第一篇：基金公司(員工個(gè)人交易制度)

員工個(gè)人交易制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范徽仁芃盈資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。

第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

3、股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為準(zhǔn)則

第六條 公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。

第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠(chéng)實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。

第三章 交易限制

第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購(gòu)買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購(gòu)買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。

第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無(wú)論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。

第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣出。

第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露

第十六條 員工應(yīng)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。

第十七條 員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報(bào)公司。

第十八條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。

第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說(shuō)明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。如果超過(guò)10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。

第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露下列信息：

1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；

3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。

第2、3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬(wàn)份（含）、10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、50萬(wàn)份至100萬(wàn)份（含）、100萬(wàn)份以上。

公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號(hào)以及職務(wù)等信息。

第五章 日常管理

第二十二條 登記和監(jiān)察工作，包括：

1、在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請(qǐng)后進(jìn)行登記；

2、對(duì)員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對(duì)，如員工有特殊困難無(wú)法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對(duì)其姓名及身份證號(hào)碼信息進(jìn)行核對(duì)；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料；

4、定期或不定期對(duì)員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。

法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。

第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披 露文件。法務(wù)部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。

第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時(shí)，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對(duì)該投資行為作出處置。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。

第二十五條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。人力資源部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢法務(wù)部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個(gè)人入職申報(bào)。

第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，法務(wù)部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)

嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，或者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并按規(guī)定向中 員工個(gè)人證券和股權(quán)投資管理制度國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。

第二十九條 公司對(duì)員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門和個(gè)人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：

1、法務(wù)部履行工作職責(zé)；

2、司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)關(guān)依法對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢或檢查；

3、因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢。

第六章 附 則

第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對(duì)于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），向公司申報(bào)其所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細(xì)信息。

第三十二條 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對(duì)本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。

第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，自公布之日起實(shí)施。

徽仁芃盈資產(chǎn)管理（上海）有限公司 2015年8 月25 日

第二篇：私募基金公司員工個(gè)人交易制度

私募基金公司員工 個(gè)人交易制度

第1頁(yè)

目 錄

第一章 總 則...................................3 第二章 交易行為準(zhǔn)則............................4 第三章 交易限制................................4 第四章 交易信息報(bào)告與備案管理..................6 第五章第六章................................9 則................................11

第2頁(yè) 日常管理 附第一章 總 則

第一條

為規(guī)范XX投資基金管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）員工個(gè)人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）和股權(quán)投資行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。

第二條

本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條

本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條

本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

3、股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。

第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第3頁(yè)

第二章 交易行為準(zhǔn)則

第六條

公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。

第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠(chéng)實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

第八條

員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。

第三章 交易限制

第九條

公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理

第4頁(yè) 人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條

公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十二條

公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購(gòu)買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購(gòu)買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。

第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無(wú)論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作

第5頁(yè) 職責(zé)的股權(quán)投資。

第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣出。

第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露

第十六條

員工應(yīng)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。

第十七條

員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報(bào)公司。

第十八條

員工投資基金應(yīng)在買賣基金（包括認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回/轉(zhuǎn)換

第6頁(yè) 等）發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)填寫《員工投資證券投資基金備案表》（具體格式見附件3），真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地向公司申報(bào)所投資基金的名稱、基金類型、基金帳號(hào)、時(shí)間、價(jià)格、份額數(shù)量、費(fèi)率等信息。員工投資認(rèn)購(gòu)期發(fā)行的基金，應(yīng)最遲于該基金募集期結(jié)束后的次日向公司備案，持有期限自該基金基金合同生效之日起計(jì)算。第十五條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的3個(gè)工作日內(nèi)履行本制度規(guī)定的備案手續(xù)，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計(jì)劃發(fā)生變化（如金額、扣款周期改變等）、中止或終止后的3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)及時(shí)履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第十六條

員工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件4），說(shuō)明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。其他公司員工應(yīng)于每半結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件5），說(shuō)明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。

