、需求主體和市場主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、工程技術(shù)研究中心、重點實驗室等新型研發(fā)平臺，提供共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗、工業(yè)性試驗、工程化開發(fā)等服務，提高科技成果成熟度，優(yōu)化科技成果市場供給。

第十五條 鼓勵企業(yè)加大科技創(chuàng)新的經(jīng)費投入，促進科技成果轉(zhuǎn)化。符合條件的企業(yè)可以按照國家規(guī)定，享受研究開發(fā)費用稅前加計扣除、固定資產(chǎn)加速折舊、高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠等政策。第十六條 鼓勵企業(yè)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制，利用股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。

第十七條 國有企業(yè)應當增加技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的投入，建立完善技術(shù)開發(fā)體系，提高自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。

國有資產(chǎn)管理部門應當將國有獨資企業(yè)及國有控股企業(yè)研究開發(fā)投入、科技成果轉(zhuǎn)化績效等指標列入企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核范圍。國有獨資企業(yè)及國有控股企業(yè)當年對科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費投入，可以在經(jīng)營業(yè)績考核中視同利潤。

第十八條 自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，應當制定吸引優(yōu)秀科技人員和經(jīng)營管理者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的優(yōu)惠政策，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化服務機制，發(fā)揮在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的示范、輻射和帶動作用。

農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和農(nóng)業(yè)科技園區(qū)應當圍繞區(qū)域主導產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)布適應現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的科技成果目錄，引導企業(yè)參與農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

第十九條 省人民政府應當建立健全軍民融合協(xié)調(diào)機制，加強軍民科技成果相互轉(zhuǎn)化的政策引導，完善軍民科技規(guī)劃計劃的銜接與協(xié)調(diào)，促進軍民融合創(chuàng)新發(fā)展。

省人民政府應當依托各類軍民融合信息服務平臺，發(fā)布軍民融合科技資源信息和軍民科技成果轉(zhuǎn)化目錄。

省和行政區(qū)域內(nèi)軍工企業(yè)較多的設區(qū)的市人民政府應當制定發(fā)布軍民科技資源共享目錄，設立軍民融合產(chǎn)業(yè)基金，加強軍民兩用人才的培養(yǎng)，促進軍民科技資源的優(yōu)化配置。

鼓勵和支持符合條件的企業(yè)事業(yè)單位參與軍工重大科技項目的聯(lián)合攻關、合作研發(fā)和軍品生產(chǎn)，促進軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化應用。

第二十條 縣級以上人民政府應當建立健全農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化推廣應用機制，加大農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的投入，加強農(nóng)業(yè)先進適用技術(shù)的示范、推廣、培訓和普及，促進農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

鼓勵企業(yè)、研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校與農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機構(gòu)、農(nóng)業(yè)專業(yè)技術(shù)協(xié)會、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)戶建立互利合作的利益分配機制，開展科技成果交流、人才培訓、科技咨詢和信息服務。

第三章 服務機構(gòu)

第二十一條 鼓勵設立各類科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供下列服務：

（一）科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工、發(fā)布；

（二）科技成果的交易代理；

（三）科技成果的價值評估；

（四）科技成果轉(zhuǎn)化人才培訓；

（五）科技創(chuàng)業(yè)孵化服務；

（六）科技成果轉(zhuǎn)化的其他服務。

科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業(yè)秘密負有保密義務。

科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，依法享受有關優(yōu)惠政策。

第二十二條 縣級以上人民政府及其有關部門應當遵循市場導向和政府引導相結(jié)合的原則，綜合運用政策激勵、平臺建設、政府購買服務、人才培養(yǎng)等措施，加強對科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)的扶持。

對承擔本省重大科技成果轉(zhuǎn)化任務或者在本省成功轉(zhuǎn)化科技成果，做出突出業(yè)績的專業(yè)服務機構(gòu)和個人，可以享受國家和本省的獎勵政策。

第二十三條 鼓勵社會力量建設符合技術(shù)交易規(guī)律的科技成果交易網(wǎng)絡平臺，提供線上與線下相結(jié)合的專業(yè)化服務。

第二十四條 縣級以上人民政府應當在規(guī)劃、用地、財政等方面支持創(chuàng)辦多種類型、多種所有制的科技資源統(tǒng)籌中心、科技創(chuàng)新中心、大學科技園等科技企業(yè)孵化機構(gòu)。經(jīng)國家和本省科學技術(shù)行政部門認定的科技企業(yè)孵化機構(gòu)，比照高新技術(shù)企業(yè)享受有關優(yōu)惠政策。

鼓勵各類投資主體建設創(chuàng)業(yè)服務機構(gòu)，為初創(chuàng)期科技企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項目提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導、投融資對接、技術(shù)對接、研究開發(fā)與管理咨詢。

