第三篇：2013年基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題-中大網(wǎng)校

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2013年基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題(3)總分：100分

及格：60分

考試時(shí)間：120分

一、單項(xiàng)選擇題(共80道，每題0.5分；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)

(1)以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（）A.期限性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.投機(jī)性

(2)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類(lèi)：（）A.存款 B.股票 C.債券 D.基金

(3)證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有（）名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。A.5 B.10 C.15 D.20

(4)截至2008年6月底，我國(guó)共有（）家基金管理公司 A.50 B.53 C.58 D.60

(5)央行發(fā)行央票是為了（）。A.籌集自有資本 B.籌集債務(wù)資本

C.調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金 D.減少商業(yè)銀行可貸資金

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(6)證券法開(kāi)始實(shí)施是（）。A.1997年 B.1998年 C.1999年 D.2000年

(7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A.6 B.2 C.3 D.1

(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國(guó)式基金的真正起步。這也是世界上第一個(gè)（）。A.契約型投資基金

B.公司型開(kāi)放式基金 C.股票基金

D.封閉式基金

(9)()指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A.基金賬務(wù)的復(fù)核 B.基金頭寸的復(fù)核 C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D.基金對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

(10)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于（）元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.1 000萬(wàn) B.2 000萬(wàn) C.5 000萬(wàn) D.1億

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(11)基金管理人內(nèi)部控制的（）要求通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.健全性原則 B.有效性原則 C.獨(dú)立性原則 D.相互制約原則

(12)（）是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資。A.基金管理業(yè)務(wù) B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

D.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

(13)《中華人民共和國(guó)證券法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）于（）實(shí)施。A.1998年12月29日 B.1999年1月1日 C.1999年7月1日 D.1999年12月1日

(14)下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是()。A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) C.有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng) D.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

(15)下列描述哪一項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義（）A.切實(shí)保障證券公司利益的需要 B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要

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(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)（申）購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按（）為基礎(chǔ)收取 A.認(rèn)購(gòu)金額 B.認(rèn)購(gòu)份額 C.認(rèn)購(gòu)利息 D.凈認(rèn)購(gòu)金額

(17)證券市場(chǎng)以（）方式實(shí)現(xiàn)籌資和投資的對(duì)接。A.發(fā)行 B.交易

C.發(fā)行和交易

D.分紅

(18)我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)（）天。A.180 B.365 C.360 D.397天

(19)（）的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。A.目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分 B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇 C.目標(biāo)市場(chǎng)檢測(cè) D.目標(biāo)市場(chǎng)定位

(20)美國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始于：（）。A.買(mǎi)賣(mài)股票 B.買(mǎi)賣(mài)公司債券 C.買(mǎi)賣(mài)政府債券 D.買(mǎi)賣(mài)期貨

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(21)債券型基金的主要投資對(duì)象為（）。A.債券 B.股票

C.貨幣市場(chǎng)工具 D.其他基金

(22)基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于()年。A.10 B.15 C.20 D.25

(23)基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)（）A.一個(gè)月 B.兩個(gè)月 C.三個(gè)月 D.四個(gè)月

(24)證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù) B.所有權(quán) C.信托 D.產(chǎn)權(quán)

(25)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類(lèi)的說(shuō)法不是按照行業(yè)類(lèi)型分類(lèi)的：（）A.房地產(chǎn)基金 B.科技股基金

C.資源類(lèi)股票型基金 D.成長(zhǎng)型基金

(26)依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)規(guī)定，基金銷(xiāo)售適用性管理制度不包括下列哪一項(xiàng)?（）A.有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

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B.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

C.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法 D.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

(27)與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（）A.流動(dòng)性較差 B.風(fēng)險(xiǎn)較低 C.門(mén)檻通常較高

D.信息披露程度一般不夠及時(shí)透明

(28)貨幣市場(chǎng)基金的主要投資目標(biāo)是（）。A.追求長(zhǎng)期資本增值 B.追求穩(wěn)定收入

C.對(duì)短期資金進(jìn)行流動(dòng)性管理 D.抵御通貨膨脹

(29)QDII基金的中文名稱(chēng)是（）。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資基金 B.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金 C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)投資基金 D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外投資基金

(30)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的制定主體是（）A.全國(guó)人大常委會(huì) B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)務(wù)院組成部門(mén) D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

(31)根據(jù)（），可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A.法律形式不同 B.基金份額是否固定 C.投資目標(biāo)不同 D.投資對(duì)象不同

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(32)證券市場(chǎng)是()發(fā)行和交易的場(chǎng)所。A.股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券 B.股票、非上市證券等所有證券 C.QDII基金和QFII基金 D.股票和國(guó)債

(33)下列機(jī)構(gòu)中，有權(quán)制定證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章的是（）A.證監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.以上均錯(cuò)

(34)對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則錯(cuò)誤的是（）。A.配股和新發(fā)股，按成本估值

B.存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

D.基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反應(yīng)公允價(jià)值的價(jià)格估值

(35)目前，我國(guó)的基金托管人由取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.商業(yè)銀行 B.投資銀行 C.保險(xiǎn)公司 D.信托公司

(36)某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為（）。A.80% B.62.5% C.50% D.37.5%

(37)基金的當(dāng)事人不包括()。A.基金份額持有人 B.基金管理人

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C.基金托管人 D.證券公司

(38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B.應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) C.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

(39)（）是基金一切活動(dòng)的中心，（）在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A.基金管理人；基金投資者 B.基金投資者；基金管理人 C.基金管理人；基金管理人 D.基金投資者；基金投資人

(40)下面的風(fēng)險(xiǎn)哪個(gè)是QDII基金相比其他類(lèi)型基金所特有的：（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.操作風(fēng)險(xiǎn) D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

(41)貨幣市場(chǎng)基金所投資的債券剩余期限必須在（）天以內(nèi)。A.365 B.397 C.370 D.360

(42)為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。A.股票 B.債券 C.衍生品

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D.基金

(43)基金的運(yùn)作中最重要的環(huán)節(jié)是（）。

A.因?yàn)闆](méi)有銷(xiāo)售就不能募集到基金份額從而設(shè)立基金，所以基金營(yíng)銷(xiāo)最重要。

B.基金后臺(tái)管理包括基金的估值、基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算、利潤(rùn)分配、稅收以及信息披露等重要環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。

C.基金的投資運(yùn)作包括投資管理、交易管理、績(jī)效評(píng)估及 風(fēng)險(xiǎn)控制，是基金投資收益的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，所以它是最重要的。

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管保證了市場(chǎng)的有序性和有效性，所以市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)最重要。

(44)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護(hù)投資者利益

B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

(45)基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告 A.15 B.20 C.30 D.10

(46)貨幣市場(chǎng)基金收益通常用（）基金凈收益和最近（）年化收益率表示。A.每萬(wàn)份，1日 B.每萬(wàn)份．7日 C.每百份，1日 D.每百份，7日

(47)《證券投資基金法》規(guī)定的違法行為包括（）A.動(dòng)用募集資金 B.募集資金

C.設(shè)立基金管理公司

D.違反信息披露規(guī)定的行為

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(48)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

(49)能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是（）。A.價(jià)格高、需求大 B.價(jià)格低、需求小

C.不需要通過(guò)需求和供給者的競(jìng)爭(zhēng) D.籌資能力低

(50)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于（）萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

(51)內(nèi)幕信息是指（）

A.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)供求和證券價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息 B.股票交易信息 C.公司經(jīng)營(yíng)信息

D.公司尚未公開(kāi)的信息

(52)基金管理人收取一定管理費(fèi)，基金托管人收取一定托管費(fèi)，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用之后，按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。這體現(xiàn)了基金（）的特點(diǎn)。

A.獨(dú)立托管、保障安全 B.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) C.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理 D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

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(53)托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.20 B.30 C.10 D.60

(54)下列說(shuō)法正確的是()。

A.基金的交易是指基金公司的交易員買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程。B.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令。

C.基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系就是指基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系。

D.對(duì)債券基金來(lái)說(shuō)，分散投資雖然不能降低市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，但可以降低債券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)。

(55)證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)（）管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證券交易所 D.中國(guó)人民銀行

(56)在整個(gè)基金的運(yùn)作中，（）實(shí)際上處于重要地位，起著核心作用。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份額持有人 D.基金發(fā)起人

(57)基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。A.份額持有者

B.管理人 C.托管人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

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(58)（）是指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.市場(chǎng)手段 B.法律手段 C.經(jīng)濟(jì)手段 D.行政手段

(59)我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)過(guò)兩個(gè)時(shí)期：老基金時(shí)代和新基金時(shí)代。老基金時(shí)代主要指（）年規(guī)范整理之前的時(shí)期。A.1993 B.1996 C.1998 D.2002

(60)()主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。A.投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C.投資部 D.研究部

(61)根據(jù)是否可以在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。A.偏債型基金 B.偏股型基金 C.混合型基金 D.保本型基金

(62)2001年9月，第一只開(kāi)放式股票型基金（）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展。A.華安創(chuàng)新

B.華夏回報(bào)

C.博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)

D.南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)

(63)《證券投資基金托管資格管理辦法》的頒布主體為（）

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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) D.以上均錯(cuò)

(64)下列哪一項(xiàng)是《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》的立法宗旨？（）A.規(guī)范基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

B.加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù) C.旨在規(guī)范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為，確?；鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售的適用性

D.明確基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常行為的監(jiān)管

(65)《公司法》的立法宗旨為（）A.保護(hù)公司的合法權(quán)益 B.保護(hù)公司股東的合法權(quán)益 C.保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益

D.保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

(66)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最低（）。A.ETF B.LOF C.記賬式國(guó)債

D.憑證式國(guó)債

(67)截至2007年底，共有（）家基金公司獲得QDⅡ資格，（）只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。A.10，3 B.12，5 C.15，7 D.20，10

(68)基金托管人的首要職責(zé)是()A.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 B.完成基金資金清算 C.監(jiān)督基金投資運(yùn)作

D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

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(69)證券市場(chǎng)是有價(jià)證券（）的場(chǎng)所。A.發(fā)行 B.交易

C.發(fā)行和交易

D.流通

(70)通過(guò)向投資者發(fā)行基金份額，能夠在短期內(nèi)募集大量的資金用于投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特征。A.集合投資 B.專(zhuān)業(yè)管理 C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.分散風(fēng)險(xiǎn)

