第一篇：1.私募基金管理人入會(huì)申請(qǐng)書(shū)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(shū)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

Xxx公司申請(qǐng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，推薦xxx為會(huì)員代表。我們承諾，遵守中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)章程，履行章程規(guī)定的會(huì)員義務(wù)，接受中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益?，F(xiàn)將入會(huì)相關(guān)申請(qǐng)材料一并報(bào)送協(xié)會(huì)，請(qǐng)辦理入會(huì)注冊(cè)登記手續(xù)。

xxx公司

二〇一五年十一月 日

第二篇：私募基金管理人名單

私募基金管理人名單

NO.1

1.上海重陽(yáng)投資管理有限公司

2.富舜投資管理咨詢（上海）有限公司 3.深圳民森投資有限公司

4.平安羅素投資管理（上海）有限公司 5.深圳市明曜投資管理有限公司 6.上海尚雅投資管理有限公司 7.上海萬(wàn)豐友方投資管理有限公司 8.上海國(guó)富投資管理有限公司

9.歌斐諾寶（上海）資產(chǎn)管理有限公司 10.深圳中睿合銀投資管理有限公司 11.上海景林資產(chǎn)管理有限公司 12.杭州慧安投資管理有限公司 13.上海博道投資管理有限公司 14.北京鼎薩投資有限公司

15.深圳市翼虎投資管理有限公司 16.深圳長(zhǎng)城匯理資產(chǎn)管理有限公司 17.上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司 18.廣州昭時(shí)投資合伙企業(yè)（有限合伙）19.萬(wàn)博兄弟資產(chǎn)管理（北京）有限公司 20.上海合晟資產(chǎn)管理股份有限公司 21.上海世誠(chéng)投資管理有限公司 22.上海久富資產(chǎn)管理有限公司 23.北京潤(rùn)暉資產(chǎn)管理有限公司 24.浙江思考投資管理有限公司 25.上海通金投資有限公司 26．敦和資產(chǎn)管理有限公司

27．深圳市康曼德資本管理有限公司

28．深圳市東方港灣投資管理有限責(zé)任公司 29．東航金控有限責(zé)任公司 30．上海銘深資產(chǎn)管理有限公司 31．深圳天生橋資產(chǎn)管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司

33．上海耀之資產(chǎn)管理中心（有限合伙）（私募股權(quán)類(lèi)）

34．天津歌斐資產(chǎn)管理有限公司

35．中關(guān)村三川（北京）股權(quán)投資管理有限公司 36．歌斐資產(chǎn)管理有限公司

37．廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司 38．招商昆侖股權(quán)投資管理有限公司 39．信達(dá)資本管理有限公司

40．建銀城投（上海）環(huán)保股權(quán)投資管理有限公司41．新沃股權(quán)投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復(fù)星創(chuàng)富投資管理有限公司

43．北京君聯(lián)資本管理有限公司 44．國(guó)藥集團(tuán)資本管理有限公司

45．蘇州工業(yè)園區(qū)元禾辰坤股權(quán)投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產(chǎn)管理集團(tuán)股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）48．青島金石潤(rùn)匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權(quán)投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權(quán)投資管理（天津）有限公司

NO.2

北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂(lè)瑞資產(chǎn)管理有限公司 北京鵬揚(yáng)投資管理有限公司 北京神農(nóng)投資管理有限公司

北京銀河吉星創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司 北京源樂(lè)晟資產(chǎn)管理有限公司 北京云程泰投資管理有限責(zé)任公司

北京中城賦比興投資基金管理中心(有限合伙)北京紫荊華融資本管理有限公司 淡水泉(北京)投資管理有限公司 廣東懋峰資產(chǎn)管理有限公司 弘毅投資管理(天津)(有限合伙)

華電金泰(北京)投資基金管理有限公司 建信金圓(廈門(mén))股權(quán)投資管理有限公司 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 江蘇遠(yuǎn)見(jiàn)資本管理有限公司 京福資產(chǎn)管理有限公司 昆吾九鼎投資管理有限公司

聯(lián)銀恒通(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司 寧波寧聚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)青騅投資管理有限公司

榮盛泰發(fā)(北京)投資基金管理有限公司 上海君翼博星創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 上海坤陽(yáng)資產(chǎn)管理有限公司 上海明河投資管理有限公司 上海摩旗投資管理有限公司

