第一篇：工程檔案講課稿

做好建設(shè)工程檔案，為城市建設(shè)服務(wù)

重慶市城市建設(shè)檔案館

譚家發(fā)

電話：63878843，*** 第一講：提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

1、提高對城建檔案重要性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對城建檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。工程檔案的作用：A、規(guī)劃、建設(shè)、管理，B、工程驗(yàn)收、結(jié)算，C、工程質(zhì)量責(zé)任追究，D、反腐倡廉，E、設(shè)計(jì)、施工、教學(xué)、科研參考。

2、落實(shí)城建檔案工作的專業(yè)人員，持證上崗。包括建設(shè) 單位、施工單位、監(jiān)理單位均應(yīng)配備專兼職檔案人員。配備設(shè)備，包括計(jì)算機(jī)、照像機(jī)、錄像機(jī)、辦公桌、檔案柜、安全防火、防盜

3、建立健全制度：歸檔辦法、收發(fā)文制度、借閱利用制度、納合有關(guān)合同，明確檔案接收管理單位，市館或區(qū)縣館(室)，明確歸檔份數(shù)，其中原件幾份，一次形成，以免后補(bǔ)，明確歸檔責(zé)任者，即誰負(fù)責(zé)收集整理歸檔，單位、部門、人員等落實(shí)，明確歸檔質(zhì)量，歸檔時(shí)間(要求同步)，竣工圖編制要求，聲像電子檔案編制要求。

4、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。工程檔案必須三同步，一開始納入領(lǐng)導(dǎo)議事日程，明確檔案工作由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、總監(jiān)、和項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)。施工過程中每個(gè)階段均應(yīng)檢查工程檔案收集整理情況，工程竣工驗(yàn)收前，先驗(yàn)收工程檔案，檔案驗(yàn)收時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)、項(xiàng)目法人應(yīng)參加會(huì)議并簽字。

第二講：檔案內(nèi)容收集齊全、完整

1、（1）建設(shè)準(zhǔn)備階段文件，（2）、驗(yàn)收階段文件，（3）、監(jiān)理文件，（4）、施工技術(shù)文件（含竣工圖），（5）、聲像，（6）、電子檔案文件。(部位、時(shí)間、數(shù)量等詳實(shí)性)。文件內(nèi)容具體規(guī)定為：渝建發(fā)(2005)226號(hào)(建安工程)、渝建發(fā)(2010)93號(hào)(市政工程)、國檔發(fā)(1988)4號(hào)(工業(yè)建筑安裝工程)、交通部、水利部、民航、化工部等或者項(xiàng)目檔案管理辦法規(guī)定內(nèi)容（特殊工程）。

2、聲像檔案要求每5000平方米不少于30張，錄像應(yīng)剪輯配音后播放時(shí)間不少于30分鐘。內(nèi)容要有原貌、施工過程、完工及竣工后外貌。每張照片應(yīng)有文字說明，注明時(shí)間、部位、內(nèi)容(可用小黑報(bào)說明)。每個(gè)分部分項(xiàng)(有些缺安裝)、每道工序都有(有些同一工序但時(shí)間和位置不同)，重大環(huán)節(jié)、重要會(huì)議，重大質(zhì)量事故等均應(yīng)有記錄。數(shù)碼像機(jī)無底片應(yīng)刻錄成光盤。并注意備份。

3、電子檔案(磁帶、磁盤及光盤)，主要指前期準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、聲像、竣工圖等重要文件應(yīng)作紙質(zhì)和電子兩種載體雙套歸檔。

第三講：檔案內(nèi)容真實(shí)、可靠。

1、文件材料內(nèi)容表述完整、填寫齊全。表格內(nèi)容應(yīng)有問必答，一問一答。確系設(shè)計(jì)或本工程無要求的項(xiàng)目可填寫(無)或(此處空格)、(以下空格)等。總之表格不能留空格空項(xiàng)。

2、文字材料填寫及時(shí)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。表格應(yīng)在施工過程中填寫并簽字，嚴(yán)禁事后補(bǔ)填補(bǔ)或?qū)懟貞涗?。?nèi)容應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確，包括檢查部位(樓層、軸線、標(biāo)高)，檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查結(jié)論，計(jì)量單位、專業(yè)術(shù)語、圖例、符號(hào)等。文字表達(dá)和概念要準(zhǔn)確，例如:地基荷載是取試件或是目測。應(yīng)表述準(zhǔn)確，3、文字材料內(nèi)容簽證、簽字完善。表中凡是要求簽章之處均應(yīng)是合同簽訂的法人單位公章，其它均為參與檢查的本人簽字，不能一支筆代替它人簽字。使用計(jì)算機(jī)編制檔案時(shí)可采用打印名和手簽名并用。

4、竣工圖按規(guī)定修改、簽字齊全、符合制圖規(guī)范，基礎(chǔ)竣工圖重新繪制。四種情況，一是未改動(dòng)，二是小修小改，三是重大變化，四是基礎(chǔ)竣工圖繪制。方法有，一是杠改法、二是叉改法、三是局部繪圖法，四是重新繪制法。利用設(shè)計(jì)圖重新繪制是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢，應(yīng)注意下列問題，一是圖標(biāo)、圖號(hào)、圖別，二是修改依據(jù)說明，A未改動(dòng)、B有改動(dòng)、C原參照的施工圖號(hào)等、D竣工圖應(yīng)按專業(yè)分別重新繪目錄

5、地下管線竣工圖，有總平面圖、平面圖、縱剖圖、大樣圖，綜合管網(wǎng)圖、專業(yè)管網(wǎng)圖，高程H應(yīng)是黃海高程系統(tǒng)(管底和管頂)，控制點(diǎn)坐標(biāo)X、Y應(yīng)成是城市規(guī)劃統(tǒng)一坐標(biāo)系統(tǒng)。施工放線應(yīng)有測量記錄，管網(wǎng)安裝好之后復(fù)土前應(yīng)進(jìn)行竣工實(shí)測。

第四講：文件材料，符合歸檔要求。

1、制作材料優(yōu)質(zhì)紙張，2、書寫材料用規(guī)定墨水，3、書寫字跡工整、線條清晰，4、有兩套及以上的原件歸檔，5、案卷要素完善，裝訂整齊、美觀、規(guī)范，第五講：分類組卷合理有序，裝訂整潔、美觀，1、文字材料按工程實(shí)施程序，分部分項(xiàng)，分類組卷整理有序(A、按載體類型進(jìn)行分類。例如，文字、圖紙、照片、錄像、電子檔案等。B按對專業(yè)進(jìn)行分類。例如建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣、通風(fēng)空調(diào)、電梯等。C、按文件形成責(zé)任單位進(jìn)行分類。例如，上級(jí)文件、建設(shè)單位文件、設(shè)計(jì)文件、監(jiān)理文件、施工單位文件等。誰施工誰負(fù)責(zé)收集整理的原則，原則上各單位獨(dú)立組卷。D、按工程建設(shè)程序分類。例如，前期文件，初步設(shè)計(jì)文件、施工設(shè)計(jì)圖、施工過程文件、驗(yàn)收文件等。E、按文件形成時(shí)間分類。例如文書檔案按年度整理立卷。F、按工程部位進(jìn)行分類?？煞譃榻ㄔO(shè)項(xiàng)目、單位工程、分部工程、樁號(hào)、標(biāo)高、軸線等。G、按文件內(nèi)容特征分類。例如原材質(zhì)量證明文件、施工(隱蔽)記錄文件、設(shè)有計(jì)變更文件、鋼筋隱蔽等)。

2、竣工圖按專業(yè)分部位整理有序

3、錄像巳剪輯配解說詞，錄像、照片、電子檔案獨(dú)立組成保管單位

4、有城建檔案案卷目錄，有單位工程竣工文件移交目錄(己填寫頁數(shù)、份數(shù))

(結(jié)束)

一、完整性，是工程檔案，的基本要求，主要針對工程檔案歸檔內(nèi)容一覽表，檢查歸檔文件內(nèi)容是否齊全，有無缺項(xiàng)或遺漏。如無缺項(xiàng)，結(jié)論是基本齊全，按得分率90%給分。發(fā)現(xiàn)有缺項(xiàng)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)齊，如果確系無法補(bǔ)充完善的，每缺一項(xiàng)在得分90%的基礎(chǔ)上再每項(xiàng)扣0．2--0．5分。

1、建設(shè)單位準(zhǔn)備階段文件內(nèi)容齊全，4分。歸檔一覽表中建設(shè)單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔的第一、二、三、四、五、六部分。涉及行政審批和行政許可性的文件必須齊全（涉及基建程序），否則每缺一項(xiàng)扣1.0分。其它應(yīng)有文件而缺項(xiàng)的，每項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。

2、建設(shè)單位竣工驗(yàn)收文件內(nèi)容齊全，3分。歸檔一覽表中建設(shè)單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔的第七、八部分。涉及幾個(gè)法律規(guī)定的專項(xiàng)驗(yàn)收必須齊全。其它應(yīng)有文件而缺項(xiàng)的，每項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。

3、監(jiān)理單位監(jiān)理文件內(nèi)容齊全，3分。歸檔一覽表中監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔部分。每缺一項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。

4、施工單位竣工技術(shù)文件及竣工圖（新藍(lán)圖）內(nèi)容齊全12分。歸檔一覽表中施工單位負(fù)責(zé)收集整理歸檔部分。其中文字材料8分，每種材料質(zhì)量證明、試驗(yàn)，每個(gè)分部分項(xiàng)施工、隱蔽、測試不缺項(xiàng)，每缺一項(xiàng)可適當(dāng)扣0.2—0.5分。圖紙4分(竣工圖必須齊全，否則檔案不合格)。

5、原貌、施工過程(含每個(gè)分部、分項(xiàng))、驗(yàn)收主要環(huán)節(jié)有詳細(xì)錄像、照片檔案，6分。其中照片3分，每5000平方米不少于30張并有底片對應(yīng)(數(shù)碼像機(jī)拍攝的可刻成光盤)。錄像3分，剪輯后播放時(shí)間不少于15分鐘并刻成光盤保存。照片和錄像必須包括原貌、施工、竣工等環(huán)節(jié)(無聲像檔案內(nèi)容不能評優(yōu)良工程檔案)。對錄像時(shí)間和照片數(shù)量不夠的可按比例扣分。

6、電子檔案(磁帶、磁盤及光盤)，主要針對施工圖和竣工圖(系采用CAD制圖)，前期文件中審批和許可文件、驗(yàn)收文件、錄像等重要內(nèi)容(可通過電子掃描方式轉(zhuǎn)變成電子檔案)。文字材料和圖紙各1分。由于電子文件系新提出要求，試行一段時(shí)間后根據(jù)情況再修改加重分值。

二、準(zhǔn)確性，是工程檔案的核心。檔案應(yīng)|是隨工程同步收集、整理、簽字，無事后回憶或任意編撰檔案或記錄

1、文件材料內(nèi)容表述完整、填寫齊全，5分。所有表格填寫完整，無空格空項(xiàng)?？崭裉幪顚?無)或(此處空白)、(以下空白)等。如果發(fā)現(xiàn)存在空格空項(xiàng)未處理扣0.3—0.8分。