鼓勵各類投資主體在本省設立以促進科技成果轉(zhuǎn)化為主要目的的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。

第二十五條 鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)開展跨境、跨區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化服務，在不涉及國家安全、不損害國家利益的前提下開展技術(shù)合作、技術(shù)貿(mào)易，引進、消化和吸收境外先進技術(shù)。

鼓勵境內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)依法在本省設立分支機構(gòu)，集聚科技成果轉(zhuǎn)化人才，開展科技成果轉(zhuǎn)化合作。

第二十六條 技術(shù)交易應當依法訂立書面合同。經(jīng)技術(shù)合同認定登記機構(gòu)認定登記的技術(shù)合同，按照有關規(guī)定享受國家稅收優(yōu)惠政策。

第四章 保障措施

第二十七條 縣級以上人民政府應當將科技成果轉(zhuǎn)化的支持資金納入本級財政預算，用于促進科技成果轉(zhuǎn)化的引導資金、貸款貼息、保險費補貼、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉(zhuǎn)化的支出。

第二十八條 縣級以上人民政府可以設立科技成果轉(zhuǎn)化引導基金，主要用于引導社會力量加大科技成果轉(zhuǎn)化投入。

第二十九條 縣級以上人民政府應當發(fā)揮政府資金引導作用，鼓勵和支持社會資本對科技成果轉(zhuǎn)化進行風險投資。

縣級以上人民政府可以通過風險補償、貸款貼息等方式，鼓勵和支持銀行和小額貸款公司等金融機構(gòu)開展科技成果知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等金融業(yè)務，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持。

縣級以上人民政府可以通過保險費補貼等方式，鼓勵和支持保險機構(gòu)開發(fā)符合科技成果轉(zhuǎn)化特點的保險品種，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保險服務。

支持企業(yè)通過股權(quán)交易、發(fā)行股票和債券等直接融資方式，為科技成果轉(zhuǎn)化項目進行融資。第三十條 鼓勵和支持企業(yè)通過科技成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等方式，承接研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等單位的科技成果并實施轉(zhuǎn)化。對承接科技成果的企業(yè)，縣級以上人民政府可以按照技術(shù)合同成交額或者技術(shù)入股出資額的一定比例給予補助。

第三十一條 縣級以上人民政府應當支持創(chuàng)辦獨立運營、市場化運作、中間試驗與孵化育成相結(jié)合的新型研究開發(fā)機構(gòu)。鼓勵和引導投資機構(gòu)、金融機構(gòu)和融資性擔保機構(gòu)按照國家規(guī)定為中間試驗提供投融資服務。

第三十二條 科學技術(shù)行政部門可以向企業(yè)、事業(yè)單位和創(chuàng)業(yè)者發(fā)放科技創(chuàng)新券或者采取直接補助等方式，支持科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。

科技創(chuàng)新券用于購買科技成果和成果評價、檢驗檢測、研究開發(fā)設計、中間試驗等服務，在全省范圍內(nèi)使用，各地不得設置限制條件。

第三十三條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向中小型高新技術(shù)企業(yè)投資的，按照國家有關規(guī)定享受稅收優(yōu)惠。

創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額。

第三十四條 省人力資源和社會保障部門應當會同有關部門建立健全科學技術(shù)人員分類評價制度，完善評價標準，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為專業(yè)技術(shù)職稱評定、職務聘任和考核評價的重要依據(jù)。

對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員，貢獻特別突出的，可以破格申報職稱評審。

本條例所稱的對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員，包括職務科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的科技人員以及相關管理人員。

第三十五條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當對從事科技成果轉(zhuǎn)化、應用技術(shù)研究開發(fā)和基礎研究的人員采取差異化的專業(yè)技術(shù)職稱評聘和考核評價標準，并設定一定比例，用于對從事科技成果轉(zhuǎn)化科技人員的專業(yè)技術(shù)職稱評聘。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當將科技人員以市場委托方式獲得的橫向科研項目經(jīng)費、本單位或者企業(yè)給予的股權(quán)和獎金獎勵、創(chuàng)辦科技型企業(yè)所繳納的稅款等，與利用財政資金設立科技項目的相應事項同等對待，作為對其考核、晉升專業(yè)技術(shù)職稱的重要依據(jù)。

第三十六條 縣級以上人民政府應當加大對科技成果轉(zhuǎn)化所需的金融、中介和創(chuàng)業(yè)指導等各類人才的培養(yǎng)，支持研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校、企業(yè)通過市場機制引進科技成果轉(zhuǎn)化人才。

