第一篇：關(guān)于自貿(mào)區(qū)投資管理的法律文件

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中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開(kāi)辦企業(yè)備案管理辦法

第一條（目的和依據(jù)）

為進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，推進(jìn)境外投資管理體制改革，營(yíng)造國(guó)際化、法治化投資環(huán)境，根據(jù)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

注冊(cè)地在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）境外投資，適用本辦法。

本辦法所稱境外投資，是指企業(yè)通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式，在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。

第三條（備案機(jī)構(gòu)）

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)（以下稱“備案機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)企業(yè)境外投資備案管理。

第四條（備案權(quán)限）

備案機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資實(shí)行備案管理。

涉及與我國(guó)未建交國(guó)家（地區(qū)）的境外投資、特定國(guó)家（地區(qū)）的境外投資、涉及多國(guó)（地區(qū)）利益的境外投資、設(shè)立境外特殊目的公司、能源礦產(chǎn)類境外投資、需在國(guó)內(nèi)招商的境外投資等，仍按照《境外投資管理辦法》執(zhí)行。

企業(yè)境外投資不得有以下情形：

（一）危害我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反我國(guó)法律法規(guī)；

（二）損害我國(guó)與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系；

（三）可能違反我國(guó)對(duì)外締結(jié)的國(guó)際條約；

（四）涉及我國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物。

第五條（備案材料）

企業(yè)申請(qǐng)境外投資備案的，應(yīng)向備案機(jī)構(gòu)提交以下材料：

（一）境外投資備案申請(qǐng)表；

（二）投資主體法人身份證明文件；

（三）特殊情況下，提交備案機(jī)構(gòu)要求的其他材料。

第六條（備案時(shí)限）

備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在企業(yè)交齊本辦法第五條所規(guī)定的材料，并確認(rèn)材料符合規(guī)定形式后5個(gè)工作日內(nèi)，完成備案并制發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《證書(shū)》）。

企業(yè)提交備案材料不齊全或不符合規(guī)定形式的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到備案申請(qǐng)材料后1個(gè)工作日內(nèi)，一次告知企業(yè)。

第七條（變更和終止）

根據(jù)本辦法設(shè)立的境外投資企業(yè)發(fā)生投資主體、投資金額、股權(quán)比例、資金來(lái)源結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限等變更情形的，應(yīng)向備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更備案。變更和終止備案的程序，參照本辦法第五、第六條執(zhí)行。

第八條（證書(shū)效力）

企業(yè)境外投資備案后，持《證書(shū)》辦理外匯、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并可按照規(guī)定，申請(qǐng)國(guó)家有關(guān)政策支持。

第九條（證書(shū)有效期）

企業(yè)自領(lǐng)取《證書(shū)》兩年內(nèi)，未在投資目的國(guó)（地區(qū)）完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦--------------------------精品

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法第八條所列境內(nèi)有關(guān)手續(xù)的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。如需再開(kāi)展境外投資，應(yīng)按照本辦法規(guī)定重新辦理備案。

第十條（誠(chéng)信管理）

備案機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資主體實(shí)行誠(chéng)信管理。企業(yè)應(yīng)保證全部申報(bào)事項(xiàng)和報(bào)送材料的真實(shí)性，并按照國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，開(kāi)展境外投資。

第十一條（事中事后監(jiān)管）

企業(yè)境外投資行為規(guī)范，參照《境外投資管理辦法》規(guī)定執(zhí)行。備案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管，督促企業(yè)辦理再投資備案，向駐外使（領(lǐng)）館報(bào)到登記，接受駐外使（領(lǐng)）館的指導(dǎo)，按時(shí)報(bào)送統(tǒng)計(jì)和年檢資料，履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置境外突發(fā)事件等。

第十二條（罰則）

企業(yè)提供虛假申請(qǐng)材料，不如實(shí)填報(bào)境外投資備案申請(qǐng)表，或以其他不正當(dāng)手段獲得境外投資備案的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷《證書(shū)》，并將該信息記入企業(yè)誠(chéng)信檔案，該企業(yè)三年內(nèi)不得享受國(guó)家有關(guān)政策支持。

第十三條（附則）

企業(yè)赴香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行，赴臺(tái)灣地區(qū)投資按照國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部和國(guó)臺(tái)辦《關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺(tái)灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號(hào)）執(zhí)行。

事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非法人企業(yè)、企業(yè)控股的境外企業(yè)境外再投資參照本辦法執(zhí)行。

第十四條（施行日期）

本辦法自2013年10月1日起施行。

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步改革境外投資管理方式，切實(shí)提高境外投資便利化程度，根據(jù)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，制定本辦法。

第二條中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)（以下稱“項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)”）對(duì)注冊(cè)在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）的地方企業(yè)實(shí)施的本市權(quán)限內(nèi)的境外投資一般項(xiàng)目，實(shí)行備案制管理。

第三條前往未建交、受國(guó)際制裁國(guó)家，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、**等國(guó)家和地區(qū)，或國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感國(guó)家和地區(qū)投資的項(xiàng)目；涉及基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)，跨界水資源開(kāi)發(fā)利用，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒，或國(guó)家發(fā)展改革委認(rèn)定的其他敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，不分限額，由市發(fā)展改革委初審后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，或由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

第二章項(xiàng)目備案程序

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第四條符合條件的境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱“備案申請(qǐng)人”）須填寫(xiě)并上報(bào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資備案表，同時(shí)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)提交下列材料：

（一）備案申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程或合伙協(xié)議、公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

（三）投標(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；

（四）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，應(yīng)提交的其他相關(guān)材料。

第五條備案申請(qǐng)人對(duì)所提交的申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第六條項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向備案申請(qǐng)人出具自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案意見(jiàn)（以下簡(jiǎn)稱“備案意見(jiàn)”）。

對(duì)不屬于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)備案范圍，不符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益的境外投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)不予備案，并向備案申請(qǐng)人說(shuō)明理由。

第七條境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，備案申請(qǐng)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，在投標(biāo)或?qū)ν庹介_(kāi)展商務(wù)活動(dòng)前，向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送書(shū)面信息報(bào)告。

對(duì)需要向國(guó)家發(fā)展改革委登記的地方重大境外投資項(xiàng)目，應(yīng)按程序報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委登記。

第三章備案的變更

第八條予以備案的境外投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更：

（一）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（二）投資地點(diǎn)、項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（三）中方投資超過(guò)原備案的中方投資額20%及以上。

變更備案的程序，按照本辦法第二章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章項(xiàng)目備案的效力

第九條予以備案的境外投資項(xiàng)目，備案申請(qǐng)人可憑備案意見(jiàn)，向商務(wù)、外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)辦理相關(guān)手續(xù)。

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第十條項(xiàng)目備案文件有效期為2年，自備案之日起計(jì)算。

第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第十一條項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)依托自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息共享機(jī)制和平臺(tái)等，加強(qiáng)境外投資項(xiàng)目事中、事后監(jiān)管。項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

以虛假材料騙取備案文件的，由項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)撤銷其備案文件，將相關(guān)情況納入企業(yè)誠(chéng)信記錄，從嚴(yán)審查其后續(xù)開(kāi)展的境外投資，并告知相關(guān)部門(mén)，依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任。

第六章附則

第十二條前往香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)的投資項(xiàng)目，適用本辦法；前往臺(tái)灣地區(qū)的投資項(xiàng)目，按照國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部和國(guó)臺(tái)辦《關(guān)于印發(fā)〈大陸企業(yè)赴臺(tái)灣地區(qū)投資管理辦法〉的通知》（發(fā)改外資〔2010〕2661號(hào)）執(zhí)行。

第十三條本辦法自2013年10月1日起施行。

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法

第一條（目的和依據(jù)）

為進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，營(yíng)造中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）國(guó)際化、法治化投資環(huán)境，根據(jù)《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》和相關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）之外的外商投資企業(yè)設(shè)立和變更，適用本辦法。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條（備案機(jī)構(gòu)）

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)（以下稱“備案機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)的外商投資企業(yè)備案管理。

