第一篇：湖南省土地市場(chǎng)交易規(guī)則

湖南省土地市場(chǎng)交易規(guī)則

第一條 為規(guī)范土地市場(chǎng)交易行為，建立統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的土地市場(chǎng)，根據(jù)國(guó)土資源部《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定》、《湖南省土地市場(chǎng)管理辦法》以及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)的國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)有建設(shè)用地)出讓以及國(guó)有建設(shè)用地轉(zhuǎn)讓、出租、抵押和改變土地利用條件等交易適用本規(guī)則。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 縣級(jí)以上人民政府國(guó)土資源行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)土地交易管理。

縣級(jí)以上人民政府設(shè)立的土地交易機(jī)構(gòu)，隸屬于同級(jí)國(guó)土資源行政主管部門，具體辦理土地交易相關(guān)工作，履行下列職責(zé)：

(一)實(shí)施國(guó)有建設(shè)用地招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓以及其他方式的土地交易；

(二)受托辦理已出讓國(guó)有建設(shè)用地的轉(zhuǎn)讓、出租、抵押等交易；

(三)受托辦理依法流轉(zhuǎn)的集體建設(shè)用地使用權(quán)交易，包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地的轉(zhuǎn)讓、互換、作價(jià)入股、抵押等交易；

(四)承辦土地交易的招商、展銷、洽談等活動(dòng)，提供土地供求信息等服務(wù)；

(五)主管部門委托的其他事項(xiàng)。

第四條 國(guó)有建設(shè)用地出讓，由市、縣國(guó)土資源行政主管部門自行組織或者指定土地交易機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。

依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)入土地有形市場(chǎng)公開交易的其他土地交易，應(yīng)當(dāng)由土地交易機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。

第五條 土地交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立交易大廳，具備交易的基本條件，建立完善的工作制度和管理制度，并將土地交易規(guī)則、運(yùn)作程序、服務(wù)承諾、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、工作人員守則等在交易大廳顯著位置張掛和展示。

第六條 土地交易應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行并遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則。

第七條 主持招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓土地交易活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)土資源部土地招標(biāo)、拍賣、掛牌主持人資格。

第八條 市、縣國(guó)土資源行政主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)供地計(jì)劃制訂國(guó)有建設(shè)用地出讓計(jì)劃，并將經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)有建設(shè)用地出讓計(jì)劃向社會(huì)公布。有條件的地方可以根據(jù)供地進(jìn)度安排，分階段將國(guó)有建設(shè)用地出讓計(jì)劃細(xì)化落實(shí)到地段、地塊，并將相關(guān)信息及時(shí)向社會(huì)公布。國(guó)有建設(shè)用地出讓計(jì)劃以及細(xì)化的地段、地塊信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)通過中國(guó)土地市場(chǎng)網(wǎng)公布。

第九條 有以下情形之一的國(guó)有建設(shè)用地出讓，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、拍賣、掛牌方式。

(一)供應(yīng)工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經(jīng)營(yíng)性用地的；

(二)其他土地出讓計(jì)劃公布后同一宗地有兩個(gè)或者兩個(gè)以上意向用地者的；

(三)劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或者改變用途，《國(guó)有土地劃撥決定書》約定或法律、法規(guī)、規(guī)章等明確應(yīng)當(dāng)收回土地使用權(quán)，實(shí)行招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓的；

(四)出讓土地使用權(quán)改變用途，《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》約定或法律、法規(guī)、行政規(guī)定等明確應(yīng)當(dāng)收回土地使用權(quán)，招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓的；

(五)法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)當(dāng)招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓的其他情形。

第十條 有下列情形之一的國(guó)有建設(shè)用地出讓，應(yīng)當(dāng)采用拍賣、掛牌方式：

(一)以獲取最高出讓價(jià)款為主要目標(biāo)，以出價(jià)最高為條件確定受讓人的；

(二)對(duì)土地使用者資格沒有特殊限制，一般單位和個(gè)人均可能有受讓意向的；

(三)對(duì)土地用途無特殊限制及要求的；

(四)其他適宜采用拍賣、掛牌方式出讓土地使用權(quán)的。

第十一條 有下列情形之一的國(guó)有建設(shè)用地出讓，可以采用公開招標(biāo)方式：

(一)具有特定的社會(huì)、公益建設(shè)條件或其他綜合目標(biāo)的；

(二)土地用途受嚴(yán)格限制，可能僅少數(shù)單位或個(gè)人有受讓意向的。

對(duì)土地使用者有嚴(yán)格限制和特別要求的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。

第十二條 招標(biāo)以公開招標(biāo)為主；投標(biāo)人少于三個(gè)的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)重新組織招標(biāo)或轉(zhuǎn)換為掛牌出讓方式。

第十三條 有下列情形之一的國(guó)有建設(shè)用地出讓，可以采用協(xié)議方式：

(一)工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等經(jīng)營(yíng)性用地以外用途的土地，其供地計(jì)劃公布后同一宗地只有一個(gè)意向用地者的；

(二)劃撥土地使用權(quán)人不改變?cè)恋赜猛镜韧恋厥褂脳l件，且符合規(guī)劃，申請(qǐng)辦理出讓手續(xù)的，報(bào)經(jīng)市、縣人民政府批準(zhǔn)后，可以采取協(xié)議出讓；劃撥土地使用權(quán)人根據(jù)城市規(guī)劃要求，必須改變土地用途等使用條件的，報(bào)經(jīng)市、縣人民政府批準(zhǔn)，可以辦理協(xié)議出讓手續(xù)，但《國(guó)有土地劃撥決定書》、法律、法規(guī)、行政規(guī)定等明確應(yīng)當(dāng)收回土地使用權(quán)公開出讓的除外；

(三)已出讓的非住宅建設(shè)用地使用權(quán)期間屆滿，土地使用權(quán)人申請(qǐng)續(xù)期，經(jīng)審查準(zhǔn)予續(xù)期的，可以采取協(xié)議方式，但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)收回土地使用權(quán)的除外；

(四)已出讓土地宗地周圍的零星地塊不能進(jìn)行單體設(shè)計(jì)和單獨(dú)使用的，可以參照市場(chǎng)價(jià)格協(xié)議出讓，補(bǔ)繳土地出讓價(jià)款；

(五)出讓國(guó)有建設(shè)用地改變土地用途等，且不符合收回條件的，報(bào)經(jīng)市、縣人民政府批準(zhǔn)，可以補(bǔ)辦協(xié)議出讓手續(xù)，補(bǔ)繳改變用途的土地出讓價(jià)款。

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章明確可以協(xié)議出讓的其他情形。

協(xié)議出讓的主要資料應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級(jí)國(guó)土資源行政主管部門備案。

第十四條 土地招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓的前期準(zhǔn)備工作，按以下規(guī)定辦理：

(一)國(guó)土資源行政主管部門提供土地權(quán)屬資料、交易條件、測(cè)繪成果、評(píng)估報(bào)告等；

(二)國(guó)土資源行政主管部門向城市規(guī)劃行政主管部門申請(qǐng)規(guī)劃定點(diǎn)；

(三)城市規(guī)劃行政主管部門進(jìn)行規(guī)劃定點(diǎn)并向國(guó)土資源行政主管部門下達(dá)規(guī)劃條件；

(四)國(guó)土資源行政主管部門編制供地方案；

(五)國(guó)土資源行政主管部門會(huì)同有關(guān)部門編制土地出讓方案；

(六)供地方案報(bào)縣級(jí)以上人民政府批準(zhǔn)，土地出讓方案報(bào)市、縣人民政府批準(zhǔn)；

(七)按招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)程序組織實(shí)施。

第十五條 國(guó)有建設(shè)用地出讓公告由國(guó)土資源行政主管部門或者授權(quán)土地交易機(jī)構(gòu)公開發(fā)布。招標(biāo)拍賣掛牌出讓須附加條件的，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定并遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

公告以土地有形市場(chǎng)和中國(guó)土地市場(chǎng)網(wǎng)(004km.cn)為基本載體。較大宗地、重要地塊應(yīng)當(dāng)同時(shí)通過國(guó)土資源網(wǎng)站和當(dāng)?shù)刂饕襟w、報(bào)紙進(jìn)行公告。公告應(yīng)當(dāng)注明起始時(shí)間，公告發(fā)布時(shí)間不得遲于公告起始時(shí)間。網(wǎng)站、報(bào)紙媒介發(fā)布公告時(shí)間不一致的，以中國(guó)土地市場(chǎng)網(wǎng)公告時(shí)間為準(zhǔn)。因特殊情況需要更改、補(bǔ)充或撤回公告的，應(yīng)在招標(biāo)、拍賣、掛牌截止日前作出，并在原發(fā)布拍賣公告的媒體上發(fā)布相應(yīng)公告，截止日順延，順延時(shí)間必須保證更改公告日期至截止日不少于10日。競(jìng)買人可以在申請(qǐng)截止日以前變更、修改或者撤銷競(jìng)買申請(qǐng)。