2、文字材料填寫及時(shí)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，5分。無回憶錄，文字表達(dá)準(zhǔn)確，計(jì)量單位規(guī)范，檢查部位準(zhǔn)確，每道工序、每次檢查均有獨(dú)立詳實(shí)記錄，(主要檢查施工、隱蔽、測試記錄份數(shù)和頁數(shù)等數(shù)量是否足夠)。否則適當(dāng)扣0.3—0.8分。

3、文字材料內(nèi)容簽證、簽字完善，5分。文字、圖紙，附圖、附表簽字齊全，不能一個(gè)人一支筆代替它人簽字，簽章均為法人單位公章。否則適當(dāng)扣0.3—0.8分。

4、竣工圖按規(guī)定修改，簽字齊全、符合制圖規(guī)范，基礎(chǔ)竣工圖重繪，共10分。其中基礎(chǔ)竣工圖重繪2分，其它竣工圖修改8分?？⒐D修改必須是用新的施工蘭圖，圖面清晰、并注明修改依據(jù)、更改單號(hào)等。重新繪圖應(yīng)注明原施工圖號(hào)等，竣工圖必須按專業(yè)重新繪制目錄。一般竣工圖繪制可在規(guī)范性上(特別是用施工圖修改的)適當(dāng)扣1分，其它發(fā)現(xiàn)存在問題的再適當(dāng)扣0.5—1.0分。如果竣工圖內(nèi)容、蘭圖、簽字等基本條件不具備者，檔案不能驗(yàn)收。

三、系統(tǒng)性，分類組卷合理有序，按照歸檔一覽表分為文字、圖紙、聲像、電子等載體，圖紙按專業(yè)依圖號(hào)順序分類組卷，文字按內(nèi)容特征，分專題、分部位進(jìn)行分類組卷。

1、文字材料按工程實(shí)施程序，分部、分項(xiàng)，分類組卷整理有序，3分。按歸檔一覽表順序組卷，有適當(dāng)調(diào)整的可以在備考表中或編制說明中注明。否則適當(dāng)扣0.3—0.5分。

2、竣工圖按專業(yè)分部位整理有序，3分。按目錄、說明、總平、平面、立面、剖面、大樣(配筋)等部位組卷，否則適當(dāng)扣0.3—0.5分。

3、錄像巳剪輯配解說詞，錄像、照片、電子檔案獨(dú)立組成保管單位，2分。不符合要求的可適當(dāng)扣0.3—0.5分。

4、有城建檔案案卷目錄、有單位工程竣工文件移交目錄(己填寫頁數(shù)、份數(shù))，有檔案總結(jié)，有驗(yàn)收申請表并簽署意見，2分。否則適當(dāng)扣0.3—0.5分。

四、歸檔要求，紙張、書寫材料、字跡清楚、原件、案卷要素、裝訂等應(yīng)達(dá)到規(guī)定要求。

1、制作材料優(yōu)質(zhì)紙張，5分。使用城建檔案部門監(jiān)制的鉛印A4規(guī)格表格，其它不規(guī)范尺寸的紙張應(yīng)裱糊或拆疊，否則適當(dāng)扣分。0.5—1.0分

2、書寫材料用規(guī)定墨水，5分。不允許用易退色的紅墨水筆、純蘭墨水、鉛筆、園珠筆，嚴(yán)禁使用涂改液。否則適當(dāng)扣分。0.5—1.0分。

3、書寫字跡工整、線條清晰。5分。填寫表格應(yīng)采用電腦打印，其字體與原表格字體有區(qū)別(一般手寫體加粗)。手寫或復(fù)印等字跡不清哳、不工整的，適當(dāng)扣分。1.0—2.0分

4、有兩套及以上的原件歸檔，5分。指兩套手寫件或者電腦打印件。如果全部手寫或機(jī)打，原材料或綜合性文件達(dá)不到兩套原件時(shí)，適當(dāng)扣分。0.5—1.0分。其它部分達(dá)不到原件歸檔，扣1.5—3.0分。

5、案卷要素完善，裝訂整齊、美觀、規(guī)范，10分。卷內(nèi)目錄、備考表、張頁號(hào)、封面等填寫正確且完善，裝訂整齊、美觀、規(guī)范時(shí)。美觀達(dá)不到要求，適當(dāng)扣0.5---1.0分，其它要素達(dá)不到要求，適當(dāng)扣分。

第二篇：工程審計(jì)講課稿

講 課 稿

今天很高興和大家在一起探討校安工程審計(jì)方面的有關(guān)內(nèi)容，（說實(shí)話，在做的各位都不是從事審計(jì)工作的，如果從什么是審計(jì)、審計(jì)程序、作用等講授顯然是不合適的，經(jīng)過與省校安辦協(xié)商，就歷次跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行剖析），審計(jì)廳作為校安工程領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，有責(zé)任也有義務(wù)監(jiān)督好校安工程項(xiàng)目資金的撥付、管理、使用以及項(xiàng)目建設(shè)管理情況。自2009年我省校安工程啟動(dòng)以來，三年多來審計(jì)機(jī)關(guān)及時(shí)跟進(jìn)、全面介入、全程跟蹤，共組織全省審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行了5輪次跟蹤審計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)了各種各樣的問題，下面我從兩方面與大家共同探討在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題及處理處罰等方面的內(nèi)容：

第一講：校安工程審計(jì)的背景

審計(jì)暑和我廳對校安工程審計(jì)工作非常重視，2009年審計(jì)署印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)對全國中小學(xué)校舍安全工程建設(shè)審計(jì)的指導(dǎo)意見》，我廳同期也印發(fā)了《青海省審計(jì)廳關(guān)于加強(qiáng)全省中小學(xué)校舍安全工程建設(shè)審計(jì)的通知》及《中小學(xué)校舍安全工程建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)工作方案》，對全省審計(jì) 機(jī)關(guān)組織實(shí)施校安工程跟蹤審計(jì)工作以及審計(jì)范圍、內(nèi)容、重點(diǎn)作了具體安排部署。校安工程跟蹤審計(jì)自2009年下半年開始至今，我省審計(jì)機(jī)關(guān)共投入審計(jì)人員600余名，對校安工程資金撥付、管理、使用，項(xiàng)目前期審批手續(xù)，招投標(biāo)程序的合法合規(guī)性，工程進(jìn)度及完成投資額，有關(guān)政策減免落實(shí)情況，工程質(zhì)量情況，D級(jí)危房拆除改造情況和竣工財(cái)務(wù)決算情況以及其他事項(xiàng)和有無違紀(jì)違規(guī)等問題進(jìn)行了跟蹤審計(jì)。通過三年多時(shí)間的跟蹤審計(jì)，總體感覺我省教育主管部門能夠始終按照國務(wù)院總體部署和省政府工作要求，不斷加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)和制度建設(shè)，成立了全省中小學(xué)校舍安全工程領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，出臺(tái)了相關(guān)制度規(guī)定，制定了“路線圖”和時(shí)間表等配套文件，各州（地、市）教育局始終堅(jiān)持“突出重點(diǎn)、分步實(shí)施，統(tǒng)籌兼顧、注重實(shí)效，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、確保安全”的原則，積極開展校舍安全排查鑒定工作和項(xiàng)目建設(shè)管理工作，多渠道籌措工程建設(shè)資金，全力推進(jìn)校安工程項(xiàng)目建設(shè)。通過三年多的努力，我省已基本消除了中小學(xué)校舍安全隱患，綜合防災(zāi)能力得到提高，有效改善了中小學(xué)校舍安全狀況和辦學(xué)條件，保障了廣大師生生命安全，為全面實(shí)現(xiàn)“將學(xué)校建成最安全、家長最放心的地方”的目標(biāo)做出了貢獻(xiàn)。

但是，我們在歷年跟蹤審計(jì)過程中也發(fā)現(xiàn)有些項(xiàng)目存在 2 前期審批手續(xù)不全，招投標(biāo)程序不規(guī)范，合同簽訂不完整，個(gè)別監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)，竣工財(cái)務(wù)決算編制工作不及時(shí)等問題。

我就歷次跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的一些典型的問題做一概括分析，希望能拋磚引玉，能夠引起各項(xiàng)目單位重視，在今后的項(xiàng)目建設(shè)中避免類似問題再次出現(xiàn)。

第二講：歷次跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和定性

及處理處罰依據(jù)

一、財(cái)務(wù)管理方面存在的問題

（一）賬務(wù)核算不規(guī)范。

對某單位實(shí)施的中小學(xué)校安工程教學(xué)樓項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該單位存在賬務(wù)核算未按基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定設(shè)置會(huì)計(jì)科目，而是以行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)科目核算。工程進(jìn)度已完成80%，但支付的工程款448萬元仍在“其他應(yīng)收款”科目核算，不能真實(shí)反映實(shí)際完成投資情況。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》（財(cái)建?2002?394號(hào)）第六條：“建設(shè)單位要做好基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，按規(guī)定設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)基本建設(shè)財(cái)務(wù)工作……”的規(guī)定。

處理處罰：這方面沒有明確的處理處罰依據(jù)，在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)這類問題只能要求項(xiàng)目單位按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī) 定，獨(dú)立建賬核算。

造成的后果：一是從項(xiàng)目資金支付的角度不能真實(shí)反應(yīng)出投資完成情況和項(xiàng)目進(jìn)度情況；二是從財(cái)務(wù)角度來說無法編制工程竣工財(cái)務(wù)決算。比如：建設(shè)工程為多個(gè)單體項(xiàng)目（如教學(xué)樓、辦公樓、圖書館、食堂、鍋爐房等項(xiàng)目），發(fā)生的“二類費(fèi)用”如果不在“待攤投資”中核算，而是直接記入“專項(xiàng)支出”或“其他支出”，就無法攤銷到每個(gè)單體的工程項(xiàng)目中，也就無法真實(shí)反映出來每個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際成本，造成交付的“固定資產(chǎn)”不真實(shí)。

（二）擠占、挪用、滯留專項(xiàng)資金。

對某建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該單位用專項(xiàng)資金墊付其他建設(shè)項(xiàng)目銀行貸款利息；某縣財(cái)政局滯留部分項(xiàng)目建設(shè)資金，未及時(shí)足額撥付到項(xiàng)目建設(shè)單位等問題。

定性依據(jù)：不符合《預(yù)算法實(shí)施條例》（國務(wù)院令第186號(hào)）第三十八條：“各級(jí)政府、各部門、各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對預(yù)算支出的管理，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算和財(cái)政制度，不得擅自擴(kuò)大支出范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格按照預(yù)算規(guī)定的支出用途使用資金；建立健全財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)核算體系，按照標(biāo)準(zhǔn)考核、監(jiān)督，提高資金使用效益?！?/p>

處理處罰：《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號(hào)）第六條(二)款：“截留、挪用財(cái)政資金”之規(guī)定：責(zé)令改正，調(diào)整有關(guān)會(huì)計(jì)賬目，追回有關(guān)財(cái)政資金，限期退還違法所得。對單位給予警告或者通報(bào)批評。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過處分；情節(jié) 較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