(71)基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A.3 B.6 C.9 D.12

(72)證券發(fā)行人不包括（）。A.企業(yè) B.政府 C.金融機(jī)構(gòu) D.個(gè)人

(73)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（）是基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A.資產(chǎn)保管 B.資金清算 C.資產(chǎn)核算 D.投資監(jiān)督

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(74)（）是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。A.簽署基金合同 B.基金募集 C.基金運(yùn)作階段 D.基金終止階段

(75)證券市場(chǎng)的構(gòu)成不包括：（）

A.股票市場(chǎng) B.債券市場(chǎng) C.貨幣市場(chǎng) D.基金市場(chǎng)

(76)下面不是證券市場(chǎng)基本功能的是（）。A.籌資投資功能 B.資本定價(jià)功能 C.資本配置功能 D.流通功能

(77)基金公司內(nèi)對(duì)基金投資實(shí)務(wù)擁有最高決策權(quán)力的是（）。A.基金經(jīng)理 B.投資總監(jiān)

C.投資決策委員會(huì) D.基金公司總經(jīng)理

(78)下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類(lèi)的說(shuō)法是按照投資市場(chǎng)不同分類(lèi)的：（）A.成長(zhǎng)型基金 B.國(guó)內(nèi)股票型基金 C.資源類(lèi)股票型基金 D.房地產(chǎn)基金

(79)屬于我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì) C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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D.以上都錯(cuò)

(80)我國(guó)規(guī)范的基金管理公司最早成立于（）年 A.1998 B.1999 C.2000 D.2001

二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）

(1)反映基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)有（）。A.基金分紅 B.已實(shí)現(xiàn)收益 C.凈值增長(zhǎng)率 D.基金份額

(2)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》對(duì)基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?()A.報(bào)告義務(wù) B.配合檢查義務(wù) C.誠(chéng)信義務(wù)

D.審慎核查義務(wù)

(3)以下哪些風(fēng)險(xiǎn)是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

(4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：（）A.公司（企業(yè)）證券 B.法人證券 C.金融證券 D.政府證券

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(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括（）等方面。A.資產(chǎn)保管 B.資產(chǎn)投資 C.資金清算

D.投資運(yùn)作監(jiān)督

(6)基金招募說(shuō)明書(shū)摘要中包括的內(nèi)容有()。A.投資組合報(bào)告

B.基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽 C.股票投資明細(xì) D.交易傭金明細(xì)

(7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)（）。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛 B.開(kāi)放式基金成為基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中度趨于分散

D.越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源

(8)在股票的價(jià)值中，有（）。A.票面價(jià)值 B.賬面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值

(9)基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?（）A.基金管理人對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查 B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)自身自律

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理 D.證券行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

(10)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（）。

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A.有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)

B.財(cái)務(wù)狀況良好。運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 D.有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

(11)債券的特性包括：（）A.償還性 B.流通性 C.安全性 D.收益性

(12)基金的投資運(yùn)作主要包括：（）A.基金的投資 B.基金的交易實(shí)現(xiàn)

C.基金的績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制 D.基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值

(13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為（）A.大盤(pán)型 B.中盤(pán)型 C.小盤(pán)型 D.價(jià)值型

(14)基金信息披露的主要義務(wù)人為（）A.基金管理人 B.基金托管人 C.證券交易所

D.基金份額持有人

(15)專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)資格需要具備的條件有（）。A.注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)人民幣 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

C.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1／2 中大網(wǎng)校

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D.有符合規(guī)定的組織名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍

(16)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由以下幾個(gè)步驟組成（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 C.風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施 D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī) E.改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理能力

(17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)包括()。托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其地方監(jiān)管局備案。A.該部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20％ B.托管人召集基金份額持有人大會(huì) C.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟 D.托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查

(18)基金與股票、債券比較：（）A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B.所籌資金的投向不同 C.風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同 D.不同性質(zhì)融資工具

(19)對(duì)世界基金史上標(biāo)志性事件描述正確的選項(xiàng)有（）。A.最早的基金成立于英國(guó)。

B.1879年美國(guó)《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。

C.1940年，英國(guó)頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。D.1921年,美國(guó)設(shè)立了第一家基金組織——美國(guó)國(guó)際證券信托基金。

(20)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.資產(chǎn)保管 B.交易監(jiān)督 C.信息披露

D.資產(chǎn)清算與會(huì)計(jì)核算

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(21)基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）A.健全性原則和有效性原則 B.適當(dāng)控制原則 C.相互制約原則 D.成本效益原則

(22)開(kāi)放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：（）。A.基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

B.基金募集份額總額不少于5000萬(wàn)份，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣 C.金份額持有人不少于200人 D.金份額持有人不少于1000人

(23)下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。

A.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫不需要交納營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。

B.對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，征收企業(yè)所得稅。

C.對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。

D.對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

(24)按照披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為()。A.封閉期的收益公告 B.開(kāi)放日的收益公告 C.節(jié)假日的收益公告 D.運(yùn)作期的收益公告

(25)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中規(guī)定的基金宣傳推介材料的類(lèi)型包括下列哪些內(nèi)容?（）

A.公開(kāi)出版資料

B.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)及其他音像資料 C.戶外廣告、海報(bào)

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D.宣傳單、手冊(cè)、信函等面向公眾的宣傳資料

(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動(dòng)還需遵守（）A.《中華人民共和國(guó)信托法》 B.《證券法》

C.其他部委制定的關(guān)于基金的特殊規(guī)定 D.以上均正確

(27)下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說(shuō)法正確的是()。

A.當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生負(fù)偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮虧；反之，則基金組合中存在浮盈。

B.在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%-0 5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。

C.在半高和報(bào)告的重大事項(xiàng)揭示中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息。

D.貨幣基金的半報(bào)告、報(bào)告和投資組合報(bào)告中度可能披露偏離度異常信息。

(28)股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：（）A.公司的所有制性質(zhì)

B.公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平C.公司的存續(xù)期限

D.政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素

(29)混合型基金的分析指標(biāo)包括（）A.久期 B.基金分紅 C.已實(shí)現(xiàn)收益 D.凈值增長(zhǎng)率

(30)以下（）不屬于非上市證券。A.憑證式國(guó)債 B.普通開(kāi)放式基金 C.記賬式國(guó)債 D.ETF 中大網(wǎng)校

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(31)基金公司要建立（）的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A.組織機(jī)構(gòu)健全 B.職責(zé)劃分清晰 C.制衡監(jiān)督有效 D.激勵(lì)約束合理

(32)下面哪個(gè)是QDII能面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（）A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C.操作風(fēng)險(xiǎn) D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

(33)對(duì)于基金經(jīng)理的分析，主要包括以下內(nèi)容（）A.資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn) B.投資風(fēng)格 C.從業(yè)年限 D.人脈關(guān)系

(34)證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)：（）。A.證券公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D.證監(jiān)會(huì)

(35)基金監(jiān)管的原則()A.是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在基金監(jiān)管過(guò)程中必須遵守的 B.是貫徹于基金監(jiān)管的全過(guò)程的 C.對(duì)基金監(jiān)管活動(dòng)有普遍指導(dǎo)意義 D.是基金監(jiān)管活動(dòng)的根本性準(zhǔn)則

(36)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作目標(biāo)是（）。

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A.國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；

B.為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；

C.維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正； D.推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；

(37)《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》第五章第十八條和第二十條規(guī)定，要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型來(lái)具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括（）類(lèi)型。A.積極型 B.價(jià)值型 C.穩(wěn)健型 D.保守型

(38)下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯(cuò)誤的是（）。

A.按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或進(jìn)行直接投資 B.投資指令不必經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)的審核即可執(zhí)行

C.基金公司設(shè)置中央交易室、公平交易機(jī)制保證交易的公平實(shí)現(xiàn) D.基金管理公司還設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)手段，目的在于盡量用同一基金的交易賬號(hào)，造成既買(mǎi)又賣(mài)的反向報(bào)單委托行為

(39)我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系分為如下哪些組成部分?（）。A.國(guó)家法律 B.行政法規(guī) C.部門(mén)規(guī)章 D.自律規(guī)則

(40)金融衍生工具一般包括：（）A.金融遠(yuǎn)期 B.金融期貨 C.金融期權(quán) D.金融互換

三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”中大網(wǎng)校

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（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）

(1)基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金資產(chǎn)，獨(dú)立開(kāi)設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行清算和交割，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。（）

(2)基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（）

(3)所有類(lèi)型基金在利潤(rùn)分配方式都是基本相同的。（(4)貨幣市場(chǎng)基金份額凈值固定在1元人民幣。（）

(5)由于股票比債券的流動(dòng)性更強(qiáng)，因此股票價(jià)格比債券價(jià)格更趨于其合理價(jià)值。（）

(6)債券型基金的久期越長(zhǎng)，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越低。（）

(7)在分析股票型基金風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，除了凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差，還要參考持股集中度和行業(yè)投資集中度等。（）

(8)《證券投資基金法》確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。（）

(9)我國(guó)可以從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司。（）

(10)存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每12個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。（）

(11)根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人由同一人兼任的，由所在機(jī)構(gòu)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）

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(12)證券市場(chǎng)只是有價(jià)證券交易場(chǎng)所。（）

(13)基金半年報(bào)中披露而季報(bào)中不披露的信息包括：報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)所有股票交易明細(xì)、基金持有人結(jié)構(gòu)、基金會(huì)計(jì)報(bào)表與半基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注、重大事項(xiàng)揭示。（）

(14)基金銷(xiāo)售適用性的全面性原則是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，貫穿于基金銷(xiāo)售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并做出評(píng)價(jià)。（）

(15)《公司法》是國(guó)家法律，效力高于行政法規(guī)。（）

(16)擔(dān)心股票市場(chǎng)會(huì)下跌的投資者可通過(guò)買(mǎi)入股指期貨合約來(lái)對(duì)沖股票市場(chǎng)整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

(17)2006年9月，第一只QDII基金南方全球精選配置證券投資基金設(shè)立。（）

(18)基金的登記則是記錄投資者投資于基金的結(jié)果，以確?；鸾灰谆顒?dòng)的安全性。()