第十六條 土地交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為競(jìng)投人或者競(jìng)買人查詢有關(guān)可以公開查詢的情況提供便利，但依法應(yīng)當(dāng)保密的除外。

第十七條 委托人、權(quán)益人或者民事關(guān)系第三人在委托前已就測(cè)繪、評(píng)估、財(cái)產(chǎn)處置、地面附著物處理、地上地下空間設(shè)施和相鄰關(guān)系等與土地交易相關(guān)的法律、技術(shù)問題，以自己的名義制作技術(shù)成果和形成民事法律文書，在不影響土地使用權(quán)依法交易的情況下，可以作為委托附屬應(yīng)用材料。

委托人之間、委托人與第三人之間、第三人之間就騰地移交、地上地下空間設(shè)施利用、相鄰權(quán)益、財(cái)產(chǎn)處置等訂立的合法民事協(xié)議，可以作為交易附件。

第十八條 國(guó)有建設(shè)用地出讓前應(yīng)當(dāng)處理好土地的產(chǎn)權(quán)、安置補(bǔ)償?shù)确申P(guān)系，完成必要的前期開發(fā)，具備建設(shè)用地條件。

城市建成區(qū)存量建設(shè)用地上的建筑物、構(gòu)筑物確需連同國(guó)有建設(shè)用地招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓的，其保留房屋應(yīng)當(dāng)經(jīng)市、縣規(guī)劃行政主管部門審查認(rèn)定。

第十九條 為實(shí)施城市規(guī)劃，擬交易的土地應(yīng)當(dāng)依法設(shè)置規(guī)劃條件，城市主次干道兩側(cè)和特別規(guī)劃地段，有條件的，應(yīng)當(dāng)帶建筑設(shè)計(jì)規(guī)劃方案進(jìn)入土地交易程序。

第二十條 為實(shí)施城市規(guī)劃需要，規(guī)劃行政主管部門要求將擬招標(biāo)、拍賣、掛牌土地相鄰的土地統(tǒng)一開發(fā)的，可憑規(guī)劃定點(diǎn)通知書、定點(diǎn)藍(lán)線圖，一并納入招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓。

第二十一條 對(duì)已采取招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓而沒有成交的國(guó)有建設(shè)用地，在重新組織招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓時(shí)，原編制的出讓文件中有效部分可以繼續(xù)利用。原編制的資料有變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按法定權(quán)限履行批準(zhǔn)手續(xù)。

第二十二條 土地交易的有關(guān)文書，可以采取直接、郵寄等方式送達(dá)；拒絕簽收的，可以依法留置送達(dá)；受送達(dá)人下落不明或者以其他方式無法送達(dá)的可以公告送達(dá)。

第二十三條 國(guó)土資源行政主管部門或者土地交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與中標(biāo)人、競(jìng)得人簽訂成交確認(rèn)書。土地交易中招標(biāo)、拍賣、掛牌活動(dòng)結(jié)束后，國(guó)土資源行政主管部門或者土地交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在10日內(nèi)將招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓結(jié)果在發(fā)布出讓公告的相應(yīng)場(chǎng)所、媒體公示。公示期限為10日。

招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓國(guó)有建設(shè)用地活動(dòng)結(jié)束后，國(guó)土資源行政主管部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與中標(biāo)人、競(jìng)得人簽訂《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》，并依法做出行政許可決定，核發(fā)建設(shè)用地批準(zhǔn)書以及用印宗地勘測(cè)定界圖(包括附件測(cè)繪成果)。在國(guó)有建設(shè)用地受讓人繳清全部土地出讓價(jià)款和有關(guān)稅費(fèi)后，方可按照有關(guān)規(guī)定依法辦理土地登記手續(xù)，領(lǐng)取國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)證書，取得用益物權(quán)。

第二十四條 有下列情形之一的，土地交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)中止交易活動(dòng)：

(一)出讓公告或者須知有誤，明顯誤導(dǎo)交易參與人的；

(二)交易場(chǎng)所秩序混亂，影響交易正常實(shí)施或者交易參與人之間發(fā)生重大爭(zhēng)議的；

(三)利害關(guān)系人提出涉及土地產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，且提供合法書面證明材料的；

(四)交易材料需要進(jìn)一步查證核實(shí)的；

(五)《湖南省土地市場(chǎng)管理辦法》第十四條所列情形；

(六)依法應(yīng)當(dāng)中止土地交易的其他情形。

前款規(guī)定情形消除后，土地交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)交易活動(dòng)，交易期限順延。

中止或者恢復(fù)土地交易應(yīng)當(dāng)及時(shí)宣布并向土地交易有關(guān)各方送達(dá)書面通知。

第二十五條 有下列情形之一的，國(guó)土資源行政主管部門報(bào)原批準(zhǔn)供地的人民政府批準(zhǔn)廢止交易：

(一)競(jìng)得人拒絕簽訂《成交確定書》或者《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》的；

(二)競(jìng)得人拒絕在約定時(shí)限內(nèi)全額繳納土地價(jià)款的；

(三)交易過程存在過錯(cuò)，證實(shí)損害了對(duì)方或第三人合法權(quán)益的；

(四)法律、法規(guī)規(guī)定交易無效的其他情形。

第二篇：土地市場(chǎng)專題研究報(bào)告專題

土地市場(chǎng)專題研究報(bào)告

二○○三年五月二十日

本專題所研究的土地市場(chǎng)是指我國(guó)建設(shè)用地使用權(quán)市場(chǎng)。目前，有法律規(guī)范可以進(jìn)入市場(chǎng)的主要是國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)。

一、土地市場(chǎng)建設(shè)基本情況

（一）總體進(jìn)展

我國(guó)國(guó)有土地有償使用始于1982年。十四大以前的十年，土地使用制度改革主要是變無償、無限期、無流動(dòng)的使用制度，為有償、有限期、有流動(dòng)的使用制度。十四大以后，進(jìn)入以市場(chǎng)形成土地使用權(quán)價(jià)格為核心的全面建設(shè)土地市場(chǎng)階段。經(jīng)過十年的努力，市場(chǎng)配置土地資源的基礎(chǔ)性作用初步得到發(fā)揮。

1、國(guó)有土地使用權(quán)市場(chǎng)配置范圍不斷擴(kuò)大，土地使用權(quán)價(jià)格的市場(chǎng)形成機(jī)制初步確立。一是全面實(shí)行了國(guó)有土地有償使用制度，按照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)有償使用的城市新增建設(shè)用地和依法發(fā)生流轉(zhuǎn)的存量建設(shè)用地，基本都納入了有償使用軌道。我國(guó)城市國(guó)有建設(shè)用地為315萬公頃，十年來，已經(jīng)實(shí)行有償使用的面積約76萬公頃。其中，出讓國(guó)有土地面積56萬公頃，采用租賃、作價(jià)出資或入股方式有償使用的土地面積近20萬公頃。有償使用和市場(chǎng)配置的國(guó)有土地面積占城市國(guó)有建設(shè)用地總面積的比例，已由1992年的不足2%上升到2002年的24%。二是國(guó)有土地使用權(quán)價(jià)格的市場(chǎng)形成機(jī)制初步形成。經(jīng)營(yíng)性國(guó)有土地使用權(quán)（商業(yè)、旅游、娛樂和商品住宅等）招標(biāo)拍賣掛牌出讓制度普遍建立，2002年，全國(guó)招標(biāo)拍賣掛牌出讓的面積達(dá)到1.8萬公頃，與1992年相比，招標(biāo)拍賣掛牌出讓面積占當(dāng)年出讓總面積的比例由不足1%上升到15%，招標(biāo)拍賣掛牌出讓金額占當(dāng)年出讓金總額的比例從不足1%上升到40%。三是國(guó)有土地使用權(quán)市場(chǎng)交易日益活躍。2002年發(fā)生國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓86.6萬宗、6.7萬公頃，轉(zhuǎn)讓金額達(dá)2380億元；國(guó)有土地使用權(quán)出租19.1萬宗、1.7萬公頃，租金達(dá)28億元；國(guó)有土地使用權(quán)抵押53.8萬宗、28.9萬公頃，抵押金額達(dá)7846億元。

2、土地用途管制制度基本確立，政府對(duì)土地市場(chǎng)的宏觀調(diào)控得到加強(qiáng)和完善。一是總結(jié)90年代初房地產(chǎn)過熱的教訓(xùn)，修訂了《土地管理法》，確立了新的土地用途管制制度，重新編制和實(shí)施了土地利用總體規(guī)劃，嚴(yán)格控制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地。二是實(shí)行了新的土地收益分配辦法，存量建設(shè)用地有償使用收益全部留給地方，新增建設(shè)用地有償使用收益30%上交中央，鼓勵(lì)地方積極盤活存量建設(shè)用地，加大閑置土地處置力度，優(yōu)化了建設(shè)用地供應(yīng)布局和結(jié)構(gòu)。三是按照