科技、教育、人社等部門在制定科技人才相關規(guī)劃、計劃和政策時，應當對科技成果轉(zhuǎn)化人才的培養(yǎng)和引進等作出規(guī)定。

對于引進的科技成果轉(zhuǎn)化人才，公安、人社、建設、教育、衛(wèi)生等部門應當在居留、戶籍、住房、醫(yī)療、子女就學等方面簡化程序、提供便利。

第三十七條 鼓勵企業(yè)與國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他組織建立科技人員雙向流動、項目合作等人才交流機制。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？梢栽O立一定比例的流動崗位，通過建立產(chǎn)學研合作平臺、實施科技成果轉(zhuǎn)化項目等方式，吸引企業(yè)科技人才兼職。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的科技人員可以按照有關規(guī)定，經(jīng)所在單位同意，通過離崗創(chuàng)業(yè)、在崗創(chuàng)業(yè)或者到企業(yè)兼職等方式，從事科技成果轉(zhuǎn)化。

支持企業(yè)與研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校聯(lián)合建立學生實習培訓和研究生科研實踐等教學科研基地，共同培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)化人才。

第三十八條 科學技術(shù)行政部門應當會同有關部門以財政性資金和社會資金所建設的各類科技成果轉(zhuǎn)化平臺為基礎，建立資源匯聚、開放共享、分工協(xié)作的科技成果轉(zhuǎn)化公共服務平臺。

科技成果轉(zhuǎn)化公共服務平臺應當建立健全科技成果信息和轉(zhuǎn)化服務信息的采集、公開制度，為科技成果轉(zhuǎn)化全過程提供技術(shù)、人才、資金等方面的信息和服務。

第三十九條 鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校、企業(yè)與社會共享大型科學儀器設施、實驗室、科技文獻等科技資源，為科技成果轉(zhuǎn)化活動提供服務。以財政資金全額或者部分出資購買、建設的大型設備及科研重大基礎設施，設備設施管理單位應當依法向社會提供共享服務。

推進軍民科學技術(shù)創(chuàng)新資源共建共享，鼓勵國防科研生產(chǎn)單位向社會開放科研設施和儀器。

第五章 技術(shù)權(quán)益

第四十條 職務科技成果轉(zhuǎn)化后，科技成果完成單位應當按照規(guī)定或者與科技人員的約定，對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

第四十一條 科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將該項職務科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之八十的比例；

（二）利用該項職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之八十的比例；

（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之十的比例。

國有企業(yè)、事業(yè)單位依照本條例規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

第四十二條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果主要貢獻人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的百分之七十，對科技成果轉(zhuǎn)化做出貢獻的工作人員和管理人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的百分之十。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？梢栽诳萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，獎勵科技成果完成人一定比例的科技成果權(quán)屬份額，取得科技成果權(quán)屬份額的科技成果完成人不再參與該項科技成果轉(zhuǎn)化后單位所獲收益的分配?？萍汲晒瓿扇艘蟀凑盏谒氖粭l第一款和本條前款規(guī)定獲取獎勵的除外。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)改制為企業(yè)的，對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員的獎勵，按照有關企業(yè)的規(guī)定執(zhí)行。

本條例實施前制定的地方性法規(guī)對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員的獎勵規(guī)定與本條不一致的，按照本條規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻人員的獎勵支付期限，應當在科技成果完成單位的有關獎勵制度中規(guī)定或者與相關人員簽訂的協(xié)議中約定。

科技成果完成單位未在獎勵制度中規(guī)定獎勵支付期限，也未與相關人員簽訂協(xié)議約定的，應當在取得科技成果轉(zhuǎn)化收入之日起六個月內(nèi)完成獎勵；以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的，應當在股權(quán)登記或者變更時完成股權(quán)獎勵。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十四條 科技成果完成單位實施職務科技成果轉(zhuǎn)化，以股權(quán)形式給予個人獎勵和報酬，符合國家規(guī)定條件的，個人在獲得股權(quán)時可以暫不納稅，遞延至股權(quán)轉(zhuǎn)讓時繳納個人所得稅。

科技成果完成單位或者個人以科技成果作價投資獲得股權(quán)的，可以按照國家有關規(guī)定，在投資入股當期暫不納稅，遞延至股權(quán)轉(zhuǎn)讓時繳納所得稅。

第四十五條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其所屬具有獨立法人資格單位的法定代表人或者主要負責人，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的，可以按照本條例規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵。

其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的，可以按照本條例的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。