(19)貨幣市場(chǎng)基金可以投資剩余期限超過(guò)397天的資產(chǎn)支持證券。（）

(20)當(dāng)影子價(jià)格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一0·5％時(shí)，基金凈資產(chǎn)出現(xiàn)負(fù)偏離，此時(shí)貨幣基金需公布偏離度臨時(shí)公告。（）

答案和解析

一、單項(xiàng)選擇題(共80道，每題0.5分；下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大網(wǎng)校

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(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大網(wǎng)校

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(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A

二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）(1):A,B,C(2):A,B(3):A,B,C(4):A,C,D(5):A,B,C,D(6):A,B(7):A,B,D(8):A,B,C,D(9):A,B,C,D(10):A,C,D(11):A,B,C,D(12):A,B,C,D 中大網(wǎng)校

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(13):A,B,C(14):A,B,D(15):B,C,D(16):A,B,C,D,E(17):B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,D(20):A,B,C,D(21):A,C,D(22):A,C(23):C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,B,C,D(27):B,C,D(28):B,D(29):B,C,D(30):C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C,D(37):A,C,D(38):B,D(39):A,B,C,D(40):A,B,C,D

三、判斷題。（共20道，每題1分；根據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）(1):0(2):1(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1 中大網(wǎng)校

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(15):1(16):0(17):0(18):1(19):0(20):1

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第四篇：2009年導(dǎo)游資格考試導(dǎo)游政策法規(guī)模擬試題(八)-中大網(wǎng)校

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2009年導(dǎo)游資格考試導(dǎo)游政策法規(guī)模擬試題(八)總分：100分

及格：60分

考試時(shí)間：120分

一、填空題(請(qǐng)將正確的答案填入答卷中相應(yīng)的空格內(nèi)，每空1分，共15分)

(1)我國(guó)《憲法》第十一條規(guī)定，“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等（）經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的（）。”國(guó)家對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理。

(2)我國(guó)公民的職業(yè)道德是（）、（）、辦事公道、服務(wù)群眾、奉獻(xiàn)社會(huì)。

(3)（）是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬訂并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款。

(4)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)外國(guó)人在華死亡，發(fā)現(xiàn)人（包括個(gè)人或單位）應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告當(dāng)?shù)?、（）（）并在上述部門(mén)同意后通知死者所屬的旅游團(tuán)組負(fù)責(zé)人。

(5)頒發(fā)導(dǎo)游證和臨時(shí)導(dǎo)游證的部門(mén)是（）。導(dǎo)游證和臨時(shí)導(dǎo)游證由（）統(tǒng)一制，在中華人民共和國(guó)全國(guó)范圍內(nèi)使用。

(6)旅行社年檢方式：（）和（）。

(7)年檢結(jié)論有“通過(guò)業(yè)務(wù)年檢”、“（）”、“（）”三種。

(8)我國(guó)旅游業(yè)的指導(dǎo)方針是“______________，____________”。

(9)旅客或其繼承人向鐵路運(yùn)輸企業(yè)要求賠償?shù)恼?qǐng)求，應(yīng)當(dāng)自事故發(fā)生之日起年內(nèi)提出，鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)自接到賠償請(qǐng)求之日起（）答復(fù)。

(10)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特有的（）及（）的綜合作用，能使社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)充滿活力和生機(jī)。

(11)遭遇不可抗力的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照《合同法》履行（）和（）的義務(wù)。

(12)我國(guó)法律規(guī)定，對(duì)風(fēng)景名勝旅游資源實(shí)行保護(hù)、（）和（）的方針。

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(13)股份合作制經(jīng)濟(jì)是一種新的（）經(jīng)濟(jì)，也是一種把股份制和合作制有機(jī)結(jié)合（）實(shí)現(xiàn)形式。

(14)旅游投訴指_______、________、_________ 為維護(hù)自身和他 人旅游的合法權(quán)益，對(duì)損害其合法權(quán)益的________ 和___________，以書(shū)面或口頭形式向________ 提出投訴,要求處理的行為。

(15)根據(jù)《旅游投訴暫行規(guī)定》的規(guī)定，投訴者有權(quán)了解投訴的處理情況；有權(quán)（）；有權(quán)（）；有權(quán)放棄或變更投訴請(qǐng)求。

二、單選題(下列各題的選項(xiàng)中，只有一個(gè)正確，請(qǐng)選擇正確的答案。每題1分，共15分)

(1)向旅游投訴管理機(jī)關(guān)請(qǐng)求保護(hù)合法的權(quán)益的投訴，實(shí)效期為（）A.15天 B.30天 C.60天 D.90天

(2)自1949年新中國(guó)成立后，我國(guó)已先后頒布過(guò)1個(gè)憲法性文件和（）憲法。A.2部 B.3部 C.4部 D.5部

(3)旅行社責(zé)任保險(xiǎn)期限為_(kāi)_____。A.6個(gè)月 B.1年 C.18個(gè)月 D.2年

(4)導(dǎo)游人員違反《導(dǎo)游人員管理?xiàng)l例》的，由（）予以處罰。A.所屬旅行社

B.旅游景點(diǎn)管理部門(mén) C.工商行政管理部門(mén) D.旅游行政管理部門(mén)

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(5)護(hù)照的有效期為（）年，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)（）次，每次不超過(guò)（）年。A.3 2 3 B.5 3 5 C.3 2 5 D.5 2 5

(6)我國(guó)成文法的出現(xiàn)是在（）。A.夏朝 B.商朝 C.周朝

D.春秋戰(zhàn)國(guó)之交

(7)根據(jù)《中華人民共和國(guó)評(píng)定旅游涉外飯店星級(jí)的規(guī)定》（）。A.同一飯店的不同建筑物可以被評(píng)為不同的星級(jí) B.同一飯店的不同建筑物不可以被評(píng)為不同的星級(jí)

C.同一飯店的建筑物可以被評(píng)為不同的星級(jí)，但必須使用同一名稱(chēng) D.同一飯店的建筑物不可以被評(píng)為不同的星級(jí)，且必須使用同一名稱(chēng)

(8)取得導(dǎo)游人員資格證的，經(jīng)（），方可向省、自治區(qū)、直轄市人民政府旅游行政部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取導(dǎo)游證。

A.與旅行社訂立勞動(dòng)合同或經(jīng)旅游行政管理部門(mén)核準(zhǔn)后 B.在導(dǎo)游服務(wù)公司登記或經(jīng)旅游行政管理部門(mén)核準(zhǔn)后 C.與旅行社訂立合同或者在導(dǎo)游服務(wù)公司登記 D.當(dāng)旅游行政部門(mén)核準(zhǔn)后

(9)重大旅游安全事故是指一次事故造成旅游者死亡或者重傷致殘。經(jīng)濟(jì)損失在（）者。A.1萬(wàn)元人民幣以下

B.1萬(wàn)元至10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）人民幣 C.10萬(wàn)元至100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）人民幣 D.100萬(wàn)元人民幣以上

(10)（），國(guó)家工商總局下發(fā)了《農(nóng)家樂(lè)星級(jí)管理辦法》。A.2000年12月 B.2007年7月 C.2002年6月 D.2003年7月

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(11)旅行社安排的餐廳，因餐廳原因發(fā)生質(zhì)價(jià)不符的，旅行社應(yīng)當(dāng)賠償旅游者所付餐費(fèi)（）。A.10% B.20% C.30% D.40%

(12)旅行社責(zé)任保險(xiǎn)的受益人是（）。A.旅行社 B.者

C.C旅游主管機(jī)構(gòu) D.旅行社或旅游者

(13)在湖南，根據(jù)《省食品衛(wèi)生規(guī)定》，由________負(fù)責(zé)城鄉(xiāng)集市貿(mào)易的食品衛(wèi)生管理工作。A.工商行政管理部門(mén) B.衛(wèi)生行政管理部門(mén) C.省食品辦 D.公安機(jī)關(guān)

(14)道德建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以為人民服務(wù)為核心、以（）為原則的社會(huì)主義道德教育。A.愛(ài)國(guó)主義 B.集體主義 C.法律法規(guī) D.國(guó)家政策

(15)文明禮貌的核心是（）。A.尊重人 B.優(yōu)質(zhì)服務(wù) C.忠于職守 D.真誠(chéng)公道

三、多選題(下列每題的選項(xiàng)中有二個(gè)到五個(gè)正確答案，請(qǐng)選擇正確答案。每題2分，多選、少選或錯(cuò)選均不得分，共20分)

(1)導(dǎo)游員分為（）。A.初級(jí) B.中級(jí) C.高級(jí) D.特級(jí)

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(2)張某想單獨(dú)去歐洲旅游，如果他想選擇“綠色通道”通關(guān)，應(yīng)當(dāng)（）。A.不攜帶文物出境

B.按規(guī)定取得有關(guān)出境許可憑證

C.攜帶物品不超出海關(guān)規(guī)定的限制標(biāo)準(zhǔn) D.攜帶需附帶入境的旅行自用物品

(3)在全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位的保護(hù)范圍內(nèi)進(jìn)行（）等作業(yè)的，必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，在批準(zhǔn)前應(yīng)當(dāng)征得國(guó)務(wù)院文物行政部門(mén)的同意。A.其他建設(shè)工程 B.爆破 C.鉆探 D.取土

(4)按照《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》，以下屬于經(jīng)營(yíng)者義務(wù)的有（）。A.保證商品或服務(wù)安全 B.承擔(dān)“三包”

C.標(biāo)明經(jīng)營(yíng)者真實(shí)名稱(chēng)和標(biāo)記 D.送貨上門(mén)

(5)外國(guó)旅行社常駐機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)只能從事（）A.旅游咨詢 B.旅游宣傳 C.旅游聯(lián)絡(luò) D.旅游接待

(6)根據(jù)《食品衛(wèi)生法規(guī)定》，食品主要包括_________。A.原料食品 B.治療性物品 C.成品食品 D.藥物食品

(7)多層次社會(huì)保障體系，包括（）。A.養(yǎng)老保險(xiǎn)制度 B.失業(yè)保險(xiǎn)制度 C.社會(huì)救助制度 D.醫(yī)療保險(xiǎn)制度