1建設(shè)用地集中統(tǒng)一供應(yīng)的要求，實(shí)施了土地收購儲(chǔ)備制度，根據(jù)市場(chǎng)供求情況，適時(shí)調(diào)整土地供應(yīng)量，增強(qiáng)了政府調(diào)控土地市場(chǎng)的能力。目前，全國(guó)已有1258個(gè)市、縣政府建立了這一制度。四是土地調(diào)查、登記制度進(jìn)一步完善，強(qiáng)化了對(duì)土地利用狀況和土地價(jià)格的監(jiān)測(cè)。

3、土地市場(chǎng)運(yùn)行制度和組織建設(shè)取得了明顯進(jìn)展，市場(chǎng)服務(wù)體系逐步形成。一是土地公開交易、基準(zhǔn)地價(jià)定期確定公布、土地市場(chǎng)交易信息發(fā)布和土地登記資料公開查詢等制度基本建立，保障了土地市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行。二是完善土地市場(chǎng)組織形式，全國(guó)1198個(gè)市、縣設(shè)立了土地有形市場(chǎng)，土地使用權(quán)交易更加便利、安全、公開和公平。三是轉(zhuǎn)變政府職能，減少和規(guī)范行政審批，嚴(yán)格實(shí)行政事分開、政企分開，培育和發(fā)展了土地市場(chǎng)中介服務(wù)組織，土地估價(jià)、咨詢、交易代理、登記代理等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開始獨(dú)立、客觀、公正執(zhí)業(yè)。

4、土地產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步細(xì)化和明確，土地權(quán)利體系開始構(gòu)建。一是根據(jù)土地市場(chǎng)建設(shè)的需要，在堅(jiān)持土地公有制的前提下，實(shí)行了土地使用權(quán)與所有權(quán)分離，土地使用權(quán)成為商品，按照市場(chǎng)原則進(jìn)行配置。二是細(xì)化和完善土地有償使用方式，在出讓基礎(chǔ)上，增加了國(guó)有土地租賃和國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)出資或入股兩種新的土地有償使用方式，依法明確了出讓土地使用權(quán)、承租土地使用權(quán)、作價(jià)出資或入股土地使用權(quán)等三種有償土地使用權(quán)的權(quán)能。三是適應(yīng)國(guó)有企業(yè)改革的需要，明確了劃撥土地使用權(quán)的權(quán)能和相應(yīng)的權(quán)益價(jià)格。四是適應(yīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)融資、兼并等需要，明確依法取得符合規(guī)劃的集體建設(shè)用地使用權(quán)，在企業(yè)破產(chǎn)、兼并時(shí)可以依法入市流轉(zhuǎn)。

（二）基本經(jīng)驗(yàn)

1、必須始終服從和服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)中心，維護(hù)改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局。十年來，建設(shè)用地供應(yīng)在優(yōu)先保證國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和生態(tài)環(huán)境建設(shè)用地需求的同時(shí)，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的方向，適時(shí)推進(jìn)土地使用制度改革和土地市場(chǎng)建設(shè)，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)土地資源配置的基礎(chǔ)性作用。配合國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，顯化國(guó)有企業(yè)土地資產(chǎn)7000多億元，支持和促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展，為企業(yè)職工分流安置和社會(huì)保障提供了資金支持。二是盤活城市存量建設(shè)用地，優(yōu)化了土地利用結(jié)構(gòu)，收取國(guó)有土地使用權(quán)出讓金8300多億元，促進(jìn)了舊城改造和城市建設(shè)。

2、必須堅(jiān)持土地資源、資產(chǎn)管理并重，實(shí)行最嚴(yán)格的土地管理制度。加強(qiáng)土地資源管理，嚴(yán)格限制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，既是保護(hù)耕地的需要，也是充分實(shí)現(xiàn)國(guó)有土地資產(chǎn)價(jià)值的最基本前提。加強(qiáng)土地資產(chǎn)管理，既是提高建設(shè)用地市場(chǎng)配置效率的需要，也是保護(hù)耕地的最根本措施。十年來，按照資源、資產(chǎn)管理并重的原則，我們實(shí)行

了耕地占一補(bǔ)

一、收取新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)用于土地整理等措施，有效增加耕地面積，提高耕地質(zhì)量，改善了農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民的生產(chǎn)、生活環(huán)境。近年來建設(shè)占用耕地?cái)?shù)量明顯減少，在新增建設(shè)用地總量減少的情況下，各地切實(shí)加強(qiáng)土地資產(chǎn)管理，加快市場(chǎng)配置土地資源的進(jìn)程，積極盤活存量建設(shè)用地，全國(guó)絕大多數(shù)城市存量建設(shè)用地基本上完成了一輪調(diào)整，城市面貌煥然一新。

3、必須堅(jiān)持依法行政，加強(qiáng)對(duì)土地市場(chǎng)秩序的規(guī)范。規(guī)范政府行為是規(guī)范土地市場(chǎng)秩序的重點(diǎn)。十年來，特別是十五大以來，我們以規(guī)范管理者的行為為重點(diǎn)，在全系統(tǒng)大力推行依法行政，嚴(yán)肅查處土地違法案件；把維護(hù)土地市場(chǎng)穩(wěn)定、公平、安全運(yùn)行作為調(diào)控的主要目標(biāo)，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系；建立了政務(wù)公開、窗口辦文、內(nèi)部會(huì)審、集體決策等制度；與監(jiān)察部聯(lián)合推行了經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓制度；不斷規(guī)范土地市場(chǎng)秩序，較好地發(fā)揮了市場(chǎng)配置土地資源的基礎(chǔ)性作用。

4、必須堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則推進(jìn)制度創(chuàng)新。土地使用權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)、市場(chǎng)運(yùn)行基本制度的建設(shè)，都是按照這一原則進(jìn)行創(chuàng)新的。在正確運(yùn)用行政管理手段的同時(shí)，注重發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段和法律手段的作用。對(duì)破壞耕地、非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)、非法批準(zhǔn)征用、占用、低價(jià)出讓土地等行為，納入刑法處罰，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿保護(hù)耕地等，都取得了很好的效果。按照尊重農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)的思路，組織了農(nóng)民集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)和征地制度改革試點(diǎn)，嘗試在集體建設(shè)用地配置、利用和土地征用中引入市場(chǎng)機(jī)制，利用法律和經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)農(nóng)民土地權(quán)益。

（三）需要進(jìn)一步深化改革的幾個(gè)方面

1、離充分發(fā)揮市場(chǎng)配置土地資源的基礎(chǔ)性作用還有相當(dāng)大的差距。除去不會(huì)輕易改變用途和發(fā)生流轉(zhuǎn)的交通和水利設(shè)施用地外，我國(guó)建設(shè)用地約有2500萬公頃。其中，國(guó)有建設(shè)用地約700萬公頃，城市內(nèi)的315萬公頃，城市外的385萬公頃。按照法律規(guī)定城市內(nèi)的國(guó)有土地可以市場(chǎng)配置或有償使用的應(yīng)達(dá)到40～50%左右，而目前只有24%。城市內(nèi)外，還有大量國(guó)有建設(shè)用地需要隨著企業(yè)改革和土地用途調(diào)整實(shí)行市場(chǎng)配置或有償使用。農(nóng)民集體所有建設(shè)用地約1800萬公頃，其中農(nóng)民宅基地約1000 萬公頃，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施、公益事業(yè)用地約600萬公頃，單位和個(gè)人用于生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的集體建設(shè)用地約200萬公頃，用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的200萬公頃應(yīng)當(dāng)通過市場(chǎng)配置。隨著城市化的推進(jìn)，大部分宅基地也需要通過市場(chǎng)配置，發(fā)生置換和流轉(zhuǎn)。

2、政府對(duì)土地市場(chǎng)的宏觀調(diào)控還不夠有效。一是一些地方土地

統(tǒng)一管理制度不落實(shí)，違反規(guī)劃設(shè)立園區(qū)，特別是開發(fā)商與鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村違法私自簽訂用地協(xié)議，圈占土地，嚴(yán)重影響和干擾了政府對(duì)土地供應(yīng)總量的控制和耕地保護(hù)。二是不同區(qū)域之間，為創(chuàng)造政績(jī)和吸引投資，競(jìng)相壓低地價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，造成土地資源浪費(fèi)，土地資產(chǎn)流失，在工業(yè)用地方面，表現(xiàn)尤為突出。三是現(xiàn)行土地稅制設(shè)置不合理。流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的稅種多、稅負(fù)重，不利于土地流轉(zhuǎn)和市場(chǎng)配置；保有環(huán)節(jié)基本無稅，對(duì)少數(shù)單位、個(gè)人占用和浪費(fèi)大量土地資源缺乏經(jīng)濟(jì)制約，不利于節(jié)約土地資源。

3、土地產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還有缺陷。一是土地登記法律制度不統(tǒng)一。分散多頭登記影響政府登記的公信力和運(yùn)用政府公信力對(duì)土地交易進(jìn)行保護(hù)，每年土地權(quán)屬糾紛量都在5萬件左右。二是農(nóng)民集體建設(shè)用地大量自發(fā)入市。依法取得、符合規(guī)劃的集體建設(shè)用地使用權(quán)是土地使用者的合法土地財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)允許流轉(zhuǎn)，需要盡快建立相應(yīng)的法律規(guī)范。三是盡管新《土地管理法》提高了征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，但征地中仍然沒有體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則。征地范圍寬、補(bǔ)償?shù)颓也坏轿坏榷即罅看嬖?，特別是失地農(nóng)民的就業(yè)和長(zhǎng)遠(yuǎn)生計(jì)難以得到保障。

