第一篇：電力業(yè)務(wù)許可證注銷管理辦法

電力業(yè)務(wù)許可證注銷管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范電力業(yè)務(wù)許可證注銷管理，保護(hù)被許可人的合法權(quán)益，保障電力系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。

第二條電力業(yè)務(wù)許可證注銷的實(shí)施，適用本辦法。本辦法所稱電力業(yè)務(wù)許可證是指發(fā)電類、輸電類、供電類電力業(yè)務(wù)許可證。

本辦法所稱電力業(yè)務(wù)許可證注銷是指被許可人已經(jīng)取得的電力業(yè)務(wù)許可被依法撤回、撤銷，或者電力業(yè)務(wù)許可證被依法吊銷，以及存在其他法定情形電力業(yè)務(wù)許可被依法終止，并依法辦理注銷手續(xù)的過程。

第三條電力業(yè)務(wù)許可證注銷的實(shí)施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開、公正的原則。

第四條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本辦法實(shí)施撤回、撤銷電力業(yè)務(wù)許可和吊銷電力業(yè)務(wù)許可證，辦理許可證注銷手續(xù)。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二章電力業(yè)務(wù)許可的撤回、撤銷

第五條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出撤回電力業(yè)務(wù)許可的決定：

（一）電力業(yè)務(wù)許可依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止導(dǎo)致電力業(yè)務(wù)許可項(xiàng)目依法被終止的；

（二）準(zhǔn)予電力業(yè)務(wù)許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致電力業(yè)務(wù)許可被終止的；

（三）有關(guān)部門根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)和環(huán)境保護(hù)等政策，做出停止被許可人經(jīng)營電力業(yè)務(wù)的決定的；

（四）依法應(yīng)當(dāng)撤回電力業(yè)務(wù)許可的其他情形。第六條被許可人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出撤銷電力業(yè)務(wù)許可的決定：

（一）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得電力業(yè)務(wù)許可的；

（二）已經(jīng)取得電力業(yè)務(wù)許可但不能持續(xù)保持應(yīng)當(dāng)具備的許可條件，且逾期未改正的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)撤銷電力業(yè)務(wù)許可的其他情形。第七條電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)或工作人員有下列情形之一的，可以作出撤銷電力業(yè)務(wù)許可的決定：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予電力業(yè)務(wù)許可決定的；

（二）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予電力業(yè)務(wù)許可決定的；

（三）違反法定程序作出準(zhǔn)予電力業(yè)務(wù)許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予電力業(yè)務(wù)許可的；

（五）依法可以撤銷電力業(yè)務(wù)許可的其他情形。

撤銷電力業(yè)務(wù)許可可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

第八條撤回、撤銷電力業(yè)務(wù)許可的決定，由準(zhǔn)予電力業(yè)務(wù)許可的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出。其他電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)撤回、撤銷許可情形的，可以向準(zhǔn)予電力業(yè)務(wù)許可的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出處理建議。

第九條作出撤回、撤銷電力業(yè)務(wù)許可決定前，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知被許可人撤回、撤銷電力業(yè)務(wù)許可的事實(shí)、理由和處理意見，聽取被許可人的陳述和申辯。

對被許可人提出的陳述和申辯，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)；被許可人提出的陳述和申辯成立的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納。

第三章電力業(yè)務(wù)許可證的吊銷

第十條被許可人有下列情形之一，可以作出吊銷電力業(yè)務(wù)許可證的決定：

（一）不遵守電力市場運(yùn)行規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）發(fā)電廠并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規(guī)章、規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的；

（三）不向從事電力交易的主體公平、無歧視開放電力市場或者不按照規(guī)定公平開放電網(wǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）依法可以吊銷電力業(yè)務(wù)許可證的其他情形。

第十一條吊銷電力業(yè)務(wù)許可證的行政處罰，由電監(jiān)會(huì)按規(guī)定程序?qū)嵤?/p>

第十二條作出吊銷電力業(yè)務(wù)許可證行政處罰決定前，被許可人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利；被許可人在規(guī)定期限內(nèi)要求聽證的，由電監(jiān)會(huì)組織聽證。

第十三條在聽取被許可人陳述、申辯或者聽證活動(dòng)結(jié)束后，電監(jiān)會(huì)認(rèn)為被許可人違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出吊銷電力業(yè)務(wù)許可證的決定。

第四章注銷手續(xù)的辦理

第十四條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法辦理電力業(yè)務(wù)許可證的注銷手續(xù)：

（一）電力業(yè)務(wù)許可被依法撤回、撤銷，或者電力業(yè)務(wù)許可證被依法吊銷的；

（二）電力業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿未延續(xù)的，或者延續(xù)申請未被批準(zhǔn)的；

（三）被許可人申請停業(yè)、歇業(yè)被批準(zhǔn)的；

（四）被許可人因解散、破產(chǎn)、倒閉等原因而依法終止的；

（五）被許可人不再具有發(fā)電機(jī)組、輸電網(wǎng)絡(luò)或者供電營業(yè)區(qū)的；

（六）經(jīng)核查，被許可人已喪失從事許可事項(xiàng)活動(dòng)能力的；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷電力業(yè)務(wù)許可證的其他情形。

第十五條發(fā)生第十四條第（一）項(xiàng)情形的，由電監(jiān)會(huì)在撤回、撤銷、吊銷決定生效后20日內(nèi)辦理注銷手續(xù)。被許可人應(yīng)當(dāng)積極配合并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)交回電力業(yè)務(wù)許可證正本、副本。

第十六條發(fā)生第十四條第（二）至

（七）項(xiàng)情形的，被許可人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生30日內(nèi)向電監(jiān)會(huì)提出注銷申請，并提交以下材料：