第四條（企業(yè)設(shè)立備案）

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投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)的，應(yīng)在取得企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)后，登陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資一口受理平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“受理平臺(tái)”）在線填報(bào)，并對(duì)備案告知事項(xiàng)作出承諾。

第五條（變更備案事項(xiàng)）

根據(jù)本辦法第四條設(shè)立的外商投資企業(yè)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)通過(guò)受理平臺(tái)，辦理變更備案手續(xù)：

（一）注冊(cè)資本變更（增資、減資）；

（二）股權(quán)或合作權(quán)益轉(zhuǎn)讓；

（三）股權(quán)質(zhì)押；

（四）合并、分立；

（五）經(jīng)營(yíng)期限變更；

（六）提前終止；

（七）出資方式、出資期限變更；

（八）中外合作企業(yè)外國(guó)合作者先行收回投資。

其中，依照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以公告的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公告手續(xù)。

第六條（存續(xù)企業(yè)變更備案）

本辦法實(shí)施之前，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入的，且變更后屬于本辦法第二條規(guī)定的備案范圍的，應(yīng)通過(guò)受理平臺(tái)辦理變更備案手續(xù)，并向備案機(jī)構(gòu)繳銷批準(zhǔn)證書(shū)。

第七條（備案程序）

投資者（或外商投資企業(yè)）在線完成申報(bào)后，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)予以備案，并將《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商/港澳臺(tái)僑投資企業(yè)備案證明》（以下簡(jiǎn)稱《備案證明》）在線發(fā)送至投資者（或外商投資企業(yè)）和相關(guān)部門(mén)。

投資者（或外商投資企業(yè)）在辦理備案后，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

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第八條（備案信息管理）

受理平臺(tái)應(yīng)保留外商投資企業(yè)備案信息，但投資者或外商投資企業(yè)自備案之日起30日內(nèi)未完成登記的，應(yīng)重新填報(bào)相關(guān)信息。

第九條（備案轉(zhuǎn)為審批）

備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項(xiàng)，應(yīng)按照現(xiàn)行外商投資管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。

第十條（告知承諾）

外商投資企業(yè)備案實(shí)行告知承諾制。外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)不得損害中國(guó)國(guó)家主權(quán)或社會(huì)公共利益、危害中國(guó)國(guó)家安全、損害環(huán)境，或存在其他違反中國(guó)法律、法規(guī)的情形。涉及國(guó)家安全審查和反壟斷審查的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

第十一條（信息公開(kāi)）

備案機(jī)構(gòu)應(yīng)將備案證明的信息予以公開(kāi)。

第十二條（誠(chéng)信管理）

投資者（或外商投資企業(yè)）應(yīng)按照告知承諾，如實(shí)提供備案信息，備案信息應(yīng)與向注冊(cè)登記機(jī)關(guān)提供的信息相一致。

第十三條（事中事后監(jiān)管）

備案機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)投資者（或外商投資企業(yè)）的承諾事項(xiàng)進(jìn)行檢查。發(fā)現(xiàn)投資者（或外商投資企業(yè)）實(shí)際情況與承諾內(nèi)容不符的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)以書(shū)面通知形式令其改正，并限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)取消備案，將該信息記入外國(guó)投資者誠(chéng)信檔案，將該企業(yè)列入虛假陳述企業(yè)名錄，并告知相關(guān)部門(mén)，公示處理結(jié)果。

第十四條（港澳臺(tái)投資者）

香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)投資設(shè)立企業(yè)的備案管理，參照本辦法。

第十五條（施行日期和有效期）

本辦法自2013年10月1日起施行，有效期為3年。

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中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）外商投資項(xiàng)目管理制度，根據(jù)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)行備案制管理的外商投資項(xiàng)目。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)項(xiàng)目備案管理范圍包括：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）之外的中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等各類外商投資項(xiàng)目（國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外）。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 屬于國(guó)家安全審查范圍的外商投資項(xiàng)目，需按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第四條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)（以下稱“項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)”），負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案和監(jiān)督管理。

第二章 項(xiàng)目備案程序

第五條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)項(xiàng)目備案管理范圍內(nèi)的外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)人（以下稱“備案申請(qǐng)人”）填寫(xiě)并上報(bào)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案表相關(guān)信息，同時(shí)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)提交下列材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證（個(gè)人投資者提供個(gè)人身份證明）；

（二）投資各方簽署的投資意向書(shū)，增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議或相關(guān)出資決議；

（三）房地產(chǎn)權(quán)證，或土地中標(biāo)通知書(shū)（或土地成交確認(rèn)書(shū)、或國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同），或租賃協(xié)議；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)提交的其他相關(guān)材料。

備案申請(qǐng)人對(duì)所提交申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

同步申報(bào)項(xiàng)目備案和企業(yè)設(shè)立（變更）的，按照自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“一表申報(bào)、一口受理”機(jī)制辦理。

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第六條 項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向備案申請(qǐng)人出具自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案意見(jiàn)（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目備案意見(jiàn)”）。

對(duì)不違反法律、法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，屬于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案管理范圍的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)予以備案。不予備案的，應(yīng)在項(xiàng)目備案意見(jiàn)中說(shuō)明理由。

第七條 予以備案的外商投資項(xiàng)目，備案申請(qǐng)人可憑項(xiàng)目備案意見(jiàn)，辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、建設(shè)等審批手續(xù)；申請(qǐng)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息等優(yōu)惠政策的，可憑項(xiàng)目備案意見(jiàn)，向相關(guān)部門(mén)提交資金申請(qǐng)報(bào)告；申請(qǐng)進(jìn)口設(shè)備減免稅等優(yōu)惠政策的，可憑項(xiàng)目備案意見(jiàn)，向國(guó)家或市發(fā)展改革部門(mén)申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

第八條 項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)在出具項(xiàng)目備案意見(jiàn)的同時(shí)，應(yīng)將項(xiàng)目備案基本信息及備案文件文本等抄送相關(guān)部門(mén)。

第三章 備案的變更

第九條 予以備案的外商投資項(xiàng)目出現(xiàn)下列情形之一的，視為重大變更，應(yīng)向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更：

（一）投資方或者股權(quán)發(fā)生變化；

（二）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）總投資超過(guò)原備案投資額20%及以上；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

備案變更程序，按照本辦法第二章相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 予以備案的外商投資項(xiàng)目發(fā)生變更，如變更后不屬于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案管理范圍的，應(yīng)按照外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，向有權(quán)核準(zhǔn)的機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)手續(xù)，且自核準(zhǔn)文件出具之日起，原項(xiàng)目備案文件自動(dòng)失效。

已核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目發(fā)生變更，若變更后屬于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案管理范圍的，應(yīng)按照本辦法相關(guān)規(guī)定，向項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)，且自備案文件出具之日起，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第十一條 予以備案項(xiàng)目如停止實(shí)施，備案申請(qǐng)人應(yīng)及時(shí)書(shū)面告知項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)。

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予以備案項(xiàng)目如遷出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外，應(yīng)按照區(qū)外有關(guān)外商投資項(xiàng)目管理規(guī)定辦理手續(xù)，并及時(shí)書(shū)面告知項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)。

第四章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第十二條 項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資備案項(xiàng)目事中、事后監(jiān)管，可通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管信息共享機(jī)制和平臺(tái)、企業(yè)年報(bào)制度等，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行核查。

第十三條 項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)工作人員在項(xiàng)目備案過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十四條 有下列情形之一的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令停止投資建設(shè)，視情形補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)，并依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任，相關(guān)情況納入企業(yè)誠(chéng)信記錄：

（一）拆分項(xiàng)目的；

（二）提供虛假材料的；

（三）未予以備案擅自開(kāi)工建設(shè)的；

（四）不按照備案內(nèi)容進(jìn)行投資建設(shè)的。

第五章 附則

第十五條 項(xiàng)目備案文件有效期為2年，自備案之日起計(jì)算。

第十六條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資的項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

