第一篇：2015年證券資格從業(yè)考試答題注意事項理論考試試題及答案

1、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

2、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

3、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

4、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

5、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）。A．建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務 B．建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全 C．建立健全客戶賬戶管理制度

D．建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

6、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

7、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

8、國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明 B．進入證券公司的營業(yè)場所檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據資料

9、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

10、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組

11、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

12、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

13、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。A．相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易 B．相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 C．相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 D．相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

14、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

15、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

16、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

17、財務顧問主辦人應具備的條件包括（）。

A．參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B．所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人 C．負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?D．具有證券從業(yè)資格

18、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的（）情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A．自然人申請變更 B．法人申請變更 C．合伙企業(yè)申請變更 D．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

19、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究

20、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定（）。A．收購債權

B．彌補客戶的交易結算資金

C．可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D．對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

21、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．自愿

22、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分

23、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

24、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案 C．決定公司的經營計劃和投資方案 D．修改公司章程

25、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為（）。A．共益權 B．自益權 C．單獨股東權 D．少數(shù)股東權

26、違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

27、證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。

A．提供虛假、誤導性信息 B．采取正當競爭手段開展業(yè)務

C．誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D．誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

28、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

29、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A．未直接參與信息披露違法行為

B．配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn) C．受他人脅迫參與信息披露違法行為 D．主動上交個人財產

30、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

31、下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

32、證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發(fā)生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

33、證券經紀業(yè)務的特點有（）。A．業(yè)務對象的專一性 B．證券經紀商的中介性 C．客戶指令的權威性 D．客戶資料的保密性

34、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 B．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務

D．通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

35、證券公司向客戶介紹投資收益預期，（）。A．必須恪守誠信原則 B．提供充分合理的依據 C．以書面方式特別聲明 D．所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

36、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現(xiàn)金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業(yè)債券

37、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

38、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括（）。

A．融資融券業(yè)務申請表 B．有效身份證明文件

C．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D．融資融券擔保人證明

39、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A．單一客體 B．復雜客體

C．國家對證券市場的管理制度 D．投資者的合法權益

40、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。

A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

B．公司合并的 C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

41、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

42、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有（）。

A．非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C．向特定對象轉讓股票．未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累汁超過200人的 D．非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

43、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務有（）。A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務 C．為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

44、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

45、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

46、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監(jiān)會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業(yè)務合同

47、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

B．被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C．被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D．3年內沒有管理客戶委托資產

48、證券公司應當根據客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A．證券專業(yè)知識

B．證券投資經驗和風險偏好 C．年齡

D．財務與收入狀況

49、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

50、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

51、客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A．電話 B．書面 C．互聯(lián)網 D．QQ

52、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股 C．其他

D．被同一機構控制

53、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。A．國債

B．在證券交易所上市的企業(yè)債券 C．股票型證券投資基金 D．國家重點建設債券

54、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

55、違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是（）。A．責令改正

B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

56、設立證券公司，應當具備（）規(guī)定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構》 D．《中華人民共和國刑法》

57、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括（）。A．有100萬元人民幣以上的注冊資本

B．分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C．有健全的內部管理制度

D．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

58、證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發(fā)生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

59、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

60、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

61、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 B．受托從事的介紹業(yè)務范圍

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D．交易結算結果查詢方式

62、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

第二篇：2012年證券資格從業(yè)考試答題注意事項理論考試試題及答案

1、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

2、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分

3、證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 B．以自營賬戶為他人買賣證券

C．委托其他證券經營機構代為買賣證券 D．以他人名義為自己買賣證券

4、證券投資基金的銷售人員包括（）。

A．負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員 D．取得證券經紀業(yè)務營銷資格的人員

5、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件 D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

6、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 C．利用募集的資金進行正常經營活動的 D．轉移或者隱瞞所募集資金的

7、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

8、設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

9、根據法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。A．對合伙企業(yè)進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D．對會員進行管理

10、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

11、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A．本人有效身份證明文件及復印件 B．單位介紹信或街道證明