4、相關(guān)配套改革還滯后。一是對(duì)經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)出讓，一些地方仍沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的基本建設(shè)程序，通過計(jì)劃立項(xiàng)、規(guī)劃定點(diǎn)先行確定土地使用者，影響了經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓制度的實(shí)施。二是一些享受特殊優(yōu)惠的政策性用地面過寬，一些單位、個(gè)人以經(jīng)濟(jì)適用住房、科研、教育用地等名義規(guī)避招標(biāo)拍賣掛牌出讓，以劃撥方式優(yōu)惠取得土地使用權(quán)進(jìn)行商業(yè)性開發(fā)，擾亂了土地市場(chǎng)。

二、今后20年土地市場(chǎng)建設(shè)的目標(biāo)和任務(wù)

（一）總體目標(biāo)

按照十六大健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系，加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控的要求，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置土地資源的基礎(chǔ)性作用，提高政府調(diào)控土地市場(chǎng)的能力和水平，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)國(guó)有、集體建設(shè)用地進(jìn)入統(tǒng)一市場(chǎng)配置，土地利用效率顯著提高，資源保護(hù)、生態(tài)保護(hù)和資產(chǎn)管理水平大大提高，為全面建設(shè)小康社會(huì)提供土地支持，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。

（二）階段目標(biāo)

第一個(gè)五年，要在土地市場(chǎng)制度建設(shè)上取得突破。實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)全部招標(biāo)拍賣掛牌出讓，協(xié)議出讓的工業(yè)用地引入市場(chǎng)機(jī)制，允許和規(guī)范集體建設(shè)用地入市流轉(zhuǎn)，確立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則的新型征地制度，進(jìn)一步完善土地市場(chǎng)調(diào)控手段。

第二個(gè)五年，主要是推行和完善各項(xiàng)土地市場(chǎng)制度。隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，通過發(fā)揮市場(chǎng)配置土地資源基礎(chǔ)性作用，促進(jìn)土地集約利用。擴(kuò)大有償使用覆蓋面，結(jié)合企業(yè)改革和土地用途調(diào)整，應(yīng)有償

使用的原劃撥土地實(shí)行有償使用。

再經(jīng)過十年的努力，到2020年，全面建成統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代土地市場(chǎng)體系。土地市場(chǎng)統(tǒng)一運(yùn)行，土地產(chǎn)權(quán)體系完整，法律保障明確，各類交易主體平等競(jìng)爭(zhēng)，土地價(jià)格市場(chǎng)形成機(jī)制完善，土地資產(chǎn)全面納入企業(yè)資產(chǎn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系。

（三）主要任務(wù)

1、擴(kuò)大市場(chǎng)配置土地范圍。依法取得、符合規(guī)劃的集體建設(shè)用地使用權(quán)依法入市流轉(zhuǎn)。單位、個(gè)人使用劃撥土地用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，要逐步納入有償使用軌道。單位個(gè)人使用劃撥土地不從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的，要逐步納入資產(chǎn)核算。

2、進(jìn)一步完善土地市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)范。提高市場(chǎng)公開程度，全面推行經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓制度；協(xié)議供地也要實(shí)行公開供地計(jì)劃、集體決策和交易過程、交易結(jié)果公開。公正執(zhí)法，平等保護(hù)各類市場(chǎng)交易主體，保障土地供應(yīng)和交易中的平等競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)公正的土地市場(chǎng)秩序。適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，完善土地權(quán)利體系，明晰土地權(quán)能，統(tǒng)一土地登記，保障交易安全。

3、提高土地市場(chǎng)的調(diào)控能力和水平。提高土地利用總體規(guī)劃編制水平，為落實(shí)土地用途管制制度提供科學(xué)依據(jù)。在正確運(yùn)用行政管理手段的同時(shí)，強(qiáng)化和完善法律、經(jīng)濟(jì)手段，保證規(guī)劃實(shí)施，嚴(yán)格控制土地供應(yīng)總量，優(yōu)化土地利用結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)對(duì)土地市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)測(cè)和分析，公開土地市場(chǎng)信息，建立快速反應(yīng)機(jī)制，審時(shí)度勢(shì)，及時(shí)調(diào)控土地市場(chǎng)。

4、完善補(bǔ)償機(jī)制，改革征地制度。在充分尊重農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，建立新的征地制度和補(bǔ)償機(jī)制。征地補(bǔ)償費(fèi)用要根據(jù)被征用土地的原用途價(jià)格和失地農(nóng)民的社會(huì)保障費(fèi)用合并計(jì)算。嚴(yán)格界定征地范圍，確實(shí)需要征地的，要嚴(yán)格履行法定程序，按價(jià)征購。失地農(nóng)民要納入當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)和社會(huì)保障體系。

三、土地市場(chǎng)建設(shè)的原則和重大措施

（一）原則

1、堅(jiān)持按規(guī)劃用地，嚴(yán)格實(shí)施用途管制制度。我國(guó)人多地少的基本國(guó)情，決定了必須實(shí)行嚴(yán)而又嚴(yán)的方針，實(shí)施用途管制制度。生產(chǎn)力布局、土地資源配置必須遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門必須按照土地利用總體規(guī)劃要求使用土地，嚴(yán)格控制耕地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的總量。

2、堅(jiān)持集中統(tǒng)一供地，嚴(yán)格控制建設(shè)用地總量。我國(guó)建設(shè)用地的供給彈性很大，要保障土地市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展，集中統(tǒng)一供地，嚴(yán)控土地供應(yīng)總量是關(guān)鍵。

3、堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)配置土地資源的基礎(chǔ)性作用，實(shí)現(xiàn)資源資產(chǎn)管理并重。我國(guó)土地資源短缺，必須通過提高配置效率解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源保護(hù)的矛盾。土地既是重要的資源，又是重要的資產(chǎn)，資源資產(chǎn)必須并重管理，統(tǒng)一于充分發(fā)揮市場(chǎng)配置土地資源基礎(chǔ)性作用之中。

4、堅(jiān)持制度創(chuàng)新，推進(jìn)配套改革。改革開放以前，我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行無償、無期限、無流動(dòng)的土地使用制度，舊的用地觀念根深蒂固，改革舊的用地制度，培育和規(guī)范土地市場(chǎng)，會(huì)遇到很多新情況，新問題，必須與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)持制度創(chuàng)新。土地是最基本的生產(chǎn)要素，也是一切生產(chǎn)生活活動(dòng)的載體，土地市場(chǎng)的培育和規(guī)范，涉及到各方面的改革，必須配套進(jìn)行。要革除和調(diào)整一切妨礙充分發(fā)揮市場(chǎng)配置土地資源基礎(chǔ)性作用的思想觀念、做法、規(guī)定、體制弊端和權(quán)利格局。

（二）重大措施

1、加強(qiáng)法制建設(shè)。一是抓緊修改《土地管理法》，允許和規(guī)范農(nóng)民集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，改革征地制度。二是在民法典物權(quán)篇起草中，解決土地權(quán)利法定和統(tǒng)一土地登記問題。三是及時(shí)總結(jié)土地使用制度改革、土地市場(chǎng)建設(shè)和建設(shè)用地審批中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，形成相應(yīng)的法規(guī)和規(guī)章。

2、完善土地市場(chǎng)調(diào)控。轉(zhuǎn)變職能，把政府對(duì)土地市場(chǎng)的管理重點(diǎn)放在強(qiáng)化建設(shè)用地總量和結(jié)構(gòu)調(diào)控，加強(qiáng)規(guī)劃管理上。設(shè)立開發(fā)區(qū)必須符合土地利用總體規(guī)劃，不符合規(guī)劃的要一律撤消。嚴(yán)格土地執(zhí)法，嚴(yán)肅查處違反規(guī)劃圈占土地等行為。完善土地收購儲(chǔ)備制度，增強(qiáng)政府對(duì)土地市場(chǎng)的調(diào)控能力。

3.加強(qiáng)土地市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)控。土地市場(chǎng)關(guān)系到宏觀經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行，必須加大投入，建立土地市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)測(cè)、分析和預(yù)警系統(tǒng)，充分利用遙感、信息等新技術(shù)，準(zhǔn)確把握土地市場(chǎng)運(yùn)行態(tài)勢(shì)，及時(shí)加以調(diào)控。

4、推進(jìn)配套改革。完善土地稅制，歸并土地流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的土地稅種、減輕稅負(fù)，鼓勵(lì)流轉(zhuǎn)；提高土地保有環(huán)節(jié)的稅負(fù)，建立資源占用的約束機(jī)制?？梢韵冗x擇對(duì)以投資為目的占用的土地開征不動(dòng)產(chǎn)稅。改革不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本建設(shè)程序，經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)一律通過招標(biāo)拍賣掛牌出讓，由市場(chǎng)確定使用者和價(jià)格。限制和規(guī)范政策性優(yōu)惠用地。

