第一篇：公立醫(yī)院風(fēng)險評估報告

縣級公立醫(yī)院內(nèi)部控制風(fēng)險評估報告

（XXXXX醫(yī)院）

為了全面貫徹財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制風(fēng)險評估工作的要求，以及市、縣財政局有關(guān)指導(dǎo)意見的精神，實現(xiàn)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的穩(wěn)步進(jìn)行，依據(jù)《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會[2015]24號)；《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》（財會[2012]21號）以及縣衛(wèi)生和計劃生育局的有關(guān)規(guī)定，XXXXX醫(yī)院開展了201X年度全面內(nèi)部控制風(fēng)險評估工作。

一、單位基本情況

我院創(chuàng)建于XXXXX年，是全縣唯一一所集醫(yī)、教、研為一體的X級X等綜合醫(yī)院。資產(chǎn)總額XXXX余萬元，開設(shè)病床XXXX張，下設(shè)XX個職能科室：綜合辦公室、醫(yī)務(wù)科、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX、XXXXXX；現(xiàn)有一、二級科室XX個；現(xiàn)有職工XXX人。我院先后被國家評為XXXXX醫(yī)院、全省衛(wèi)生系統(tǒng)XXXXX最佳單位、全省XXXXX、XXXXX、市級XXXXX、XXXXX、XXXXX等榮譽稱號，是全縣突發(fā)公共衛(wèi)生事件快速救治中心，人壽保險XXX體檢及醫(yī)療定點醫(yī)院，預(yù)防性健康體檢醫(yī)院，價格誠信醫(yī)院，XXX合療工作先進(jìn)單位。

二、工作范圍及內(nèi)容：

本次內(nèi)部控制風(fēng)險評估工作涉及12項活動，分別是：組織架構(gòu)、戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源、經(jīng)營業(yè)績考核與評價、內(nèi)部審計、社會責(zé)任、采購管理、存貨管理、固定資產(chǎn)、財務(wù)報告、合同管理、信息管理。

三、為貫徹落實財政部《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》的文件精神，XXXXXX醫(yī)院成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)評價、組織、管理、監(jiān)督工作。具體分工如下： 組 長：XXXXXX 副組長：XXXXXX 成 員：XX XX XXXXXX XXXXXX XX XX XXXXXX XXXXXX XXXXXX XXXXXX XX XX XXXXXX XXXXXX XX XX XX XX XXXXXX XXXXXX XXXXXX

（一）組織架構(gòu)

XXXXX醫(yī)院規(guī)定了各部門、科室的職責(zé)權(quán)限，但職能部門具體分類沒有具體標(biāo)準(zhǔn)，各部門不清楚部門之間橫向聯(lián)系，主要靠相互溝通，合作交流較順利，但及時性、信息準(zhǔn)確性需要進(jìn)一步加強，有互相推諉現(xiàn)象。

建議措施：

醫(yī)院除了明確各層級間的職責(zé)權(quán)限，還應(yīng)進(jìn)一步明確各部門、科

室間的職責(zé)；同時，定期梳理、評價醫(yī)院治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置，全面評價運行效率和效果，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施加以優(yōu)化調(diào)整，避免推諉扯皮。

（二）戰(zhàn)略規(guī)劃

醫(yī)院在制定目標(biāo)之初決策與內(nèi)外環(huán)境不一致；缺乏與既往規(guī)劃的連續(xù)性。在醫(yī)院制度中沒有對發(fā)展規(guī)劃方案進(jìn)行評議，關(guān)注發(fā)展規(guī)劃的可行性和科學(xué)性的描述。員工雖然知道醫(yī)院發(fā)展戰(zhàn)略的描述，但對醫(yī)院戰(zhàn)略發(fā)展的具體內(nèi)容以及戰(zhàn)略分解與其崗位職責(zé)的關(guān)系還是不太清楚和理解，導(dǎo)致戰(zhàn)略目標(biāo)的制定落實上有一定困難。

建議措施：

1、醫(yī)院將近期利益與長遠(yuǎn)利益結(jié)合起來，綜合考慮宏觀經(jīng)濟政策、技術(shù)發(fā)展趨勢、行業(yè)及競爭對手狀況、可利用資源水平和自身優(yōu)勢與劣勢等影響因素制定科學(xué)合理的發(fā)展戰(zhàn)略。

2、設(shè)立戰(zhàn)略委員會或指定相關(guān)機構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)展戰(zhàn)略管理工作；明確戰(zhàn)略委員會的職責(zé)和議事規(guī)則，并按規(guī)定履行職責(zé)。制定年度工作計劃，編制全面預(yù)算，并確保發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施；

3、通過醫(yī)院各種內(nèi)部會議，或者教育培訓(xùn)的機會，向全體員工適時有效的宣講，將發(fā)展戰(zhàn)略及其分解落實情況傳遞到內(nèi)部各管理層級和全體員工。

4、各部門定期上報和分析相關(guān)信息，建立戰(zhàn)略評估與調(diào)整制度；形成戰(zhàn)略執(zhí)行評估報告，分析戰(zhàn)略執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)情況，提出整改建議。

（三）人力資源

人才規(guī)劃、結(jié)構(gòu)分布較合理，形成了有效梯隊；在招聘人員方面，對人員任職基本條件進(jìn)行了規(guī)定。但醫(yī)院招聘人才一般以醫(yī)院的發(fā)展和個人魅力來招人，沒有系統(tǒng)的招聘人才體系；崗位頻繁調(diào)換等導(dǎo)致員工初入崗時效率低。但在輪崗方面建立了崗位輪轉(zhuǎn)制度，新員工接手后的工作能很快步入正軌；對各部門職工的考核指標(biāo)比較明確，能對其做出有效的評估，但不能及時制定整改措施和方案，并定期對缺陷的改進(jìn)情況進(jìn)行評價和總結(jié)。獎懲制度完善但執(zhí)行不力有時只有罰沒有獎。

建議措施：

1、建立崗位說明制度，明確所有崗位的主要職責(zé)、資歷、經(jīng)驗要求等，并定期組織內(nèi)部各單位、各部門對工作崗位進(jìn)行分析，確保各崗位配備勝任的人員，避免因人設(shè)崗。

2、完善敏感崗位輪轉(zhuǎn)制度，加強崗位的技能培訓(xùn)，加強崗位交接管理。建立科學(xué)明確的考核指標(biāo)體系，并在年前公布績效考核相關(guān)辦法，內(nèi)容應(yīng)包含指標(biāo)名稱、任務(wù)目標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)、分值權(quán)重、數(shù)據(jù)來源、考核結(jié)果等項目。將員工績效考核的結(jié)果與薪酬、獎勵、人員任免、職務(wù)升降等掛鉤，做到獎懲分明。

