第一篇：尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化材料清單

尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化材料清單

一、安全生產(chǎn)

1.1 目標(biāo)

1.1.1 公司2012年安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)； 1.1.2 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃；

1.1..3 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)的相關(guān)記錄； 1.1.4 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行修正或更新的相關(guān)記錄。1.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

1.2.1 員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)調(diào)查表（所有員工參與）； 1.2.2 員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)的提升計(jì)劃；（在安全教育計(jì)劃中）； 1.2.3 對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行跟蹤（總結(jié)）記錄； 1.2.4 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單；

1.2.5 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的過(guò)程記錄；

1.2.6 為員工進(jìn)行全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)記錄（在安全教育計(jì)劃中）； 1.2.7 員工對(duì)培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度的評(píng)估結(jié)果； 1.2.8 對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新的記錄； 1.3 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命

1.3.1 設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)及安全生產(chǎn)管理人員的通知（公司文件）； 1.3.2公司主要負(fù)責(zé)人任命尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人與安全管理人員的文件； 1.3.3 尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人、安全管理人員的資格證復(fù)印件。1.4 安全生產(chǎn)責(zé)任制

1.4.1 尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)承諾書(shū)；

1.4.2 各級(jí)人員接受相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)記錄；

1.4.3 對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核、評(píng)審與更新的記錄。1.5 文件與資料控制 1.5.1 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件存檔；

1.5.2 每年評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的記錄；

1.5.3 出現(xiàn)變化時(shí)及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的記錄； 1.5.4 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件分發(fā)到相關(guān)員工的記錄； 1.5.5 安全生產(chǎn)記錄得到有效保留的記錄；

1.5.6 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過(guò)程員工參與的記錄； 1.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通 1.6.1 外部聯(lián)系對(duì)象清單； 1.6.2 安全生產(chǎn)事項(xiàng)溝通的記錄；

1.6.3 主要負(fù)責(zé)人定期召開(kāi)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)的會(huì)議記錄； 1.6.5 合理化建議定期評(píng)審的記錄； 1.6.6 向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)的記錄。1.7 承包商的選擇與管理 1.8 安全投入

1.8.1 年度安全措施計(jì)劃；

1.8.2 確定安全經(jīng)費(fèi)投入時(shí)進(jìn)行充分論證的相關(guān)記錄； 1.8.3 安全措施費(fèi)用的專門(mén)賬戶（復(fù)印件）； 1.8.4 安全措施費(fèi)用使用情況匯總表（一季度一次）。1.9 工傷保險(xiǎn)

為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)用的相關(guān)資料。

二、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

2.1 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求

2.1.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一覽表；

2.1.2 定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧的記錄； 2.2 尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃；

2.2.2 關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單；

2.2.3 對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定的措施； 2.2.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果存檔； 2.3 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制 2.3.1 關(guān)鍵任務(wù)清單；

2.3.2 執(zhí)行任務(wù)分析與觀察的人員接受培訓(xùn)的記錄及培訓(xùn)效果評(píng)估； 2.3.3 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)存檔；

2.3.4 執(zhí)行完整或局部的任務(wù)觀察的記錄；

2.3.5 對(duì)觀察發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出針對(duì)性的改正意見(jiàn)的相關(guān)資料。

三、安全教育培訓(xùn)

3.1 員工安全意識(shí)

3.1.1 員工安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄； 2.1.2 安全意識(shí)提升計(jì)劃；

3.1.3 新員工進(jìn)入企業(yè)后首先接受安全意識(shí)的培訓(xùn)的記錄、考核成績(jī)及培訓(xùn)效果。3.1.4 轉(zhuǎn)崗和返崗員工進(jìn)入企業(yè)后接受安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄、考核成績(jī)及培訓(xùn)效果。3.2 培訓(xùn) 3.2.1 培訓(xùn)計(jì)劃；

3.2.2 負(fù)責(zé)人接受培訓(xùn)記錄及培訓(xùn)效果評(píng)估記錄； 2.2.3 特種作業(yè)人員培訓(xùn)記錄。

四、尾礦庫(kù)建設(shè)

4.1 尾礦庫(kù)勘察、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收

4.1.1 保存有資質(zhì)的單位出具的勘察、設(shè)計(jì)、安全專篇、施工報(bào)告； 4.1.2 尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)；

4.1.3 尾礦庫(kù)初期壩、副壩、排洪設(shè)施、觀測(cè)設(shè)施等安全設(shè)施的施工及驗(yàn)收記錄； 4.1.4 隱蔽工程記錄；

4.1.5 尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目的安全評(píng)價(jià)報(bào)告。4.2 尾礦庫(kù)的閉庫(kù)與再利用（缺項(xiàng)）

五、尾礦庫(kù)運(yùn)行

5.1 尾礦輸送、筑壩與排放 5.1.1 尾礦輸送的運(yùn)行記錄；

5.1.2 尾礦庫(kù)年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表；

5.1.3 每期子壩堆筑前，進(jìn)行岸坡處理并作隱藏工程記錄； 5.1.4 尾礦筑壩記錄；

5.1.5 按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行壩外壩面維護(hù)工作的記錄；

5.1.6 每期子壩堆筑完畢，進(jìn)行質(zhì)量檢查，檢查記錄由經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查； 5.1.7 壩體出現(xiàn)特殊情況時(shí)的處理記錄。5.2 水位控制與防汛

5.2.1 汛期前對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行檢查、維修、和疏浚，確保排洪設(shè)施暢通的記錄資料； 5.2.2 制定防止連續(xù)降雨后發(fā)生垮壩的措施；

5.2.3 尾礦庫(kù)排水構(gòu)筑物停用后，嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求及時(shí)封堵的記錄資料。5.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 5.3.1 壩體浸潤(rùn)線觀測(cè)記錄；

5.3.2 壩體浸潤(rùn)線超過(guò)控制線，增設(shè)或更新排滲設(shè)施，保留施工記錄；

5.3.3 當(dāng)壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異?，F(xiàn)象時(shí)，采取相應(yīng)的措施處理的記錄； 5.4 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理

5.4.1 針對(duì)粉塵、高溫與低溫、照度不良所采取的措施和記錄資料； 5.4.2 職業(yè)危害檢測(cè)和控制記錄； 5.4.3 建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案并保密； 5.4.4 勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放及培訓(xùn)記錄； 5.5 變化管理

5.5.1 識(shí)別內(nèi)部人員、外部人員、法律法規(guī)與其他要求、機(jī)構(gòu)、相關(guān)方等因素引起的變化的相關(guān)記錄； 5.5.2 變化過(guò)程實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)記錄； 5.5.3 對(duì)執(zhí)行變化管理的人員進(jìn)行培訓(xùn)的記錄。

六、檢查

6.1 一般要求

6.1.1 對(duì)執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行培訓(xùn)的記錄； 6.1.2 針對(duì)不同的檢查對(duì)象制定符合要求的檢查表； 6.1.3 檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到完整處理的記錄； 6.2 日常巡檢和定期觀測(cè)

6.2.1 依據(jù)程序?qū)嵤┤粘Ｑ矙z和定期觀測(cè)的巡檢記錄； 6.2.2 對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告并采取了行動(dòng)的記錄資料；

6.2.3 管理層對(duì)檢查和定期觀測(cè)報(bào)告內(nèi)容及建議作出回應(yīng)及行動(dòng)記錄。6.3 防洪安全檢查 6.3.1 防洪安全檢查記錄；

6.3.2 對(duì)執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行培訓(xùn)記錄；

6.3.3對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告并采取了行動(dòng)的記錄資料； 6.3.4管理層對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出回應(yīng)及行動(dòng)記錄。6.4 壩體安全檢查

6.4.1 尾礦壩安全檢查記錄；

6.4.2 對(duì)執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行培訓(xùn)記錄；

6.4.3 對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告并采取了行動(dòng)的記錄資料； 6.4.4 管理層對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出回應(yīng)及行動(dòng)記錄。6.5 庫(kù)區(qū)安全檢查

6.5.1 尾礦壩庫(kù)區(qū)安全檢查記錄； 6.5.2 對(duì)執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行培訓(xùn)記錄；

6.5.3 對(duì)超規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告并采取了行動(dòng)的記錄資料； 6.5.4 管理層對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出回應(yīng)及行動(dòng)記錄。6.6 糾正和預(yù)防措施

6.6.1 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正和預(yù)防行動(dòng)的記錄； 6.6.2 編制糾正和預(yù)防行動(dòng)計(jì)劃，以及跟進(jìn)計(jì)劃或解釋； 6.6.3 保持糾正和預(yù)防行動(dòng)的記錄。

七、應(yīng)急管理

7.1 應(yīng)急準(zhǔn)備

7.1.1 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)確定潛在的緊急事件清單及緊急事件確定的過(guò)程； 7.1.2 針對(duì)潛在的緊急事件收集的相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象等資料； 7.1.3 參與應(yīng)急響應(yīng)的外部機(jī)構(gòu)的清單； 7.1.4 應(yīng)急救援培訓(xùn)計(jì)劃；

