第一篇：尾礦庫標準化基本支撐材料

一、尾礦庫安全標準化支撐材料 1．安全生產(chǎn)組織保障（600分）

1.1目標（60分）

1、安全生產(chǎn)組織保障制度

2、針對安全生產(chǎn)目標與指標的設立、溝通、回顧等確定了人員與職責（記錄和任命書）

3、安全生產(chǎn)目標和指標監(jiān)測的規(guī)定（制度）

4、文件化的安全生產(chǎn)目標與指標（文件）

5、安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃（實施計劃）

6、安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正或更新

1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（100分）

1.2.1 法律法規(guī)意識（30分）

1、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求管理制度

2、對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出了規(guī)定

3、對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查

4、制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃

5、對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行了跟蹤

6、建立了有效途徑，獲取員工或部門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求（記錄、錄象）

7、建立識別、獲取、評審與更新影響安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度

8、建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道（記錄）

1.2.3融入（40分）

1、對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定（制度）

2、上述規(guī)定是否明確了部門、人員及其職責（任命書和名單）

3、將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)

4、所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓（記錄）

1.2.4評審與更新（30分）

1、評審與更新制度

2、有制度，確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化得到識別、獲取、評審、更新（相關(guān)制度）

3、當變化發(fā)生時，及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單并將其融入標準化系統(tǒng)（記錄與清單）

1.3安全機構(gòu)設置與人員任命（60）

1、安全機構(gòu)設置與人員任命制度

2、依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員（名單）

3、最高管理者書面任命尾礦庫負責人與安全管理人員（任命書）

1.4安全生產(chǎn)責任制（60分）

1、安全生產(chǎn)責任制制度

2、針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度并明確了人員及職責（名單和任命書）

3、人員的配置（文件）

4、安全費用（清單）

5、安全生產(chǎn)重大活動的參與（記錄）

6、各級人員是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓（記錄）

7、對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核、評審與更新

1.5文件與資料控制（60分）

1、文件與資料控制制度

2、安全記錄控制制度

3、依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標準化系統(tǒng)文件

4、每年評審標準化系統(tǒng)文件

5、出現(xiàn)變化時及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件

6、事故、事件記錄

7、風險評價記錄

8、培訓記錄

9、標準化系統(tǒng)評價報告

10、事故調(diào)查報告

11、檢查記錄

12、職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護記錄

13、安全活動記錄

14、檢驗監(jiān)測記錄

15、任務觀察記錄

16、許可文件

17、應急演習信息

18、糾正與預防行動記錄

19、承包商信息 20、維護和校驗記錄

21、技術(shù)資料圖紙

1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60分）

1、外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度；合理化建議制度

2、指定人員與外部溝通，協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項（名單和任命書）

3、安全生產(chǎn)事項進行溝通：外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項、外部團體或個人的抱怨、直接的社會要求（調(diào)查報告）

4、保存外部所有的安全投訴記錄

5、主要負責人是合理的時間范圍內(nèi)召開了會議、討論安全生產(chǎn)事項并保存會議記錄

6、合理化建議箱或建議表格放置于醒目位置并方便獲?。ìF(xiàn)場）

7、及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項（記錄）

1.7承包商的選擇與管理（80分）

1、承包商選擇、評價與管理制度

2、指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員（名單）

3、識別承包商可能帶來的風險（報告）

4、備選承包商能夠提供下列信息：許可、制度、能力和安全績效

5、合同明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務（合同書）

6、承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風險（記錄）

1.8安全投入（80分）

1、制定了確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度

2、安全工程費用清單

3、安全管理制度

4、安全設備設施費用清單

5、勞動防護用品費用清單

6、安全標志

7、安全獎勵

8、安全教育培訓（記錄）

9、安全經(jīng)費投入時進行了充分論證（記錄）1.9工傷保險（40分）

1、職工工傷保險保障制度

2、員工繳納足額的工傷保險費（清單）

3、收集并保存保險的相關(guān)資料和記錄

2.危險源辨識與風險評價（300分）

2.1辨識與評價要求(100分)

1、危險源辨識與風險評價管理制度

2、危險源辨識和風險評價，以確定重大的風險（記錄）

3、通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理

4、定期并及時對危險源辨識與風險評價進行回顧

5、員工參與危險源辨識與風險評價過程（記錄或影象）

6、企業(yè)根據(jù)危險源辨識與風險平價，制定相應的風險措施

7、企業(yè)應持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險

2.2 尾礦庫風險評價（120）

1、尾礦庫風險評價制度

2、尾礦庫建設期風險評價計劃

3、尾礦庫運行期風險評價計劃

4、提供下列風險評價的計劃：

? 暴雨風險； ? 山體泥石流風險； ? 喀斯特地貌導致的風險； ? 地震風險；

? 外來尾礦、廢水風險； ? 庫區(qū)周圍作業(yè)風險； ? 庫內(nèi)采、選尾礦風險； ? 運行工藝導致的風險； ? 尾礦設施導致的風險； ? 法律、法規(guī)、標準需求

5、對生產(chǎn)流程進行了辨識，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設備設施（清單）

6、對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設備設施進行風險評價，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施（報告）

7、依據(jù)初始風險評價結(jié)果進行風險分級管理

2.3 關(guān)鍵任務識別與控制（80分）

1、關(guān)鍵任務識別與分析制度

2、有制度確保作業(yè)指導書用于下列活動：

? 員工培訓 ? 任務分工 ? 與員工溝通 ? 小組會議

3、建立任務觀察制度，確保在所需現(xiàn)場，按照計劃執(zhí)行完整任務觀察與局部任務觀察

4、當需要許可時，制度是否保證：

? 申請與批準許可的人員已確定； ? 許可申請正確完成并遞交； ? 滿足報告、通知的要求；

? 保持報告、監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄； 識別并滿足新的或修訂的許可需求

5、實施任務分析并編制關(guān)鍵任務清單

6、執(zhí)行任務分析與觀察的人員接受相關(guān)的培訓（記錄）

7、依據(jù)關(guān)鍵任務分析和作業(yè)實際情況，編寫作業(yè)指導書

8、按計劃執(zhí)行了完整或局部的任務觀察（記錄）

9、根據(jù)觀察結(jié)果確定訓練與培訓的特殊需求（記錄）

10、針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見（文件）

11、對工作票和許可簽發(fā)人進行培訓和能力評估

12、對工作票和許可作業(yè)范圍進行評審與更新 5 3．安全教育培訓（160分）

3.1 員工安全意識（60分）

1、安全教育培訓制度

2、建立識別、監(jiān)測、提升員工的安全意識的機制或制度

3、對員工進行安全意識調(diào)查與評價（記錄）

4、制定了安全意識提升計劃

5、新員工、轉(zhuǎn)崗和返崗員工進入企業(yè)后接受安全意識的培訓（記錄）

6、利用各種方式來提升安全意識（記錄）

7、員工根據(jù)工藝流程的變化而對工作現(xiàn)場的特定要求回顧

3.2 培訓（100分）、1、培訓制度

2、建立了培訓適宜性的評估機制

3、負責人是否就下列內(nèi)容接受了培訓：

事故調(diào)查分析技術(shù)；

危險源辨識、風險評估和風險控制技術(shù)； 溝通技巧； 檢查、審核技術(shù)； 法律依從性管理； 應急管理； 職業(yè)衛(wèi)生管理； 變化管理

4、特種作業(yè)人員進行了專門培訓（記錄）

5、適當?shù)姆绞綔y試學員的能力，同時評估培訓效果（記錄）

6、根據(jù)培訓需求制定培訓計劃 6 4.尾礦庫建設（200分）

4.1尾礦庫勘查、設計、施工與驗收(100分)

1、尾礦庫建設安全管理制度

2、尾礦庫勘查、設計、施工與驗收制度

3、尾礦庫初步設計是否編制了安全專篇，且主要內(nèi)容包括：

庫區(qū)存在的安全隱患及對策； 初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；

尾礦庫動態(tài)監(jiān)測和通訊設備配置的可靠性分析； 尾礦庫的安全管理要求。

4、尾礦庫設計文件是否明確了下列安全運行控制參數(shù)：（設計文件）

尾礦庫設計最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容； 尾礦壩堆積坡比；

尾礦壩不同堆積標高時，庫內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長度等； 尾礦壩浸潤線控制

5、隱蔽工程經(jīng)分段驗收合格后，才進行下一階段施工（合格證復印件）

6、保存地形測量、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)勘察有關(guān)資料.7、設計文件和圖紙

8、施工過程嚴格填寫、監(jiān)理記錄

9、保存施工及竣工驗收、監(jiān)理、安全評價及驗收安全評價、審批等文件、圖紙和資料

4.2尾礦庫的閉庫與再利用（100分）（網(wǎng)上搜索，或者找周公）

1、尾礦庫閉庫管理制度

2、閉庫尾礦庫需要重新啟用或改作他用時制定的相關(guān)制度

3、尾礦庫或?qū)﹂]庫尾礦庫進行回采再利用時制定的有關(guān)制度

4、有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了閉庫安全評價和整治設計

5、根據(jù)閉庫設計對尾礦壩和排洪設施進行了整治

6、閉參照《尾礦設施施工及驗收規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程對閉庫工程施工及驗收（驗收報告）

7、閉庫后的尾礦庫，對壩體及排洪設施進行了維護（記錄）

8、對在用尾礦庫或?qū)﹂]庫尾礦庫進行回采再利用時，聘請有資質(zhì)的單位進行了技術(shù)論證、工程設計和安全評價

9、尾礦庫再利用生產(chǎn)完成后，按尾礦庫閉庫的規(guī)定，進行閉庫

5.尾礦庫運行(570分)5.1 尾礦輸送、筑壩與排放（150分）

1、尾礦輸送、筑壩與排放制度

2、是否建立下列安全管理制度：

尾礦濃縮設施； 尾礦輸送； 筑壩； 排放。

3、編制年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表，統(tǒng)籌安排和實施尾礦輸送、分級、筑壩和排放的管理工作

4、每期子壩堆筑前進行岸坡處理并作隱蔽工程記錄

5、壩外坡面維護工作按設計要求進行（設計圖）

6、每期子壩堆筑完畢，進行質(zhì)量檢查，檢查記錄是否經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查