（四）經(jīng)營業(yè)績考核與評價

績效考核方法不夠清楚明確，部分員工認(rèn)為工作任務(wù)量與薪酬不成比例。醫(yī)院對相應(yīng)的獎懲處罰制度完整，但考核執(zhí)行中存在受人為因素影響而缺乏公平性的情況。有些科室?guī)ь^人做的不好，影響整個

科室員工工作狀態(tài)。

建議措施：每年對績效考核的情況和結(jié)果進(jìn)行總結(jié)、評估，逐步完善醫(yī)院的考核體系。

（五）內(nèi)部審計

我院內(nèi)部審計制度建設(shè)不規(guī)范不健全，現(xiàn)有的規(guī)范性和可操作性不強，內(nèi)部審計的職能定位不明確，內(nèi)部審計職能還停留在監(jiān)督、控制方面，側(cè)重的是財務(wù)收支的真實性、合規(guī)性與合法性審計，即過分強調(diào)審計的監(jiān)督職能，而忽視審計的評價職能，基本上沒有深入到醫(yī)院經(jīng)營和管理領(lǐng)域，顯然，這種側(cè)重事后監(jiān)督，而不會解決問題的內(nèi)部審計模式，人為縮小了審計工作的范圍，弱化了內(nèi)部審計工作在醫(yī)院經(jīng)營活動和管理服務(wù)上的職能作用

建議措施：

1、制度制定和執(zhí)行不到位，現(xiàn)有各項制度、準(zhǔn)則等，內(nèi)審人員沒有完全按照執(zhí)行，在具體工作中貫徹落實不到位，沒有以制度為標(biāo)尺，審計存在很大隨意性，導(dǎo)致審計制度失去應(yīng)有的作用，內(nèi)部審計未能成為醫(yī)院的真正需要內(nèi)部審計人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)還不能適應(yīng)內(nèi)部審計工作的需要，一方面，審計專業(yè)的人員較少，所以對審計工作的要求只能是低要求，另一方面，領(lǐng)導(dǎo)不夠重視，審計人員外出學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流的機會幾乎沒有，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以提高。

2、建立健全內(nèi)部審計制度逐步建立審計制度體系，明確內(nèi)部審計人員在審計中的責(zé)任，將審計準(zhǔn)則、制度、質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)落實到審計工作的各個環(huán)節(jié)，督促審計人員依法審計，提高審計質(zhì)量。內(nèi)部審

計職能定位隨著現(xiàn)代醫(yī)院制度的建立，外部制約機制的加強，內(nèi)部審計已不能停留在監(jiān)督的角色上，內(nèi)部審計的職能必須從傳統(tǒng)的監(jiān)督控制轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)督控制與評價相結(jié)合，工作要從查錯、防弊的過程，逐步向內(nèi)部控制、價值增值、風(fēng)險管理、責(zé)任分析延伸，為醫(yī)院經(jīng)濟管理、經(jīng)營決策提供強有力的支持。對于專業(yè)性較強的審計項目，采用內(nèi)、外審相結(jié)合的審計方式，委托有資質(zhì)的社會中介組織進(jìn)行審計，這樣既可解決內(nèi)部審計能力不足、人員不夠的矛盾，又可提高審計人員的專業(yè)水平，且對于加強醫(yī)院內(nèi)部審計建設(shè)，提高醫(yī)院內(nèi)部控制管理水平，提高審計效率和質(zhì)量，促進(jìn)醫(yī)院事業(yè)規(guī)范、高效發(fā)展都有非常重要的意義。

（六）社會責(zé)任

缺少醫(yī)院社會責(zé)任可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，缺少構(gòu)建公立醫(yī)院社會責(zé)任評價的制度標(biāo)準(zhǔn)。勇于承擔(dān)職工的權(quán)益保障、工資福利、醫(yī)療安全、職工健康、職業(yè)教育與個人價值發(fā)展等方面。勇于承擔(dān)對患者的社會責(zé)任。

建議措施：

1、迅速建立起制度化和成熟化的社會責(zé)任信息制度，必須積極承擔(dān)社會責(zé)任，滿足各方利益主體的正常需求，實現(xiàn)醫(yī)院與社會的和諧發(fā)展。

2、可以邀請政府相關(guān)部門、醫(yī)院職工、患者和供應(yīng)商代表、社會公眾及新聞媒體等，就公立醫(yī)院社會責(zé)任的重要方面，如引導(dǎo)和影

響公共醫(yī)療政策的情況；人才培養(yǎng)情況；懲防腐敗體系建設(shè)情況；職工權(quán)益保護(hù)情況；患者滿意度情況；醫(yī)院節(jié)能降耗舉措、及取得成績等相關(guān)問題進(jìn)行訪問、問卷調(diào)查并進(jìn)行統(tǒng)計，以他們對公立醫(yī)院社會責(zé)任的期望和反饋的滿意度作為評價標(biāo)準(zhǔn)的重要方面，參與公立醫(yī)院社會責(zé)任的綜合評價。

（七）采購管理

醫(yī)院應(yīng)當(dāng)加強采購業(yè)務(wù)的預(yù)算管理；大型設(shè)備或其他特殊設(shè)備采購，應(yīng)實行第三方驗貨制度。

建議措施：

1、對于預(yù)算內(nèi)采購項目，具有請購權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理手續(xù)；

2、對于超預(yù)算和預(yù)算外采購項目，應(yīng)當(dāng)由審批人對請購申請進(jìn)行審批。大型或其他特殊設(shè)備，從制造到安裝至使用，專業(yè)技術(shù)要求都非常高，當(dāng)下，無論是財政部門還是采購機關(guān)都缺乏此類專業(yè)人才和驗收必要的檢測設(shè)備。因此應(yīng)實行第三方驗貨制度。

（八）存貨管理

存貨儲備過多必然增加管理成本，并且加重醫(yī)院財務(wù)負(fù)擔(dān)；存貨不足則會影響醫(yī)院正常醫(yī)療活動的開展，不能滿足病人用藥的需要結(jié)果是留不住病人，導(dǎo)致醫(yī)院經(jīng)濟效益直接下降，最終導(dǎo)致社會效益的降低。出于業(yè)務(wù)要求，各科室總希望隨用隨取，導(dǎo)致資金在存貨上占用過多，物品過期、失效浪費較多，建議措施：

1、強化存貨管理意識，樹立職工責(zé)任心，通過職業(yè)道德強化，樹立職工愛崗敬業(yè)的責(zé)任心，減少物資差錯及過期毀損情況的發(fā)生。

2、加強內(nèi)部控制建設(shè)，保證物資安全。應(yīng)建立健全存貨的內(nèi)控管理制度，明確規(guī)定采購計劃的編制、審批、采購方式的確定、供應(yīng)商的選擇、驗收入庫、履約付款、倉儲保管、領(lǐng)用發(fā)出與計量、處置損溢等環(huán)節(jié)的控制要求，明確職責(zé)權(quán)限，確保全過程得到有效控制。減少物資耗用的浪費，提高存貨的使用效益。