7.1.5 員工進(jìn)行應(yīng)急救援培訓(xùn)的記錄及培訓(xùn)后的效果。7.2 應(yīng)急計(jì)劃

7.2.1 應(yīng)急救援預(yù)案編寫(xiě)領(lǐng)導(dǎo)小組及編寫(xiě)人員；

7.2.2 針對(duì)應(yīng)急預(yù)案任命的責(zé)任人員配備的應(yīng)急工具登記表； 7.2.3 應(yīng)急預(yù)案分發(fā)放記錄； 7.2.4 應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)的記錄； 7.2.5 應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒副怼?.3 應(yīng)急響應(yīng)

7.3.1 當(dāng)緊急事件發(fā)生時(shí)的相關(guān)記錄； 7.3.2 當(dāng)緊急事件結(jié)束后的相關(guān)記錄； 7.3.3應(yīng)急配備的設(shè)備、設(shè)施登記表。7.4 應(yīng)急保障

7.4.1 任命的急救員進(jìn)行培訓(xùn)、考核的記錄； 7.4.2 對(duì)應(yīng)急系統(tǒng)與裝置檢查與維護(hù)的記錄； 7.4.3 每年對(duì)應(yīng)急裝置需求進(jìn)行回顧和更新記錄； 7.5 應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)

7.5.1 對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期評(píng)審的記錄； 7.5.2 應(yīng)急演練培訓(xùn)記錄；

7.5.3 應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃、演練記錄、評(píng)估結(jié)果相關(guān)資料； 7.5.4 修訂后的應(yīng)急預(yù)案發(fā)放記錄； 7.5.5 修訂后應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行培訓(xùn)的記錄。

八、事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析

8.1 報(bào)告

8.1.1 事故、事件登記表； 8.2 調(diào)查

8.2.1 事故調(diào)查報(bào)告存檔；

8.2.2 員工及其代表參與事故、事件調(diào)查的相關(guān)記錄；

8.2.3 在形成事故調(diào)查報(bào)告前將事故調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進(jìn)行溝通的記錄； 8.2.4 防范措施的落實(shí)情況檢查記錄。8.3 統(tǒng)計(jì)與分析

8.3.1 對(duì)事故、事件進(jìn)行分析的相關(guān)資料，并與上一年度進(jìn)行比較； 8.3.2 對(duì)職業(yè)病進(jìn)行評(píng)估； 8.3.3 公布統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的記錄； 8.3.4 向管理層匯報(bào)事故、事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的記錄。8.4 回顧

8.4.1 員工、班組進(jìn)行事故、事件回顧的記錄。

九、績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)

9.1 績(jī)效測(cè)量 9.1.1 績(jī)效監(jiān)測(cè)計(jì)劃；

9.1.2 安全績(jī)效監(jiān)測(cè)結(jié)果及分析；9.1.3 監(jiān)測(cè)結(jié)果的公布記錄。9.2 系統(tǒng)評(píng)價(jià) 9.2.1 外部評(píng)價(jià)計(jì)劃；

9.2.2 內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)記錄；9.2.3 外部評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)記錄。

第二篇：尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化安全標(biāo)準(zhǔn)

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了XXX礦尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于XXX礦XXX尾礦庫(kù)安全管理。

2、規(guī)范性引用文件

AQ2006—2005 尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程； YS5418—95 尾礦設(shè)施施工及驗(yàn)收規(guī)程； ZBJ1-90 尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)規(guī)范；

尾礦庫(kù)安全監(jiān)督管理規(guī)定 國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局令第38號(hào)。

3、術(shù)語(yǔ)和定義

3.1尾礦庫(kù)

是指筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的用以貯存金屬非金屬礦山進(jìn)行礦石選別后排出尾礦的場(chǎng)所。

3.2全庫(kù)容

某壩頂標(biāo)高時(shí)尾礦庫(kù)的全部庫(kù)容，包括有效庫(kù)容、死水庫(kù)容、蓄水庫(kù)容、調(diào)洪庫(kù)容和安全庫(kù)容等五部分 3.3有效庫(kù)容

某壩頂標(biāo)高時(shí)，初期壩內(nèi)坡面、堆壩外坡面以里（對(duì)下游式尾礦筑壩則為壩內(nèi)坡面以里），沉積灘面以下，庫(kù)底以上的空間，即容納尾礦的庫(kù)容。

3.4調(diào)洪庫(kù)容

某壩頂標(biāo)高時(shí)，最高沉積灘面、庫(kù)底、正常水位三者以上，最高洪水位以下的空間。

3.5總庫(kù)容

設(shè)計(jì)最終堆積標(biāo)高時(shí)的全庫(kù)容。

3.6浸潤(rùn)線

為排除尾礦壩壩體滲水，增強(qiáng)壩體穩(wěn)定性，在壩體內(nèi)設(shè)臵排水系統(tǒng)，尾礦庫(kù)內(nèi)的水沿尾礦顆粒間的孔隙向壩體下游方向不斷滲透形成滲流，穩(wěn)定滲流的自由水面線稱為浸潤(rùn)線

3.7尾礦壩

貯存尾礦和水的尾礦庫(kù)外圍壩體構(gòu)筑物，一般指初期壩和堆積壩。

3.8初期壩

基建中用當(dāng)?shù)夭牧现傻模鳛槎逊e壩的排滲體和支撐體的壩。3.9堆積壩

生產(chǎn)過(guò)程中在初期壩壩頂以上用尾礦充填堆筑而成的壩。

3.10上游式尾礦筑壩法

在初期壩上游方向充填堆積尾礦的筑壩方式。

3.11中線式尾礦筑壩法

在初期壩軸線處用旋流分級(jí)粗砂沖積尾礦的筑壩方式。

3.12下游式尾礦筑壩法

在初期壩下游方向用旋流分級(jí)粗砂沖積尾礦的筑壩方式。

3.13沉積灘

水力沖積尾礦形成的沉積體表層，常指露出水面部分。

3.14灘頂

沉積灘面與堆積壩外坡的交線，為沉積灘的最高點(diǎn)

3.15灘長(zhǎng)

由灘頂至庫(kù)內(nèi)水邊線的距離。

3.16壩高

對(duì)初期壩和中線式、下游式筑壩為壩頂與壩軸線處壩底的高差。3.17總壩高

與總庫(kù)容相對(duì)應(yīng)的最終堆積標(biāo)高時(shí)的壩高。

3.18堆壩高度或堆積高度

尾礦堆積壩壩頂與初期壩壩頂?shù)母卟睢?/p>

3.19尾礦庫(kù)擋水壩體

長(zhǎng)期或較長(zhǎng)期擋水的尾礦壩，包括不用尾礦堆壩的主壩及尾礦庫(kù)側(cè)、后部的副壩。3.20員工代表

在企業(yè)員工中產(chǎn)生、由員工自主選舉并經(jīng)主要負(fù)責(zé)人任命的代表員工職業(yè)安全健康利益的人員。3.21關(guān)鍵任務(wù)

屬特定的工作任務(wù)，如果其未正確執(zhí)行，可能造成重大的人員傷亡、財(cái)

產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失。3.22事件

導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。3.23危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài)。3.24危險(xiǎn)源辨識(shí) 識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其性質(zhì)的過(guò)程。3.25風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受風(fēng)險(xiǎn)范圍的全過(guò)程。3.26相關(guān)方

關(guān)注企業(yè)職業(yè)安全健康績(jī)效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。3.27資源與能力

包括實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化所需要的人員、資金、設(shè)備、設(shè)施、材料、技術(shù)和

方法，以及得到證實(shí)的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。3.28供應(yīng)商

為企業(yè)提供材料、設(shè)備或設(shè)施及其服務(wù)的外部個(gè)人或團(tuán)體。3.29承包商

在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向企業(yè)提供服務(wù)的

個(gè)人或團(tuán)體。3.30安全績(jī)效

指企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)方面取得的可測(cè)量結(jié)果。4核心內(nèi)容

4.1安全組織保障 4.1.1目標(biāo)

4.1.1.1目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立

4.1.1.1．1礦尾礦庫(kù)的安全生產(chǎn)目標(biāo)是：xxxx 4.1.1.1.2 礦尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)指標(biāo)是：xxxx

4.1.1.1.3在制定尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的同時(shí)，充分考慮法律法規(guī)要求及我礦的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與核心業(yè)務(wù) 4.1.1.2目標(biāo)與指標(biāo)的的實(shí)施

4.1.1.2.1制定尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃。根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果和內(nèi)外部條件的變化，及時(shí)的對(duì)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、修正或更新。

4.1.1.2.2尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧的責(zé)任部門(mén)是安環(huán)科、尾礦車間。

其具體職責(zé)是：安環(huán)科具體負(fù)責(zé)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)的設(shè)立和溝通；制定尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)監(jiān)測(cè)規(guī)定；對(duì)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、修正或更新。