7、壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時，及時妥善處理（處理方案）

8、尾礦庫輸送系統(tǒng)損壞、維修記錄.5.2 水位控制與防汛（150分）

1、水位控制安全管理制度

2、防汛措施和排洪設施安全管理制度

3、尾礦庫排水構(gòu)筑物停用后，嚴格按設計要求及時封堵，并確保施工質(zhì)量（記錄）

4、汛期前應對排洪設施進行檢查、維修和疏浚，確保排洪設施暢通（記錄）

5、采用子壩擋水并技術(shù)論證

6、洪水過后對壩體和排洪構(gòu)筑物進行檢查與處理

5.3 尾礦壩滲流與防震、抗震（100分）

1、滲流控制和排滲設施安全管理制度

2、尾礦庫防震與抗震安全管理制度

3、壩體浸潤線進行觀測，超當過控制線，增設或更新了排滲設施（記錄）

4、當壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異?，F(xiàn)象時，采取相應的措施處理（記錄）

5、尾礦庫原設計抗震標準低于現(xiàn)行標準時，進行了安全技術(shù)論證

6、上游建有尾礦庫、排土場或水庫等工程設施時，了解上游所建工程的穩(wěn)定情況，采取防范措施

7、震后進行檢查，對被破壞的設施及時修復

5.4作業(yè)現(xiàn)場安全管理（70分）

1、作業(yè)現(xiàn)場安全管理制度

2、基于風險評價建立了下列安全管理制度：

電力線路管理制度； 照明管理制度；

危險地段安全警示標志管理制度； 職業(yè)衛(wèi)生管理制度

3、針對體檢要求制定了體檢計劃

4、職業(yè)危害控制制度

5、勞動防護用品采購、發(fā)放、維修和使用管理制度

6、夜間作業(yè)時，所有作業(yè)點及危險點有足夠的照明（現(xiàn)場）

7、庫區(qū)內(nèi)的電力線路，按安全規(guī)程要求敷設整齊，無亂搭亂接現(xiàn)象（現(xiàn)場）

8、在庫區(qū)內(nèi)陡峭的山坡、壩體、深水區(qū)等危險地段，設明顯的警示標志（現(xiàn)場）

9、職業(yè)危害檢測和控制結(jié)果記錄

10、員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案

11、發(fā)放勞動防護用品時提供正確使用的培訓

12、提供勞動防護用品的供應商具備相應的資質(zhì)

13、是否為下列人員提供適合的勞動防護用品：

員工； 承包商。

5.5變化管理（100分）

1、建立了變化的管理制度并確定了部門、人員及其職責（名單）

2、識別了下列變化：（報告或記錄）

周圍環(huán)境引起的變化； 尾礦庫上下游工程引起的變化； 周圍地質(zhì)條件引起的變化； 人員引起的變化；

法律法規(guī)與其他要求引起的變化； 機構(gòu)引起的變化； 相關(guān)方引起的變化。

3、變化過程實施前，是否進行了：（報告）

風險識別； 風險評價； 風險控制。

4、變化管理的人員進行了培訓

6．檢查（500分）

6.1 一般要求(80分)

1、安全檢查制度

2、針對不同的檢查對象配備了勝任的檢查人員（名單和任命書）

3、針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表？

反映特定危害； 對象明確、標準具體； 文字精練、含義準確。

4、執(zhí)行檢查的人員進行培訓（培訓記錄）

5、安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道

6、有變化發(fā)生時對檢查表進行了回顧和更新

6.2日常巡檢和定期觀測制度(80分)

1、日常巡檢和定期觀測制度

2、針對日常巡檢和定期觀測制定了檢查表

3、日常巡檢和定期觀測（記錄）

4、執(zhí)行檢查和定期觀測的人員提供培訓

5、保持了所有檢查和定期觀測的記錄，并可獲取

6、超規(guī)定風險立即報告并采取了行動

7、管理層對檢查和定期觀測報告內(nèi)容及建議作出了回應及行動

8、檢查和定期觀測清單進行了回顧和更新

6.3防洪安全檢查制度（80分）

1、防洪安全檢查制度

2、針對防洪安全檢查制定了標準的檢查表并且反映了排洪系統(tǒng)特定的危害（檢查表）

3、執(zhí)行檢查的人員提了供培訓

4、超規(guī)定風險立即報告并采取了行動（報告）

5、管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出了回應及行動

6.4、尾礦壩安全檢查制度（100分）

1、尾礦壩安全檢查制度

2、針對壩體安全檢查制定了檢查表

3、執(zhí)行檢查的人員提供培訓

4、超規(guī)定風險立即報告并采取了行動（報告）

5、管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出了回應及行動

6、檢查表進行了回顧和更新

7、保持已完成的專項檢查記錄，并且這些記錄方便獲取

6.5 庫區(qū)安全檢查（80分）

1、尾礦庫庫區(qū)安全檢查制度

2、針對庫區(qū)安全檢查制度制定了檢查表

3、執(zhí)行檢查的人員提供培訓

4、超規(guī)定風險立即報告并采取了行動（報告）

5、管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出了回應及行動

6、檢查表進行了回顧和更新

7、保存了專項檢查記錄，并且這些記錄方便獲取

6.6 糾正和預防措施（80分）

1、糾正和預防措施管理制度

2、糾正和預防措施管理制度是否對下列過程、活動出現(xiàn)的問題提出了糾正要求：

培訓程序評估； 變化管理流程； 檢查系統(tǒng)； 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測； 事故調(diào)查； 風險評價； 系統(tǒng)評價。

3、針對標準化運行過程中出現(xiàn)的問題采取了糾正和預防行動（報告）

4、沒有按計劃執(zhí)行的糾正和預防行動有跟進計劃或解釋（計劃）

5、保持了糾正和預防行動的記錄，并可獲?。ㄓ涗洠?/p>

7.應急管理（280分）

7.1 應急準備(60分)

1、應急管理及響應制度

2、設立應急管理機構(gòu)并指定專人負責應急管理工作（名單、任命書）

3、依據(jù)風險確定潛在的緊急事件（報告）

4、針對潛在的緊急事件收集了相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象等信息（記錄）

5、緊急事件編寫了應急預案

6、應急的培訓

7、對員工進行了應急培訓

8、設備、設施或流程發(fā)生變化，對應急預案進行回顧和更新

9、生產(chǎn)場所的顯著處張貼了緊急疏散提示和設有緊急聯(lián)系電話（現(xiàn)場）

10、定期評審與企業(yè)應急有關(guān)的外部應急部門和可能造成企業(yè)緊急情況的外部機構(gòu)及其影響

7.2 應急預案（60分）

1、應急預案

2、緊急事件配備了編寫應急預案的人員（名單）

3、應急預案任命了相關(guān)的責任人員（任命書）

4、任命的責任人員配備了相應的應急工具

5、緊急事件是否編制了應急預案

6、應急預案分發(fā)給了相關(guān)的部門與人員（查現(xiàn)）

7、應急預案與員工、承包商、其它合適人員進行培訓或溝通（現(xiàn)場）

8、定期評審并更新應急計劃，確保有最新的版本

7.3 應急響應(50分)

1、緊急事件發(fā)生時的應急預案

2、設立應急指揮機構(gòu)（查現(xiàn)）

3、當緊急事件發(fā)生時，企業(yè)是否能夠做到下列事項：

及時發(fā)出警報并通知有關(guān)人員； 及時啟動并做出響應； 應急響應人員到場；

各響應小組有人指揮并控制好現(xiàn)場； 提供有效的應急設備設施； 應急通訊暢通； 實施現(xiàn)場警戒； 疏散相關(guān)人員； 救治受傷人員； 應急人員安全； 搜救失蹤人員； 控制泄漏物。

4、當緊急事件結(jié)束后，企業(yè)是否實施：現(xiàn)場恢復；應急響應評估；應急預案評審、修訂。（記錄）

7.4 應急保障(60分)

1、應急保障制度

2、緊急事件配置了滿足要求的應急隊伍

3、任命了急救員（名單、任命書）

4、風險明確救護人員（同上）

5、對緊急事件進行了應急能力評估，以確定所需的應急裝備

6、對緊急事件進行了應急能力評估，從而識別所需的相互支援來源

7、應急人員提供了完成應急工作所需的知識和技能的培訓

8、任命的急救員具備相應的能力或資質(zhì)

9、急救員得到應急響應的急救培訓

10、按要求安裝、配置了應急準備系統(tǒng)及設備（現(xiàn)場）

11、對安裝的應急系統(tǒng)與裝置實施了檢查與維護（記錄）

12、每年對應急裝置需求的評估進行回顧和更新

13、實施演習來測試相互支援關(guān)系的效力（記錄）

7.5 應急評審與改進(50分)

1、應急演練及對應急預案評審的制度

2、應急預案進行了評審

3、應急演練進行了培訓和訓練

4、應急預案進行了演習（記錄）

5、應急演習中、事故與事件的經(jīng)驗及時改進了應急準備工作

6、修訂后的應急預案及時發(fā)放給相關(guān)人員，并對其提供了必要的培訓

7、定期評審和更新應急計劃 13 8．事故、事件報告、調(diào)查與分析(230分)8.1 報告（60分）

1、事故、事件報告制度

2、事故、事件的報告提供了暢通的渠道（現(xiàn)場）

3、根據(jù)報告制度制定事故、事件登記表及相關(guān)的報告、表格標準格式

4、報告的事故、事件進行登記管理

5、針對事故、事件報告要求對相關(guān)人員特別是現(xiàn)場作業(yè)人員進行專門培訓（記錄）

8.2 調(diào)查（80分）

1、事故、事件的調(diào)查與跟蹤制度

2、書面任命事故、事件調(diào)查人員（記錄）

3、被任命的調(diào)查人員是否接受下列事故、事件調(diào)查技巧和知識的培訓：

訪談技巧； 證據(jù)收集和保留； 原因分析技術(shù)；

調(diào)查報告書編寫、報送及記錄保存。（培訓記錄）

4、員工及其代表參與了事故、事件調(diào)查（記錄）

5、在形成事故、事件調(diào)查報告前，將調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進行交流（記錄）