5、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律手段，保護(hù)農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)。農(nóng)民是弱勢(shì)群體，目前經(jīng)常、大量發(fā)生行政權(quán)、管理權(quán)侵犯農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)的情況。必須采用經(jīng)濟(jì)、法律手段，切實(shí)保護(hù)弱勢(shì)群體，讓農(nóng)民能夠充分行使土地財(cái)產(chǎn)權(quán)，分享改革和發(fā)展成果。對(duì)侵犯農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)，造成農(nóng)民損失的，要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償和法律責(zé)任。

第三篇：土地市場(chǎng)述職報(bào)告

述 職 報(bào) 告

各位領(lǐng)導(dǎo)：

作為一名副主任，我就配合主任、開展地產(chǎn)處上半年工作，作如下匯報(bào)：

今年是金融危機(jī)第三年，是土地使用制度進(jìn)一步深化、企業(yè)改制全面開展，存量劃撥土地大面積消亡的一年，也是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年。在我分管土地年租金征收及地產(chǎn)交易工作中，緊緊圍繞全處“開源與鞏固并舉”、“服務(wù)與收費(fèi)同重”的工作思路，克服挑戰(zhàn)，狠抓機(jī)遇。截止六月底，共完成財(cái)政經(jīng)濟(jì)指標(biāo)32萬元，面積22萬平方米，涉及150余宗，占全年任務(wù)的80%；配合全處代理各類土地交易20余宗，共收取土地交易服務(wù)費(fèi)56萬元，較好的完成了全處上半年工作目標(biāo)。具體來講主要有以下幾方面工作：

一、挖掘土地有償使用范圍，培育新的征收增長(zhǎng)點(diǎn)。

近年來，隨著土地使用制度改革的深化，土地一級(jí)市場(chǎng)的出讓范圍進(jìn)一步加大，以及企業(yè)改革、城區(qū)退二進(jìn)三企業(yè)的相繼退出與破產(chǎn)，原有存量劃撥土地得到有效蠶食，象工行、建行、龍鼎、大方、藥玻等原劃撥土地使用權(quán)都已滅失，地產(chǎn)處的生存空間愈來愈窄，面對(duì)這種困難情況，我們淺找深挖，重點(diǎn)抓了三項(xiàng)工作：

一是對(duì)出讓用地進(jìn)行排查，對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變合同用途等逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)照、檢查，尋找新的征收增長(zhǎng)點(diǎn) ；二是向集體土地流轉(zhuǎn)突破，象中石化在林州的所有加油站，我們都已挨站逐點(diǎn)進(jìn)行排查，建立臺(tái)賬；三是對(duì)享受劃撥授權(quán)經(jīng)營(yíng)的郵政、中國(guó)聯(lián)通等國(guó)有企事業(yè)單位，1

按照劃撥用地目錄及授權(quán)經(jīng)營(yíng)法規(guī)辦法，逐項(xiàng)核對(duì)，擴(kuò)大費(fèi)源。象郵政局的儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)所用劃撥用地及網(wǎng)通公司改變授權(quán)經(jīng)營(yíng)用途用于出租超市都已有效納入管理軌道。四是以地價(jià)調(diào)整系數(shù)定期公布為契機(jī)，對(duì)原有劃撥用地單位征收情況向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，象原有的電業(yè)公司，市信用聯(lián)合社在原有六萬、七萬的基礎(chǔ)上，現(xiàn)已調(diào)整到十八、二十萬，青年洞景區(qū)在原有四千元的基礎(chǔ)上調(diào)整為一萬元。

二、堅(jiān)持服務(wù)與收費(fèi)同重，樹立地產(chǎn)交易新形象。

針對(duì)過去重收費(fèi)，輕服務(wù)的地產(chǎn)交易情況，配合主任修訂了新的交易程序等各項(xiàng)制度并抽調(diào)六名人員進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)在招標(biāo)、抵押、轉(zhuǎn)讓等地產(chǎn)交易活動(dòng)中實(shí)行專人專崗服務(wù)，對(duì)一級(jí)土地市場(chǎng)掛牌交易進(jìn)行了信息發(fā)布、會(huì)場(chǎng)組織等事務(wù)性服務(wù)，對(duì)用地戶各種手續(xù)進(jìn)行全站式服務(wù)。在主管局領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，對(duì)桂花居、巴黎香榭等大型用地項(xiàng)目進(jìn)地中的拆遷磚廠等工作進(jìn)行良好政策咨詢與協(xié)調(diào)服務(wù)，得到了用戶的一致好評(píng)。

三、搞好團(tuán)結(jié)，打造一支精干、高效、有凝聚力的戰(zhàn)斗團(tuán)隊(duì) 團(tuán)結(jié)猶如航船的合力，直接制約著艦隊(duì)的航行速度，沒有一個(gè)穩(wěn)定、團(tuán)結(jié)的工作氛圍，就會(huì)出現(xiàn)所謂的內(nèi)耗，勝利就無從談起。作為一名副職，首先是擺正自己的位置，克服個(gè)人本位，自我中心，利己主義，立足本職，發(fā)揮好自己的聰明才智。在工作中，大事積極和主任、其他副主任溝通匯報(bào)，群策群力，共同研究，其次，對(duì)職工創(chuàng)造寬嚴(yán)有序的工作氛圍，調(diào)動(dòng)好每位職工的積極性。有人說一般性努力工作可以成為匠人，而帶著興趣工作可以成為大師，所以在工作中，搞好民主，力盡找準(zhǔn)每個(gè)職工的閃光點(diǎn)，并用好這個(gè)閃光點(diǎn)，讓每個(gè)職工有張有弛，帶著興趣與成就感工作，讓工作目標(biāo)在寬松快樂的氛圍中完成。再次切實(shí)把自己的工作時(shí)刻放在受不受大家認(rèn)可，能不能保證大家的福利待遇，能不能增強(qiáng)凝聚力上來考核。

半年來，在局領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在全處職工的共同努力下，盡管配合全處，取得了一定的成績(jī)，但仍存在一些不盡人意的地方，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是收費(fèi)力度不夠大，客觀上收費(fèi)空間比較小，主觀上有畏難情緒；二是工作方法不夠活，征收范圍不夠?qū)挘\(yùn)用政策法規(guī)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際情況結(jié)合不夠；三是重收費(fèi)，輕管理的思想嚴(yán)重，時(shí)有遲到早退現(xiàn)象發(fā)生等。這都有待于在今后的工作中進(jìn)一步提高和改進(jìn)。

述職人：

第四篇：湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法

湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易

管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范主要污染物排污權(quán)有償使用和交易活動(dòng)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》（國(guó)發(fā)[2011]35號(hào)）和《長(zhǎng)株潭城市群資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)綜合配套改革實(shí)驗(yàn)總體方案》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 主要污染物排污權(quán)有償使用和交易，以有利于環(huán)境資源優(yōu)化配置、有利于污染物排放總量控制、有利于環(huán)境質(zhì)量改善為目標(biāo)，遵循公平、公正、公開的原則，并與現(xiàn)行排污費(fèi)征收、污染物排放總量控制和排污許可等環(huán)境管理制度協(xié)調(diào)一致。

第三條 本辦法所稱主要污染物，是指化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、鉛、鎘、砷等七類污染物。市州人民政府可根據(jù)當(dāng)?shù)匚廴局卫砗铜h(huán)境保護(hù)的需要，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后，在本市州行政區(qū)域內(nèi)增加排污權(quán)有償使用和交易的主要污染物種類。主要污染物排污權(quán)，是指排污單位在正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，按照國(guó)家和地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定向環(huán)境排放一定數(shù)量主要污染物的權(quán)利。

主要污染物排污權(quán)有償使用，是指排污單位在滿足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，通過繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)獲得主要污染物排污權(quán)。

主要污染物排污權(quán)交易，是指排污單位在滿足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，通過排污權(quán)儲(chǔ)備交易平臺(tái)出讓依法取得的主要污染物排污權(quán)或購買主要污染物排污權(quán)的行為。

現(xiàn)有排污單位是指本辦法生效之日前已經(jīng)存在的合法排污單位，以及已獲得環(huán)境影響評(píng)價(jià)批準(zhǔn)文件但未投入正式運(yùn)行的排污單位。

第二章 排污權(quán)的取得

第四條 現(xiàn)有排污單位以環(huán)境保護(hù)行政主管部門核定的達(dá)標(biāo)排放量為基準(zhǔn)，在滿足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)，獲得相應(yīng)的主要污染物排污權(quán)。

已獲得環(huán)境影響評(píng)價(jià)批準(zhǔn)文件但未投入正式運(yùn)行的排污單位，以環(huán)境影響評(píng)價(jià)批準(zhǔn)文件確認(rèn)的排污量為基準(zhǔn)，在投入試運(yùn)行以后、竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收以前，繳納排污權(quán)有償使用費(fèi)，獲得相應(yīng)的主要污染物排污權(quán)。