第十七條 本辦法自2013年10月1日起施行。

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第二篇：自貿(mào)區(qū)背景材料

2.1 浦東新區(qū)近年來(lái)城市發(fā)展的趨勢(shì)

2.1.1 浦東新區(qū)城市發(fā)展現(xiàn)狀

近幾年來(lái)，在各界人士的大力支持和努力下，上海浦東新區(qū)在推進(jìn)城市發(fā)展方面有了進(jìn)一步的提升：

一、國(guó)家支持上海加快“四個(gè)中心”建設(shè)，浦東“四個(gè)中心”核心功能區(qū)建設(shè)進(jìn)入加速推進(jìn)期；

二、浦東城市化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)一步加快，資源整合、功能拓展等聯(lián)動(dòng)發(fā)展效應(yīng)將持續(xù)顯現(xiàn)；

三、迪士尼樂(lè)園建成開(kāi)園、商用飛機(jī)項(xiàng)目逐步投產(chǎn)，將對(duì)浦東進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和城市國(guó)際影響力提供有力支撐；

四、世博精神、世博理念、世博經(jīng)驗(yàn)的延續(xù)和世博園區(qū)后續(xù)開(kāi)發(fā)，將引領(lǐng)和帶動(dòng)浦東的品牌形象、服務(wù)功能和國(guó)際化程度加快提升。

浦東新區(qū)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中還存在以下問(wèn)題：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)任務(wù)依然艱巨，金融、航運(yùn)等高端服務(wù)功能與國(guó)際先進(jìn)城市相比仍有較大差距，制造業(yè)領(lǐng)域還存在高端不高效的問(wèn)題。二是社會(huì)建設(shè)相對(duì)滯后于經(jīng)濟(jì)建設(shè)，城市和生活功能相對(duì)滯后于產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)功能，城鄉(xiāng)等多重“二元結(jié)構(gòu)”矛盾交織，社會(huì)資源及配套設(shè)施總量不足、配臵不均，城市和社會(huì)管理水平有待進(jìn)一步提高。同時(shí)，制約發(fā)展的瓶頸更加突出：生態(tài)環(huán)境和土地資源承載能力的剛性約束日益明顯，商務(wù)成本相對(duì)較高，轉(zhuǎn)型發(fā)展更加迫切；人才結(jié)構(gòu)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的需求不相適應(yīng)，高端領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才缺口較大；政府職能轉(zhuǎn)變?nèi)孕枭罨蠂?guó)際慣例的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制尚不健全，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力不足，服務(wù)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)等方面的稅制、管制、體制和法制環(huán)境有待進(jìn)一步優(yōu)化。2.1.2 浦東新區(qū)城市發(fā)展方向

根據(jù)中央和市委、市政府對(duì)浦東的新部署和新要求，著眼于全市發(fā)展整體布局，以及新一屆黨代會(huì)提出的戰(zhàn)略目標(biāo)，到2020年浦東要基本建成科學(xué)發(fā)展先行區(qū)、“四個(gè)中心”核心區(qū)、綜合改革試驗(yàn)區(qū)和開(kāi)放和諧生態(tài)區(qū)，全面建成外向型、多功能、現(xiàn)代化新城區(qū)。為此，浦東要努力在以下方面取得重大進(jìn)展和新的突破：

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益明顯優(yōu)化。積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，加快構(gòu)建以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主體、以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)、以先進(jìn)制造業(yè)為支撐的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，基本形成服務(wù)經(jīng)濟(jì)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為體現(xiàn)結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益，最具有綜合實(shí)力的經(jīng)濟(jì)重地。

二、“四個(gè)中心”核心功能區(qū)建設(shè)取得決定性突破。金融、航運(yùn)、貿(mào)易中心的跨境資源配臵功能、綜合服務(wù)功能顯著增強(qiáng)，載體建設(shè)、機(jī)構(gòu)集聚、環(huán)境營(yíng)造加快推進(jìn)，市場(chǎng)體系更加完善，先行先試取得新的突破，陸家嘴金融城基本建成，迪士尼樂(lè)園、商用飛機(jī)等重大功能性項(xiàng)目和世博地區(qū)后續(xù)開(kāi)發(fā)、臨港地區(qū)規(guī)劃建設(shè)取得重大進(jìn)展。

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主的增長(zhǎng)模式基本確立。研發(fā)創(chuàng)新資源加快集聚，科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力顯著增強(qiáng)，創(chuàng)新型人才隊(duì)伍不斷壯大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平明顯提高，區(qū)域創(chuàng)新體系進(jìn)一步完善，基本建成創(chuàng)新型城區(qū)，成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)區(qū)。

四、以民生改善為重點(diǎn)的社會(huì)建設(shè)取得更大進(jìn)展。城鄉(xiāng)居民收入持續(xù)較快增長(zhǎng)，社會(huì)事業(yè)主要指標(biāo)力爭(zhēng)達(dá)到全市平均水平，城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化水平進(jìn)一步提高，社會(huì)保障、住房保障更加完善，一批發(fā)展中積淀的問(wèn)題得到妥善解決，科學(xué)有效的利益協(xié)調(diào)、訴求表達(dá)、矛盾調(diào)處和權(quán)益保障機(jī)制進(jìn)一步健全，居民幸福感和滿意度不斷增強(qiáng)。

五、改革開(kāi)放取得更大突破。綜合配套改革的示范作用充分顯現(xiàn)，輕型化扁平化的新型區(qū)域管理體制初步形成，符合國(guó)際慣例的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境進(jìn)一步完善，城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的體制機(jī)制基本形成，全球開(kāi)放樞紐節(jié)點(diǎn)的地位更加突出，率先建立充滿活力、富有效率，有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制機(jī)制。

六、城市現(xiàn)代化水平和人居環(huán)境質(zhì)量顯著提高。功能完善、產(chǎn)城融合的空間發(fā)展布局進(jìn)一步優(yōu)化，生態(tài)環(huán)境明顯改善，居民交通出行更為便捷，生活便利化程度不斷提高，國(guó)際化居住和商務(wù)環(huán)境進(jìn)一步完善，多元文化交流更加豐富多彩，城區(qū)文明程度、市民綜合素質(zhì)和國(guó)際化素養(yǎng)不斷提高，城市信息化和管理水平率先邁入國(guó)際先進(jìn)城區(qū)行列，基本建成國(guó)際化的生態(tài)宜居家園。

2.2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展帶來(lái)的新機(jī)遇

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)[ China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone ]是中國(guó)政府設(shè)立在上海的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，屬中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)范圍，涵蓋了上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，具有三大特色：貨物進(jìn)出自由、投資自由、金融自由。該區(qū)域采取的特殊監(jiān)管政策和優(yōu)惠稅收將對(duì)一國(guó)內(nèi)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易起到極大的促進(jìn)作用，是推進(jìn)改革和提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平的“試驗(yàn)田“，并根據(jù)先行先試推進(jìn)情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和輻射帶動(dòng)需要，逐步拓展實(shí)施范圍和試點(diǎn)政策范圍，形成與上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

2.2.1 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展國(guó)際金融中心帶來(lái)了勃勃生機(jī)。

在浦東自貿(mào)區(qū)的建設(shè)方案中，明確提出建立國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際接軌的金融市場(chǎng)體系和金融生態(tài)環(huán)境，加快探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開(kāi)放，推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)的全面開(kāi)放。陸家嘴金融中心作為老一代浦東核心金融區(qū)域的杰出代表，主要致力于現(xiàn)有在岸金融中心的推進(jìn)，而自貿(mào)區(qū)金融將以離岸業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、融資租賃、國(guó)際投資服務(wù)、全球貿(mào)易金融等新興金融產(chǎn)業(yè)形態(tài)為主，集中精力發(fā)展人民幣國(guó)際化中心區(qū)，尤其是創(chuàng)新性的新金融業(yè)態(tài)將受益于“負(fù)面清單”機(jī)制，形成強(qiáng)大的創(chuàng)新發(fā)展推動(dòng)力。

