第一篇：股份制商業(yè)銀行法人機構開業(yè)核準申請材料目錄

股份制商業(yè)銀行法人機構開業(yè)核準申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括機構名稱（中英文）、住所、業(yè)務范圍，是否在注冊資本、股本結構、股東資格、董事、高級管理人員的任職資格等方面達到股份制商業(yè)銀行開業(yè)的條件，籌建工作報告，以及對創(chuàng)立大會、董事會和監(jiān)事會組成及通過各項決議的相關情況的說明。

2、創(chuàng)立大會、董事會、監(jiān)事會審議通過的相關決議：（1）審議通過籌建工作報告的決議；（2）審議通過章程的決議；

（3）審議通過“三會”議事規(guī)則的決議；（4）審議通過主要管理制度的決議；

（5）選舉董事、監(jiān)事、董事長、副董事長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、董事會秘書的決議；（6）聘任行長、副行長、財務部門負責人、內(nèi)審部門負責人及其他實際履行高級管理人員職責人員的決議；

（7）職工（代表）大會選舉職工監(jiān)事的決議。

上述各項決議應當注明決議編號、投票股份數(shù)、通過、反對和棄權股份數(shù)并由監(jiān)票人、唱票人和計票人簽字，選舉董事、監(jiān)事的決議應注明當選人通過的股份數(shù)，股東代表大會、董事會決議應由董事簽名，監(jiān)事會決議應由監(jiān)事簽名。

3、章程草案。

4、主要管理制度。

5、擬任職董事、高級管理人員任職資格的相關材料。

6、組織結構圖，各部門職責分工授權及負責人背景介紹。

7、法定驗資機構出具的驗資證明。

8、股東名冊及其出資額、股份和股份比例（企業(yè)法人要有注冊地址和法人代碼）。

9、營業(yè)場所所有權或使用權的證明文件。

10、公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。

11、員工名單及從事過相關業(yè)務人員的比例。

12、申請人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第二篇：國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行分行開業(yè)核準申請材料目錄

國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行分行開業(yè)核準申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括機構名稱、住所、業(yè)務范圍，在內(nèi)部控制、高級管理人員、營運資金等方面是否達到開業(yè)的條件，籌建工作報告。

2、主要管理制度及業(yè)務授權書。

3、擬任職高級管理人員任職資格的相關材料。

4、組織結構圖，各部門職責分工授權及負責人背景介紹。

5、員工名單及從事過相關業(yè)務人員的比例。

6、營運資金入賬原始憑證復印件。

7、營業(yè)場所所有權或使用權的證明文件。

8、公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。

9、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第三篇：農(nóng)村合作銀行法人機構開業(yè)核準申請材料目錄

農(nóng)村合作銀行法人機構開業(yè)核準申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括擬開業(yè)機構名稱（中英文）、住所、業(yè)務范圍、發(fā)起人認購股金情況、注冊資本、股本結構、股權設置、資本充足率、核心資本充足率、不良貸款比例、章程、創(chuàng)立大會、董事會、監(jiān)事會組成及通過的各項決議情況、擬聘任高級管理人員情況、經(jīng)營方針及計劃、主要管理制度、營業(yè)場所、安全防范設施等方面是否符合開業(yè)條件和其他需要說明的情況。

2、籌建工作小組對擬任職董事和高級管理人員任職資格進行審核的請示（要按董事和高級管理人員分類逐人說明情況，需個案審核的董事長、副董事長和高級管理人員應詳細說明具體原因、經(jīng)營管理能力和業(yè)績情況）。