環(huán)境保護(hù)行政主管部門按照排污權(quán)初始分配技術(shù)規(guī)范核定排污單位的初始排污權(quán)，并向社會(huì)公示。排污單位對(duì)核定結(jié)果有異議的，可向環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)復(fù)核，也可申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第五條 排污單位新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目需新增主要污染物排放指標(biāo)的，必須通過排污權(quán)交易購買所需的主要污染物排污權(quán)。

現(xiàn)有排污單位需增減主要污染物排污權(quán)的，必須為已經(jīng)獲得主要污染物排污權(quán)的單位。

第六條 對(duì)應(yīng)繳納主要污染物排污權(quán)有償使用費(fèi)而沒有按時(shí)繳納的現(xiàn)有排污單位，環(huán)境保護(hù)行政主管部門不予核發(fā)或換發(fā)排污許可證。

第七條 主要污染物排污權(quán)有效期為五年。五年期滿需要延續(xù)主要污染物排污權(quán)的，應(yīng)繼續(xù)繳納主要污染物排污權(quán)有償使用費(fèi)。

第三章 排污權(quán)交易

第八條 省環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)明確湖南省主要污染物排污權(quán)儲(chǔ)備交易機(jī)構(gòu)，搭建省級(jí)儲(chǔ)備交易平臺(tái)；市州環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)明確市州主要污染物排污權(quán)儲(chǔ)備交易機(jī)構(gòu)，搭建市州儲(chǔ)備交易平臺(tái)。

儲(chǔ)備交易平臺(tái)主要負(fù)責(zé)排污權(quán)儲(chǔ)備交易的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、信息提供、咨詢服務(wù)、技術(shù)核算和評(píng)估，具體辦理排污權(quán)有償使用和交易業(yè)務(wù)等工作。

第九條 排污權(quán)出讓方、需求方分別通過儲(chǔ)備交易平臺(tái)出讓、購買主要污染物排污權(quán)。主要污染物排污權(quán)交易一般采取電子競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式。

省級(jí)及省級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批的建設(shè)項(xiàng)目的排污權(quán)交易、跨市州的排污權(quán)交易以及全省火電、鋼鐵企業(yè)的排污權(quán)交易，在省級(jí)儲(chǔ)備交易平臺(tái)實(shí)施；其余的排污權(quán)交易在市州儲(chǔ)備交易平臺(tái)實(shí)施。

第十條 排污權(quán)轉(zhuǎn)讓方主要包括有富余排污權(quán)指標(biāo)的單位和各級(jí)主要污染物排污權(quán)儲(chǔ)備交易機(jī)構(gòu)。

排污單位采取技術(shù)改造、設(shè)備更新、清潔生產(chǎn)以及強(qiáng)化污染治理和環(huán)境管理等措施，主要污染物實(shí)際排放量少于排污權(quán)允許數(shù)量的，可以向所在地環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請(qǐng)出讓富余的排污權(quán)，也可儲(chǔ)備。

第十一條 排污權(quán)需求方主要包括：因?qū)嵤┬?、改、擴(kuò)建項(xiàng)目，將增加主要污染物排放量，并需要獲得相應(yīng)主要污染物排污權(quán)的排污單位；因治理污染成本較高、當(dāng)?shù)嘏盼劭偭肯拗频仍?，在滿足達(dá)標(biāo)排放和區(qū)域污染物排放總量控制的前提下，通過購買主要污染物排污權(quán)的方式以滿足總量控制目標(biāo)的排污單位；根據(jù)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要出資購買主要污染物排污權(quán)的地方人民政府，以及支持污染減排出資購買主要污染物排污權(quán)的民間團(tuán)體等。

第四章 資金管理

第十二條 主要污染物排污權(quán)有償使用費(fèi)和排污權(quán)儲(chǔ)備交易機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入屬于國(guó)有資源有償使用收入，納入財(cái)政預(yù)算，實(shí)行“收支兩條線”管理。主要用于環(huán)境污染治理、主要污染物排污權(quán)收購、主要污染物排污權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)、交易機(jī)構(gòu)日常運(yùn)行、環(huán)保監(jiān)管能力建設(shè)等。

省財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門制訂主要污染物排污權(quán)有償使用費(fèi)和儲(chǔ)備指標(biāo)出讓收入資金管理辦法。

第十三條 省價(jià)格行政主管部門會(huì)同省財(cái)政廳等有關(guān)部門核定主要污染物排污權(quán)有償使用費(fèi)征繳標(biāo)準(zhǔn)和主要污染物排污權(quán)交易政府指導(dǎo)價(jià)。

主要污染物排污權(quán)有償使用費(fèi)征繳標(biāo)準(zhǔn)主要根據(jù)環(huán)境資源稀缺程度以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r等綜合因素進(jìn)行確定。

主要污染物排污權(quán)交易政府指導(dǎo)價(jià)主要根據(jù)污染治理平均成本確定。第十四條 主要污染物排污權(quán)交易可以引進(jìn)社會(huì)資金，促進(jìn)主要污染物排污權(quán)交易多元化發(fā)展。

第五章 監(jiān)督管理

第十五條 省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)全省主要污染物排污權(quán)交易的監(jiān)督與管理，市州環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)主要污染物排污權(quán)交易的監(jiān)督與管理。

第十六條 環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)對(duì)排污單位的排污量進(jìn)行核定，負(fù)責(zé)主要污染物排污權(quán)憑證的登記、發(fā)放和變更工作。排污單位也可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方進(jìn)行排污量核算。

第十七條 環(huán)境保護(hù)行政主管部門加強(qiáng)對(duì)各排污單位的監(jiān)管，對(duì)超過主要污染物排污權(quán)允許數(shù)量排放主要污染物的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)責(zé)令排污單位及時(shí)采取限產(chǎn)、停產(chǎn)等措施進(jìn)行整頓。

第十八條 財(cái)政、物價(jià)部門要加強(qiáng)對(duì)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易資金管理、使用的監(jiān)督。監(jiān)察、審計(jì)部門要加強(qiáng)對(duì)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理工作的監(jiān)督和審計(jì)。

各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門要及時(shí)向社會(huì)公開排污權(quán)初始分配核定結(jié)果、排污權(quán)指標(biāo)供求信息和交易結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督；要定期將轄區(qū)內(nèi)主要污染物排污權(quán)有償使用和交易情況報(bào)送財(cái)政、物價(jià)、監(jiān)察、審計(jì)等部門。

第十九條 承擔(dān)主要污染物排污權(quán)交易和管理的工作人員，必須嚴(yán)格遵守本辦法規(guī)定，對(duì)濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由所在單位或主管部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章 其他規(guī)定

第二十條 已獲取主要污染物排污權(quán)的單位，不免除其承擔(dān)的法定義務(wù)，污染物排放必須符合國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，并按規(guī)定完成減排任務(wù)。

主要污染物排污權(quán)有償使用和主要污染物排污權(quán)交易資金不與排污費(fèi)發(fā)生關(guān)聯(lián)，不得將其沖抵排污費(fèi)等費(fèi)用。

第二十一條 主要污染物排污權(quán)優(yōu)先保障國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)類和本省優(yōu)先培育發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第二十二條 下列單位不準(zhǔn)購買新的主要污染物排污權(quán)：

（一）被列入環(huán)保區(qū)域限批范圍內(nèi)的；

（二）未完成污染限期治理的；

（三）屬于國(guó)家明令禁止、淘汰和限制類的；

（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第七章 附 則 第二十三條 省環(huán)境保護(hù)行政主管部門根據(jù)本辦法制定具體實(shí)施細(xì)則。

第二十四條 本辦法從發(fā)布日起，在長(zhǎng)沙、株洲、湘潭、衡陽、郴州、永州、岳陽、婁底等市的所有工業(yè)企業(yè)以及全省范圍內(nèi)的火電、鋼鐵企業(yè)先行實(shí)施。2015年1月1日起，在全省范圍內(nèi)的所有工業(yè)企業(yè)全面實(shí)施。《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》（湘政發(fā)[2010]15號(hào)）同時(shí)廢止。排污單位已按《湖南省主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》（湘政發(fā)[2010]15號(hào)）有償獲得的主要污染物排污權(quán)指標(biāo)在有效期內(nèi)繼續(xù)有效。

第五篇：董監(jiān)高及大股東合規(guī)交易

董監(jiān)高及大股東合規(guī)交易

類型一：短線交易（買、賣）

（一）涉及對(duì)象

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有上市公司股份5%以上的股東

（二）釋義

短線交易是指上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有上市公司股份5%以上的股東，在法定期間內(nèi)（6個(gè)月）對(duì)公司上市股票買進(jìn)后再行賣出，或賣出后再行買入的行為。