第十七條

公司員工進(jìn)行個(gè)人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10個(gè)工作日填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》（具體格式見附件5）報(bào)送備案，詳細(xì)提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對(duì)象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時(shí)間、是否兼職、是否領(lǐng)取報(bào)酬等。員工因繼承、贈(zèng)予等被動(dòng)的非交易形式進(jìn)行的股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)在取得股權(quán)之日起5個(gè)工作日內(nèi)填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》并報(bào)送備案。

第7頁(yè) 第十八條

公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。

第十九條

公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說(shuō)明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。如果超過(guò)10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。第二十條

員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

第二十一條

公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半報(bào)告和報(bào)告中披露下列信息：

1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；

3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。

第2、3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬(wàn)份（含）、10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、50萬(wàn)份至100萬(wàn)份（含）、100萬(wàn)份以上。公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號(hào)以及職務(wù)等信息。

第8頁(yè)

第五章 日常管理

第二十二條 登記和監(jiān)察工作，包括：

1、在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請(qǐng)后進(jìn)行登記；

2、對(duì)員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對(duì)，如員工有特殊困難無(wú)法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對(duì)其姓名及身份證號(hào)碼信息進(jìn)行核對(duì)；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料；

4、定期或不定期對(duì)員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。

法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。

第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半和）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。法務(wù)部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。

第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時(shí)，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對(duì)該投資行為作出處置。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。

第9頁(yè) 第二十五條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。人力資源部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢法務(wù)部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個(gè)人入職申報(bào)。

第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，法務(wù)部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，或者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并按規(guī)定向中 員工個(gè)人證券和股權(quán)投資管理制度國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。

第二十九條 公司對(duì)員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門和個(gè)人均

第10頁(yè) 不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：

1、法務(wù)部履行工作職責(zé)；

2、司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)關(guān)依法對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢或檢查；

3、因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢。

第六章 附 則

第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對(duì)于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），向公司申報(bào)其所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細(xì)信息。

第三十二條 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對(duì)本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，自公布之日起實(shí)施。

第11頁(yè)

第三篇：私募基金公司員工個(gè)人交易制度

私募基金公司員工個(gè)人交易制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。

第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

3、股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。

第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。第二章 交易行為準(zhǔn)則

第六條 公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。

第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠(chéng)實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。

第三章 交易限制

第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。第十二條 公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購(gòu)買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購(gòu)買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無(wú)論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣出。第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露

第十六條 員工應(yīng)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。

第十七條 員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報(bào)公司。

第十八條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。

第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說(shuō)明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。如果超過(guò)10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。

第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半報(bào)告和報(bào)告中披露下列信息：

1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；

3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。

第2、3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬(wàn)份（含）、10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、50萬(wàn)份至100萬(wàn)份（含）、100萬(wàn)份以上。

公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號(hào)以及職務(wù)等信息。

第五章 日常管理

第二十二條 登記和監(jiān)察工作，包括：

1、在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請(qǐng)后進(jìn)行登記；

2、對(duì)員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對(duì)，如員工有特殊困難無(wú)法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對(duì)其姓名及身份證號(hào)碼信息進(jìn)行核對(duì)；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料；

4、定期或不定期對(duì)員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。

法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半和）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披

露文件。法務(wù)部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。

第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時(shí)，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對(duì)該投資行為作出處置。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。

第二十五條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。人力資源部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢法務(wù)部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個(gè)人入職申報(bào)。

第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，法務(wù)部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié) 嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，

第四篇：?jiǎn)T工個(gè)人交易制度

XXXX公司員工個(gè)人交易制度

XXXX公司

員工個(gè)人交易制度

XXXX公司員工個(gè)人交易制度

目

錄

第一章 總則...........................................................................................第二章 交易行為準(zhǔn)則...........................................................................第三章 交易限制...................................................................................第四章 交易信息報(bào)告與備案管理........................................................第五章 日常管理...................................................................................第六章 附

則.....................................................................................XXXX公司員工個(gè)人交易制度

第一章 總則

第一條

為規(guī)范XXXX公司管理（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）員工個(gè)人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）和股權(quán)投資行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個(gè)人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽(yù)和業(yè)務(wù)活動(dòng)開展或者對(duì)公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。

第二條

本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條

本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條

本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

3、股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公

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司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承或增資等方式對(duì)公司進(jìn)行投資。