（一）法定代表人簽署的電力業(yè)務(wù)許可證注銷申請書；

（二）法定代表人身份證原件及復(fù)印件，如需代理人辦理的，提供代理人身份證原件及復(fù)印件，以及法定代表人簽字并加蓋申請單位公章的《授權(quán)委托書》原件；

（三）電力業(yè)務(wù)許可證正本、副本；

（四）需辦理注銷事項(xiàng)的證明材料；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他材料。被許可人申請材料齊全的，電監(jiān)會(huì)在20日內(nèi)辦理許可證注銷手續(xù)。

第十七條電監(jiān)會(huì)可以將第十五條、第十六條明確的電力業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的具體辦理工作委托有關(guān)派出機(jī)構(gòu)辦理。第十八條被許可人未按照第十五條規(guī)定配合電監(jiān)會(huì)辦理注銷手續(xù)并交回電力業(yè)務(wù)許可證的，或未按照第十六條規(guī)定提出注銷申請的，電監(jiān)會(huì)經(jīng)核實(shí)相關(guān)情況后可在媒體上發(fā)布注銷公告。公告期為30日，公告期滿后辦理注銷手續(xù)。第十九條電監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)定期公告注銷電力業(yè)務(wù)許可證的被許可人名單及注銷原因。

第五章附則

第二十條本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

第二篇：125電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類)監(jiān)督管理辦法

關(guān)于印發(fā)《電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理辦法（試行）》的通知

各派出機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理工作，規(guī)范發(fā)電業(yè)務(wù)許可行為，根據(jù)《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》（電監(jiān)會(huì)令第9號），我會(huì)在電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理試點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，制定了《電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)印發(fā)給你們。

各單位可結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定《辦法》實(shí)施細(xì)則，并報(bào)會(huì)資質(zhì)管理中心?！掇k法》試行工作中遇到的問題與建議，請及時(shí)向會(huì)資質(zhì)管理中心反映。

附件： 《電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理辦法（試行）》

國家電力監(jiān)管委員會(huì) 二○一○年十二月二十四日 第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理，規(guī)范發(fā)電業(yè)務(wù)許可行為，維護(hù)電力市場秩序，保護(hù)電力企業(yè)的合法權(quán)益，保障電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于從事發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)（以下簡稱發(fā)電企業(yè)）、輸供電企業(yè)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)遵守發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可制度的監(jiān)督管理。第三條 國家電力監(jiān)管委員會(huì)（以下簡稱電監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)對全國電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理工作進(jìn)行統(tǒng)一管理和指導(dǎo)。電監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）的監(jiān)督管理工作。

第四條 電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理工作遵循依法、公正、公開、高效的原則。

電監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)）依法開展電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理工作，發(fā)電企業(yè)、輸供電企業(yè)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，并如實(shí)提供有關(guān)情況和材料。

第二章 許可準(zhǔn)入的監(jiān)督管理

第五條 除電監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情況外，在中華人民共和國境內(nèi)從2事發(fā)電業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）或許可證豁免證明（持有電力業(yè)務(wù)許可證及許可證豁免證明的企業(yè)以下簡稱持證企業(yè)）。

第六條 新建（包括擴(kuò)建、改建，以下統(tǒng)稱新建）發(fā)電機(jī)組，發(fā)電企業(yè)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）后 30 日內(nèi)到機(jī)組所在地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，提交項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門核準(zhǔn)或者審批的證明材料。開工 30 日后，提供項(xiàng)目的工期安排、施工單位、監(jiān)理單位名單等材料。

第七條 發(fā)電企業(yè)新建發(fā)電機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營，應(yīng)當(dāng)取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可。第八條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)當(dāng)持電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）或電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的有效證明文件，與輸供電企業(yè)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》。發(fā)電企業(yè)進(jìn)行大用戶直接交易、省間雙邊交易等電力交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)持電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）與交易主體簽訂相關(guān)合同。

第九條 發(fā)電企業(yè)申請?jiān)S可的機(jī)組容量與項(xiàng)目核準(zhǔn)或者審批容量不一致的，在國家允許范圍內(nèi)的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定其實(shí)際容量；超過國家允許范圍的，應(yīng)當(dāng)報(bào)政府主管部門另行核準(zhǔn)或者審批。

第十條 發(fā)電企業(yè)熱電聯(lián)產(chǎn)和資源綜合利用機(jī)組申請?jiān)S可的，除提交《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第十七條和第十八條所要求材料外，還應(yīng)當(dāng)提交省級政府主管部門已認(rèn)定或復(fù)核的證明材料。3 第三章 許可條件的監(jiān)督管理

第十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對持證企業(yè)財(cái)務(wù)能力的監(jiān)督管理。公用電廠應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理部門和完善的財(cái)務(wù)管理制度，保持合理的資產(chǎn)負(fù)債率和可持續(xù)經(jīng)營的財(cái)務(wù)能力。自備電廠應(yīng)當(dāng)建立完備的財(cái)務(wù)核算及管理制度，具有可持續(xù)運(yùn)營的財(cái)務(wù)能力。

第十二條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對持證企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的監(jiān)督管理。持證企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變化后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。不具備中級以上專業(yè)技術(shù)任職資格的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)通過電監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

第十三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對持證企業(yè)發(fā)電設(shè)施運(yùn)行能力的監(jiān)督管理，確保發(fā)電機(jī)組運(yùn)行達(dá)到國家及電力行業(yè)的安全和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