隨著“一行三會(huì)”金融支持上海自貿(mào)區(qū)有關(guān)政策細(xì)則和措施的相繼落地，上海以自貿(mào)區(qū)為橋頭堡，在跨境人民幣投融資、跨境雙向人民幣資金池、投融資匯兌便利化等方面迅速突破，大量企業(yè)因此得益。

上海海自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新和改革開(kāi)放，成為了人民幣國(guó)際化的有力推手。2013年，上海市跨境人民幣結(jié)算總量達(dá)到9149億元，同比增長(zhǎng)86％，在全國(guó)排位提升至第二位。目前，跨境人民幣清算網(wǎng)絡(luò)建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，上海已成立了人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）工作籌備組，開(kāi)展相關(guān)論證工作，并積極推動(dòng)境外銀行及機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開(kāi)立賬戶，進(jìn)一步擴(kuò)大全球結(jié)算網(wǎng)絡(luò)的數(shù)量及覆蓋面。

2.2.2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展貿(mào)易中心進(jìn)行了有益補(bǔ)充。

推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)是自貿(mào)區(qū)建設(shè)目標(biāo)之一。自貿(mào)區(qū)實(shí)行的“六大領(lǐng)域服務(wù)業(yè)”的開(kāi)放政策，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍等準(zhǔn)入限制措施（銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、信息通信服務(wù)除外），營(yíng)造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場(chǎng)環(huán)境。這種對(duì)于進(jìn)入投資貿(mào)易領(lǐng)域的企業(yè)采取降低門(mén)檻的模式，能夠刺激產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)服務(wù)行業(yè)的多元化發(fā)展。

自貿(mào)區(qū)實(shí)行的探索建立負(fù)面清單管理模式，構(gòu)建安全高效的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系，逐步形成與國(guó)際接軌的外商投資管理制度。與國(guó)際接軌的外商投資管理制度無(wú)形中成為浦東地區(qū)加大發(fā)展外商貿(mào)易的一個(gè)方向標(biāo)。

鼓勵(lì)跨國(guó)公司建立亞太區(qū)總部，培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，加快提升我國(guó)在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中的地位，深化國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心試點(diǎn)，拓展專用賬戶的服務(wù)貿(mào)易跨境收付和融資功能的建設(shè)目標(biāo)，能夠促進(jìn)跨國(guó)公司在的蓬勃發(fā)展和各種新型業(yè)態(tài)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈的全面提升，為浦東原有的發(fā)展模式提供更多有益形態(tài)的補(bǔ)充和借鑒。

2.2.3 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展航運(yùn)中心開(kāi)辟了新生之路。

自貿(mào)區(qū)在提升國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)做了明確的發(fā)展方向：積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國(guó)際樞紐港的聯(lián)動(dòng)作用，探索形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的航運(yùn)發(fā)展制度和運(yùn)作模式；積極發(fā)展航運(yùn)金融、國(guó)際船舶運(yùn)輸、國(guó)際船舶管理、國(guó)際航運(yùn)經(jīng)紀(jì)等產(chǎn)業(yè)。充分發(fā)揮上海的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，利用中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)符合條件的船舶在上海落戶登記。

浦東新區(qū)從港口、傳統(tǒng)運(yùn)輸、裝卸和服務(wù)方面占有非常高的比重，在上海整個(gè)港口的貨物吞吐量和集裝吞吐量中占到80%以上的份額，但是從高端的現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)點(diǎn)出發(fā)，浦東還需要進(jìn)一步整合有關(guān)資源來(lái)發(fā)揮它的航運(yùn)金融、綜合服務(wù)和有關(guān)的綜合優(yōu)勢(shì)來(lái)推動(dòng)現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，才能帶動(dòng)上海整個(gè)國(guó)際航運(yùn)中心整體的建設(shè)。自貿(mào)區(qū)對(duì)于航運(yùn)服務(wù)方面的改革政策，針對(duì)吞吐量最大的幾個(gè)港口實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展模式，鼓勵(lì)船舶的?？亢偷怯洠谡犀F(xiàn)有資源將上海航運(yùn)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮到最大化的舉措中，不僅配合浦東新區(qū)加快為上海國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)做出新的貢獻(xiàn)，也會(huì)加快周邊城市融入上海國(guó)際航運(yùn)中心的建設(shè)。

2.3 自貿(mào)區(qū)建設(shè)與智慧浦東發(fā)展的契合點(diǎn)

上海自貿(mào)區(qū)是一個(gè)特殊的區(qū)域，一方面它具有自由貿(mào)易區(qū)域接軌國(guó)際、貿(mào)易自由、投資便利的特點(diǎn)，另一方面由于長(zhǎng)期受中國(guó)本土經(jīng)濟(jì)、地方政策的熏陶，是一個(gè)小上海的縮影。上海自貿(mào)區(qū)以其更開(kāi)放、更接軌世界、更能吸收多方元素和富有上海本土人文經(jīng)濟(jì)特色的雙重形象，能夠直接和間接地影響著上海浦東其他區(qū)域的發(fā)展，并為其規(guī)劃和轉(zhuǎn)型起到一定的借鑒作用。自貿(mào)區(qū)的總體建設(shè)方案提出了許多有益的改革方向，這和浦東的整體發(fā)展具有許多契合點(diǎn)。

一、推進(jìn)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。

積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，加快提升我國(guó)在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中的地位。通過(guò)自貿(mào)區(qū)和浦東其他區(qū)域的貿(mào)易互通作用，形成良性的產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)，提升產(chǎn)業(yè)鏈更新交替的速度，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全方位調(diào)整。

二、加大“四個(gè)中心”的建設(shè)力度。

擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開(kāi)放，提升國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)，深化金融領(lǐng)域的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展是自貿(mào)區(qū)的建設(shè)的重要之重。在國(guó)家各級(jí)的支持和鼓勵(lì)下，智慧浦東圍繞“四個(gè)中心”（國(guó)際經(jīng)濟(jì)中心、國(guó)際金融中心、國(guó)際貿(mào)易中心、國(guó)際航運(yùn)中心）的奮斗目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略布局上已經(jīng)進(jìn)行了一系列規(guī)劃和調(diào)整。

三、加快發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)的腳步。

提倡和發(fā)展軟件信息、管理咨詢、數(shù)據(jù)服務(wù)等高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，開(kāi)展境內(nèi)外高技術(shù)、高附加值的維修業(yè)務(wù)，加快培育跨境電子商務(wù)服務(wù)等功能，不僅豐富了產(chǎn)業(yè)鏈層次，也為浦東建設(shè)智慧城市、智慧產(chǎn)業(yè)提供了技術(shù)和人員的基礎(chǔ)保證。

第三篇：自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí)心得

上周，為期三天的自貿(mào)區(qū)視頻培訓(xùn)順利結(jié)束，作為張江管委會(huì)下屬的火炬園投資部，在管委會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，共有5名員工參加了自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)區(qū)專題培訓(xùn)班。通過(guò)這次的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我們收獲頗豐。首先，市委韓正書(shū)記在第一課堂上提出的“解放思想，抓好干部隊(duì)伍”的主旨精神讓在座的所有學(xué)員對(duì)這句話有了更為深刻的理解與領(lǐng)悟。通過(guò)韓正書(shū)記對(duì)過(guò)去三十年浦東改革開(kāi)放過(guò)程中的追憶，讓大家更加堅(jiān)定了唯有解放思想，真抓實(shí)干，勇于創(chuàng)新才是未來(lái)浦東反戰(zhàn)的核心驅(qū)動(dòng)力。其次，在學(xué)習(xí)市政府各主要領(lǐng)導(dǎo)的重要講話的精神中，體會(huì)到市領(lǐng)導(dǎo)對(duì)自貿(mào)區(qū)及整個(gè)浦東在今后工作中提出的要求是“對(duì)標(biāo)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，對(duì)標(biāo)企業(yè)需求”。市政府的要求是對(duì)我們每一位同志提出了工作上的新思路、新方向，我們要努力把這些要求轉(zhuǎn)化為推進(jìn)本職工作的強(qiáng)大動(dòng)力。