6、與事故、事件相關(guān)的文件資料整理歸檔

8.3 統(tǒng)計與分析（50分）

1、事故、事件統(tǒng)計分析報告

2、事故、事件的統(tǒng)計分析提供了足夠的資源

3、職業(yè)病癥進行評估，辨識非職業(yè)病或職業(yè)病（評估報告）

4、按要求公布統(tǒng)計分析結(jié)果

5、對事故進行年度分析，以監(jiān)測改進，并找出趨勢

8.4 事故、事件回顧（40分）、1、事故、事件的回顧（制度）

2、員工、班組事故、事件的回顧（記錄）

3、保留回顧記錄

4、利用安全講座一那討論和學習，以吸取教訓（記錄）14 9．績效測量與評價(160分)9.1 績效測量(80分)

1、安全績效監(jiān)測制度

2、是否按監(jiān)測計劃對下列內(nèi)容進行了安全績效監(jiān)測：

目標；

個人防護用品的使用與管理； 職業(yè)危害監(jiān)測； 事故、事件調(diào)查完成率；

糾正和預防行動完成率及其效果效率； 安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析情況； 任務分析及任務觀察情況執(zhí)行情況； 變化管理回顧情況； 培訓情況；

法律法規(guī)依從程度；

持續(xù)改進安全標準化系統(tǒng)效力的情況； 安全投入。

3、收集的監(jiān)測數(shù)進行分析，并用分析結(jié)果說明標準化系統(tǒng)的適宜性和有效性（分析記錄）

4、監(jiān)測結(jié)果應與相關(guān)人員溝通（記錄）

5、檢測記錄有效保存（記錄）

5、當條件發(fā)生變化時，是否及時更新、回顧計劃和要求（記錄）

9.2 系統(tǒng)評價（80分）

1、系統(tǒng)內(nèi)部評價制度

2、按計劃執(zhí)行了內(nèi)部評價（計劃）

3、內(nèi)部評價由勝任的人員進行（名單、任命書）

4、內(nèi)部評價記錄

5、內(nèi)部評價發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施

6、外部評價對企業(yè)的安全標準化評定記錄

7、外部評價對企業(yè)安全標準化的等級劃分

第二篇：尾礦庫安全標準化材料清單

尾礦庫安全標準化材料清單

一、安全生產(chǎn)

1.1 目標

1.1.1 公司2012年安全生產(chǎn)目標與指標； 1.1.2 安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃；

1.1..3 對安全生產(chǎn)目標和指標進行監(jiān)測的相關(guān)記錄； 1.1.4 對安全生產(chǎn)目標和指標進行修正或更新的相關(guān)記錄。1.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

1.2.1 員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查表（所有員工參與）； 1.2.2 員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)的提升計劃；（在安全教育計劃中）； 1.2.3 對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行跟蹤（總結(jié)）記錄； 1.2.4 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單；

1.2.5 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的過程記錄；

1.2.6 為員工進行全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓記錄（在安全教育計劃中）； 1.2.7 員工對培訓的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度的評估結(jié)果； 1.2.8 對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的記錄； 1.3 安全機構(gòu)設置與人員任命

1.3.1 設立安全管理機構(gòu)及安全生產(chǎn)管理人員的通知（公司文件）； 1.3.2公司主要負責人任命尾礦庫負責人與安全管理人員的文件； 1.3.3 尾礦庫負責人、安全管理人員的資格證復印件。1.4 安全生產(chǎn)責任制

1.4.1 尾礦庫負責人安全生產(chǎn)承諾書；

1.4.2 各級人員接受相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓記錄；

1.4.3 對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核、評審與更新的記錄。1.5 文件與資料控制 1.5.1 標準化系統(tǒng)文件存檔；

1.5.2 每年評審標準化系統(tǒng)文件的記錄；

1.5.3 出現(xiàn)變化時及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件的記錄； 1.5.4 標準化系統(tǒng)文件分發(fā)到相關(guān)員工的記錄； 1.5.5 安全生產(chǎn)記錄得到有效保留的記錄；

1.5.6 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程員工參與的記錄； 1.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通 1.6.1 外部聯(lián)系對象清單； 1.6.2 安全生產(chǎn)事項溝通的記錄；

1.6.3 主要負責人定期召開會議，討論安全生產(chǎn)事項的會議記錄； 1.6.5 合理化建議定期評審的記錄； 1.6.6 向外界披露重大安全生產(chǎn)事項的記錄。1.7 承包商的選擇與管理 1.8 安全投入

1.8.1 安全措施計劃；

1.8.2 確定安全經(jīng)費投入時進行充分論證的相關(guān)記錄； 1.8.3 安全措施費用的專門賬戶（復印件）； 1.8.4 安全措施費用使用情況匯總表（一季度一次）。1.9 工傷保險

為員工繳納足額的工傷保險費用的相關(guān)資料。

二、危險源辨識與風險評價

2.1 辨識與評價要求

2.1.1 危險源辨識與風險評價一覽表；

2.1.2 定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧的記錄； 2.2 尾礦庫風險評價 2.2.1 風險評價的計劃；

2.2.2 關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設備設施清單；

2.2.3 對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設備設施根據(jù)風險評價結(jié)果制定的措施； 2.2.4 風險評價結(jié)果存檔； 2.3 關(guān)鍵任務識別與控制 2.3.1 關(guān)鍵任務清單；

2.3.2 執(zhí)行任務分析與觀察的人員接受培訓的記錄及培訓效果評估； 2.3.3 作業(yè)指導書存檔；

2.3.4 執(zhí)行完整或局部的任務觀察的記錄；

2.3.5 對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出針對性的改正意見的相關(guān)資料。

三、安全教育培訓

3.1 員工安全意識

3.1.1 員工安全意識調(diào)查與評價的相關(guān)記錄； 2.1.2 安全意識提升計劃；

3.1.3 新員工進入企業(yè)后首先接受安全意識的培訓的記錄、考核成績及培訓效果。3.1.4 轉(zhuǎn)崗和返崗員工進入企業(yè)后接受安全意識的培訓記錄、考核成績及培訓效果。3.2 培訓 3.2.1 培訓計劃；

3.2.2 負責人接受培訓記錄及培訓效果評估記錄； 2.2.3 特種作業(yè)人員培訓記錄。

四、尾礦庫建設

4.1 尾礦庫勘察、設計、施工與驗收

4.1.1 保存有資質(zhì)的單位出具的勘察、設計、安全專篇、施工報告； 4.1.2 尾礦庫設計說明書；

4.1.3 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設施、觀測設施等安全設施的施工及驗收記錄； 4.1.4 隱蔽工程記錄；

4.1.5 尾礦庫建設項目的安全評價報告。4.2 尾礦庫的閉庫與再利用（缺項）

五、尾礦庫運行

5.1 尾礦輸送、筑壩與排放 5.1.1 尾礦輸送的運行記錄；

5.1.2 尾礦庫年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表；

5.1.3 每期子壩堆筑前，進行岸坡處理并作隱藏工程記錄； 5.1.4 尾礦筑壩記錄；

5.1.5 按設計要求進行壩外壩面維護工作的記錄；

5.1.6 每期子壩堆筑完畢，進行質(zhì)量檢查，檢查記錄由經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查； 5.1.7 壩體出現(xiàn)特殊情況時的處理記錄。5.2 水位控制與防汛

5.2.1 汛期前對排洪設施進行檢查、維修、和疏浚，確保排洪設施暢通的記錄資料； 5.2.2 制定防止連續(xù)降雨后發(fā)生垮壩的措施；

5.2.3 尾礦庫排水構(gòu)筑物停用后，嚴格按設計要求及時封堵的記錄資料。5.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 5.3.1 壩體浸潤線觀測記錄；

5.3.2 壩體浸潤線超過控制線，增設或更新排滲設施，保留施工記錄；

5.3.3 當壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異?，F(xiàn)象時，采取相應的措施處理的記錄； 5.4 作業(yè)現(xiàn)場安全管理

5.4.1 針對粉塵、高溫與低溫、照度不良所采取的措施和記錄資料； 5.4.2 職業(yè)危害檢測和控制記錄； 5.4.3 建立員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案并保密； 5.4.4 勞動防護用品的發(fā)放及培訓記錄； 5.5 變化管理

5.5.1 識別內(nèi)部人員、外部人員、法律法規(guī)與其他要求、機構(gòu)、相關(guān)方等因素引起的變化的相關(guān)記錄； 5.5.2 變化過程實施前進行風險識別、風險評價、風險控制的相關(guān)記錄； 5.5.3 對執(zhí)行變化管理的人員進行培訓的記錄。

六、檢查

6.1 一般要求

6.1.1 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓的記錄； 6.1.2 針對不同的檢查對象制定符合要求的檢查表； 6.1.3 檢查發(fā)現(xiàn)的問題得到完整處理的記錄； 6.2 日常巡檢和定期觀測

6.2.1 依據(jù)程序?qū)嵤┤粘Ｑ矙z和定期觀測的巡檢記錄； 6.2.2 對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料；

6.2.3 管理層對檢查和定期觀測報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.3 防洪安全檢查 6.3.1 防洪安全檢查記錄；

6.3.2 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓記錄；

6.3.3對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.3.4管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.4 壩體安全檢查

6.4.1 尾礦壩安全檢查記錄；

6.4.2 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓記錄；

6.4.3 對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.4.4 管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.5 庫區(qū)安全檢查

6.5.1 尾礦壩庫區(qū)安全檢查記錄； 6.5.2 對執(zhí)行檢查的人員進行培訓記錄；

6.5.3 對超規(guī)定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.5.4 管理層對檢查報告內(nèi)容及建議作出回應及行動記錄。6.6 糾正和預防措施

6.6.1 對標準化運行過程中出現(xiàn)的問題采取糾正和預防行動的記錄； 6.6.2 編制糾正和預防行動計劃，以及跟進計劃或解釋； 6.6.3 保持糾正和預防行動的記錄。

七、應急管理

7.1 應急準備

7.1.1 依據(jù)風險確定潛在的緊急事件清單及緊急事件確定的過程； 7.1.2 針對潛在的緊急事件收集的相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象等資料； 7.1.3 參與應急響應的外部機構(gòu)的清單； 7.1.4 應急救援培訓計劃；

7.1.5 員工進行應急救援培訓的記錄及培訓后的效果。7.2 應急計劃

7.2.1 應急救援預案編寫領導小組及編寫人員；

7.2.2 針對應急預案任命的責任人員配備的應急工具登記表； 7.2.3 應急預案分發(fā)放記錄； 7.2.4 應急預案培訓的記錄； 7.2.5 應急預案備案表。7.3 應急響應

7.3.1 當緊急事件發(fā)生時的相關(guān)記錄； 7.3.2 當緊急事件結(jié)束后的相關(guān)記錄； 7.3.3應急配備的設備、設施登記表。7.4 應急保障