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(8)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公民出境入境管理法》，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.對(duì)違反本法規(guī)定，非法出境、入境，偽造、涂改、冒用、轉(zhuǎn)讓出境入境證件的，公安機(jī)關(guān)可以處以警告或者15日以下的拘留處罰；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任 B.受公安機(jī)關(guān)拘留處罰的公民對(duì)處罰不服的，在接到通知之日起15日內(nèi)，可以向上一級(jí)公安機(jī)關(guān)提出申訴，由上一級(jí)公安機(jī)關(guān)作出最后的裁決，也可以直接向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟 C.中國(guó)公民持護(hù)照出入中國(guó)境無(wú)須辦理簽證

D.中國(guó)公民因私出境，需向居住地的市縣公安機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)

(9)旅行社的主要管理制度除了經(jīng)營(yíng)許可證制度、旅行社責(zé)任保險(xiǎn)制度、質(zhì)量保險(xiǎn)金制度和公告制度外，還有（）。A.監(jiān)督檢查制度 B.注冊(cè)資本金制度 C.外匯管理制度 D.按期納稅制度

(10)（）等因素是影響人生價(jià)值實(shí)現(xiàn)的主要條件。A.社會(huì)思想文化條件 B.個(gè)人經(jīng)濟(jì)條件

C.個(gè)人的知識(shí)修養(yǎng)水平D.個(gè)性心理品質(zhì)

四、判斷題(請(qǐng)判斷正錯(cuò)。每題1分，共10分)

(1)我國(guó)的旅館必須設(shè)置旅客財(cái)物保管箱、保險(xiǎn)柜或者保管室，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管工作。

(2)我國(guó)人民代表大會(huì)制度的實(shí)質(zhì)是：國(guó)家的一切權(quán)力屬于人民。

(3)導(dǎo)游證到期應(yīng)當(dāng)在有效期限屆滿3個(gè)月前，向省、自治區(qū)、直轄市人民政府旅游行政部門(mén)申請(qǐng)辦理?yè)Q發(fā)導(dǎo)游證手續(xù)。

(4)交通通信、水利、電網(wǎng)及城市基礎(chǔ)設(shè)施的嚴(yán)重不足是制約西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要“瓶頸”因素。

(5)把樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀同加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)緊密結(jié)合起來(lái)，我們黨可以更好地提高拒腐防變和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

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(6)旅游法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅都是由一定的旅游事實(shí)引起的。旅游法律事實(shí)包括：旅游法律事件和旅游法律行為。

(7)外國(guó)人出入境的檢查制度有：海關(guān)檢查，邊防檢查，安全檢查，衛(wèi)生檢疫及動(dòng)植物檢疫。

(8)過(guò)失犯罪的可以取得導(dǎo)游資格證。

(9)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，旅游住宿業(yè)經(jīng)營(yíng)者的主要義務(wù)有：執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)；接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理；保障住店旅客人身財(cái)務(wù)安全；禮貌熱情待客，提供規(guī)范服務(wù)；依法照章納稅。

(10)合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

五、簡(jiǎn)答題(每題5分，共20分)

(1)導(dǎo)游人員出現(xiàn)什么情況扣除4分？

(2)簡(jiǎn)述我國(guó)的政治體制改革的必要性。

(3)旅游法律關(guān)系的產(chǎn)生，變更和消滅都是由一定的旅游事實(shí)引起的。旅游法律事實(shí)包括哪兩方面內(nèi)容？

(4)我國(guó)政治體制改革的原則是什么？

六、案例分析題(每小題10分，共20分)

(1)2008年5月，ZX旅行社組織了一個(gè)旅游團(tuán)赴某地旅游。該團(tuán)導(dǎo)游人員李某在講解時(shí)說(shuō)過(guò)“汪精衛(wèi)也是一個(gè)偉人，他對(duì)結(jié)束民族混戰(zhàn)，維護(hù)中國(guó)和平有歷史功績(jī)”等等。旅游團(tuán)客人對(duì)此說(shuō)法十分反感，認(rèn)為導(dǎo)游這種說(shuō)法有損于民族尊嚴(yán)，歪曲了歷史真相，故與之發(fā)生爭(zhēng)辯，旅游結(jié)束后向旅游行政管理部門(mén)投訴。經(jīng)核查，情況屬實(shí)。據(jù)此，旅游行政管理部門(mén)對(duì)其進(jìn)行了處罰，并對(duì)其所在的旅行社也給予了處罰。

(2)馬某參加了V旅行社組織的“重慶、宜昌、三峽、九寨溝、成都、樂(lè)山16日游”，預(yù)交中大網(wǎng)校

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了全額旅游費(fèi)用3500元。按照行程計(jì)劃，旅游團(tuán)將返回成都的前一天晚飯時(shí)，導(dǎo)游向大家宣布了一件突發(fā)事件：由于山體滑坡，返回成都的道路被堵，旅游團(tuán)只能滯留在樂(lè)山，等待交通恢復(fù)。旅游團(tuán)滯留樂(lè)山一天后，交通恢復(fù)，啟程返回成都。由于長(zhǎng)江游船的船票和從宜昌返回旅游出發(fā)地點(diǎn)火車(chē)票已經(jīng)預(yù)定，為避免更大損失，旅行社的導(dǎo)游與馬某等旅游者商議，決定取消九寨溝一地的旅游計(jì)劃，按時(shí)趕回重慶，銜接下一段的行程。接下來(lái)的旅游活動(dòng)按計(jì)劃順利完成。馬某返回后向旅行社提出，九寨溝旅游活動(dòng)取消，旅游費(fèi)應(yīng)該退還。旅行社認(rèn)為，取消九寨溝旅游活動(dòng)系不可抗力造成的，不予退費(fèi)。旅行社反過(guò)來(lái)要求旅游者馬某現(xiàn)在支付滯留樂(lè)山期間發(fā)生的費(fèi)用。

答案和解析

一、填空題(請(qǐng)將正確的答案填入答卷中相應(yīng)的空格內(nèi)，每空1分，共15分)(1): 非公有制 重要組成部分(2): 愛(ài)崗敬業(yè) 誠(chéng)實(shí)守信(3): 格式條款(4): 公安局 外事辦公室(5): 所在地的旅游行政管理部門(mén) 國(guó)家旅游局(6): 書(shū)面審閱 實(shí)地檢查(7): 暫緩?fù)ㄟ^(guò)業(yè)務(wù)年檢 不予通過(guò)業(yè)務(wù)年檢(8): 友誼為上

經(jīng)濟(jì)受益(9): 1年30天(10): 利益激勵(lì) 競(jìng)爭(zhēng)壓力(11): 通知 證明(12): 開(kāi)發(fā)，利用(13): 集體 公有制(14): 旅游者；海外旅游商；國(guó)內(nèi)旅游經(jīng)營(yíng)者；旅游經(jīng)營(yíng)者；有關(guān)服務(wù)單位；旅游行政管理部門(mén)(15): 請(qǐng)求調(diào)解 投訴者和解

二、單選題(下列各題的選項(xiàng)中，只有一個(gè)正確，請(qǐng)選擇正確的答案。每題1分，共15分)(1):C(2):C(3):B(4):D(5):D(6):D(7):B(8):C(9):C(10):B(11):B(12):A(13):A(14):B 中大網(wǎng)校

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(15):A

三、多選題(下列每題的選項(xiàng)中有二個(gè)到五個(gè)正確答案，請(qǐng)選擇正確答案。每題2分，多選、少選或錯(cuò)選均不得分，共20分)(1):A, B, C, D(2):A, C(3):A, B, C(4):A, B, C(5):A, B, C(6):A, C, D(7):A, B, C, D(8):B, C(9):A, C(10):A, C, D

四、判斷題(請(qǐng)判斷正錯(cuò)。每題1分，共10分)(1):1(2):1(3):1(4):1(5):1(6):1(7):1(8):1(9):1(10):1

五、簡(jiǎn)答題(每題5分，共20分)(1): 私自帶人隨團(tuán)游覽的；無(wú)故不隨團(tuán)活動(dòng)的，在導(dǎo)游活動(dòng)中未佩戴導(dǎo)游證或未攜帶計(jì)分卡；不尊重旅游者宗教信仰和民族風(fēng)俗的。(2):(1)政治體制改革，是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的需要。

(2)政治體制改革，是社會(huì)主義民主政治自身發(fā)展，國(guó)家長(zhǎng)治久安的需要。(3): 旅游法律事件和旅游法律行為。(4):(1)有利于增強(qiáng)黨和國(guó)家的活力。

(2)有利于發(fā)揮社會(huì)主義制度的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)。

(3)有利于維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一、民族團(tuán)結(jié)和社會(huì)穩(wěn)定。

(4)有利于調(diào)動(dòng)人民群眾的積極性。

(5)有利于促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

六、案例分析題(每小題10分，共20分)(1): ①有依據(jù)。即《導(dǎo)游人員管理?xiàng)l例》對(duì)此有明確規(guī)定，導(dǎo)游人員進(jìn)行導(dǎo)游活動(dòng)時(shí)，有損害國(guó)家利益和民族尊嚴(yán)言行的，由旅游行政管理部門(mén)給予處罰。

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②有依據(jù)。即《導(dǎo)游人員管理?xiàng)l例》規(guī)定，導(dǎo)游人員有上述言行的，對(duì)導(dǎo)游人員所在的旅行社，由旅游行政管理部門(mén)給予處罰。(2): ①旅行社不承擔(dān)滯留樂(lè)山、不能按時(shí)返回成都的責(zé)任，旅游者在樂(lè)山滯留期間發(fā)生的直接費(fèi)用，應(yīng)該由旅游者自行承擔(dān)，如果旅行社先行承擔(dān)，旅游者應(yīng)當(dāng)退還此筆款項(xiàng)。《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定，因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定除外。

②旅行者支付的團(tuán)款中所含九寨溝一地旅游活動(dòng)的費(fèi)用，旅行社應(yīng)當(dāng)退還給旅游者。為減少損失，取消九寨溝的旅游活動(dòng)，旅行社安排處理得當(dāng)合理。但根據(jù)合同法，需要?dú)w還旅游者沒(méi)有產(chǎn)生旅游活動(dòng)的費(fèi)用。

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第五篇：2011年注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》考前沖刺試卷-中大網(wǎng)校