對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度。

第四十六條 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入，在對完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關工作，并提取一定比例用于支持本單位科技成果轉(zhuǎn)化專門機構(gòu)的運行和發(fā)展。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校通過轉(zhuǎn)讓、許可方式取得的科技成果轉(zhuǎn)化收益計入事業(yè)收入；作價投資取得的股權(quán)紅利和其他投資收益計入其他收入?？萍汲晒D(zhuǎn)讓、許可他人使用或者作價投資過程中發(fā)生的評估費、差旅費、稅金、中介服務費等費用計入事業(yè)支出。

第六章 法律責任

第四十七條 利用財政資金設立的科技項目的承擔者未依照本條例規(guī)定提交科技報告、匯交科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息的，由組織實施項目的政府有關部門、管理機構(gòu)責令改正；情節(jié)嚴重的，予以通報批評，禁止其在三年內(nèi)承擔利用財政資金設立的科技項目。第四十八條 違反本條例規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽、詐騙錢財、非法牟利的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，處以十萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十九條 科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本條例規(guī)定，故意提供虛假信息、實驗結(jié)果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，處以十萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本條例規(guī)定泄露國家秘密或者當事人的商業(yè)秘密的，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定承擔相應的法律責任。

第五十條 違反本條例規(guī)定的其他行為，法律、法規(guī)有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十一條 依照本條例規(guī)定，作出吊銷營業(yè)執(zhí)照以及五萬元以上罰款處罰決定的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

第五十二條 違反本條例規(guī)定，科學技術(shù)、財政、稅務、教育、人社等有關部門直接負責的主管人員和其他直接責任人員，在科技成果轉(zhuǎn)化工作中有下列情形之一的，由其所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任：

（一）未建立科技成果信息系統(tǒng)，并向社會公布科技項目立項、實施情況以及科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息的；

（二）未依法落實促進科技成果轉(zhuǎn)化稅收、金融、人才等優(yōu)惠政策的；

（三）不依法履行職責，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化活動，造成嚴重后果的；

（四）泄露科技成果轉(zhuǎn)化涉及的國家秘密和他人的商業(yè)秘密的；

（五）截留、挪用、貪污科技成果轉(zhuǎn)化財政性資金的；

（六）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

第七章 附 則

第五十三條 本條例中下列用語的含義是：

（一）科技成果，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。

（二）職務科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。

（三）科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

（四）凈收入，是指科技成果轉(zhuǎn)讓、許可收入扣除相關稅費、單位維護該科技成果的費用，以及交易過程中的評估、鑒定等直接費用后的余額。

（五）科技創(chuàng)新券，是指由省科技廳發(fā)行，無償向本省中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)團隊發(fā)放，用于資助其向高校、科研院所、科技服務機構(gòu)等單位或其他企業(yè)購買科技創(chuàng)新服務或使用科技資源，開展創(chuàng)新活動的電子代金券。

第五十四條 本條例自2018年2月1日起施行。

第四篇：中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法

【發(fā)布單位】全國人民代表大會常務委員會 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】2015-08-29 【生效日期】2015-08-29 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】新華網(wǎng)

中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法

（1996年5月15日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過根據(jù)2015年8月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議《關于修改〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉的決定》修正）

目 錄

第一章 總 則

第二章 組織實施

第三章 保障措施

第四章 技術(shù)權(quán)益

第五章 法律責任

第六章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，加速科學技術(shù)進步，推動經(jīng)濟建設和社會發(fā)展，制定本法。

第二條本法所稱科技成果，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。職務科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。

本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

第三條科技成果轉(zhuǎn)化活動應當有利于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，有利于提高經(jīng)濟效益、社會效益和保護環(huán)境、合理利用資源，有利于促進經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和維護國家安全。

科技成果轉(zhuǎn)化活動應當尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，享有權(quán)益，承擔風險。科技成果轉(zhuǎn)化活動中的知識產(chǎn)權(quán)受法律保護。

科技成果轉(zhuǎn)化活動應當遵守法律法規(guī)，維護國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。

第四條 國家對科技成果轉(zhuǎn)化合理安排財政資金投入，引導社會資金投入，推動科技成果轉(zhuǎn)化資金投入的多元化。第五條國務院和地方各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購、軍民融合等政策協(xié)同，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境。

地方各級人民政府根據(jù)本法規(guī)定的原則，結(jié)合本地實際，可以采取更加有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的措施。

第六條國家鼓勵科技成果首先在中國境內(nèi)實施。中國單位或者個人向境外的組織、個人轉(zhuǎn)讓或者許可其實施科技成果的，應當遵守相關法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定。

第七條 國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以依法組織實施或者許可他人實施相關科技成果。

第八條國務院科學技術(shù)行政部門、經(jīng)濟綜合管理部門和其他有關行政部門依照國務院規(guī)定的職責，管理、指導和協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