第五條

本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為準(zhǔn)則

第六條

公司員工應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行交易活動(dòng)或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。

第七條

公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠(chéng)實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

第八條

員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報(bào)、處置義務(wù)。

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第三章 交易限制

第九條

公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，公平對(duì)待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條

公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場(chǎng)基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條

公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購(gòu)、轉(zhuǎn)換或贖回費(fèi)率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十二條

公司鼓勵(lì)員工、特別是高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購(gòu)買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購(gòu)買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵(lì)員工通過(guò)定期定額或者其他方式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

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第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。

第十四條

員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù)的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無(wú)論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會(huì)影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。

第十五條

員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價(jià)和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動(dòng)向公司提出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)賣出。

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第四章 交易信息報(bào)告、備案管理和信息披露

第十六條

員工應(yīng)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1），向公司申報(bào)其在加入本公司前所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個(gè)月內(nèi)對(duì)所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。

第十七條

員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號(hào)、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報(bào)公司。

第十八條

員工投資基金應(yīng)在買賣基金（包括認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回/轉(zhuǎn)換等）發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)填寫《員工投資證券投資基金備案表》（具體格式見附件3），真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地向公司申報(bào)所投資基金的名稱、基金類型、基金帳號(hào)、時(shí)間、價(jià)格、份額數(shù)量、費(fèi)率等信息。員工投資認(rèn)購(gòu)期發(fā)行的基金，應(yīng)最遲于該基金募集期結(jié)束后的次日向

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公司備案，持有期限自該基金基金合同生效之日起計(jì)算。

第十五條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的3個(gè)工作日內(nèi)履行本制度規(guī)定的備案手續(xù)，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計(jì)劃發(fā)生變化（如金額、扣款周期改變等）、中止或終止后的3個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)及時(shí)履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第十六條

員工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件4），說(shuō)明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。其他公司員工應(yīng)于每半結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件5），說(shuō)明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。

第十七條

公司員工進(jìn)行個(gè)人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10個(gè)工作日填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》（具體格式見附件5）報(bào)送備案，詳細(xì)提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對(duì)象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時(shí)間、是否兼職、是否領(lǐng)取報(bào)酬等。員工因繼承、贈(zèng)予等被動(dòng)的非交易形式進(jìn)行的股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)在取得股權(quán)之日起5個(gè)工作日內(nèi)填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》并報(bào)送備案。

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第十八條

公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對(duì)員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。

第十九條

公司對(duì)股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實(shí)際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說(shuō)明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。如果超過(guò)10個(gè)工作日公司未對(duì)員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對(duì)員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。

第二十條

員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

第二十一條

公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半報(bào)告和報(bào)告中披露下列信息：

1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；

3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。

第2、3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬(wàn)份（含）、10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、50萬(wàn)份至100萬(wàn)份（含）、100萬(wàn)份以上。

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公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號(hào)以及職務(wù)等信息。

第五章 日常管理

第二十二條

登記和監(jiān)察工作，包括：

1、在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請(qǐng)后進(jìn)行登記；

2、對(duì)員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對(duì)，如員工有特殊困難無(wú)法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對(duì)其姓名及身份證號(hào)碼信息進(jìn)行核對(duì)；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料；

4、定期或不定期對(duì)員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。

法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。

第二十三條

公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半和）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披

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露文件。法務(wù)部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。

第二十四條

公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時(shí)，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對(duì)該投資行為作出處置。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。

第二十五條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。人力資源部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢法務(wù)部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個(gè)人入職申報(bào)。

第二十六條

員工未按規(guī)定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，法務(wù)部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十七條

員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。

第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)

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嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重，或者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并按規(guī)定向中 員工個(gè)人證券和股權(quán)投資管理制度國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機(jī)關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。

第二十九條 公司對(duì)員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門和個(gè)人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，法務(wù)部可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：

1、法務(wù)部履行工作職責(zé)；

2、司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)關(guān)依法對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢或檢查；

3、因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對(duì)員工個(gè)人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢。

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第六章 附

則

第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對(duì)于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對(duì)本制度進(jìn)行修訂。