（三）涉及短線交易的特殊情形

1、若社?；鹄硎聲?huì)與各投資管理人以及各投資管理人之間的投資決策不是相互獨(dú)立的，則對(duì)該公司股票的買賣應(yīng)受六個(gè)月持有期的限制。此外，全國(guó)社?；鹞械膯我煌顿Y管理人持有上市公司的股份超過5%時(shí)，則應(yīng)嚴(yán)格遵循《證券法》第47條有關(guān)短線交易的規(guī)定；

2、警惕集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

3、認(rèn)購公開增發(fā)股份、認(rèn)購定向增發(fā)股份；

4、約定購回式證券交易中股東回購；

5、持有同一上市公司的A股和B股再進(jìn)行相關(guān)買賣活動(dòng)；

6、股票轉(zhuǎn)為ETF份額再贖；

7、一致行動(dòng)人：一致行動(dòng)人發(fā)生的交易行為應(yīng)整體看待，其中任一行為人的買賣行為均影響其余一致行動(dòng)人的買賣權(quán)益；

8、設(shè)置委托投票權(quán)。

（四）不涉及短線交易的特殊情形

1、證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制；

2、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于全國(guó)社會(huì)保障基金委托投資若干問題的復(fù)函》的規(guī)定，全國(guó)社?；鸷喜⒊钟猩鲜泄?%股份后，若社?；鹄硎聲?huì)與各投資管理人以及各投資管理人之間的投資決策是相互獨(dú)立的，則對(duì)該公司股票的買賣可以不受六個(gè)月持有期的限制；

3、發(fā)生股權(quán)激勵(lì)需向高管股東回購股份；

4、董監(jiān)高的配偶操作董監(jiān)高配偶的賬戶交易董監(jiān)高任職上市公司的股票；

5、持股5%以上股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，通過證券交易所平臺(tái)在6個(gè)月內(nèi)出借和收回證券的。

救市：在6個(gè)月內(nèi)減持過本公司股票的上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，通過證券公司、基金管理公司定向資產(chǎn)管理等方式購買本公司股票的，不屬于《證券法》第四十七條規(guī)定的禁止情形。通過上述方式購買的本公司股票6個(gè)月內(nèi)不得減持。典型案例

案情簡(jiǎn)介：2015年8月19日，曹某通過本所證券交易系統(tǒng)以競(jìng)價(jià)交易方式增持上市公司（HBGF）股票25,400股,成交均價(jià)為18.45元，總金額為46.86萬元。2016年2月4日，曹某通過本所證券交易系統(tǒng)以競(jìng)價(jià)交易方式減持HBGF股票70,000股，成交均價(jià)為17.37元,總金額為121.60萬元。

處罰結(jié)果：曹某在任職HBGF董事、高級(jí)管理人員期間，將持有的上市公司（HBGF）股票在買入后六個(gè)月內(nèi)又賣出，構(gòu)成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易。對(duì)此，深圳證券交易所對(duì)其給予通報(bào)批評(píng)的處分。

類型二：敏感期（買、賣）

（一）涉及對(duì)象

深交所：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及前述人員配偶

上交所：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

（二）釋義

上述人員下列期間不得買賣本公司股票：

1、上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；

2、上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

3、自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

深交所明確指出若定期報(bào)告推遲，自原公告日前30日起至最終公告日。

（三）豁免情形

救市：上市公司股票價(jià)格連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)跌幅超過30%的，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持本公司股票且承諾未來6個(gè)月內(nèi)不減持本公司股票的，可以不遵守敏感期規(guī)定。

（四）業(yè)績(jī)預(yù)告和快報(bào)的修正公告

根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司信息披露與規(guī)范運(yùn)作常見問題解答》指出公司發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告、業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告，視同發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告，因此董監(jiān)高在業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告、業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告前10日，買賣股票也應(yīng)受到限制。典型案例

案情簡(jiǎn)介：上市公司（SZTY）2012年年報(bào)原預(yù)約披露日期為2013年3月26日，后申請(qǐng)延期至4月26日。2013年3月22日，公司高管許某先后賣出5萬股、10萬股、買入7350股、賣出10萬股。許某的交易行為構(gòu)成了窗口期買賣公司股票及短線交易，窗口期買賣股份數(shù)量25.735萬股，買賣金額474.10萬元，短線交易股份數(shù)量10.735股，短線交易金額203.96萬元。

處罰結(jié)果：深圳證券交易所對(duì)許某給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。另外，上市公司（SZTY）對(duì)許某做出警告處分，并對(duì)其進(jìn)行交易金額10%的經(jīng)濟(jì)處罰，約48.8萬元。

類型三：敏感期（深交所買賣、上交所：買）

（一）涉及對(duì)象

深市主板：控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，則包括其配偶、未成年子女

中小板、創(chuàng)業(yè)板包括：

（一）控股股東、實(shí)際控制人直接或者間接控制的法人、非法人組織；

（二）控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女

上交所：控股股東、實(shí)際控制人

（備注：公司無控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行）

（二）釋義

上述人員在下列期間不得買賣股票（上交所為“不得增持”）：

1、公司報(bào)告公告前30內(nèi)（上交所為“定期報(bào)告公告前10日內(nèi)”），因特殊原因推遲報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，直至公告前一日；

2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

3、自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。

（三）豁免情形

救市：上市公司股票價(jià)格連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)跌幅超過30%的，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持本公司股票且承諾未來6個(gè)月內(nèi)不減持本公司股票的，可以不遵守敏感期規(guī)定。

類型四：減持預(yù)披露（賣、披露義務(wù)）

（一）涉及對(duì)象

持股5%以上的股東

（二）釋義

1、計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15 個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃；

2、通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在減持后六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守本原則。典型案例

案情簡(jiǎn)介：XDT作為上市公司（DBDQ）的控股股東，于 2015 年3 月 20 日至 2015 年 6 月 10 日期間通過大宗交易方式累計(jì)減持上市公司（DBDQ）流通 A 股128,600,000 股，占上市公司（DBDQ）股份總數(shù)的14.72%。XDT在連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售持有的上市公司（DBDQ）股份超過上市公司（DBDQ）股份總數(shù)的 5%，但XDT未在首次出售二個(gè)交易日前刊登減持提示性公告。

處罰結(jié)果：XDT的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》第 1.4 條，深交所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》第1.3 條、第4.2.24 條、第 4.2.25 條的規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第 17.2 條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，交易所作出如下處分決定：對(duì)XDT給予通報(bào)批評(píng)的處分。

類型五：其他變動(dòng)1%的披露要求（買賣、披露義務(wù)）

（一）涉及對(duì)象

中小板：控股股東、實(shí)際控制人

創(chuàng)業(yè)板：5%以上的股東或者公司的實(shí)際控制人

備注：公司無控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行

（二）釋義

增加或者減少比例達(dá)到1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。

類型六：短期不得減持股份的情形（賣）

（一）涉及對(duì)象

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東

（二）釋義

1、因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的；

2、因違反證券交易所自律規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月的；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。典型案例

案情簡(jiǎn)介：GDGD于20日通過深交所大宗交易減持上市公司（GDKJ）股票1100萬股，占總股本的3.1829%，減持均價(jià)為20.1元/股；于21日再次通過大宗交易，以均價(jià)20.16元/股減持625萬股，占總股本的1.8084%，合計(jì)減持4.9913%。本次減持后，GDGD持股由13.3551%降至8.3638%。GDGD表示，本次減持為補(bǔ)充其流動(dòng)資金，改善其財(cái)務(wù)狀況和提高盈利、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并稱不排除未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)減持的可能。

處罰結(jié)果：上市公司(GDKJ)表示，GDGD的本次減持違反了《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》要求，不僅破壞證券市場(chǎng)交易秩序，還侵害了其他全體股東的合法權(quán)益。據(jù)上市公司（GDKJ）披露，GDGD曾因相關(guān)行為涉嫌違規(guī)，于2015年12月8日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》；公司于6月3日收到湖北證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》，就GDGD相關(guān)行為對(duì)GDGD及其他相關(guān)方作出行政處罰。依照《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條第一款：上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個(gè)月的，不得減持股份。GDGD本次減持違反了上述規(guī)定。

類型七：三個(gè)月內(nèi)減持不得超過1%（賣）

（一）涉及對(duì)象

持股5%以上的股東

（二）釋義

1、在三個(gè)月內(nèi)通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一；

2、通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的，股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在減持后六個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守本原則。典型案例

案情簡(jiǎn)介：2016年6月16日至6月22日，HXRS通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持上市公司（XNE）500萬股，占（XNE）股份總數(shù)的1.56%，減持金額7945.02萬元。本次減持后，HXRS不再持有上市公司（XNE）股份。按照《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、第九條和第十條：上市公司大股東計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃；上市公司大股東在三個(gè)月內(nèi)通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份總數(shù)，不得超過公司股份總數(shù)的百分之一。而HXRS既未按規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃，且三個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的比例超過上市公司（XNE）股份總數(shù)的1%。

處罰結(jié)果：9月30日，深交所發(fā)布了《關(guān)于對(duì)HXRS給予公開譴責(zé)處分的公告》，對(duì)HXRS給予公開譴責(zé)的處分，計(jì)入上市公司誠(chéng)信檔案并向社會(huì)公布。10月9日，山東證監(jiān)局決定對(duì)HXRS采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫。