尾礦車間具體負(fù)責(zé)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)施和回顧，確保尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的有效性。4.1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求

4.1.2.1法律法規(guī)意識(shí)

4.1.2.1.1各級(jí)人員均應(yīng)了解遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求的重要性，特別是遵守有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)的義務(wù)。

4.2.1.1.2定期組織調(diào)查了解各級(jí)人員的法律法規(guī)意識(shí)。

4.2.1.1.3根據(jù)調(diào)查情況，制定職工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃，并及時(shí)對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤。4.1.2.2需求識(shí)別與獲取

4.1.2.2.1建立安全生產(chǎn)法律法法規(guī)控制制度。確定渠道，識(shí)別、獲取影響尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，包括法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件。

4.1.2.2.2通過(guò)合理化建議活動(dòng)、意見(jiàn)箱、調(diào)查表等渠道建立有效途徑，及時(shí)獲取職工和部門(mén)對(duì)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的需求。

4.2.2.2.3組宣科集體負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)以及其他要求，并及時(shí)傳達(dá)貫徹落實(shí)到與尾礦庫(kù)相關(guān)的所有層面的職工。4.1.2.3融入

4.1.2.3.1將識(shí)別獲取的與尾礦庫(kù)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，全面及時(shí)的融入到本企業(yè)的管理制度中。

4.1.2.3.2根據(jù)識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的需求，對(duì)與尾礦庫(kù)相關(guān)的所有層次的人員提供培訓(xùn)。4.1.2.3.3向受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求影響的人員，發(fā)放安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求或?yàn)槠浣@取途徑。4.1.2.4評(píng)審與更新

4.1.2.4.1按制度定期（每季度）對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的變化進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新。

4.1.2.4.2確保使用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的有效性。

4.1.3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員任命

4.1.3.1按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)的要求設(shè)臵尾礦庫(kù)管理機(jī)構(gòu)或配臵專職安全生產(chǎn)管理人員。設(shè)立尾礦庫(kù)管理的尾礦車間。車間下設(shè)庫(kù)區(qū)工段和城門(mén)峒工段，分別管理兩個(gè)尾礦庫(kù)。同時(shí)在我礦技術(shù)科配備了尾礦庫(kù)管理的專業(yè)技術(shù)人員，在車間配備了專職的安全員。

4.1.3.2礦山的安全管理人員、應(yīng)急救援人員等特殊職位人員都由礦主要負(fù)責(zé)人書(shū)面任命。

4.1.3.3被任命的人員都接受相關(guān)的培訓(xùn)，并具備必要的知識(shí)和能力。

4.1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制

4.1.4.1建立尾礦庫(kù)所有崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確主要責(zé)任人、管理人員和各崗位作業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任。

4.1.4.2安全生產(chǎn)責(zé)任的描述具體、簡(jiǎn)明、界定清晰并能考核。4.1.4.3針對(duì)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審與績(jī)效測(cè)量等環(huán)節(jié)建立管理制度并明確人員及職責(zé)。4.1.4.4安全生產(chǎn)責(zé)任制明確規(guī)定礦主要負(fù)責(zé)人對(duì)本礦安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。

4.1.4.5礦主要負(fù)責(zé)人和管理層人員都明確自己對(duì)安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，并以實(shí)際行動(dòng)表明對(duì)安全生產(chǎn)的承諾。

4.1.4.6安全生產(chǎn)責(zé)任制人手一冊(cè)，確保各崗位人員對(duì)本崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任充分理解，特別是主要責(zé)任人和管理層人員。4.1.4.7安全生產(chǎn)責(zé)任制定期評(píng)審，并根據(jù)需要予以更新。

4.1.5文件與資料控制

4.1.5.1文件控制要求

4.1.5.1.1建立文件控制的管理制度，確保尾礦庫(kù)安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評(píng)審、修訂以及控制的效力和效率。

4.1.5.1.2定期或不定期對(duì)安全規(guī)章制度進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)予以修訂或廢除。

4.1.5.1.3確保安全規(guī)章制度能被所需要的人員獲取。4.1.5.2安全規(guī)章制度

4.1.5.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和作業(yè)性質(zhì)，建立健全尾礦庫(kù)安全規(guī)章制度。4.1.5.2.2尾礦庫(kù)安全規(guī)章制度包括安全生產(chǎn)檢查制度、安全培訓(xùn)教育制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度、重大隱患整改制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、特殊工種管理制度、事故和事件管理制度、設(shè)備和設(shè)施安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度和安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。4.1.5.3安全記錄要求 4.1.5.3.1對(duì)主要的安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)建立安全記錄，并確保安全記錄的有效控制。

4.1.5.3.2所有安全記錄確保符合下列規(guī)定： ——內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰； ——填寫(xiě)及時(shí)、簽署完整； ——標(biāo)識(shí)明確、編號(hào)清晰； ——易于識(shí)別與檢索； ——完整反映相應(yīng)過(guò)程；

——明確保存期限，并按期限保存。

4.1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通

4.1.6.1建立外部聯(lián)系渠道，外部聯(lián)系實(shí)行歸口管理，分別由礦辦公室、安環(huán)科等部門(mén)聯(lián)系與協(xié)調(diào)，確保與外界就相關(guān)安全事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)有效的聯(lián)系。

4.1.6.2采用文件化的形式，及時(shí)向外界披露重大安全事項(xiàng)，特別是可能影響尾礦庫(kù)下游居民安全健康及相關(guān)方面的事項(xiàng)。

4.1.6.3建立文件化的內(nèi)部溝通制度，明確溝通的方式、時(shí)機(jī)、內(nèi)容、職責(zé)及信息的處理。

4.1.6.4主要負(fù)責(zé)人定期與員工就安全問(wèn)題進(jìn)行溝通，召開(kāi)安全問(wèn)題討論會(huì)，收集員工關(guān)心的問(wèn)題并及時(shí)處理。

4.1.6.5建立合理化建議制度，聽(tīng)取員工和相關(guān)方面的意見(jiàn)及建議。合理化建議制度有效地執(zhí)行，以確保管理層以公平的方式來(lái)評(píng)審所提出的各項(xiàng)建議。

4.1.6.6合理化建議箱放臵在辦公樓一樓走廊，合理化建議表放臵各車間、單位安全組，以方便職工獲取。

4.1.7承包商的選擇與管理

4.1.7.1建立承包商的選擇、評(píng)價(jià)與管理制度，確保承包商的能力滿足企業(yè)的要求。

4.7.1.2與承包商簽訂的合同應(yīng)明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù) 4.1.7.3確定符合要求的承包商，并保存批準(zhǔn)過(guò)程相關(guān)的記錄。4.1.7.4識(shí)別承包商工作給礦山帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并在允許承包商的員工使用礦山的設(shè)備、設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行安全交底和培訓(xùn)。

4.1.7.5對(duì)承包商的服務(wù)過(guò)程實(shí)施檢查，以識(shí)別并控制承包商造成的風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.8安全投入

4.1.8.1制定確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度。安全生產(chǎn)費(fèi)使用管理制度包括以下內(nèi)容： ——按規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)； ——?？顚Ｓ?； ——專門(mén)賬戶管理；

——安全措施計(jì)劃的編制要求； ——責(zé)任部門(mén)、人員及職責(zé)。4.1.8.2礦山主要負(fù)責(zé)人確保尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)所需的投入，并承諾對(duì)因投入不足所導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)。

4.1.8.2按規(guī)定提取安全費(fèi)用，用于改善勞動(dòng)條件，提高安全管理水平和本質(zhì)安全程度。

4.1.9工傷保險(xiǎn)

4.1.9.1完善職工工傷保險(xiǎn)管理制度。

4.1.9.2依法參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，并為職工足額繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。

4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 4.2.1辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求

4.2.1.1辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求

4.2.1.1.1建立危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度，辨識(shí)各類危險(xiǎn)源，系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)及其影響的識(shí)別與評(píng)價(jià)，特別是重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)。4.2.1.1.2確保不同層面員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程。4.2.1.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)考慮所有的活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施、人員和管理，包括： ——正常和非正常的情況 ——現(xiàn)在和計(jì)劃的生產(chǎn)活動(dòng) ——內(nèi)部和外部的改變

4.2.1.1.4危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果文件化，并定期進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的回顧。4.2.1.1.5選擇與我礦相適應(yīng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，并確保方法的適應(yīng)性、一般性、可重復(fù)性及可評(píng)價(jià)性。4.2.1.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法能提供充足的信息。4.2.1.1.7當(dāng)員工安全健康與財(cái)產(chǎn)保護(hù)發(fā)生矛盾，優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。

4.2.1.1.8持續(xù)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，及時(shí)處理重大風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.2尾礦庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.2.2.1對(duì)尾礦庫(kù)進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)過(guò)程充分考慮內(nèi)外部因素。4.2.2.2對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行識(shí)別，建立關(guān)鍵流程及其關(guān)設(shè)備設(shè)施清單，并對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，依據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施。

