第一篇：鐵路各專業(yè)竣工文件應(yīng)包含的內(nèi)容

附件一

各專業(yè)竣工文件應(yīng)包含的內(nèi)容

根據(jù)目前部頒客運專線鐵路工程施工質(zhì)量驗收暫行標(biāo)準(zhǔn)（目前頒布5項，其他相關(guān)工程將陸續(xù)發(fā)布）和原工程檢查證仍然有效的實際，本次將這兩個體系均納入到竣工文件中。各類驗收記錄表、程檢表、質(zhì)統(tǒng)表和監(jiān)理用表均按京滬公司頒發(fā)的為準(zhǔn)。其中鐵程檢表保留鐵程檢-5～鐵程檢-46，原鐵程檢-1、2、47分項、分部、單位質(zhì)量檢驗評定表改為工程施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)的分項、分部、單位工程驗收記錄表，原鐵程檢-

3、4工程質(zhì)量檢驗評定統(tǒng)計表和××年度全優(yōu)工程審核表取消。站前、站后檢驗批、分項、分部、單位工程質(zhì)量驗收記錄表均納入竣工文件內(nèi)。建交表、鐵驗表附表在部頒《鐵路建設(shè)項目竣工驗收交接辦法》（鐵建設(shè)[2001]117號）的附表修訂前，部分表附表暫按該文件執(zhí)行，修訂后按新表格式樣填寫。

綜合部分增加咨詢、監(jiān)理竣工文件。路基工程專業(yè)部分增加路基相關(guān)工程（電纜槽、接觸網(wǎng)支柱基礎(chǔ)、聲屏障基礎(chǔ)和預(yù)留管線、綜合接地）內(nèi)容。

四電系統(tǒng)各專業(yè)中列表中未包括的新技術(shù)、新材料、新工藝等項目可根據(jù)實際情況增加。

軌道工程、動車、給排水、通信、信號、電力、電氣化、房建等有關(guān)歸檔內(nèi)容根據(jù)以后頒布的驗標(biāo)、設(shè)計文件及引進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備還需要修改補充完善。

全部施工設(shè)計文件一套，由京滬公司保管備查。全部竣工文件。

一、綜合

凡各專業(yè)不能包括進(jìn)去的，均可收集納入綜合部分內(nèi)，主要有：

1．整個建設(shè)項目的開工報告 2．整個建設(shè)項目的竣工驗收證書 3．整個建設(shè)項目的施工技術(shù)總結(jié)

4．施工中形成的有關(guān)文件、電報、協(xié)議、合同、會議紀(jì)要以及照片（底片）、錄音帶、錄像帶

5．竣工申報表（鐵驗表－1）6．初驗申報表（鐵驗表－2）7．初驗專業(yè)小組記錄表（鐵驗表－3）8．正式驗收申報表（鐵驗表－4）9．竣工驗收交接記錄表（鐵驗表－5）10．工程技術(shù)條件表（建交－1）11．車站表（建交－2）12．橋梁表（建交－8）

13．旅客天橋、地道表（建交－10）14．涵洞表（建交－11）15．隧道及明洞表（建交－12）16．公跨鐵立交橋表（參照建交－15）17．房屋總清冊（建交－17）

18．消防、環(huán)保、安全、醫(yī)藥衛(wèi)生空調(diào)設(shè)備表（建交－26）19．工程質(zhì)量核驗意見（或工程質(zhì)量評估報告）（由咨詢、監(jiān)理部門提供）

20．各單項工程竣工驗收交接記錄表

21．咨詢文件 22．監(jiān)理文件（1）監(jiān)理規(guī)劃（2）監(jiān)理實施細(xì)則（3）安全質(zhì)量事故處理資料（4）監(jiān)理月報

（5）監(jiān)理工作總結(jié)（專題階段和竣工總結(jié)報告）（6）會議紀(jì)要（7）技術(shù)交底記錄（8）工程質(zhì)量檢驗報告（9）監(jiān)理指令（10）監(jiān)理通知單

二、線路

包括線路綜合、無碴軌道工程及線路其他三個部分

（一）線路綜合包括 1．水準(zhǔn)點表（建交－4－1）

2．控制樁表（中線基樁表）（建交－4－2）3．統(tǒng)一里程與施工里程對照表（地驗交－6）4．曲線表 5．坡度表 6．?dāng)噫湵?7．?dāng)喔弑?/p>