（三）未按規(guī)定設(shè)立專戶核算。

對某項(xiàng)目單位審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)該單位將校安工程專項(xiàng)資金未按規(guī)定設(shè)立專戶存儲(chǔ)，而是在單位基本戶中存儲(chǔ)。

目前，國家有明文規(guī)定，嚴(yán)禁各單位多頭設(shè)立銀行賬戶，但項(xiàng)目單位最起碼要有“基建專戶”進(jìn)行資金存儲(chǔ)并專款核算，如果在“基本戶”中核算，很可能與經(jīng)費(fèi)資金混用，容易造成挪用專項(xiàng)資金。同時(shí)也不利用?？畲鎯?chǔ)利息的核算（舉例說明）。

定性依據(jù)：不符合《關(guān)于加強(qiáng)專項(xiàng)資金撥款管理的通知》（財(cái)基字?1999?457號(hào)），凡使用國債專項(xiàng)資金的建設(shè)項(xiàng)目必須開設(shè)“專項(xiàng)資金專戶”，實(shí)行單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)指定一家國有商業(yè)銀行作為本地區(qū)建設(shè)項(xiàng)目“專項(xiàng)資金專戶”的開戶銀行。

處理處罰：《關(guān)于對專項(xiàng)資金違規(guī)問題處理意見的通知》（財(cái)監(jiān)字?1999?132號(hào)），第五款：“ 對項(xiàng)目實(shí)施單位未專戶存儲(chǔ)、……要責(zé)成項(xiàng)目實(shí)施單位限期整改；對整改不徹底，達(dá)不到規(guī)定要求的，向財(cái)政部門提出暫緩撥付專項(xiàng)資金的建議?！?/p>

（四）施工單位多計(jì)工程成本。

對某單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)施工單位在結(jié)算中多計(jì)工程結(jié)算價(jià)款54.14萬元。

定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建?2004?369號(hào)）第五條：“從事工程價(jià)款結(jié)算活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、平等、誠信的原則，并符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策。”

處理、處罰依據(jù)：《建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)處理暫行規(guī)定的通知》（審?fù)栋l(fā)?1996?105號(hào)）第十四條：“工程價(jià)款結(jié)算中多計(jì)少計(jì)的工程款應(yīng)予調(diào)整；建設(shè)單位已簽證多付工程款的，應(yīng)予以收繳。施工單位偷工減料、虛報(bào)冒領(lǐng)工程款金額較大、情節(jié)嚴(yán)重的，除按違紀(jì)金額處以20%以下的罰款外，對質(zhì)量低劣的工程項(xiàng)目，應(yīng)由有關(guān)部門查明責(zé)任并由施工單位限期修復(fù)，費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)。”

審計(jì)部門要求建設(shè)單位在結(jié)算工程價(jià)款時(shí)予以核減。

（五）校安工程行政事業(yè)性收費(fèi)和政府性基金減免政策未落實(shí)。

對某項(xiàng)目單位審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)個(gè)別項(xiàng)目單位未按照《關(guān)于印發(fā)省中小學(xué)校舍安全工程實(shí)施方案的通知》（青海省人民政府辦公廳115號(hào)）執(zhí)行，仍將墻改基金和招標(biāo)交易費(fèi)等支付給省建筑節(jié)能與墻體材料革新辦公室和其他單位。

定性依據(jù)：不符合青海省人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)省中小學(xué)校舍安全工程實(shí)施方案的通知》（青政辦?2009?115號(hào)）第六條：“（1）行政事業(yè)收費(fèi)和政府性基金，免收新增建設(shè)用地有償使用費(fèi)、墻改基金、散裝水泥專項(xiàng)基金……。（2）經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi)，免收招標(biāo)交易費(fèi)”的規(guī)定。處理處罰：審計(jì)部門根據(jù)（青政辦?2009?115號(hào)）文件，責(zé)令項(xiàng)目單位限期將支付的墻改基金和其他資金追回。

（六）部分項(xiàng)目未按要求及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算。對某單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)大部分項(xiàng)目已竣工并交付使用，但仍未編制竣工財(cái)務(wù)決算工作。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》(財(cái)建?2002?394號(hào))第三十七條：“建設(shè)單位及其主管部門應(yīng)加強(qiáng)對基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算的組織領(lǐng)導(dǎo)，組織專門人員，及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算。設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)積極配合建設(shè)單位做好竣工財(cái)務(wù)決算編制工作。建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目竣工后3個(gè)月內(nèi)完成竣工財(cái)務(wù)決算的編制工作。在竣工財(cái)務(wù)決算未經(jīng)批復(fù)之前，原機(jī)構(gòu)不得撤銷，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)主管人員不得調(diào)離?！钡囊?guī)定。

處理處罰依據(jù)：根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》第四十五條：“

（五）其他處理措施的規(guī)定，要求項(xiàng)目建設(shè)單位盡快組織完成項(xiàng)目財(cái)務(wù)竣工決算工作?！?/p>

(七)項(xiàng)目結(jié)余資金未及時(shí)上交財(cái)政部門。

對某縣項(xiàng)目單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目已完成了竣工財(cái)務(wù)決算，但仍將項(xiàng)目結(jié)余資金未按規(guī)定及時(shí)上交財(cái)政。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》(財(cái)建?2002?394號(hào))第十四條、第十五條：“建設(shè)項(xiàng)目在編制竣工財(cái)務(wù)決算前要認(rèn)真清理結(jié)余資金。應(yīng)變價(jià)處理的庫存設(shè) 備；材料以及應(yīng)處理的自用固定資產(chǎn)要公開變價(jià)處理，應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)要及時(shí)清理，清理出來的結(jié)余資金按下列情況進(jìn)行財(cái)務(wù)處理：

非經(jīng)營性項(xiàng)目的結(jié)余資金，首先用于歸還項(xiàng)目貸款。如有結(jié)余，30％作為建設(shè)單位留成收入，主要用于項(xiàng)目配套設(shè)施建設(shè)、職工獎(jiǎng)勵(lì)和工程質(zhì)量獎(jiǎng)，70％按投資來源比例歸還投資方。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將應(yīng)交財(cái)政的竣工結(jié)余資金在竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)后30日內(nèi)上交財(cái)政?！?/p>

處理處罰依據(jù)：責(zé)令項(xiàng)目單位按比例歸還同級(jí)財(cái)政部門。

二、工程項(xiàng)目中存在的問題

（一）部分建設(shè)項(xiàng)目未按規(guī)定辦理有關(guān)審批手續(xù)。對某項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目均已開工建設(shè)，但尚未取得項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)手續(xù)。（屬“三邊”工程建設(shè)項(xiàng)目，即：建設(shè)項(xiàng)目邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工）。

定性依據(jù)：不符合《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》（國辦發(fā)?2007?64號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，“嚴(yán)格規(guī)范投資項(xiàng)目新開工條件。各類投資項(xiàng)目開工建設(shè)必須符合下列條件：

已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目已經(jīng)批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告，其中需審批初步設(shè)計(jì)及概算的項(xiàng)目已經(jīng)批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)及概算；實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資 項(xiàng)目，已經(jīng)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告；實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，已經(jīng)完成備案手續(xù)?！?/p>

處理、處罰依據(jù)：

對于政府投資項(xiàng)目，仍要按規(guī)定程序進(jìn)行決策。這類項(xiàng)目必須先列入行業(yè)、部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，由政府投資主管部門審批項(xiàng)目建議書，審查決定項(xiàng)目是否立項(xiàng)；再經(jīng)過對可行性研究報(bào)告的審查，決定項(xiàng)目是否決策建設(shè)。

國家計(jì)委《關(guān)于重申嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和審批規(guī)定的通知》（計(jì)投資?1999?693號(hào)），一、嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序。尤其是在建設(shè)項(xiàng)目前期工作階段，必須嚴(yán)格按照現(xiàn)行建設(shè)程序執(zhí)行。現(xiàn)行基本建設(shè)前期工作程序包括：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告等工作環(huán)節(jié)。只有在完成上一環(huán)節(jié)工作后方可轉(zhuǎn)入 下一環(huán)節(jié)。除國家特別批準(zhǔn)外，各地方、部門和企業(yè)不得簡化項(xiàng)目建設(shè)程序。

二、嚴(yán)禁越權(quán)審批建設(shè)項(xiàng)目。在國家投融資體制改革方案出臺(tái)之前，投資項(xiàng)目審批權(quán)限仍按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。任何部門、地方和企業(yè)，不得超越規(guī)定審批權(quán)限擅自審批建設(shè)項(xiàng)目，不得采取“化整為零”等方式逃避上級(jí)主管部門的審批管理。

三、嚴(yán)禁擅自對外簽約。各地方、部門和企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，只有當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告經(jīng)有權(quán)審批部門批準(zhǔn)后，方可對外正式簽訂貸款協(xié)議、設(shè)備購 買合同、合資合作協(xié)議和合同等。在可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)之前，不得擅自對外簽約。

四、今后對違反基本建設(shè)程序的建設(shè)項(xiàng)目，國家計(jì)委不予審批。凡超越規(guī)定審批權(quán)限擅自審批的大中型基本建設(shè)項(xiàng)目，以及擅自對外簽約的基本建設(shè)項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將追究有關(guān)審批部門及負(fù)責(zé)人的責(zé)任，并視情節(jié)輕重采取暫停審批項(xiàng)目等處罰措施。

五、今后對違反基本建設(shè)程序、越權(quán)審批和擅自對外簽約等造成的不良后果及善后處理，國家計(jì)委將不予受理，一概由違反規(guī)定的有關(guān)部門、地區(qū)或企業(yè)自行負(fù)責(zé)。

（二）預(yù)留的工程質(zhì)量保證金比例不符合規(guī)定。像這類問題在跟蹤審計(jì)中普遍存在。如對某項(xiàng)目單位審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)簽訂的《施工合同》質(zhì)量保修金支付條款中，雙方約定的工程質(zhì)量保證金為施工合同價(jià)款2%或3%。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》（財(cái)建?2002?394號(hào)）第三十四條“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行工程價(jià)款結(jié)算的制度規(guī)定，堅(jiān)持按照規(guī)范的工程價(jià)款結(jié)算，建設(shè)單位必須按工程價(jià)款結(jié)算總額的5%預(yù)留工程質(zhì)量保證金”的規(guī)定。

處理處罰：像這類問題沒有明文規(guī)定進(jìn)行處理處罰，一般都是責(zé)成項(xiàng)目單位與承建單位協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，將質(zhì)量保證金調(diào)整為5%。

（三）超概算、概算外列支建設(shè)項(xiàng)目。在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)某單位可研批復(fù)估算總投資800萬元，簽訂的合同價(jià)款為880萬元，超概算80萬元，截至審計(jì)日，該工程實(shí)際完成工程投資840萬元；某縣中心學(xué)校，施工合同中列入移電桿綜合價(jià)10萬元，征地費(fèi)綜合價(jià)11萬元等概算外項(xiàng)目。