3、章程草案。

4、法定驗資機構出具的驗資證明：

（1）驗資報告，應詳細說明股東資格的情況。

（2）附件：包括注冊資本實收情況匯總表，企業(yè)法人股東投資資格一覽表（列示每個企業(yè)法人股東住所、企業(yè)法人代碼、出資額、出資比例、權益性投資比例、凈資產(chǎn)比例、近2年盈利狀況、近3年歸還銀行貸款等情況），最大10戶自然人股東名冊及其出資額，自然人股東投資情況分類匯總表，驗資事項說明；持有注冊資本5%及以上法人股東近2年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、損益表和資信證明（包括資金來源、財務狀況、資本補充能力和誠信狀況）；法定驗資機構及注冊會計師的資質證明。自然人股東名冊、股東入股憑證復印件和持有注冊資本5%以下法人股東近2年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、損益表由受理機關保存，不報送決定機構，由受理機關在驗收報告中反映。

5、擬任職的董事、高級管理人員任職資格的相關材料：（1）任職資格申請表（籌建工作小組、受理機關審核后應加蓋公章）；

（2）原任職機構對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（3）離任審計報告或經(jīng)濟責任審計報告；

（4）身份證、專業(yè)技術職稱和國家認可的學歷證明材料復印件；（5）個人承諾書（對個人有否大額負債、違法違紀行為及誠信和公正履職進行承諾）；

除董事長、副董事長外，其他董事擬任人不提供綜合鑒定和離任審計（經(jīng)濟責任審計）報告。

（6）對擬任人的任職資格談話記錄；

（7）個案審核的擬任高級管理人員通過任職資格考試說明。

6、監(jiān)事會成員名單一覽表及簡歷。

7、從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學歷和所學專業(yè)、職稱等結構）。

8、職能部門設置、職責及主要負責人名單。

9、法人機構總部營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料。

10、公安、消防部門對法人機構總部營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。

11、創(chuàng)立大會、董事會、監(jiān)事會、職工代表大會審議通過的相關決議：

（1）審議通過籌建工作報告的決議；（2）審議通過章程草案的決議；

（3）審議通過股東（代表）大會議事規(guī)則的決議；（4）審議通過選舉董事的決議；（5）審議通過選舉非職工監(jiān)事的決議；（6）審議通過支持“三農(nóng)”發(fā)展和明確今后三年農(nóng)業(yè)貸款比例的決議；

（7）審議通過董事會及其專業(yè)委員會議事規(guī)則的決議；（8）選舉董事長、副董事長的決議；

（9）聘任行長、副行長、財務負責人、審計負責人等高級管理人員的決議；

（10）審議通過部門設置、職責及主要管理制度的決議；（11）職工（代表）大會選舉職工監(jiān)事的決議；（12）審議通過監(jiān)事會及其專業(yè)委員會議事規(guī)則的決議；（13）選舉監(jiān)事長的決議。

各項決議應該注明決議編號、實到人員所持表決權占全部表決權的比例、通過決議的贊成、反對和棄權表決權數(shù)及比例并由監(jiān)票人、唱票人和計票人簽字，選舉董事、監(jiān)事的決議應注明當選人的贊成、反對和棄權的表決權數(shù)及比例，股東代表大會、董事會決議應由董事簽名，監(jiān)事會決議應由監(jiān)事簽名。

12、法律意見書。內(nèi)容包括對股東代表大會代表產(chǎn)生的過程及合法性、股東（代表）大會召開程序、股東（代表）大會決議表決程序、決議內(nèi)容合法性，表決結果有效性見證的意見，附律師資質證書與律師事務所執(zhí)照。

13、公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括“三會”議事規(guī)則、董事會及監(jiān)事會下設專業(yè)委員會議事規(guī)則、財務、人力資源、信貸、審計、安全保衛(wèi)等辦法。

14、組織結構圖。

15、分支機構名錄及主要負責人名單。

16、經(jīng)營方針和計劃。未來3年的業(yè)務發(fā)展計劃、財務發(fā)展計劃及風險管理計劃。業(yè)務發(fā)展計劃包括目標市場、發(fā)展戰(zhàn)略、支農(nóng)業(yè)務、存貸規(guī)模、市場份額、金融創(chuàng)新、資產(chǎn)組合。財務發(fā)展計劃 包括盈利能力、收入結構、利潤總額、分紅計劃、利潤分配方案。風險管理計劃包括對各類風險的預測及評價、風險控制策略、風險控制目標（如不良貸款下降目標、新增不良貸款控制指標、資本充足率達標及資本補充計劃、專項準備提取方案等），完善公司治理、提高人員素質的措施和步驟。