8．控制測量成果表 9．線路竣工平面圖 10．線路竣工縱斷面圖 11．線路竣工平、縱斷面縮圖

12．詳細(xì)工程地質(zhì)圖（根據(jù)需要全部或重點編制，可與線路竣工平面圖合并編制）

13．詳細(xì)工程地質(zhì)縱斷面圖（可與線路竣工平面圖合并編制）

（二）無碴軌道工程 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié) 6．單位工程質(zhì)量驗收表 7．無碴軌道工程數(shù)量匯總表

8．正線線路上部建筑鋪設(shè)材料匯總表（建交－13）9．鋪設(shè)整體混凝土道床、軌枕及其他新型軌下基礎(chǔ)地段表 10．鋪設(shè)鋼筋混凝土枕、木枕地段表 11．鋪設(shè)無縫線路地段表（跨區(qū)間無縫線路）12．鋪設(shè)道岔和鋼軌伸縮調(diào)節(jié)器地段表 13．養(yǎng)路機(jī)械設(shè)備數(shù)量表（建交－25）14．鋼軌及連接配件出廠合格證

15．鋼軌焊接接頭檢驗報告、焊軌接頭的焊接檢查證（或合格證）16．軌枕（軌道板）合格證

17．現(xiàn)澆混凝土道床、支承層采用材料檢驗報告及混凝土試件、砂漿試件報告

18．無縫線路基本技術(shù)狀況登記表 19．施工日志

20.精密測量及評估資料 21．竣工驗收交接記錄表

（三）線路其他

包括防護(hù)柵欄、護(hù)軌、線路信號標(biāo)志、軌道加強設(shè)備等應(yīng)具備以下內(nèi)容：

1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表 7．工程數(shù)量表

8．工程質(zhì)量檢查證（或檢驗批質(zhì)量驗收記錄）9．施工日志

10．設(shè)計單位提供的全部圖紙修改后作為竣工圖 11．竣工驗收交接記錄表

（四）線路工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

三、路基包括路基、路基附屬和路基相關(guān)三個部分

（一）路基

1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié) 6．單位工程質(zhì)量驗收記錄 7．路基土石方數(shù)量總表 8．路基填、挖方工程數(shù)量表 9．路基地面排水工程數(shù)量表 10．路基過渡段工程數(shù)量表 11．路基基床表層、護(hù)肩工程數(shù)量表

12．檢查路基基底（鐵程檢－05、地基處理檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

13．路基填筑壓實各種試驗檢測報告，壓實試驗報告應(yīng)按要求同時具備，地基系數(shù)K30、壓實系數(shù)K、靜態(tài)變形模量Ev2、Evd及孔隙率n等試驗或檢測資料。

14．路基、過渡段沉降變形觀測記錄與評估報告

15．檢查鋪軌前路基完成情況（鐵程檢－07、路基面檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

16．路基高度及寬度實測與設(shè)計對照表（鐵程檢－07附）17．四電、綜合維修接口檢查記錄 18．施工日志

19．路基一般設(shè)計竣工橫斷面圖

20．路基個別設(shè)計竣工圖（平面圖、縱斷面圖、橫斷面圖、建筑物結(jié)構(gòu)詳圖）

21．竣工驗收交接記錄表

（二）路基附屬 1．排水工程

包括改河和河床加固、護(hù)坡、片石垛、滲水溝、盲溝、排水溝、天溝、截水溝、排水槽、急流槽、側(cè)溝鋪砌、吊溝、擋水埝、地下水處理等

2．路基加固（支檔結(jié)構(gòu)）及防護(hù)工程

包括擋墻、護(hù)墻、抗滑樁、樁板墻、錨桿檔墻、錨桿框架梁。預(yù)應(yīng)力錨索框架梁、攪拌樁、旋噴樁、CFG樁、管樁、預(yù)制打入樁、拋填片石、土工格柵、護(hù)坡護(hù)墻、植物防護(hù)等

3．排水及路基加固防護(hù)工程均應(yīng)包含以下內(nèi)容：（1）開工報告批復(fù)文件（2）工程竣工驗收報告（3）變更設(shè)計通知單（4）會議紀(jì)要等相關(guān)文件（5）工程施工小結(jié)

（6）單位工程質(zhì)量驗收記錄表（7）改河改溝（渠）表（8）竣工數(shù)量表

（9）路基加固及防護(hù)工程數(shù)量表（建交—3）（10）路基地面排水工程數(shù)量表（11）混凝土、砂漿試壓報告單（12）石材試驗報告單（13）施工日志

（14）路基排水系統(tǒng)竣工圖（15）路基環(huán)境保護(hù)工程竣工圖（16）各種加固工程設(shè)計圖修改為竣工圖（17）竣工驗收交接記錄表