定性依據(jù)：不符合《基本建設(shè)設(shè)計(jì)工作管理暫行辦法》（計(jì)設(shè)?1983?1477號(hào)）第三十三條：總概算經(jīng)批準(zhǔn)后，各有關(guān)部門和有關(guān)單位都應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行，維護(hù)概算的嚴(yán)肅性，不得任意突破?！蛾P(guān)于加強(qiáng)中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目概算調(diào)整管理的通知》（2009年6月18國家發(fā)改委），申請調(diào)整概算的項(xiàng)目，凡概算調(diào)增幅度超過原批復(fù)概算10%及以上的，國家發(fā)展改革委原則上先商請審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)結(jié)束再視具體情況進(jìn)行概算調(diào)整。這一規(guī)定的主要目的，是引進(jìn)審計(jì)監(jiān)督機(jī)制，提高概算調(diào)整的嚴(yán)肅性和科學(xué)性，防止項(xiàng)目單位擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、增加建設(shè)內(nèi)容。

處理、處罰依據(jù)：《建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)處理暫行規(guī)定》（審計(jì)署等六部委 審?fù)栋l(fā)?1996?105號(hào)）第六條：“建設(shè)項(xiàng)目不突破概算總投資的單項(xiàng)工程間投資調(diào)劑，應(yīng)督促建設(shè)單位向原審批部門申報(bào)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)設(shè)計(jì)外的在建工程，應(yīng)要求其暫停、緩建，并報(bào)原審批部門審批；原審批部門不予批準(zhǔn)的計(jì)劃外工程，由建設(shè)單位籌措符合規(guī)定資金予以歸墊，并處以投資額5％以下罰款，由建設(shè)單位以自有資金支付。建設(shè)單 位擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)劃、提高建筑裝修及設(shè)備購置標(biāo)準(zhǔn)的投資，視同計(jì)劃外工程投資處理?！?/p>

（四）施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格擅自施工。

在跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)個(gè)別項(xiàng)目單位施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格擅自施工的問題。

定性依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十一條：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設(shè)計(jì)文件審查的具體辦法。由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會(huì)同國務(wù)院其他部門制定。施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。”

處理處罰依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條：“施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格，擅自施工的。違反本條例規(guī)定的責(zé)令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款?！?/p>

（五）未按規(guī)定取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

對某縣教育局實(shí)施的校安工程跟蹤審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證就開工建設(shè)。

定性依據(jù)：不符合《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十七條：“在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人們政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可證申 請，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。”

建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級(jí)以上地方人民政府土地主管部門申請用地，經(jīng)縣級(jí)以上人民政府審批后，由土地主管部門劃撥土地。

處理處罰：《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十九條規(guī)定：“在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)，未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證而取得建設(shè)用地批準(zhǔn)文件、占用土地的，批準(zhǔn)文件無效，占用的土地由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令退回；給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償?！?/p>

（六）監(jiān)理單位履行職責(zé)不到位。

對某學(xué)校審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)理工程師通知單中專業(yè)監(jiān)理工程師簽字與監(jiān)理委派書確定的人員不符，基礎(chǔ)回填無旁站記錄，部分監(jiān)理工程師通知單無對應(yīng)的整改回復(fù)單等問題。

定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十六條：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理職責(zé)”和第三十八條：“監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平等檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理等規(guī)定?！?/p>

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十二條：“違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停 止執(zhí)業(yè)１年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，５年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊?！?/p>

《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》的相關(guān)罰則予以處罰。

（七）未按規(guī)定取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

對項(xiàng)目跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)某單位實(shí)施的校安工程建設(shè)項(xiàng)目中，未按規(guī)定取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

定性依據(jù)：不符合《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府……。

處理處罰依據(jù)：根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條：未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施……，可以并處建設(shè)工程造價(jià)百分之十以下的罰款。

（八）未按規(guī)定取得施工許可證。（同上）

定性依據(jù)：不符合《建筑法》第七條：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證；但是，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《建筑法》第六十四條：違法本辦法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可 以處以罰款。

（九）未經(jīng)批準(zhǔn)邀請招標(biāo)。

在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)未經(jīng)批準(zhǔn)邀請招標(biāo)。（省級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目邀請招標(biāo)要經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)同意后方可進(jìn)行邀請招標(biāo)，其他項(xiàng)目要經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)）。

定性依據(jù)：不符合《招投標(biāo)法》第十一條：“國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門確定的國家重點(diǎn)項(xiàng)目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點(diǎn)項(xiàng)目不適宜公開招標(biāo)的，經(jīng)國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，可以進(jìn)行邀請招標(biāo)?！?/p>

處理處罰依據(jù)：按《招投標(biāo)法》和《招投標(biāo)法實(shí)施條例》有關(guān)規(guī)定處理。

《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第七十三條：“招標(biāo)人或者招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令其限期改正，根據(jù)情節(jié)可處三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，招標(biāo)無效：

（一）未在指定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告的；

（二）邀請招標(biāo)不依法發(fā)出投標(biāo)邀請書的；

（三）自招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件出售之日起至停止出售之日

止，少于五個(gè)工作日的；

（四）依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日止，少于二十日的；

（五）應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)而不公開招標(biāo)的；

（六）不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)的；

（七）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)手續(xù)而未履行的；

（八）不按項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行招標(biāo)的；

（九）在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間后接收投標(biāo)文件的；

（十）投標(biāo)人數(shù)量不符合法定要求不重新招標(biāo)的。被認(rèn)定為招標(biāo)無效的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)?！?/p>

《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招投標(biāo)辦法》第五十條：“ 依法必須進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人有下列情況之一的，責(zé)令改正，可以并處一萬元以上三萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，招標(biāo)無效：

（一）不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)的；

（二）應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)而不公開招標(biāo)的；

（三）應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布的；

（四）不在指定媒介發(fā)布依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告的；

（五）未經(jīng)批準(zhǔn)采用邀請招標(biāo)方式的；

（六）自招標(biāo)文件或者資格預(yù)審文件出售之日起至停止出售之 日止，時(shí)間少于五個(gè)工作日的；

（七）自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日止 時(shí)間少于二十日的；

（八）非因不可抗力原因，在發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)出投標(biāo)邀請書或者發(fā)售資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件后終止招標(biāo)的?！?/p>

（十）應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而不招標(biāo)。

在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)符合招標(biāo)條件的設(shè)計(jì)、監(jiān)理項(xiàng)目應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)。（主要指設(shè)計(jì)、監(jiān)理）。

定性依據(jù)：不符合《招投標(biāo)法》第三條：在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：

處理處罰依據(jù)：根據(jù)《招投標(biāo)法》第四十九條：違反本法規(guī)定，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項(xiàng)目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項(xiàng)目，可以暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

（十一）監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓。

對某學(xué)校跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)施的學(xué)校學(xué)生宿舍樓和教師周轉(zhuǎn)宿舍樓監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給他人，違規(guī)將監(jiān)理費(fèi)19.6萬元支付給某公司。定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十四條：“工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)”的規(guī)定。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條：“違反本條例規(guī)定，對工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書”的規(guī)定。

（十二）無資質(zhì)人員開展監(jiān)理工作。

對某單位跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目監(jiān)理過程中監(jiān)理規(guī)劃配備的人員中，土建專業(yè)監(jiān)理工程師、電氣專業(yè)監(jiān)理工程師、水衛(wèi)暖通專業(yè)監(jiān)理工程師及土建專業(yè)監(jiān)理員均無執(zhí)業(yè)資格證書。

定性依據(jù)：不符合《建筑法》第十四條：“從事建筑活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)”的規(guī)定。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《審計(jì)法》第四十五條：“

（五）其他處理措施”的規(guī)定，要求監(jiān)理單位對上述問題進(jìn)行糾正并按照監(jiān)理合同約定履行監(jiān)理義務(wù)。

（十三）未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用。

在跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)某地存在未經(jīng)驗(yàn)收擅自使用。（消防驗(yàn)收）定性依據(jù)：不符合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條：“建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收?！钡谒氖艞l：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格之日起１５日內(nèi)，將建設(shè)工程竣工驗(yàn)收報(bào)告和規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案?！?/p>

建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位在竣工驗(yàn)收過程中有違反國家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定行為的，責(zé)令停止使用，重新組織竣工驗(yàn)收。

處理、處罰依據(jù)：根據(jù)《消防法》第五十八條：“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止施工、停止使用或者停產(chǎn)停業(yè)，并處三萬元以上三十萬元以下罰款：

（一）依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防設(shè)計(jì)審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格，擅自施工的；

（二）消防設(shè)計(jì)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止施工的；

（三）依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格，擅自投入使用的；

（四）建設(shè)工程投入使用后經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止使用的；

（五）公眾聚集場所未經(jīng)消防安全檢查或者經(jīng)檢查不符 合消防安全要求，擅自投入使用、營業(yè)的。

建設(shè)單位未依照本法規(guī)定將消防設(shè)計(jì)文件報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，或者在竣工后未依照本法規(guī)定報(bào)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案的，責(zé)令限期改正，處五千元以下罰款?！?/p>

另外，在跟蹤審計(jì)中也發(fā)現(xiàn)違規(guī)帶資承包工程、工程項(xiàng)目掛靠轉(zhuǎn)包、違法分包以及配套資金不到位等問題。

（十四）違規(guī)帶資承包工程。

在跟蹤審計(jì)中發(fā)現(xiàn)部分項(xiàng)目違規(guī)帶資承包工程，有的項(xiàng)目單位在招標(biāo)文件中明確規(guī)定承包方墊資的條款規(guī)定，但考慮到我省資金短缺的實(shí)際困難，此類問題在歷次審計(jì)報(bào)告均未當(dāng)作問題予以反應(yīng)，但在這有必要提醒大家以后注意此類問題的發(fā)生。

定性依據(jù)：不符合建設(shè)部、國家計(jì)委、財(cái)政部《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》（建設(shè)?1996?347號(hào)），任何建設(shè)單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招投標(biāo)投標(biāo)條件，更不得強(qiáng)行要求施工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同。同時(shí)，施工單位不得以帶資承包作為競爭手段承攬工程，也不得用拖欠建材和設(shè)備生產(chǎn)廠家貸款的方式轉(zhuǎn)嫁由此造成的資金缺口。

處理、處罰依據(jù)：對于違反規(guī)定的將取消其工程招標(biāo)資格，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。在工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的資金短缺，應(yīng)由建設(shè)單位自行籌集解決，不得要求施工單位墊款施工。建設(shè)單位不能按期結(jié)算工程款，且后續(xù)建設(shè)資金到位無望的，施工單位有權(quán)按合同中止施工，由此造成的損失均由建設(shè)單位按合同承擔(dān)責(zé)任。

（十五）配套資金不到位。

在跟蹤審計(jì)中，配套資金不到位（特別是縣級(jí)建設(shè)項(xiàng)目）。

定性依據(jù)：不符合《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)國債專項(xiàng)資金財(cái)政管理與監(jiān)督的通知》（財(cái)基字?1998?619號(hào)）第三條：“確保配套資金及時(shí)足額到位。對有國債專項(xiàng)資金投資的項(xiàng)目，國務(wù)院各部門和地方財(cái)政（局）要切實(shí)加強(qiáng)資金來源管理，督促項(xiàng)目概算中其他來源的資金及時(shí)足額到位。其他各種來源的資金特別是銀行貸款和自籌資金的到位進(jìn)度不得低于國債資金到位的比例?！?/p>