地方各級人民政府負責管理、指導和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。

第二章 組織實施

第九條 國務院和地方各級人民政府應當將科技成果的轉(zhuǎn)化納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃，并組織協(xié)調(diào)實施有關科技成果的轉(zhuǎn)化。

第十條利用財政資金設立應用類科技項目和其他相關科技項目，有關行政部門、管理機構(gòu)應當改進和完善科研組織管理方式，在制定相關科技規(guī)劃、計劃和編制項目指南時應當聽取相關行業(yè)、企業(yè)的意見；在組織實施應用類科技項目時，應當明確項目承擔者的科技成果轉(zhuǎn)化義務，加強知識產(chǎn)權(quán)管理，并將科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用作為立項和驗收的重要內(nèi)容和依據(jù)。

第十一條國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。公布有關信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。對不予公布的信息，有關部門應當及時告知相關科技項目承擔者。

利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當按照規(guī)定及時提交相關科技報告，并將科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。

國家鼓勵利用非財政資金設立的科技項目的承擔者提交相關科技報告，將科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)，縣級以上人民政府負責相關工作的部門應當為其提供方便。

第十二條 對下列科技成果轉(zhuǎn)化項目，國家通過政府采購、研究開發(fā)資助、發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)指導目錄、示范推廣等方式予以支持：

（一）能夠顯著提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)濟效益或者能夠形成促進社會經(jīng)濟健康發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)的；

（二）能夠顯著提高國家安全能力和公共安全水平的；

（三）能夠合理開發(fā)和利用資源、節(jié)約能源、降低消耗以及防治環(huán)境污染、保護生態(tài)、提高應對氣候變化和防災減災能力的；

（四）能夠改善民生和提高公共健康水平的；

（五）能夠促進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)或者農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的；

（六）能夠加快民族地區(qū)、邊遠地區(qū)、貧困地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展的。

第十三條 國家通過制定政策措施，提倡和鼓勵采用先進技術(shù)、工藝和裝備，不斷改進、限制使用或者淘汰落后技術(shù)、工藝和裝備。

第十四條國家加強標準制定工作，對新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品依法及時制定國家標準、行業(yè)標準，積極參與國際標準的制定，推動先進適用技術(shù)推廣和應用。國家建立有效的軍民科技成果相互轉(zhuǎn)化體系，完善國防科技協(xié)同創(chuàng)新體制機制。軍品科研生產(chǎn)應當依法優(yōu)先采用先進適用的民用標準，推動軍用、民用技術(shù)相互轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化。

第十五條 各級人民政府組織實施的重點科技成果轉(zhuǎn)化項目，可以由有關部門組織采用公開招標的方式實施轉(zhuǎn)化。有關部門應當對中標單位提供招標時確定的資助或者其他條件。

第十六條 科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：

（一）自行投資實施轉(zhuǎn)化；

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；

（三）許可他人使用該科技成果；

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；

（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協(xié)商確定的方式。

第十七條 國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校采取轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負責技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移。

第十八條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。

第十九條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校所取得的職務科技成果，完成人和參加人在不變更職務科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進行該項科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。該單位對上述科技成果轉(zhuǎn)化活動應當予以支持。

科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科技成果的轉(zhuǎn)化，不得將職務科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權(quán)益。

第二十條研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校的主管部門以及財政、科學技術(shù)等相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的相關單位及人員加大科研資金支持。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。

第二十一條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當向其主管部門提交科技成果轉(zhuǎn)化情況報告，說明本單位依法取得的科技成果數(shù)量、實施轉(zhuǎn)化情況以及相關收入分配情況，該主管部門應當按照規(guī)定將科技成果轉(zhuǎn)化情況報告報送財政、科學技術(shù)等相關行政部門。

第二十二條企業(yè)為采用新技術(shù)、新工藝、新材料和生產(chǎn)新產(chǎn)品，可以自行發(fā)布信息或者委托科技中介服務機構(gòu)征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果轉(zhuǎn)化的合作者。

縣級以上地方各級人民政府科學技術(shù)行政部門和其他有關部門應當根據(jù)職責分工，為企業(yè)獲取所需的科技成果提供幫助和支持。

第二十三條 企業(yè)依法有權(quán)獨立或者與境內(nèi)外企業(yè)、事業(yè)單位和其他合作者聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。

企業(yè)可以通過公平競爭，獨立或者與其他單位聯(lián)合承擔政府組織實施的科技研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化項目。第二十四條對利用財政資金設立的具有市場應用前景、產(chǎn)業(yè)目標明確的科技項目，政府有關部門、管理機構(gòu)應當發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項目實施和成果應用中的主導作用，鼓勵企業(yè)、研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他組織共同實施。

第二十五條 國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校與企業(yè)相結(jié)合，聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。