（三）路基相關(guān)工程

包括電纜槽、接觸網(wǎng)支柱基礎(chǔ)、聲屏障基礎(chǔ)、預(yù)埋管線和綜合接地等。內(nèi)容包括：

1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表 7．工程數(shù)量表

8．混凝土、砂漿試壓報告單 9．施工日志

10．電纜槽、預(yù)留管線和綜合接地平面布置圖 11．接觸網(wǎng)、聲屏障基礎(chǔ)圖

12．各種相關(guān)工程設(shè)計圖修改為竣工圖 13．竣工驗收交接記錄表

（四）路基工程檢驗批、分項、分部工程驗收記錄

四、橋梁

（一）所有橋梁工程其內(nèi)容包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表 7．橋梁工程竣工數(shù)量匯總表

9．檢查橋梁明挖基礎(chǔ)基坑完成情況（鐵程檢－09、基坑檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

9．檢查沉井、沉箱封底前完成情況（鐵程檢－09、沉井清基、填充質(zhì)量驗收記錄表）

10．檢查樁基檢測情況表

11．橋梁墩臺中線、水平、跨度情況（鐵程檢－11）

12．檢查鋼筋混凝土橋梁架設(shè)前墩臺頂帽及梁部尺寸情況（鐵程檢－12）

13．橋梁沉降變形觀測記錄與評估報告

14．檢查橋梁架設(shè)情況（鐵程檢－

13、架梁檢驗批質(zhì)量驗收記錄）15．檢查鋼筋布置（鐵程檢－

14、鋼筋（連接及安裝）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

16．檢查建筑物防水層及泄水設(shè)備（鐵程檢－

16、防水層及泄水設(shè)備檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

17．特大橋及復(fù)雜橋梁工程檢查證（可參考鐵程檢24－42）18．各種原材料出廠合格證或復(fù)試報告 19．工程用水水質(zhì)化驗情況

20．混凝土抗壓強度、彈性模量、砂漿抗壓強度試壓報告及混凝土耐久性指標(biāo)檢驗情況報告

21.混凝土實體質(zhì)量核查情況（如表面裂縫寬度、混凝土保護(hù)層厚度等）

22．梁場預(yù)制鋼筋混凝土梁及預(yù)應(yīng)力混凝土梁出廠合格證 23．現(xiàn)場灌注鋼筋或預(yù)應(yīng)力混凝土梁工程檢查證及檢驗資料 24．橋梁圍欄、護(hù)欄、人行道、遮板、梁部檢查設(shè)備、防火設(shè)備檢查證、圖紙

25．四電、綜合維修接口檢查記錄 26．施工日志 27．竣工圖

（1）橋址平面圖（2）全橋總布置圖

（3）橋址工程地質(zhì)水文、河床斷面圖（地質(zhì)復(fù)雜的橋附屬）（4）橋梁墩臺及基礎(chǔ)竣工圖（5）橋梁特殊結(jié)構(gòu)竣工圖（6）橋梁新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)竣工圖（7）導(dǎo)治建筑物及其他附屬工程竣工圖

（8）橋上照明、通信、信號、電力、電氣化、綜合接地等有關(guān)竣工圖

28.竣工驗收交接記錄

（二）橋梁工程檢驗批、分項、分部工程驗收記錄

五、涵洞

（一）涵洞工程包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件

5．竣工數(shù)量表（區(qū)間內(nèi)按類型、孔徑分別匯總）6．單位工程質(zhì)量驗收記錄 7．工程施工小結(jié)

8．檢查涵洞基坑完成情況（鐵程檢－09、基坑檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

9．檢查鋼筋布置（鐵程檢－

14、鋼筋（連接及安裝）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

10．檢查涵洞防水層及泄水設(shè)備（鐵程檢－

16、防水層檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

11．各種原材料出廠合格證或復(fù)試報告

12．混凝土、砂漿試壓報告單及混凝土耐久性指標(biāo)試驗資料 13．涵洞沉降變形觀測記錄與評估報告 14．施工日志

15．涵洞平、立剖面竣工圖 16．進(jìn)出口改溝圖 17．竣工驗收交接記錄

（二）涵洞工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

六、隧道

（一）隧道、明洞內(nèi)容包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．隧道工程竣工數(shù)量匯總表 6．單位工程質(zhì)量驗收記錄 7．工程施工小結(jié)

8．檢查鋼筋布置（鐵程檢－

14、襯砌鋼筋檢驗批質(zhì)量驗收記錄

表和鋼架（格柵鋼架、型鋼鋼架）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

9．檢查隧道襯砌厚度、防水層及背后填塞（鐵程檢－

16、襯砌混凝土（施工與養(yǎng)護(hù)）檢驗批質(zhì)量驗收記錄表、防水層（防水板）防水檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