17、已經(jīng)開辦外匯、銀行卡業(yè)務的，應提供批準文件的復印件。

18、籌建批復或延期籌建批復的復印件和金融許可證復印件。

19、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第四篇：設立股份制商業(yè)銀行法人機構的要求(籌建和開業(yè))youyong

設立股份制商業(yè)銀行，分為籌建和開業(yè)兩個階段

籌建階段

一、基本要求

設立股份制商業(yè)銀行法人機構應當符合的基本條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本為實繳資本，最低限額為10億元人民幣或等值可兌換貨幣；

（三）有符合任職資格條件的董事、高級管理人員和熟悉銀行業(yè)務的合格從業(yè)人員；

（四）有健全的組織機構和管理制度；

（五）有與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設施。

設立股份制商業(yè)銀行法人機構，還應當符合其他審慎性條件，至少包括：

（一）具有良好的公司治理結構；

（二）具有健全的風險管理體系，能有效控制關聯(lián)交易風險；

（三）地方政府不向銀行投資入股，不干預銀行的日常經(jīng)營；

（四）發(fā)起人股東中應當包括合格的境外戰(zhàn)略投資者；

（五）具有科學有效的人力資源管理制度，擁有高素質的專 業(yè)人才；

（六）具備有效的資本約束與資本補充機制；

（七）有助于化解現(xiàn)有金融機構風險，促進金融穩(wěn)定。

二、對發(fā)起人要求

（一）積極要求

境內(nèi)非金融機構作為股份制商業(yè)銀行法人機構發(fā)起人，應當符合以下條件：

1、在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；

2、具有良好的公司治理結構或有效的組織管理方式；

3、具有良好的社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機構的貸款本金和利息；

4、具有較長的發(fā)展期和穩(wěn)定的經(jīng)營狀況；

5、具有較強的經(jīng)營管理能力和資金實力；

6、財務狀況良好，最近3個會計連續(xù)盈利；

7、年終分配后，凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的30％（合并會計報表口徑）；

8、除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，權益性投資余額原則上不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（合并會計報表口徑）；

9、入股資金來源真實合法；

10、銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

（二）消極要求

有以下情形之一的企業(yè)不得作為股份制商業(yè)銀行法人機構 的發(fā)起人：

1、公司治理結構與機制存在明顯缺陷；

2、關聯(lián)企業(yè)眾多、股權關系復雜且不透明、關聯(lián)交易頻繁且異常；

3、核心主業(yè)不突出且其經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多；

4、現(xiàn)金流量波動受經(jīng)濟景氣影響較大；

5、資產(chǎn)負債率、財務杠桿率高于行業(yè)平均水平；

6、其他對銀行產(chǎn)生重大不利影響的情況。

三、提出籌建申請的方式

股份制商業(yè)銀行法人機構的籌建，應當由發(fā)起人各方共同向銀監(jiān)會提交籌建申請，由銀監(jiān)會受理、審查并決定。銀監(jiān)會自受理之日起4個月內(nèi)作出批準或不批準的書面決定。

四、提出籌建審批申請所需材料

（一）申請書。申請書應當載明擬設立商業(yè)銀行的名稱（中英文）、擬設地、注冊資本、股權結構、業(yè)務范圍等基本信息以及設立的目的。

申請書上應當載明：

1．擬設立的商業(yè)銀行的名稱。

2．擬設立的商業(yè)銀行的所在地，是指擬設立的商業(yè)銀行主要辦事機構所在地。對已經(jīng)申請設立商業(yè)銀行的申請來說，確定擬設立的商業(yè)銀行主要辦事機構的所在地是必須具備的條件。依公司法第十條的規(guī)定，其所在地即是商業(yè)銀行的住所。確定商業(yè)銀行的所在地具有重要意義。首先，可以確定銀行的受送達地點，在銀行的經(jīng)營活動中，必然要和外界發(fā)生各種聯(lián)系，確定了銀行的所在地，有利于自己與外界或者外界與自己的聯(lián)系。同時，也便于銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的審查、核實。其次，有利于確定訴訟管轄地和各種法律文書的送達。再次，有利于確定各種義務的履行地。