第十四條 電監(jiān)會(huì)可以根據(jù)國家有關(guān)政策要求規(guī)定電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）“特別規(guī)定事項(xiàng)”。持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行許可證載明的“特別規(guī)定事項(xiàng)”，并將履行結(jié)果及時(shí)報(bào)送電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第四章 變更、延續(xù)與退出的監(jiān)督管理

第十五條 持證企業(yè)名稱、住所、法定代表人、機(jī)組調(diào)度關(guān)系等登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 30 日內(nèi)到電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦4理登記事項(xiàng)變更相關(guān)手續(xù)。

第十六條 持證企業(yè)發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出變更申請，并按《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定提供相應(yīng)材料：

（一）新建、改建發(fā)電機(jī)組投入運(yùn)營；

（二）取得或者轉(zhuǎn)讓已運(yùn)營的發(fā)電機(jī)組；

（三）發(fā)電機(jī)組退役。

發(fā)電機(jī)組技改后實(shí)際容量與批準(zhǔn)建設(shè)容量不一致的，在國家規(guī)定范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)提交機(jī)組容量有關(guān)證明材料，并經(jīng)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可；超過國家規(guī)定范圍的，應(yīng)當(dāng)提交由政府主管部門重新核準(zhǔn)或者審批的證明材料。經(jīng)審查符合法定條件的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。第十七條 發(fā)電機(jī)組運(yùn)行達(dá)到設(shè)計(jì)使用年限的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請退役或申請延續(xù)運(yùn)行。申請延續(xù)運(yùn)行符合下列條件的，可允許延續(xù)運(yùn)行，周期不超過 3 年：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排政策；

（二）未納入政府有關(guān)部門關(guān)?；蛲＿\(yùn)計(jì)劃；

（三）達(dá)到環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)；

（四）電網(wǎng)運(yùn)行需要；

（五）經(jīng)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定，機(jī)組運(yùn)行能力符合并網(wǎng)安全要求。

第十八條 電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）有效期屆滿需要延續(xù)的，持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿 30 日前向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請。

第十九條 持證企業(yè)發(fā)電機(jī)組連續(xù)停運(yùn)超過一年的，應(yīng)當(dāng)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；需要重新并網(wǎng)運(yùn)行的，需經(jīng)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意。

第二十條 許可證損毀的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)辦；許可證遺失的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的媒體上刊登遺失聲明，刊登遺失聲明 10日后方可向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請補(bǔ)辦。申請補(bǔ)辦許可證，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）許可證補(bǔ)辦申請表；

（二）法定代表人身份證明材料；

（三）法人營業(yè)執(zhí)照；

（四）損毀許可證原件或者許可證遺失聲明。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到許可證補(bǔ)辦申請之日起 15 日內(nèi)，按照有關(guān)規(guī)定補(bǔ)發(fā)許可證。

第二十一條 有下列情形之一的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）注銷手續(xù)：

（一）許可證有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）持證企業(yè)不再具有發(fā)電機(jī)組；

（三）持證企業(yè)因解散、破產(chǎn)、倒閉等原因而依法終止的；

（四）許可證依法被吊銷，或者許可被撤銷、撤回的；

（五）經(jīng)核查，持證企業(yè)已喪失從事許可事項(xiàng)活動(dòng)能力的；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。持證企業(yè)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)配合電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理注銷手續(xù)的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可通過公告注銷該企業(yè)電力業(yè)務(wù)許可證。

第二十二條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）頒發(fā)、變更、延續(xù)、注銷等有關(guān)情況。

第五章 電力企業(yè)相關(guān)行為的監(jiān)督管理

第二十三條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照許可證規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)從事發(fā)電業(yè)務(wù)，并接受電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。

第二十四條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守《承裝（修、試）電力設(shè)施許可證管理辦法》（電監(jiān)會(huì) 28 號令），不得將電廠內(nèi)的升壓站、施工電源等承裝（修、試）電力設(shè)施業(yè)務(wù)交由不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承擔(dān)。

第二十五條 發(fā)電企業(yè)新建發(fā)電機(jī)組辦理轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營手續(xù)時(shí)，輸供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)核實(shí)發(fā)電企業(yè)是否取得電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）或電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的有效證明文件，否則不予辦理。

第二十六條 輸供電企業(yè)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)與發(fā)電企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》時(shí)，應(yīng)當(dāng)核實(shí)發(fā)電企業(yè)是否具有電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）或電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的有效證明文件、機(jī)組信息是否與許可證記錄相符、定期綜合評價(jià)是否合格。對存在問題的，不得簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》，并向所在地電力監(jiān)管機(jī)

構(gòu)報(bào)告。

第二十七條 電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年第一季度向所在地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送其調(diào)度管轄的上一發(fā)電機(jī)組清單和本內(nèi)計(jì)劃投產(chǎn)的新建發(fā)電機(jī)組清單等信息。

第六章 監(jiān)督管理措施

第二十八條 電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）實(shí)行定期報(bào)告制度。持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向所在地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送以下材料：

（一）自檢報(bào)告（具體格式見附件），包括：基本信息、發(fā)電業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、遵守許可證制度情況、機(jī)組變更情況、機(jī)組設(shè)計(jì)使用年限、主要負(fù)責(zé)人資質(zhì)、發(fā)電設(shè)施運(yùn)行能力、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、許可證特別規(guī)定事項(xiàng)落實(shí)情況等；

（二）電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）副本；

（三）法人證書復(fù)印件；

（四）企業(yè)上一資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表及電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的 其他相關(guān)會(huì)計(jì)資料；

（五）受到電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他政府部門行政處罰或表彰的證明

材料；

（六）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他有關(guān)材料。

持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)對其提交材料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。定期報(bào)告周期由各派出機(jī)構(gòu)自行確定。