（九）固定資產(chǎn)

重購置，輕管理，制度落而不實，崗位設(shè)置缺乏制衡，缺乏科學(xué)論證，盲目構(gòu)建，缺少內(nèi)部監(jiān)督與評價。這些都是大多數(shù)醫(yī)院要共同面對的風(fēng)險。醫(yī)院資產(chǎn)采購的隨意性，沒有從全局出發(fā)統(tǒng)籌安排，決策前沒有仔細(xì)研究和科學(xué)論證；結(jié)果造成資產(chǎn)配置缺乏合理，形成了某些資產(chǎn)短缺和某些資產(chǎn)閑置并存的現(xiàn)象。在資產(chǎn)的處置和改建過程中，醫(yī)院未經(jīng)過專業(yè)資產(chǎn)評估，就任意處置固定資產(chǎn)；資產(chǎn)的調(diào)撥和變賣未按規(guī)定的程序辦理。這些風(fēng)險可能會使醫(yī)院經(jīng)營活動的實際結(jié)果和預(yù)計發(fā)生背離，從而使醫(yī)院蒙受經(jīng)濟損失和造成國有資產(chǎn)流失。

建議措施：

目前醫(yī)院在固定資產(chǎn)管理方面的內(nèi)控制度仍然存在很多問題，管理模式陳舊，阻礙醫(yī)院社會效益與經(jīng)濟效益的提高，因此，在新醫(yī)改的形勢下，建立一套規(guī)范、透明、行之有效的固定資產(chǎn)內(nèi)部控制制度是現(xiàn)階段醫(yī)院在管理工作中迫切需要解決的重要問題，只有健全的內(nèi)

部控制制度才能保證新醫(yī)改形勢下醫(yī)院財務(wù)管理最終目標(biāo)的實現(xiàn)，促進(jìn)醫(yī)院可持續(xù)發(fā)展，為社會提供更多、更好的醫(yī)療產(chǎn)品，更好地為人民群眾服務(wù)。

（十）財務(wù)報告

當(dāng)前醫(yī)院財務(wù)報告財務(wù)報表報告體系不完整，現(xiàn)行的醫(yī)院財務(wù)

報表體系由資產(chǎn)負(fù)債表、收入支出總表、醫(yī)療收支明細(xì)表、藥品收支明細(xì)表等構(gòu)成。特別是從經(jīng)營角度出發(fā)，現(xiàn)金流量指標(biāo)重視程度不夠，經(jīng)營過程中現(xiàn)金凈流量不能準(zhǔn)確得以反映；財務(wù)分析方法單一，目前財務(wù)分析方法普遍采用比較分析法、比率分析法等方法。這種單一的 財務(wù)分析方法，對于多種因素共同作用于某項指標(biāo)的情況下，很難確定各因素變動對該項指標(biāo)變動的影響及其影響程度，對某一現(xiàn)象發(fā) 生的數(shù)量變化，隨著時間的推移，不能有效預(yù)測其發(fā)展的方向和數(shù)量；財務(wù)分析指標(biāo)不夠全面，現(xiàn)有財務(wù)分析的指標(biāo)不能準(zhǔn)確反映醫(yī)院的盈發(fā)展能力、預(yù)算執(zhí)行情況、財政專項基金情況、醫(yī)療事故賠償情況、醫(yī)療欠費的構(gòu)成情況；現(xiàn)行財務(wù)分析指標(biāo)體系只反映過去的財務(wù)、經(jīng)營狀況，并不著眼未來，只能得出對歷史數(shù)據(jù)的分析結(jié)論，對實際決策的作用較小。

建議措施：

1、完善財會報表報告指標(biāo)體系，現(xiàn)金流量表是按收付實現(xiàn)制編制的，是對按權(quán)責(zé)發(fā)生制編制的資產(chǎn)負(fù)債表和收入支出總表的有效補充。通過現(xiàn)金流量表的分析可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)營成果和現(xiàn)金凈流量的差異。

2、強化財務(wù)分析的方法，在使用醫(yī)院財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行財務(wù)分析時 , 9 除利用財務(wù)指標(biāo)比較，還應(yīng)利用非財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行綜合、全面、動態(tài)的對比分析，以滿足管理者的需要，對醫(yī)院經(jīng)營決策及時進(jìn)行調(diào)整。

3、完善和豐富醫(yī)院財務(wù)分析的指標(biāo)體系，從完善角度出發(fā)，財務(wù)分析指標(biāo)應(yīng)引入醫(yī)療事故賠償率的計算，為提高醫(yī)療水平提供數(shù)據(jù)指標(biāo)；引入財政專項資金使用率的計算，引導(dǎo)財政專項資金按預(yù)算要求執(zhí)行，引入預(yù)算執(zhí)行情況指標(biāo)的計算，以便評價預(yù)算編制的準(zhǔn)確性、科學(xué)性，有效控制超預(yù)算現(xiàn)象；從醫(yī)院加強服務(wù)的角度出發(fā)，引入醫(yī)院社會滿意度指標(biāo)的分析，將病人滿意度、病人負(fù)擔(dān)水平等指標(biāo)分析納入指標(biāo)體系。此外，群眾滿意率、學(xué)科建設(shè)水平、科研創(chuàng)新能力等指標(biāo)是醫(yī)院在醫(yī)療市場中長期競爭力的體現(xiàn)，也應(yīng)當(dāng)盡可能納入。

（十一）合同管理

醫(yī)院經(jīng)濟合同管理方式所存在的主要問題，對合同管理的重要性的認(rèn)識普遍不夠到位，合同管理制度，缺乏可操作性。合同簽署授權(quán)不明確，往往由職能科室負(fù)責(zé)人甚至經(jīng)辦人員代表法人對外簽訂合同；無合同用章或用章管理上不夠嚴(yán)謹(jǐn)，這不僅是合同管理的重大缺陷，也是醫(yī)院經(jīng)濟管理的重大漏洞，同時對醫(yī)院的風(fēng)險防范留下了巨大的隱患。合同簽署流程不規(guī)范，經(jīng)濟合同管理上的內(nèi)控機制不完善，合同的談判、簽訂、執(zhí)行都在同一個部門完成，缺乏互相牽制，不利于規(guī)范醫(yī)院的經(jīng)濟活動。合同管理的手段比較落后，目前采用手工方式。由于醫(yī)院的經(jīng)濟合同類別、項目繁多，導(dǎo)致合同執(zhí)行科室和財務(wù)部門管理工作量很大，效率很低，容易導(dǎo)致執(zhí)行上的差錯。

建議措施：

1、經(jīng)濟合同管理改進(jìn)的具體措施與方法，建立完善的合同管理制度要使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化，首先必須從完善制度入手，制定切實可行的合同管理制度。