4.2.2.2依據(jù)初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果問(wèn)價(jià)化。

4.2.3關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制

4.2.3.1建立關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度，完成關(guān)鍵任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.2.3.2認(rèn)定需要工作票，或經(jīng)許可方可進(jìn)行作業(yè)的范圍，并對(duì)工作票或許可的簽發(fā)人進(jìn)行培訓(xùn)和能力評(píng)估。定期對(duì)工作票或經(jīng)許可方可作業(yè)的范圍進(jìn)行評(píng)審與更新。

4.2.3.3建立任務(wù)觀察制度，確保在所需現(xiàn)場(chǎng)，按照計(jì)劃執(zhí)行完整任務(wù)觀察與局部任務(wù)觀察。4.2.3.4實(shí)施任務(wù)分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單，依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況編寫(xiě)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。

4.2.3.5執(zhí)行任務(wù)分析與觀察的人員接受相關(guān)培訓(xùn)，具備相關(guān)知識(shí)和能力。

4.3安全教育培訓(xùn) 4.3.1員工安全意識(shí)

4.3.1.1建立對(duì)員工識(shí)別、監(jiān)測(cè)、提升安全意識(shí)的制度。提供必要的充足的教育培訓(xùn)資源，保證有關(guān)人員具備良好的安全意識(shí)和完成任務(wù)所需的知識(shí)和能力。

4.3.1.2對(duì)員工的安全意識(shí)進(jìn)行辨識(shí)，考察員工對(duì)安全健康問(wèn)題的掌握與熟悉程度。建立監(jiān)測(cè)、跟蹤意識(shí)提升效果及深層次意識(shí)培訓(xùn)需求的機(jī)制。

4.3.1.3安全教育培訓(xùn)將根據(jù)職工的實(shí)際情況，分入廠教育、轉(zhuǎn)崗教育、復(fù)工教育。教育分我礦、車間、班組三級(jí)安全教育。

4.3.1.4建立全員安全教育計(jì)劃，堅(jiān)持每周班組安全活動(dòng)，學(xué)習(xí)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度，運(yùn)用各種事故案例，開(kāi)展各種安全活動(dòng)，提高職工安全意識(shí)。

4.3.2培訓(xùn)

4.3.2.1識(shí)別、分析培訓(xùn)需求。培訓(xùn)需求的識(shí)別針對(duì)所有員工和所有作業(yè)過(guò)程，并充分考慮：用工連續(xù)性；變化的需求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。

4.3.2.2針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，制定包括下列內(nèi)容的正式培訓(xùn)計(jì)劃：培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)教材；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)方式；考核方式。

4.3.2.3保存所有培訓(xùn)過(guò)程和結(jié)果的記錄。

4.3.2.4建立培訓(xùn)的適宜性評(píng)估機(jī)制，對(duì)培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果等進(jìn)行評(píng)估。

4.3.2.5使用適當(dāng)?shù)姆绞綔y(cè)試學(xué)員的能力，同時(shí)評(píng)估培訓(xùn)效果。評(píng)估途徑包括：學(xué)員反饋；績(jī)效改善調(diào)查；管理層反饋；測(cè)試結(jié)果的分析；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力的跟蹤。

4.3.2.6培訓(xùn)負(fù)責(zé)人就一下內(nèi)容接受培訓(xùn)： ——事故調(diào)查分析技術(shù)；

——危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)； ——溝通技巧； ——檢查、審核技術(shù)； ——法律依從性管理； ——應(yīng)急管理； ——職業(yè)衛(wèi)生管理； ——變化管理。4.4尾礦庫(kù)建設(shè)

4.4.1尾礦庫(kù)勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收

4.4.1.1建立尾礦庫(kù)建設(shè)安全管理制度。制度包括： ——建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求；

——建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評(píng)價(jià)”和“驗(yàn)收評(píng)價(jià)”的要求； ——對(duì)承擔(dān)勘探、設(shè)計(jì)、施工的單位的資質(zhì)審核； ——所有階段和活動(dòng)各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力； ——各單位的各階段和活動(dòng)的流程銜接； ——勘探、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配； ——各單位各階段驗(yàn)收程序；

——參與勘探、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接； ——資料、圖紙及施工記錄的保存。

4.4.1.2企業(yè)妥善保存地形測(cè)量、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)勘察等相關(guān)資料。

4.4.2尾礦庫(kù)的閉庫(kù)與再利用

4.4.2.1建立尾礦庫(kù)閉庫(kù)與再利用管理制度，對(duì)閉庫(kù)與再利用進(jìn)行有效控制。

4.4.2.2制定尾礦庫(kù)需要重新啟用或改作他用時(shí)的相關(guān)制度。4.4.2.3尾款庫(kù)閉庫(kù)設(shè)計(jì)、施工、管理等應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。4.5尾礦庫(kù)運(yùn)行

4.5.1尾礦輸送、筑壩與排放

4.5.1、1建立完善的尾礦濃縮設(shè)施、尾礦輸送、筑壩、排放的安全管理制度。

制度明確下列管理要求： ——操作人員的要求； ——維護(hù)要求；

——檢驗(yàn)、測(cè)試及試驗(yàn)要求； ——報(bào)廢要求；

——技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。

4.5.1.2加強(qiáng)尾礦輸送線路的維護(hù)管理，做好尾礦輸送系統(tǒng)損壞、維修記錄。

4.5.1.3根據(jù)AQ2006-2005和其他相關(guān)規(guī)定的要求，制定子壩的堆筑與排放操作規(guī)程和安全管理制度。

4.5.1.4編制尾礦庫(kù)年、季度作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)的運(yùn)行圖表。4.5.1.4壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)及時(shí)妥善處理。

4.5.2水位控制與防汛

4.5.2.1制定水位控制安全管理制度、尾礦庫(kù)防汛措施和排洪設(shè)施安全管理制度，確保尾礦庫(kù)防洪能力滿足AQ2006-2005的要求。4.5.2.2汛期前應(yīng)對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行檢查、維修和疏浚，確保排洪設(shè)施暢通。庫(kù)內(nèi)設(shè)臵清晰醒目的水位觀測(cè)標(biāo)尺，標(biāo)明正常運(yùn)行水位和警戒水位。

4.5.2.3制定連續(xù)降雨發(fā)生跨壩的措施。

4.5.2.4洪水過(guò)后對(duì)壩體和排洪構(gòu)筑物進(jìn)行檢查與清理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修復(fù)，并采取措施降低庫(kù)水位。

4.5.3尾礦壩滲流與防震、抗震

4.5.3.1制定尾礦壩滲流控制措施和排滲設(shè)施安全管理制度。4.5.3.2按規(guī)定對(duì)壩體浸潤(rùn)線進(jìn)行觀測(cè)，確保其符合設(shè)計(jì)要求。4.5.3.3當(dāng)壩體侵潤(rùn)線超過(guò)控制線時(shí)，經(jīng)技術(shù)論證并得到批準(zhǔn)后，及時(shí)增設(shè)或更新排洪設(shè)施。

4.5.3.4制定尾礦庫(kù)防震與抗震安全管理制度，按照設(shè)計(jì)的抗震標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行尾礦庫(kù)防震與抗震管理。

4.5.4作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理

4.5.4.1基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建立了下列安全管理制度： ——電力線路管理制度； ——照明管理制度；

——危險(xiǎn)地段安全警示標(biāo)志管理制度； ——職業(yè)衛(wèi)生管理制度；

4.5.4.2針對(duì)體檢要求制定體檢計(jì)劃。4.5.4.3制定職業(yè)危害控制制度和勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度

4.5.5變化管理

4.5.5.1建立變化管理制度并確定部門(mén)、人員及其職責(zé)。4.5.5.2實(shí)施變化前，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.5.5.2變化的相關(guān)資料完整移交。

4.6檢查 4.6.1一般要求

4.6.1.1制定尾礦庫(kù)安全檢查制度，確保所進(jìn)行的安全檢查覆蓋所有作業(yè)場(chǎng)所、活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施、人員和管理。4.6.1.2所有檢查記錄存檔并可獲取。

4.6.2日常巡檢和定期觀測(cè)

4.6.2.1對(duì)尾礦庫(kù)實(shí)施日常巡檢和定期觀測(cè)。日常巡檢和定期觀測(cè)內(nèi)容包括：

——識(shí)別并糾正尾礦工不當(dāng)?shù)男袨椋?——輸送、排放設(shè)備、設(shè)施的狀況； ——尾礦壩有無(wú)不良的狀況； ——壩體沉降是否有突變； ——排滲設(shè)施有無(wú)不良的狀況； ——浸潤(rùn)線的高低； ——排洪設(shè)施有無(wú)不良的狀況； ——周圍地質(zhì)環(huán)境是否變化； ——周邊是否有亂采濫挖現(xiàn)象； ——有無(wú)外來(lái)尾礦影響； ——有無(wú)放牧和開(kāi)墾現(xiàn)象； ——糾正與預(yù)防行動(dòng)的效力。