第二十九條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以按照《電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查規(guī)定》（電監(jiān)會(huì) 20 號令）的要求，對持證企業(yè)定期報(bào)告材料的真實(shí)性和完整性以及其他情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第三十條 持證企業(yè)在經(jīng)營過程中發(fā)生以下情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）持有企業(yè) 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份發(fā)生變化、企業(yè)合并及分立的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起 30 日內(nèi)報(bào)告；

（二）企業(yè)的經(jīng)營方式發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起 30日內(nèi)報(bào)告；

（三）企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率超過 85%、連續(xù)三年虧損或生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化，導(dǎo)致持續(xù)經(jīng)營能力面臨嚴(yán)重困難時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起 30 日內(nèi)報(bào)告；

（四）持證企業(yè)發(fā)生重大安全事故、經(jīng)環(huán)保部門認(rèn)定的環(huán)境污染事故等情況，除按照電監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)在定期自檢報(bào)告中予以載明。第三十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采用現(xiàn)場檢查等方式對轄區(qū)內(nèi)持證企業(yè)進(jìn)行抽查，也可針對專項(xiàng)內(nèi)容開展不定期的監(jiān)督檢查。

第三十二條 任何組織或者個(gè)人有權(quán)對發(fā)電企業(yè)、輸供電企業(yè)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)違反發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可制度的行為進(jìn)行舉報(bào)或投訴，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。

第三十三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查情況及處理意見如實(shí)記錄，并告知被檢查單位。

第七章 監(jiān)督管理處理

第三十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）定期報(bào)告結(jié)果以及日常監(jiān)督管理情況，對持證企業(yè)遵守電力業(yè)務(wù)許可制度情況給予定期綜合評價(jià)。

第三十五條 定期綜合評價(jià)結(jié)論包括：良好、合格和不合格。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將定期綜合評價(jià)結(jié)論告知持證企業(yè)，并據(jù)此采取分類監(jiān)管措施。

第三十六條 持證企業(yè)定期報(bào)告周期內(nèi)有下列行為之一的，定期綜合評價(jià)結(jié)論為不合格：

（一）定期報(bào)告材料弄虛作假的；

（二）財(cái)務(wù)能力與從事的電力業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的；

（三）發(fā)生重大安全事故且處于限期整改期間的；

（四）發(fā)生重大環(huán)境污染事故且處于限期整改期間的；

（五）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的并網(wǎng)安全性評價(jià)為不合格的；

（六）拒絕或阻礙電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的；

（七）責(zé)令限期整改而逾期未整改的；

（八）涂改、租借或者轉(zhuǎn)讓許可證的；

（九）其他嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律法規(guī)及電力監(jiān)管管理規(guī)定行為的。

第三十七條 持證企業(yè)定期報(bào)告周期內(nèi)未發(fā)生第三十六條所列行為的，定期綜合評價(jià)結(jié)論為合格。

第三十八條 合格企業(yè)符合下列條件的，定期綜合評價(jià)結(jié)論為良好：

（一）未發(fā)生違反國家法律法規(guī)及電力監(jiān)督管理規(guī)定的行為；

（二）未發(fā)生重大安全質(zhì)量事故；

（三）未發(fā)生環(huán)境污染事故；

（四）執(zhí)行電力業(yè)務(wù)許可制度情況良好；10

（五）主要安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)在同類機(jī)組中處于領(lǐng)先水平。

第三十九條 定期綜合評價(jià)結(jié)論為良好或合格的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在許可證副本上加蓋定期綜合評價(jià)良好或合格章。定期綜合評價(jià)為不合格的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令企業(yè)限期整改，向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交法定代表人簽署的書面檢查,并對整改情況予以復(fù)查。對經(jīng)整改后合格的，在許可證副本上列明違法違規(guī)事實(shí)以及整改情況，注明“整改后合格”。對經(jīng)整改不合格或者拒不整改的，在許可證副本上列明違法違規(guī)事實(shí)，注明“不合格”,按有關(guān)規(guī)定予以處罰，并可建議有關(guān)部門或者單位對相關(guān)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)給予行政處分。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將定期綜合評價(jià)為不合格的企業(yè)作為檢查重點(diǎn)。第四十條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)記錄定期綜合評價(jià)、違規(guī)行為查處及良好行為表彰等情況，并可在保守持證企業(yè)商業(yè)秘密的前提下公布有關(guān)信息。

第四十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)發(fā)電企業(yè)違反電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

第四十二條 持證企業(yè)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出登記事項(xiàng)變更申請、提交許可證特別規(guī)定事項(xiàng)材料或定期報(bào)告材料的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并按有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第四十三條 輸供電企業(yè)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)違反第二十五條、第二十六條規(guī)定，將沒有取得電力業(yè)務(wù)許可的機(jī)組轉(zhuǎn)為商業(yè)化運(yùn)營，或擅自與沒有取得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并按有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第四十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員在電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）監(jiān)督管理中有違法行為的，按照有關(guān)規(guī)定予以處理。

第八章 附則

第四十五條 派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)本辦法，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定實(shí)施細(xì)則。

第四十六條 本辦法自 2011 年 1 月 1 日起施行。

第三篇：電力業(yè)務(wù)許可證辦理流程

一、行政許可的內(nèi)容

在中華人民共和國境內(nèi)從事電力業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得電力業(yè)務(wù)許可證。除國家能源局規(guī)定的特殊情況外，任何單位或者個(gè)人未取得電力業(yè)務(wù)許可證，不得從事電力業(yè)務(wù)。本指南所稱電力業(yè)務(wù)，是指發(fā)電、輸電、供電業(yè)務(wù)。其中，供電業(yè)務(wù)包括配電業(yè)務(wù)和售電業(yè)務(wù)。

