第一篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】

【發(fā)布日期】2000-10-08 【生效日期】2000-10-08 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于

發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內(nèi)各部門：

現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，自發(fā)布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二000年十月八日

開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法

第一條 為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動，保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《 證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 開放式基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時(shí)間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。

第四條 開放式基金由基金管理人設(shè)立。

開放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）審查批準(zhǔn)。

第五條 申請?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第（三）、（四）、（五）項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確、合法、合理的投資方向；

（二）有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式；

（三）基金托管人、基金管理人近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。

第六條 申請?jiān)O(shè)立開放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報(bào)送材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)送開放式基金實(shí)施方案及相關(guān)文件。

第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立開放式基金的申請：

（一）因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國家有關(guān)部門的調(diào)查；

（二）因公司高級管理層變動、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；

（三）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集；超過6個月尚未開始設(shè)立募集的，原申請內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告；原申請內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。

第九條 開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個月。設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起計(jì)算。

符合下列條件的，開放式基金方可成立：

（一）設(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過2億元；

（二）在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人。

不符合上述條件的，該基金不得成立?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人，或者連續(xù)20個工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。

第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并 應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中予以載明。

第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。

第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購申請。

第十四條 開放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依法持有基金資產(chǎn)；

（二）采取適當(dāng)、合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

（三）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（四）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（五）在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

第十五條 開放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案；

（二）編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告；

（三）辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；

（四）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

第十六條 基金單位計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；計(jì)價(jià)錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0．5％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

因基金單位計(jì)價(jià)錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明。

第十七條 開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。

第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)。

商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

第十九條 申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門；

（二）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（三）有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；

（四）有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第二十條 基金管理人或者其他機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、以及本行業(yè)公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。

第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

第二十二條 代辦注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)：

（一）建立并管理投資人基金單位帳戶；

（二）負(fù)責(zé)基金單位注冊登記；

（三）基金交易確認(rèn)；

（四）代理發(fā)放紅利；

（五）建立并保管基金投資人名冊；

（六）基金契約或者注冊登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十三條 基金管理人可以根據(jù)開放式基金運(yùn)營的需要，按照中國人民銀行規(guī)定的條件，向商業(yè)銀行申請短期融資。

第二十四條 開放式基金每周至少有一天應(yīng)為基金的開放日，辦理基金投資人申購、贖回、變更登記、基金之間轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請。

基金開放日期及時(shí)間應(yīng)在基金契約中規(guī)定。

第二十五條 開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個開放日的第二天公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值。

第二十六條 申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據(jù)申購贖回日基金單位資產(chǎn)凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算，具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在招募說明書中予以載明。

基金單位資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。

第二十七條 投資人申購基金單位時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)。款額一經(jīng)交付，申購申請即為有效；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發(fā)生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請。

第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

除本辦法另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

第二十九條 除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請：

（一）不可抗力；

（二）證券交易場所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（三）其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案；已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，可按單個帳戶占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，在后續(xù)開放日予以兌付。

第三十條 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時(shí)，為巨額贖回。巨額贖回申請發(fā)生時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，但投資者可在申請贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消。

發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知基金投資人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告；通知和公告的時(shí)間最長不得超過三個證券交易所交易日。

第三十一條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間二十個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

第三十二條 發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次；暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。

第三十三條 開放式基金可以收取申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的5％，申購費(fèi)用可以在基金申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中予以扣除。

開放式基金可以根據(jù)基金管理運(yùn)作的實(shí)際需要，收取合理的贖回費(fèi)，但贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的3％；贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸基金所有。

開放式基金可以選用可調(diào)整的申購、贖回費(fèi)率。開放式基金收取費(fèi)用的方式、條件以及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。

第三十四條 基金的投資方向應(yīng)當(dāng)符合基金契約及招募說明書的規(guī)定；基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。

第三十五條 開放式基金的收益分配，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約及招募說明書的規(guī)定進(jìn)行。

第三十六條 開放式基金的廣告、宣傳推介應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)；其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第三十七條 開放式基金的各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保存基金業(yè)務(wù)活動的記錄、帳冊、報(bào)表和其他業(yè)務(wù)資料。