3．注冊資本，即依照本法第十三條的規(guī)定，在不低于最低限額的情況下，申報擬設立的商業(yè)銀行的注冊資本金額。

4．業(yè)務范圍，作為銀行業(yè)的業(yè)務范圍相當廣泛，如吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；買賣政府債券、金融債券；提供信用證服務及擔保；買賣或代理買賣外匯；從事外幣兌換；從事同業(yè)拆借；從事信用卡業(yè)務；提供保管箱服務；提供咨詢和資信調查服務等。申請人應當在申請書上明確擬設立的商業(yè)銀行從事的業(yè)務范圍。

（二）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：擬設地經(jīng)濟金融情況；擬設機構的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務等；未來財務預測，經(jīng)過預測的擬設機構開業(yè) 后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模、盈利水平、流動性狀況、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預測；業(yè)務拓展策略；風險控制能力等。

（三）發(fā)起人基本情況。包括發(fā)起人之間關于發(fā)起設立股份制商業(yè)銀行法人機構的協(xié)議，發(fā)起人的名稱、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢營業(yè)執(zhí)照復印件、經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項。

（四）發(fā)起人及所在集團的組織結構圖、發(fā)起人主要股東名冊、發(fā)起人分支機構與控股、入股、控制子公司名冊以及上述機構從事的主要業(yè)務及盈利主要來源、發(fā)起人之間的關聯(lián)狀況、對發(fā)起人有實際影響力的個人和組織的有關情況，發(fā)起人擬投資入股的資金來源證明。

（五）發(fā)起人董事會或股東大會關于同意發(fā)起設立該股份制商業(yè)銀行法人機構的決議及自有資金來源真實的承諾書。

（六）發(fā)起人為外國金融機構的，應同時提供其注冊地（或所屬）金融監(jiān)管當局出具的風險評級結論或審慎性監(jiān)管意見；申請人在其注冊地不受金融監(jiān)管當局監(jiān)管，則應提供資信評級機構對其最近二年的信用評級報告。

（七）發(fā)起人最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

（八）籌建方案：包括擬設機構組織管理架構、內(nèi)控體系、擬聘高管的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計劃，經(jīng)授權的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

（九）擬外聘的咨詢機構及人員的背景和聯(lián)系方式。

（十）提供律師事務所出具的法律意見書。

（十一）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

（十二）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。開業(yè)階段

如籌建股份制銀行法人分機構申請獲得銀監(jiān)會批準，則進入開業(yè)階段。銀監(jiān)會一般在4個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。股份制商業(yè)銀行法人機構的籌建期為批準決定之日起6個月。未能按期籌建的，該機構籌建組應在籌建期限屆滿前1個月向銀監(jiān)會提交籌建延期申請。銀監(jiān)會自接到書面申請之日起20日內(nèi)作出是否批準延期的決定?；I建延期的最長期限為3個月。

該機構籌建組應在規(guī)定的期限屆滿前提交開業(yè)申請，逾期未提交的，籌建批準文件失效，由決定機關辦理籌建許可注銷手續(xù)。

股份制商業(yè)銀行法人機構的開業(yè)申請，應向銀監(jiān)會提交，由銀監(jiān)會受理、審查并決定。銀監(jiān)會自受理之日起2個月內(nèi)作出核準或不予核準的書面決定。