相關(guān)企業(yè)、單位或個(gè)人經(jīng)營下列發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證：

1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準(zhǔn)）等方式明確的分布式發(fā)電項(xiàng)目； 2.單站裝機(jī)容量1MW（不含）以下的小水電站；

3.項(xiàng)目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電項(xiàng)目；

4.項(xiàng)目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的余熱余壓資源綜合利用發(fā)電項(xiàng)目；

5.地（市）級及以下調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度的非化石燃料直接燃燒自備電站。

二、行政許可的依據(jù)

《電力監(jiān)管條例》、《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》

三、行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān) 國家能源局各派出機(jī)構(gòu)

四、行政許可的基本條件

(一)申請電力業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件： 1.具有法人資格；

2.具有與申請從事的電力業(yè)務(wù)相適應(yīng)的財(cái)務(wù)能力；

3.生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有3年以上與申請從事的電力業(yè)務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷，具有中級以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書；

4.法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

(二)申請發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備上述(一)中基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)； 2.發(fā)電設(shè)施具備發(fā)電運(yùn)行的能力；

3.發(fā)電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定和要求。

(三)申請輸電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備上述(一)中基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.輸電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)； 2.具有與申請從事的輸電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的輸電網(wǎng)絡(luò)； 3.輸電項(xiàng)目按照有關(guān)規(guī)定通過竣工驗(yàn)收； 4.輸電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定和要求。

(四)、申請供電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備上述(一)中基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.具有供電營業(yè)區(qū)雙邊達(dá)成的劃分協(xié)議書或意見； 2.具有與申請從事供電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的供電網(wǎng)絡(luò)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)； 3.承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)義務(wù)； 4.供電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定和要求。

五、申請人需要提交的基本材料

(一)申請電力業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)提供下列基本材料： 1.法定代表人簽署的許可證申請表； 2.法人營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件；

3.企業(yè)最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告；成立不足2年的，出具企業(yè)成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告或者驗(yàn)資報(bào)告；

4.由具有合格資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近2年的財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告和對營運(yùn)資金狀況的說明；成立不足2年的，出具企業(yè)成立以來的財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告和對營運(yùn)資金狀況的說明；

5.企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷、專業(yè)技術(shù)任職資格證書等有關(guān)證明材料。

(二)申請發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供上述(一)中所列基本材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

1.發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)的證明材料； 2.發(fā)電項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收的證明材料；尚未組織竣工驗(yàn)收的，提供發(fā)電機(jī)組通過啟動(dòng)驗(yàn)收的證明材料或者有關(guān)主管部門認(rèn)可的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意整套啟動(dòng)的質(zhì)量監(jiān)督檢查報(bào)告；

3.發(fā)電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料。(三)申請輸電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供上述(一)中所列基本材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

1.輸電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)的證明材料； 2.輸電項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收的證明材料；

3.輸電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料； 4.電能質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量承諾書。

(四)申請供電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供上述(一)中所列基本材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

1.供電營業(yè)區(qū)域的證明材料及其地理平面圖； 2.供電網(wǎng)絡(luò)分布概況；

3.設(shè)立的供電營業(yè)分支機(jī)構(gòu)及其相應(yīng)的供電營業(yè)區(qū)域概況； 4.履行電力社會(huì)普遍服務(wù)義務(wù)的承諾書；

5.供電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料。(五)經(jīng)營以下發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請要求：

1.總裝機(jī)6MW（不含）以下小水電；

2.太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電； 3.余熱余壓資源綜合利用發(fā)電。具體簡化內(nèi)容如下：

1.財(cái)務(wù)資料方面。成立2年以上的，不再要求提供最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告，企業(yè)可提供最近2年的財(cái)務(wù)情況說明；成立不足2年的，不再要求企業(yè)成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告，企業(yè)可提供成立以來的財(cái)務(wù)情況說明。

2.企業(yè)安全負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，允許一人兼任其中兩項(xiàng)或多項(xiàng)職務(wù)。

六、行政許可申請審批時(shí)限 自受理申請之日起20日內(nèi)

七、行政許可的收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn) 本項(xiàng)目不收費(fèi)

八、申請人及公眾對審批結(jié)果的意見反映方式 信函、電子郵件、電話、其它

九、行政許可的業(yè)務(wù)管理單位 國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心

第四篇：電力業(yè)務(wù)許可證的辦理

1、收集材料，網(wǎng)上填報(bào)（電力業(yè)務(wù)許可證電子申請表客戶端）生成tif格式

材料包括：

（1）公司法人營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件

（2）①企業(yè)成立2年以上的,提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近兩年的審計(jì)報(bào)告和企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)財(cái)務(wù)分析報(bào)告；

②企業(yè)成立不足2年的，提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告和企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)財(cái)務(wù)分析報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告和企業(yè)財(cái)務(wù)分析報(bào)告。

（3）安全負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件、任職文件復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)任職資格證書或崗位培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

（4）生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件、任職文件復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)任職資格證書或崗位培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

（5）技術(shù)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件、任職文件復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)任職資格證書或崗位培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

（6）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件、任職文件復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)任職資格證書或崗位培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。（7）按照申請表填寫順序，提供各項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)的證明材料。（8）按照申請表填寫順序，提供有關(guān)環(huán)境行政主管部門出具的環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收合格證或者符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的其他形式合法證明材料；

按照申請表填寫順序，企業(yè)對投產(chǎn)機(jī)組符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定的自評報(bào)告，以及有關(guān)環(huán)境行政主管部門出具的對項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表），環(huán)境影響登記表的審批文件。并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收合格報(bào)告。

