第一篇：2012年證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟诶碚摽荚囋囶}及答案

1、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。

A．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

2、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構(gòu)

3、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

4、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

5、下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

6、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

7、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

9、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。A．真實 B．準確 C．完整 D．及時

10、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

11、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構(gòu)

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

12、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（）。A．仔細核對客戶身份 B．請客戶出示公證書

C．認真核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一致 D．請客戶出示委托書

13、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

14、下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

15、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

16、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

17、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

18、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

19、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

20、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡 B．公開勸誘 C．說明會 D．公告

21、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

22、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員 D．證券公司的董事

23、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

24、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的 C．公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

25、經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

26、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

27、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。A．管理制度 B．內(nèi)部隔離制度 C．盡職調(diào)查制度 D．詢問制度

28、股份有限公司的股東大會分為（）。A．年會 B．季度會 C．月會 D．臨時會議

29、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。

A．網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況 B．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式 C．在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

D．招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

30、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A．電話 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

31、（）應當對月度報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經(jīng)營管理的主要負責人 D．財務負責人

32、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．年度業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

33、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構(gòu) D．投資者

34、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

35、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易 D．操縱市場

36、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應當（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。A．真實 B．準確 C．完整 D．及時

37、下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模 B．證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認 C．中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

38、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

39、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函 40、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括（）。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

41、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法 D．對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

42、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

43、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

44、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

45、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

46、一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構(gòu)

47、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會

48、下列關于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。A．證券營業(yè)部應當將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

B．證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

C．證券營業(yè)部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

D．證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離職

49、下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃 50、融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關聯(lián)關系

51、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

52、證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A．董事 B．監(jiān)事

C．高級管理人員

D．境內(nèi)分支機構(gòu)負責人

53、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

54、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

55、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

56、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

57、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

58、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在（）方面嚴格分離。A．人員 B．賬戶 C．信息 D．資金

59、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

60、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

61、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

62、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息，證券公司應當提供的查詢方式有（）。A．電話查詢 B．網(wǎng)上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

63、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業(yè)自律組織

D．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 64、基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構(gòu)

65、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

第二篇：2013年證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟诳荚囍攸c和考試技巧

1、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

2、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

3、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

4、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A．從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

B．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理 C．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管 D．從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

5、在股票直接投資業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有（）。

A．使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資 B．使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資 C．為客戶提供與股權(quán)投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務 D．經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

6、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

7、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

8、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損 D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

9、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A．網(wǎng)絡 B．公開勸誘 C．說明會 D．公告

10、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

11、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

12、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金

B．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保 D．與本公司訂立合同或者進行交易

13、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會 B．理事會

C．董事會或股東大會 D．股東大會或股東會

14、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

15、下列屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A．指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

B．按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查 C．組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復

D．對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

16、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函 B．責令清理違規(guī)業(yè)務 C．監(jiān)督談話 D．責令改正

17、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

18、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認購股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請登記注冊

19、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

20、根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

21、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

22、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風險管理制度

23、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

24、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

25、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。A．濫用的方式 B．濫用的損害對象 C．濫用的后果 D．濫用的責任

26、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

27、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是（）。A．責令依法處理非法持有的證券

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

28、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

29、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理 30、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

31、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

32、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

33、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

34、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

35、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

36、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。A．收入狀況 B．職業(yè)狀況

C．申報的姓名或者名稱 D．身份的真實性

37、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

38、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

39、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報 40、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會

41、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

42、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

43、設立證券公司，應當具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

44、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

45、根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

46、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券 47、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

48、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

49、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

50、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

51、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．責令改正 D．責令定期報告

52、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

53、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A．保密意識 B．合規(guī)操作意識 C．風險控制意識 D．風險杜絕意識

54、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

55、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

56、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

57、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A．其他證券公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

58、期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A．信托投資 B．股票投資 C．國債投資

D．自用不動產(chǎn)投資

59、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C．向特定對象轉(zhuǎn)讓股票．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式 60、股東有權(quán)查閱、復制的內(nèi)容是（）。A．公司章程

B．股東會會談記錄 C．董事會會議決議 D．財會會計報表

61、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構(gòu)成要素的是（）。A．委托人 B．證券經(jīng)紀商 C．證券交易所 D．證券公司

62、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時．有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料 63、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

64、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 65、證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

66、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣 67、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（），應當報中國證監(jiān)會批準。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準則

68、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A．股東會 B．股東大會 C．董事會 D．監(jiān)事會 69、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

A．發(fā)行人 B．證券公司 C．證券服務機構(gòu) D．投資者

70、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

71、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務 B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔客戶的價格風險 D．分享客戶買賣證券的差價

72、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

73、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A．成交量與成交價 B．開盤價與收盤價 C．持倉量與持有期 D．最高價與最低價

74、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

75、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨 B．金屬期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

76、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。A．訂立章程

B．發(fā)起人認購股份 C．募股程序 D．召開創(chuàng)立大會 77、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括（）。A．有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書 B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

78、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經(jīng)驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

79、基金銷售機構(gòu)應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A．對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

B．對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法 D．對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

80、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

81、國務院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料 82、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內(nèi)部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

第三篇：2010年證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟诳荚囍攸c和考試技巧

1、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。A．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

B．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

C．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的 D．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

2、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

3、期貨交易的基本特征包括（）。A．合約標準化 B．場所固定化 C．結(jié)算統(tǒng)一化 D．商品特殊化

4、財務顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導工作。A．日常溝通 B．定期回訪 C．事前調(diào)查 D．事后追究

5、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

6、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

7、有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

8、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結(jié)合 D．以上均正確

9、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名 B．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．違約責任

10、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》 D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

