第一篇：中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

1、申請書，要對照《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政許可事項實(shí)施辦法》規(guī)定的相關(guān)條件逐項說明審核意見，需個案審核的高級管理人員還應(yīng)詳細(xì)說明具體原因，提供其具備足夠的知識、經(jīng)驗、能力擔(dān)任該職務(wù)的充分理由。

2、任職資格申請表。

3、對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績、不足之處等方面的綜合鑒定。

4、個人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件、學(xué)歷證明材料或國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的最高學(xué)位證明的復(fù)印件（非國民教育系列的，須提交入學(xué)通知書或畢業(yè)生登記表）。如涉及國外（包括港澳臺）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。

5、個人承諾書。內(nèi)容至少包括：對個人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠信和公正履職進(jìn)行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時，還需提交“確保有足夠時間和精力有效履行相應(yīng)職責(zé)”的承諾書。

6、如為外籍?dāng)M任人，應(yīng)提供擬任人簽署的保密協(xié)議。

7、離任審計報告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告。報告至少包括：

（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況；

（2）合法合規(guī)情況；

（3）內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險管理情況；（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件、重大違法違規(guī)問題以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（5）審計結(jié)論。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

1、任職資格申請書，要對照《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中資商業(yè)銀行行政許可事項實(shí)施辦法》規(guī)定的相關(guān)條件逐項說明審核意見；需個案審核的高級管理人員還應(yīng)詳細(xì)說明具體原因，提供其具備足夠的知識、經(jīng)驗、能力擔(dān)任該職務(wù)的充分理由。

2、任職資格申請表。

3、股東大會選舉董事決議、董事會選舉董事長的決議及聘任（或經(jīng)授權(quán)高級管理層聘任）董事會秘書、行長、副行長等高級管理人員的決議。

4、對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績、不足之處等方面的綜合鑒定。

5、個人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件、學(xué)歷證明材料或國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的最高學(xué)位證明的復(fù)印件（非國民教育系列的，須提交入學(xué)通知書或畢業(yè)生登記表）。如涉及國外（包括港澳臺）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。

6、個人承諾書。內(nèi)容至少包括：對個人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠信和公正履職進(jìn)行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時，還需提交“確保有足夠時間和精力有效履行相應(yīng)職責(zé)”的承諾書。

7、如為外籍?dāng)M任人，應(yīng)提供擬任人簽署的保密協(xié)議。

8、離任審計報告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告。報告至少包括：

（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況；

（2）合法合規(guī)情況；

（3）內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險管理情況；

（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件、重大違法違規(guī)問題以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（5）審計結(jié)論。

9、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

10、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：保險代理機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)

吉林保監(jiān)局行政許可操作規(guī)程保險中介

保險代理機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)

一、申請人

保險代理機(jī)構(gòu)

二、法律依據(jù)

1、《中華人民共和國保險法》；

2、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》；

3、《保險代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》。

三、申報材料

1、《保險中介機(jī)構(gòu)高級管理人員申請表》。

2、董事會或全體合伙人的決議。

3、擬任高級管理人員的身份證明、學(xué)歷證書復(fù)印件。

4、《保險代理從業(yè)人員基本資格證書》復(fù)印件，從事相關(guān)工作的證明材料。

5、擬任高級管理人員有下列情形之一的，不得隱瞞，應(yīng)提交材料如實(shí)說明：

（1）曾因犯罪受過刑事處罰；

（2）曾接受過司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢或監(jiān)察部門審查；

（3）曾因從業(yè)違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行 政處罰;

（4）曾受到過保險行業(yè)組織處分；

（5）曾存在故意不履行數(shù)額較大的到期債務(wù)等不誠信行為；

（6）曾被雇傭單位辭退、開除、解除職務(wù)及其他處分；

（7）曾對重大工作失誤或經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)

導(dǎo)責(zé)任。

（8）申請時仍在保險公司或者其他保險中介機(jī)構(gòu)中工作。（應(yīng)報送以上材料一式兩份）

四、審查原則及標(biāo)準(zhǔn)

1、必須符合下列條件：

（1）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷；

（2）取得《保險代理從業(yè)人員基本資格證書》；

（3）從事金融保險或其他經(jīng)濟(jì)工作3年以上；

（4）具有從事企業(yè)管理工作1年以上任職經(jīng)歷；

（5）品行良好；

（6）具有從事企業(yè)管理工作5年以上任職經(jīng)歷的人員，可不受第（2）項的限制。

2、擬任人不得有下列情形：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力人；

（2）曾因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（3）擔(dān)任被吊銷營業(yè)執(zhí)照或者因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的高級管理人員，并對被吊銷營業(yè)執(zhí)照或者破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照或者破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（4）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（5）曾被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)不得在金融機(jī)構(gòu)

擔(dān)任高級管理職務(wù)，該期限未屆滿；

（6）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢或監(jiān)察部門或者中國保監(jiān)會調(diào)查；

（7）中國保監(jiān)會規(guī)定不適合擔(dān)任高級管理人員的其他情形。

五、審查期限

保監(jiān)局自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

第四篇：非銀行金融機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

非銀行金融機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

（1）申請書。其中應(yīng)清楚地界定擬任人擬任職務(wù)的名稱、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置。

（2）任職資格申請表。

（3）有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于董事、高級管理人員擬任職決議。

（4）擬任人身份證件復(fù)印件和所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)資格證書復(fù)印件。

（5）擬任人未來履職計劃。

（6）擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面聲明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾。

（7）申請人（公司）關(guān)于擬任人符合相應(yīng)任職資格條件的考察報告，其中應(yīng)具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論。

（8）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

上述（1）、（7）應(yīng)由申請人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（4）應(yīng)加蓋申請人（公司）人事部門章，（5）（6）應(yīng)由擬任人簽名確認(rèn)。

非銀行金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)后續(xù)事項報告材料目錄

非銀行金融機(jī)構(gòu)對高級管理人員的正式任命文件或聘書復(fù)印件。

第五篇：金融機(jī)構(gòu)理事(董事)長和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

金融機(jī)構(gòu)理事（董事）長和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請材料目錄

1、申請書（要對照任職資格相關(guān)條件逐項說明，需個案審核的高級管理人員應(yīng)詳細(xì)說明具體原因、經(jīng)營管理能力和業(yè)績情況）。

2、任職資格申請表（加蓋申請人和受理機(jī)關(guān)公章）。

3、股東(社員、股東代表、社員代表)大會選舉董事（理事）的決議。

4、董事（理事）會選舉董事（理事）長、副董事（理事）長，聘任高級管理人員的決議。

5、原任職機(jī)構(gòu)對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定。

6、個人證明文件:（1）身份證（外籍人士為護(hù)照，港、澳、臺地區(qū)的居民為港、澳通行證或臺胞回鄉(xiāng)證）復(fù)印件;（2）專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件；

（3）國家認(rèn)可的學(xué)歷、學(xué)位證明材料復(fù)印件。

7、如為外籍?dāng)M任人，應(yīng)提供擬任人簽署的保密協(xié)議。

8、離任審計（經(jīng)濟(jì)責(zé)任）報告。離任審計（經(jīng)濟(jì)責(zé)任）報告至少包括以下內(nèi)容：

（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，包括資產(chǎn)質(zhì)量、盈利水平等；（2）分管業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況；

（3）分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險管理情況；

（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（5）審計結(jié)論。

9、個人承諾書（要對個人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠信和公正勤勉履職進(jìn)行承諾）。

10、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

任職資格談話記錄和考試證明由銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供。