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2011年注冊(cè)會(huì)計(jì)師《經(jīng)濟(jì)法》考前沖刺試卷(2)總分：100分

及格：60分

考試時(shí)間：120分

一、單項(xiàng)選擇題(本題型共20小題，每題1分，共20分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)從每題的備選答案中選出一個(gè)你認(rèn)為正確的答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂相應(yīng)的答案代碼。答案寫(xiě)在試題卷上無(wú)效。)

(1)外國(guó)投資者A公司向B公司協(xié)議購(gòu)買(mǎi)其持有境內(nèi)C公司的股權(quán)，并將C公司變更設(shè)立為外商投資的D公司，并購(gòu)后C公司的債權(quán)和債務(wù)應(yīng)由（）。A.A公司繼承 B.B公司承擔(dān)

C.C公司的原有股東承擔(dān) D.D公司繼承

(2)對(duì)商品作引人誤解的虛假宣傳，監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處以罰款的數(shù)額是（）。A.1萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C.1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

(3)根據(jù)規(guī)定，外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資時(shí)，其資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的要求是（）。A.投資者境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l億美元

B.投資者管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于2億美元 C.投資者的母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元

D.投資者的母公司管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l0億美元

(4)甲上市公司2010年3月1日披露了2009年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，后在2010年5月1日被人舉報(bào)，其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中并沒(méi)有記載其2009年主要資產(chǎn)發(fā)生重大損失對(duì)利潤(rùn)的影響，造成了重大遺漏，導(dǎo)致很多投資者決策失誤，此行為在2010年5月5日全國(guó)性的財(cái)經(jīng)報(bào)紙和電視媒體上進(jìn)行了公開(kāi)揭露，甲公司在5月30日在官方指定的報(bào)紙上公告并更正了財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告信息，關(guān)于該情況，下列投資該公司股票投資者的損失可以被認(rèn)定為與該虛假陳述行為構(gòu)成因果關(guān)系的是（）。(注：不考慮舉證問(wèn)題)A.張某，甲公司的財(cái)務(wù)人員，在2010年4月時(shí)明知甲公司的財(cái)務(wù)報(bào)告有遺漏而進(jìn)行投資造成的損失

B.田某，新股民，在聽(tīng)從朋友張某的介紹下于2010年5月10日購(gòu)買(mǎi)甲公司的股票造成了損失

C.孫某，職業(yè)股民，在2010年5月2日購(gòu)買(mǎi)甲公司的股票，后于5月31日賣(mài)出該證券造成了損失

D.郭某，甲上市公司的原股東，在2010年4月10日賣(mài)出了自己持有的全部股票

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(5)南京A公司與北京B公司約定采用合同書(shū)訂立合同，2010年1月1日在上海訂立了一份書(shū)面合同，A公司當(dāng)日簽字蓋章后交8公司，2010年1月5日，A公司已經(jīng)履行了主要義務(wù)，B公司已經(jīng)接受，B公司在1月10日將該合同帶回到北京簽字蓋章，該合同成立時(shí)間為（）。

A.自A公司與B公司口頭協(xié)商一致并簽訂備忘錄時(shí)成立 B.自A公司在南京簽字蓋章時(shí)成立 C.自B公司在北京簽字蓋章時(shí)成立

D.2010年1月5日，A公司已經(jīng)履行了主要義務(wù)而B(niǎo)公司接受時(shí)成立

(6)外匯管理局對(duì)銀行的結(jié)售匯綜合頭寸按日進(jìn)行考核和監(jiān)管。對(duì)于臨時(shí)超過(guò)核定限額的，銀行的正確做法是（）。A.在交易日當(dāng)日調(diào)整至限額內(nèi)

B.在下一個(gè)交易日開(kāi)始時(shí)調(diào)整至限額內(nèi) C.在下一個(gè)交易日結(jié)束前調(diào)整至限額內(nèi) D.無(wú)須調(diào)整

(7)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定，下列注冊(cè)會(huì)計(jì)師中，可以擔(dān)任管理人的有（）。

A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師甲曾擔(dān)任債務(wù)人公司的獨(dú)立董事，至人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)2年前卸任 B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師乙的父親是債務(wù)人公司的控股股東

C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師丙因個(gè)人原因負(fù)債數(shù)額巨大，但與債務(wù)人公司無(wú)關(guān)

D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師丁最近3年來(lái)一直為債務(wù)人公司作外部審計(jì)工作，熟悉該企業(yè)情況

(8)某股份有限公司擬在上交所主板市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，保薦人在對(duì)其進(jìn)行上市輔導(dǎo)時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)指標(biāo)如下所述，其中不符合規(guī)定的是（）。A.發(fā)行前股本總額為人民幣5000萬(wàn)元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)為人民幣2．98億元

C.最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例為l5％

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)為人民幣6900萬(wàn)元

(9)普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無(wú)法確定出資比例的，其利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。A.由各合伙人平均分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

C.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損 D.申請(qǐng)人民法院裁定利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)比例

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(10)下列關(guān)于無(wú)權(quán)占有人與返還請(qǐng)求權(quán)人的關(guān)系說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.不動(dòng)產(chǎn)被占有人占有的，權(quán)利人可以請(qǐng)求返還原物以及孳息，但應(yīng)當(dāng)支付善意占有人的必要費(fèi)用

B.惡意占有人致使所占有的財(cái)產(chǎn)損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.動(dòng)產(chǎn)被占有人占有的，權(quán)利人可以請(qǐng)求返還原物，但不得要求返還孳息

D.占有人占有的動(dòng)產(chǎn)損毀，權(quán)利人請(qǐng)求賠償?shù)?，占有人?yīng)當(dāng)將取得的保險(xiǎn)金或者賠償金返還給權(quán)利人

(11)經(jīng)查實(shí)：A公司因偽造相關(guān)證明文件欺騙銀行開(kāi)立銀行基本存款賬戶，對(duì)A公司的行為除給予警告外，并處以（）。A.1000元的罰款

B.1000元以上5000元以下的罰款 C.5000元以上10000元以下的罰款 D.10000元以上30000元以下的罰款

(12)根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》規(guī)定，國(guó)家出資企業(yè)管理者的兼職有一定的限制，對(duì)此，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司的董事、高級(jí)管理人員不得在其他企業(yè)兼職

B.未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司的董事、高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)的其他企業(yè)兼職

C.未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)不得兼任經(jīng)理 D.未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事

(13)根據(jù)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定，外國(guó)投資者采取并購(gòu)方式設(shè)立外商投資企業(yè)的，并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)的注冊(cè)資本與投資總額的下列約定中，不符合規(guī)定的有（）。A.注冊(cè)資本150萬(wàn)美元，投資總額200萬(wàn)美元 B.注冊(cè)資本300萬(wàn)美元，投資總額620萬(wàn)美元 C.注冊(cè)資本700萬(wàn)美元，投資總額1500萬(wàn)美元 D.注冊(cè)資本1500萬(wàn)美元，投資總額3900萬(wàn)美元

(14)根據(jù)中國(guó)人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)下列資金的管理和使用，存款人可以申請(qǐng)開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶的是（）。A.基本建設(shè)資金 B.注冊(cè)驗(yàn)資 C.向銀行借款 D.支取獎(jiǎng)金

(15)下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是中大網(wǎng)校

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（）。

A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理 B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事 C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事

D.公司董事會(huì)秘書(shū)可以兼任公司監(jiān)事

(16)A公司與B公司合作開(kāi)發(fā)一種新式家用空氣調(diào)節(jié)器，雙方各自指派甲和乙從事研制工作。新產(chǎn)品研制成功后，A公司和B公司決定申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利。在填寫(xiě)申請(qǐng)文件時(shí)，發(fā)明人一欄應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)（）。A.A公司和B公司的名稱(chēng) B.甲和乙的姓名

C.A公司和B公司的名稱(chēng)或者甲和乙的姓名 D.A公司和B公司的名稱(chēng)以及甲和乙的姓名

(17)甲公司、乙公司、丙公司都是從事奶粉生產(chǎn)的廠家，其主要市場(chǎng)均在某市，三家公司在某日的行業(yè)會(huì)議中簽訂了關(guān)于維持現(xiàn)有價(jià)格的協(xié)議，不允許相互之間采用降低價(jià)格的方式進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)《反壟斷法》。的規(guī)定，關(guān)于該協(xié)議的說(shuō)法正確的是（）。A.該協(xié)議屬于反壟斷法禁止的縱向壟斷協(xié)議 B.該協(xié)議屬于行業(yè)間的合法協(xié)議，受法律保護(hù)

C.該協(xié)議屬于固定商品價(jià)格的協(xié)議，是反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議 D.該協(xié)議屬于聯(lián)合抵制交易的橫向壟斷協(xié)議

(18)重要的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司不須由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)是（）。A.合并或分立 B.改制 C.分配利潤(rùn)

D.解散或申請(qǐng)破產(chǎn)

(19)下列規(guī)范性用語(yǔ)中屬于任意性規(guī)范的是（）。

A.設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)達(dá)到500萬(wàn)元人民幣的法定資本最低限額 B.當(dāng)事人訂立合同可以采取書(shū)面形式、口頭形式或其他形式 C.公司應(yīng)當(dāng)依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿

D.票據(jù)的出票日期應(yīng)當(dāng)使用中文大寫(xiě)

(20)對(duì)于可撤銷(xiāo)民事行為，下列表述不正確的是（）。A.在該行為被撤銷(xiāo)前，其效力已經(jīng)發(fā)生的，視為未發(fā)生 B.該行為的撤銷(xiāo)應(yīng)由享有撤銷(xiāo)權(quán)的當(dāng)事人行使 C.撤銷(xiāo)權(quán)人對(duì)權(quán)利的行使擁有選擇權(quán)

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D.該行為一經(jīng)撤銷(xiāo)，其效力溯及到行為的開(kāi)始

二、多項(xiàng)選擇題(本題型共20小題，每題1．5分，共30分。每題均有多個(gè)正確答案，請(qǐng)從每題的備選答案中選出你認(rèn)為正確的答案，在答題卡相應(yīng)的位置上用2B鉛筆填涂相應(yīng)的答案代碼。每題所有答案選擇正確的得l．5分；不答、錯(cuò)答、漏答均不得分。答案寫(xiě)在試題卷上無(wú)效。)