C．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D．住址證明

12、證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務，這些咨詢服務包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報告 B．上市公司的詳細資料

C．有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．經濟前景的預測分析和展望研究

13、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業(yè)務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

14、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格 B．會員的變更 C．會員登記 D．會員關系

15、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（）活動。A．經營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務或者產品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

16、基金監(jiān)督機構包括（）。A．中國證監(jiān)會 B．商業(yè)銀行 C．證券公司

D．證券投資咨詢機構

17、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

18、根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

19、證券公司同時有（）情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司。A．違法經營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經營風險

B．不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力 C．需要動用證券投資者保護基金

D．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

20、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A．業(yè)務復雜程度 B．業(yè)務能力 C．業(yè)務時間長短 D．承擔的責任與風險

21、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分 D．構成犯罪的，依法追究刑事責任

22、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票

23、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會計憑證 B．財務報表 C．會計賬薄 D．財務會計報表

24、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A．證券發(fā)行制度 B．上市公司收購制度 C．證券交易制度 D．證券機構監(jiān)管制度

25、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

26、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

27、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，不得將集合資產管理計劃資產用于（）。A．抵押融資 B．資金拆借 C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

28、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。

A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C．申請報告

D．保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

29、上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A．高級管理人員 B．實際控制人 C．董事 D．控股股東

30、一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人 B．投資者 C．投資銀行 D．資信評級機構

31、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A．內部控制制度 B．合規(guī)制度 C．人力資源狀況 D．財務狀況

32、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報 33、5%～5%繳納基金

C．發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

34、下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模 B．證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認 C．中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業(yè)務處理服務

D．證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報

35、證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A．董事

B．高級管理人員

C．經營管理的主要負責人 D．財務負責人

第三篇：2015年證券資格從業(yè)考試答題注意事項試題及答案

1、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 D．募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

2、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。A．業(yè)務復雜程度 B．業(yè)務能力 C．業(yè)務時間長短 D．承擔的責任與風險

3、下列關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

4、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。A．準確 B．真實 C．公正 D．規(guī)范

5、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A．中國證監(jiān)會的自律管理 B．證券公司的內部控制 C．證券監(jiān)管機構的監(jiān)管 D．證券交易所的監(jiān)督

6、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。

A．代理投資人從事證券、期貨買賣 B．向投資人承諾證券、期貨投資收益

C．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易 D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

7、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整 C．控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

8、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

9、融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括（）。A．工作狀況 B．賬戶狀態(tài) C．信譽狀況 D．關聯(lián)關系

10、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

11、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。A．電話 B．網上查詢 C．書面查詢

D．在營業(yè)場所公示

12、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行（）等事項。A．內幕交易 B．證券欺詐 C．市場操縱 D．正常交易

13、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

14、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立

15、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。A．機構 B．人員 C．信息 D．賬戶

16、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

17、下列屬于上市證券的是（）。A．人民幣普通股 B．基金券

C．人民幣優(yōu)先股 D．期貨

18、證券經營機構有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格 B．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

19、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告 20、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯(lián)關系

21、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并 B．新設合并 C．派生合并 D．創(chuàng)設合并

22、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A．證券交易所的從業(yè)人員 B．期貨交易所的從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D．銀行工作人員

23、證券經營機構有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格 B．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

24、在證券自營業(yè)務中，不得（）。A．將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

25、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

26、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

27、期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是（A．黃金 B．原油 C．農產品 D．金融工具

28、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 B．犯罪主體是特殊主體

C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤 D．客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務

29、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產保護措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備30、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

31、從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

32、根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人。）C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

33、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有（）。A．責令停止承銷或者代理買賣 B．沒收違法所得

C．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

34、下列屬于客戶征信調查內容的是（）。A．投資經驗 B．誠信記錄 C．還款能力 D．關聯(lián)關系

35、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。A．沒收業(yè)務收入

B．處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

C．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格 D．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

36、向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露（）情況。A．戰(zhàn)略投資者的名稱 B．認購數(shù)量 C．市盈率 D．持有期限