主要內(nèi)容應(yīng)包括：合同管理部門、合同訂立、合同的審查與審批、合同的變更解約與糾紛處理、合同的管理等方面。完善經(jīng)濟合同的歸口管理應(yīng)明確歸口管理部門，由其負(fù)責(zé)對所有經(jīng)濟合同的統(tǒng)一編號，統(tǒng)一加蓋印章，并進(jìn)行歸檔管理。合同執(zhí)行部門對已經(jīng)擬訂的經(jīng)濟合同要及時報歸口管理部門審核。

2、健全合同會簽制度，建立經(jīng)濟合同事前控制制度對外簽訂的經(jīng)濟合同由經(jīng)辦部門擬定后，要經(jīng)過相關(guān)業(yè)務(wù)部門的審核，重大經(jīng)濟合同要經(jīng)法律顧問把關(guān)；屬于單位重大經(jīng)濟事項，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論并形成書面意見。

3、建立經(jīng)濟合同信息管理系統(tǒng)，通過辦公室自動化系統(tǒng)對合同進(jìn)行全過程管理，提高合同管理的效率和透明度。合同付款實時控制合同付款由經(jīng)辦科室在網(wǎng)上發(fā)起申請，財務(wù)部門審核后確認(rèn)付款，每次付款信息均在系統(tǒng)中留下記錄，使相關(guān)部門和人員能實時掌握合同款項的支付情況和付款進(jìn)度。

（十二）信息管理

數(shù)據(jù)庫用戶管理混亂、內(nèi)部或外部的非授權(quán)用戶從不同渠道進(jìn)行非法機器接入、人員誤操作導(dǎo)致數(shù)據(jù)刪除，對信息系統(tǒng)危害很大；網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險，在實際使用過程中，用戶私自架設(shè)局域網(wǎng)、私自在計算機上安裝不安全的軟件情況比較嚴(yán)重，一旦出現(xiàn)數(shù)據(jù)庫錯誤、系統(tǒng)錯

誤等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)癱瘓，無法得到迅速的處理解決辦法；規(guī)章制度風(fēng)險，未建立各類信息系統(tǒng)規(guī)劃、實施、運行、安全的管理規(guī)范，缺乏相應(yīng)的約束或懲罰辦法，對安全違規(guī)行為沒有一個好的約束機制。

建議措施：

1、建立有效的安全管理組織架構(gòu)，明確職責(zé)，理順流程，是做好信息系統(tǒng)安全工作的關(guān)鍵，如計算機終端使用管理制度、數(shù)據(jù)中心機房管理制度、應(yīng)用軟件使用管理制度、信息系統(tǒng)運維管理制度、信息系統(tǒng)文檔與配置管理制度等

2、加強對管理制度的執(zhí)行力度，在獲得領(lǐng)導(dǎo)支持的情況下，嚴(yán)格處罰機制。要建立信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，保證業(yè)務(wù)不間斷運行。包括有：主機系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等。在事故發(fā)生時，按照預(yù)案以最短時間、最小損失來恢復(fù)系統(tǒng)，應(yīng)急預(yù)案的制定要簡單明了，便于操作。由于風(fēng)險無法避免，所以應(yīng)急預(yù)案尤為重要。

三、總而言之，經(jīng)過對我院內(nèi)部控制評估與分析，其中存在不少的問題，貫穿于經(jīng)濟活動的各個環(huán)節(jié)，牽涉著各個部門，我們對各方面的問題進(jìn)行總結(jié)與分析，最終給出了相關(guān)的改進(jìn)建議，充分發(fā)揮醫(yī)院的內(nèi)部控制工作的職能，減少由于內(nèi)部控制出現(xiàn)問題帶來的損失，使得醫(yī)院得到更好地發(fā)展。

XXXXXXXXXX醫(yī)院 201X年XX月XX日

第二篇：風(fēng)險評估報告

河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告

【穩(wěn)評報告目錄】

第一章、河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目基本情況 第一節(jié)、項目概況

一、項目單位

二、擬建地點

三、建設(shè)必要性

四、建設(shè)方案

五、建設(shè)期

六、主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)

七、環(huán)境影響

八、資源利用

九、征地搬遷及移民安置

十、社會環(huán)境概況

十一、投資及資金籌措 第二節(jié)、評估依據(jù) 第三節(jié)、評估主體

一、擬建項目的評估主體指定方

二、評估主體的組成及職責(zé)分工 第四節(jié)、評估過程和方法

第二章、河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目評估內(nèi)容 第一節(jié)、風(fēng)險調(diào)查評估及各方意見采納情況 第二節(jié)、風(fēng)險識別和估計的評估

一、風(fēng)險識別評估

二、風(fēng)險估計評估

第三節(jié)、風(fēng)險防范和化解措施的評估 第四節(jié)、落實措施后的風(fēng)險等級確定

第三章、河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目評估結(jié)論 第一節(jié)、擬建項目存在的主要風(fēng)險因素 第二節(jié)、擬建項目合法性評估結(jié)論 第三節(jié)、擬建項目合理性評估結(jié)論 第四節(jié)、擬建項目可行性評估結(jié)論 第五節(jié)、擬建項目可控性評估結(jié)論 第六節(jié)、擬建項目的風(fēng)險等級

第七節(jié)、擬建項目主要風(fēng)險防范、化解措施 第八節(jié)、根據(jù)需要提出應(yīng)急預(yù)備和建議

附件：

附件

一、項目可行性研究報告

附件

二、項目申請報告及其社會風(fēng)險分析篇章

附件

三、規(guī)劃選址文件 附件

四、用地預(yù)審文件 附件

五、環(huán)境影響評價文件 附件

六、相關(guān)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

附件

七、同類或類似項目決策風(fēng)險評估資料

評估要點：

一、合法性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目建設(shè)實施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范以及國家有關(guān)政策；是否符合國家與地區(qū)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等；河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目相關(guān)審批部門是否有相應(yīng)的項目審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行審批；決策程序是否符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。

二、合理性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目的實施是否符合科學(xué)發(fā)展觀要求，是否符合經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律，是否符合社會公共利益、人民群眾的現(xiàn)實利益和長遠(yuǎn)利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互盲目攀比；依法應(yīng)給予相關(guān)群眾的補償和其他救濟是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)，是否維護(hù)了相關(guān)群眾的合法權(quán)益等。

三、可行性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目的建設(shè)時機和條件是否成熟，是否有具體、詳實的方案和完善的配套措施；視聽新媒體項目實施是否與本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平相適應(yīng)，是否超越本地區(qū)財力，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多說群眾的支持和認(rèn)可等。

四、可控性

主要評估河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目的建設(shè)實施是否存在公共安全隱患，是否會引發(fā)群眾性事件、，是否會引發(fā)社會負(fù)面輿論、惡意炒作以及其他影響社會穩(wěn)定的問題；對河南平樂鎮(zhèn)污水處理廠工程（更新）項目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險是否可控；對可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風(fēng)險是否有相應(yīng)的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導(dǎo)措施是否充分等。