(1)某股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，其中部分采用向配售對(duì)象配售股份的發(fā)行方式，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價(jià)結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。A.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為30家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家 B.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為25家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為21家 C.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為10家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為10家 D.提供報(bào)價(jià)對(duì)象為50家，其中有效報(bào)價(jià)對(duì)象為30家

(2)甲某將自己的私房一間出租給其同事乙某居住，雙方簽訂租賃協(xié)議，約定租期為2年，月租金1000元。其他事項(xiàng)未約定。在租賃期間，當(dāng)事人以下行為合法的有（）。A.如雙方在合同訂立后對(duì)租金支付期未達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，乙某可在租賃期滿時(shí)支付租金 B.租賃期內(nèi)經(jīng)甲某同意，乙某將住房轉(zhuǎn)租給丙某，并每月收取1500元租金歸自己所有 C.甲某將該私房作價(jià)10萬(wàn)元出售，則在租賃期間乙某可繼續(xù)租賃使用該房

D.如甲某在出賣(mài)前將私房以23萬(wàn)元出售情況通知乙某，則乙某有權(quán)以優(yōu)惠價(jià)20萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)該房

(3)關(guān)于質(zhì)押、留置和定金擔(dān)保形式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自質(zhì)押合同生效時(shí)設(shè)立 B.質(zhì)押合同是實(shí)踐性合同，一定要質(zhì)物交付合同才生效 C.定金合同是實(shí)踐性合同，一定要定金交付合同才生效

D.留置權(quán)的構(gòu)成條件之一是占有的動(dòng)產(chǎn)與債權(quán)屬于同一法律關(guān)系，但企業(yè)之間留置的除外

(4)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（）。

(5)下列有關(guān)重整制度的表述中，符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的有（）。

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(6)下列關(guān)于中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的表述中，不正確的是（）。

(7)下列贈(zèng)與合同中，不得主張任意撤銷(xiāo)的有（）。

A.贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利已經(jīng)轉(zhuǎn)移給受贈(zèng)人的贈(zèng)與合同 B.與地震災(zāi)區(qū)某受損學(xué)校訂立的贈(zèng)與合同 C.經(jīng)過(guò)律師見(jiàn)證的贈(zèng)與合同 D.附義務(wù)的贈(zèng)與合同

(8)下列各項(xiàng)中，符合境內(nèi)企業(yè)將出口收入存放境外應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有出口收入來(lái)源

B.近三年內(nèi)無(wú)違反外匯管理規(guī)定行為 C.有完善的出口收入存放境外內(nèi)控制度 D.在境外有符合規(guī)定的支付需求

(9)根據(jù)合同法的規(guī)定，下列關(guān)于合同解除的論述中，正確的有（）。A.貨運(yùn)合同中承運(yùn)人有單方解除權(quán)，但應(yīng)當(dāng)賠償托運(yùn)人因此所受的損失

B.委托合同中委托人與受托人均可以隨時(shí)解除委托合同，除不可歸責(zé)于該當(dāng)事人的事由以外，因解除合同給對(duì)方造成損失的應(yīng)當(dāng)賠償損失

C.融資租賃合同的承租人無(wú)正當(dāng)、充分的理由不得解除合同

D.借款合同的借款人未按照約定的借款用途使用借款的，貸款人可以解除合同

(10)下列關(guān)于中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)管理行為的表述中，正確的有（）。A.合營(yíng)企業(yè)合同的效力爭(zhēng)議的解決，應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)的法律 B.合營(yíng)企業(yè)所需原材料、燃料可在境外購(gòu)買(mǎi) C.場(chǎng)地使用費(fèi)在開(kāi)始用地的3年內(nèi)不調(diào)整 D.技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的期限一般不超過(guò)10年

(11)關(guān)于債務(wù)的抵充順序，下列說(shuō)法正確的有（）

A.當(dāng)債務(wù)人的給付不足以清償其對(duì)同一債權(quán)人所負(fù)的數(shù)筆相同種類(lèi)的全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先抵充已到期的債務(wù)

B.債務(wù)人欠債權(quán)人的幾項(xiàng)債務(wù)均到期的，優(yōu)先抵充對(duì)債權(quán)人缺乏擔(dān)?；蛘邠?dān)保數(shù)額最少的債務(wù)

C.擔(dān)保數(shù)額相同的，優(yōu)先抵充債務(wù)負(fù)擔(dān)較重的債務(wù) D.債務(wù)負(fù)擔(dān)相同的，按照債務(wù)到期的先后順序抵充

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(12)下列有關(guān)建筑物共有部分的共同管理權(quán)的說(shuō)法中正確的有（）。A.業(yè)主對(duì)共有部分享有共有的權(quán)利

B.業(yè)主可以自行管理建筑物的附屬設(shè)施，但不能自行管理建筑物 C.業(yè)主可以委托物業(yè)服務(wù)企業(yè)管理建筑物及其附屬設(shè)施 D.業(yè)主可以設(shè)立業(yè)主大會(huì)，選舉業(yè)主委員會(huì)

(13)甲國(guó)有獨(dú)資公司批準(zhǔn)擬轉(zhuǎn)讓其部分國(guó)有產(chǎn)權(quán)，經(jīng)公開(kāi)征集產(chǎn)生了乙、丙兩個(gè)符合條件的受讓方。下列有關(guān)甲公司轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的方式中，符合企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的有（）。A.由甲公司分別與乙、丙協(xié)商后，確定一個(gè)受讓方，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán) B.由主管甲公司的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在乙、丙中確定一個(gè)受讓方，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)

C.由甲公司與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商，采取拍賣(mài)方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán) D.由甲公司與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商，采取招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)

(14)某銀行將網(wǎng)上支付的部分業(yè)務(wù)外包給某網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商，后因網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商的原因造成客戶損失。下列說(shuō)法正確的是（）。A.銀行應(yīng)予賠償 B.銀行不予賠償

C.客戶直接向網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商索賠

D.銀行根據(jù)與網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商的協(xié)議進(jìn)行追償

(15)下列選項(xiàng)中，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東能夠請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的有（）。

(16)甲上市公司總股本為8億股，乙公司為國(guó)有獨(dú)資公司，是甲上市公司的控股股東。乙公司按照內(nèi)部決策程序決定通過(guò)證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持甲上市公司股份。下列有關(guān)乙公司轉(zhuǎn)讓甲上市公司股份的方案均不涉及甲上市公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，根據(jù)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份的相關(guān)規(guī)定，其中仍須事先報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的有（）。

(17)根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的有（）。A.國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)置換的非國(guó)有資產(chǎn) B.國(guó)有獨(dú)資公司將部分固定資產(chǎn)租賃給集體企業(yè)

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C.國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)讓分公司的資產(chǎn)

D.中方總出資不占控股地位的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)將部分國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給本企業(yè)的外方

(18)甲資產(chǎn)評(píng)估公司在乙股份有限公司的設(shè)立過(guò)程中，為該股份公司的主要發(fā)起人丙出具了虛假的證明文件，收取了l5萬(wàn)元評(píng)估費(fèi)。有關(guān)機(jī)構(gòu)擬對(duì)甲資產(chǎn)評(píng)估公司采取的下列處罰措施中，符合法律規(guī)定的有（）。A.對(duì)甲公司處以60萬(wàn)元的罰款 B.沒(méi)收甲公司15萬(wàn)元的違法所得 C.責(zé)令甲公司停業(yè)

D.吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)

(19)在建設(shè)工程合同中，因發(fā)包人的原因造成的下列情形中，說(shuō)法正確的有（）。A.致使工程中途停建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)賠償承包人因此造成的損失 B.未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料的，承包人可以順延工程日期 C.沒(méi)有及時(shí)檢查隱蔽工程的，承包人可以順延工程日期

D.未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款

(20)根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，下列選項(xiàng)正確的有（）。

A.征收和征用都是為了公共利益，但征用還必須是為了搶險(xiǎn)、救災(zāi)等緊急需要

B.按份共有人有權(quán)在共有人之間自由處分自己的共有份額，但將份額出讓給共有人以外的第三人時(shí)，還需取得其他共有人同意 C.革地的承包期為30年至50年

D.地役權(quán)自地役權(quán)合同生效時(shí)設(shè)立，未經(jīng)登記的不得對(duì)抗善意第三人

三、案例分析題(本題型共4小題，其中第1小題、第2小題每小題7分。第3小題、第4小題每小題18分。本題型共50分。在答題卷上解答，答案寫(xiě)在試題卷上無(wú)效。)

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(2)2010年1月，A國(guó)有企業(yè)集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)A集團(tuán))擬將其全資擁有的B國(guó)有獨(dú)資公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)B公司)整體改制設(shè)立C股份有限公司。A集團(tuán)制定了相應(yīng)的方案，該方案有關(guān)要點(diǎn)如下：(1)B公司截至2009年12月31日經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元。A集團(tuán)擬聯(lián)合D公司、趙某和錢(qián)某共同發(fā)起設(shè)立C股份有限公司。股份有限公司的股本總額擬定為9000萬(wàn)元(每1股面值為l元。下同)其中：A集團(tuán)擬將B公司的全部?jī)糍Y產(chǎn)按照l(shuí)00％的折股比例折算為股本，D公司、趙某和錢(qián)某分別以現(xiàn)金2000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元和專(zhuān)利技術(shù)1000萬(wàn)元出資。(2)該公司于2011年2月首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份數(shù)額為5000萬(wàn)元，3月，該公司董事會(huì)擬增加董事，公司召開(kāi)股東大會(huì)討論有關(guān)董事會(huì)中董事選舉的問(wèn)題，7名董事候選人相關(guān)情況以及擬在股份有限公司任職情況如下：張某，擬任董事，海外研究生畢業(yè)，現(xiàn)欠招商銀行一筆數(shù)額較大的留學(xué)歸國(guó)人員創(chuàng)業(yè)貸款到期尚未清償。王某，擬任董事，本科學(xué)歷，現(xiàn)擔(dān)任C股份有限公司監(jiān)事職務(wù)。李某，擬任董事，大專(zhuān)學(xué)歷，現(xiàn)擔(dān)任D公司總經(jīng)理。趙某，擬任董事，大專(zhuān)學(xué)歷，C股份有限公司成立時(shí)的發(fā)起人，在C股份有限公司上市時(shí)沒(méi)有認(rèn)購(gòu)發(fā)行的股份。2005年3月起任一家企業(yè)總經(jīng)理。2006年9月該中大網(wǎng)校