“解放思想是先行先試、保持先發(fā)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。保持先發(fā)優(yōu)勢(shì)不容易，沒(méi)有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，就不存在先行先試?！表n正指出，要牢牢把握“三個(gè)堅(jiān)持”。一是堅(jiān)持把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，重在形成可復(fù)制可推廣的制度成果。上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)之后制度創(chuàng)新的核心任務(wù)，要圍繞構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制、探索區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新模式、建設(shè)國(guó)際化法制化的營(yíng)商環(huán)境等方面，率先挖掘改革潛力，破解制度性難題。二是堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，以轉(zhuǎn)變政府職能為關(guān)鍵，更好處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系。要明確政府管理的領(lǐng)域、職責(zé)和范圍，通過(guò)改革創(chuàng)新，探索在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的開(kāi)放環(huán)境下，政府職能如何轉(zhuǎn)變，怎樣推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、提供更好的服務(wù)，給市場(chǎng)騰出更大空間，從而進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力和動(dòng)力。三是堅(jiān)持以開(kāi)放促改革、促發(fā)展，用好用足擴(kuò)大開(kāi)放的優(yōu)勢(shì)和潛能。開(kāi)放，從來(lái)就是上海的最大優(yōu)勢(shì)。開(kāi)放成就了上海，越開(kāi)放越能發(fā)揮上海經(jīng)濟(jì)中心城市的功能作用，越有利于在高原中形成高峰。

學(xué)習(xí)了韓正記講話的精神，我了解到，思想是工作的靈魂、工作路線的指南針，思想也是一種生產(chǎn)力，解放思想就是與時(shí)俱進(jìn)、思想開(kāi)放就是發(fā)展進(jìn)步，只有不斷解放思想，才能破除怕的思想，深化改革，不斷創(chuàng)新著充滿活力的體制機(jī)制；只有不斷解放思想，才能破除懶惰思想，振奮精神，善于抓住發(fā)展機(jī)遇。只有不斷解放思想，才能破除僵化思想，著眼于新的實(shí)踐和新的發(fā)展。而我們作為一基層的從事業(yè)務(wù)的人員，將從本職出發(fā)，打破思想禁錮，激發(fā)工作活力，把“解放思想”的要求落實(shí)到實(shí)際工作當(dāng)中，并已工作為切入點(diǎn)提出以下幾點(diǎn)感悟：

一、充分發(fā)揮國(guó)有創(chuàng)投的功能性，以國(guó)有資本撬動(dòng)社會(huì)資本，給企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。沈曉明書(shū)記在接受關(guān)于《浦東將率先形成三大創(chuàng)新功能的專訪》中提到，“政府應(yīng)投資早期創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，進(jìn)行天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資，因?yàn)檫@個(gè)階段，市場(chǎng)往往失靈，更需要政府介入。而我們現(xiàn)在倒過(guò)來(lái)了，只投能賺錢(qián)的項(xiàng)目，在市場(chǎng)失靈的地方，政府缺位；在市場(chǎng)活躍的地方，政府搶位，和市場(chǎng)搶項(xiàng)目。浦東新區(qū)將加大天使和風(fēng)險(xiǎn)投資的力度，還將于近期出臺(tái)政策，為風(fēng)投企業(yè)買(mǎi)“保險(xiǎn)”，以此吸引全球一流的風(fēng)投企業(yè)落戶浦東，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更好的融資環(huán)境?！?/p>

我認(rèn)為這是對(duì)我們目前種子投資工作的鼓勵(lì)，我們的目標(biāo)就是不斷的發(fā)掘園區(qū)那些在細(xì)分領(lǐng)域上的關(guān)鍵創(chuàng)新，并且可以在我們的投資和長(zhǎng)期服務(wù)下做強(qiáng)，發(fā)揮長(zhǎng)板效應(yīng)，有點(diǎn)及面的促進(jìn)其他領(lǐng)域的發(fā)展，比如我們投資的項(xiàng)目中有全球領(lǐng)先的新型人機(jī)交互技術(shù)，可以解決包括智能眼鏡、智能電視，機(jī)器人控制等眾多產(chǎn)品的交互問(wèn)題，再比如我們投資的虛擬現(xiàn)實(shí)開(kāi)發(fā)引擎，是國(guó)內(nèi)最優(yōu)秀的全平臺(tái)虛擬現(xiàn)實(shí)開(kāi)發(fā)引擎之一，對(duì)游戲、動(dòng)漫等很多領(lǐng)域都能帶來(lái)新的機(jī)會(huì)。

從另一個(gè)層面講，我認(rèn)為政府對(duì)科技創(chuàng)新類企業(yè)的早期投資，最終是可以形成很大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，因?yàn)槲业睦斫狻皠?chuàng)新”本質(zhì)上是一種商業(yè)行為，之所以要去創(chuàng)新，根本的動(dòng)力，是在于追求創(chuàng)新帶來(lái)的超額利潤(rùn)，它一定是超過(guò)成熟產(chǎn)品能夠提供的價(jià)值，這才是新的技術(shù)讓人趨之若鶩的原因。比如我們投的一個(gè)項(xiàng)目叫做精靈天下，做互聯(lián)網(wǎng)出版的，在多年的技術(shù)積累后，技術(shù)獲得了眾多大型出版集團(tuán)的追捧，也得到較多產(chǎn)業(yè)投資商的關(guān)注，這一輪融資估值融由上次的4000萬(wàn)增到3.5個(gè)億。

二、學(xué)習(xí)自貿(mào)區(qū)改革政策并加以運(yùn)用，快馬加鞭的促進(jìn)和服務(wù)于張江科技城的建設(shè)，張江高科技園區(qū)，始建于1992年，是國(guó)家級(jí)的重點(diǎn)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)，1999年上海提出“聚焦張江”戰(zhàn)略以來(lái)進(jìn)入了快速發(fā)展階段。目前，張江高科技園區(qū)地域面積約79.9平方公里，其中張江核心區(qū)40平方公里。2014年底，伴隨著上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)，其中的37.2平方公里核心區(qū)入自貿(mào)區(qū)范圍。作為上海正在打造的具有全球影響力科創(chuàng)中心核心功能區(qū)的一部分，張江被賦予新使命，要從科技園區(qū)，轉(zhuǎn)型成為科技城。以張江高科技園區(qū)為主體，以康橋工業(yè)園、國(guó)際醫(yī)學(xué)園區(qū)和周邊鎮(zhèn)級(jí)工業(yè)園區(qū)為支撐，形成一個(gè)完整科技城。與此同時(shí)，以張江科技城為核心，北聯(lián)金橋、外高橋，向南呼應(yīng)臨港，還將構(gòu)建一條創(chuàng)新走廊。為推進(jìn)張江科技城建設(shè)，上海成立了市區(qū)兩級(jí)聯(lián)合的工作組。相關(guān)研究工作從三方面展開(kāi)的，分別是空間布局、產(chǎn)業(yè)功能定位、體制機(jī)制配套，目前正在做相應(yīng)的規(guī)劃和策劃。

作為張江地區(qū)最活躍的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，我們要努力為張江打造良好的融資環(huán)境、提供完善的配套設(shè)施、建立健全的科技服務(wù)體系、營(yíng)造濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，并圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，建立健全適合科技企業(yè)輕資產(chǎn)特征的融資體系、覆蓋科技企業(yè)全生命周期的投資體系和多層次的科技金融服務(wù)體系，切實(shí)緩解科技中小微企業(yè)融資難問(wèn)題。由此，為張江科技城的建設(shè)添磚加瓦。

三、將自貿(mào)區(qū)政策運(yùn)用與園區(qū)發(fā)展，打造成企業(yè)，政府與社會(huì)機(jī)構(gòu)之間的溝通橋梁，逐步增強(qiáng)張江高科技園區(qū)企業(yè)的根植性，打造產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)