10．隧道凈空測量記錄（附襯砌后的測量斷面圖）11．各種原材料出廠合格證或復(fù)試報告

12．混凝土、砂漿試壓報告及混凝土耐久性指標(biāo)檢驗資料 13．混凝土實體質(zhì)量核查情況（如表面裂縫寬度、混凝土保護(hù)層厚度等）

14．隧道襯砌質(zhì)量無損檢測資料

15．壓漿記錄（回填注漿檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）16．瓦斯等特殊隧道處理記錄 17．重大塌方等處理記錄 18．工程質(zhì)量事故處理記錄 19．四電、綜合維修接口檢查記錄 20．通風(fēng)機(jī)械設(shè)備數(shù)量表（可填建交-25）21．施工日志

22．隧道工程沉降變形觀測記錄與評估報告

23．竣工圖（全部施工圖紙修改后重新描繪作為竣工圖）（1）隧道（含明洞）平面圖（2）隧道縱斷面圖（3）隧道洞身橫斷面圖

（4）隧道進(jìn)出口洞門圖（5）地質(zhì)圖

（6）輔助導(dǎo)坑、通風(fēng)、照明圖（5）運營通風(fēng)設(shè)施竣工圖，包括： ① 風(fēng)機(jī)房、通風(fēng)機(jī)組平面布置圖 ② 通風(fēng)機(jī)組安裝圖

③ 通風(fēng)機(jī)組及其他設(shè)備基礎(chǔ)圖 ④ 隧道通風(fēng)安裝圖等

24．特殊設(shè)計隧道（如洞門、襯砌、支護(hù)、防水、排水和新技術(shù)新結(jié)構(gòu)等）竣工圖

25．改溝、防護(hù)等竣工圖 26．竣工驗收交接記錄表

（二）隧道工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

七、站場

1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．單位工程質(zhì)量驗收記錄 6．工程施工小結(jié) 7．工程數(shù)量匯總表 8．土石方數(shù)量匯總表

9．軌道工程數(shù)量表

10．站內(nèi)平（立）交道表（建交—15）

11．站場設(shè)備表（包括客運、調(diào)車及安全設(shè)備等）12．檢查路基基底（鐵程檢－05、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）13．檢查鋪軌前路基完成情況（鐵程檢－07）

14．路基高度及寬度實測與設(shè)計對照表（鐵程檢－07附）15．路基填土壓實檢驗記錄，試驗報告應(yīng)按要求同時具備，地基系數(shù)K30、壓實系數(shù)K、靜態(tài)變形模量Ev2、Evd及孔隙率n等試驗或檢測資料。

16．站線線路上部建筑鋪設(shè)材料匯總表（建交—14）

17．站內(nèi)站臺、雨棚、天橋、地道、平過道、檢票口、柵欄、圍墻、給水臺、貯水臺、檢查坑、進(jìn)站道路、進(jìn)站臺階、站名牌等各項工程的施工資料及圖

18．四電、綜合維修接口檢查記錄 19．施工日志

20．站場平面布置圖（包括站房.進(jìn)站公路）21．站場縱、橫斷面圖 22．站場排水系統(tǒng)竣工圖

23．進(jìn)出站線路布置和疏解平面布置及縱斷面圖 24．較長聯(lián)絡(luò)線斷面圖 25．大站車場綜合布置圖 26．避難線竣工圖

27．站區(qū)綠化竣工圖 28．維修設(shè)施總平面布置圖 29．各生產(chǎn)車間設(shè)備平面布置圖 30．室內(nèi)、外生產(chǎn)管路布置圖，包括：（1）平面圖（2）剖面圖

（3）復(fù)雜管系的原理圖及立體圖（4）設(shè)備基礎(chǔ)圖 31．竣工驗收交接記錄表

（二）站場工程檢驗批、分項、分部工程驗收記錄表

八、動車

新建動車段應(yīng)包括以下內(nèi)容： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．單位工程質(zhì)量驗收記錄 6．工程施工小結(jié) 7．竣工工程數(shù)量表

8．設(shè)備開箱檢查證（鐵程檢－

43、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）9．設(shè)備安裝檢查證（鐵程檢－

44、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）10．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（鐵程檢－

45、檢驗批質(zhì)量驗收記

錄表）

11．動車運轉(zhuǎn)準(zhǔn)備設(shè)備表（參考建交—18）12．燃料設(shè)備表（建交—24）

13．標(biāo)準(zhǔn)、非標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械設(shè)備表（建交—25）