研究開發(fā)機構(gòu)、高等院?？梢詤⑴c政府有關部門或者企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的招標投標活動。

第二十六條國家鼓勵企業(yè)與研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他組織采取聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等產(chǎn)學研合作方式，共同開展研究開發(fā)、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。

合作各方應當簽訂協(xié)議，依法約定合作的組織形式、任務分工、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、風險分擔和違約責任等事項。

第二十七條國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校與企業(yè)及其他組織開展科技人員交流，根據(jù)專業(yè)特點、行業(yè)領域技術(shù)發(fā)展需要，聘請企業(yè)及其他組織的科技人員兼職從事教學和科研工作，支持本單位的科技人員到企業(yè)及其他組織從事科技成果轉(zhuǎn)化活動。

第二十八條國家支持企業(yè)與研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校、職業(yè)院校及培訓機構(gòu)聯(lián)合建立學生實習實踐培訓基地和研究生科研實踐工作機構(gòu)，共同培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才和高技能人才。

第二十九條 國家鼓勵農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)、農(nóng)業(yè)試驗示范單位獨立或者與其他單位合作實施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化。

第三十條國家培育和發(fā)展技術(shù)市場，鼓勵創(chuàng)辦科技中介服務機構(gòu)，為技術(shù)交易提供交易場所、信息平臺以及信息檢索、加工與分析、評估、經(jīng)紀等服務。

科技中介服務機構(gòu)提供服務，應當遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的信息和證明，對其在服務過程中知悉的國家秘密和當事人的商業(yè)秘密負有保密義務。

第三十一條國家支持根據(jù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展需要建設公共研究開發(fā)平臺，為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)集成、共性技術(shù)研究開發(fā)、中間試驗和工業(yè)性試驗、科技成果系統(tǒng)化和工程化開發(fā)、技術(shù)推廣與示范等服務。

第三十二條國家支持科技企業(yè)孵化器、大學科技園等科技企業(yè)孵化機構(gòu)發(fā)展，為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導、研究開發(fā)與管理咨詢等服務。

第三章 保障措施

第三十三條科技成果轉(zhuǎn)化財政經(jīng)費，主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的引導資金、貸款貼息、補助資金和風險投資以及其他促進科技成果轉(zhuǎn)化的資金用途。

第三十四條 國家依照有關稅收法律、行政法規(guī)規(guī)定對科技成果轉(zhuǎn)化活動實行稅收優(yōu)惠。

第三十五條國家鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)在組織形式、管理機制、金融產(chǎn)品和服務等方面進行創(chuàng)新，鼓勵開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持。

國家鼓勵政策性金融機構(gòu)采取措施，加大對科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持。

第三十六條 國家鼓勵保險機構(gòu)開發(fā)符合科技成果轉(zhuǎn)化特點的保險品種，為科技成果轉(zhuǎn)化提供保險服務。

第三十七條 國家完善多層次資本市場，支持企業(yè)通過股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式為科技成果轉(zhuǎn)化項目進行融資。

第三十八條 國家鼓勵創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化項目。

國家設立的創(chuàng)業(yè)投資引導基金，應當引導和支持創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

第三十九條國家鼓勵設立科技成果轉(zhuǎn)化基金或者風險基金，其資金來源由國家、地方、企業(yè)、事業(yè)單位以及其他組織或者個人提供，用于支持高投入、高風險、高產(chǎn)出的科技成果的轉(zhuǎn)化，加速重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化。科技成果轉(zhuǎn)化基金和風險基金的設立及其資金使用，依照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第四章 技術(shù)權(quán)益

第四十條科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，應當依法由合同約定該科技成果有關權(quán)益的歸屬。合同未作約定的，按照下列原則辦理：

（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益，歸該科技成果完成單位；

（二）在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有；

（三）對合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應經(jīng)合作各方同意。

第四十一條科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，合作各方應當就保守技術(shù)秘密達成協(xié)議；當事人不得違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關保守技術(shù)秘密的要求，披露、允許他人使用該技術(shù)。

第四十二條 企業(yè)、事業(yè)單位應當建立健全技術(shù)秘密保護制度，保護本單位的技術(shù)秘密。職工應當遵守本單位的技術(shù)秘密保護制度。

企業(yè)、事業(yè)單位可以與參加科技成果轉(zhuǎn)化的有關人員簽訂在職期間或者離職、離休、退休后一定期限內(nèi)保守本單位技術(shù)秘密的協(xié)議；有關人員不得違反協(xié)議約定，泄露本單位的技術(shù)秘密和從事與原單位相同的科技成果轉(zhuǎn)化活動。

職工不得將職務科技成果擅自轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓。

第四十三條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬后，主要用于科學技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關工作。