處理處罰依據(jù)：配套資金不落實(shí)或長期不能到位的，財(cái)政部門有權(quán)緩撥或停撥國債專項(xiàng)資金。

由于職業(yè)的不同，認(rèn)識(shí)的角度也不一樣，難免有不妥之處，望大家給予批評指正，謝謝大家！

第三篇：工程檔案

工程檔案管理標(biāo)準(zhǔn)

(試行版)

2008-07-15發(fā)布

2008-07-15實(shí)施

發(fā)布

前言

為了規(guī)范

檔案管理，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)由****有限責(zé)任公司標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人： 本標(biāo)準(zhǔn)主要審核人： 本標(biāo)準(zhǔn)審定人： 本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：

本標(biāo)準(zhǔn)由

工程部負(fù)責(zé)解釋。

工程檔案管理標(biāo)準(zhǔn)

1． 總則 1.1 為確保工程檔案的齊全、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，確保檔案案卷合格率、完整率、準(zhǔn)確率，使工程檔案管理順利達(dá)到《火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)（2006年版）及其相關(guān)規(guī)定》的要求，依據(jù)工程檔案管理標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，特制定本制度。1.2 基本建設(shè)工程檔案是指在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目過程中,從醞釀、決策到建成投產(chǎn)的全過程中形成的有歸檔保存價(jià)值的科技文件材料。它包括項(xiàng)目的提出、調(diào)研、可行性研究、評估、勘測、設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運(yùn)行、移交生產(chǎn)、竣工等工作活動(dòng)中形成的文字、圖紙、圖表、聲像材料和其它載體的材料。

1.3 基本建設(shè)工程檔案資料是國家、企業(yè)的寶貴財(cái)富，是勘測、設(shè)計(jì)、施工和管理人員的勞動(dòng)結(jié)晶。依據(jù)《中華人民共和國檔案法》，各級(jí)人員及時(shí)做好文件材料的收集、整理、立卷、歸檔工作，是各自的義務(wù)和崗位職責(zé)，各級(jí)人員應(yīng)對自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目所形成的、具有保存價(jià)值的文件材料，認(rèn)真做好立卷歸檔工作，并確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性。1.4 工程檔案管理引用標(biāo)準(zhǔn)

1.4.1 基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定

國檔發(fā)[1988]4號(hào)； 1.4.2 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求

GB/T11822—89；

1.4.3 電力工業(yè)企業(yè)檔案分類規(guī)則，火電企業(yè)檔案分類表（試行）及補(bǔ)充規(guī)定； 1.4.4 火力發(fā)電廠竣工圖文件編制規(guī)定

電建[2002]666號(hào)； 1.4.5 火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)（2006年版）及其相關(guān)規(guī)定

1.4.6火電企業(yè)檔案分類表(6-9大類)（修訂本）2.檔案資料的管理和要求 2.1 檔案資料管理

2.1.1 工程檔案資料管理工作是工程建設(shè)過程的一部分，應(yīng)納入工程建設(shè)全過程管理，并與工程建設(shè)同步。檔案室集中統(tǒng)一管理本工程全過程的技術(shù)檔案資料，對工程科技文件材料的形成、積累、收集、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查。并負(fù)責(zé)工程技術(shù)檔案資料的接收、下發(fā)和移交。

2.1.2 為了便于各個(gè)管理環(huán)節(jié)的銜接，檔案室配備專職檔案員。為更好地管理檔案資料，應(yīng)配置必要的庫房、檔案裝具、檔案保護(hù)設(shè)施和辦公設(shè)備。

2.1.3 工程建設(shè)中，各種技術(shù)資料交由檔案室統(tǒng)一管理、接收和發(fā)放，各有關(guān)部門和單位必需指定專人辦理移交、整理、歸檔和領(lǐng)用手續(xù)。對應(yīng)歸檔的文件資料各有關(guān)部門和單位必需提供文件資料歸檔清單(含電子版和紙介質(zhì)各一份)。2.1.4 設(shè)備到貨后，開箱驗(yàn)收工作由監(jiān)理單位組織，并提前通知建設(shè)單位、施工單位、制造單位參加，必要時(shí)請?jiān)O(shè)計(jì)單位、運(yùn)輸單位、裝卸部門參加。設(shè)備資料交檔案室統(tǒng)一管理。檔案室至少保留一份正本資料，不得外借。

2.1.5 單項(xiàng)工程總體驗(yàn)收時(shí)，各單位和部門應(yīng)提供歸檔文件的電子版目錄和紙介質(zhì)目錄。檔案室對各種技術(shù)文件和竣工資料進(jìn)行核對驗(yàn)收。各項(xiàng)工程竣工決算的最后付款必須由檔案資料室對竣工資料簽收合格后支付。

2.1.6公司購置技術(shù)資料、圖書、標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)按下?lián)芤欢ǖ慕?jīng)費(fèi)。檔案室統(tǒng)計(jì)各部所需技術(shù)圖書，并在圖書采購目錄上填寫所需圖書。統(tǒng)一采購。各部門急需的圖書采購，必須經(jīng)檔案室批準(zhǔn)，方可委托有關(guān)部門自行辦理。凡購置技術(shù)資料、圖書、標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)銷憑證，一律由檔案室簽收后方辦理報(bào)銷手續(xù)。2.2 歸檔文件的質(zhì)量規(guī)定

2.2.1 凡合同、協(xié)議、試運(yùn)后的簽證、機(jī)組啟動(dòng)驗(yàn)收交接書、機(jī)組移交試生產(chǎn)交接書、機(jī)組移交生產(chǎn)的交接書等文件材料均應(yīng)為正本（即必須有各方代表符合規(guī)定的親筆簽名，有單位蓋章欄目的還必須加蓋單位公章歸檔，簽字方不能用副本或復(fù)印件歸檔）。

2.2.2 施工技術(shù)記錄、工程簽證單、試運(yùn)記錄、材料半成品試驗(yàn)單、設(shè)計(jì)修改通知單（含工程聯(lián)系單）等表格和數(shù)據(jù)均應(yīng)歸原件，且應(yīng)用70g以上的白紙和符合檔案管理的書寫材料書寫，（如表式為復(fù)印件，數(shù)據(jù)雖用合格材料書寫也不能作為原件；驗(yàn)收簽證單中的各方人員必須簽名齊全，不能以蓋章或打印件代替簽名）并與附件一同歸檔。

2.2.3 調(diào)試措施，方案和報(bào)告等均應(yīng)為油印件或激光打印機(jī)打印件，不能用復(fù)印件或普通色帶打印件，以保證字跡的耐久性。

2.2.4 主送和抄送本單位的辦公文件均應(yīng)以原件歸檔，嚴(yán)禁用復(fù)印件。

2.2.5 主設(shè)備及主要輔助設(shè)備訂貨合同、技術(shù)協(xié)議及其附件；招投標(biāo)書等重要依據(jù)性文件材料嚴(yán)禁用復(fù)印件歸檔。

2.2.6 施工質(zhì)量檢驗(yàn)表式應(yīng)符合《火電施工質(zhì)量檢驗(yàn)及評定標(biāo)準(zhǔn)》所列表式。2.2.7書寫規(guī)定

A）書寫字跡工整，圖樣清晰。

B）書寫材料應(yīng)為碳素或蘭黑墨水，嚴(yán)禁用圓珠筆或鉛筆書寫。

C）文件書寫格式應(yīng)用橫行排列，文件段落，章節(jié)編排，按有關(guān)文件編寫要求；漢字簡化應(yīng)符合國家頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定。

2.2.8 紙介質(zhì)載體為A4, 裝訂邊空白間距為25mm，裝訂邊空白間隙內(nèi)不能進(jìn)行書寫和留有信息。

3.科技文件材料的形成、收集、整理和歸檔

3.1 科技文件材料是在設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試等過程中自然形成的?？萍嘉募⒕肀仨毐３制鋬?nèi)在聯(lián)系，各單位應(yīng)在平時(shí)做好文件材料的收集、整理工作，并按檔案管理的立卷歸檔范圍和案卷質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)管理規(guī)定完成各自的案卷整理和歸檔工作。

3.2 科技文件材料的組卷，應(yīng)按其自身的有機(jī)聯(lián)系組成保管單位，并要便于檔案的保管和利用。立卷人應(yīng)保證卷內(nèi)科技文件材料的齊全、完整、準(zhǔn)確；卷內(nèi)文件材料排列的要求：文字在前，圖樣在后，聯(lián)絡(luò)單在前，附圖在后；管理性科技文件材料按問題、時(shí)間或重要程度排列組卷。文件材料組卷時(shí)，應(yīng)將每份文件的正文與附件、印件與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文一起立卷，不得分開。公文性文件材料的排列：批復(fù)在前，請示在后；正文在前，附件在后；印件在前，定稿在后；轉(zhuǎn)發(fā)文件在前，被轉(zhuǎn)發(fā)文件在后；立卷人應(yīng)填寫卷內(nèi)目錄，立卷人和有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)在卷內(nèi)備考表的簽署欄簽署。卷內(nèi)目錄和卷內(nèi)備考表由檔案室按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)提供。立卷人撰寫案卷題名應(yīng)簡明、準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)科技文件材料的內(nèi)容。3.3 歸檔時(shí)，歸檔人應(yīng)填寫工程文件材料歸檔登記表并向檔案管理人員移交所歸案卷。檔案管理人員按歸檔的檔案案卷和目錄逐項(xiàng)清點(diǎn)核查。如發(fā)現(xiàn)歸檔案卷中文件材料不全，案卷整理質(zhì)量不符合有關(guān)規(guī)定時(shí)，歸案人應(yīng)及時(shí)將文件補(bǔ)齊和更換不符合案卷質(zhì)量要求的文件。否則，檔案管理人員有權(quán)拒收檔案資料。3.4 圍繞工程所產(chǎn)生的錄像帶、錄音帶、光盤、軟盤、照片、底片……等聲像材料是不同載體的文件材料，其反映同一問題的性質(zhì)、內(nèi)容，作用都是與紙質(zhì)載體相同的，必須按規(guī)定及時(shí)立卷歸檔。工程電子檔案歸檔應(yīng)符合電子檔案有關(guān)管理規(guī)定。

4． 工程建設(shè)各單位工作職責(zé) 4.1 參建單位（總承包、發(fā)包、建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、承辦單位）應(yīng)按各自的職責(zé)，將負(fù)責(zé)承建、承辦的項(xiàng)目文件材料進(jìn)行收集、積累、整理，按照歸檔要求移交建設(shè)單位。