上海善翔資本投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)上海泰唯信投資管理有限公司 上海彤源投資發(fā)展有限公司 上海以太投資管理有限公司 上海涌峰投資管理有限公司 上海證大投資管理有限公司

上海朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司 上海朱雀投資發(fā)展中心(有限合伙)深圳恒德投資管理有限公司 深圳華夏人合資本管理有限公司 深圳金晟碩業(yè)資產(chǎn)管理有限公司

深圳前海硅谷天堂股權(quán)投資基金管理有限公司 深圳市保騰創(chuàng)業(yè)投資有限公司 深圳市尚誠(chéng)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 深圳市武當(dāng)資產(chǎn)管理有限公司

深圳市盈信瑞峰投資管理企業(yè)(有限合伙)深圳市長(zhǎng)青藤資產(chǎn)管理有限公司

盛世神州房地產(chǎn)投資基金管理(北京)有限公司 蘇州工業(yè)園區(qū)華穗創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 天津硅谷天堂股權(quán)投資基金管理有限公司 天津賽富盛元投資管理中心(有限合伙)中城賦比興(天津)股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)(有限合伙)中糧農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基金管理有限責(zé)任公司 重慶穿石投資有限公司

NO.3 白石資產(chǎn)管理(上海)有限公司 北京和聚投資管理有限公司

東源(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司 高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司

光大金控(上海)投資管理有限公司 廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司 廣州長(zhǎng)金投資管理有限公司 杭州龍旗科技有限公司

華夏未來(lái)資本管理有限公司

吉林省中電股權(quán)投資基金管理有限公司 暖流資產(chǎn)管理有限公司

青島光控新產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資管理有限公司 青島以太投資管理有限公司 廈門(mén)炎漢九鼎投資管理有限公司 上海博觀投資管理有限公司 上海從容投資管理有限公司 上海和熙投資管理有限公司

上海弘尚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)上海泓湖投資管理有限公司 上海混沌道然資產(chǎn)管理有限公司 上海勁邦股權(quán)投資管理有限公司 上海聚益投資有限公司

上海君麟股權(quán)投資管理有限公司 上海馬洲股權(quán)投資基金管理有限公司 上海申毅投資有限公司

上海同安投資管理有限公司 上海星浩股權(quán)投資管理有限公司 上海游馬地投資中心(有限合伙)上海證研投資管理有限公司 紹興冰劍投資管理有限公司 深圳和聚基金管理有限公司 深圳市金中和投資管理有限公司

深圳市康成亨投資有限公司

深圳市前海赤子之心資本管理有限公司 深圳市森瑞投資有限公司

深圳市上善御富資產(chǎn)管理有限公司 深圳市泰瓴資產(chǎn)管理有限公司 深圳市五岳財(cái)智投資管理有限公司 深圳市裕晉投資有限公司

深圳市兆澤利豐投資管理有限公司 深圳市中興創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司 蘇州高新創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司

蘇州工業(yè)園區(qū)元禾原點(diǎn)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司 天津市晟乾投資管理有限公司 通用(北京)投資基金管理有限公司 無(wú)錫智慧投資有限公司

星浩(蕪湖)股權(quán)投資基金管理有限公司 浙商控股集團(tuán)上海資產(chǎn)管理有限公司 中國(guó)銀河投資管理有限公司

第三篇：私募基金管理人注冊(cè)資本探析

認(rèn)繳制下私募基金管理人注冊(cè)資本金過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)

從《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及附件《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》發(fā)布即日起，私募基金管理人登記及私募基金備案的法律服務(wù)需求出現(xiàn)井噴的局面，但是實(shí)際上私募基金備案專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)的通過(guò)率不足10%，究其原因，基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的答案是：經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本不符合要求、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的真實(shí)業(yè)務(wù)不符等。

實(shí)務(wù)中，我們?cè)谧鲰?xiàng)目時(shí)經(jīng)常會(huì)遇到申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本很高，動(dòng)輒就是5000萬(wàn)、1個(gè)億，但是真正實(shí)繳的比例很少，有的甚至為零，更有甚者出現(xiàn)資金出逃的行為。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，主辦律師需對(duì)公司的實(shí)繳資本發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)于實(shí)繳資本為0的，必須對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)能從事、開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)做出合理的解釋。筆者認(rèn)為，如果認(rèn)繳金額過(guò)大，實(shí)繳又太少，會(huì)有過(guò)分夸張和欺騙的嫌疑。同時(shí)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)實(shí)繳比例低于25%的，基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在官方網(wǎng)站上注明機(jī)構(gòu)的實(shí)繳比例以提示投資者。