7.4.1 任命的急救員進行培訓、考核的記錄； 7.4.2 對應急系統(tǒng)與裝置檢查與維護的記錄； 7.4.3 每年對應急裝置需求進行回顧和更新記錄； 7.5 應急評審與改進

7.5.1 對應急預案進行定期評審的記錄； 7.5.2 應急演練培訓記錄；

7.5.3 應急演習計劃、演練記錄、評估結(jié)果相關(guān)資料； 7.5.4 修訂后的應急預案發(fā)放記錄； 7.5.5 修訂后應急預案進行培訓的記錄。

八、事故、事件報告、調(diào)查與分析

8.1 報告

8.1.1 事故、事件登記表； 8.2 調(diào)查

8.2.1 事故調(diào)查報告存檔；

8.2.2 員工及其代表參與事故、事件調(diào)查的相關(guān)記錄；

8.2.3 在形成事故調(diào)查報告前將事故調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進行溝通的記錄； 8.2.4 防范措施的落實情況檢查記錄。8.3 統(tǒng)計與分析

8.3.1 對事故、事件進行分析的相關(guān)資料，并與上一進行比較； 8.3.2 對職業(yè)病進行評估； 8.3.3 公布統(tǒng)計分析結(jié)果的記錄； 8.3.4 向管理層匯報事故、事件統(tǒng)計分析結(jié)果的記錄。8.4 回顧

8.4.1 員工、班組進行事故、事件回顧的記錄。

九、績效測量與評價

9.1 績效測量 9.1.1 績效監(jiān)測計劃；

9.1.2 安全績效監(jiān)測結(jié)果及分析；9.1.3 監(jiān)測結(jié)果的公布記錄。9.2 系統(tǒng)評價 9.2.1 外部評價計劃；

9.2.2 內(nèi)部評價報告及相關(guān)記錄；9.2.3 外部評價報告及相關(guān)記錄。

第三篇：尾礦庫安全標準化安全標準

1范圍

本標準規(guī)定了XXX礦尾礦庫安全標準化系統(tǒng)的要求。本標準適用于XXX礦XXX尾礦庫安全管理。

2、規(guī)范性引用文件

AQ2006—2005 尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程； YS5418—95 尾礦設施施工及驗收規(guī)程； ZBJ1-90 尾礦庫設計規(guī)范；

尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局令第38號。

3、術(shù)語和定義

3.1尾礦庫

是指筑壩攔截谷口或圍地構(gòu)成的用以貯存金屬非金屬礦山進行礦石選別后排出尾礦的場所。

3.2全庫容

某壩頂標高時尾礦庫的全部庫容，包括有效庫容、死水庫容、蓄水庫容、調(diào)洪庫容和安全庫容等五部分 3.3有效庫容

某壩頂標高時，初期壩內(nèi)坡面、堆壩外坡面以里（對下游式尾礦筑壩則為壩內(nèi)坡面以里），沉積灘面以下，庫底以上的空間，即容納尾礦的庫容。

3.4調(diào)洪庫容

某壩頂標高時，最高沉積灘面、庫底、正常水位三者以上，最高洪水位以下的空間。

3.5總庫容

設計最終堆積標高時的全庫容。

3.6浸潤線

為排除尾礦壩壩體滲水，增強壩體穩(wěn)定性，在壩體內(nèi)設臵排水系統(tǒng)，尾礦庫內(nèi)的水沿尾礦顆粒間的孔隙向壩體下游方向不斷滲透形成滲流，穩(wěn)定滲流的自由水面線稱為浸潤線

3.7尾礦壩

貯存尾礦和水的尾礦庫外圍壩體構(gòu)筑物，一般指初期壩和堆積壩。

3.8初期壩

基建中用當?shù)夭牧现傻?，作為堆積壩的排滲體和支撐體的壩。3.9堆積壩

生產(chǎn)過程中在初期壩壩頂以上用尾礦充填堆筑而成的壩。

3.10上游式尾礦筑壩法

在初期壩上游方向充填堆積尾礦的筑壩方式。

3.11中線式尾礦筑壩法

在初期壩軸線處用旋流分級粗砂沖積尾礦的筑壩方式。

3.12下游式尾礦筑壩法

在初期壩下游方向用旋流分級粗砂沖積尾礦的筑壩方式。

3.13沉積灘

水力沖積尾礦形成的沉積體表層，常指露出水面部分。

3.14灘頂

沉積灘面與堆積壩外坡的交線，為沉積灘的最高點

3.15灘長

由灘頂至庫內(nèi)水邊線的距離。

3.16壩高

對初期壩和中線式、下游式筑壩為壩頂與壩軸線處壩底的高差。3.17總壩高

與總庫容相對應的最終堆積標高時的壩高。

3.18堆壩高度或堆積高度

尾礦堆積壩壩頂與初期壩壩頂?shù)母卟睢?/p>

3.19尾礦庫擋水壩體

長期或較長期擋水的尾礦壩，包括不用尾礦堆壩的主壩及尾礦庫側(cè)、后部的副壩。3.20員工代表

在企業(yè)員工中產(chǎn)生、由員工自主選舉并經(jīng)主要負責人任命的代表員工職業(yè)安全健康利益的人員。3.21關(guān)鍵任務

屬特定的工作任務，如果其未正確執(zhí)行，可能造成重大的人員傷亡、財

產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失。3.22事件

導致或可能導致事故的情況。3.23危險源

可能導致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài)。3.24危險源辨識 識別危險源的存在并確定其性質(zhì)的過程。3.25風險評價

評價風險程度并確定其是否在可承受風險范圍的全過程。3.26相關(guān)方

關(guān)注企業(yè)職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體。3.27資源與能力

包括實施安全標準化所需要的人員、資金、設備、設施、材料、技術(shù)和

方法，以及得到證實的知識、技能和經(jīng)驗。3.28供應商

為企業(yè)提供材料、設備或設施及其服務的外部個人或團體。3.29承包商

在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向企業(yè)提供服務的

個人或團體。3.30安全績效

指企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全健康風險方面取得的可測量結(jié)果。4核心內(nèi)容

4.1安全組織保障 4.1.1目標

4.1.1.1目標與指標的設立

4.1.1.1．1礦尾礦庫的安全生產(chǎn)目標是：xxxx 4.1.1.1.2 礦尾礦庫安全生產(chǎn)指標是：xxxx

4.1.1.1.3在制定尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標的同時，充分考慮法律法規(guī)要求及我礦的風險特點與核心業(yè)務 4.1.1.2目標與指標的的實施

4.1.1.2.1制定尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標的實施計劃。根據(jù)監(jiān)測結(jié)果和內(nèi)外部條件的變化，及時的對尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正或更新。

4.1.1.2.2尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標的設立、溝通、回顧的責任部門是安環(huán)科、尾礦車間。

其具體職責是：安環(huán)科具體負責尾礦庫安全生產(chǎn)目標的設立和溝通；制定尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標監(jiān)測規(guī)定；對尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正或更新。

尾礦車間具體負責尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標的實施和回顧，確保尾礦庫安全生產(chǎn)目標與指標的有效性。4.1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求

4.1.2.1法律法規(guī)意識

4.1.2.1.1各級人員均應了解遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求的重要性，特別是遵守有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)的義務。

4.2.1.1.2定期組織調(diào)查了解各級人員的法律法規(guī)意識。

4.2.1.1.3根據(jù)調(diào)查情況，制定職工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃，并及時對計劃執(zhí)行情況進行跟蹤。4.1.2.2需求識別與獲取

4.1.2.2.1建立安全生產(chǎn)法律法法規(guī)控制制度。確定渠道，識別、獲取影響尾礦庫安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，包括法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及規(guī)范性文件。

4.1.2.2.2通過合理化建議活動、意見箱、調(diào)查表等渠道建立有效途徑，及時獲取職工和部門對尾礦庫安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的需求。

4.2.2.2.3組宣科集體負責識別、獲取、評審與更新尾礦庫安全生產(chǎn)法律法規(guī)以及其他要求，并及時傳達貫徹落實到與尾礦庫相關(guān)的所有層面的職工。4.1.2.3融入

4.1.2.3.1將識別獲取的與尾礦庫相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，全面及時的融入到本企業(yè)的管理制度中。

4.1.2.3.2根據(jù)識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的需求，對與尾礦庫相關(guān)的所有層次的人員提供培訓。4.1.2.3.3向受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求影響的人員，發(fā)放安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求或為其建立獲取途徑。4.1.2.4評審與更新

4.1.2.4.1按制度定期（每季度）對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的變化進行識別、獲取、評審與更新。

4.1.2.4.2確保使用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求的有效性。

4.1.3安全機構(gòu)設置及人員任命

4.1.3.1按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)的要求設臵尾礦庫管理機構(gòu)或配臵專職安全生產(chǎn)管理人員。設立尾礦庫管理的尾礦車間。車間下設庫區(qū)工段和城門峒工段，分別管理兩個尾礦庫。同時在我礦技術(shù)科配備了尾礦庫管理的專業(yè)技術(shù)人員，在車間配備了專職的安全員。

4.1.3.2礦山的安全管理人員、應急救援人員等特殊職位人員都由礦主要負責人書面任命。

4.1.3.3被任命的人員都接受相關(guān)的培訓，并具備必要的知識和能力。

4.1.4安全生產(chǎn)責任制

4.1.4.1建立尾礦庫所有崗位的安全生產(chǎn)責任制，明確主要責任人、管理人員和各崗位作業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任。

4.1.4.2安全生產(chǎn)責任的描述具體、簡明、界定清晰并能考核。4.1.4.3針對尾礦庫安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量等環(huán)節(jié)建立管理制度并明確人員及職責。4.1.4.4安全生產(chǎn)責任制明確規(guī)定礦主要負責人對本礦安全生產(chǎn)工作全面負責。

4.1.4.5礦主要負責人和管理層人員都明確自己對安全生產(chǎn)的領導責任，并以實際行動表明對安全生產(chǎn)的承諾。

4.1.4.6安全生產(chǎn)責任制人手一冊，確保各崗位人員對本崗位的安全生產(chǎn)責任充分理解，特別是主要責任人和管理層人員。4.1.4.7安全生產(chǎn)責任制定期評審，并根據(jù)需要予以更新。