4.6.2.2檢查和定期觀測(cè)清單存檔并進(jìn)行回顧更新。

4.6.3防洪安全檢查

4.6.3.1按規(guī)定對(duì)尾礦庫(kù)進(jìn)行防洪安全檢查。防洪安全檢查內(nèi)容包括： ——檢查尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)的防洪標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定； ——尾礦庫(kù)水位；

——尾礦庫(kù)干灘長(zhǎng)度、平均坡度和灘頂高程；

——尾礦庫(kù)在最高洪水時(shí)壩的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度是否滿足要求；

——排水井、排水斜槽、排水涵管、排水隧道、溢洪道和截洪溝等排水構(gòu)筑物有無(wú)變形、位移、損毀、淤堵，排水能力是否滿足要求。4.6.3.2針對(duì)檢查內(nèi)容制定標(biāo)準(zhǔn)的檢查表，反映排洪系統(tǒng)特定的危害。

4.6.4壩體安全檢查

4.6.4.按規(guī)定對(duì)尾礦壩進(jìn)行安全檢查，安全檢查內(nèi)容包括： ——外坡坡比； ——位移； ——縱、橫向裂縫； ——滑坡?tīng)顩r； ——浸潤(rùn)線位臵； ——排滲設(shè)施和滲漏狀況； ——壩面保護(hù)設(shè)施。

4.6.4.2針對(duì)檢查內(nèi)容制定檢查表，并對(duì)檢查表進(jìn)行回顧和更新。4.6.4.3對(duì)執(zhí)行檢查的人提供包括危害識(shí)別、分類以及補(bǔ)救行為和報(bào)告要求的培訓(xùn)。4.6.4.4所有專項(xiàng)檢查記錄存檔并能方便獲取。

4.6.5庫(kù)區(qū)安全檢查

4.6.5.1按規(guī)定對(duì)尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查。庫(kù)區(qū)安全檢查內(nèi)容包括： ——周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況； ——違章爆破、采石和建筑； ——違章進(jìn)行尾礦回采、取水；

——外來(lái)尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入； ——放牧和開(kāi)墾。

4.6.5.2針對(duì)檢查內(nèi)容制定安全檢查表，并對(duì)檢查表回顧和更新。4.6.5.3所有專項(xiàng)檢查記錄存檔并能方便獲取。4.6.6糾正與預(yù)防措施

制定糾正與預(yù)防措施實(shí)施的保障制度，確保對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。保障制度明確規(guī)定以下內(nèi)容：

——依據(jù)問(wèn)題的嚴(yán)重性，制定糾正和預(yù)防措施的實(shí)施計(jì)劃； ——實(shí)施糾正和預(yù)防的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人；

——及時(shí)反饋糾正和預(yù)防的實(shí)施情況及其有效性，并與員工和相關(guān)管理層進(jìn)行溝通；

——必要時(shí)需要對(duì)糾正和預(yù)防的實(shí)施情況及其有效性進(jìn)行評(píng)審； ——保存及管理糾正和預(yù)防措施實(shí)施紀(jì)錄的要求。

4.7應(yīng)急管理 4.7.1應(yīng)急準(zhǔn)備

4.7.1.1認(rèn)定緊急情況

4.7.1.1.1根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，并考慮法律法規(guī)與其它要求，以及以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)定潛在的緊急情況。4.7.1.1.2認(rèn)定緊急情況時(shí)，應(yīng)特別關(guān)注：

——自然災(zāi)害導(dǎo)致的潰壩事故，如洪水、泥石流、地震等； ——周邊環(huán)境導(dǎo)致的潰壩事故，如外來(lái)尾礦、廢水，周圍采礦作業(yè)，庫(kù)內(nèi)采、選尾礦等；

——工藝和設(shè)施導(dǎo)致的潰壩事故，如水位超過(guò)警戒線、排洪設(shè)施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩體深層滑動(dòng)等。4.7.1.2應(yīng)急準(zhǔn)備管理

4.7.1.2.1設(shè)立應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)并指定專人管理應(yīng)急工作，并根據(jù)應(yīng)急演練中的風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)外部事故、事件的應(yīng)急經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)完善應(yīng)急準(zhǔn)備工作。

4.7.1.2.2定期評(píng)審與我礦有關(guān)的外部應(yīng)急部門(mén)，如消防、醫(yī)療部門(mén)。4.7.1.2.3將評(píng)審可能造成我礦緊急情況的外部機(jī)構(gòu)及其影響，如危險(xiǎn)貨物的供應(yīng)商及其危險(xiǎn)物品的類型、數(shù)量、位臵的信息等。4.7.1.3建立應(yīng)急管理及響應(yīng)制度，應(yīng)急管理及響應(yīng)制度應(yīng)包括以下要求：

——緊急事件認(rèn)定要求； ——應(yīng)急預(yù)案編制要求； ——緊急事件組織準(zhǔn)備要求； ——應(yīng)急裝臵配臵要求； ——緊急事件演習(xí)要求； ——相互支援識(shí)別與協(xié)調(diào)要求。

4.7.2應(yīng)急計(jì)劃

4.7.2.1配備編寫(xiě)應(yīng)急預(yù)案的人員，針對(duì)認(rèn)定的緊急情況建立應(yīng)急管理及響應(yīng)制度，編制應(yīng)急預(yù)案，并明確有關(guān)人員的職責(zé)及履職方法。4.7.2.2編制應(yīng)急計(jì)劃時(shí)考慮： ——危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果； ——安全法律法規(guī)與其它要求； ——以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)驗(yàn)； ——現(xiàn)有的應(yīng)急能力和應(yīng)具備的應(yīng)急能力； ——專業(yè)應(yīng)急部門(mén)可以支援的應(yīng)急能力； ——政府在應(yīng)急管理中的作用等。4.7.2.3應(yīng)急計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括： ——接警與通知； ——指揮與控制； ——警報(bào)與緊急公告； ——應(yīng)急資源； ——通訊；

——事態(tài)監(jiān)測(cè)與評(píng)估； ——境界與治安； ——人員疏散； ——醫(yī)療與衛(wèi)生； ——公共關(guān)系； ——應(yīng)急人員安全； ——搜索與援救； ——泄漏物控制； ——現(xiàn)場(chǎng)恢復(fù)。4.7.3應(yīng)急響應(yīng)

4.7.3.1編制緊急事件應(yīng)急預(yù)案，設(shè)立應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)。

4.7.3.2根據(jù)事故或緊急情況確定啟動(dòng)應(yīng)急程序，并按事先規(guī)定的相應(yīng)級(jí)別實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)。

4.7.33確保足夠的應(yīng)急能力支持。

4.7.4應(yīng)急保障

4.7.4.1建立完善的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，并規(guī)定職責(zé)及作用。設(shè)立應(yīng)急控制指揮中心時(shí)，確保其具備必需的能力。

4.7.4.2根據(jù)認(rèn)定的緊急情況，建立應(yīng)急響應(yīng)隊(duì)伍，包括： ——消防； ——醫(yī)療救護(hù)； ——搜索與援救； ——安全保衛(wèi)； ——通訊； ——搶修。

4.7.4.3根據(jù)認(rèn)定的緊急情況配備必須裝備，包括： ——通訊設(shè)備； ——急救用品；

——緊急備用電源、設(shè)備及物資； ——攝影設(shè)備；

——應(yīng)急人員的識(shí)別標(biāo)識(shí)； ——急救防護(hù)用品。

4.7.4.4為應(yīng)急人員提供完整的應(yīng)急工作所需的知識(shí)和技能培訓(xùn)。4.7.4.5我礦在配臵應(yīng)急裝備時(shí)，考慮外部可以支援的應(yīng)急能力，并建立正式的相互支援協(xié)議。

4.7.5應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)

4.7.5.1建立規(guī)范應(yīng)急演練及對(duì)應(yīng)急預(yù)案評(píng)審的制度，定期評(píng)審和更新應(yīng)急計(jì)劃，確保所需的應(yīng)急計(jì)劃。4.7.5.2應(yīng)急預(yù)案評(píng)審制度明確下列內(nèi)容：

——應(yīng)急預(yù)案評(píng)審的頻率；

——應(yīng)急預(yù)案評(píng)審的組織要求；

——應(yīng)急演練的方法；

——應(yīng)急演練的頻率；

——應(yīng)急演練的策劃要求。

4.7.5.3根據(jù)認(rèn)定的緊急情況，按計(jì)劃進(jìn)行演習(xí)。

4.8事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析 4.8.1報(bào)告

4.8.1.1制定事故、事件報(bào)告制度，制度闡明事故、事件的定義及類別，報(bào)告的范圍、時(shí)間及方式，事故、事件的響應(yīng)程序。

4.8.1.2為事故、事件的報(bào)告提供暢通的渠道。對(duì)報(bào)告的事故、事件進(jìn)行登記建檔并定期審查，以確保所有的事故、事件均得到有效調(diào)查和處理。