目前張江高科技園區(qū)需進(jìn)行管理模式的創(chuàng)新，探索政府支持和市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合的管理機(jī)制，并形成多樣化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式。早期的園區(qū)發(fā)展，多以園區(qū)硬環(huán)境建設(shè)為主，受制于財(cái)力有限和認(rèn)識(shí)局限，較少涉及產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)和培育。從園區(qū)層面看，對(duì)產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)主要體現(xiàn)在招商引資上，對(duì)產(chǎn)業(yè)的扶持主要體現(xiàn)在優(yōu)惠政策上。隨著園區(qū)經(jīng)濟(jì)的深化發(fā)展，園區(qū)開(kāi)發(fā)應(yīng)逐漸從孤立的房產(chǎn)開(kāi)發(fā)走向綜合的產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)，從片面的硬環(huán)境建設(shè)走向全方位的產(chǎn)業(yè)培育，在打造一流硬環(huán)境的同時(shí)，開(kāi)始重視園區(qū)文化氛圍、創(chuàng)新機(jī)制、公共服務(wù)等軟環(huán)境的建設(shè)。公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，一般是植根于園區(qū)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)價(jià)值鏈上，特別是針對(duì)中小企業(yè)群的薄弱環(huán)節(jié)，如融資、技術(shù)、設(shè)備、市場(chǎng)、人才等等。公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的好，不僅有利于降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，也有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新、開(kāi)拓市場(chǎng)，從而增加企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益，有效地提升園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力。

第四篇：自貿(mào)區(qū)判斷題

FTU賬號(hào)為同業(yè)機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶，其適用對(duì)象為銀行類金融機(jī)構(gòu)，證券公司及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。（F）

區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)的外匯資本金可以實(shí)行意愿結(jié)匯。外商投資企業(yè)應(yīng)在外匯資本金賬戶開(kāi)戶銀行開(kāi)立一一對(duì)應(yīng)的人民幣專用存款賬戶，用于存放資本金結(jié)匯所得人民幣資金，按照真實(shí)交易原則通過(guò)該賬戶辦理各類支付手續(xù)。（T）

中國(guó)人民銀行上?？偛扛鶕?jù)非現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)情況以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)大小向金融機(jī)構(gòu)發(fā)出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可分為Ⅰ級(jí)（重度風(fēng)險(xiǎn)）、Ⅱ級(jí)（中毒風(fēng)險(xiǎn)）、Ⅲ級(jí)（輕度風(fēng)險(xiǎn)）。（F）自由貿(mào)易賬戶中的資金余額暫不納入現(xiàn)行外債管理。（T）部分自由貿(mào)易賬戶可以辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)。（F）機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)（含區(qū)內(nèi)）機(jī)構(gòu)非自由貿(mào)易賬戶之間產(chǎn)生的資金劃轉(zhuǎn)（含同名賬戶）應(yīng)以人民幣進(jìn)行，并視同跨境業(yè)務(wù)管理。（T）

同一非金融機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與其開(kāi)立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可以通過(guò)人民幣資金劃轉(zhuǎn)的方式辦理無(wú)條件償還貸款。（F）

金融機(jī)構(gòu)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元吸收的自由貿(mào)易賬戶外幣資金余額，可暫時(shí)存放境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。（F）

金融機(jī)構(gòu)辦理的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)應(yīng)納入其境外法人機(jī)構(gòu)的資本充足率統(tǒng)一管理，統(tǒng)一計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（F）

機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶可使用電子商業(yè)匯票，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)自由貿(mào)易賬戶簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓的電子商業(yè)匯票進(jìn)行相應(yīng)的審核。（T）外幣流動(dòng)性管理需求以及幣種敞口，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定在市場(chǎng)上平盤(pán)，同時(shí)需納入其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)的結(jié)售匯頭寸進(jìn)行綜合管理。（F）

監(jiān)管當(dāng)局對(duì)FTU的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格遵守不得突破。根據(jù)監(jiān)管部門(mén)細(xì)則要求，F(xiàn)TU人民幣清算賬戶月內(nèi)日終累計(jì)凈額應(yīng)小于等于0。（F）

區(qū)內(nèi)企業(yè)自由貿(mào)易賬戶與其開(kāi)立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可償還自身名下且存續(xù)期6個(gè)月以內(nèi)的上海市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的RMB貸款，償還貸款資金必須直接劃入開(kāi)立在貸款銀行的同名賬戶。（F）

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元可直接進(jìn)入境內(nèi)銀行間市場(chǎng)開(kāi)展拆借或回購(gòu)交易，無(wú)需再經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。（F）

區(qū)內(nèi)企業(yè)自由貿(mào)易賬戶與其開(kāi)立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可辦理新建投資，并購(gòu)?fù)顿Y，增資等事業(yè)投資業(yè)務(wù)項(xiàng)下的RMB自己劃轉(zhuǎn)。（T）

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)從境外借用人民幣資金應(yīng)用于國(guó)家宏觀調(diào)控方向相符的領(lǐng)域，接入后可用于投資理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理類產(chǎn)品。（F）自由貿(mào)易賬戶可辦理經(jīng)常項(xiàng)下和資本項(xiàng)下的跨境資金結(jié)算。（F）

我行的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元是指開(kāi)發(fā)銀行上海市分行為開(kāi)展上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)，在上海分行內(nèi)部建立的自由貿(mào)易專用賬務(wù)核算體系。（T）

我行自貿(mào)分賬核算業(yè)務(wù)在為自貿(mào)賬戶辦理本外幣資金的出賬、清算、兌換、入賬等業(yè)務(wù)時(shí)，自貿(mào)賬戶的前綴標(biāo)識(shí)在前置業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)過(guò)程中全程體現(xiàn)。（T）我行應(yīng)對(duì)分賬核算業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)以及重大事項(xiàng)等向中國(guó)人民銀行上海總部專項(xiàng)報(bào)告。（T）

在政策的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與市場(chǎng)條件下，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元的資金來(lái)源與運(yùn)用配置應(yīng)全面覆蓋自身的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，資金以自求平衡為主。（T）上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元出現(xiàn)流動(dòng)性不足時(shí)，應(yīng)通過(guò)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元間的區(qū)內(nèi)市場(chǎng)貨境外市場(chǎng)自行解決。在依靠自身難以解決的情況下，由總行提供必要的流動(dòng)性支持。（T）上海自貿(mào)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)是指上海市金融機(jī)構(gòu)依據(jù)《意見(jiàn)》設(shè)立分賬核算單元，并通過(guò)自由貿(mào)易賬戶為區(qū)內(nèi)主體提供《意見(jiàn)》第三部分的投融資創(chuàng)新等相關(guān)業(yè)務(wù)，以及按準(zhǔn)入后國(guó)民待遇原則為境外機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)金融服務(wù)。（F）

同一非金融機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與其境內(nèi)其他銀行賬戶之間可辦理經(jīng)常項(xiàng)下業(yè)務(wù)的人民幣資金劃轉(zhuǎn)。（T）

自由貿(mào)易賬戶是金融機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶需要在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元開(kāi)立的規(guī)則統(tǒng)一的本外幣賬戶。（T）

機(jī)構(gòu)自貿(mào)賬戶資金劃轉(zhuǎn)可使用電子商業(yè)匯票，銀行不需要對(duì)自貿(mào)賬戶簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓的電子商業(yè)匯票進(jìn)行相應(yīng)審核。（F）

自貿(mào)分賬核算單元可以在境內(nèi)開(kāi)立清算賬戶。（T）在為FTE賬戶辦理境內(nèi)付款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)在匯款附言中分別注明“境外機(jī)構(gòu)FT賬戶劃出”。（F）自貿(mào)賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機(jī)構(gòu)賬戶，以及自貿(mào)賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)要按照展業(yè)三原則進(jìn)行審核，憑首付款指令就可辦理。（T）

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)人行的支付清算系統(tǒng)或同城綜合支付系統(tǒng)辦理自貿(mào)賬戶跨行人民幣資金首付，并確保賬號(hào)前綴標(biāo)示全程體現(xiàn)。（T）自貿(mào)賬戶中的資金余額需納入現(xiàn)行外債管理。（F）