（9）按照申請表填寫順序，提供項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的合法證明材料；

按照申請表填寫順序，提供相關(guān)發(fā)電機(jī)組通過啟動(dòng)驗(yàn)收的證明材料或者有關(guān)主管部門認(rèn)可的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意整套啟動(dòng)的質(zhì)量監(jiān)督檢查報(bào)告。項(xiàng)目竣工后，還需在3個(gè)月內(nèi)提供項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的證明材料。（主要是設(shè)備通過240小時(shí)試運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果的通知）

2、等待審核通過（一到兩個(gè)月），不符合要求的回電話通知整改，當(dāng)全部符合要求后，華北電監(jiān)局會(huì)出《電力業(yè)務(wù)許可證》，屆時(shí)準(zhǔn)備紙質(zhì)版和電子版材料，送到華北電建局一樓資質(zhì)管理處，待審驗(yàn)過關(guān)后便可取得電力業(yè)務(wù)許可證 制作紙質(zhì)和電子版申請材料說明

正式提交的申請材料，包括一份裝訂成冊的紙質(zhì)材料和一張電子版光盤。要求將以上材料裝在一個(gè)檔案盒中，檔案盒脊上標(biāo)注申請單位的標(biāo)準(zhǔn)名稱。光盤盤面上要標(biāo)明申請單位的名稱。

一、紙質(zhì)申請材料的制作

1.紙質(zhì)申請材料，要求全部為A4大小。裝訂成冊。裝訂形式不作統(tǒng)一要求。2.申請材料由表格部分和附件部分組成。

3.表格部分是從申請程序中導(dǎo)出word文件。從封面到《附件資料明細(xì)》至少9頁，其中從第1頁封面到第7頁《財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人》和《附件資料明細(xì)》均為豎向A4紙；第8頁起的表8.1、8.2為橫向表格，需打印為橫向紙張。

申請表中無填寫內(nèi)容的頁不需裝訂在材料里面，法定代表人承諾頁需法定代表人簽字。4.附件部分，一般由9個(gè)附件組成，按順序排放。除各目錄外，全部為復(fù)印件(專為此次申請而出具的證明文件應(yīng)提交原件)。

5.注意附件7-9中各文件的排列順序，應(yīng)按項(xiàng)目排列。

6.每個(gè)附件分別編制頁碼，可以在每頁下方手寫。注意與各目錄相對應(yīng)。

7.申請表的首頁和每個(gè)附件的每一頁（右下角）要求加蓋公章。

《法定代表人承諾》頁、附件7中的《存量發(fā)電項(xiàng)目審批、環(huán)保、驗(yàn)收情況證明》表、附件8《建設(shè)項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)規(guī)定的自評報(bào)告》需要法定代表人簽字。該簽字需為原件。

二、電子版申請文件的制作

1.電子版申請材料，是指填寫完整正確并包括所有附件的文件壓縮包。（建議文件名為：申請人名稱）

2.正式提交的電子版文件應(yīng)刻在光盤上，只要求刻一個(gè)文件：申請人名稱壓縮包(或者申請人名稱的.sef)。

三、領(lǐng)證注意事項(xiàng)

1.領(lǐng)取人來領(lǐng)證時(shí)請攜帶身份證復(fù)印件、單位介紹信。

2.領(lǐng)證前請先打電話預(yù)約。

第五篇：電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定

【發(fā)布單位】國家電力監(jiān)管委員會(huì) 【發(fā)布文號】國家電力監(jiān)管委員會(huì)令第9號 【發(fā)布日期】2005-11-07 【生效日期】2005-12-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】國家電力監(jiān)管委員會(huì)

電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定

（國家電力監(jiān)管委員會(huì)令第9號）

各有關(guān)單位：

《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》已經(jīng)2005年9月28日國家電力監(jiān)管委員會(huì)主席辦公會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2005年12月1日起施行。

電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可證的管理，規(guī)范電力業(yè)務(wù)許可行為，維護(hù)電力市場秩序，保障電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，根據(jù)《 中華人民共和國行政許可法》、《 電力監(jiān)管條例》和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于電力業(yè)務(wù)許可證的申請、受理、審查、決定和管理。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 國家電力監(jiān)管委員會(huì)(以下簡稱電監(jiān)會(huì))負(fù)責(zé)電力業(yè)務(wù)許可證的頒發(fā)和管理。

電監(jiān)會(huì)遵循依法、公開、公正、便民、高效的原則，建立電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理制度和組織管理體系。

第四條 在中華人民共和國境內(nèi)從事電力業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證。除電監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情況外，任何單位或者個(gè)人未取得電力業(yè)務(wù)許可證，不得從事電力業(yè)務(wù)。

本規(guī)定所稱電力業(yè)務(wù)，是指發(fā)電、輸電、供電業(yè)務(wù)。其中，供電業(yè)務(wù)包括配電業(yè)務(wù)和售電業(yè)務(wù)。

第五條 取得電力業(yè)務(wù)許可證的單位(以下簡稱被許可人)按照本規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，接受電監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的監(jiān)督管理。被許可人依法開展電力業(yè)務(wù)，受法律保護(hù)。

第六條 任何單位和個(gè)人不得偽造、變造電力業(yè)務(wù)許可證；被許可人不得涂改、倒賣、出租、出借電力業(yè)務(wù)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓電力業(yè)務(wù)許可。