第四十四條 職務科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關規(guī)定，應當充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關規(guī)定。

第四十五條科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：

（一）將該項職務科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；

（二）利用該項職務科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；

（三）將該項職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應當在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。

國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額應當符合前款第一項至第三項規(guī)定的標準。

國有企業(yè)、事業(yè)單位依照本法規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)。

第五章 法律責任

第四十六條利用財政資金設立的科技項目的承擔者未依照本法規(guī)定提交科技報告、匯交科技成果和相關知識產(chǎn)權(quán)信息的，由組織實施項目的政府有關部門、管理機構(gòu)責令改正；情節(jié)嚴重的，予以通報批評，禁止其在一定期限內(nèi)承擔利用財政資金設立的科技項目。國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校未依照本法規(guī)定提交科技成果轉(zhuǎn)化情況報告的，由其主管部門責令改正；情節(jié)嚴重的，予以通報批評。

第四十七條違反本法規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、詐騙錢財、非法牟利的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，取消該獎勵和榮譽稱號，沒收違法所得，并處以罰款。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十八條科技服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，故意提供虛假的信息、實驗結(jié)果或者評估意見等欺騙當事人，或者與當事人一方串通欺騙另一方當事人的，由政府有關部門依照管理職責責令改正，沒收違法所得，并處以罰款；情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。給他人造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

科技中介服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定泄露國家秘密或者當事人的商業(yè)秘密的，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定承擔相應的法律責任。

第四十九條科學技術(shù)行政部門和其他有關部門及其工作人員在科技成果轉(zhuǎn)化中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由任免機關或者監(jiān)察機關對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十條違反本法規(guī)定，以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權(quán)益的，依法承擔民事賠償責任，可以處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十一條違反本法規(guī)定，職工未經(jīng)單位允許，泄露本單位的技術(shù)秘密，或者擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓職務科技成果的，參加科技成果轉(zhuǎn)化的有關人員違反與本單位的協(xié)議，在離職、離休、退休后約定的期限內(nèi)從事與原單位相同的科技成果轉(zhuǎn)化活動，給本單位造成經(jīng)濟損失的，依法承擔民事賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第五十二條 本法自1996年10月1日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：四川大學科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法 (試行)范文

附件1

四川大學科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法

（試行）

第一條 為了適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展，規(guī)范四川大學科技成果轉(zhuǎn)化管理，保障和促進學?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作高效有序開展，依據(jù)《中華人民共和國國有資產(chǎn)法》和《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，結(jié)合《四川大學關于加速發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)的若干意見》（川大校?2004?27號），特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于四川大學教師、科技人員等所有在職職工和從我校辦理退職、退休、調(diào)離手續(xù)的教職工，其在學校工作期間或利用學校的科研條件完成的科技成果，按國家規(guī)定均屬職務發(fā)明條例界定范圍，其成果所有權(quán)屬四川大學。

第三條 凡我校教師、科技人員等所有在職職工和從我校辦理退職、退休、調(diào)動手續(xù)的教職工，不得將利用四川大學的物質(zhì)條件所完成的，歸屬于四川大學的職務發(fā)明占為已有，不得對外泄露，不得私自轉(zhuǎn)讓和私自對外合作，不得變相轉(zhuǎn)讓和變相對外合作。

第四條 結(jié)合學?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作實際情況，本管理辦法所指科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容主要包括以下四個方面：

（一）科技成果作價入股?？萍汲晒鲀r入股是指四川大學所屬各單位科技人員以職務科技成果作價出資入股參與校外或校內(nèi)股份制企業(yè)合作。

（二）技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓。技術(shù)秘密是指所有權(quán)屬于四川大學的、不為公眾所知悉的除專利技術(shù)以外的職務科技成果，包括：未申請專利的技術(shù)、未授予專利權(quán)的技術(shù)以及不受專利法保護的沒有進入公共領域的技術(shù)；技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓是指將前文所涉及的屬于四川大學技術(shù)秘密的職務科技成果轉(zhuǎn)讓給其他單位或個人。

（三）專利實施許可。專利實施許可是指在專利權(quán)有效期內(nèi)許可其他單位或個人實施四川大學職務發(fā)明創(chuàng)造。

（四）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓是指將四川大學為專利權(quán)人的專利權(quán)或?qū)＠暾垯?quán)轉(zhuǎn)讓給其他單位或個人。

第五條 技術(shù)成果作價入股的程序

（一）四川川大科技產(chǎn)業(yè)集團（以下簡稱“科產(chǎn)集團”）履行學校科技成果作價入股與校內(nèi)外有關單位進行合作、興辦企業(yè)的職責，并代表學校持有相應的股份、行使股東權(quán)力。