開業(yè)核準申請材料包括：

一、申請書。內(nèi)容包括機構名稱（中英文）、住所、業(yè)務范圍，是否在注冊資本、股本結構、股東資格、董事、高級管理人員的任職資格等方面達到股份制商業(yè)銀行開業(yè)的條件，籌建工作報告，以及對創(chuàng)立大會、董事會和監(jiān)事會組成及通過各項決議的相關情況的說明。

二、創(chuàng)立大會、董事會、監(jiān)事會審議通過的相關決議：

1、審議通過籌建工作報告的決議；

2、審議通過章程的決議；

3、審議通過“三會”議事規(guī)則的決議；

4、審議通過主要管理制度的決議；

5、選舉董事、監(jiān)事、董事長、副董事長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、董事會秘書的決議；

6、聘任行長、副行長、財務部門負責人、內(nèi)審部門負責人及其他實際履行高級管理人員職責人員的決議；

7、職工（代表）大會選舉職工監(jiān)事的決議。

上述各項決議應當注明決議編號、投票股份數(shù)、通過、反對和棄權股份數(shù)并由監(jiān)票人、唱票人和計票人簽字，選舉董事、監(jiān)事的決議應注明當選人通過的股份數(shù)，股東代表大會、董事會決議應由董事簽名，監(jiān)事會決議應由監(jiān)事簽名。

三、章程草案。

四、主要管理制度。

五、擬任職董事、高級管理人員任職資格的相關材料。

六、組織結構圖，各部門職責分工授權及負責人背景介紹。

七、法定驗資機構出具的驗資證明。

八、股東名冊及其出資額、股份和股份比例（企業(yè)法人要有注冊地址和法人代碼）。

九、營業(yè)場所所有權或使用權的證明文件。

十、公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。

十一、員工名單及從事過相關業(yè)務人員的比例。

十二、申請人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）

有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務工作經(jīng)驗的董事長(行長)、總經(jīng)理和其他高級管理人員;擔任商業(yè)銀行董事、高級管理職務的人員，應接受和通過中國人民銀行任職資格審核。高級管理人員任職資格如下：

（一）具有完全民事行為能力的自然人；

（二）遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的個人品行；

（三）具有與擬任職務相適應的知識、經(jīng)驗及能力；

（四）具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄；

（五）熟悉經(jīng)濟金融的法律法規(guī)，有良好的合規(guī)經(jīng)營意識；

（六）能與金融監(jiān)管機構進行充分的信息溝通，并積極配合金融監(jiān)管機構的工作；

（七）銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

董事任職資格除了應符合高級管理人員任職資格之外，還應有如下條件：

（一）具有5年以上的法律、經(jīng)濟、金融、財務或其他有利于履行董事職責的工作經(jīng)歷；

（二）能夠運用金融機構的財務報表和統(tǒng)計報表判斷金融機構的經(jīng)營管理和風險狀況；

（三）了解擬任職機構的公司治理結構、公司章程以及董事會職責。

申請中資商業(yè)銀行獨立董事任職資格，擬任人還應是法律、經(jīng)濟、金融、財會方面的專家，并符合《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。

有健全的組織機構和管理制度;健全的組織機構應包括決策機構、執(zhí)行機構和監(jiān)督機構，即 股東會、董事會和監(jiān)事會 ①股東大會。

每年召開一次年會。決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上通過。修改章程、對商業(yè)銀行的合并、分立或解散作出決議，必須經(jīng)出席股東所持表決權的2/3以上通過。②董事會。

每年至少召開2次會議。董事會會議應由1/2以上的董事出席方可舉行。決議必須經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。成員5-9人。設董事長1人，為股份商業(yè)銀行法定代表人；可設副董事長1-2人。任期由章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年；任期屆滿，連選可連任。③監(jiān)事會。

由股東代表和適當比例的本行職工代表組成，比例由章程規(guī)定。任期每屆為3年，屆滿，連選可連任。董事、經(jīng)理級財務負責人不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事列席董事會會議。④經(jīng)理。