14．各種機(jī)械出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）15．施工日志

16．動車段（所）總平面布置圖（包括房屋、軌道、建筑物、給水、排水系統(tǒng)等）

17．各車間設(shè)備平面布置圖

18．其他生產(chǎn)輔助房屋及辦公室平面布置圖 19．室內(nèi)、外生產(chǎn)管路竣工圖 20．室外管線綜合布置圖 21．專用設(shè)備圖 22．機(jī)械設(shè)備基礎(chǔ)竣工圖 23．車站與動車段關(guān)系示意圖 24．油庫及管路平面布置圖 25．竣工驗收交接記錄表

（二）動車段工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

九、給水排水

（一）給水排水工程包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告

3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表 7．給水排水工程數(shù)量匯總表

8．給水排水設(shè)備數(shù)量匯總表（建交－19）

9．檢查水源井（鐵程檢－

14、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）10．水源水質(zhì)化驗單 11．既有污水水質(zhì)化驗單

12．檢查水管路安裝及水壓試驗情況（鐵程檢－08、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

13．檢查鋼筋布置（鐵程檢－

14、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）14．檢查房屋或其他建筑物工程地基

15．水資源開采許可證及與地方有關(guān)部門簽訂的協(xié)議 16．混凝土、砂漿試壓報告 17．管路成品出廠合格證 18．設(shè)備開箱檢查證 19．設(shè)備安裝檢查證 20．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證

21．各種機(jī)械設(shè)備出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）22．準(zhǔn)許污水排放的有關(guān)資料 23．施工日志

24．給水站給水、排水總平面圖 25．給水站給水、排水管網(wǎng)系統(tǒng)圖

26．揚水、導(dǎo)水、排水管道平面圖、縱斷面圖 27．水源地平面布置圖及地質(zhì)圖 28．地表水取水設(shè)備縱斷面圖 29．管井結(jié)構(gòu)圖

30．山上給水池平面圖、剖面圖

31．給水所、給水處理、污水處理、污水抽升泵站、油庫、消防等平、剖面圖及機(jī)械、設(shè)備安裝圖

32．沿線生活供水站、給水排水竣工圖 33．竣工驗收交接記錄表

（二）給排水工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

十、通信

（一）通信工程包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表

7．通信、信號、電力工程竣工數(shù)量表（建交—16）8．通信設(shè)備、儀器、儀表配備表

9．利用原有設(shè)備、器材一覽表 10．各種電話裝設(shè)一覽表

11．檢查地下電纜埋設(shè)情況（鐵程檢－

18、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

12．檢查通信電線露回線測定（鐵程檢－

19、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

13．檢查地線埋設(shè)情況（鐵程檢－14．檢查通信電纜電氣特征（鐵程檢－表）

15．長途電信路（含電纜）規(guī)劃批準(zhǔn)圖及文件16．各種電氣、設(shè)備測試記錄（交接管單位的維修部門）17．施工日志18．通信網(wǎng)圖19．電話交換網(wǎng)圖20．鐵路專用通信系統(tǒng)圖21．?dāng)?shù)據(jù)通信網(wǎng)圖22．各種管理信息系統(tǒng)圖23．同步網(wǎng)圖24．電信管理網(wǎng)圖25．26．時隙分配圖27．干線通信線路竣工圖包括：20、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

21、檢驗批質(zhì)量驗收記錄

SIM系統(tǒng)2Mb/sj以上通道分配圖

（1）電纜回線運用圖（2）光、電纜線路竣工圖

（3）光、電纜基本形式及分歧接續(xù)圖

（4）光再生中繼斷劃分、充氣維護(hù)及監(jiān)測系統(tǒng)圖 28．通信站竣工圖包括：

（1）通信設(shè)備運用圖、平面布置圖（2）溝、槽、管、洞平面布置圖（3）走線架、槽道平面布置圖（4）引入架塞孔、試驗架塞孔分配圖（5）中間配線柜（架）端子板分配圖（6）音頻配線架端子分配圖（7）通信、各種管理信息回線徑路圖（8）備用話路徑路圖（9）傳輸室配線圖

（10）數(shù)字配線架端字板分配圖（11）電話交換機(jī)中繼方式圖（12）總配線架端子板分配圖（13）電話交換室配線竣工圖

（14）光、電纜引用室引入裝置結(jié)構(gòu)安裝圖（15）光、電纜成端及氣路分配圖（16）電源系統(tǒng)圖（17）電源配線竣工圖

（18）接地系統(tǒng)及配線竣工圖（19）接地系統(tǒng)及配線竣工圖

（20）備用發(fā)電機(jī)房設(shè)備平面布置及溝、槽、管、洞竣工圖等 29．地區(qū)及站場地（區(qū)段站及以上大站）通信竣工圖包括：（1）通信網(wǎng)圖（2）通信線路徑路圖（3）電纜芯線分配圖（4）光、電纜系統(tǒng)圖（5）光、電纜管道平縱斷面圖（6）電纜充氣維護(hù)系統(tǒng)圖