11、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用

B．最近3年未受過刑事處罰

C．未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的 D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

12、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規(guī) B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

13、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規(guī) B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

14、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

15、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業(yè)自律組織

D．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

16、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

17、薦股軟件是指具備下列（）一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。

A．提供具體證券投資品種選擇建議

B．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．預測具體證券投資品種的價格走勢

18、證券經(jīng)紀業(yè)務的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

19、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

20、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括（）。

A．向投資人承諾證券、期貨投資收益

B．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易 D．代理投資人從事證券、期貨買賣

21、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構(gòu)成要素的是（）。A．委托人 B．證券經(jīng)紀商 C．證券交易所 D．證券公司

22、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

23、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B．誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C．行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪 D．行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

24、期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（）。A．黃金 B．原油 C．農(nóng)產(chǎn)品 D．金融工具

25、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

26、有限責任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

27、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

28、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

29、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經(jīng)營管理

C．配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

30、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

31、客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A．證券公司 B．公安機關

C．證券業(yè)自律組織

D．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

32、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

33、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A．業(yè)務復雜程度 B．業(yè)務能力 C．業(yè)務時間長短 D．承擔的責任與風險

34、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結(jié)算公司 D．行業(yè)協(xié)會

35、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

36、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。A．委托記錄 B．交易記錄

C．證券和資金余額 D．證券經(jīng)紀人的姓名

37、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

38、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩(wěn)健

39、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東

C．證券服務機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員 D．證券公司的董事

40、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A．中國證監(jiān)會的自律管理 B．證券公司的內(nèi)部控制 C．證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

41、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會 B．審計委員會 C．風險控制委員會 D．風險規(guī)避委員會

42、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構(gòu)監(jiān)管制度

43、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

44、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。

A．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

B．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

C．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 D．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

第四篇：2014年證券從業(yè)資格教材理論考試試題及答案

1、證券金融公司進行（）操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務合同

2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A．擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

3、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

4、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務 B．投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

5、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（），應當報中國證監(jiān)會批準。A．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 B．考試大綱

C．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 D．執(zhí)業(yè)行為準則

6、證券經(jīng)紀業(yè)務的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀商 B．委托人 C．證券交易所 D．證券交易的對象

7、經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

8、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

9、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中．正確的是（）。

A．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務存在的相關風險

C．從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格 D．從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

10、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

11、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權(quán)

B．彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

12、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時．有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

13、下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 B．各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(合不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C．各證券公司不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作

D．各證券公司對不規(guī)范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

14、融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關聯(lián)關系

15、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告 B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

16、設立證券公司，應當具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

17、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

18、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

19、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A．證券賬戶的合并、掛失補辦 B．賬戶的開立、信息變更、注銷 C．賬戶信息比對與報送

D．合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理 20、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

21、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

22、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

23、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A．風險承受能力

B．投資目標、風險偏好 C．身份、財產(chǎn)和收入狀況 D．金融知識和投資經(jīng)驗

24、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

25、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人 B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人 C．證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D．證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

26、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

27、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規(guī)范

28、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

29、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。

A．研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

B．投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性 C．研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D．研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告 30、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有（）。A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

31、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風險報告

32、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

33、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

34、基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

35、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據(jù) C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

36、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

C．數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

D．數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

37、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息 38、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

39、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A．接受他人委托從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失 C．向委托人承諾證券投資收益

D．中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為 40、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理 B．對會員進行管理

C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D．維護證券市場秩序，保障其合法運行

41、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據(jù)

42、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A．數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

C．數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

D．數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

43、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

44、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．部門基金業(yè)務負責人

C．基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員 D．基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

45、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A．國家對證券市場的管理制度 B．股東的合法權(quán)益 C．債權(quán)人的合法權(quán)益 D．公眾的合法權(quán)益

46、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A．投資經(jīng)驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯(lián)關系

47、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

48、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

49、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

50、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營（）。A．證券經(jīng)紀業(yè)務 B．證券投資咨詢業(yè)務 C．證券承銷與保薦業(yè)務 D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務

51、保薦代表人的注冊登記事項包括（）。A．保薦代表人的姓名、性別

B．保薦代表人的出生日期、身份證號碼 C．保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 D．保薦代表人的家庭關系

52、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程

B．發(fā)起人認購股份和繳納股款 C．選任董事和監(jiān)事 D．申請登記注冊

53、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

54、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括（）。

A．通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 D．中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

55、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。A．風險收益特征 B．基本性質(zhì) C．發(fā)行依據(jù) D．投資安排

56、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

57、基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構(gòu)

58、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀公司

59、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

60、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

61、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

62、證券承銷的方式有（）。A．代銷 B．包銷 C．助銷 D．直銷

63、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A．變更業(yè)務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

64、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

65、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有（）。

A．證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務 B．投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理 D．證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

66、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格 B．分公司和子公司都具有法人資格

C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任

第五篇：2015年證券從業(yè)資格選擇題及答案理論考試試題及答案

1、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

2、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

3、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗 B．財產(chǎn)與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

4、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。

A．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

B．基金的債權(quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

5、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

6、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

7、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

8、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

9、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費用

10、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構(gòu)，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

11、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

12、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規(guī) B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

13、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

14、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的 B．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

15、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

16、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學專科以上學歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

17、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 B．推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

18、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

19、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

20、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

C．建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

21、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

22、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

23、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經(jīng)理 C．經(jīng)理 D．主任

24、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

25、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A．其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B．發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為 D．具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

26、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

27、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風險管理制度

28、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱 B．受處罰處分機構(gòu)責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

29、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權(quán)委托行為

30、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內(nèi)幕交易 B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

31、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

32、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

33、基金銷售機構(gòu)應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權(quán)審批制度