第三十八條 開辦開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)、注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或者本辦法的，比照《暫行辦法》第六章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知

【發(fā)布單位】中國證監(jiān)會

【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2007]171號

【發(fā)布日期】 2007-6-13

【生效日期】 2007-6-13

【失效日期】--

【所屬類別】規(guī)范性文件

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知（2007年6月13日證監(jiān)基金字[2007]171號）

為了規(guī)范基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門（以下稱銀行托管部門）的基金從業(yè)人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)事宜通知如下：

一、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及任職單位管理制度的規(guī)定，遵循公平、公開、公正的原則，不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務(wù)便利牟取個人利益。

二、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識，公平對待任職單位管理或者托管的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

三、基金從業(yè)人員購買開放式基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長期投資，持有開放式基金份額的期限不得少于6個月?；饛臉I(yè)人員不得投資封閉式基金。

基金從業(yè)人員投資本公司管理的開放式基金以及基金管理公司固有資金投資本公司管理的開放式基金，其份額、凈值、持有人人數(shù)在判斷基金合同是否生效及基金合同生效后是否達(dá)到需要向中國證監(jiān)會報(bào)告的條件時(shí)不得計(jì)入在內(nèi)。

四、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業(yè)人員投資基金的相關(guān)管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報(bào)告與備案管理、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。

基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前完成將有關(guān)制度報(bào)中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案的相關(guān)工作并在備案后嚴(yán)格加以執(zhí)行。

五、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)基金從業(yè)人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業(yè)人員投資基金的記錄，做好相關(guān)信息披露工作。

六、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半報(bào)告和報(bào)告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例。

七、基金從業(yè)人員離開原任職單位到其他基金管理公司或銀行托管部門任職的，應(yīng)當(dāng)及

時(shí)向新任職單位報(bào)告基金投資情況。

八、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將定期或不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況?；鸸芾砉?、銀行托管部門及基金從業(yè)人員違反本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對相關(guān)單位及人員采取行政監(jiān)管措施。

九、在基金管理公司或基金托管銀行基金托管部門工作，并與基金管理公司或基金托管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業(yè)人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十、本通知自發(fā)布之日起施行。

第三篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

（證監(jiān)發(fā)〔２００１〕４６號）

為加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)將《上市公司檢查辦法》發(fā)布施行。１９９６年１２月２０日發(fā)布的《上市公司檢查制度實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。自本辦法發(fā)布之日起，我會將據(jù)以對上市公司進(jìn)行檢查。

二００一年三月十九日

上市公司檢查辦法

第一條 為了加強(qiáng)上市公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)管，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國家法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易場所交易的公司的檢查辦法另行規(guī)定。

第三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下稱“檢查機(jī)構(gòu)”）按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)的公司檢查工作。

檢查工作可以根據(jù)需要聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師予以協(xié)助。檢查費(fèi)用由中國證監(jiān)會承擔(dān)。

第四條 檢查方式分為巡回檢查和專項(xiàng)核查。

第五條 巡回檢查是例行的合規(guī)性檢查，檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；

（三）公司的獨(dú)立性，主要檢查上市公司與控股股東在人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等方面的分開情況；

（四）財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算制度的合規(guī)性；

（五）募集資金使用與招股說明書的一致性及變更的程序，資金管理的安全性；

（六）中國證監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)予檢查的其他事項(xiàng)。

第六條 專項(xiàng)核查是針對公司存在的問題進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)。核查的主要內(nèi)容包括：

（一）募集資金使用情況專項(xiàng)核查；

（二）投資者投訴問題和輿論關(guān)注問題的專項(xiàng)核查；

（三）重大資產(chǎn)重組情況的專項(xiàng)核查；

（四）中國證監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)予核查的其它事項(xiàng)。

第七條 檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)，可要求被檢查公司向檢查人員提供以下文件：

（一）公司的會計(jì)報(bào)表、相關(guān)帳簿和憑證以及其他涉及會計(jì)報(bào)表的資料；

（二）公司章程及有關(guān)公司運(yùn)作的各項(xiàng)管理制度；

（三）公司的股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議記錄，決議文本，公司經(jīng)理辦公會議文件等；