4.1.5文件與資料控制

4.1.5.1文件控制要求

4.1.5.1.1建立文件控制的管理制度，確保尾礦庫安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂以及控制的效力和效率。

4.1.5.1.2定期或不定期對安全規(guī)章制度進行評審，必要時予以修訂或廢除。

4.1.5.1.3確保安全規(guī)章制度能被所需要的人員獲取。4.1.5.2安全規(guī)章制度

4.1.5.2.1根據(jù)風險和作業(yè)性質(zhì)，建立健全尾礦庫安全規(guī)章制度。4.1.5.2.2尾礦庫安全規(guī)章制度包括安全生產(chǎn)檢查制度、安全培訓教育制度、重大危險源監(jiān)控制度、重大隱患整改制度、職業(yè)危害預防制度、特殊工種管理制度、事故和事件管理制度、設備和設施安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度和安全生產(chǎn)獎懲制度。4.1.5.3安全記錄要求 4.1.5.3.1對主要的安全生產(chǎn)過程、事件、活動建立安全記錄，并確保安全記錄的有效控制。

4.1.5.3.2所有安全記錄確保符合下列規(guī)定： ——內(nèi)容真實、準確、清晰； ——填寫及時、簽署完整； ——標識明確、編號清晰； ——易于識別與檢索； ——完整反映相應過程；

——明確保存期限，并按期限保存。

4.1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通

4.1.6.1建立外部聯(lián)系渠道，外部聯(lián)系實行歸口管理，分別由礦辦公室、安環(huán)科等部門聯(lián)系與協(xié)調(diào)，確保與外界就相關(guān)安全事項進行及時有效的聯(lián)系。

4.1.6.2采用文件化的形式，及時向外界披露重大安全事項，特別是可能影響尾礦庫下游居民安全健康及相關(guān)方面的事項。

4.1.6.3建立文件化的內(nèi)部溝通制度，明確溝通的方式、時機、內(nèi)容、職責及信息的處理。

4.1.6.4主要負責人定期與員工就安全問題進行溝通，召開安全問題討論會，收集員工關(guān)心的問題并及時處理。

4.1.6.5建立合理化建議制度，聽取員工和相關(guān)方面的意見及建議。合理化建議制度有效地執(zhí)行，以確保管理層以公平的方式來評審所提出的各項建議。

4.1.6.6合理化建議箱放臵在辦公樓一樓走廊，合理化建議表放臵各車間、單位安全組，以方便職工獲取。

4.1.7承包商的選擇與管理

4.1.7.1建立承包商的選擇、評價與管理制度，確保承包商的能力滿足企業(yè)的要求。

4.7.1.2與承包商簽訂的合同應明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務 4.1.7.3確定符合要求的承包商，并保存批準過程相關(guān)的記錄。4.1.7.4識別承包商工作給礦山帶來的風險，并在允許承包商的員工使用礦山的設備、設施前，對其進行安全交底和培訓。

4.1.7.5對承包商的服務過程實施檢查，以識別并控制承包商造成的風險。

4.1.8安全投入

4.1.8.1制定確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度。安全生產(chǎn)費使用管理制度包括以下內(nèi)容： ——按規(guī)定足額提取經(jīng)費； ——專款專用； ——專門賬戶管理；

——安全措施計劃的編制要求； ——責任部門、人員及職責。4.1.8.2礦山主要負責人確保尾礦庫安全生產(chǎn)所需的投入，并承諾對因投入不足所導致的后果負責。

4.1.8.2按規(guī)定提取安全費用，用于改善勞動條件，提高安全管理水平和本質(zhì)安全程度。

4.1.9工傷保險

4.1.9.1完善職工工傷保險管理制度。

4.1.9.2依法參加工傷社會保險，并為職工足額繳納工傷保險費。

4.2危險源辨識與風險評價 4.2.1辨識與評價要求

4.2.1.1辨識與評價要求

4.2.1.1.1建立危險源辨識與風險評價制度，辨識各類危險源，系統(tǒng)進行風險及其影響的識別與評價，特別是重大危險源及其風險。4.2.1.1.2確保不同層面員工參與危險源辨識與風險評價過程。4.2.1.1.3危險源辨識與風險評價考慮所有的活動、設備、設施、人員和管理，包括： ——正常和非正常的情況 ——現(xiàn)在和計劃的生產(chǎn)活動 ——內(nèi)部和外部的改變

4.2.1.1.4危險源辨識與風險評價的結(jié)果文件化，并定期進行危險源辨識與風險評價的回顧。4.2.1.1.5選擇與我礦相適應的危險源辨識與風險評價的方法，并確保方法的適應性、一般性、可重復性及可評價性。4.2.1.1.6危險源辨識與風險評價方法能提供充足的信息。4.2.1.1.7當員工安全健康與財產(chǎn)保護發(fā)生矛盾，優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。

4.2.1.1.8持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險。

4.2.2尾礦庫風險評價

4.2.2.1對尾礦庫進行初始風險評價，評價過程充分考慮內(nèi)外部因素。4.2.2.2對生產(chǎn)流程進行識別，建立關(guān)鍵流程及其關(guān)設備設施清單，并對其進行風險評價，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，依據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施。

4.2.2.2依據(jù)初始風險評價結(jié)果進行風險分級管理，初始風險評價結(jié)果問價化。

4.2.3關(guān)鍵任務識別與控制

4.2.3.1建立關(guān)鍵任務識別與分析制度，完成關(guān)鍵任務風險分析。4.2.3.2認定需要工作票，或經(jīng)許可方可進行作業(yè)的范圍，并對工作票或許可的簽發(fā)人進行培訓和能力評估。定期對工作票或經(jīng)許可方可作業(yè)的范圍進行評審與更新。

4.2.3.3建立任務觀察制度，確保在所需現(xiàn)場，按照計劃執(zhí)行完整任務觀察與局部任務觀察。4.2.3.4實施任務分析并編制關(guān)鍵任務清單，依據(jù)關(guān)鍵任務分析和作業(yè)實際情況編寫作業(yè)指導書。

4.2.3.5執(zhí)行任務分析與觀察的人員接受相關(guān)培訓，具備相關(guān)知識和能力。

4.3安全教育培訓 4.3.1員工安全意識

4.3.1.1建立對員工識別、監(jiān)測、提升安全意識的制度。提供必要的充足的教育培訓資源，保證有關(guān)人員具備良好的安全意識和完成任務所需的知識和能力。

4.3.1.2對員工的安全意識進行辨識，考察員工對安全健康問題的掌握與熟悉程度。建立監(jiān)測、跟蹤意識提升效果及深層次意識培訓需求的機制。

4.3.1.3安全教育培訓將根據(jù)職工的實際情況，分入廠教育、轉(zhuǎn)崗教育、復工教育。教育分我礦、車間、班組三級安全教育。

4.3.1.4建立全員安全教育計劃，堅持每周班組安全活動，學習國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度，運用各種事故案例，開展各種安全活動，提高職工安全意識。

4.3.2培訓

4.3.2.1識別、分析培訓需求。培訓需求的識別針對所有員工和所有作業(yè)過程，并充分考慮：用工連續(xù)性；變化的需求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風險評價結(jié)果。

4.3.2.2針對已識別的培訓需求，制定包括下列內(nèi)容的正式培訓計劃：培訓目標；培訓大綱；培訓教材；培訓時間；培訓內(nèi)容；培訓方式；考核方式。

4.3.2.3保存所有培訓過程和結(jié)果的記錄。

4.3.2.4建立培訓的適宜性評估機制，對培訓數(shù)量與培訓效果等進行評估。

4.3.2.5使用適當?shù)姆绞綔y試學員的能力，同時評估培訓效果。評估途徑包括：學員反饋；績效改善調(diào)查；管理層反饋；測試結(jié)果的分析；現(xiàn)場應用能力的跟蹤。

4.3.2.6培訓負責人就一下內(nèi)容接受培訓： ——事故調(diào)查分析技術(shù)；

——危險源辨識、分析評估和風險控制技術(shù)； ——溝通技巧； ——檢查、審核技術(shù)； ——法律依從性管理； ——應急管理； ——職業(yè)衛(wèi)生管理； ——變化管理。4.4尾礦庫建設

4.4.1尾礦庫勘查、設計、施工與驗收

4.4.1.1建立尾礦庫建設安全管理制度。制度包括： ——建設項目“三同時”的要求；

——建設項目“安全預評價”和“驗收評價”的要求； ——對承擔勘探、設計、施工的單位的資質(zhì)審核； ——所有階段和活動各單位的任務、職責和權(quán)力； ——各單位的各階段和活動的流程銜接； ——勘探、設計、施工、驗收和批準的資源分配； ——各單位各階段驗收程序；

——參與勘探、設計、施工單位的管理銜接； ——資料、圖紙及施工記錄的保存。

4.4.1.2企業(yè)妥善保存地形測量、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)勘察等相關(guān)資料。

4.4.2尾礦庫的閉庫與再利用

4.4.2.1建立尾礦庫閉庫與再利用管理制度，對閉庫與再利用進行有效控制。

4.4.2.2制定尾礦庫需要重新啟用或改作他用時的相關(guān)制度。4.4.2.3尾款庫閉庫設計、施工、管理等應符合相關(guān)規(guī)范標準。4.5尾礦庫運行

4.5.1尾礦輸送、筑壩與排放

4.5.1、1建立完善的尾礦濃縮設施、尾礦輸送、筑壩、排放的安全管理制度。

制度明確下列管理要求： ——操作人員的要求； ——維護要求；

——檢驗、測試及試驗要求； ——報廢要求；

——技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。

4.5.1.2加強尾礦輸送線路的維護管理，做好尾礦輸送系統(tǒng)損壞、維修記錄。

4.5.1.3根據(jù)AQ2006-2005和其他相關(guān)規(guī)定的要求，制定子壩的堆筑與排放操作規(guī)程和安全管理制度。

4.5.1.4編制尾礦庫年、季度作業(yè)計劃和詳細的運行圖表。4.5.1.4壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時，應及時妥善處理。

4.5.2水位控制與防汛

4.5.2.1制定水位控制安全管理制度、尾礦庫防汛措施和排洪設施安全管理制度，確保尾礦庫防洪能力滿足AQ2006-2005的要求。4.5.2.2汛期前應對排洪設施進行檢查、維修和疏浚，確保排洪設施暢通。庫內(nèi)設臵清晰醒目的水位觀測標尺，標明正常運行水位和警戒水位。