4.1.1 項(xiàng)目實(shí)行總承包的，由總承包單位負(fù)責(zé)對其總包項(xiàng)目的文件從形成到編制的全過程進(jìn)行監(jiān)督、檢查與指導(dǎo)。并負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)分包單位的歸檔工作。按規(guī)定向建設(shè)單位提交全套完整、準(zhǔn)確系統(tǒng)的符合檔案規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目檔案。

4.1.2 由建設(shè)單位分別向幾個(gè)單位發(fā)包的，由各承包單位負(fù)責(zé)收集、積累、整理其承包項(xiàng)目的全部文件。

4.1.3 建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對形成或收到的有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的前期、設(shè)備技術(shù)、工藝、涉外、專利及商檢索賠、竣工、試運(yùn)行及驗(yàn)收等全部項(xiàng)目檔案進(jìn)行收集、組織及匯總整理。

4.1.4 設(shè)計(jì)單位：負(fù)責(zé)對形成的基礎(chǔ)材料和項(xiàng)目設(shè)計(jì)等文件進(jìn)行收集、積累、整理。

4.1.5 施工單位：整理現(xiàn)場的譯文及安裝、調(diào)試形成的非標(biāo)準(zhǔn)圖、（竣工圖）、設(shè)計(jì)變更、試運(yùn)行及維護(hù)、工程事故處理文件。

4.1.6 監(jiān)理單位：負(fù)責(zé)對各參建單位在工程建設(shè)中文件的形成及竣工檔案的編制進(jìn)行監(jiān)督與審核，特別是對竣工圖完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督和審查。負(fù)責(zé)收集、積累、整理、歸檔項(xiàng)目監(jiān)理文件。建設(shè)單位委托監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目文件的收集、積累和完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況，并審核、簽署。同時(shí)向建設(shè)單位提交有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。驗(yàn)證材料及其他監(jiān)理文件。

4.1.7 試運(yùn)行單位：負(fù)責(zé)收集、積累、整理在生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備和試運(yùn)行中形成的文件。

4.2 施工單位歸檔范圍

4.2.1 負(fù)責(zé)提交施工，安裝全部技術(shù)記錄（含隱蔽工程的各種資料）。4.2.2 負(fù)責(zé)提交分部試運(yùn)記錄及驗(yàn)收簽證書。4.2.3 負(fù)責(zé)提交分部試運(yùn)階段的方案、措施。4.2.4 負(fù)責(zé)提交移交試生產(chǎn)前的消缺記錄。

4.2.5 負(fù)責(zé)提交全部機(jī)組建設(shè)期間的工程聯(lián)系單及總結(jié)。4.2.6負(fù)責(zé)提交檔案歸檔的目錄清單(含電子版目錄)。4.3 調(diào)試單位歸檔范圍

4.3.1 負(fù)責(zé)提交所承擔(dān)的調(diào)試項(xiàng)目的調(diào)試方案、措施與調(diào)試報(bào)告等。4.3.2 負(fù)責(zé)提交調(diào)試過程中設(shè)備缺陷處理記錄。4.3.3 負(fù)責(zé)提交調(diào)整試運(yùn)質(zhì)量驗(yàn)評表。

4.3.4 負(fù)責(zé)提交調(diào)試過程中變更設(shè)計(jì)資料及調(diào)試工作總結(jié)。4.3.5負(fù)責(zé)提交檔案歸檔的目錄清單(含電子版目錄)。4.4設(shè)計(jì)單位歸檔范圍

4.4.1 負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目（工程）各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)文件。4.4.2 負(fù)責(zé)提交全部設(shè)計(jì)修改通知單。

4.4.3 負(fù)責(zé)按時(shí)提交全套完整的竣工圖（一式八份）。并切實(shí)執(zhí)行竣工圖編制的有關(guān)規(guī)定。

4.4.4負(fù)責(zé)按時(shí)提交符合國家檔案局相關(guān)制度的全套完整的竣工圖光盤一套 4.4.5 負(fù)責(zé)提交設(shè)計(jì)總結(jié)。

4.4.6負(fù)責(zé)提交檔案歸檔的目錄清單(含電子版目錄)4.5 質(zhì)量監(jiān)督部門（質(zhì)量監(jiān)督中心站與質(zhì)量監(jiān)督站）4.5.1 負(fù)責(zé)提交《火電工程質(zhì)量監(jiān)督檢查典型大綱（試行）》所規(guī)定的文件材料。4.6 監(jiān)理部門歸檔范圍

4.6.1 負(fù)責(zé)提交監(jiān)理過程中形成的有關(guān)工程質(zhì)量，工期、投資監(jiān)理等方面的全部文件材料。

4.6.2 監(jiān)理各專業(yè)負(fù)責(zé)人對施工單位、調(diào)試單位、質(zhì)量監(jiān)督部門的歸檔案卷實(shí)施審查，對被監(jiān)理單位歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性負(fù)責(zé)，并在案卷內(nèi)備考表審核人欄簽署。

4.6.3負(fù)責(zé)提交設(shè)計(jì)、施工、安裝、調(diào)試等單位歸檔完整齊全的證明材料。4.7對不符合歸檔要求檔案的處理：

4.7.1對各單位提供的不符合規(guī)定的案卷和案卷內(nèi)的文件，檔案資料室有權(quán)退回立卷歸檔單位,立卷歸檔單位應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行整改,直至提交符合規(guī)定要求的案卷及案卷文件材料。

4.7.2凡因工程文件材料歸檔不完整,不符合有關(guān)歸檔規(guī)定者,不能進(jìn)行工程決算,各項(xiàng)工程竣工決算的最后付款必須由檔案資料室對竣工資料簽收合格后支付。5 工程檔案的鑒定和銷毀

5．1 對歸檔和發(fā)放后多余的工程文件和各部門使用后回收的圖紙資料，先由申請銷毀的部門登記造冊，再由檔案部門提出銷毀意見，報(bào)公司總工及經(jīng)理批準(zhǔn)后方可銷毀。5．2 對各單位修改替代后的檔案，檔案部門應(yīng)列出銷毀檔案清冊,提出銷毀報(bào)告,經(jīng)公司總工及經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施,并對被銷毀檔案目錄進(jìn)行清除。

5．3 檔案銷毀必須嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，由保安部門確定銷毀地點(diǎn)。銷毀檔案時(shí)，檔案部門、保安部門均應(yīng)指派專人監(jiān)銷，監(jiān)銷人必須在銷毀清冊一簽字，檔案銷毀清冊應(yīng)存檔。

5．4 在鑒定銷毀檔案時(shí)，處于兩種保管期限之間的檔案，一律從長處理。6 其它

6.1 工程檔案的分類、編目、按本工程檔案分類編號(hào)辦法及規(guī)定執(zhí)行。

6.2檔案、資料、圖書的提供利用，按本工程檔案、資料、圖書借閱規(guī)定執(zhí)行。6.3 工程聲像檔案的整理編目按本工程聲像檔案管理辦法執(zhí)行。6.4 檔案庫房管理按本工程檔案庫房管理規(guī)定執(zhí)行。

6.5 公司各職能部門工程文件材料立卷歸檔按公司各職能部門基建文件材料立卷歸檔范圍、歸檔時(shí)間的規(guī)定執(zhí)行。

本程序由管理部提出并歸口管理 本程序編制人： 本程序?qū)彾ㄈ耍?本程序批準(zhǔn)人：

第四篇：工程檔案管理制度

明州大道（洞橋至云龍段）工程第IV合同段

工程檔案管理制度

浙江恒立交通工程有限公司

明州大道（洞橋至云龍段）工程第IV合同段項(xiàng)目部

工程檔案管理制度

一、工程檔案管理制度

1、目的

建立、健全檔案管理制度，統(tǒng)一管理工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、合同及項(xiàng)目管理文件檔案等各種檔案資料。對項(xiàng)目資料和竣工檔案資料進(jìn)行有效的管理和利用，確保項(xiàng)目部在任何場合使用的工程圖書資料為完整、系統(tǒng)的現(xiàn)行有效版本。

2、范圍

用于項(xiàng)目部所有工程檔案資料的收集、歸檔、保管、借閱和銷毀。

3、職責(zé)

項(xiàng)目部的檔案管理員負(fù)責(zé)對項(xiàng)目資料和竣工資料的收集、整理和管理，工程完工后，負(fù)責(zé)把項(xiàng)目資料和竣工資料移交公司統(tǒng)一管理。項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)對移交公司的檔案進(jìn)行審核。

4、內(nèi)容

（1）項(xiàng)目資料的控制

做好資料的收集和保管，做好收文發(fā)文登記。在工程項(xiàng)目過程中，公司統(tǒng)一收集所涉及該項(xiàng)目的上級(jí)批文、政府批文、土地合同、報(bào)建資料、工程合同(包括設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、施工合同等)以及各類證書，及時(shí)把復(fù)印件送至項(xiàng)目部檔案管理員保管，工程竣工前，再把相關(guān)資料的原件移交項(xiàng)目部，準(zhǔn)備辦理竣工驗(yàn)收。在工程項(xiàng)目竣工后，項(xiàng)目部應(yīng)將施工過程中的重要文件、數(shù)據(jù)以及具有參考價(jià)值的資料和電子文檔，歸納、整理、附上移交文件清單，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批后，移交公司統(tǒng)一管理。

在工程項(xiàng)目過程中，項(xiàng)目檔案管理員對所接收的項(xiàng)目資料，應(yīng)按不同專業(yè)和文件類別進(jìn)行分類、編號(hào)、裝盒標(biāo)識(shí)并分別存放。公司所開發(fā)的項(xiàng)目均有項(xiàng)目名稱，且檔案盒使用統(tǒng)一的標(biāo)識(shí)

文件類別:1土地合同類；包括上級(jí)批文、合作協(xié)議、土地合同等。2政府批文類；如計(jì)劃批文。3“五證”；包括用地許可證、規(guī)劃許可證、投資許可證、預(yù)售許可證、開工許可證。4合同類；包括施工合同、設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同等。5項(xiàng)目發(fā)展類文件；包括項(xiàng)目進(jìn)行過程中的各種中間報(bào)建報(bào)批文件等。6施工資料和監(jiān)理資料；包括真實(shí)、準(zhǔn)確地反映工程建設(shè)活動(dòng)和工程實(shí)際狀況的文件。7竣工驗(yàn)收類；包括專項(xiàng)驗(yàn)收。8圖紙類；包括項(xiàng)目的各專業(yè)圖紙及cad電子文件、設(shè)計(jì)變更、簽證、洽商等。

項(xiàng)目檔案管理員對所接收的項(xiàng)目資料，在專業(yè)不同的基礎(chǔ)上分類后按接收的先后順序進(jìn)行編號(hào)，并在首頁打印出目錄表。對已分類和編號(hào)的文件，應(yīng)在檔案盒上進(jìn)行標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)應(yīng)簡單清晰、明了、易懂。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，各部門如需借用相關(guān)資料，應(yīng)到項(xiàng)目部檔案管理員處辦理借閱手續(xù)，填寫借閱登記表，使用完后，立即歸還。（2）工程資料的控制

政府部門所要求專項(xiàng)工程項(xiàng)目均應(yīng)做竣工資料。工程竣工檔案應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收，驗(yàn)收應(yīng)具備以下條件:

1、建設(shè)工程經(jīng)施工單位自行驗(yàn)收及其它工程驗(yàn)收進(jìn)行完畢；

2、全部工程檔案文件材料按有關(guān)規(guī)定已收集齊全、整理完畢。

工程竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收前，監(jiān)理單位、施工單位檔案管理人員應(yīng)對本單位形成的檔案按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行自檢，填報(bào)《工程竣工檔案情況申報(bào)表》，報(bào)送項(xiàng)目經(jīng)理部。項(xiàng)目經(jīng)理部匯總監(jiān)理、施工單位報(bào)送的工程竣工檔案材料和《工程竣工檔案情況申報(bào)表》后，由項(xiàng)目經(jīng)理部對各單位報(bào)送的和本公司的甲方竣工資料按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核和自行驗(yàn)收，向主管城建檔案部門填報(bào)《建設(shè)工程竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收申報(bào)表》。工程竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收在建設(shè)工程現(xiàn)場進(jìn)行。由建設(shè)單位組織本單位、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和檔案管理人員參加，由主管城建檔案管理部門驗(yàn)收小組主持。驗(yàn)收工作進(jìn)行完畢，由驗(yàn)收小組提出初步驗(yàn)收意見，各單位應(yīng)根據(jù)正式的<建設(shè)工程竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見書>認(rèn)真進(jìn)行整改，并確保符合規(guī)定要求。工程通過竣工驗(yàn)收后，經(jīng)整改后的工程竣工檔案應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)送主管城建檔案管理部門復(fù)核審查。工程竣工驗(yàn)收合格后，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向主管城建檔案管理部門移交一套完整的建設(shè)工程檔案。項(xiàng)目檔案管理員在接收承建方的竣工資料時(shí)，應(yīng)檢查所移交資料是否符合規(guī)定要求、在確保與原件一致的前提下，向各單位出具《接收工程項(xiàng)目檔案登記單》。承建方均應(yīng)向建設(shè)單位移交竣工資料一式兩份。項(xiàng)目檔案管理員對于所接收的竣工資料，應(yīng)按項(xiàng)目進(jìn)行分類、編號(hào)和裝盒標(biāo)識(shí)?？⒐べY料一式兩份，一份由項(xiàng)目檔案管理員移交給物業(yè)管理公司且在移交清單上簽收，一份移交給公司總裁辦統(tǒng)一管理。同時(shí)移交所有的移交目錄清單。公司各部門、各項(xiàng)目借閱竣工檔案，應(yīng)辦理借閱手續(xù)。公司之外的單位借閱檔案，需經(jīng)公司負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。對凡需銷毀的資料、圖紙，必須先進(jìn)行造冊列出清單，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部確認(rèn)，方可銷毀，銷毀清單應(yīng)予以保存。（3）檔案立卷的要求

檔案材料歸檔時(shí)，以a4(即210mmx297mm)規(guī)格為標(biāo)準(zhǔn)，不足a4規(guī)格的應(yīng)用a4白紙粘貼，過大的要折疊為a4規(guī)格。檔案材料中的金屬物應(yīng)去掉，對因復(fù)寫而透底材料，應(yīng)墊上白紙，以確保檔案材料的安全。文字材料組卷時(shí)，厚度不得超過2cm，一卷內(nèi)有多種材料時(shí)，應(yīng)用彩色薄紙隔開。裝訂時(shí)，用棉繩三孔一線方式裝訂成冊。紙質(zhì)竣工圖(或其它歸檔的紙質(zhì)圖)，歸檔組卷時(shí)以手風(fēng)琴式折疊為4#圖幅，連同圖紙目錄，散裝入統(tǒng)一的卷盒。

立卷檔案必須裝訂整齊，以相關(guān)流水號(hào)打印頁碼。立卷檔案每卷必須有獨(dú)立的頁號(hào)和卷內(nèi)目錄。立卷檔案必須統(tǒng)一使用現(xiàn)行的封面、卷盒和目錄。

建設(shè)工程檔案管理制度

為規(guī)范公司工程檔案管理工作，根據(jù)國家、地方工程檔案管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我司的特點(diǎn)，制定本制度。

一、工程檔案的歸檔范圍及質(zhì)量要求(一)工程檔案的歸檔范圍

對于工程建設(shè)有關(guān)的重要活動(dòng)，記載工程建設(shè)主要過程和現(xiàn)狀，具有保存價(jià)值的各種載體的文件，均應(yīng)收集齊全，整理立卷后歸檔。(詳附件一)

(二)歸檔文件的要求

1、歸檔的工程文件應(yīng)為原件。

2、工程文件的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰、幅面整潔。

3、工程文件簽字不得用鉛筆、圓珠筆等不具耐久性的書寫工具。

4、工程文件尺寸統(tǒng)一采用a4規(guī)格歸檔。

二、工程檔案的管理機(jī)構(gòu)

各工程部設(shè)資料員，主要負(fù)責(zé)本部門工程項(xiàng)目從工程準(zhǔn)備階段到竣工備案驗(yàn)收過程中程建設(shè)文件的收集、整理、立卷、編目、裝訂、檔案預(yù)驗(yàn)收及移交。

三、工程檔案的收集、整理、立卷、編目、裝訂、歸檔、移交、索引、保管、統(tǒng)計(jì)(一)工程檔案的收集 文件形成后，文件形成責(zé)任人(經(jīng)手人)必須于當(dāng)天交一份原件給資料員，資料員收到文件后，當(dāng)天登記入盒。(二)工程檔案的整理

按照單位工程分部分項(xiàng)工程及文件形成的時(shí)間先后順序進(jìn)行分類排列。

(三)工程檔案的立卷

1、工程文件可劃分為工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件五部分。

2、工程準(zhǔn)備階段文件按建設(shè)程序組卷。

3、監(jiān)理文件按單位工程、分部工程組卷。

4、施工文件按單位工程、分部工程組卷。

5、竣工圖按專業(yè)組卷。

6、竣工驗(yàn)收文件按單位工程組卷。(四)工程檔案的編目

1、每卷單獨(dú)編號(hào)，頁號(hào)從“1”開始，案卷不宜超過30mm；頁號(hào)編寫在單頁右下角，雙面書寫的，正面在右下角，背面在左下角，折疊后的圖紙一律在右下角。

2、卷內(nèi)目錄:“序號(hào)”以一份文件為單位，“責(zé)任者”填文件的直接形成單位和個(gè)人，有多個(gè)責(zé)任者的，選擇兩個(gè)主要責(zé)任者，其余用“等”代替?！拔募幪?hào)”填寫工程文件原有的文號(hào)或圖號(hào)；“文件題名”填寫文件標(biāo)題的名稱?！叭掌凇碧顚懳募纬傻娜掌?。未按要求編目的，每項(xiàng)扣罰部門資料員5元。(五)工程檔案的裝訂

案卷可采用裝訂與不裝訂兩種形式，文字材料必須裝訂。既有文字材料，又有圖紙的案卷應(yīng)裝訂。裝訂應(yīng)采用線繩三孔左側(cè)裝訂法。(六)工程檔案的歸檔

1、單位工程竣工驗(yàn)收完成后30日內(nèi)，部門資料員要完成該工程檔案的歸檔工作，未按時(shí)歸檔的扣罰部門資料員5元。(七)工程竣工檔案移交

工程竣工驗(yàn)收完成后60日內(nèi)，部門資料員將完整的工程竣工檔案一份移交給城建檔案館，一份移交給工程檔案室。(八)工程檔案的索引(待討論工程代號(hào)、檔號(hào))

工程代號(hào)由集團(tuán)公司統(tǒng)一規(guī)定，檔號(hào)由工程檔案中心根據(jù)工程代號(hào)填寫。

(九)工程檔案的保管

工程檔案管理人員必須確保工程檔案的安全和不被流失。保持檔案室的干燥和通風(fēng)，保證工程檔案不被腐蝕。(十)工程檔案的統(tǒng)計(jì)

工程檔案管理人員必須每月對收集、歸檔、移交、借閱情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，及時(shí)催促借閱到期文件的歸還。

[篇三:工程檔案管理制度]

一、工程檔案管理制度

1、所有的工程設(shè)備檔案由工程組文員負(fù)責(zé)管理。工程檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)守公司檔案管理制度和保密守則。

2、各類檔案應(yīng)按系統(tǒng)分類:強(qiáng)電、弱電、空調(diào)、機(jī)管，統(tǒng)一存放檔案盒并貼上標(biāo)簽。

3、檔案及圖紙是工程維修保養(yǎng)的重要依據(jù)，應(yīng)妥善保存，如發(fā)現(xiàn)用途不明的資料應(yīng)交總工程師審閱確定用途。需銷毀的資料應(yīng)由總工程師及系統(tǒng)工程師組成鑒定小組研究后決定。

4、借閱檔案須經(jīng)相應(yīng)系統(tǒng)的工程師以上人員批準(zhǔn)，文員登記并指定歸還日期，由文員按期追還，需續(xù)借的要重新登記。

二、維修檔案管理制度

1、維修檔案屬工程檔案的一部分，由工程組文員統(tǒng)一管理。

2、設(shè)備維修檔案按強(qiáng)電、弱電、機(jī)管、空調(diào)、裝修分類。

3、檔案按類別存放，在相應(yīng)的檔案盒上貼上標(biāo)簽。

4、文員根據(jù)返回工程組的維修單，當(dāng)天填寫維修檔案記錄表，并錄入電腦中已設(shè)置密碼的“維修管理”項(xiàng)目。

5、文員每天核對發(fā)出和返回的維修單，將有關(guān)內(nèi)容如實(shí)錄入維修檔案記錄表，如發(fā)現(xiàn)不符馬上追查原因。

6、文員每月對維修檔|考|試大|案記錄表、維修單等進(jìn)行整理，并分類歸檔。

7、維修檔案作為評估大廈設(shè)備運(yùn)行情況的根據(jù)，應(yīng)妥善保存。保存期限一般為一年，重大維修項(xiàng)目保存期至少為兩年。過期檔案由總工程師、系統(tǒng)工程師組成的鑒定小組統(tǒng)一審定后銷毀。[篇四:工地宿舍管理制度]

1、集體宿舍必須有專人負(fù)責(zé)管理，住宿人員必須服從管理，自學(xué)遵守工地各項(xiàng)規(guī)章制度。

2、集體宿舍是施工人員休息、生活、學(xué)習(xí)的場所，應(yīng)保持宿舍衛(wèi)生整潔、安靜和良好的秩序，每個(gè)住宿人員應(yīng)遵守文明宿舍公約。

3、住宿職工要維護(hù)公共衛(wèi)生，保持室內(nèi)干凈、整潔，生活用品擺設(shè)、疊放整齊，地面不亂扔雜物、煙頭。

4、每個(gè)宿舍房間要編號(hào)并選室長，室長負(fù)責(zé)安排衛(wèi)生值日和清掃工作，住宿人員名單要上墻，每日衛(wèi)生值日人員要自覺負(fù)責(zé)門前和室內(nèi)衛(wèi)生的打掃，督促同室人員不亂扔垃圾，不亂倒臟水，不隨地便溺。