股份商業(yè)銀行設經(jīng)理（行長），由董事會聘任或解聘。經(jīng)理列席董事會會議。

e、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施

安全防范措施主要包括配備保安人員和防盜、報警、消防等設備 與業(yè)務有關的其他設施，一般應包括金庫、通訊設備、電腦、運 鈔車、點鈔機、驗鈔機、保險箱等

營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設備，應符合人行、公安部門、消防部門的有關規(guī)定

申請材料格式要求

行政許可事項申請材料應同時向銀監(jiān)會或其派出機構報送紙質材料和電子文檔。

（一）電子文檔報送內(nèi)容包括行政許可事項的基本信息及附件。

格式使用銀監(jiān)會下發(fā)的客戶端程序填寫（程序及使用說明可以從銀監(jiān)會官方網(wǎng)站的“行政許可”欄目下下載）?；拘畔⒁勒湛蛻舳顺绦蝾A設的內(nèi)容填寫，附件報送以下內(nèi)容：

1.機構業(yè)務類行政許可事項附件包括申請書，其他申請材料目錄的電子文檔在銀監(jiān)會或其派出機構要求時報送；

2.高管類行政許可事項附件包括申請書及其他申請材料目錄（身份證、護照、職稱、畢業(yè)證等證書類材料除外）的電子文檔。

其中，外籍人士的有關證明以及是否有違法違規(guī)處罰記錄等原件、以外文書寫的證明材料的復印件、中文譯本應經(jīng)所在國公證機關證明。

（二）紙質材料應符合以下格式：

1.申請材料一式三份，其中一份按規(guī)定提供原件，其余二份可為原件的復印件。

2.申請材料的紙張應為標準A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。

3.申請材料均須用中文書寫，且字體不小于五號。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。

4.申請材料各部分之間應有明顯的分隔標識，并與目錄相符。

5.申請書抬頭根據(jù)行政許可實施權限表明“中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會”或“中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管局”或“中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管分局”。

6.申請材料應注明申請人的聯(lián)系人姓名及其合法證件復印件、聯(lián)系電話、手機、傳真、機構（通訊）地址（郵編）、電子郵箱等。

第五篇：中資商業(yè)銀行法人機構董事、高級管理人員任職資格核準申請材料目錄

中資商業(yè)銀行法人機構董事、高級管理人員任職資格核準申請材料目錄

1、任職資格申請書，要對照《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》規(guī)定的相關條件逐項說明審核意見；需個案審核的高級管理人員還應詳細說明具體原因，提供其具備足夠的知識、經(jīng)驗、能力擔任該職務的充分理由。

2、任職資格申請表。

3、股東大會選舉董事決議、董事會選舉董事長的決議及聘任（或經(jīng)授權高級管理層聘任）董事會秘書、行長、副行長等高級管理人員的決議。

4、對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績、不足之處等方面的綜合鑒定。

5、個人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護照）復印件、專業(yè)技術職務證明復印件、學歷證明材料或國家教育行政主管部門認可院校授予的最高學位證明的復印件（非國民教育系列的，須提交入學通知書或畢業(yè)生登記表）。如涉及國外（包括港澳臺）學位（學歷）的，需提交經(jīng)中國教育部相關部門學歷認證的證明材料。

6、個人承諾書。內(nèi)容至少包括：對個人有否大額負債、違法違紀行為及誠信和公正履職進行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時，還需提交“確保有足夠時間和精力有效履行相應職責”的承諾書。

7、如為外籍擬任人，應提供擬任人簽署的保密協(xié)議。

8、離任審計報告或經(jīng)濟責任審計報告。報告至少包括：

（1）分管業(yè)務經(jīng)營狀況；

（2）合法合規(guī)情況；

（3）內(nèi)控建設和風險管理情況；

（4）職責范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟或刑事案件、重大違法違規(guī)問題以及本人所應承擔的責任；

（5）審計結論。

9、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

10、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。