4.5.2.3制定連續(xù)降雨發(fā)生跨壩的措施。

4.5.2.4洪水過后對壩體和排洪構(gòu)筑物進行檢查與清理，發(fā)現(xiàn)問題及時修復，并采取措施降低庫水位。

4.5.3尾礦壩滲流與防震、抗震

4.5.3.1制定尾礦壩滲流控制措施和排滲設施安全管理制度。4.5.3.2按規(guī)定對壩體浸潤線進行觀測，確保其符合設計要求。4.5.3.3當壩體侵潤線超過控制線時，經(jīng)技術(shù)論證并得到批準后，及時增設或更新排洪設施。

4.5.3.4制定尾礦庫防震與抗震安全管理制度，按照設計的抗震標準進行尾礦庫防震與抗震管理。

4.5.4作業(yè)現(xiàn)場安全管理

4.5.4.1基于風險評價建立了下列安全管理制度： ——電力線路管理制度； ——照明管理制度；

——危險地段安全警示標志管理制度； ——職業(yè)衛(wèi)生管理制度；

4.5.4.2針對體檢要求制定體檢計劃。4.5.4.3制定職業(yè)危害控制制度和勞動防護用品管理制度

4.5.5變化管理

4.5.5.1建立變化管理制度并確定部門、人員及其職責。4.5.5.2實施變化前，進行危險源辨識與風險評價。4.5.5.2變化的相關(guān)資料完整移交。

4.6檢查 4.6.1一般要求

4.6.1.1制定尾礦庫安全檢查制度，確保所進行的安全檢查覆蓋所有作業(yè)場所、活動、設備、設施、人員和管理。4.6.1.2所有檢查記錄存檔并可獲取。

4.6.2日常巡檢和定期觀測

4.6.2.1對尾礦庫實施日常巡檢和定期觀測。日常巡檢和定期觀測內(nèi)容包括：

——識別并糾正尾礦工不當?shù)男袨椋?——輸送、排放設備、設施的狀況； ——尾礦壩有無不良的狀況； ——壩體沉降是否有突變； ——排滲設施有無不良的狀況； ——浸潤線的高低； ——排洪設施有無不良的狀況； ——周圍地質(zhì)環(huán)境是否變化； ——周邊是否有亂采濫挖現(xiàn)象； ——有無外來尾礦影響； ——有無放牧和開墾現(xiàn)象； ——糾正與預防行動的效力。

4.6.2.2檢查和定期觀測清單存檔并進行回顧更新。

4.6.3防洪安全檢查

4.6.3.1按規(guī)定對尾礦庫進行防洪安全檢查。防洪安全檢查內(nèi)容包括： ——檢查尾礦庫設計的防洪標準是否符合規(guī)定； ——尾礦庫水位；

——尾礦庫干灘長度、平均坡度和灘頂高程；

——尾礦庫在最高洪水時壩的安全超高和最小干灘長度是否滿足要求；

——排水井、排水斜槽、排水涵管、排水隧道、溢洪道和截洪溝等排水構(gòu)筑物有無變形、位移、損毀、淤堵，排水能力是否滿足要求。4.6.3.2針對檢查內(nèi)容制定標準的檢查表，反映排洪系統(tǒng)特定的危害。

4.6.4壩體安全檢查

4.6.4.按規(guī)定對尾礦壩進行安全檢查，安全檢查內(nèi)容包括： ——外坡坡比； ——位移； ——縱、橫向裂縫； ——滑坡狀況； ——浸潤線位臵； ——排滲設施和滲漏狀況； ——壩面保護設施。

4.6.4.2針對檢查內(nèi)容制定檢查表，并對檢查表進行回顧和更新。4.6.4.3對執(zhí)行檢查的人提供包括危害識別、分類以及補救行為和報告要求的培訓。4.6.4.4所有專項檢查記錄存檔并能方便獲取。

4.6.5庫區(qū)安全檢查

4.6.5.1按規(guī)定對尾礦庫庫區(qū)安全檢查。庫區(qū)安全檢查內(nèi)容包括： ——周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況； ——違章爆破、采石和建筑； ——違章進行尾礦回采、取水；

——外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入； ——放牧和開墾。

4.6.5.2針對檢查內(nèi)容制定安全檢查表，并對檢查表回顧和更新。4.6.5.3所有專項檢查記錄存檔并能方便獲取。4.6.6糾正與預防措施

制定糾正與預防措施實施的保障制度，確保對安全標準化系統(tǒng)中出現(xiàn)的問題及時采取相應的糾正和預防措施。保障制度明確規(guī)定以下內(nèi)容：

——依據(jù)問題的嚴重性，制定糾正和預防措施的實施計劃； ——實施糾正和預防的責任部門和責任人；

——及時反饋糾正和預防的實施情況及其有效性，并與員工和相關(guān)管理層進行溝通；

——必要時需要對糾正和預防的實施情況及其有效性進行評審； ——保存及管理糾正和預防措施實施紀錄的要求。

4.7應急管理 4.7.1應急準備

4.7.1.1認定緊急情況

4.7.1.1.1根據(jù)危險源辨識和風險評價結(jié)果，并考慮法律法規(guī)與其它要求，以及以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)驗，認定潛在的緊急情況。4.7.1.1.2認定緊急情況時，應特別關(guān)注：

——自然災害導致的潰壩事故，如洪水、泥石流、地震等； ——周邊環(huán)境導致的潰壩事故，如外來尾礦、廢水，周圍采礦作業(yè)，庫內(nèi)采、選尾礦等；

——工藝和設施導致的潰壩事故，如水位超過警戒線、排洪設施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩體深層滑動等。4.7.1.2應急準備管理

4.7.1.2.1設立應急管理機構(gòu)并指定專人管理應急工作，并根據(jù)應急演練中的風險和企業(yè)內(nèi)外部事故、事件的應急經(jīng)驗，及時完善應急準備工作。

4.7.1.2.2定期評審與我礦有關(guān)的外部應急部門，如消防、醫(yī)療部門。4.7.1.2.3將評審可能造成我礦緊急情況的外部機構(gòu)及其影響，如危險貨物的供應商及其危險物品的類型、數(shù)量、位臵的信息等。4.7.1.3建立應急管理及響應制度，應急管理及響應制度應包括以下要求：

——緊急事件認定要求； ——應急預案編制要求； ——緊急事件組織準備要求； ——應急裝臵配臵要求； ——緊急事件演習要求； ——相互支援識別與協(xié)調(diào)要求。

4.7.2應急計劃

4.7.2.1配備編寫應急預案的人員，針對認定的緊急情況建立應急管理及響應制度，編制應急預案，并明確有關(guān)人員的職責及履職方法。4.7.2.2編制應急計劃時考慮： ——危險源辨識和風險評價結(jié)果； ——安全法律法規(guī)與其它要求； ——以往事故、事件和緊急狀況的經(jīng)驗； ——現(xiàn)有的應急能力和應具備的應急能力； ——專業(yè)應急部門可以支援的應急能力； ——政府在應急管理中的作用等。4.7.2.3應急計劃的內(nèi)容應包括： ——接警與通知； ——指揮與控制； ——警報與緊急公告； ——應急資源； ——通訊；

——事態(tài)監(jiān)測與評估； ——境界與治安； ——人員疏散； ——醫(yī)療與衛(wèi)生； ——公共關(guān)系； ——應急人員安全； ——搜索與援救； ——泄漏物控制； ——現(xiàn)場恢復。4.7.3應急響應

4.7.3.1編制緊急事件應急預案，設立應急指揮機構(gòu)。

4.7.3.2根據(jù)事故或緊急情況確定啟動應急程序，并按事先規(guī)定的相應級別實施應急響應。

4.7.33確保足夠的應急能力支持。

4.7.4應急保障

4.7.4.1建立完善的應急組織機構(gòu)，并規(guī)定職責及作用。設立應急控制指揮中心時，確保其具備必需的能力。

4.7.4.2根據(jù)認定的緊急情況，建立應急響應隊伍，包括： ——消防； ——醫(yī)療救護； ——搜索與援救； ——安全保衛(wèi)； ——通訊； ——搶修。

4.7.4.3根據(jù)認定的緊急情況配備必須裝備，包括： ——通訊設備； ——急救用品；

——緊急備用電源、設備及物資； ——攝影設備；

——應急人員的識別標識； ——急救防護用品。

4.7.4.4為應急人員提供完整的應急工作所需的知識和技能培訓。4.7.4.5我礦在配臵應急裝備時，考慮外部可以支援的應急能力，并建立正式的相互支援協(xié)議。

4.7.5應急評審與改進

4.7.5.1建立規(guī)范應急演練及對應急預案評審的制度，定期評審和更新應急計劃，確保所需的應急計劃。4.7.5.2應急預案評審制度明確下列內(nèi)容：

——應急預案評審的頻率；

——應急預案評審的組織要求；

——應急演練的方法；

——應急演練的頻率；

——應急演練的策劃要求。

4.7.5.3根據(jù)認定的緊急情況，按計劃進行演習。

4.8事故、事件報告、調(diào)查與分析 4.8.1報告

4.8.1.1制定事故、事件報告制度，制度闡明事故、事件的定義及類別，報告的范圍、時間及方式，事故、事件的響應程序。

4.8.1.2為事故、事件的報告提供暢通的渠道。對報告的事故、事件進行登記建檔并定期審查，以確保所有的事故、事件均得到有效調(diào)查和處理。

4.8.2調(diào)查

4.8.2.1建立事故、事件調(diào)查與跟蹤制度，明確事故、事件類型，調(diào)查人員的組成，調(diào)查內(nèi)容，調(diào)查要求，調(diào)查方法，溝通方式、對象與時間。

4.8.2.2調(diào)查過程考慮專業(yè)技術(shù)需要，必要時有專業(yè)技術(shù)人員參加。4.8.2.3在形成調(diào)查報告之前，應與所涉及的職工進行交流。4.8.2.4調(diào)查遵照“四不放過”的原則，確保查明事故、事件的直接與間接原因和標準化規(guī)范系統(tǒng)暴露的問題，調(diào)查報告應提出事故、事件的處理意見和防范措施的建議。

4.8.2.5對所有相關(guān)文件和資料進行整理，并歸檔保存。

4.8.3統(tǒng)計與分析

4.8.3.1 明確事故、事件統(tǒng)計分析的指標要求、內(nèi)容要求、時間要求和統(tǒng)計方法，為事故、事件的統(tǒng)計分析提供足夠的資源。