資質(zhì)與專家

《社會穩(wěn)定風(fēng)險分析》報告，須附國家發(fā)改委頒發(fā)的《工程咨詢單位資格證書》復(fù)印件。

相關(guān)法規(guī)

※關(guān)于建立健全重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見（試行）（中辦發(fā)【2012】2號）※國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法的通知 ※國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法

※國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）

通知

※重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）

文件作用

※政府部門審批重大建設(shè)項目立項審批或核準(zhǔn)的依據(jù)文件之一；

※特別提示：《社會穩(wěn)定風(fēng)險分析報告》書面文件需要附國家發(fā)改委頒發(fā)的工程咨詢單位資格證書；《

社會穩(wěn)定風(fēng)險評價報告》不需要附國家發(fā)改委頒發(fā)的工程咨詢單位資格證書，但評估機構(gòu)須有實際的社 會穩(wěn)定風(fēng)險分析或評價工作經(jīng)驗 服務(wù)流程：

1、客戶提出需求意向

2、雙方溝通工作目的和要求

3、客戶提供必要的基礎(chǔ)文件，雙方確認(rèn)是否可以實現(xiàn)工作目的和要求

4、雙方溝通合同條款，簽署委托合同

5、客戶支付項目預(yù)付款、根據(jù)資料清單提供項目基礎(chǔ)資料

6、廣州中撰咨詢會同客戶及相關(guān)咨詢機構(gòu)，踏勘現(xiàn)場；

7、廣州中撰咨詢指導(dǎo)并協(xié)助客戶落實社會穩(wěn)定風(fēng)險評估相關(guān)現(xiàn)場工作；

8、廣州中撰咨詢撰寫項目成果文件，初稿提交客戶審閱

9、客戶的修改意見反饋廣州中撰咨詢，雙方進(jìn)行必要的溝通

10、廣州中撰咨詢完善項目成果文件，修訂稿提交客戶審定

11、客戶支付項目余款，廣州中撰咨詢提交項目成果文件書面文件及電子版

第三篇：風(fēng)險評估報告

風(fēng)險評估報告

編制：安全科

審核：

批準(zhǔn)：

XXX有限公司

二〇一二年二月

風(fēng)險評評估報告

1.目的

為全面貫徹《安全生產(chǎn)法》，堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展，堅持“關(guān)口前移、重心下移”，堅持“本質(zhì)安全”，努力實現(xiàn)安全生產(chǎn)工作從被動防范向源頭管理轉(zhuǎn)變，遏制和減少重、特大事故的發(fā)生，加強對重點危險源安全管理，開展評估工作。

2.依據(jù)

2.1 國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定

(1)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第70號）

(2)《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令第83號）(3)《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第60號）

(4)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》（中華人民共和國主席令第22號）

(5)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）(6)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局令第1號）

(7)《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》（國務(wù)院令第352號）(8)《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號）(9)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（國務(wù)院令373號）

XXX有限公司

風(fēng)險評評估報告

(10)《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2001）

2.2標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范

（1）《建筑設(shè)計防火規(guī)范》（GB50016-2006）

（2）《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)<冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分細(xì)則>的通知》（安監(jiān)總管四〔2011〕128號）；

（3）《發(fā)生爐煤氣站設(shè)計規(guī)范》（GB/T 50195-2010）（4）《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB 6441-1986）；（5）《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》（GB 6442-86）；（6）《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB 2894-2008）；

（7）《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》(國家安監(jiān)總局令[2010]第30號)。

（8）《爆炸和火災(zāi)危險環(huán)境電力裝置設(shè)計規(guī)范》（GB50058-92）（9）《個體防護(hù)裝備選用規(guī)范》（GB/T11651-2008）（10）《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》（GB2894－2008）

3.評估原則

本報告將按照國家、地方與行業(yè)現(xiàn)行有關(guān)的安全生產(chǎn)、重點危險源、職業(yè)健康安全、職業(yè)衛(wèi)生等方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求, 采用可靠、先進(jìn)和適用的評估技術(shù)對本項目進(jìn)行評估,保證評估的科學(xué)性、公證性和客觀性。

4.評估范圍

本報告評估范圍是公司煤氣站。

XXX有限公司 2

風(fēng)險評評估報告

本次評估將對煤氣站生產(chǎn)過程中可能存在的重大風(fēng)險情況、職業(yè)危險、有害因素進(jìn)行評估，并針對不同的重點風(fēng)險、職業(yè)危險因素和有害因素提出相應(yīng)的防范措施。

5.評估方法

《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》

6.危險、有害因素辨識

危險、有害因素是指系統(tǒng)中客觀存在的物質(zhì)或能量超過臨界值的設(shè)備、設(shè)施和場所等，能對人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害，或能影響人的身體健康、導(dǎo)致疾病，或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素，即對人、財產(chǎn)或環(huán)境具有產(chǎn)生傷害的潛能。

危險、有害因素辨識與分析是安全評價的基礎(chǔ)。

危險、有害因素的辨識就是找出可能引發(fā)事故、導(dǎo)致不良后果的特征，它包括辨識可能發(fā)生的事故后果，識別可能引發(fā)事故的特征，通過找出可能存在的危險、危害，就能夠?qū)λ嬖诘奈ｋU、危害采取相應(yīng)的措施，大大提高生產(chǎn)過程和系統(tǒng)的安全性，保證系統(tǒng)的安全。

主要危險、有害因素的識別，就是找出生產(chǎn)系統(tǒng)中最有可能引發(fā)重大事故，導(dǎo)致不良后果的材料、物質(zhì)、工藝過程、設(shè)施和環(huán)境特征等，識別可能發(fā)生的事故、后果和條件，以便采取預(yù)防和控制措施。

為了便于在安全驗收評價時進(jìn)行危險有害因素的識別與分析，根據(jù)《職工傷亡事故分類》對事故進(jìn)行分類。

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風(fēng)險評評估報告

（1）火災(zāi)爆炸或燒傷

A.觸發(fā)原因:：

1、由于造氣系統(tǒng)是由煤為原料，產(chǎn)生半水煤氣的生產(chǎn)裝置，其相關(guān)的設(shè)備管道內(nèi)極易存留易燃的氫氣和一氧化碳，若重建的設(shè)備和管道內(nèi)仍存有留存物，未清洗置換干凈，或作業(yè)現(xiàn)場通風(fēng)不良，與空氣混和達(dá)到爆炸極限，泄漏到空氣中，在明火等外界能量源的激發(fā)下便會著火、甚至爆炸