5、工地管理人員每周一次組織人員檢查，如宿舍內(nèi)發(fā)現(xiàn)臟、亂、臭現(xiàn)象應(yīng)責(zé)令整改，屢違者經(jīng)教育后視情節(jié)輕重給予處罰或清退。宿舍內(nèi)不得留宿無關(guān)人員和家屬子女。

6、宿舍無人時(shí)關(guān)好窗戶，切斷電源，鎖上門鎖。

7、宿舍內(nèi)不準(zhǔn)聚眾酗酒，不得聚眾賭博，嚴(yán)禁斗毆，嚴(yán)禁人樓上向下倒水。

8、冬季宿舍內(nèi)要防止火災(zāi)和煤氣中毒。[篇五:建筑工程公司經(jīng)營部管理制度] 為規(guī)范公司的經(jīng)營管理行為，使公司經(jīng)營管理工作更科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，適應(yīng)公司管理體系的發(fā)展要求，根據(jù)公司的管理模式和經(jīng)營部負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)范圍，結(jié)合公司具體情況制定本管理制度。

1、經(jīng)營部主要職責(zé) 1、1負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工合同、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、材料供應(yīng)合同的簽訂與管理。1、2負(fù)責(zé)工程預(yù)算、結(jié)算工作。1、3負(fù)責(zé)編制工料分析。1、4負(fù)責(zé)企業(yè)招投標(biāo)的編制及具體實(shí)施工作。1、5負(fù)責(zé)分公司、專業(yè)分包、勞務(wù)分包結(jié)算工作。1、6負(fù)責(zé)內(nèi)外業(yè)中經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的審核。1、7負(fù)責(zé)公司月結(jié)算及年結(jié)算的核算工作。1、8負(fù)責(zé)專業(yè)分包單位、勞務(wù)分包單位、材料供應(yīng)單位、招投標(biāo)等有關(guān)信息的收集工作。1、9負(fù)責(zé)處理公司對外的經(jīng)濟(jì)糾紛。1、10負(fù)責(zé)與企業(yè)有關(guān)的協(xié)會(huì)、組織團(tuán)體及主管部門的溝通與落實(shí)。1、11負(fù)責(zé)組織本部門的體系運(yùn)行工作。1、12經(jīng)常組織各種專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，統(tǒng)一組織學(xué)習(xí)相關(guān)結(jié)算文件及法律法規(guī)，提高全體預(yù)算員的業(yè)務(wù)能力及綜合素質(zhì)。1、13負(fù)責(zé)組織施工組織設(shè)計(jì)中經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的審批工作。

2、預(yù)算員主要職責(zé) 2、1必須掌握相關(guān)合同內(nèi)容，細(xì)致研究合同條款。2、2必須參加圖紙會(huì)審，違者負(fù)激勵(lì) 50元／次。2、3負(fù)責(zé)預(yù)結(jié)算書的編制與對外核算工作。2、4負(fù)責(zé)編制工料分析表。2、5負(fù)責(zé)審核外分包結(jié)算書。2、6負(fù)責(zé)內(nèi)外業(yè)中經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的審核。2、7參與編制與建設(shè)單位往來的書面材料。2、8必須積極參加招投標(biāo)工作。2、9協(xié)助技術(shù)人員編制現(xiàn)場簽證并核實(shí)現(xiàn)場簽證的落實(shí)情況。2、10預(yù)算員必須深入到施工現(xiàn)場。2、11負(fù)責(zé)項(xiàng)目部中體系運(yùn)行相關(guān)記錄。

3、工程合同管理 3、1經(jīng)營部負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工合同、專業(yè)分包、勞務(wù)分包、材料供應(yīng)合同的簽訂與管理。3、2簽訂的合同必須遵守國家、省市的有關(guān)法律法規(guī)，不得損害公司利益。3、3經(jīng)營部長參加與建設(shè)單位合同條件的談判，并負(fù)責(zé)審查合同內(nèi)容，經(jīng)總經(jīng)理審批后，方可與建設(shè)單位簽訂。3、4簽訂完的建設(shè)工程施工合同原件，由經(jīng)營部統(tǒng)一備案管理，兩日內(nèi)分別報(bào)送以下部門:財(cái)務(wù)經(jīng)理，復(fù)印件抄送董事長、總經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目預(yù)算員。3、5負(fù)責(zé)簽訂專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同及材料供應(yīng)合同時(shí)，必須企業(yè)證件齊全有效。3、6依據(jù)合同內(nèi)容的主要條款及公司的指定要求，擬定分包合同初稿，經(jīng)總經(jīng)理審批后，方能簽訂正式合同。3、7分包合同、勞務(wù)合同、材料供應(yīng)合同應(yīng)在進(jìn)場前簽訂。3、8簽訂完的專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同及材料供應(yīng)合同原件，三日內(nèi)分別報(bào)送以下部f-j:總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、經(jīng)營部、項(xiàng)目部，原件由經(jīng)營部統(tǒng)一備案管理。3、9經(jīng)營部必須配合公司相關(guān)部門嚴(yán)格監(jiān)督合同的履行情況，處理因施工合同引起的經(jīng)濟(jì)糾紛。如需修改、變更的內(nèi)容，及時(shí)提出修改意見，并將修改、變更的內(nèi)容存檔備案。如有合同終止，必須辦理合同終止手續(xù)。3、10經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織建設(shè)單位直接分包項(xiàng)目管理協(xié)議的簽訂。3、11負(fù)責(zé)向財(cái)務(wù)部提供建筑工程施工合同，中標(biāo)通知書，相關(guān)資料。

4、工程預(yù)、結(jié)算管理 4、1預(yù)算員要有良好的職業(yè)道德、專業(yè)知識(shí)，謙虛謹(jǐn)慎，有強(qiáng)烈的責(zé)任心，有集體榮譽(yù)感。4、2預(yù)算員在對外結(jié)算時(shí)，必須嚴(yán)格遵守工作時(shí)間，不能曠工、遲到、早退，違返者每次負(fù)激勵(lì)50元／次。' 4、3預(yù)算員必須對工程預(yù)結(jié)算中存在的問題及時(shí)、全面的向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。經(jīng)營部長必須加大日常審核力度，全面掌握工程預(yù)結(jié)算工作。4、4預(yù)算員日常工作中的各種報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)必須及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。4、5預(yù)算員必須熟練掌握定額內(nèi)容及省市有關(guān)工程造價(jià)方面的文件、法律法規(guī)，并能靈活運(yùn)用，掌握常見工程類型有關(guān)測算數(shù)據(jù)。4、6預(yù)算員必須熟練掌握合同內(nèi)容，細(xì)致研究合同條款，嚴(yán)格按合同規(guī)定編制預(yù)、結(jié)算。4、7根據(jù)合同約定的時(shí)間，必須及時(shí)向監(jiān)理公司、建設(shè)單位上報(bào)工程的進(jìn)度結(jié)算。每月20日前按施工形象進(jìn)度編制好月份工程結(jié)算，上報(bào)經(jīng)營部、財(cái)務(wù)部。如不能按時(shí)完成，罰款50元／天。4、8每年l2月20日前做出結(jié)算，經(jīng)審批后上報(bào)經(jīng)營部、財(cái)務(wù)部。如跨工程應(yīng)在合同規(guī)定期限內(nèi)做出結(jié)算，經(jīng)審批后上報(bào)建設(shè)單位，如不能按時(shí)完成，罰款50元／天。4、9工程竣工結(jié)算必須在工程竣工后l5天內(nèi)完成，如拖期罰款50元／天。工程竣工結(jié)算經(jīng)過經(jīng)營部長審核后，上報(bào)審核單位。預(yù)算員應(yīng)隨時(shí)做好與審核單位核對結(jié)算的準(zhǔn)備工作。4、10土建預(yù)算員必須要負(fù)責(zé)組織落實(shí)其他專業(yè)的有關(guān)預(yù)、結(jié)算數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及預(yù)結(jié)算上報(bào)等工作。4、11負(fù)責(zé)每月向財(cái)務(wù)部提供實(shí)際工程進(jìn)度結(jié)算和甲方審批后的形象進(jìn)度結(jié)算一份。4、12甲方結(jié)算及外分包結(jié)算，每年必須裝訂成冊，便于管理。

5、工料分析管理 5、1預(yù)算員要根據(jù)現(xiàn)場的進(jìn)度安排，在每個(gè)月20日上報(bào)當(dāng)月的實(shí)際工料分析表，經(jīng)營部長審核后每月25日報(bào)送給總經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部、工程項(xiàng)目部及經(jīng)營部，如拖期負(fù)激勵(lì)30元／天。

6、工程招投標(biāo)管理 6、1招投標(biāo)項(xiàng)目確定后，經(jīng)營部主要協(xié)調(diào)各相關(guān)專業(yè)編寫招投標(biāo)文件，并負(fù)責(zé)標(biāo)書的裝訂包裝工作。6、2經(jīng)營部負(fù)責(zé)投標(biāo)文件的遞交并組織相關(guān)人員參加開標(biāo)。6、3經(jīng)營部要依據(jù)招標(biāo)文件及施工組織設(shè)計(jì)做出正確預(yù)算結(jié)果，為領(lǐng)導(dǎo)最終投標(biāo)報(bào)價(jià)提供真實(shí)依據(jù)。6、4經(jīng)營部必須對招投標(biāo)資料嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁向他人泄露，損害公司利益，如查出每次負(fù)激勵(lì)l0000元以上，直至追究刑事責(zé)任。

第五篇：工程檔案管理制度

工程檔案資料管理制度

為了切實(shí)抓好工程檔案資料的管理工作，確保工程檔案資料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和有效的利用，特制定本制度。

一、工程檔案工作要與工程建設(shè)同步。

二、工程資料的編目必須完整，字跡清楚，內(nèi)容真實(shí)，不修正涂改，不弄虛作假，并確保及時(shí)性、連貫性。

三、工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，建設(shè)、監(jiān)理、施工單位應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好工程文件資料的形成積累、整理、歸檔、監(jiān)理審查和保管工作。

四、各參建單位必須有一位負(fù)責(zé)人分管檔案資料工作，配備檔案資料管理人員，制定管理制度，統(tǒng)一管理工程檔案資料。

五、工程資料簽字要齊全，禁止他人代簽或一人多簽，禁止用不確定的語言或模棱兩可的語句進(jìn)行定性評定。

六、做好工程聲像資料。參建單位應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)各自產(chǎn)生的照片、膠片、錄像等聲像材料的收集，工程建設(shè)重要階段、重大事件事故，必須要有完整的聲像材料歸檔。

七、建設(shè)單位隨時(shí)檢查有關(guān)檔案材料的收集、整理情況，對于各階段、各類檔案達(dá)不到要求的，要限期整改，整改后仍不合格的，建設(shè)單位不返回工程質(zhì)量保證金。

八、按照工程檔案管理規(guī)定及相關(guān)規(guī)范、規(guī)定進(jìn)行整理、立卷、歸檔。

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二0一一年八月十八日