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企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)，趙某對(duì)該企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任。錢(qián)某，擬任獨(dú)立董事，工學(xué)博士學(xué)歷，C股份有限公司成立時(shí)的發(fā)起人，在C股份有限公司上市時(shí)沒(méi)有認(rèn)購(gòu)發(fā)行的股份。孫某，擬任獨(dú)立董事，管理學(xué)博士學(xué)歷，現(xiàn)擔(dān)任D公司副經(jīng)理。黃某，擬任獨(dú)立董事，教授，現(xiàn)在某大學(xué)法學(xué)院任職。

(3)2008年5月，喬某和占某合作共同研制出一種太陽(yáng)能集熱器。同年7月中旬，占某到美國(guó)攻讀博士學(xué)位。2008年8月2日，喬某以10萬(wàn)元的價(jià)格將該太陽(yáng)能集熱器專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給王某。同月l2日，王某以郵寄的方式向中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出了該太陽(yáng)能集熱器實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，該局于王某寄出申請(qǐng)的第4日收到其申請(qǐng)。2010年3月11日，該項(xiàng)實(shí)用新型太陽(yáng)能集熱器被授予專(zhuān)利權(quán)，王某取得專(zhuān)利權(quán)后即繳納了年費(fèi)。2011年1月10日，王某發(fā)現(xiàn)廣東省S有限公司生產(chǎn)的太陽(yáng)能熱水器的產(chǎn)品和包裝上標(biāo)注了其太陽(yáng)能集熱器的專(zhuān)利號(hào)，于是以S有限公司侵犯其專(zhuān)利權(quán)為由向法院提起訴訟，要求停止侵權(quán)，賠償損失。

(4)

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答案和解析

一、單項(xiàng)選擇題(本題型共20小題，每題1分，共20分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)從每題的備選答案中選出一個(gè)你認(rèn)為正確的答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂相應(yīng)的答案代碼。答案寫(xiě)在試題卷上無(wú)效。)(1):D 本題考核并購(gòu)后的承繼。根據(jù)規(guī)定，外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的，并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)繼承被并購(gòu)境內(nèi)公司的債權(quán)和債務(wù)。(2):C 本題考核不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者利用廣告或者其他方法，對(duì)商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處以l萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。(3):A 本題考核戰(zhàn)略投資的要求。投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求之一是：境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元；或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元。另外還要注意，需要符合近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)這個(gè)條件。(4):C 本題考核虛假陳述與投資人損害的關(guān)系。根據(jù)規(guī)定，如果被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系：明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資，本題選項(xiàng)A是該情形；在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資，本題選項(xiàng)B是該情形；在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣(mài)出證券，本題D選項(xiàng)屬于該情形。(5):D 本題考核合同成立的時(shí)間。當(dāng)事人采用合同書(shū)形式訂立合同的，鼠雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立，在簽字或者蓋章之前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)并且對(duì)方接受的，該合同成立。(6):C 本題考核金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理。根據(jù)規(guī)定，對(duì)于臨時(shí)超過(guò)核定限額的，銀行應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日結(jié)束前調(diào)整至限額內(nèi)。因此選項(xiàng)D的表述錯(cuò)誤。(7):C 本題考核管理人的資格。根據(jù)規(guī)定，現(xiàn)在擔(dān)任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前3年內(nèi)曾經(jīng)擔(dān)任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，屬于個(gè)人管理人中的利害關(guān)系人，應(yīng)予以回避，選項(xiàng)A的表述未超過(guò)3年，因此不得擔(dān)任；與債權(quán)人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系，屬于個(gè)人管理人中的利害關(guān)系人，應(yīng)予以回避，選項(xiàng)B的表述屬于這種情況，應(yīng)予以回避；與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的，應(yīng)該予以回避，選項(xiàng)C的表述中丙雖然負(fù)債數(shù)額巨大，但不涉及債務(wù)人公司，因此可以擔(dān)任管理人；在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前3年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對(duì)固定的中介服務(wù)，不得擔(dān)任管理人，因此選項(xiàng)D的表述應(yīng)予以回避。(8):B 本題考核首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市其財(cái)務(wù)指標(biāo)的要求。根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下要求：第一，最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。第二，最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)中大網(wǎng)校

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會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。第三，發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。第四，最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20％；第五，最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。因此本題選項(xiàng)B不符合規(guī)定。(9):A 本題考核合伙損益分配原則。合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。(10):C 本題考核無(wú)權(quán)占有人與返還請(qǐng)求權(quán)人的關(guān)系。根據(jù)規(guī)定，“不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)”被占有人占有的，權(quán)利人可以請(qǐng)求返還原物以及孳息，但應(yīng)當(dāng)支付善意占有人的必要費(fèi)用。因此選項(xiàng)C的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。(11):D 本題考核存款人違反賬戶管理制度的處罰。根據(jù)規(guī)定，存款人偽造、變?cè)熳C明文件欺騙銀行開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶，對(duì)于經(jīng)營(yíng)性的存款人，給予警告并處以l萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。(12):D 本題考核國(guó)家出資企業(yè)管理者的兼職限制。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事是法定的。(13):B 本題考核外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的投資總額。(1)注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以下的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的10／7，本題A選項(xiàng)符合規(guī)定(150×l0／7≈214>200)。(2)注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以上至500萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2倍，本題B選項(xiàng)不符合規(guī)定(300×2=600<620)。(3)注冊(cè)資本在500萬(wàn)美元以上至1200萬(wàn)美元的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的2．5倍，本題C選項(xiàng)符合規(guī)定(700×2．5=1750>1500)。(4)注冊(cè)資本在1200萬(wàn)美元以上的，投資總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的3倍，本題D選項(xiàng)符合規(guī)定(1500×3=4500>3900)。(14):A 本題考核銀行結(jié)算賬戶的開(kāi)立。根據(jù)規(guī)定，基本建設(shè)資金等l5種情形，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶。選項(xiàng)B應(yīng)當(dāng)開(kāi)立臨時(shí)存款賬戶；選項(xiàng)C應(yīng)當(dāng)開(kāi)立一般存款賬戶；選項(xiàng)D應(yīng)當(dāng)開(kāi)立基本存款賬戶。(15):A 本題考核公司的組織機(jī)構(gòu)。根據(jù)規(guī)定，公司董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。(16):B 本題考核發(fā)明人的含義。發(fā)明人身份屬于人身性質(zhì)的權(quán)利，不因?yàn)榘l(fā)明創(chuàng)造技術(shù)成果的權(quán)利歸屬而有所改變。就本題而言，A、B兩公司是該職務(wù)發(fā)明的專(zhuān)利申請(qǐng)人(專(zhuān)利權(quán)人)，這是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬問(wèn)題。發(fā)明人身份的權(quán)利則不可轉(zhuǎn)讓的屬于發(fā)明人個(gè)人，這是人身權(quán)的問(wèn)題。(17):C 本題考核《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議。本題所敘述的情況屬于固定商品 價(jià)格的協(xié)議，是反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議。(18):C 本題考核應(yīng)報(bào)經(jīng)人民政府批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。根據(jù)規(guī)定，重要的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司的分配利潤(rùn)由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不須同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，因此C選項(xiàng)當(dāng)選。(19):B 中大網(wǎng)校

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本題考核法律規(guī)范的分類(lèi)。任意性規(guī)范是指在法定范圍內(nèi)允許行為人自行確定其權(quán)利義務(wù)具體內(nèi)容的法律規(guī)范?！翱梢浴北砻髻x予當(dāng)事人自主權(quán)，故屬于任意性規(guī)范。(20):A 本題考核可撤銷(xiāo)民事行為?？沙蜂N(xiāo)民事行為被撤銷(xiāo)前，其效力已經(jīng)發(fā)生，未經(jīng)撤銷(xiāo)，其效力不消滅。即其效力的消滅以撤銷(xiāo)為條件。

二、多項(xiàng)選擇題(本題型共20小題，每題1．5分，共30分。每題均有多個(gè)正確答案，請(qǐng)從每題的備選答案中選出你認(rèn)為正確的答案，在答題卡相應(yīng)的位置上用2B鉛筆填涂相應(yīng)的答案代碼。每題所有答案選擇正確的得l．5分；不答、錯(cuò)答、漏答均不得分。答案寫(xiě)在試題卷上無(wú)效。)(1):A, C 本題考核向詢價(jià)對(duì)象配售股票的發(fā)行方式。根據(jù)規(guī)定，在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。(2):B, C 本題考核租賃合同的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，未約定租金支付期又不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，租期l年以上的，應(yīng)在每滿1年時(shí)支付，選項(xiàng)A中，應(yīng)該是每滿1年時(shí)支付，因此是不正確的；在租賃期間因占有、使用租賃物獲得的收益，歸承租人所有，但當(dāng)事人另有約定的除外；租賃物在租賃期間發(fā)生所有權(quán)變動(dòng)的，不影響租賃合同的效力，出租人應(yīng)在出賣(mài)前的合理期限內(nèi)通知承租人，同等條件下承租人享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。選項(xiàng)D中沒(méi)有在同等條件下購(gòu)買(mǎi)，因此是不正確的。(3):A, B 本題考核質(zhì)押、留置、定金擔(dān)保形式相關(guān)規(guī)定。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立，因此A選項(xiàng)的表述錯(cuò)誤；質(zhì)押合同是諾成性合同，成立即生效；但質(zhì)權(quán)自質(zhì)物交付時(shí)成立，因此B選項(xiàng)的表述錯(cuò)誤。(4):A, C, D 本題考核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)豢毓晒蓶|實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(5):A, B, D 本題考核重整制度。債務(wù)人自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的，由債務(wù)人制作重整計(jì)劃草案。管理人負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的，由管理人制作重整計(jì)劃草案，因此C選項(xiàng)的表述不正確。(6):A, B, C 本題考核合營(yíng)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，合營(yíng)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，即為該合營(yíng)企業(yè)的成立日期；因此選項(xiàng)A的表述錯(cuò)誤。合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的，須經(jīng)合營(yíng)他方同意，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，向登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)；因此選項(xiàng)B的表述錯(cuò)誤。董事長(zhǎng)是合營(yíng)企業(yè)的法定代表人；因此選項(xiàng)C的表述錯(cuò)誤。合營(yíng)企業(yè)的投資總額(含企業(yè)借款)，是指按照合營(yíng)企業(yè)合同、章程規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)模需要投入的基本建設(shè)資金和生產(chǎn)流動(dòng)資金的總和，即投資總額一注冊(cè)資本+借款；因此選項(xiàng)D的表述正確。(7):A, B 本題考核贈(zèng)與的撤銷(xiāo)。根據(jù)《合同法》的規(guī)定，贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷(xiāo)贈(zèng)與。但具有救災(zāi)、扶貧等社會(huì)公益、道德義務(wù)性質(zhì)的贈(zèng)與合同或者經(jīng)過(guò)公證的贈(zèng)與合同，不得撤銷(xiāo)。(8):A, C, D 中大網(wǎng)校