4.8.3.2按要求公布統(tǒng)計分析結(jié)果，并向管理層匯報事故、事件統(tǒng)計分析結(jié)果。

4.8.3.3對記錄的事故、事件進行統(tǒng)計分析比例，對事故、事件統(tǒng)計進行回顧并與上進行比較。

4.8.3.4對職業(yè)病癥進行評估，辨識非職業(yè)病或職業(yè)病。4.8.4事故、事件回顧

4.8.4.1對事故、事件的回顧做出明確規(guī)定，要求員工、班組利用班組例會等定期進行事故、事件回顧，引發(fā)討論學習以總結(jié)經(jīng)驗教訓。4.8.4.2回顧已發(fā)生事故的原因和防范措施。4.8.4.3通過個案研究或展示促進了解，鼓勵討論。

4.9績效測量與評價 4.9.1績效測量

4.9.1.1制定安全績效檢測制度，制度包括監(jiān)測內(nèi)容及計劃、監(jiān)測人員能力要求、監(jiān)測過程要求、記錄要求和溝通回顧要求。4.9.1.2按監(jiān)測計劃進行監(jiān)測，監(jiān)測內(nèi)容包括: ——目標;——個人防護用品的使用和管理； ——事故、事件調(diào)查完成率； ——職業(yè)危害監(jiān)測；

——糾正和預防行動完成率及其效果效率； ——安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析情況 ——任務分析及任務觀察、執(zhí)行情況； ——變化管理回顧情況； ——培訓情況； ——法律法規(guī)依從程度； ——持續(xù)改進安全標準化系統(tǒng)效力的情況； ——安全投入。

4.9.1.3明確監(jiān)測頻率、監(jiān)測范圍與位臵、監(jiān)測程序與標準、資源配備和監(jiān)測方法與技術(shù)。

4.9.1.4對收集的監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，用分析結(jié)果說明標準化系統(tǒng)的事宜性和有效性，監(jiān)測結(jié)果與相應人員溝通并保存。

4.9.2系統(tǒng)評價

4.9.2.1內(nèi)部評價

4.9.2.1.1建立安全標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價制度，對企業(yè)的安全生產(chǎn)績效進行測量，為安全標準化系統(tǒng)的完善提供足夠信息。內(nèi)部評價制度包括以下方面： ——組織要求； ——時間與人員要求； ——評價方法與技術(shù)要求； ——過程要求；

——評價報告與分析要求。

4.9.2.1.2安全標準化系統(tǒng)是動態(tài)完善的過程。根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，定期和不定期對安全標準化系統(tǒng)進行評定，不斷提高和完善安全標準化水平，持續(xù)改進安全績效。4.9.2.1.3內(nèi)部評價每年至少一次。4.9.2.2外部評價 4.9.2.2.1政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對安全標準化的實施進行監(jiān)督，對不符合標準化要求的提出改進意見，以促進安全標準化的實施效果。4.9.2.2.2政府安全監(jiān)管部門定期組織安全標準化的評定。4.9.2.2.3尾礦庫評價應明確給出企業(yè)安全標準化等級。

第四篇：尾礦庫安全標準化達標要求

尾礦庫安全標準化評定標準

達標工作具體要求

一．安全生產(chǎn)組織保障

相關(guān)文件：

1.安全生產(chǎn)目標和指標考核規(guī)定

2.員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出的規(guī)定

3.安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求管理制度或程序（關(guān)注：識別、獲取、評審與更新影響、變化控制環(huán)節(jié)。合并與地下礦山達標具體要求）

4.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入規(guī)定（明確責任部門、人員及其職責。合并與地下礦山達標具體要求）

5.安全管理機構(gòu)的設置與人員任命要求等規(guī)定

6.安全生產(chǎn)責任制管理制度（關(guān)注：制定、溝通、培訓、評審與績效測量、人員及職責等環(huán)節(jié)）7.尾礦庫負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他崗位的安全生產(chǎn)責任制 8.文件與資料管理制度或程序 9.安全記錄管理制度或程序 10.安全生產(chǎn)檢查制度 11.安全教育培訓制度 12.重大危險源監(jiān)控制度 13.重大隱患整改制度 14.職業(yè)危害預防制度 15.特殊工種管理制度 16.事故和事件管理制度 17.設備和設施安全管理制度 18.安全生產(chǎn)檔案管理制度 19.安全生產(chǎn)獎懲制度

20.內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度 21.承包商選擇、評價與管理制度 22.安全生產(chǎn)經(jīng)費使用管理制度 23.職工工傷保險保障制度相關(guān)記錄：

1.員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行的調(diào)查記錄或報告

2.根據(jù)調(diào)查情況制定員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃（培訓計劃或工作計劃。合并與地下礦山達標具體要求）

3.對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行的跟蹤記錄（階段性安全工作總結(jié)。合并與地下礦山達標具體要求）

4．安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本或電子版

5．適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單（關(guān)注：適用條款的識別。合并與地下礦山達標具體要求）

6．員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓記錄

7．對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的記錄 8．當變化發(fā)生時，及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單

9．當變化發(fā)生時，及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的證據(jù)（新制度）10.各層次文件化的安全生產(chǎn)目標與指標

11.安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃（安全工作計劃。合并與地下礦山達標具體要求）

12.安全生產(chǎn)目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測記錄（安全考核記錄。合并與地下礦山達標具體要求）

13.尾礦庫負責人與安全管理人員的書面任命 14.所有任命書由最高管理者和接受任命的人員簽字 15.安全生產(chǎn)責任制評審、修訂記錄 16.標準化系統(tǒng)文件合訂本

17.評審標準化系統(tǒng)文件記錄（安全標準化系統(tǒng)評審記錄或標準化系統(tǒng)文件合訂本修訂頁。合并與地下礦山達標具體要求）18.標準化系統(tǒng)文件發(fā)文記錄 19.下列安全生產(chǎn)記錄匯總、歸檔：

事故、事件記錄； 風險評價記錄； 培訓記錄；

標準化系統(tǒng)評價報告； 事故調(diào)查報告； 檢查記錄；

職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護記錄；

安全活動記錄； 檢驗監(jiān)測記錄； 任務觀察記錄； 許可文件； 應急演習信息； 糾正與預防行動記錄； 承包商信息； 維護和校驗記錄； 技術(shù)資料圖紙。

20.標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂員工參與記錄 21.外部的安全投訴記錄 22.主要安全生產(chǎn)會議記錄

23.合理化建議箱或建議表格放置于醒目位置并方便獲取 24.設專欄及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項 25.識別承包商的風險辨識、評價記錄 26.承包商安全評估記錄 27.安全工程安全措施費用比例 28.安全管理安全措施費用比例 29.安全設備設施安全措施費用比例 30.勞動防護用品安全措施費用比例 31.安全標志安全措施費用比例 32.安全獎勵安全措施費用比例 33.安全教育培訓安全措施費用比例

34.安全經(jīng)費投入分析報告（安全措施計劃。合并與地下礦山達標具體要求）35.足額繳納的工傷保險費憑證二．危險源辨識與風險評價

相關(guān)文件：

1.危險源辨識與風險評價管理制度（明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則、持續(xù)風險評價的要求，部門、職責等控制管理要求。合并與地下礦山達標具體要求）2.關(guān)鍵任務識別與分析制度

3.任務觀察制度（關(guān)注：確保在所需現(xiàn)場按照計劃執(zhí)行完整任務觀察與局部任務觀察得到控制。合并與地下礦山達標具體要求）4.許可制度

相關(guān)記錄：

1.暴雨風險風險評價記錄 2.山體泥石流風險評價記錄 3.喀斯特地貌導致的風險評價記錄 4.地震風險評價記錄

5.外來尾礦、廢水風險評價記錄； 6.庫區(qū)周圍作業(yè)風險評價記錄 7.庫內(nèi)采、選尾礦風險評價記錄 8.運行工藝導致的風險評價記錄 9.尾礦設施導致的風險評價記錄 10.重大風險記錄（重大危險源清單）11.尾礦庫關(guān)鍵流程圖及其關(guān)鍵設備設施清單 12.初始風險評估報告

13.編制關(guān)鍵任務清單（實施任務分析。合并與地下礦山達標具體要求）14.執(zhí)行任務分析的人員接受相關(guān)的培訓記錄 15.關(guān)鍵任務分析和作業(yè)實際情況編寫的作業(yè)指導書 16.作業(yè)指導書存放在使用部門和工作現(xiàn)場 17.認定需要許可的范圍清單

18.認定的需要許可的范圍清單發(fā)放受影響部門的發(fā)文記錄

19.對分配許可的責任人進行能力評估的記錄（考評記錄。合并與地下礦山達標具體要求）20.任務觀察計劃 21.任務觀察記錄

三．安全教育培訓

相關(guān)文件：

1.員工安全教育、培訓制度（關(guān)注：意識識別、評價、提升、教育、培訓等環(huán)節(jié)控制。合并與地下礦山達標具體要求）

相關(guān)記錄：

1.員工的安全意識調(diào)查與評價記錄（安全工作總結(jié)。合并與地下礦山達標具體要求）2.安全意識提升計劃（階段性安全工作計劃。合并與地下礦山達標具體要求）3.新員工三級教育培訓記錄

4.新員工工作現(xiàn)場特定的安全意識培訓記錄

5.員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復崗時安全教育、培訓記錄 6.各類安全教育、培訓計劃 7.各類安全教育、培訓計劃記錄 8.管理層專項培訓記錄：

事故調(diào)查分析技術(shù)；

危險源辨識、風險評價和風險控制技術(shù)； 溝通技巧； 檢查、審核技術(shù)； 法律依從性管理； 應急管理； 職業(yè)衛(wèi)生管理； 變化管理。

9．特種作業(yè)人員培訓合格證書

四．尾礦庫建設

相關(guān)文件：

1.尾礦庫建設安全管理制度

2.尾礦庫閉庫管理制度（關(guān)注：閉庫尾礦庫需要重新啟用或改作他用時管理要求規(guī)定）3.在用尾礦庫或?qū)﹂]庫尾礦庫進行回采再利用管理制度

相關(guān)記錄： 1.尾礦庫設計文件 2.建設項目“三同時”文件 3.尾礦庫建設項目安全評價報告 4.尾礦庫初步設計的安全專篇 5.閉庫安全評價 6.閉庫整治設計