自貿(mào)賬戶發(fā)生的國(guó)際收支應(yīng)該按照國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)要求進(jìn)行申報(bào)。（T）

分賬核算單元在上級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的人民幣專用賬戶，其資金存放細(xì)則要符合《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，人行上?？偛繉?duì)分賬核算業(yè)務(wù)與境內(nèi)其他業(yè)務(wù)之間的滲透設(shè)置參數(shù)（宏觀審慎調(diào)節(jié)參數(shù)）進(jìn)行管理，并可進(jìn)行調(diào)整。（T）

金融機(jī)構(gòu)辦理自貿(mào)分鐘內(nèi)核算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的外幣流動(dòng)性敞口管理需求，可通過(guò)其境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)金融境內(nèi)銀行間外匯市場(chǎng)平盤(pán)管理。（F）

分賬核算單元出現(xiàn)流動(dòng)性不足時(shí)，應(yīng)通過(guò)分賬核算單元間的區(qū)內(nèi)市場(chǎng)或境外市場(chǎng)自行解決。分賬核算業(yè)務(wù)可不納入境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)的資本充足率統(tǒng)一管理們不需要統(tǒng)一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（F）銀行可以自行決定開(kāi)班自貿(mào)分賬核算業(yè)務(wù)。（F）分賬核算業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖管理需求，可通過(guò)國(guó)際金融市場(chǎng)衍生工具進(jìn)行管理，由此產(chǎn)生的對(duì)外負(fù)債無(wú)需納入金融宏觀審慎管理框架管理。

開(kāi)發(fā)銀行將以上海分行為單位一點(diǎn)接入中國(guó)人民銀行上海總部的FTZMIS系統(tǒng)。（T）客戶可以自行決定在自貿(mào)賬戶下開(kāi)辦境內(nèi)外證券投資等投融資匯兌業(yè)務(wù)。（F）自貿(mào)資金檢測(cè)數(shù)據(jù)報(bào)送可以由上海分行各處室單獨(dú)報(bào)送。（F）自由貿(mào)易賬戶標(biāo)示FT一定要用在賬號(hào)的開(kāi)頭。（T）機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶可使用支票辦理業(yè)務(wù)。（F）

自由貿(mào)易賬戶只給客戶一個(gè)主賬戶，客戶收款及付款時(shí)統(tǒng)一使用該賬戶。（T）自由貿(mào)易賬戶必須給客戶一個(gè)主賬號(hào)和一個(gè)子賬號(hào)。（F）

自貿(mào)賬戶與境內(nèi)（含區(qū)內(nèi)）其他銀行結(jié)算賬戶之間的資金流動(dòng)按宏觀審慎原則管理。（F）機(jī)構(gòu)自貿(mào)賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機(jī)構(gòu)賬戶，以及自由貿(mào)易賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)需要按照跨境業(yè)務(wù)管理逐筆審核業(yè)務(wù)材料。（F）

開(kāi)發(fā)銀行關(guān)于自貿(mào)分賬核算提息項(xiàng)下賬戶資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)操作需貫徹執(zhí)行展業(yè)三原則的相關(guān)規(guī)定。（T）

自貿(mào)分賬核算業(yè)務(wù)項(xiàng)下跨境人民幣結(jié)算，僅指上海分行為客戶通過(guò)在我行開(kāi)立的自由貿(mào)易賬戶辦理經(jīng)常項(xiàng)下的跨境人民幣資金結(jié)算。（F）區(qū)內(nèi)企業(yè)辦理境外人民幣借款，經(jīng)辦行應(yīng)嚴(yán)格按照《中國(guó)人民銀行上?？偛筷P(guān)于支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)大人民幣跨境使用的通知》。（T）

區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶適用對(duì)象為其其他金融機(jī)構(gòu)的試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元和境外金融機(jī)構(gòu)。（F）境外機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶使用對(duì)象為境外機(jī)構(gòu)，只能開(kāi)立在區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)。（T）FTU自由貿(mào)易賬戶適用對(duì)象為區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的個(gè)體工商戶。（F）機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶是一個(gè)本外幣一體化的賬戶。（T）機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶可以辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)。（F）

經(jīng)批準(zhǔn)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算單元可在一定額度內(nèi)進(jìn)入境內(nèi)銀行間開(kāi)展拆借或回購(gòu)交易。（T）

區(qū)內(nèi)主體是指在上海自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)依法成立的企業(yè)（包括法人和非法人）（F）自貿(mào)賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機(jī)構(gòu)賬戶，以及自由貿(mào)易賬戶之間的資金流動(dòng)根據(jù)有限滲透加嚴(yán)格管理的原則按跨境業(yè)務(wù)管理。（F）

境外機(jī)構(gòu)是指在境外（含港澳臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)成立的法人和其他組織。自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外NRA賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)視同跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)采取有限滲透的原則。（F）

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)注冊(cè)企業(yè)目前仍采取企業(yè)年檢制度，需要檢驗(yàn)。（F）上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)目前設(shè)計(jì)了大量稅收改革，具有多項(xiàng)稅收優(yōu)惠，與國(guó)外同類型自貿(mào)區(qū)比較具備明顯稅收優(yōu)勢(shì)。（F）

美國(guó)友邦保險(xiǎn)公司如果要在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立FT賬戶，其對(duì)應(yīng)的賬戶是FTU賬戶。（F）

機(jī)構(gòu)自貿(mào)賬戶與境內(nèi)（含區(qū)內(nèi)）機(jī)構(gòu)非自貿(mào)賬戶之間產(chǎn)生的資金劃轉(zhuǎn)（含同名賬戶）只能以RMB進(jìn)行。（T）

自貿(mào)區(qū)企業(yè)名單來(lái)自自貿(mào)區(qū)管委會(huì)定期公布的自貿(mào)區(qū)企業(yè)名錄，通過(guò)人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS系統(tǒng)）可進(jìn)行查詢。（T）

經(jīng)盡職調(diào)查確認(rèn)滿足成為上海分行自貿(mào)區(qū)客戶要求的客戶，即可在客戶關(guān)系管理系統(tǒng)開(kāi)立客戶。（F）

自貿(mào)區(qū)分賬核算單元開(kāi)展人民幣二代支付往來(lái)業(yè)務(wù)時(shí)，核心系統(tǒng)將進(jìn)行黑名單自動(dòng)篩選，客戶經(jīng)理需在提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)前確認(rèn)CRM系統(tǒng)中相關(guān)客戶信息（客戶名稱、客戶法人名稱、客戶主要股東及實(shí)際控制人名稱、首付款賬戶名稱）是否已更新至與審批表一致。（T）在保證交易真實(shí)性和數(shù)據(jù)采集完整的條件下，允許區(qū)內(nèi)外商直接投資項(xiàng)下的外匯資金意愿結(jié)匯。

試驗(yàn)區(qū)內(nèi)金融租賃公司及中資融資租賃公司境內(nèi)融資租賃只能收取本幣租金。（F）營(yíng)運(yùn)經(jīng)辦人員辦理貨物貿(mào)易項(xiàng)下自貿(mào)區(qū)跨境結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)首先登陸檢測(cè)系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄和分類狀態(tài)，按規(guī)定進(jìn)行合理審查，只能為《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄》中貨物貿(mào)易分類等級(jí)為A的企業(yè)辦理，對(duì)于不在名錄的企業(yè)或分類為B、C的企業(yè)，不得直接辦理FTU貿(mào)易跨境結(jié)算業(yè)務(wù)。（T）

第五篇：自貿(mào)區(qū)幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題

區(qū)內(nèi)與境外、區(qū)內(nèi)與區(qū)外境內(nèi)，在賬戶、匯率、利率方面的問(wèn)題。區(qū)內(nèi)與區(qū)外境內(nèi)的銀行賬戶是離岸賬戶與在岸賬戶，兩者是獨(dú)立分離、嚴(yán)格管理