2、火花飛濺引起到周圍易燃易爆性環(huán)境。

3、氣割過程中違章作業(yè)。

4、沒有佩戴勞保用品造成燒傷。

B.事故后果：人員傷亡，危及周圍生產(chǎn)系統(tǒng)、造成經(jīng)濟損失、壞的影響

C.已采取的對策設(shè)施：

a.遵守公司生產(chǎn)區(qū)動火管理規(guī)定。在未按規(guī)定辦理動火作業(yè)證并且清理動火地點附近的易燃易爆物品和防護(hù)措施未準(zhǔn)備好以及未安排監(jiān)火人的情況下，嚴(yán)禁動火作業(yè)。

b..防止割切火花引起火災(zāi)，高空切割必須做好消防準(zhǔn)備，并且派人指揮。

c..施工所用的氧氣和乙炔或液化氣必須專人管理，距離5米以上，防止意外事故的發(fā)生。

d.所有易燃易爆物品必須全部清理出施工現(xiàn)場。e.氣焊特種作業(yè)人員須持證上崗。f.遇有6級以上大風(fēng)時，應(yīng)停止作業(yè)。

g.對于地溝、排污槽等設(shè)施要用阻燃的石棉布覆蓋。

h.提供一定的消防水管連接處和消防帶，為了保障施工中的消防XXX有限公司

風(fēng)險評評估報告

安全，層層都配備滅火器以及砂子、鐵锨、水管、消防桶等消防器材或措施。開工前檢查消防栓是否有損壞，水管或澆水管是否有漏水現(xiàn)象。

D.L=2 S= 5 R=10 風(fēng)險等級：中等風(fēng)險 E.應(yīng)完善的對策措施：

a.重建作業(yè)動火前對周圍的現(xiàn)場加強進(jìn)行安全檢查，確認(rèn)安全后才能進(jìn)行施工作業(yè)。

b.加強對職工安全教育，監(jiān)督檢查，做好自我防護(hù)，正確佩戴好勞保用品。

（2）中毒、化學(xué)灼傷

A.觸發(fā)原因：因設(shè)備、管道、閥門外泄，作業(yè)人員吸入或不慎接觸，而引發(fā)中毒傷害事故。如：

B．防護(hù)措施不到位、防護(hù)器材不足、人員缺乏防護(hù)知識造成中毒事故發(fā)生或擴大。

C．已采取措施，佩戴好相關(guān)勞保用品，落實監(jiān)護(hù)人.D． L= 2 S= 3 R= 6 風(fēng)險等級：可接受風(fēng)險

E．需完善的措施：①加強安全教育，提高自我防護(hù)意識.②加強現(xiàn)場檢查。

（3）高空墜落 A．觸發(fā)原因: a.運煤吊架安裝不牢固;b.防護(hù)設(shè)施有缺陷

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c.安全網(wǎng)搭設(shè)不合理。d.跳板上有障礙物。

e.梯斷開處未封閉并且沒有警示標(biāo)志。

6、安全帶佩戴不嚴(yán)格或安全帶不符合安全要求。

B.危害：人身傷亡

C.L=2 S=5 R=10 風(fēng)險等級：中等風(fēng)險 D.已采取的對策設(shè)施：

a.認(rèn)真辦理《高處作業(yè)證》，高處作業(yè)人員必須系好安全帶，戴好安全帽，衣著要靈便，禁止穿硬地鞋，安全帶和安全帽要符合國家標(biāo)準(zhǔn)。

b.對于因設(shè)備重建增加的墜落部位增加護(hù)欄。

c.高處作業(yè)不得不站在不牢固的建筑物或支撐上進(jìn)行作業(yè) d.梯子要同時斷開但是斷開處要及時封閉，且要有警示標(biāo)志，以免發(fā)生危險。

e.對于身體條件不適合登高作業(yè)的作業(yè)人員，嚴(yán)禁登高作業(yè)。f.高空作業(yè)人員必須注意其周圍施工的條件，條件具備才能施工。

g.且必須按規(guī)定使用符合安全要求的安全帶。E.L=2 S=5 R=10 風(fēng)險等級：中等風(fēng)險 F.應(yīng)完善措施：

a.嚴(yán)格執(zhí)行我廠高處作業(yè)管理規(guī)定。

b.與現(xiàn)場安全負(fù)責(zé)人聯(lián)合檢查確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)點安全措施后方可XXX有限公司

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進(jìn)行施工。

c.加強教育，提高作業(yè)人員自我安全意識。d.加強現(xiàn)場監(jiān)督。（4）高空墜物： A.觸發(fā)原因: a.工具未用工具袋保管好，隨意亂放亂拋工具、零部件。b.重建過程中操作不規(guī)范。

c.未設(shè)置防護(hù)網(wǎng)，施工中有其他人員站在施工場地的下方。B.危害：人身傷害 C.已采取措施：

a.高空作業(yè)時工具用工具袋裝好，施工時必須防止落物傷人。b.在施工區(qū)域周圍和容易落物處搭設(shè)必要的防護(hù)網(wǎng)。

c.嚴(yán)禁高空拋物，所有割卸設(shè)備必須先掛栓好繩索方可割拆，防止突然墜落。

d.在重建過程中，地面必須有專職安全員進(jìn)行監(jiān)護(hù)。

e.高空作業(yè)時嚴(yán)禁上下投擲工具、材料，嚴(yán)格執(zhí)行我廠高處作業(yè)安全管理規(guī)定進(jìn)行重建作業(yè)。

D.L=2 S=5 R= 10 風(fēng)險等級：中等風(fēng)險

E.應(yīng)完善措施：完善操作規(guī)程；施工現(xiàn)場采取防護(hù)隔離措施；加強安全教育。

（5）起重傷害 A.觸發(fā)原因: XXX有限公司

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a.塔吊機具質(zhì)量問題。b.吊車起重臂下站人。c.無關(guān)人員在現(xiàn)場。

d.無人監(jiān)護(hù)。⑤違章操作、違章指揮。B.危害：人身傷亡

C.已采取的措施：使用前認(rèn)真進(jìn)行起重機具吊車等質(zhì)量檢查；按我廠安全管理規(guī)定開好作業(yè)票；加強現(xiàn)場檢查，無關(guān)人員不得逗留。正確佩戴好勞保用品；操作人員持證上崗；落實監(jiān)護(hù)人。

D.L=2 S=5 R=10 風(fēng)險等級：中等風(fēng)險

E.應(yīng)補充的措施：加強監(jiān)督檢查，加強安全教育，提高安全意識。（6）機械傷害

A.觸發(fā)原因:：機具質(zhì)量問題；機具使用不熟練，未能正確佩戴勞保用品；無人監(jiān)護(hù)；違章操作、違章指揮。

B.主要后果:人身傷害

C.已采取的措施：使用前熟悉機具性能及使用方法；認(rèn)真閱讀說明書及注意事項；做好安全教育；現(xiàn)場監(jiān)督檢查；使用前認(rèn)真進(jìn)行機具及配件等的質(zhì)量檢查；正確佩戴好勞保用品