7.閉庫工程施工及驗收記錄

8.閉庫后的尾礦庫，對壩體及排洪設施進行的維護記錄 9.閉庫尾礦庫重新啟用或改作他用時的技術(shù)論證

10.在用尾礦庫或?qū)﹂]庫尾礦庫進行回采再利用時的安全評價報告

五．尾礦庫運行

相關(guān)文件：

1.尾礦濃縮設施安全管理制度 2.尾礦輸送安全管理制度 3.筑壩安全管理制度 4.排放安全管理制度 5.水位控制安全管理制度

6.防汛措施和排洪設施安全管理制度 7.滲流控制和排滲設施安全管理制度 8.尾礦庫防震與抗震安全管理制度 9.尾礦庫電力線路管理制度 10.尾礦庫照明管理制度

11.尾礦庫危險地段安全警示標志管理制度 12.職業(yè)衛(wèi)生管理制度 13.職業(yè)危害控制制度 14.勞動防護用品管理制度 15.變化管理制度

現(xiàn)場實物：

1.無尾礦輸送設備、線路損壞，堵、漏、跑、冒現(xiàn)象 2.年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表 3.每期子壩堆筑的岸坡處理及隱蔽工程記錄 4.壩體較長時采用分段交替作業(yè)

5.采取保護初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷的措施 6.壩外坡面維護記錄

7.壩體無沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象 8.汛期前對排洪設施的檢查、維修和疏浚記錄 9.未用常規(guī)子壩擋水

10.尾礦庫排水構(gòu)筑物停用后的及時封堵 11.尾礦庫運行期間壩體浸潤線觀測記錄

12.壩體浸潤線超過控制線，新增設或更新的排滲設施 13.員工體檢計劃

14.夜間作業(yè)時，所有作業(yè)點及危險點設置足夠的照明 15.庫區(qū)內(nèi)的電力線路，敷設整齊，無亂搭亂接現(xiàn)象

16.庫區(qū)內(nèi)陡峭的山坡、壩體、深水區(qū)等危險地段，設明顯的警示標志 17.職業(yè)危害檢測和控制結(jié)果記錄

18.員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案（保密管理。合并與地下礦山達標具體要求）19.員工、承包商人員的勞動防護用品發(fā)放記錄 20.勞動防護用品正確使用的培訓記錄

21.提供勞動防護用品的供應商相應的資格資質(zhì)文件 22.變化過程實施前的風險識別、評價記錄 23.執(zhí)行變化管理人員的培訓記錄

24.變化啟動前檢查驗收記錄（安監(jiān)、安全評價等記錄。合并與地下礦山達標具體要求）

六．檢查

相關(guān)文件：

1.安全檢查制度

2.日常巡檢和定期觀測制度 3.防洪安全檢查制度 4.尾礦壩安全檢查制度 5.尾礦庫庫區(qū)安全檢查制度 6.糾正和預防措施管理制度

相關(guān)記錄：

1.日常巡檢和定期觀測檢查記錄 2.檢查和定期觀測的人員培訓記錄 3.檢查和定期觀測記錄目錄（清單）4.防洪安全檢查記錄（專項檢查）：

尾礦庫水位安全檢查； 尾礦庫灘頂高程安全檢查； 尾礦庫干灘長度安全檢查；

尾礦庫沉積灘干灘的平均坡度安全檢查； 尾礦庫水位上升不同高程時的調(diào)洪庫容安全檢查； 是否進行調(diào)洪演算，確定尾礦庫最高洪水位安全檢查； 在最高洪水時壩的安全超高和最小干灘長度安全檢查； 排洪構(gòu)筑物安全檢查。

5.尾礦壩安全檢查記錄（專項檢查）：

壩的外坡坡比； 壩體位移；

壩體有無縱、橫向裂縫； 壩體滑坡狀況； 壩體浸潤線的位置； 壩體排滲設施； 壩體滲漏狀況； 壩面保護設施。

6.尾礦庫庫區(qū)安全檢查（專項檢查）：

周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況； 周邊違章爆破、采石和建筑； 違章進行尾礦回采、取水；

外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入； 周邊放牧和開墾等。

7.安全整改措施（糾正與預防措施計劃）或安全整改通知書、隱患整改通知書

七．應急管理

相關(guān)文件：

1.應急管理及響應制度或程序（關(guān)注：機構(gòu)、職責、人員、緊急情況、預案類型、培訓、演練、回顧、評審等環(huán)節(jié)控制。合并與地下礦山達標具體要求）

2.洪水、泥石流、地震、外來尾礦、廢水、周圍采礦作業(yè)、庫內(nèi)采、選尾礦、水位超過警戒線、排洪設施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞、壩體深層滑動應急預案

相關(guān)記錄： 1.應急指揮機構(gòu)圖 2.應急培訓記錄

3.生產(chǎn)場所的顯著位置張貼緊急疏散提示和設有緊急聯(lián)系電話 4.應急預案相關(guān)的責任人員任命文件：

應急指揮； 搶修與生產(chǎn)恢復； 醫(yī)療救護； 搜索與救援； 泄漏清除和抑制； 保安； 通訊； 后勤保障。

5.任命的責任人員配備相應的應急工具

6.應急指揮中心配備下列必要的設備、設施（應急物資臺帳。合并與地下礦山達標具體要求）：

通信設備； 必要電腦設備； 應急服務電話； 交通工具；

緊急、備用電源及設備； 應急處理方案；

周圍地區(qū)主要干線和支線道路的交通圖； 攝影設備；

應急人員配備能識別的的徽章、袖標；

應急人員安全保障設備和設施。

7.安裝的應急系統(tǒng)與裝置檢查與維護的記錄 8.救護協(xié)議 9.演練計劃 10.演練記錄 11.演練評審報告 12.應急預案備案記錄

八．事故、事件報告、調(diào)查與分析

相關(guān)文件：

1.事故、事件報告制度（關(guān)注：責任、人員、報告、調(diào)查、分析、回顧等環(huán)節(jié)。合并與地下礦山達標具體要求）

2.事故、事件登記表及相關(guān)的報告、表格標準表式

實物證據(jù)： 1.事故、事件登記冊 2.事故、事件檔案

3.所有的急救箱中放有急救處理登記冊 4.急救事件放到事故、事件登記冊中 5.員工及其代表參與事故調(diào)查記錄

6.被任命的調(diào)查員接受事故調(diào)查技巧和知識的培訓記錄

7.事故調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進行交流的記錄（談話記錄。合并與地下礦山達標具體要求）8.事故統(tǒng)計圖表 9.職業(yè)病癥評估記錄

10.設專欄公布事故、事件統(tǒng)計分析結(jié)果 11.事故、事件回顧記錄

九．績效測量與評價

相關(guān)文件：

1.安全績效監(jiān)測制度

2.安全標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價制度

相關(guān)記錄： 1.安全績效監(jiān)測計劃 2.以下監(jiān)測資料的分析記錄：

安全、健康目標；

各項安全、健康檢查完成率； 設備定期檢查完成率； 個人防護用品的依從程度； 職業(yè)危害監(jiān)測情況； 事件、事故調(diào)查完成率；

糾正與預防行動完成率及其效果效率； 安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析情況； 現(xiàn)場安全、健康許可依從情況； 任務分析及任務觀察情況執(zhí)行情況； 安全、健康委員會會議情況； 變化管理回顧情況； 培訓情況； 法律法規(guī)依從程度；

持續(xù)改進標準化系統(tǒng)效力的情況； 安全、健康投入情況。

3.安全標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價計劃

4.安全標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價評價人員安全標準化培訓合格證 5.安全標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價記錄

6.安全標準化系統(tǒng)內(nèi)部評價時對好的表現(xiàn)給予的認可（設專欄給予的安全獎勵、認可。合并與地下礦山達標具體要求）

7.安全標準化內(nèi)部評價發(fā)現(xiàn)的問題采取的糾正措施（安全整改措施。合并與地下礦山達標具體要求）

第五篇：關(guān)于尾礦庫安全標準化建設情況匯報

關(guān)于尾礦庫安全標準化建設情況匯報 尊敬的公司領導：

在2014年3月19日南昌贛華安全咨詢公司專家徐永寧老師到礦山指導尾礦庫安全標準化建設工作，并提出了建設存在的問題，要求礦山盡快的進行完善。針對問題礦山領導進行了部署，把相關(guān)工作分布到各個部門，要求在4月10日之前要完成，經(jīng)過各個部門的努力，完成了一部分材料。但現(xiàn)還有以下材料沒有補充完成的：

一、尾礦庫現(xiàn)場部分(要求礦山工程部完成)

1、庫區(qū)未按設計要求設置照明設施；

2、排水井蓋板未設置在現(xiàn)場周圍；

3、上壩公路未進入庫尾；

二、驗收文件資料（要求施工單位二十三冶和監(jiān)理單位完成）

1、壩體基礎開挖現(xiàn)場記錄無巖層的素描圖、無人員在場的影像資料，基礎開挖的現(xiàn)場記錄無具體技術(shù)參數(shù)；

2、各分項工程、隱蔽工程的施工記錄、壩體碾壓密實度等記錄缺乏具體的技術(shù)參數(shù)，記錄內(nèi)容一致，未按現(xiàn)場實際情況進行描述；

3、幾乎所有的監(jiān)理記錄，包括監(jiān)理總結(jié)報告均無具體的技術(shù)參數(shù)，監(jiān)理部分簽字的內(nèi)容幾乎一個格式，未體現(xiàn)各個分項工程、隱蔽工程等的具體施工特點并有部分驗收材料還未簽字蓋章；

4、施工單位編纂完成的施工記錄中，分部工程、分項工程、隱蔽工程等記錄只有施工單位和監(jiān)理單位，要按照江西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局贛安監(jiān)管一字[2013]89號文的要求，完善各項施工記錄；

5、施工單位未提供的竣工圖、竣工總結(jié)報告；

6、各項原始記錄要按施工進度分類進行裝訂成冊。以上這些他們都還未完成，資料也未交來歸總處理。由于施工隊伍（二十三冶）、工程部和監(jiān)理單位原因，至今兩個多月了還無法申報尾礦庫試運行，請求公司領導給予重視。

東坪銅多金屬礦尾礦庫

驗收及標準化工作小組

2014年5月29日