2014年新的《公司法》出臺(tái)后，公司的注冊(cè)資本由實(shí)繳制改為認(rèn)繳制，當(dāng)然這是除法律另有規(guī)定外的。從法律角度來(lái)看，公司未全部繳納注冊(cè)資本，并沒(méi)有違反法律的規(guī)定。根據(jù)私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答一的第三點(diǎn)來(lái)看，對(duì)于實(shí)繳資本具體數(shù)額也沒(méi)有一個(gè)具體的量化，只要能夠支持機(jī)構(gòu)的基本運(yùn)營(yíng)即可。正是在這一背景下很多私募機(jī)構(gòu)把注冊(cè)資本設(shè)的很高，但實(shí)繳的比例卻很低。注冊(cè)資本設(shè)置很高，管理人的目的可能是希望投資者看到自己的實(shí)力，這本無(wú)可厚非，但是我們應(yīng)該看到注冊(cè)資本高不代表經(jīng)濟(jì)實(shí)力就強(qiáng)，把注冊(cè)資本作為其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和承擔(dān)責(zé)任的標(biāo)志，以為注冊(cè)資本越高，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力就越強(qiáng)是一種嚴(yán)重的誤解，投資者看重的是團(tuán)隊(duì)的能力及過(guò)往的業(yè)績(jī)。更重要的是，高額注冊(cè)資本下存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。

影響私募基金備案。基金業(yè)協(xié)會(huì)比較重視實(shí)繳和認(rèn)繳間的一個(gè)比例，這是其判定管理人是否具有運(yùn)營(yíng)資金的一個(gè)必要條件。如果實(shí)繳資本為零或認(rèn)繳資本低于實(shí)繳資本的25%，律師在發(fā)表意見(jiàn)時(shí)要對(duì)對(duì)其從事、開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)做出合理的解釋。任何機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資本至少要覆蓋6個(gè)月的經(jīng)營(yíng)成本，前6個(gè)月要進(jìn)行產(chǎn)品的備案申報(bào)，申報(bào)成功后才有管理費(fèi)收入，因此申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本寫(xiě)的很高，但是實(shí)繳資本很少，會(huì)直接影響私募基金備案。另一方面如果全部認(rèn)繳，對(duì)于沒(méi)有發(fā)行產(chǎn)品的管理人來(lái)說(shuō)，巨額的注冊(cè)資本金“躺在”公司的賬戶上產(chǎn)生不了價(jià)值，不符合投資者逐利的本質(zhì)。

站在風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，認(rèn)繳不等于任性，機(jī)構(gòu)認(rèn)繳的資本是要在章程約定的期限內(nèi)繳足的。根據(jù)《公司法》第三條：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)，第二十八條：股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。也就是說(shuō)，認(rèn)繳制下機(jī)構(gòu)應(yīng)將注冊(cè)資本金補(bǔ)足的，如果機(jī)構(gòu)將來(lái)資不抵債，在冊(cè)股東要在認(rèn)繳的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，認(rèn)繳制下注冊(cè)資本金過(guò)高，將來(lái)有可能出現(xiàn)虧損資不抵債時(shí)，股東要承擔(dān)連帶責(zé)任。如果期間轉(zhuǎn)讓股份，容易引起股權(quán)糾紛。根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定

（三）第十三條之規(guī)定：股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)，公司或者其他股東請(qǐng)求其向公司依法全面履行出資義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。公司債權(quán)人請(qǐng)求未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東在未出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；未履行或者未全面履行出資義務(wù)的股東已經(jīng)承擔(dān)上述責(zé)任，其他債權(quán)人提出相同請(qǐng)求的，人民法院不予支持。股東在公司設(shè)立時(shí)未履行或者未全面履行出資義務(wù)，依照本條第一款或者第二款提起訴訟的原告，請(qǐng)求公司的發(fā)起人與被告股東承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；公司的發(fā)起人承擔(dān)責(zé)任后，可以向被告股東追償。

從稅務(wù)的角度看，根據(jù)《公司法》第一百六十七條之規(guī)定：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的，可以不再提取。根據(jù)上述規(guī)定，如果公司注冊(cè)資本過(guò)高，則稅后利潤(rùn)提取法定公積金的金額就越大，這樣的話對(duì)股東來(lái)說(shuō)分紅的比例就會(huì)下降，對(duì)股東來(lái)說(shuō)也是不利的。