D.L= 2 S=2 R=4 風(fēng)險等級：可接受風(fēng)險

E.應(yīng)補充的措施：完善操作規(guī)程，加強安全教育，提高安全意識。（7）車輛傷害

A．觸發(fā)原因:運煤鏟煤過程中將存在車輛運輸作業(yè)，在車輛運輸中無人監(jiān)護(hù)，違章指揮等原因。

XXX有限公司

風(fēng)險評評估報告

B．危害：人身傷害

C．已采取的措施: 在運輸鋼筋、混凝土、垃圾等物資嚴(yán)格遵守車輛管理規(guī)定，按規(guī)定路線行駛；加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查；佩戴好勞保用品。

D．L=2 S=2 R=4 風(fēng)險等級：可接受風(fēng)險 E．應(yīng)補充的措施：落實監(jiān)護(hù)人。（8）人員磕傷、碰傷 A．觸發(fā)原因：

a.存在交叉作業(yè)，未檢查周圍環(huán)境，b.材料有尖角或突出部分，拆除搬運或裝卸過程作業(yè)人員未注意 c.作業(yè)人員未按規(guī)定穿著，未佩戴相關(guān)勞動保護(hù)用品。B.危害：人身傷害

C.已采取措施：配備了相關(guān)勞保用品 D.L= 2 S=2 R=4 風(fēng)險等級：可接受風(fēng)險

E.應(yīng)完善措施：加強教育，提高作業(yè)人員自我防護(hù)意識施工時，加強現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)危險隱患。

（9）觸電

A.觸發(fā)原因：電源線未絕緣好，電源線被壓壞，臨時用電箱防潮、防雨等保護(hù)有夠，違章操作，照明不好，防護(hù)不當(dāng)。

B.主要后果：人員傷害

C.已采取措施：按照我廠用電規(guī)定辦理《臨時用電作業(yè)證》等各種相關(guān)票證，由我廠值班電工負(fù)責(zé)接線，穿戴合格勞動保護(hù)用品，嚴(yán)XXX有限公司

風(fēng)險評評估報告

禁使用不合格電動工具。

D.L= 2 S=2 R=4 風(fēng)險等級：可接受風(fēng)險 E.需完善措施：加強檢查。

7.對策

7.1 制定《煤氣站專項應(yīng)急預(yù)案》

在發(fā)生初起事故時，確保高效、有序的采取應(yīng)急行動，控制事故擴大，搶救傷員和受威脅人員，保護(hù)生產(chǎn)設(shè)施和環(huán)境，最大限度減少事故損失。

預(yù)先制定此應(yīng)急預(yù)案，形成應(yīng)急演習(xí)制度，指導(dǎo)各級人員學(xué)習(xí)和運用應(yīng)急行動程序，逐步提高干部、職工隊伍的整體應(yīng)急能力，確保一旦發(fā)生事故險情，能夠及時得到控制和處理，減少損失。

7.2成立安全科，配備搶險物資

根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國[2002]第70號主席令））和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)[2010]23號）的要求，公司設(shè)置安全科，建立了《安全管理人員的管理制度》，配備專職安全生產(chǎn)管理人員。同時，我公司配備了如下應(yīng)急設(shè)備和物資：滅火器、防塵面罩、吊車、叉車、運輸車、移動電話和廠內(nèi)固定電話。

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風(fēng)險評評估報告

7.3組織職工安全培訓(xùn)

公司建立《安全教育培訓(xùn)管理制度》，并以文件發(fā)布生效。制度中規(guī)定了所有類型培訓(xùn)并與國家有關(guān)規(guī)定《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》(國家安監(jiān)總局令[2006]第3號)、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》(國家安監(jiān)總局令[2010]第30號)一致。

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第四篇：風(fēng)險評估報告

附件1 秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告

開展重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，是深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、提高重大事項科學(xué)決策水平、從源頭上預(yù)防和減少重大信訪問題和社會不穩(wěn)定問題發(fā)生、構(gòu)建和詣社會的重大舉措。為確保秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目環(huán)境影響評價工作依法、有序進(jìn)行，按照《秀山土家族苗族自治縣重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估實施細(xì)則（試行）》（秀山委辦發(fā)[2011]56號）要求，特作如下社會穩(wěn)定風(fēng)險評估。

一、項目基本情況

（一）基本情況

秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦位于溶溪鎮(zhèn)，原礦區(qū)面積為3.6048平方公里，生產(chǎn)規(guī)模為3萬噸/年。2009年天源礦業(yè)有限公司向縣政府申請將天源礦業(yè)有限公司黃家河錳礦相鄰部分主要位于膏田鎮(zhèn)漆園村的資源劃給天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦，解決企業(yè)錳礦資源不足?？h政府同意了擴界請示，向重慶市國土房管局出具了《關(guān)于同意秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦擴界的函》（秀山府[2009]92號），并以墊資形式對擴界部分進(jìn)行了地質(zhì)普查和詳查，現(xiàn)探明資源儲量64.8萬噸。

秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦申請擴大礦區(qū)范圍及生產(chǎn)規(guī)模，擴大后礦區(qū)面積為5.1049平方公里，擴大生

212日核發(fā)《重慶市企業(yè)投資項目備案證》（實現(xiàn)立項）；市國土房管局出具了《關(guān)于同意秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦擴界的函》（秀山府[2009]92號）；黔江區(qū)環(huán)境監(jiān)測中心站受秀山縣天源礦業(yè)有限公司的委托開展了環(huán)評監(jiān)測，出具了《監(jiān)測報告》（渝黔環(huán)（監(jiān)）字[2014]第188號）;編制了《秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦改擴建工程環(huán)境影響報告書》，并經(jīng)秀山縣環(huán)保局組織進(jìn)行了技術(shù)評審。

小結(jié)：該項目建設(shè)具有合法性。

（二）合理性評估

1.該項目建成投產(chǎn)后，每年可實現(xiàn)產(chǎn)值2億元，利稅4000余萬元，為當(dāng)?shù)亟鉀Q勞動力就業(yè)1000余人，可帶動運輸、機械加工、餐飲等行業(yè)，促進(jìn)地方經(jīng)濟社會的發(fā)展，為全縣經(jīng)濟社會發(fā)展注入新的生機和活力。

2.項目投產(chǎn)后按照節(jié)能、降耗、減污、增效的清潔生產(chǎn)原則采取相應(yīng)的環(huán)保治理措施，避免當(dāng)?shù)剞r(nóng)作物受害、人群健康受損、地下水污染等情況的發(fā)生。本項目將有利于公司進(jìn)一步做大做強碳酸錳礦石開采業(yè)，鞏固公司在錳行業(yè)的地位，增強行業(yè)影響力和市場競爭力。