37、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應建立健全（）。A．保證金制度 B．每日結算制度 C．漲跌停板制度 D．風險準備金制度

38、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B．為影響期貨市場行情囤積實物的

C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

39、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

40、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

41、證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的（）。A．委托代理關系 B．代理期間 C．執(zhí)業(yè)地域范圍 D．代理權限

42、根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

43、發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據 B．應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序 D．不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

44、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網點

45、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。A．首次公開發(fā)行股票并上市

B．上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券 C．股票在二級市場上進行轉讓 D．中國證監(jiān)會認定的其他情形

46、證券市場的監(jiān)管機構包括（）。A．國務院證券監(jiān)督管理機構 B．證券投資者保護基金公司 C．證券登記結算公司 D．行業(yè)協(xié)會

47、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

48、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。A．董事

B．高級管理人員 C．控股股東 D．基層員工

49、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是（）。A．個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的 B．單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

D．個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報 50、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實行特別處理和被暫停上市的A股 B．基金 C．債券 D．央行票據

51、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會會員基本信息

B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C．會員效力期限內受獎勵次數(shù) D．從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數(shù)

52、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

53、財務與會計人員禁止從事（）。A．承擔與本職崗位有沖突的工作

B．違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行 C．未經授權動用本單位的資金、財產

D．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

54、下列關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對證券經紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理 B．防范公司與客戶之間的利益沖突 C．切實履行反洗錢義務

D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

55、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．誠實信用

56、非法集資類犯罪的主體包括（）。A．特殊主體 B．復雜主體 C．自然人 D．單位

57、證券經營機構有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。

A．以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格 B．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 C．從事或參與內幕交易和操縱行為 D．委托其他證券經營機構代為買賣證券

58、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有（）。A．侵害的客體是復雜客體

B．在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息 C．主體為一般主體

D．在主觀方面必須出于無意

59、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A．5 B．10 C．15 D．20 60、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A．公開 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

61、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A．謹慎 B．誠實 C．勤勉盡責 D．穩(wěn)健

62、下列證券經紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有（）。

A．從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

B．營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 C．技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 D．風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務

63、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

64、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有（）。A．執(zhí)業(yè)注冊申請表 B．身份證復印件 C．學歷證書復印件

D．具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明 65、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。

A．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢 B．提供具體證券投資品種選擇建議

C．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D．提供其他證券投資分析、預測或者建議

66、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶。）

第四篇：2013年證券資格從業(yè)考試答題注意事項理論考試試題及答案

1、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結算機構

2、基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有（）。A．對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

B．對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法 C．對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法 D．對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

3、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

4、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取（）的方式。A．自評 B．他評

C．自評與他評相結合 D．以上均正確

5、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

6、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。A．反洗錢義務履行及責任劃分 B．銷售費用分配的比例和方式 C．對基金持有人的持續(xù)服務責任

D．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

7、下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

8、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

9、募集設立又被稱為（）。A．同時設立 B．單純設立 C．漸次設立 D．復雜設立

10、下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是（）。A．委托人 B．證券經紀商 C．證券交易所 D．證券公司

11、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產與收入狀況 C．證券投資經驗 D．風險偏好

12、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

13、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

14、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

15、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

16、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。A．準確 B．完整 C．及時 D．真實

17、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A．行業(yè)的虛假陳述 B．自然人的虛假陳述 C．法人的虛假陳述 D．公司的虛假陳述

18、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（）。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．財務公司 D．證券投資基金

19、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損 B．公司有重大違法行為 C．公司最近3年連續(xù)虧損

D．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 20、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時．有權采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

C．查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據資料

21、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業(yè)背景

D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

22、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度

23、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。A．證監(jiān)會及其派出機構 B．證券登記結算機構 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會

24、誠信信息查詢記錄包括（）。A．查詢者 B．查詢對象 C．查詢原因 D．查詢時間

25、證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有（）。A．年檢申請報告 B．業(yè)務報 C．利潤表

D．財務會計報表

26、證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明 B．相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