（7）重要房屋（調(diào)度所、通信及會議機(jī)械室、站調(diào)樓、信號樓、運轉(zhuǎn)室等）通信竣工圖包括：

平面布置圖 回線徑路圖

引入架、試驗架塞孔分配圖 中間配線柜（架）端子板分配圖 配線（含電源）圖

（8）電話集中機(jī)盤面布置圖（9）擴(kuò)音設(shè)備系統(tǒng)圖

（10）共用天線電視、閉路電視監(jiān)視系統(tǒng)圖（11）大型房屋室內(nèi)通信系統(tǒng)圖

（12）大型房屋室內(nèi)通信設(shè)備布置、配線及溝、槽、管、洞圖

（13）各種管理信息系統(tǒng)設(shè)備平面布置及配線圖（14）鐵路專用通信回線徑路圖（15）光、電數(shù)字系統(tǒng)回線徑路圖（16）音頻配線架端子板分配圖 3．無線通信竣工圖包括：（1）無線列調(diào)組織系統(tǒng)圖（2）無線列調(diào)車站設(shè)備平面布置圖（3）無線列調(diào)車站設(shè)備配線圖（4）無線列調(diào)車站設(shè)備安裝入（5）無線列調(diào)機(jī)車設(shè)備平面布置圖（6）無線列調(diào)機(jī)車設(shè)備配線圖（7）無線列調(diào)機(jī)車設(shè)備安裝圖

（8）無線列調(diào)中繼器、區(qū)間設(shè)備平面布置圖（9）無線六調(diào)車站電臺場強覆蓋示意圖（10）漏泄電纜、中繼器、功分器接續(xù)及安裝圖（11）站場無線通信組織系統(tǒng)圖

（12）站場無線通信設(shè)備平面布置及安裝圖（13）站場無線痛惜固定天線安裝圖

（14）無線檢修所設(shè)備平面布置及溝、槽、管、洞圖（15）重要房屋、無線設(shè)備安裝及配線圖（16）集群通信組織系統(tǒng)圖

（17）機(jī)群通信設(shè)備平面布置及配線圖

（18）微波傳輸系統(tǒng)圖（19）微波傳輸徑路圖（20）微波通信設(shè)備平面布置圖（21）微波鐵塔位置圖（22）衛(wèi)星通信系統(tǒng)圖

（23）衛(wèi)星通信設(shè)置平面布置及配線圖（24）各天線布置、安裝、防雷及接地裝置圖 31．車站客運管理信息系統(tǒng)竣工圖包括：

（1）列車到發(fā)通告系統(tǒng)圖

（2）客運廣播系統(tǒng)圖

（3）旅客引導(dǎo)顯示系統(tǒng)圖

（4）旅客問訊系統(tǒng)圖

（5）終合顯示屏系統(tǒng)圖

（6）電視監(jiān)測系統(tǒng)圖

（7）電子客票（軟票）售票機(jī)預(yù)定系統(tǒng)圖

（8）自動識別檢票系統(tǒng)圖

（9）發(fā)送行包檢斤、制票系統(tǒng)圖（10）到達(dá)行包查詢管理系統(tǒng)圖（11）中轉(zhuǎn)行包管理系統(tǒng)圖

（12）計劃、統(tǒng)計信息系統(tǒng)圖

（13）人事、勞資信息系統(tǒng)圖

（14）財務(wù)管理信息系統(tǒng)圖

（15）車站綜合管理信息系統(tǒng)圖

（16）其它業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)圖

（17）N區(qū)N層客運管理信息系統(tǒng)溝、槽、管、洞圖（18）N區(qū) N層客運管理信息系統(tǒng)平面布置圖（19）N 區(qū)N層通信管線圖

（20）N區(qū)N層火災(zāi)自動報警監(jiān)視系統(tǒng)（21）通信設(shè)備管線圖

（22）高架候車廳客運管理信息溝、槽、管、洞圖（23）高架候車廳客運管理信息平面布置圖（24）高架候車通信管線圖

（25）高架火災(zāi)自動報警監(jiān)視系統(tǒng)及通信設(shè)備管線圖（26）車站配合工程通信管線圖（27）各系統(tǒng)配線圖

32．各種機(jī)械、電纜、設(shè)備出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）

33．竣工驗收交接記錄表

（二）通信工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

十一、信號

（一）信號工程包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單

4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表

7．通信、信號、電力工程竣工數(shù)量表（建交－16）8．信號設(shè)備數(shù)量表 9．聯(lián)鎖表

10．繼電集中聯(lián)鎖組合排列表和零散組合類型表 11．計算機(jī)聯(lián)鎖接口電路組合排列表及零散組合類型表 12．檢查地下電纜埋設(shè)情況（鐵程檢－