第三十一條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)如實(shí)填寫《員工首次申報(bào)股票/基金/個(gè)人股權(quán)投資情況備案表》（具體格式見附件 1）和《員工和親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），向公司申報(bào)其所持有的股票、基金和個(gè)人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細(xì)信息。

第三十二條 公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對(duì)本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。

第三十三條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，自公布之日起實(shí)施。

第五篇：基金公司員工獎(jiǎng)勵(lì)制度

1.0目的

為使表現(xiàn)突出,成績(jī)優(yōu)秀的員工，能獲得精神上鼓勵(lì)與物質(zhì)上獎(jiǎng)勵(lì)，特設(shè)置此獎(jiǎng)罰基金，并制定本管理辦法。2.0適用對(duì)象 2.1樂(lè)于助人的員工；

2.2表現(xiàn)突出,成績(jī)優(yōu)秀的員工，可申請(qǐng)從獎(jiǎng)罰基金中支出。3.0獎(jiǎng)罰基金管理組織 3.1成立以總經(jīng)理為委員會(huì)主任、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、生產(chǎn)主管和員工代表為委員的獎(jiǎng)罰基金管

理委員會(huì)；

3.2管理委員會(huì)成員可依據(jù)實(shí)際情況提出基金管理的改善建議或方案。4.0獎(jiǎng)罰基金管理職責(zé)

4.1公司督導(dǎo)辦負(fù)責(zé)對(duì)基金執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、控制； 4.2 獎(jiǎng)罰金收、付按財(cái)務(wù)作業(yè)流程處理；

4.3公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)基金的收入與支出情況進(jìn)行單獨(dú)建立臺(tái)帳，并配合督導(dǎo)人員完成對(duì)

基金使用情況的督導(dǎo)工作及根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求定期提供報(bào)表或公布； 4.4基金管理委員會(huì)有權(quán)對(duì)獎(jiǎng)罰基金使用情況進(jìn)行審核，并提出改善建議。5.0獎(jiǎng)罰基金的來(lái)源

5.1公司所有員工因違規(guī)違紀(jì)或未完成工作任務(wù)等而受到的處罰金，不包括因損壞財(cái)物等

經(jīng)濟(jì)賠償部分；

5.2公司撥專項(xiàng)款(30000元/年)和公司所有人員捐助部分；

5.3各部門對(duì)員工的每項(xiàng)處罰需交督導(dǎo)辦備案，督導(dǎo)辦匯總后交財(cái)務(wù)部。6.0申請(qǐng)基金的條件

6.1突出表現(xiàn)員工參照相關(guān)獎(jiǎng)罰制度評(píng)定；

6.2樂(lè)于助人的員工，表現(xiàn)突出,成績(jī)優(yōu)秀的員工，可申請(qǐng)從獎(jiǎng)罰基金中支出。7.以上制度的責(zé)任部門為行政部，責(zé)任人為行政部經(jīng)理。

本制度經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效，頒布日起執(zhí)行；修改亦同。篇二：?jiǎn)T工獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法-xxxxxxxxx有限公司

員工獎(jiǎng)勵(lì)基金管理辦法

日期 : 2012-03-12文件編號(hào)：2012/03/13-01 目的

為充分調(diào)動(dòng)全體員工參與公司管理的積極性、創(chuàng)造性，鼓勵(lì)員工針對(duì)公司現(xiàn)狀提出建設(shè)性的改善意見或改革方案，籍此改善公司經(jīng)營(yíng)管理，節(jié)約成本，提高效率，增強(qiáng)企業(yè)活力，特制訂本管理辦法。獎(jiǎng)勵(lì)基金的適用范圍

凡是有利于公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、節(jié)約成本，提高效率的改善建議或提案均可以提報(bào)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)，并由獎(jiǎng)勵(lì)基金支出。

涉及以下內(nèi)容之一提案或建議的均可提出獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)：

一、技術(shù)類

1、對(duì)生產(chǎn)、品質(zhì)、技術(shù)、設(shè)備、工藝等方面的合理化改善提案。如： 1）操作方法的改善。2）作業(yè)程序的改進(jìn)。3）工裝夾具的改善。4）品質(zhì)的改善。5）廢品、返修品的降低。