4.8.2調(diào)查

4.8.2.1建立事故、事件調(diào)查與跟蹤制度，明確事故、事件類型，調(diào)查人員的組成，調(diào)查內(nèi)容，調(diào)查要求，調(diào)查方法，溝通方式、對(duì)象與時(shí)間。

4.8.2.2調(diào)查過(guò)程考慮專業(yè)技術(shù)需要，必要時(shí)有專業(yè)技術(shù)人員參加。4.8.2.3在形成調(diào)查報(bào)告之前，應(yīng)與所涉及的職工進(jìn)行交流。4.8.2.4調(diào)查遵照“四不放過(guò)”的原則，確保查明事故、事件的直接與間接原因和標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范系統(tǒng)暴露的問(wèn)題，調(diào)查報(bào)告應(yīng)提出事故、事件的處理意見(jiàn)和防范措施的建議。

4.8.2.5對(duì)所有相關(guān)文件和資料進(jìn)行整理，并歸檔保存。

4.8.3統(tǒng)計(jì)與分析

4.8.3.1 明確事故、事件統(tǒng)計(jì)分析的指標(biāo)要求、內(nèi)容要求、時(shí)間要求和統(tǒng)計(jì)方法，為事故、事件的統(tǒng)計(jì)分析提供足夠的資源。

4.8.3.2按要求公布統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，并向管理層匯報(bào)事故、事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。

4.8.3.3對(duì)記錄的事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析比例，對(duì)事故、事件統(tǒng)計(jì)進(jìn)行回顧并與上進(jìn)行比較。

4.8.3.4對(duì)職業(yè)病癥進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)非職業(yè)病或職業(yè)病。4.8.4事故、事件回顧

4.8.4.1對(duì)事故、事件的回顧做出明確規(guī)定，要求員工、班組利用班組例會(huì)等定期進(jìn)行事故、事件回顧，引發(fā)討論學(xué)習(xí)以總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。4.8.4.2回顧已發(fā)生事故的原因和防范措施。4.8.4.3通過(guò)個(gè)案研究或展示促進(jìn)了解，鼓勵(lì)討論。

4.9績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià) 4.9.1績(jī)效測(cè)量

4.9.1.1制定安全績(jī)效檢測(cè)制度，制度包括監(jiān)測(cè)內(nèi)容及計(jì)劃、監(jiān)測(cè)人員能力要求、監(jiān)測(cè)過(guò)程要求、記錄要求和溝通回顧要求。4.9.1.2按監(jiān)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)內(nèi)容包括: ——目標(biāo);——個(gè)人防護(hù)用品的使用和管理； ——事故、事件調(diào)查完成率； ——職業(yè)危害監(jiān)測(cè)；

——糾正和預(yù)防行動(dòng)完成率及其效果效率； ——安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析情況 ——任務(wù)分析及任務(wù)觀察、執(zhí)行情況； ——變化管理回顧情況； ——培訓(xùn)情況； ——法律法規(guī)依從程度； ——持續(xù)改進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)效力的情況； ——安全投入。

4.9.1.3明確監(jiān)測(cè)頻率、監(jiān)測(cè)范圍與位臵、監(jiān)測(cè)程序與標(biāo)準(zhǔn)、資源配備和監(jiān)測(cè)方法與技術(shù)。

4.9.1.4對(duì)收集的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，用分析結(jié)果說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的事宜性和有效性，監(jiān)測(cè)結(jié)果與相應(yīng)人員溝通并保存。

4.9.2系統(tǒng)評(píng)價(jià)

4.9.2.1內(nèi)部評(píng)價(jià)

4.9.2.1.1建立安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)制度，對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)行測(cè)量，為安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的完善提供足夠信息。內(nèi)部評(píng)價(jià)制度包括以下方面： ——組織要求； ——時(shí)間與人員要求； ——評(píng)價(jià)方法與技術(shù)要求； ——過(guò)程要求；

——評(píng)價(jià)報(bào)告與分析要求。

4.9.2.1.2安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)完善的過(guò)程。根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，定期和不定期對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)定，不斷提高和完善安全標(biāo)準(zhǔn)化水平，持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效。4.9.2.1.3內(nèi)部評(píng)價(jià)每年至少一次。4.9.2.2外部評(píng)價(jià) 4.9.2.2.1政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)化要求的提出改進(jìn)意見(jiàn)，以促進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施效果。4.9.2.2.2政府安全監(jiān)管部門(mén)定期組織安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)定。4.9.2.2.3尾礦庫(kù)評(píng)價(jià)應(yīng)明確給出企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。

第三篇：尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)要求

尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

達(dá)標(biāo)工作具體要求

一．安全生產(chǎn)組織保障

相關(guān)文件：

1.安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)考核規(guī)定

2.員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的識(shí)別、提升、跟蹤做出的規(guī)定

3.安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求管理制度或程序（關(guān)注：識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新影響、變化控制環(huán)節(jié)。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

4.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入規(guī)定（明確責(zé)任部門(mén)、人員及其職責(zé)。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

5.安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求等規(guī)定

6.安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度（關(guān)注：制定、溝通、培訓(xùn)、評(píng)審與績(jī)效測(cè)量、人員及職責(zé)等環(huán)節(jié)）7.尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制 8.文件與資料管理制度或程序 9.安全記錄管理制度或程序 10.安全生產(chǎn)檢查制度 11.安全教育培訓(xùn)制度 12.重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度 13.重大隱患整改制度 14.職業(yè)危害預(yù)防制度 15.特殊工種管理制度 16.事故和事件管理制度 17.設(shè)備和設(shè)施安全管理制度 18.安全生產(chǎn)檔案管理制度 19.安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度

20.內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度 21.承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度 22.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度 23.職工工傷保險(xiǎn)保障制度相關(guān)記錄：

1.員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)情況進(jìn)行的調(diào)查記錄或報(bào)告

2.根據(jù)調(diào)查情況制定員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)的提升計(jì)劃（培訓(xùn)計(jì)劃或工作計(jì)劃。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

3.對(duì)員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識(shí)提升計(jì)劃進(jìn)行的跟蹤記錄（階段性安全工作總結(jié)。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

4．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本或電子版

5．適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單（關(guān)注：適用條款的識(shí)別。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

6．員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)記錄

7．對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行識(shí)別、獲取、評(píng)審與更新的記錄 8．當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單

9．當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的證據(jù)（新制度）10.各層次文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)

11.安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃（安全工作計(jì)劃。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

12.安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)記錄（安全考核記錄。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

13.尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人與安全管理人員的書(shū)面任命 14.所有任命書(shū)由最高管理者和接受任命的人員簽字 15.安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審、修訂記錄 16.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件合訂本

17.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件記錄（安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審記錄或標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件合訂本修訂頁(yè)。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）18.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件發(fā)文記錄 19.下列安全生產(chǎn)記錄匯總、歸檔：

事故、事件記錄； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄； 培訓(xùn)記錄；

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)報(bào)告； 事故調(diào)查報(bào)告； 檢查記錄；

職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄；

安全活動(dòng)記錄； 檢驗(yàn)監(jiān)測(cè)記錄； 任務(wù)觀察記錄； 許可文件； 應(yīng)急演習(xí)信息； 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄； 承包商信息； 維護(hù)和校驗(yàn)記錄； 技術(shù)資料圖紙。

20.標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂員工參與記錄 21.外部的安全投訴記錄 22.主要安全生產(chǎn)會(huì)議記錄

23.合理化建議箱或建議表格放置于醒目位置并方便獲取 24.設(shè)專欄及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng) 25.識(shí)別承包商的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)記錄 26.承包商安全評(píng)估記錄 27.安全工程安全措施費(fèi)用比例 28.安全管理安全措施費(fèi)用比例 29.安全設(shè)備設(shè)施安全措施費(fèi)用比例 30.勞動(dòng)防護(hù)用品安全措施費(fèi)用比例 31.安全標(biāo)志安全措施費(fèi)用比例 32.安全獎(jiǎng)勵(lì)安全措施費(fèi)用比例 33.安全教育培訓(xùn)安全措施費(fèi)用比例

34.安全經(jīng)費(fèi)投入分析報(bào)告（安全措施計(jì)劃。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）35.足額繳納的工傷保險(xiǎn)費(fèi)憑證二．危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

相關(guān)文件：

1.危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度（明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則、持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求，部門(mén)、職責(zé)等控制管理要求。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）2.關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度

3.任務(wù)觀察制度（關(guān)注：確保在所需現(xiàn)場(chǎng)按照計(jì)劃執(zhí)行完整任務(wù)觀察與局部任務(wù)觀察得到控制。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）4.許可制度

相關(guān)記錄：

1.暴雨風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 2.山體泥石流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 3.喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 4.地震風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄

5.外來(lái)尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄； 6.庫(kù)區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 7.庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 8.運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 9.尾礦設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄 10.重大風(fēng)險(xiǎn)記錄（重大危險(xiǎn)源清單）11.尾礦庫(kù)關(guān)鍵流程圖及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單 12.初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

13.編制關(guān)鍵任務(wù)清單（實(shí)施任務(wù)分析。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）14.執(zhí)行任務(wù)分析的人員接受相關(guān)的培訓(xùn)記錄 15.關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實(shí)際情況編寫(xiě)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 16.作業(yè)指導(dǎo)書(shū)存放在使用部門(mén)和工作現(xiàn)場(chǎng) 17.認(rèn)定需要許可的范圍清單

18.認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放受影響部門(mén)的發(fā)文記錄

19.對(duì)分配許可的責(zé)任人進(jìn)行能力評(píng)估的記錄（考評(píng)記錄。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）20.任務(wù)觀察計(jì)劃 21.任務(wù)觀察記錄

三．安全教育培訓(xùn)

相關(guān)文件：

1.員工安全教育、培訓(xùn)制度（關(guān)注：意識(shí)識(shí)別、評(píng)價(jià)、提升、教育、培訓(xùn)等環(huán)節(jié)控制。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

相關(guān)記錄：

1.員工的安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)記錄（安全工作總結(jié)。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）2.安全意識(shí)提升計(jì)劃（階段性安全工作計(jì)劃。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）3.新員工三級(jí)教育培訓(xùn)記錄

4.新員工工作現(xiàn)場(chǎng)特定的安全意識(shí)培訓(xùn)記錄

5.員工脫離工作崗位超過(guò)規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)安全教育、培訓(xùn)記錄 6.各類安全教育、培訓(xùn)計(jì)劃 7.各類安全教育、培訓(xùn)計(jì)劃記錄 8.管理層專項(xiàng)培訓(xùn)記錄：

事故調(diào)查分析技術(shù)；

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)； 溝通技巧； 檢查、審核技術(shù)； 法律依從性管理； 應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生管理； 變化管理。

9．特種作業(yè)人員培訓(xùn)合格證書(shū)

四．尾礦庫(kù)建設(shè)

相關(guān)文件：

1.尾礦庫(kù)建設(shè)安全管理制度

2.尾礦庫(kù)閉庫(kù)管理制度（關(guān)注：閉庫(kù)尾礦庫(kù)需要重新啟用或改作他用時(shí)管理要求規(guī)定）3.在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用管理制度

相關(guān)記錄： 1.尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)文件 2.建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”文件 3.尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)報(bào)告 4.尾礦庫(kù)初步設(shè)計(jì)的安全專篇 5.閉庫(kù)安全評(píng)價(jià) 6.閉庫(kù)整治設(shè)計(jì)

7.閉庫(kù)工程施工及驗(yàn)收記錄

8.閉庫(kù)后的尾礦庫(kù)，對(duì)壩體及排洪設(shè)施進(jìn)行的維護(hù)記錄 9.閉庫(kù)尾礦庫(kù)重新啟用或改作他用時(shí)的技術(shù)論證

10.在用尾礦庫(kù)或?qū)﹂]庫(kù)尾礦庫(kù)進(jìn)行回采再利用時(shí)的安全評(píng)價(jià)報(bào)告

五．尾礦庫(kù)運(yùn)行

相關(guān)文件：

1.尾礦濃縮設(shè)施安全管理制度 2.尾礦輸送安全管理制度 3.筑壩安全管理制度 4.排放安全管理制度 5.水位控制安全管理制度

6.防汛措施和排洪設(shè)施安全管理制度 7.滲流控制和排滲設(shè)施安全管理制度 8.尾礦庫(kù)防震與抗震安全管理制度 9.尾礦庫(kù)電力線路管理制度 10.尾礦庫(kù)照明管理制度

11.尾礦庫(kù)危險(xiǎn)地段安全警示標(biāo)志管理制度 12.職業(yè)衛(wèi)生管理制度 13.職業(yè)危害控制制度 14.勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度 15.變化管理制度

現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物：

1.無(wú)尾礦輸送設(shè)備、線路損壞，堵、漏、跑、冒現(xiàn)象 2.年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表 3.每期子壩堆筑的岸坡處理及隱蔽工程記錄 4.壩體較長(zhǎng)時(shí)采用分段交替作業(yè)

5.采取保護(hù)初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷的措施 6.壩外坡面維護(hù)記錄

7.壩體無(wú)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象 8.汛期前對(duì)排洪設(shè)施的檢查、維修和疏浚記錄 9.未用常規(guī)子壩擋水

10.尾礦庫(kù)排水構(gòu)筑物停用后的及時(shí)封堵 11.尾礦庫(kù)運(yùn)行期間壩體浸潤(rùn)線觀測(cè)記錄

12.壩體浸潤(rùn)線超過(guò)控制線，新增設(shè)或更新的排滲設(shè)施 13.員工體檢計(jì)劃

14.夜間作業(yè)時(shí)，所有作業(yè)點(diǎn)及危險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置足夠的照明 15.庫(kù)區(qū)內(nèi)的電力線路，敷設(shè)整齊，無(wú)亂搭亂接現(xiàn)象

16.庫(kù)區(qū)內(nèi)陡峭的山坡、壩體、深水區(qū)等危險(xiǎn)地段，設(shè)明顯的警示標(biāo)志 17.職業(yè)危害檢測(cè)和控制結(jié)果記錄

18.員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案（保密管理。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）19.員工、承包商人員的勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄 20.勞動(dòng)防護(hù)用品正確使用的培訓(xùn)記錄

21.提供勞動(dòng)防護(hù)用品的供應(yīng)商相應(yīng)的資格資質(zhì)文件 22.變化過(guò)程實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)記錄 23.執(zhí)行變化管理人員的培訓(xùn)記錄

24.變化啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收記錄（安監(jiān)、安全評(píng)價(jià)等記錄。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

六．檢查

相關(guān)文件：

1.安全檢查制度

2.日常巡檢和定期觀測(cè)制度 3.防洪安全檢查制度 4.尾礦壩安全檢查制度 5.尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查制度 6.糾正和預(yù)防措施管理制度

相關(guān)記錄：

1.日常巡檢和定期觀測(cè)檢查記錄 2.檢查和定期觀測(cè)的人員培訓(xùn)記錄 3.檢查和定期觀測(cè)記錄目錄（清單）4.防洪安全檢查記錄（專項(xiàng)檢查）：

尾礦庫(kù)水位安全檢查； 尾礦庫(kù)灘頂高程安全檢查； 尾礦庫(kù)干灘長(zhǎng)度安全檢查；

尾礦庫(kù)沉積灘干灘的平均坡度安全檢查； 尾礦庫(kù)水位上升不同高程時(shí)的調(diào)洪庫(kù)容安全檢查； 是否進(jìn)行調(diào)洪演算，確定尾礦庫(kù)最高洪水位安全檢查； 在最高洪水時(shí)壩的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度安全檢查； 排洪構(gòu)筑物安全檢查。

5.尾礦壩安全檢查記錄（專項(xiàng)檢查）：

壩的外坡坡比； 壩體位移；

壩體有無(wú)縱、橫向裂縫； 壩體滑坡?tīng)顩r； 壩體浸潤(rùn)線的位置； 壩體排滲設(shè)施； 壩體滲漏狀況； 壩面保護(hù)設(shè)施。

6.尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查（專項(xiàng)檢查）：

周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況； 周邊違章爆破、采石和建筑； 違章進(jìn)行尾礦回采、取水；

外來(lái)尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入； 周邊放牧和開(kāi)墾等。

7.安全整改措施（糾正與預(yù)防措施計(jì)劃）或安全整改通知書(shū)、隱患整改通知書(shū)

七．應(yīng)急管理

相關(guān)文件：

1.應(yīng)急管理及響應(yīng)制度或程序（關(guān)注：機(jī)構(gòu)、職責(zé)、人員、緊急情況、預(yù)案類型、培訓(xùn)、演練、回顧、評(píng)審等環(huán)節(jié)控制。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

2.洪水、泥石流、地震、外來(lái)尾礦、廢水、周圍采礦作業(yè)、庫(kù)內(nèi)采、選尾礦、水位超過(guò)警戒線、排洪設(shè)施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩體深層滑動(dòng)應(yīng)急預(yù)案

相關(guān)記錄： 1.應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)圖 2.應(yīng)急培訓(xùn)記錄

3.生產(chǎn)場(chǎng)所的顯著位置張貼緊急疏散提示和設(shè)有緊急聯(lián)系電話 4.應(yīng)急預(yù)案相關(guān)的責(zé)任人員任命文件：

