第一篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于南方基金管理有限公司開業(yè)申請(qǐng)的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基字[1998]4號(hào) 【發(fā)布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于南方基金管理有限公司開業(yè)申請(qǐng)的批復(fù)

（1998年3月3日證監(jiān)基字〔1998〕4號(hào)）

南方證券有限公司：

你公司報(bào)送的南方基金管理有限公司開業(yè)申請(qǐng)的申報(bào)材料收悉。經(jīng)審核，上述材料符合《 中華人民共和國(guó)公司法》和《 證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意南方基金管理有限公司開業(yè)。

二、南方基金管理有限公司的注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元人民幣，其中，你公司持股60％，廈門國(guó)際信托投資公司持股20％，廣西信托投資公司持股20％，注冊(cè)地在廣東省深圳市。

三、基金管理公司部門經(jīng)理以上管理人員的聘用須經(jīng)我會(huì)審核同意。

四、基金管理公司自本文下發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。

五、你公司及其他發(fā)起人應(yīng)按照《 中華人民共和國(guó)公司法》和《證券投資基金暫行管理辦法》等有關(guān)法規(guī)要求，認(rèn)真做好開業(yè)準(zhǔn)備工作。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2001]35號(hào) 【發(fā)布日期】2001-08-22 【生效日期】2001-08-22 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知

（2001年8月22日證監(jiān)基金字〔2001〕35號(hào)）

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

為落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)）要求，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、在2001年5月25日我會(huì)公布證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)文件之前，已向我會(huì)提交設(shè)立基金管理公司申請(qǐng)的主發(fā)起人，除法律、法規(guī)和相關(guān)政策對(duì)其資格有限制者外，自本通知發(fā)布之日起，可以進(jìn)行選擇其他發(fā)起人等繼續(xù)申請(qǐng)籌備基金管理公司的相關(guān)準(zhǔn)備工作（具體名單見附件）。

二、申請(qǐng)單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會(huì)證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)和基金部〔2001〕33號(hào)文件的要求，到其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。

三、申請(qǐng)單位屬信托投資公司的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

四、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)落實(shí)我會(huì)證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)、基金部〔2001〕33號(hào)等文件要求的情況提交書面報(bào)告。

五、我會(huì)基金部收到上述書面報(bào)告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請(qǐng)單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對(duì)外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請(qǐng)單位申報(bào)材料的正式受理日期。

涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜，由我會(huì)基金部另行通知。

附件：已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單

附件： 已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單

（排名不分先后）

湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

山東證券有限責(zé)任公司

廣州證券有限責(zé)任公司

重慶新華信托投資公司

重慶國(guó)際信托投資公司

華西證券有限責(zé)任公司

華龍證券有限責(zé)任公司

長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

吉林省信托投資公司

光大證券有限責(zé)任公司

國(guó)通證券有限責(zé)任公司

山東省國(guó)際信托投資公司

天津信托投資公司

興業(yè)證券股份有限公司

平安證券有限責(zé)任公司

北方證券有限責(zé)任公司

北京國(guó)際信托投資有限公司

廣發(fā)證券有限責(zé)任公司

華寶信托投資有限責(zé)任公司

陜西信托投資有限公司

中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于青島海爾電冰箱股份有限公司申請(qǐng)配股的批復(fù)

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)上字[1997]81號(hào) 【發(fā)布日期】1997-09-27 【生效日期】1997-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于

青島海爾電冰箱股份有限公司申請(qǐng)配股的批復(fù)

（1997年9月27日證監(jiān)上字［1997］81號(hào)）

青島海爾電冰箱股份有限公司：

你公司報(bào)送的配股申報(bào)材料收悉。根據(jù)青島市證券管理委員會(huì)辦公室《關(guān)于青島海爾電冰箱股份有限公司增資配股方案的批復(fù)》（青證管辦［1997］43號(hào)）和《青島海爾電冰箱股份有限公司1996股東大會(huì)決議》，經(jīng)審查，現(xiàn)批復(fù)如下：

一、同意你公司向全體股東配售95，216，031股。其中向法人股股東配售53，618，922股，向前次轉(zhuǎn)配股股東配售5，605，837股，向社會(huì)公眾股股東配售35，991，272股。

二、你公司應(yīng)嚴(yán)格按照?qǐng)?bào)送我會(huì)的《配股說(shuō)明書》中的方案進(jìn)行配股，并在1997年11月30日之前完成所有配股工作。

三、你公司向法人股股東配售的股票和向前次轉(zhuǎn)配股股東配售的股票，在國(guó)家有關(guān)規(guī)定公布之前，暫不上市流通。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第四篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2000]66號(hào) 【發(fā)布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)法院網(wǎng)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知

（2000年9月27日證監(jiān)基金字〔2000〕66號(hào)）

各基金管理公司：

為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：

一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。

分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。

二、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

三、分公司可從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)，但不得超出公司的經(jīng)營(yíng)范圍；辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。

五、基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所等；

（二）董事會(huì)決議；

（三）擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；

（四）擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡(jiǎn)歷；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

六、基金管理公司設(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。

七、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

八、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處重要事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

九、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)分公司和辦事處的管理。

十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金管理公司的分公司和辦事處進(jìn)行定期或不定期檢查，并將檢查結(jié)果作為基金管理公司年檢的重要內(nèi)容。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請(qǐng)審核

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2005]101號(hào) 【發(fā)布日期】2005-06-16 【生效日期】2005-06-16 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請(qǐng)審核程序有關(guān)問題的通知

(證監(jiān)基金字[2005]101號(hào))

各基金管理公司、基金托管銀行：

為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）募集申請(qǐng)審核程序，提高審核效率和質(zhì)量，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《 證券投資基金法》、《 證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法》（證監(jiān)基金字[2003] 13號(hào)）和《 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《程序規(guī)定》），現(xiàn)就進(jìn)一步完善基金募集申請(qǐng)審核程序的有關(guān)問題通知如下：

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后，根據(jù)擬募集基金的有關(guān)具體情況決定是否組織基金專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。

對(duì)提交基金專家評(píng)審會(huì)的基金募集申請(qǐng)，評(píng)審專家重點(diǎn)就基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行評(píng)審，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見，供中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考。

二、行為規(guī)范、投資研究能力強(qiáng)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)良好的基金管理公司提交的基金募集申請(qǐng)，不提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審，但下列情形除外：

（一）基金管理公司設(shè)立、運(yùn)作未滿一年的；

（二）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的；

（三）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有待進(jìn)一步完善，需要參考基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審意見的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的其他情形。

三、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)優(yōu)先安排基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審和申報(bào)材料審核等工作?；甬a(chǎn)品有重大創(chuàng)新的，基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，其他基金管理公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)不得復(fù)制、模仿。

四、基金募集申請(qǐng)經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)存在基金設(shè)計(jì)方案粗糙、投資操作思路不清或風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善的，根據(jù)《程序規(guī)定》第二十四、二十五條規(guī)定的程序，責(zé)令提交基金募集申請(qǐng)的基金管理公司進(jìn)行重大修改，已提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)修改后的具體情況決定是否提交基金專家評(píng)審會(huì)重新評(píng)審。

五、修改后重新提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的基金募集申請(qǐng)，仍存在上述問題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)，并根據(jù)其具體情況采取有關(guān)行政監(jiān)管措施。

六、為基金募集申請(qǐng)出具法律意見書、提供法律服務(wù)的律師和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)，對(duì)相關(guān)材料和事實(shí)進(jìn)行核查和驗(yàn)證，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

七、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○五年六月十六日

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。