第二章 類別和條件

第七條 電力業(yè)務(wù)許可證分為發(fā)電、輸電、供電三個(gè)類別。

從事發(fā)電業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。

從事輸電業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得輸電類電力業(yè)務(wù)許可證。

從事供電業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得供電類電力業(yè)務(wù)許可證。

從事兩類以上電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別取得兩類以上電力業(yè)務(wù)許可證。

從事配電或者售電業(yè)務(wù)的許可管理辦法，由電監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第八條 下列從事發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證：

(一)公用電廠；

(二)并網(wǎng)運(yùn)行的自備電廠；

(三)電監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他企業(yè)。

第九條 下列從事輸電業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請輸電類電力業(yè)務(wù)許可證：

(一)跨區(qū)域經(jīng)營的電網(wǎng)企業(yè)；

(二)跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營的電網(wǎng)企業(yè)；

(三)省、自治區(qū)、直轄市電網(wǎng)企業(yè)；

(四)電監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他企業(yè)。

第十條 下列從事供電業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請供電類電力業(yè)務(wù)許可證：

(一)省轄市、自治州、盟、地區(qū)供電企業(yè)；

(二)縣、自治縣、縣級市供電企業(yè)；

(三)電監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他企業(yè)。

第十一條 申請電力業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：

(一)具有法人資格；

(二)具有與申請從事的電力業(yè)務(wù)相適應(yīng)的財(cái)務(wù)能力；

(三)生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有3年以上與申請從事的電力業(yè)務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷，具有中級以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書；

(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十二條 申請發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備本規(guī)定第十一條所列基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)；

(二)發(fā)電設(shè)施具備發(fā)電運(yùn)行的能力；

(三)發(fā)電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定和要求。

第十三條 申請輸電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備本規(guī)定第十一條所列基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)輸電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)；

(二)具有與申請從事的輸電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的輸電網(wǎng)絡(luò)；

(三)輸電項(xiàng)目按照有關(guān)規(guī)定通過竣工驗(yàn)收；

(四)輸電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定和要求。

第十四條 申請供電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除具備本規(guī)定第十一條所列基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的供電營業(yè)區(qū)；

(二)具有與申請從事供電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的供電網(wǎng)絡(luò)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

(三)承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)義務(wù)；

(四)供電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定和要求。

第三章 申請和受理

第十五條 申請電力業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)當(dāng)向電監(jiān)會(huì)提出，并按照規(guī)定的要求提交申請材料。

第十六條 本規(guī)定第八條、第九條、第十條所列企業(yè)，具有法人資格的，由本企業(yè)提出申請；不具有法人資格的，按照隸屬關(guān)系由其法人企業(yè)提出申請。

第十七條 申請電力業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)法定代表人簽署的許可證申請表；

(二)法人營業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件；

(三)企業(yè)最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告；成立不足2年的，出具企業(yè)成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告或者驗(yàn)資報(bào)告；

(四)由具有合格資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近2年的財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告和對營運(yùn)資金狀況的說明；成立不足2年的，出具企業(yè)成立以來的財(cái)務(wù)狀況審計(jì)報(bào)告和對營運(yùn)資金狀況的說明；

(五)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷、專業(yè)技術(shù)任職資格證書等有關(guān)證明材料。

第十八條 申請發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供本規(guī)定第十七條所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)的證明材料；

(二)發(fā)電項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收的證明材料；尚未組織竣工驗(yàn)收的，提供發(fā)電機(jī)組通過啟動(dòng)驗(yàn)收的證明材料或者有關(guān)主管部門認(rèn)可的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意整套啟動(dòng)的質(zhì)量監(jiān)督檢查報(bào)告；

(三)發(fā)電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料。

第十九條 申請輸電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供本規(guī)定第十七條所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)輸電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)的證明材料；

(二)輸電項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收的證明材料；

(三)輸電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料；

(四)電能質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量承諾書。

第二十條 申請供電類電力業(yè)務(wù)許可證的，除提供本規(guī)定第十七條所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)供電營業(yè)區(qū)域的證明材料及其地理平面圖；

(二)供電網(wǎng)絡(luò)分布概況；

(三)設(shè)立的供電營業(yè)分支機(jī)構(gòu)及其相應(yīng)的供電營業(yè)區(qū)域概況；

(四)履行電力社會(huì)普遍服務(wù)義務(wù)的承諾書；

(五)供電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料。

第二十一條 電監(jiān)會(huì)對申請人提出的許可申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

(一)申請事項(xiàng)不屬于電監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍,應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定,向申請人發(fā)出《不予受理通知書》，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請；

(二)申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

(三)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

(四)申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人發(fā)出《受理通知書》。

第四章 審查與決定

第二十二條 電監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查。

電監(jiān)會(huì)根據(jù)需要，可以對申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)。

第二十三條 電監(jiān)會(huì)作出電力業(yè)務(wù)許可決定，依法需要舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定舉行聽證。

第二十四條 電監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并將延長期限的理由告知申請人。

作出準(zhǔn)予許可決定的，自作出決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達(dá)許可證。

作出不予許可決定的，自作出決定之日起10日內(nèi)以書面形式通知申請人，說明不予許可的理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十五條 電力業(yè)務(wù)許可證由正文和附頁組成。

正文載明許可證編號、登記名稱、住所、法定代表人、許可類別、有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期等內(nèi)容。

附頁包括許可證使用規(guī)定，被許可人的權(quán)利和義務(wù)，發(fā)電機(jī)組、輸電網(wǎng)絡(luò)或者供電營業(yè)區(qū)情況登記，檢查情況記錄，特別規(guī)定事項(xiàng)等內(nèi)容。

電力業(yè)務(wù)許可證的有效期為20年。

第五章 變更與延續(xù)