應(yīng)急指揮； 搶修與生產(chǎn)恢復(fù)； 醫(yī)療救護(hù)； 搜索與救援； 泄漏清除和抑制； 保安； 通訊； 后勤保障。

5.任命的責(zé)任人員配備相應(yīng)的應(yīng)急工具

6.應(yīng)急指揮中心配備下列必要的設(shè)備、設(shè)施（應(yīng)急物資臺(tái)帳。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）：

通信設(shè)備； 必要電腦設(shè)備； 應(yīng)急服務(wù)電話； 交通工具；

緊急、備用電源及設(shè)備； 應(yīng)急處理方案；

周圍地區(qū)主要干線和支線道路的交通圖； 攝影設(shè)備；

應(yīng)急人員配備能識(shí)別的的徽章、袖標(biāo)；

應(yīng)急人員安全保障設(shè)備和設(shè)施。

7.安裝的應(yīng)急系統(tǒng)與裝置檢查與維護(hù)的記錄 8.救護(hù)協(xié)議 9.演練計(jì)劃 10.演練記錄 11.演練評(píng)審報(bào)告 12.應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒赣涗?/p>

八．事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析

相關(guān)文件：

1.事故、事件報(bào)告制度（關(guān)注：責(zé)任、人員、報(bào)告、調(diào)查、分析、回顧等環(huán)節(jié)。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

2.事故、事件登記表及相關(guān)的報(bào)告、表格標(biāo)準(zhǔn)表式

實(shí)物證據(jù)： 1.事故、事件登記冊(cè) 2.事故、事件檔案

3.所有的急救箱中放有急救處理登記冊(cè) 4.急救事件放到事故、事件登記冊(cè)中 5.員工及其代表參與事故調(diào)查記錄

6.被任命的調(diào)查員接受事故調(diào)查技巧和知識(shí)的培訓(xùn)記錄

7.事故調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進(jìn)行交流的記錄（談話記錄。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）8.事故統(tǒng)計(jì)圖表 9.職業(yè)病癥評(píng)估記錄

10.設(shè)專欄公布事故、事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果 11.事故、事件回顧記錄

九．績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)

相關(guān)文件：

1.安全績(jī)效監(jiān)測(cè)制度

2.安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)制度

相關(guān)記錄： 1.安全績(jī)效監(jiān)測(cè)計(jì)劃 2.以下監(jiān)測(cè)資料的分析記錄：

安全、健康目標(biāo)；

各項(xiàng)安全、健康檢查完成率； 設(shè)備定期檢查完成率； 個(gè)人防護(hù)用品的依從程度； 職業(yè)危害監(jiān)測(cè)情況； 事件、事故調(diào)查完成率；

糾正與預(yù)防行動(dòng)完成率及其效果效率； 安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析情況； 現(xiàn)場(chǎng)安全、健康許可依從情況； 任務(wù)分析及任務(wù)觀察情況執(zhí)行情況； 安全、健康委員會(huì)會(huì)議情況； 變化管理回顧情況； 培訓(xùn)情況； 法律法規(guī)依從程度；

持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)效力的情況； 安全、健康投入情況。

3.安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)計(jì)劃

4.安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)人員安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)合格證 5.安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)記錄

6.安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)時(shí)對(duì)好的表現(xiàn)給予的認(rèn)可（設(shè)專欄給予的安全獎(jiǎng)勵(lì)、認(rèn)可。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

7.安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取的糾正措施（安全整改措施。合并與地下礦山達(dá)標(biāo)具體要求）

第四篇：關(guān)于尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況匯報(bào)

關(guān)于尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況匯報(bào) 尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

在2014年3月19日南昌贛華安全咨詢公司專家徐永寧老師到礦山指導(dǎo)尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，并提出了建設(shè)存在的問(wèn)題，要求礦山盡快的進(jìn)行完善。針對(duì)問(wèn)題礦山領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了部署，把相關(guān)工作分布到各個(gè)部門(mén)，要求在4月10日之前要完成，經(jīng)過(guò)各個(gè)部門(mén)的努力，完成了一部分材料。但現(xiàn)還有以下材料沒(méi)有補(bǔ)充完成的：

一、尾礦庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)部分(要求礦山工程部完成)

1、庫(kù)區(qū)未按設(shè)計(jì)要求設(shè)置照明設(shè)施；

2、排水井蓋板未設(shè)置在現(xiàn)場(chǎng)周圍；

3、上壩公路未進(jìn)入庫(kù)尾；

二、驗(yàn)收文件資料（要求施工單位二十三冶和監(jiān)理單位完成）

1、壩體基礎(chǔ)開(kāi)挖現(xiàn)場(chǎng)記錄無(wú)巖層的素描圖、無(wú)人員在場(chǎng)的影像資料，基礎(chǔ)開(kāi)挖的現(xiàn)場(chǎng)記錄無(wú)具體技術(shù)參數(shù)；

2、各分項(xiàng)工程、隱蔽工程的施工記錄、壩體碾壓密實(shí)度等記錄缺乏具體的技術(shù)參數(shù)，記錄內(nèi)容一致，未按現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行描述；

3、幾乎所有的監(jiān)理記錄，包括監(jiān)理總結(jié)報(bào)告均無(wú)具體的技術(shù)參數(shù)，監(jiān)理部分簽字的內(nèi)容幾乎一個(gè)格式，未體現(xiàn)各個(gè)分項(xiàng)工程、隱蔽工程等的具體施工特點(diǎn)并有部分驗(yàn)收材料還未簽字蓋章；

4、施工單位編纂完成的施工記錄中，分部工程、分項(xiàng)工程、隱蔽工程等記錄只有施工單位和監(jiān)理單位，要按照江西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局贛安監(jiān)管一字[2013]89號(hào)文的要求，完善各項(xiàng)施工記錄；

5、施工單位未提供的竣工圖、竣工總結(jié)報(bào)告；

6、各項(xiàng)原始記錄要按施工進(jìn)度分類進(jìn)行裝訂成冊(cè)。以上這些他們都還未完成，資料也未交來(lái)歸總處理。由于施工隊(duì)伍（二十三冶）、工程部和監(jiān)理單位原因，至今兩個(gè)多月了還無(wú)法申報(bào)尾礦庫(kù)試運(yùn)行，請(qǐng)求公司領(lǐng)導(dǎo)給予重視。

東坪銅多金屬礦尾礦庫(kù)

驗(yàn)收及標(biāo)準(zhǔn)化工作小組

2014年5月29日

第五篇：尾礦庫(kù)驗(yàn)收評(píng)價(jià)清單

尾礦庫(kù)安全評(píng)價(jià)需要提供的資料清單

1.企業(yè)概況

1）企業(yè)基本情況（包括隸屬關(guān)系、開(kāi)采時(shí)間、開(kāi)采礦種、生產(chǎn)規(guī)模、職工人數(shù)、所在地區(qū)及其交通情況等）。

2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦許可證等

3）礦長(zhǎng)安全資格證書(shū)、主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員資格證書(shū)。

4）特種作業(yè)人員操作資格證書(shū)（包括尾礦工、電工、焊工等）。

5）安全管理情況（包括安全管理組織體系、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置等）

2.尾礦庫(kù)地質(zhì)報(bào)告及附圖

3.尾礦庫(kù)（壩）工程地質(zhì)勘察報(bào)告

4.尾礦庫(kù)環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告

5.可行性研究報(bào)告（須由有相應(yīng)資質(zhì)的單位編寫(xiě)）

6.安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告

7.初步設(shè)計(jì)和安全專篇（須由有相應(yīng)資質(zhì)的單位編寫(xiě)）

初步設(shè)計(jì)應(yīng)有附圖，附圖應(yīng)包括尾礦庫(kù)平面圖、庫(kù)容曲線圖、尾礦壩剖面圖、排洪斜槽剖面圖、尾礦堆積壩示意圖等。

8.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)出具的初步設(shè)計(jì)審查意見(jiàn)書(shū)

9.尾礦庫(kù)施工圖

10.施工、監(jiān)理單位有關(guān)資料（單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等）

11.施工及監(jiān)理資料（施工記錄和監(jiān)理記錄）

13.尾礦庫(kù)試運(yùn)行方案和運(yùn)行記錄

14.安監(jiān)部門(mén)出具的尾礦庫(kù)試運(yùn)行方案的批復(fù)

15.主要設(shè)備設(shè)施清單

尾礦庫(kù)的設(shè)備設(shè)施，包括設(shè)備型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容。

16.特種設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告

17.安全生產(chǎn)責(zé)任制

包括主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門(mén)、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制。

18.安全生產(chǎn)管理制度

包括安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度及尾礦庫(kù)隱患排查制度等。

19.安全操作規(guī)程

包括各崗位、各工種安全操作規(guī)程（必需有尾礦庫(kù)的放礦、筑壩、排滲等）。

20.事故應(yīng)急救援預(yù)案

包括尾礦壩垮壩、洪水漫頂、水位超警戒線、排洪設(shè)施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩坡深層滑動(dòng)等事故種類的應(yīng)急預(yù)案。