類型八：內(nèi)幕交易管理與限制（買、賣）

（一）涉及對(duì)象

內(nèi)幕知情人

（二）釋義

從知情之日起到事件正式披露的兩個(gè)交易日內(nèi)，不得買賣股票。

（三）內(nèi)幕信息認(rèn)定

根據(jù)《證券法》第七十五條證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:

１、本法第六十七條第二款所列重大事件；

２、公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

３、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

４、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

５、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

６、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

７、上市公司收購的有關(guān)方案；

８、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。典型案例

案情簡(jiǎn)介：上市公司（LSGB）董事長(zhǎng)趙某某、原證券事務(wù)代表徐某，是上市公司（LSGB）境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文某為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡(luò)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙文某于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬股，避損金額391,130.2元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

處罰結(jié)果：天津證監(jiān)局據(jù)此決定，依照《證券法》第二百零二條的規(guī)定，沒收趙文某違法所得39.11萬元，并處以39.11萬元罰款。

類型九：減持解除限售存量股份達(dá)1%（賣）

（一）涉及對(duì)象

深交所主板、中小板、滬主板：持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股東

（二）釋義

通過證券交易系統(tǒng)出售限售股份，每累計(jì)達(dá)到該公司股份總額的1%時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)作出公告，公告期間無須停止出售股份。

類型十：增持首次達(dá)5%（買）

（一）涉及對(duì)象

持股５％以下的股東

（二）通過證券所的證券交易

應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，自該權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日至公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書前，不得再行買賣該上市公司的股票。

（三）通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式

擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在作出報(bào)告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。典型案例

案情簡(jiǎn)介：2014年5月22日，劉某決策并實(shí)際操作5個(gè)涉案證券賬戶，陸續(xù)買入上市公司（LQGF）股票。根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，2014年9月25日，以上5個(gè)涉案證券賬戶合計(jì)持有上市公司（LQGF）股票12,210,158股，首次超過上市公司（LQGF）已發(fā)行股份比例的5%，達(dá)到5.29%；2014年10月15日，合計(jì)持有上市公司（LQGF）股票17,321,915股，占比7.50%，達(dá)到峰值；截至2015年3月19日，合計(jì)持有上市公司（LQGF）股票16,531,917股，占比7.16%。劉某作為上述5個(gè)涉案證券賬戶的實(shí)際控制人，未依照《證券法》第八十六條的規(guī)定履行報(bào)告、通告及公告義務(wù)，是有關(guān)違法行為的責(zé)任人。處罰結(jié)果：深圳證監(jiān)局對(duì)劉某責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。

類型十一：達(dá)到或超過5%后每增持5%（買、賣）

（一）涉及對(duì)象

持股5%以上的股東

（二）通過證券所的證券交易

在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

（三）通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式、行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式

應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在作出報(bào)告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。典型案例

案情簡(jiǎn)介：截至2015年6月4日，ZHTZ、JCJT作為一致行動(dòng)人持有上市公司（ZHHB）已發(fā)行股份的15.97%。作為上市公司（ZHHB）控股股東，ZHTZ、JCJT分別于2015年6月16日至6月29日、2015年6月5日至6月24日通過二級(jí)市場(chǎng)減持上市公司（ZHHB）16,844,701股和3,399,980股，兩公司累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到5.869%。其中，在2015年6月26日兩公司已經(jīng)合計(jì)減持上市公司（ZHHB）已發(fā)行股份的3.58%之后，ZHTZ于6月29日繼續(xù)在二級(jí)市場(chǎng)減持，占上市公司（ZHHB）已發(fā)行股份的2.289%。ZHTZ 6月29日的減持行為直接導(dǎo)致ZHTZ及其一致行動(dòng)人JCJT合計(jì)減持超過上市公司（ZHHB）已發(fā)行股份的5%。

ZHTZ減持上市公司（ZHHB）累計(jì)達(dá)到5%后，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所提交書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。在沒有報(bào)告、公告的情況下，ZHTZ繼續(xù)通過二級(jí)市場(chǎng)減持上市公司（ZHHB）股份，導(dǎo)致與一致行動(dòng)人JCJT累計(jì)減持股份占上市公司（ZHHB）已發(fā)行股份的5.869%，ZHTZ減持上市公司（ZHHB）5%以后，違法減持的股份數(shù)為2,997,561股，違法減持金額為70,437,884.26元。

處罰結(jié)果：對(duì)ZHTZ超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對(duì)限制期內(nèi)減持行為處以180萬元罰款，合計(jì)處以220萬元罰款。

類型十二：首次減持低至5%（賣）

（一）涉及對(duì)象

持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人

（二）主動(dòng)減持

主動(dòng)減持導(dǎo)致持股低于5%的股東，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，且應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)限售義務(wù)。

（三）被動(dòng)減持

上市公司股東因公司方面減資、公開增發(fā)等引起其持股比例被動(dòng)變動(dòng)低于5%的，由上市公司披露相關(guān)股份變動(dòng)公告，股東無需另行披露公告。該股東未來因自身增持或減持導(dǎo)致持股比例達(dá)到規(guī)定比例的，需要履行相應(yīng)的披露義務(wù)。典型案例

案情簡(jiǎn)介：截至2016年6月30日，ZKHT持有上市公司（ZYKJ）股份18,060,237股，占其總股本的5.64%。2016年8月9日，上市公司（ZYKJ）非公開發(fā)行股份上市后，ZKHT持股數(shù)量不變，持股比例被動(dòng)稀釋降至4.33%。2016年11月24日至12月21日，ZKHT通過大宗交易減持上市公司（ZYKJ）股票1000萬股，占上市公司（ZYKJ）股份比例為2.4%。ZKHT在因上市公司（ZYKJ）增發(fā)股份導(dǎo)致持股比例被動(dòng)降至5%以下后主動(dòng)減持上市公司（ZYKJ）股份時(shí)，未按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的相關(guān)規(guī)定和要求履行相關(guān)信息披露義務(wù)，且未停止買賣上市公司股票，直到2016年12月24日，ZKHT才在《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中披露上述事項(xiàng)。處罰結(jié)果：深交所對(duì)ZKHT發(fā)出監(jiān)管函。溫馨提示

（一）涉及對(duì)象：投資者及其一致行動(dòng)人

（二）釋義

（三）簡(jiǎn)化披露情形

已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的投資者在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的，可以僅就與前次報(bào)告書不同的部分做出簡(jiǎn)要報(bào)告并公告；前次披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》的投資者在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，擁有權(quán)益的股份發(fā)生變動(dòng)須披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》的情形除外。

類型十三：爬行增持（買）

（一）涉及對(duì)象

持股30%以上的股東及其一致行動(dòng)人

（二）釋義

爬行增持的股東不需發(fā)出要約，也無需履行豁免要約申請(qǐng)程序，僅需履行信息披露義務(wù)。

（三）爬行增持適用條件

1、公司上市已滿一年；

2、每12個(gè)月增持不超過2%。（如相關(guān)股東在12個(gè)月內(nèi)累計(jì)增持超過2%，應(yīng)改為要約方式進(jìn)行。）

（四）增持股份的鎖定期

1、增持期內(nèi)不得減持。此外，若公司同時(shí)發(fā)行A股、H股，同一股東不能在A股增持期內(nèi)減持H股、或在H股增持期內(nèi)減持A股。

2、增持完成（最后一筆增持股份登記過戶）后所持股份鎖6個(gè)月。所持股份不僅包括本次爬行增持的股份，也包括增持前持有的股份。

（五）自由增持1%

股東及其一致行動(dòng)人可以在首次增持公司股份時(shí)，或者在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的1%之前將增持情況通知公司，并委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。

（六）自由增持達(dá)2%

在增持股份比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的2%時(shí)，或者在全部增持計(jì)劃完成時(shí)，或者在自首次增持事實(shí)發(fā)生后的十二個(gè)月期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，聘請(qǐng)律師就股東及其一致行動(dòng)人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件出具專項(xiàng)核查意見，并委托公司在增持行為完成后3日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見。

（七）爬行增持累計(jì)達(dá)到5%

應(yīng)披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

類型十四：持股50%及其以上股東繼續(xù)增持（買）

（一）涉及對(duì)象

持股50%以上的股東及其一致行動(dòng)人

（二）釋義

1、增持過程中的信息披露參照爬行增持，且不受12個(gè)月內(nèi)增持不超過2%的限制；但是，上述股東每累計(jì)增持2%，在事實(shí)發(fā)生當(dāng)日至公告當(dāng)日不得再行增持股份。

2、持股50%以上的股東及其一致行動(dòng)人在全部增持計(jì)劃完成時(shí)，或者增持期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，聘請(qǐng)律師就股東及其一致行動(dòng)人增持公司股份是否符合《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等有關(guān)規(guī)定、是否滿足《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件出具專項(xiàng)核查意見，并委托公司在增持行為完成后三日內(nèi)披露增持結(jié)果公告和律師出具的專項(xiàng)核查意見。