（四）公司與控股股東在人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)方面的關(guān)系說明；

（五）公司內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司、參股公司設(shè)置情況及圖示；

（六）公司債務(wù)情況、擔(dān)保情況的說明；

（七）公司公開發(fā)行股票以來在指定報(bào)刊上公布的信息；

（八）檢查操作規(guī)程中涉及的內(nèi)容及其他應(yīng)該查閱的文件。

檢查中涉及被檢查公司主審會計(jì)師事務(wù)所的，檢查人員可要求會計(jì)師事務(wù)所提供對公司財(cái)務(wù)報(bào)告發(fā)表審計(jì)意見的工作底稿。

第八條 檢查人員進(jìn)行檢查時(shí)，可以對有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照像和復(fù)制。

第九條 檢查人員進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示工作證及中國證監(jiān)會的有效證明。

第十條 檢查人員應(yīng)遵守法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，廉潔自律，實(shí)事求是。檢查工作不得干預(yù)被檢查公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動，檢查人員對檢查過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。檢查人員在檢查過程中的違規(guī)違紀(jì)行為按照有關(guān)法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定處理。

第十一條 檢查結(jié)果未公布前，檢查人員及被檢查公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員不得透露與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第十二條 檢查機(jī)構(gòu)于現(xiàn)場檢查結(jié)束后五個工作日內(nèi)向被檢查公司發(fā)出檢查通報(bào)；對于檢查中發(fā)現(xiàn)問題的公司，發(fā)出限期整改通知書，要求其對存在的問題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。限期整改通知書同時(shí)抄送公司股票掛牌交易的證券交易所。

被檢查公司對限期整改通知書內(nèi)容持有異議的，可以在收到限期整改通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。

第十三條 被檢查公司應(yīng)在收到限期整改通知書一個月內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告，整改報(bào)告應(yīng)包括董事會關(guān)于整改工作的決議、對照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改措施的情況及效果。

整改報(bào)告應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司股票掛牌交易的證券交易所，并予公開披露，被檢查公司對限期整改通知書內(nèi)容持有異議并在規(guī)定期限內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴的，有異議部分在尚未有明確結(jié)論之前可以免于披露。

被檢查公司向中國證監(jiān)會、證券交易所提交發(fā)行新股、重大購買和出售資產(chǎn)、吸收合并、股份回購、上市公司收購等申報(bào)材料時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)送整改報(bào)告。

第十四條 被檢查公司的整改工作應(yīng)在檢查機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)完成。檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤監(jiān)督被檢查公司的整改情況，并對其整改效果出具評價(jià)意見。

第十五條 對存在問題較為嚴(yán)重的公司，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重給予內(nèi)部批評或公開批評。

對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)

任。

第十六條 被檢查公司、接受檢查的人員及被檢查公司的主審會計(jì)師事務(wù)所不予以協(xié)助和配合、不如實(shí)反映情況或拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第十七條 中國證監(jiān)會將根據(jù)情況對有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果將作為對上述中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格的考核內(nèi)容。

第十八條 中國證監(jiān)會對公司的檢查結(jié)果并不代表對公司情況的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。被檢查公司及有關(guān)責(zé)任人存在違法、違規(guī)行為的，不得以檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責(zé)任。

第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行，１９９６年１２月２０日發(fā)布的《上市公司檢查制度實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。

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第四篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字〔2005〕138號 【發(fā)布日期】2005-08-15 【生效日期】2005-08-15 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知

(證監(jiān)基金字〔2005〕138號)

各基金管理公司、基金托管銀行：

上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動以來，部分上市公司推出了派送權(quán)證的方案。作為一種證券品種，權(quán)證有其自身的運(yùn)行特點(diǎn)。對于證券投資基金（以下簡稱“基金”）投資權(quán)證的問題，應(yīng)當(dāng)在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上逐步開展，待積累一定經(jīng)驗(yàn)以后，再根據(jù)市場情況作進(jìn)一步規(guī)定。目前，為規(guī)范基金的投資運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將股權(quán)分置改革中基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)證試點(diǎn)的有關(guān)問題通知如下：