一旦機(jī)構(gòu)走資本市場(chǎng)的道路，比如掛牌新三板，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的要求必須是注冊(cè)資本實(shí)繳，這樣的話機(jī)構(gòu)就會(huì)面臨補(bǔ)足注冊(cè)資金的尷尬，巨額的費(fèi)用會(huì)對(duì)股東產(chǎn)生很大的挑戰(zhàn)，當(dāng)然機(jī)構(gòu)可以選擇減資，但是若減資的話程序比較麻煩，要登報(bào)、通知債權(quán)人等，而且周期也比較長(zhǎng)。同時(shí)，掛牌時(shí)注冊(cè)資本過(guò)高，則每股收益率就會(huì)降低，影響公司的估值，從而不利于融資。

綜上所述，新《公司法》認(rèn)繳制背景下，機(jī)構(gòu)還是要量力而行，根據(jù)自己的實(shí)際情況選擇適合自身發(fā)展的注冊(cè)資本金。

第四篇：私募管理人如何自行募集私募基金（本站推薦）

私募管理人如何自行募集私募基金

經(jīng)常會(huì)接到管理人的很多咨詢：募集過(guò)程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進(jìn)行留存？什么情況下需要進(jìn)行雙錄？如何雙錄？投資者適當(dāng)性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結(jié)了下私募管理人如何自行募集私募基金。關(guān)注微信，君華匯，后臺(tái)留言可獲取更多私募基金募集資料。

募集方式及機(jī)構(gòu)主體

私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；

私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)需滿足三個(gè)條件 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)； 取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格； 成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

募集流程

一、特定對(duì)象確定 宣傳內(nèi)容

私募基金管理人僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息，并對(duì)以上信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。履行方式

1、非互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金

（1）確定方式：采取問(wèn)卷調(diào)查等方式確定特定對(duì)象，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；

（2）有效期：評(píng)估結(jié)果的有效期不超過(guò)3年，逾期需要再推介需重新評(píng)估；同一私募基金的投資者持有時(shí)間超過(guò)3年的無(wú)需重新評(píng)估。

2、互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金

（1）推介渠道：通過(guò)官方網(wǎng)站、微信朋友圈、報(bào)告會(huì)、電話、短信、電子郵箱等；

（2）確定方式：設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

二、投資者適當(dāng)性匹配 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

在確定特定對(duì)象的基礎(chǔ)上，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)匹配

根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

若普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，則需要向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，且同時(shí)聲明“基金募集機(jī)構(gòu)及工作人在基金銷(xiāo)售過(guò)程中沒(méi)有向其主動(dòng)推介該產(chǎn)品或服務(wù)”。

三、私募基金宣傳推介

推介原則

私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，同時(shí)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。禁止推介行為

募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為： 1.公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；

2.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；

4.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭； 5.使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭； 6.推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)； 7.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

8.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭； 9.惡意貶低同行；

10.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介； 11.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；

12.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。禁止推介渠道

募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開(kāi)出版資料；

2.面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真； 3.海報(bào)、戶外廣告；

4.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

6.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介； 7.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；

8.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

9.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

四、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

推介材料中

私募基金管理人應(yīng)在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)提示環(huán)節(jié)尤為重要，要求相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目，并以合理方式提請(qǐng)投資者注意，讓投資者在充分了解基金風(fēng)險(xiǎn)的情況下作出投資與否的決定。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

五、合格投資者確認(rèn)

提供文件

在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。審查資格

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。穿透核查

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

六、簽署基金合同

各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應(yīng)充分向投資者說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利。

七、投資冷靜期

設(shè)置要求

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。起算時(shí)間

冷靜期的起算時(shí)間點(diǎn)因基金類(lèi)型不同而不同。

八、回訪確認(rèn)

投資回訪

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪要求

回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

第五篇：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(shū)(私募投資基金)（范文模版）

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(shū)

（格式文本）

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

XXXX（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）申請(qǐng)加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，推薦XXX（姓名）為會(huì)員代表。我們承諾，遵守中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程，履行章程規(guī)定的會(huì)員義務(wù)，接受中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理，維護(hù)行業(yè)秩序和行業(yè)利益?，F(xiàn)將入會(huì)相關(guān)申請(qǐng)材料一并報(bào)送協(xié)會(huì)，請(qǐng)辦理入會(huì)注冊(cè)登記手續(xù)。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（公章）二〇年月日