18、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

13．檢查地線埋設(shè)情況（鐵程檢－20、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）14．信集閉設(shè)備基礎(chǔ)檢查證（鐵程檢－

46、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

15．各種電氣、設(shè)備測試記錄（只交接管單位的設(shè)備維修部門）16．施工日志

17．電鎖器聯(lián)鎖竣工圖包括：（1）信號設(shè)備平面布置圖及聯(lián)鎖圖（2）信號室內(nèi)設(shè)備布置示意圖（3）控制臺盤面示意圖（4）電路圖（5）室內(nèi)配線圖（6）室外配線圖

（7）非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備安裝圖 18.電氣集中連鎖竣工圖包括：（1）信號設(shè)備平面布置圖（2）室內(nèi)信號設(shè)備布置示意圖（3）雙線軌道電路圖（4）電纜網(wǎng)路圖

（5）室外電纜布置及防護(hù)示意圖（6）室內(nèi)配線圖（7）室外配線圖（8）信號顯示關(guān)系圖（9）非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備安裝圖（10）繼電集中連鎖還應(yīng)附加

①控制臺、表示盤及其他盤面布置圖，組合連接圖，電路圖②繼電集中與各種設(shè)備結(jié)合人電路圖（11）計算機(jī)連鎖竣工圖還應(yīng)附加

①控制臺、表示盤（或CRT）及其它盤面布置圖 ②計算機(jī)連鎖系統(tǒng)設(shè)備配置示意圖 ③輸入、輸出接口電路圖 ④計算機(jī)連鎖系統(tǒng)防雷設(shè)備示意圖 ⑤計算機(jī)連鎖電源系統(tǒng)配置示意圖 19．區(qū)間信號竣工圖包括：（1）區(qū)間信號平面布置圖

（2）區(qū)間電纜徑路及防護(hù)示意圖（3）電路圖（4）配線圖

（5）非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備安裝圖

20．調(diào)度集中或調(diào)度監(jiān)督竣工圖包括：（1）調(diào)度集中或調(diào)度監(jiān)督竣工圖包括（2）調(diào)度所室內(nèi)設(shè)備布置示意圖（3）調(diào)度區(qū)段按序列排站形圖

（4）調(diào)度所表示盤面與操縱箱盤面布置圖（5）編碼圖

（6）分機(jī)與電氣集中（或計算機(jī)連鎖）結(jié)合電路圖（7）自動閉塞檢測系統(tǒng)圖（8）非標(biāo)準(zhǔn)電路圖（9）配線圖

（10）非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備安裝圖 21．其他信號設(shè)備竣工圖（1）道口信號設(shè)備布置圖（2）隧道防護(hù)信號設(shè)備布置圖

（3）信號檢修、測試設(shè)備室內(nèi)布置示意圖（4）機(jī)車信號檢修、測試設(shè)備室內(nèi)布置示意圖（5）電路圖（6）配線圖

（7）非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備安裝圖

22．各種機(jī)械設(shè)備出廠合格證、圖紙、說明書（進(jìn)口設(shè)備應(yīng)有中外問兩種文字的資料）

23．竣工驗收交接記錄表

（二）信號工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

十二、信息

十三、電力

（一）電力工程包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表

7．通信、信號、電力工程竣工數(shù)量表（建交—16）8．動電線路數(shù)量表（建交—22）9．配電線路數(shù)量表（建交－23）10．電力設(shè)備數(shù)量表 11．導(dǎo)線安裝曲線或安裝表

12．檢查地下電纜埋設(shè)情況（鐵程檢－

18、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

13．檢查地線埋設(shè)情況（鐵程檢－20、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）14．主變壓器安裝技術(shù)檢查證（鐵程檢－

22、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

15．牽引變壓器安裝技術(shù)檢查證

（一）、（二）（鐵程檢－

23、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

16．各種電氣、設(shè)備測試記錄（只交接收單位的維修部門）17．設(shè)備開箱檢查（鐵程檢－

43、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）18．設(shè)備安裝檢查（鐵程檢－

44、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）19．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查（鐵程檢－