一、基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動獲得的權(quán)證，并可以根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定賣出該部分權(quán)證或行權(quán)。

二、基金可以主動投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。

三、基金管理人擬根據(jù)本通知第二條的規(guī)定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)證的，應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)法律法規(guī)，符合基金合同的有關(guān)約定，并將權(quán)證投資方案報(bào)告中國證監(jiān)會并公告。權(quán)證投資方案應(yīng)當(dāng)列明基金投資權(quán)證的比例限制、投資策略、信息披露方式、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等，并充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資，不得有下列情形：

（一）一只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。

（二）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。

（三）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，超過該權(quán)證的百分之十。

中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，不受前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

五、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，制定切實(shí)可行的權(quán)證投資方案，并可以在本通知第四條允許的比例范圍之內(nèi)約定該基金投資權(quán)證的具體比例。

六、因證券市場波動、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本通知第四條第（二）、（三）項(xiàng)及基金合同或基金權(quán)證投資方案約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日之內(nèi)調(diào)整完畢。

七、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，不得通過內(nèi)幕信息獲得不當(dāng)利益，不得操縱權(quán)證價(jià)格或標(biāo)的證券價(jià)格，不得利用權(quán)證投資進(jìn)行利益輸送。

八、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，建立健全權(quán)證投資管理制度，并專門針對權(quán)證投資制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○五年八月十五日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第五篇：中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請審核

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2005]101號 【發(fā)布日期】2005-06-16 【生效日期】2005-06-16 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關(guān)問題的通知

(證監(jiān)基金字[2005]101號)

各基金管理公司、基金托管銀行：

為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡稱“基金”）募集申請審核程序，提高審核效率和質(zhì)量，促進(jìn)基金市場健康、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《 證券投資基金法》、《 證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會管理暫行辦法》（證監(jiān)基金字[2003] 13號）和《 中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（以下簡稱《程序規(guī)定》），現(xiàn)就進(jìn)一步完善基金募集申請審核程序的有關(guān)問題通知如下：

一、中國證監(jiān)會受理基金募集申請后，根據(jù)擬募集基金的有關(guān)具體情況決定是否組織基金專家評審會對基金募集申請進(jìn)行評審。

對提交基金專家評審會的基金募集申請，評審專家重點(diǎn)就基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行評審，獨(dú)立發(fā)表評審意見，供中國證監(jiān)會參考。

二、行為規(guī)范、投資研究能力強(qiáng)、市場評價(jià)良好的基金管理公司提交的基金募集申請，不提交基金專家評審會評審，但下列情形除外：

（一）基金管理公司設(shè)立、運(yùn)作未滿一年的；

（二）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的；

（三）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有待進(jìn)一步完善，需要參考基金專家評審會評審意見的；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交基金專家評審會評審的其他情形。

三、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的，中國證監(jiān)會優(yōu)先安排基金專家評審會評審和申報(bào)材料審核等工作。基金產(chǎn)品有重大創(chuàng)新的，基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，其他基金管理公司在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)不得復(fù)制、模仿。

四、基金募集申請經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)存在基金設(shè)計(jì)方案粗糙、投資操作思路不清或風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善的，根據(jù)《程序規(guī)定》第二十四、二十五條規(guī)定的程序，責(zé)令提交基金募集申請的基金管理公司進(jìn)行重大修改，已提交基金專家評審會評審的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)修改后的具體情況決定是否提交基金專家評審會重新評審。

五、修改后重新提交基金專家評審會評審的基金募集申請，仍存在上述問題的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)，并根據(jù)其具體情況采取有關(guān)行政監(jiān)管措施。

六、為基金募集申請出具法律意見書、提供法律服務(wù)的律師和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)，對相關(guān)材料和事實(shí)進(jìn)行核查和驗(yàn)證，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

七、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○五年六月十六日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。