3.征地方案。擴建部分礦井井田及工業(yè)場地范圍為山區(qū)，近兩年，秀山縣對礦區(qū)高山居民實行移民政策，居住在溶溪鎮(zhèn)高樓村水竹園組村民大都已移民至溶溪其他村或秀山縣城居住，基本上已無居民居住。擴建區(qū)無建筑、寺廟、文物、古跡等，不存在拆遷問題。到目前為止，我司已完成了征用地工作，已按照國家及重慶市有關(guān)補償規(guī)定對村民進(jìn)行了補償，根據(jù)村民意愿，把有需要的村民安排在礦山企業(yè)工作，并盡可能滿足村民合理訴求，最大限度地保持礦區(qū)社會和諧穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，老百姓得到了實惠，礦區(qū)已經(jīng)移民的和周邊的村民對我司項目建設(shè)都很支持，沒有收到反對意見。

小結(jié)：該項目建設(shè)具有合理性。

（三）可行性評估

1.符合《重慶市礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃》和《秀山土家族苗族自治縣礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃》。

秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目符合《重慶市礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃》和《秀山土家族苗族自治縣礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃》，秀山縣政府根據(jù)規(guī)劃和工業(yè)發(fā)展實際情況，于2009年同意秀山縣天源礦業(yè)有限公司的擴界申請，并經(jīng)市國土房管局批準(zhǔn)以秀山縣政府墊資形式對擴界部分進(jìn)行了普查和詳查。2013年10月12日，重慶市國土資源和房屋管理局向秀山縣國土房管局下達(dá)《重慶市國土房管局關(guān)于下達(dá)秀山縣2013采礦權(quán)出讓計劃的通知》（渝國土房管礦計[2013]22號），將擴界部分協(xié)議出讓給秀山縣天源礦業(yè)有限公司。

2.符合《秀山自治縣十二五規(guī)劃》

《秀山自治縣十二五規(guī)劃》指出，堅持建改并舉提振錳礦加工業(yè)，以推進(jìn)錳系列產(chǎn)品精深加工為主攻方向，切實把錳工業(yè)培育成競爭力強的支柱產(chǎn)業(yè)，力爭到2015年，錳礦開采及其系列加工產(chǎn)品銷售總值超過50億元。擴建項目位于秀山縣膏田鎮(zhèn)漆園村，屬于錳礦開采業(yè)，符合秀山縣“十二五”總體

6組，10月25日，由公司行政辦公室組織召開社會穩(wěn)定風(fēng)險分析論證會，向與會代表通報了9月份民意調(diào)查情況和環(huán)評相關(guān)信息，并就項目的合法性、合理性、可行性、可控性和可能發(fā)生和不穩(wěn)定因素等進(jìn)行分析討論。會后，評估小組對評估分析論證會進(jìn)行綜合分析總結(jié)，得出了該項目可以實施的結(jié)論。

四、評估結(jié)論

通過評估，秀山縣天源礦業(yè)有限公司黃家河腳錳礦改擴建項目發(fā)生風(fēng)險的可能性極小，該項目建設(shè)合法、合理、可靠、可控,該建設(shè)項目可以實施。

秀山縣天源礦業(yè)有限公司

二〇一四年十月二十五日

第五篇：風(fēng)險評估報告

關(guān)于馬鞍山至天津市道路交通

安全評估報告

市運管局客運科：

馬鞍山市華東旅游客運有限公司，申請發(fā)一趟目的地為廈門市的包車業(yè)務(wù)，包車單位為廈門春山秋水國際旅行社。由于這段時間是夏季高溫季節(jié)，我公司慎重考慮后，提前做出一份《關(guān)于馬鞍山至廈門市交通安全評估報告》，做到提前預(yù)防，以減少出車風(fēng)險。

（一）道路基本情況

馬鞍山市至廈門。從馬鞍山發(fā)車，上S38（沿江高速）轉(zhuǎn)G25（長深高速）轉(zhuǎn)G60（滬昆高速）至諸暨，再由G15（沈海高速）轉(zhuǎn)G76（夏蓉高速）至永定，全程1200公里。主要途徑諸暨、莆田、永定、武夷山，其中最主要的路段就是G15（沈海高速）及G76（夏蓉高速）。

1、G15（沈海高速），沈海高速公路遼寧段原名沈大高速，是中國內(nèi)地第一條通車的高速公路，也是中國內(nèi)地第一個八車道高速公路，全長3697.737公里，為八車道高速公路，本次行程為諸暨至永定路段，為八車道高速公路，設(shè)計時速100-120公里/小時。

2、G76（夏蓉高速），廈蓉高速公路起于福建廈門，經(jīng)福建漳州、龍巖，江西瑞金、贛州，湖南郴州，廣西桂林，貴州榕江、都勻、貴陽和畢節(jié)，以及四川瀘州、內(nèi)江，止于四川成都，是我國西南腹地通往東南沿海地區(qū)的主要出海通道，是國家高速公路七射九縱十八橫網(wǎng)內(nèi)18條東西向高速公路中的第16條，編號G76，全長2211公里。本次行程為永定至廈門路段，里程為200公里，全線均為雙向四車道和六車道高速公路，設(shè)計速度120公里/小時。

（二）沿路天氣分析

廈門地區(qū)5-6月晴好天氣偏多，廈門5月27-29日天氣為晴，5月30日-6月1日天氣為小雨，諸暨5月27-6月1日天氣皆為晴好天氣，無明顯惡劣天氣。

（三）馬鞍山至廈門市道路存在的交通安全隱患分析

依據(jù)交通事故特性分析，可以總結(jié)出馬鞍山至廈門市道路存在的共性道路交通安全隱患。

1、途徑危險路徑如隧道、大橋、丘陵等，其中G15（沈海高速）及G76（夏蓉高速）還存在車流量大，等安全隱患。

2、正值夏季高溫，駕駛員長時間駕駛車輛，容易產(chǎn)生困倦感造成疲勞駕駛所引發(fā)的交通安全隱患

3、遠(yuǎn)距離駕駛有可能造成車輛輪胎、制動等零部件產(chǎn)生安全隱患

（四）華東公司針對馬鞍山至廈門市道路為保障安全采取的措施

1、針對危險路段，華東公司提前對路況、天氣、車流量等進(jìn)行查詢，做到駕駛員心中有底，隨時做好應(yīng)急措施，控制安全風(fēng)險。

2、針對長途駕駛所引發(fā)的疲勞駕駛安全隱患，華東公司采取雙班駕駛員，駕駛員為駕齡超10年的優(yōu)秀、資深駕駛員包容青、李軍。并且提前查詢好沿途服務(wù)區(qū)，規(guī)劃好行車及休息的時間，避免疲勞駕駛。

3、遠(yuǎn)距離駕駛有可能造成車輛輪胎、制動等零部件產(chǎn)生安全隱患所引發(fā)的交通安全隱患，華東公司本次行程使用2015年底出廠的、車況較好的新車——皖E16955，并提前做好出車前安全檢查，對車輛的制動、轉(zhuǎn)向、輪胎、雨刮器、燈光、全車線路以及滅火器等做重點檢查，及時排除事故隱患，保證行車安全。

駕駛員：報告人：馬鞍山市華東旅游客運公司 二〇一七年五月二十六日