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本題考核出El收入存放境外管理制度。境內(nèi)企業(yè)將出口收入存放境外應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有出口收入來(lái)源，且在境外有符合規(guī)定的支付需求；(2)近兩年內(nèi)無(wú)違反外匯管理規(guī)定行為；(3)有完善的出口收入存放境外內(nèi)控制度；(4)國(guó)家外匯管理局及其分局、外匯管理部規(guī)定的其他條件。(9):B, C, D 本題考核合同解除的相關(guān)規(guī)定。貨運(yùn)合同中托運(yùn)人有單方解除權(quán)，但應(yīng)當(dāng)賠償承運(yùn)人因此所受的損失，故A選項(xiàng)不選。(10):A, B, D 本題考核中外合資企業(yè)管理的相關(guān)規(guī)定。(1)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同，必須適用中華人民共和國(guó)法律，因此選項(xiàng)A正確。(2)合營(yíng)企業(yè)在批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所需的原材料、燃料等物資，按照公平、合理的原則，可以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或者在國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，因此選項(xiàng)B正確；(3)場(chǎng)地使用費(fèi)在開(kāi)始用地的5年內(nèi)不調(diào)整；技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的期限一般不超過(guò)10年；所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。(11):A, B, C, D 本題考核債務(wù)的抵充順序。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)債務(wù)人的給付不足以清償其對(duì)同一債權(quán)人所負(fù)的數(shù)筆相同種類(lèi)的全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先抵充已到期的債務(wù)；幾項(xiàng)債務(wù)均到期的，優(yōu)先抵充對(duì)債權(quán)人缺乏擔(dān)?；蛘邠?dān)保數(shù)額最少的債務(wù)；擔(dān)保數(shù)額相同的，優(yōu)先抵充債務(wù)負(fù)擔(dān)較重的債務(wù)；負(fù)擔(dān)相同的，按照債務(wù)到期的先后順序抵充；到期時(shí)間相同的，按比例抵充。但是，債權(quán)人與債務(wù)人對(duì)清償?shù)膫鶆?wù)或者清償?shù)殖漤樞蛴屑s定的除外。(12):A, C, D 本題考核建筑物共有部分的共同管理權(quán)。根據(jù)規(guī)定，業(yè)主可以自行管理建筑物及其附屬設(shè)施，因此選項(xiàng)B的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。(13):C, D 本題考核企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)公開(kāi)征集產(chǎn)生兩個(gè)以上受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的具體情況采取拍賣(mài)或者招投標(biāo)方式組織實(shí)施產(chǎn)權(quán)交易。(14):A, D 本題考核因第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)。根據(jù)規(guī)定，因第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成客戶損失的，銀行應(yīng)予賠償，再根據(jù)與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)議進(jìn)行追償。(15):B, C, D 本題考核股東的股權(quán)回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)。本題A選項(xiàng)的表述應(yīng)為5年。(16):C, D 本題考核國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份。總股本不超過(guò)10億股的上市公司，國(guó)有控股股東在連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份(累計(jì)轉(zhuǎn)讓股份扣除累計(jì)增持股份后的余額)的比例未達(dá)到上市公司總股本的5%的，采用事后報(bào)備，不符合該情況的，應(yīng)當(dāng)采用事先報(bào)批。本題中，選項(xiàng)C(5．75%)和選項(xiàng)D(6．25%)均超過(guò)了8億股的5%，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)批。(17):A, B, C, D 本題考核應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的情形。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的情形包括：(1)整體或部分改建為有限責(zé)任公司或者股份有限公司；(2)以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資；(3)合并、分立、破產(chǎn)、解散；(4)非上市公司國(guó)有股東股權(quán)比例變動(dòng)；(5)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?6)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換；(7)整體資產(chǎn)或者部分資產(chǎn)租賃給非國(guó)有單位；(8)以非貨幣資產(chǎn)償還債務(wù)；(9)資產(chǎn)訴訟；(10)收購(gòu)非國(guó)有單位的資產(chǎn)；(11)接受非國(guó)有單位以非貨幣資產(chǎn)出資；(12)接受非國(guó)有單位以非貨幣資產(chǎn)抵債。(18):A, B, C, D 本題考核評(píng)估機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)與委托人或被評(píng)估單位串通作弊，故意出具虛假報(bào)告的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并中大網(wǎng)校

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予以暫停執(zhí)業(yè)；給利害關(guān)系人造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響的，吊銷(xiāo)資產(chǎn)評(píng)估資格證書(shū)。

(19):A, B, C, D 本題考核建設(shè)工程合同中當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。(20):A, C, D 本題考核物權(quán)法的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，按份共有人有權(quán)自由處分自己的共有份額，無(wú)需取得其他共有人的同意，只是共有人將份額出讓給共有人以外的第三人時(shí)，其他共有人在同等條件下，有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利，故B錯(cuò)。

三、案例分析題(本題型共4小題，其中第1小題、第2小題每小題7分。第3小題、第4小題每小題18分。本題型共50分。在答題卷上解答，答案寫(xiě)在試題卷上無(wú)效。)(1): (2):(1)①發(fā)起人數(shù)額符合《公司法》的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人人數(shù)應(yīng)當(dāng)為2人以上200人以下，本題中，發(fā)起人人數(shù)為4名，符合法定人數(shù)。

②折股比例符合《公司法》的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。本題中，折股比例并沒(méi)有超過(guò)100％，因此是符合中大網(wǎng)校

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規(guī)定的。

(2)①?gòu)埬巢环蠐?dān)任股份有限公司董事的任職資格。根據(jù)規(guī)定，個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?，不得?dān)任公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，張某所欠招商銀行到期貸款數(shù)額較大，因此不能擔(dān)任C公司的董事。

②王某不符合擔(dān)任股份有限公司董事資格。根據(jù)規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事，王某是C公司的監(jiān)事，因此不能再擔(dān)任本公司的董事。

③李某符合擔(dān)任股份有限公司董事資格。李某在D公司擔(dān)任總經(jīng)理不影響其在股份有限公司擔(dān)任董事。

④趙某符合擔(dān)任股份有限公司董事資格。根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的董事或者、廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的，不得擔(dān)任董事。本題中，趙某自其擔(dān)任的企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已經(jīng)超過(guò)了3年。

⑤錢(qián)某不符合擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事資格。根據(jù)規(guī)定，直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l％以上或者是上市公司前l(fā)0名股東中的自然人股東，不得擔(dān)任獨(dú)立董事。本題中，錢(qián)某是持有股份有限公司l000萬(wàn)股的股東，在股份有限公司發(fā)行5000萬(wàn)元公眾股份之后，錢(qián)某持有股份有限公司的股份達(dá)到7．14％，另外，錢(qián)某也是C公司前十名股東中的自然人股東，因此不能擔(dān)任C公司的獨(dú)立董事。

⑥孫某不符合擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事資格。根據(jù)規(guī)定，在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東任職的人員及其直系親屬，不得擔(dān)任獨(dú)立董事。本題中，孫某在本公司的股東D公司處擔(dān)任副經(jīng)理，D公司持有上市公司的股份比例超過(guò)了5％，并且D公司屬于前5名的股東，因此孫某不能擔(dān)任C公司的獨(dú)立董事。⑦黃某符合擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事資格。(3):(1)該太陽(yáng)能集熱器的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)屬于喬某和占某兩人。根據(jù)規(guī)定，合作開(kāi)發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于合作開(kāi)發(fā)的當(dāng)事人共有，本題中，喬某和占某是該太陽(yáng)能集熱器的共同發(fā)明人，因此專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸該二人享有。

(2)按照我國(guó)《專(zhuān)利法》的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)予以公告，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。

(3)由于王某的申請(qǐng)文件是郵寄的，所以應(yīng)以其寄出的郵戳日為申請(qǐng)日，即2008年8月12日。

(4)該專(zhuān)利權(quán)應(yīng)授予譚某。按照我國(guó)《專(zhuān)利法》的規(guī)定，兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的，專(zhuān)利權(quán)應(yīng)授予最先申請(qǐng)的人。本案中譚某的申請(qǐng)日為2008年8月2日，而王某是在2008年8月12日才寄出申請(qǐng)文件，所以譚某申請(qǐng)?jiān)谙?，?yīng)獲得該實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)。

(5)占某可以請(qǐng)求專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告該專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。根據(jù)規(guī)定，合作開(kāi)發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請(qǐng)專(zhuān)利的，另一方或者他方不得申靖專(zhuān)利權(quán)，又根據(jù)《專(zhuān)利法》第45條規(guī)定，自國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)公告授予專(zhuān)利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專(zhuān)利權(quán)的授予不符合《專(zhuān)利法》有關(guān)規(guī)定的，均可以請(qǐng)求專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告該專(zhuān)利權(quán)無(wú)效，專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)對(duì)宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查并作出決定，并通知請(qǐng)求人和專(zhuān)利權(quán)人。

(6)法院應(yīng)判決S有限公司承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，即支持原告訴訟請(qǐng)求，包括停止侵權(quán)和賠償損失。有關(guān)專(zhuān)利管理工作部門(mén)對(duì)S有限公司的假冒專(zhuān)利行為可以給予行政處罰，可以責(zé)令其改正并予公告，沒(méi)收違法所得，可以并處違法所得4倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，可以處20萬(wàn)元以下的罰款。(4):

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