第二十六條 有下列情形之一的，被許可人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向電監(jiān)會(huì)提出變更申請；經(jīng)審查符合法定條件的，電監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)：

(一)新建、改建發(fā)電機(jī)組投入運(yùn)營，取得或者轉(zhuǎn)讓已運(yùn)營的發(fā)電機(jī)組，發(fā)電機(jī)組退役；

(二)新建、改建輸電線路或者變電設(shè)施投入運(yùn)營，終止運(yùn)營輸電線路或者變電設(shè)施；

(三)供電營業(yè)區(qū)變更。

第二十七條 因新建、改建發(fā)電機(jī)組投入運(yùn)營，申請變更許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)變更申請表；

(二)電力業(yè)務(wù)許可證；

(三)發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)的證明材料；

(四)有關(guān)主管部門認(rèn)可的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意整套啟動(dòng)的質(zhì)量監(jiān)督檢查報(bào)告；

(五)發(fā)電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料。

因取得或者轉(zhuǎn)讓已運(yùn)營機(jī)組，申請變更許可事項(xiàng)的，除提供前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提供機(jī)組所有權(quán)合法轉(zhuǎn)移的證明材料。

因機(jī)組退役，申請變更許可事項(xiàng)的，除提供本條第一款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提供機(jī)組退役符合國家有關(guān)規(guī)定的證明材料。

第二十八條 因新建、改建輸電線路或者變電設(shè)施投入運(yùn)營，申請變更許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)變更申請表；

(二)電力業(yè)務(wù)許可證；

(三)輸電項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)有關(guān)主管部門審批或者核準(zhǔn)的證明材料；

(四)輸電項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收的證明材料；

(五)輸電項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定和要求的證明材料。

因終止運(yùn)營輸電線路或者變電設(shè)施，申請變更許可事項(xiàng)的，除提供前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)主管部門批準(zhǔn)終止運(yùn)營輸電線路或者變電設(shè)施的證明材料。

第二十九條 因供電營業(yè)區(qū)變更，申請變更許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

(一)變更申請表；

(二)電力業(yè)務(wù)許可證；

(三)供電營業(yè)區(qū)變更的證明材料；

(四)供電營業(yè)區(qū)變更的范圍圖例。

第三十條 電力業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿需要延續(xù)的，被許可人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前向電監(jiān)會(huì)提出申請。

電監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在電力業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。逾期未作出決定的，視為同意延續(xù)并補(bǔ)辦相應(yīng)手續(xù)。

第六章 監(jiān)督管理

第三十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立健全電力業(yè)務(wù)許可監(jiān)督檢查體系和制度，對被許可人按照電力業(yè)務(wù)許可證確定的條件、范圍和義務(wù)從事電力業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展監(jiān)督檢查工作，被許可人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三十二條 被許可人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)間，向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供反映其從事許可事項(xiàng)活動(dòng)能力和行為的材料。

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對被許可人所報(bào)送的材料進(jìn)行核查，將核查結(jié)果予以記錄；對核查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正。

第三十三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對被許可人進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)被許可人有違反本規(guī)定和不履行電力業(yè)務(wù)許可證規(guī)定義務(wù)的行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正。

第三十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查工作的人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果。

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將監(jiān)督檢查情況和處理結(jié)果向社會(huì)公布。

第三十五條 任何組織和個(gè)人發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)定的行為，有權(quán)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，按照有關(guān)規(guī)定予以處理。

第三十六條 未經(jīng)電監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得輸電類或者供電類電力業(yè)務(wù)許可的企業(yè)不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。

第三十七條 被許可人名稱、住所或者法定代表人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)到電監(jiān)會(huì)辦理相關(guān)手續(xù)。

第三十八條 有下列情形之一的，電監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理電力業(yè)務(wù)許可證的注銷手續(xù)：

(一)許可證有效期屆滿未延續(xù)的；

(二)被許可人不再具有發(fā)電機(jī)組、輸電網(wǎng)絡(luò)或者供電營業(yè)區(qū)的;

(三)被許可人申請停業(yè)、歇業(yè)被批準(zhǔn)的；

(四)被許可人因解散、破產(chǎn)、倒閉等原因而依法終止的；

(五)電力業(yè)務(wù)許可證依法被吊銷，或者電力業(yè)務(wù)許可被撤銷、撤回的；

(六)經(jīng)核查，被許可人已喪失從事許可事項(xiàng)活動(dòng)能力的；

(七)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。

第七章 罰 則

第三十九條 從事頒發(fā)和管理電力業(yè)務(wù)許可證的工作人員，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，擅自頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十條 未依法取得電力業(yè)務(wù)許可證非法從事電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，沒收違法所得，可以并處以違法所得5倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十一條 被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得電力業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)當(dāng)給予警告，處以1萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十二條 被許可人超出許可范圍或者超過許可期限，從事電力業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，責(zé)令改正，并向社會(huì)公告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十三條 被許可人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予警告，責(zé)令改正，并可向社會(huì)公告:

(一)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自停業(yè)、歇業(yè)的；

(二)未在規(guī)定的期限內(nèi)申請變更的。

第四十四條 被許可人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正；拒不改正的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)拒絕或者阻礙電力監(jiān)管工作人員依法履行監(jiān)管職責(zé)的；

(二)提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的文件、資料的。

第四十五條 涂改、倒賣、出租、出借電力業(yè)務(wù)許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓電力業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章 附 則

第四十六條 本規(guī)定頒布實(shí)施前已經(jīng)從事電力業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照電監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限申請辦理電力業(yè)務(wù)許可證。

第四十七條 電力業(yè)務(wù)許可證由電監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制和編號。

第四十八條 本規(guī)定自2005年12月1日起施行。

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