1、《外匯管理支持實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)實(shí)施細(xì)則》：

第二條：實(shí)驗(yàn)區(qū)銀行（注冊(cè)在區(qū)內(nèi)的銀行、辦理區(qū)內(nèi)業(yè)務(wù)的上海地區(qū)其他銀行）、境內(nèi)外企業(yè)、非銀行金融結(jié)構(gòu)、個(gè)人（區(qū)內(nèi)主體）適用本實(shí)施細(xì)則。

第十三條放寬區(qū)內(nèi)企業(yè)境外外匯放款管理，區(qū)內(nèi)企業(yè)境外外匯放款金額上限調(diào)整至其所有者權(quán)益的50%，超過(guò)比例的，外匯局按個(gè)案集體審議處理。

2、區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外的資金歸集問(wèn)題：

《實(shí)驗(yàn)區(qū)跨國(guó)公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理試點(diǎn)操作規(guī)程》：

第二條：區(qū)內(nèi)企業(yè)可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，在所在地銀行開(kāi)立國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶，開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：集中運(yùn)營(yíng)管理境內(nèi)成員單位資金；經(jīng)常項(xiàng)目外匯資金集中收付匯；經(jīng)常項(xiàng)目軋 差凈額結(jié)算。

第三條： 區(qū)內(nèi)企業(yè)可根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要在所在地銀行開(kāi)立國(guó)際外匯資金主賬戶。國(guó)際外匯資金主賬戶與境外資金往來(lái)自由，與國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶在規(guī)定的額度內(nèi)自由劃轉(zhuǎn)。

境內(nèi)銀行通過(guò)國(guó)際外匯資金主賬戶吸收的存款可在不超過(guò)10%的額度內(nèi)境內(nèi)運(yùn)用；在占用短債指標(biāo)的前提下，可將國(guó)際外匯資金主賬戶吸收存款中超出1-%部分用于境內(nèi)業(yè)務(wù)。

第四條：區(qū)內(nèi)企業(yè)通過(guò)國(guó)際外匯資金主賬戶從境外融入的外匯資金需要辦理外債登記，但不納入外債規(guī)?？刂?。區(qū)內(nèi)企業(yè)國(guó)際外匯資金主賬戶融入的資金除在規(guī)定的額度內(nèi)調(diào)入國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶外，不得以任何方式調(diào)入境內(nèi)區(qū)外適用。

外債登記實(shí)行分債權(quán)人分幣種填報(bào)，即區(qū)內(nèi)企業(yè)對(duì)每個(gè)境外債權(quán)人的每個(gè)幣種的負(fù)債視為一筆外債。。

第十條主辦企業(yè)為財(cái)務(wù)公司的，應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)主管部門(mén)規(guī)定，并將自身資產(chǎn)負(fù)債與跨國(guó)公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)資產(chǎn)負(fù)債分開(kāi)。

第十九條國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶與國(guó)際外匯資金主賬戶之間可以進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶從國(guó)際外匯資金主賬戶凈調(diào)入資金，不得超過(guò)可集中的外債額度，向國(guó)際外匯資金主賬戶調(diào)出資金，不得超過(guò)境內(nèi)成員公司所有者權(quán)益的50%

第二十三條國(guó)際外匯資金主賬戶與國(guó)內(nèi)外匯資金主賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)無(wú)需進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)，但應(yīng)按境內(nèi)據(jù)民間外匯劃轉(zhuǎn)的有關(guān)要求，填報(bào)境內(nèi)收付憑證并報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)。

第四十一條總部企業(yè)，包括但不限于有關(guān)政府部門(mén)認(rèn)定的跨國(guó)公司地區(qū)總部、具有總部特征的運(yùn)營(yíng)中心、國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心和亞太運(yùn)營(yíng)商。

成員公司，總部企業(yè)內(nèi)部相互直接或間接持股的、具有獨(dú)立法人資格的各家公司（包括分公司和境外辦事處），分為境內(nèi)成員公司和境外成員公司。

《實(shí)驗(yàn)區(qū)外商直接投資企業(yè)資本金意愿結(jié)匯操作規(guī)程》：

一、全額意愿結(jié)匯：外商投資企業(yè)資本金賬戶中已經(jīng)辦理入賬登記手續(xù)的外匯

資本金可根據(jù)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要在銀行辦理結(jié)匯，結(jié)匯比例為100%，國(guó)家外匯管理局可根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)適時(shí)對(duì)意愿結(jié)匯的比例進(jìn)行調(diào)整。

二、結(jié)匯所得RMB資金納入結(jié)匯待支付賬戶管理：外商投資企業(yè)應(yīng)在其資本

金賬戶開(kāi)戶銀行開(kāi)立一一對(duì)應(yīng)的結(jié)匯待支付賬戶，用于存放意愿結(jié)匯所得

RMB資金，并通過(guò)該賬戶辦理各類支付手續(xù)。

三、資本金的真實(shí)自用：不得直接或間接用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍之外或國(guó)家法律法

四、規(guī)禁止的支出；除規(guī)定外，不得直接或間接用于證券投資；不得發(fā)放RMB委托貸款經(jīng)營(yíng)范圍許可外、償還企業(yè)借貸或第三方墊款；除房地產(chǎn)企業(yè)外，不得用于支付購(gòu)買(mǎi)非自用房地產(chǎn)相關(guān)費(fèi)用。以結(jié)匯資金開(kāi)展境內(nèi)股權(quán)投資管理：以投資為主的外商投資企業(yè)在合規(guī)前

提下，將結(jié)匯資金劃入被投資企業(yè)賬戶，或?qū)⒔Y(jié)匯待支付賬戶內(nèi)資金按實(shí)

際投資規(guī)模劃入被投資企業(yè)賬戶。也可按境內(nèi)外幣劃轉(zhuǎn)的方式開(kāi)展股權(quán)投

資。

上述企業(yè)以境內(nèi)原幣劃轉(zhuǎn)方式開(kāi)展境內(nèi)股權(quán)投資的，按現(xiàn)行境內(nèi)在投資規(guī)

定辦理。以結(jié)匯所得人民幣開(kāi)展境內(nèi)股權(quán)投資的，由被投資企業(yè)先于所在地外匯局辦理境內(nèi)再投資登記并開(kāi)立相應(yīng)結(jié)匯待支付賬戶，再由投資企業(yè)

劃轉(zhuǎn)實(shí)際投資金額。被投資的企業(yè)繼續(xù)開(kāi)展境內(nèi)股權(quán)投資的，按上述原則。

3、外國(guó)投資者的收益可否自由轉(zhuǎn)出？

4、證券公司總部可否利用區(qū)內(nèi)子公司轉(zhuǎn)移或者獲取投資收益

5、區(qū)內(nèi)銀行與區(qū)外銀行在稅收、利率、匯率、賬戶等方面的區(qū)別

6、最近開(kāi)放的兩個(gè)賬戶

7、融資租賃

《實(shí)驗(yàn)區(qū)境內(nèi)外租賃服務(wù)外匯管理操作規(guī)程》

一、融資租賃公司對(duì)外債權(quán)業(yè)務(wù)實(shí)行登記管理。審批調(diào)整為登記

2、區(qū)內(nèi)融資租賃公司對(duì)外融資租賃業(yè)務(wù)不受現(xiàn)行境內(nèi)企業(yè)境外放款額度的限制。

3、公司可直接到所在地銀行開(kāi)立境外放款專用賬戶，用于保留租金收入

二、允許非金融類融資租賃公司境內(nèi)收取外幣租金，外匯局通過(guò)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)租賃業(yè)務(wù)信息，實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)核查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1、50%以上來(lái)源于國(guó)內(nèi)外匯貸款或外幣外債的，可在境內(nèi)以外幣收取租金

2、外幣租金收入可進(jìn)入自身在銀行開(kāi)立的外匯賬戶，超出償還債務(wù)本身的，可在銀行辦理結(jié)匯

三、從境外購(gòu)入飛機(jī)、船舶和大型設(shè)備并租賃的，憑合同、商業(yè)單證等材料辦理付匯手續(xù)