C．參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度 D．公司財務狀況的報告及相關材料

27、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程 C．營業(yè)執(zhí)照原件

D．經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

28、收購要約的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

29、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A．受他人脅迫參與信息披露違法行為 B．不直接從事經營管理

C．配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn) D．任職時間短、不了解情況

30、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。A．繼承公證書

B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C．繼承人身份證原件及復印件 D．證券賬戶卡原件及復印件

31、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A．資產配置策略 B．自營業(yè)務規(guī)模 C．可承受的風險限額 D．投資品種

32、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產保護措施的規(guī)定有（）。A．明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度 B．明確了證券公司客戶資產的性質

C．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D．明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

33、證券公司代銷金融產品，不得有下列（）行為。A．采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品 C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失 D．使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

第五篇：2015年證券從業(yè)資格選擇題及答案理論考試試題及答案

1、申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為（）。A．證券投資師 B．證券投資顧問 C．證券分析師 D．證券分析顧問

2、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

3、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經驗 B．財產與收入狀況 C．風險偏好 D．身份

4、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷 C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執(zhí)行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

5、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A．選擇指定商業(yè)銀行 B．客戶變更指定商業(yè)銀行 C．客戶變更銀行賬戶 D．客戶撤銷資金賬戶

6、下列屬于合格投資者的是（）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣 B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣 C．公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣 D．公司、企業(yè)等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

7、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

8、證券公司的（）應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。A．法定代表人

B．經營管理的主要負責人 C．全體員工 D．工會代表

9、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A．發(fā)行價格 B．籌資金額 C．發(fā)行數(shù)量 D．籌資費用

10、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務之間的利益沖突，中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有（）。A．強調證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益

B．明確證券公司、證券投資咨詢機構采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關者的干涉和影響

C．明確證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目時的跨越隔離墻管理要求，強調分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布研究報告

D．要求從事研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的券商、證券投資咨詢機構，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

11、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A．將自營業(yè)務與資產管理業(yè)務、經紀業(yè)務混合操作 B．以他人名義開立自營賬戶

C．使用非自營席位從事證券自營業(yè)務 D．超比例持倉或操縱市場

12、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A．收費相關法規(guī) B．客戶相關資料 C．收費項目 D．收費標準

13、融資融券業(yè)務的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎 B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用 C．刺激A股市場活躍

D．融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇

14、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有（）。A．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的 B．轉移或者隱瞞所募集資金的 C．利用募集的資金進行違法活動的 D．發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

15、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A．經營證券經紀業(yè)務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險 C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

16、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學?？埔陨蠈W歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

17、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。

A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 B．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

18、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。A．犯罪主體是一般主體 B．犯罪主觀方面是無意

C．犯罪客體是國家金融管理秩序 D．犯罪主觀方面是故意

19、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A．責令改正 B．罰款

C．撤銷公司登記 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照

20、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A．合理確定參與的數(shù)量和地域 B．制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

C．建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制 D．制訂接受監(jiān)管的方案

21、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

22、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A．證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員 B．商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 C．商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員 D．證券投資咨詢營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

23、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其（）簽字。A．董事長 B．總經理 C．經理 D．主任

24、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人 D．有過錯的實際控制人

25、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A．其生產經營符合國家產業(yè)政策

B．發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C．發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為 D．具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

26、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時 B．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時 C．持有公司股份10%以上的股東請求時 D．董事會認為必要時

27、期貨交易所的職責包括（）。A．提供期貨交易的場所、設施和服務 B．設計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割 D．制定和執(zhí)行風險管理制度

28、根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

29、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于（）。A．客戶身份核實 B．客戶賬戶變動確認

C．是否向客戶充分揭示風險 D．是否存在全權委托行為

30、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。

A．從事內幕交易 B．買賣法律明文禁止買賣的證券

C．接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

31、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括（）。A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監(jiān)會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

32、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A．實名信用資金臺賬 B．信用證券賬戶 C．信用資金賬戶

D．客戶信用交易擔保資金賬戶

33、基金銷售機構應當建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶 B．資金賬戶管理制度

C．基金份額持有人資金的存取程序 D．授權審批制度