2、新產(chǎn)品的開發(fā)和建議。

在現(xiàn)有己生產(chǎn)或己研發(fā)、試制的產(chǎn)品的基層上，設(shè)計(jì)出有專利且附加值高的新產(chǎn)品

3、設(shè)備、工藝的開發(fā)

在現(xiàn)有設(shè)備和工藝成果的基層上，研發(fā)出能降低成本，性能穩(wěn)定的新設(shè)備和新工藝

4、其它有關(guān)提高品質(zhì)、降低成本和提高工作效率的建議。

二、管理類

1、能夠提高人員招聘數(shù)量的改善提案

2、有助提升企業(yè)精神文明建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)和企業(yè)職業(yè)道德建設(shè)方面的建議等

3、對(duì)公司目前的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作，提出建設(shè)性意見，促進(jìn)企業(yè)在現(xiàn)代化管理方法、手

段上有所創(chuàng)新，經(jīng)公司采納，確屬在提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和企業(yè)聲譽(yù)上有明顯效果的。

4、技術(shù)人員、管理人員在完成本職工作的前提下，提出與本身職責(zé)雖無(wú)直接聯(lián)系，但對(duì)

目前本公司而言采用后有明顯效益的提案

5、對(duì)工作環(huán)境有改善的建議

6、有效防止即將發(fā)生的意外事件的

7、在現(xiàn)有采購(gòu)模式下，能增加更多合格供應(yīng)商，探索出同型號(hào)、同質(zhì)量，但價(jià)格明顯降低的產(chǎn)品

8、節(jié)約各類主輔材料，效果明顯的

9、提出減少和預(yù)防浪費(fèi)的方法，實(shí)施后確實(shí)有效的

9、其它有利于公司發(fā)展的提案

獎(jiǎng)勵(lì)基金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

1、所提之提案或建議能體現(xiàn)節(jié)約價(jià)值或增加公司經(jīng)濟(jì)效益，公司依實(shí)際節(jié)約價(jià)值或

增加收入的價(jià)值提取一定比例的金額給予獎(jiǎng)勵(lì)。

2、所提之提案或建議不能直接以數(shù)據(jù)方式體現(xiàn)出給公司所創(chuàng)造的收益或節(jié)約價(jià)值但能提

升公司形象或?qū)镜墓芾砑鞍l(fā)展產(chǎn)生促明顯進(jìn)作用的，經(jīng)公司開會(huì)討論后給予獎(jiǎng)勵(lì)。

獎(jiǎng)勵(lì)基金申報(bào)與審批

xxxxxxxx有限公司 簽署：

日期：2012年3月12日篇三：?jiǎn)T工獎(jiǎng)勵(lì)基金提取分配方案

員工月度工資管理分配方案

2、廚師、保潔及相關(guān)人員無(wú)需勞動(dòng)保險(xiǎn)，約計(jì)110人左右

3、全員勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用預(yù)測(cè)：700元x110人=7.7萬(wàn)元/月

4、入職滿6個(gè)月，已經(jīng)穩(wěn)定的員工簽訂勞動(dòng)合同，并按當(dāng)?shù)厣缙焦べY交納“五險(xiǎn)一金”。

員工月度獎(jiǎng)勵(lì)基金提取標(biāo)準(zhǔn)分析

2、獎(jiǎng)金提?。邯?jiǎng)勵(lì)基金按全年盈利的5%提取，并按月度獎(jiǎng)勵(lì)基金的分配方案執(zhí)行。

3、充值獎(jiǎng)勵(lì)提?。汗緦?shí)行全員營(yíng)銷管理模式，公司員工均有責(zé)任向客戶進(jìn)行充值營(yíng)銷，并按1%提取營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)基金；其中：0.6%計(jì)入個(gè)人績(jī)效工資，0.4%計(jì)入員工月度獎(jiǎng)勵(lì)基金。

4、會(huì)員卡銷售獎(jiǎng)勵(lì)：公司員工銷售會(huì)員卡，按會(huì)員卡銷售額的15%提取營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)基金，其中：10%計(jì)入個(gè)人績(jī)效工資，5%計(jì)入員工月度獎(jiǎng)勵(lì)基金。