（二）申請科技成果作價出資入股，必須是經(jīng)科技處審核過的科技成果或高新技術(shù)。

（三）申請科技成果作價出資入股的技術(shù)成果或高新技術(shù)，需向科產(chǎn)集團提出申請，并經(jīng)由科產(chǎn)集團委托具有無形資產(chǎn)評估資格的機構(gòu)進行資產(chǎn)評估。對于資產(chǎn)評估機構(gòu)的選擇，需進行比選。

（四）科技成果經(jīng)評估作價出資入股時的貨幣價值以公司成立時在國家工商部門登記注冊記載數(shù)為準。

（五）科產(chǎn)集團應和相關學院或課題組就與校內(nèi)外有關單位的合作方式、公司股權(quán)構(gòu)成、發(fā)展戰(zhàn)略、股東權(quán)益清算等進行充分協(xié)商，并提出合作雙方初步認同的合作協(xié)議、公司章程等文件草本。

（六）申請科技成果作價出資入股的單位或個人需向科產(chǎn)集團提交有關申請報告和合作協(xié)議、公司章程、項目可行性報告、資產(chǎn)評估報告、合作方資信證明等文件，經(jīng)所在院（系、所）、科產(chǎn)集團同意后，報主管校長審核、批準；并按國有資產(chǎn)管理相關規(guī)定，報教育部主管部門審核、進行國有資產(chǎn)備案，并在國家工商管理部門登記注冊。

第六條 技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序

（一）四川大學科技處負責代表四川大學行使技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的職責。

（二）申請專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關技術(shù)，必須經(jīng)過在國家工商管理部門登記注冊、具有無形資產(chǎn)評估資格的機構(gòu)進行資產(chǎn)評估。對于資產(chǎn)評估機構(gòu)的選擇，學校需進行比選。

（三）課題組需向科技處提交經(jīng)所在院系同意的轉(zhuǎn)讓合同審批單和技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可合同、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的需提供資產(chǎn)評估報告），由科技處審核批準；其中，對國民經(jīng)濟影響較大的科技成果轉(zhuǎn)讓合同必須由校級主管領導審核批準。同時到中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局辦理“專利實施許可合同備案”或“著錄事項變更”登記。

第七條 技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)費的支配，參照相關轉(zhuǎn)讓經(jīng)費列支比例（見附件2）執(zhí)行。第八條 在科技成果作價出資入股形成的股份中（按100%計），科產(chǎn)集團代表學校占45%--55％的股份（課題組所在學院可享有學校所占股份中的20%-40%收益權(quán)），科技成果研發(fā)課題組原則上占55％—45%股份，并由自然人代表（可根據(jù)科技人員在項目中的貢獻大小分解到項目的主要承擔者，由課題組主要承擔者自行協(xié)商確定）。公司成立實現(xiàn)分紅后，科產(chǎn)集團以按股權(quán)比例取得的收益向?qū)W校上交目標。

第九條 科技成果實現(xiàn)作價入股后，科產(chǎn)集團與課題組應加強對該成果所形成的股權(quán)的監(jiān)管，確保實現(xiàn)股份收益。

第十條 對國家安全和國民經(jīng)濟有重大影響的職務發(fā)明技術(shù)成果，在向境外轉(zhuǎn)移時，須向國家相關部門申報并獲批準后方可轉(zhuǎn)移。

第十一條 對違反本管理辦法的處理

對于私自將職務發(fā)明等技術(shù)成果對外轉(zhuǎn)讓、合作、占有股權(quán)等違反本管理辦法的課題組負責人和成員，學校視情節(jié)輕重給予如下處理：

（一）停止申報各級計劃科研項目的資格，通報全校并處以其所獲收益三倍以上的賠償金；或降低其現(xiàn)有職務和相應工資及待遇，并在三年內(nèi)凍結(jié)其專業(yè)技術(shù)職務評定或解聘其專業(yè)技術(shù)職務；并給予行政警告直至開除公職處分。

（二）給學校造成重大損失的或其行為觸犯法律者，將依法追究其法律責任。

（三）學校其它規(guī)章對此有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）鼓勵對違反本實施細則的事件進行舉報，對舉報事實查實后，學校對舉報者給予一定獎勵。第十二條 附則

（一）本管理辦法自發(fā)布之日起實施，原《四川大學科技成果作價出資入股的暫行規(guī)定》（川大辦[2001]33號）自本辦法實施之日起停止執(zhí)行。

（二）學校原下發(fā)的其它有關文件中，如有與本管理辦法不相符的，按本管理辦法執(zhí)行。

（三）本意見的解釋權(quán)歸科技處和科產(chǎn)集團。