45、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

20．施工日志

21．發(fā)、變、配電所竣工圖包括：（1）總平面布置圖（2）電氣主接線圖（3）室內(nèi)設(shè)備平面布置圖（4）室內(nèi)設(shè)備布置斷面圖（5）室外變、配電設(shè)備平面布置圖（6）室外變、配電設(shè)備布置斷面圖（7）設(shè)備基礎(chǔ)平面布置圖（8）架構(gòu)組裝圖及零部件圖（9）二次接線圖（10）端子排接線圖

（11）屏面布置圖（12）自動化裝置配置圖（13）所有電交直流系統(tǒng)圖（14）電纜布置及電纜清冊圖（15）照明及動力配線圖（16）防雷保護(hù)、接地圖（17）電力調(diào)度中心平面布置圖（18）遠(yuǎn)動系統(tǒng)圖（19）遠(yuǎn)動裝置外部接線圖（20）遠(yuǎn)動裝置端子排接線圖（21）遠(yuǎn)動裝置接地圖（22）電力調(diào)度中心用電系統(tǒng)圖 22．站內(nèi)電力線路竣工圖包括：（1）線路平面圖（2）線路供電系統(tǒng)圖（3）復(fù)雜地段電纜敷設(shè)圖（4）非標(biāo)準(zhǔn)桿塔、燈塔、燈橋圖（5）室外開關(guān)箱圖（6）站場照明控制系統(tǒng)圖

23．供電線路（電源、貫通線路及區(qū)間其他高壓電力線路）包括：（1）線路平面圖（2）復(fù)雜地段斷面圖

（3）復(fù)雜地段電纜敷設(shè)圖（4）非標(biāo)準(zhǔn)桿塔圖（5）設(shè)備安裝圖（6）防雷保護(hù)、接地圖 24．動力配線竣工圖包括：（1）平面布置圖（2）配電系統(tǒng)圖

（3）復(fù)雜動力設(shè)備電氣主接線及控制接線圖（4）設(shè)備安裝圖（5）防雷保護(hù)、接地圖

25．室內(nèi)、外照明（不含超高層建筑）包括：（1）平面布置圖

（2）配電系統(tǒng)圖及控制接線圖（3）防雷保護(hù)、接地圖 26．自動控制竣工圖包括：（1）控制室平面布置圖（2）配電系統(tǒng)圖（3）控制系統(tǒng)圖或框圖（4）控制設(shè)備外部接線圖（5）控制系統(tǒng)接地圖

27．各種機(jī)械出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）28．供電協(xié)議

29．竣工驗收交接記錄表

（二）電力段工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

十四、電氣化

（一）電氣化工程包括： 1．開工報告及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告 3．變更設(shè)計通知單 4．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 5．工程施工小結(jié)

6．單位工程質(zhì)量驗收記錄表 7．工程竣工數(shù)量表

8．電氣化設(shè)備表（建交—20）9．接觸網(wǎng)主要工程數(shù)量表（建交—21）10．送電線路數(shù)量表（建交—22）11．配電線路數(shù)量表（建交—23）12．電纜清冊

13．牽引變壓器安裝技術(shù)檢查證

（一）（二）（鐵程檢—

23、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

14．設(shè)備開箱檢查（鐵程檢－

43、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）15．設(shè)備安裝檢查（鐵程檢－

44、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）16．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（鐵程檢－

45、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

17．錨板拉線、接地極埋設(shè)檢查記錄 18．少油斷路器、真空斷路器安置記錄 19．變壓電力電纜安裝記錄

20．各種電氣、設(shè)備測試記錄（只交接受單位的維修部門）21．施工日志

22．牽引變電所、開閉所、分區(qū)亭、電力調(diào)度所竣工圖包括：（1）主接線圖

（2）總平面布置圖（含綠化）（3）生產(chǎn)房屋平面布置圖（4）生產(chǎn)房屋設(shè)備及網(wǎng)柵布置圖（5）生產(chǎn)房屋母線布置圖（6）間隔斷面圖（7）設(shè)備安裝圖

（8）防雷與接地平面布置圖（9）生產(chǎn)房屋預(yù)埋件位置圖（10）交直流自用電系統(tǒng)圖（11）二次回路接線圖

（12）盤面布置圖及控制盤盤面布置圖（13）主控制室配電盤布置及小母線配置圖（14）端子排接線圖

（15）斷路器機(jī)構(gòu)箱安裝接線圖（16）動力照明圖

（17）電力敷設(shè)圖（18）基礎(chǔ)平面布置圖（19）架構(gòu)組裝圖及零部件圖

（20）調(diào)度所平面布置及遠(yuǎn)動裝置接地系統(tǒng)圖（21）遠(yuǎn)動范圍圖（22）調(diào)度所所用電系統(tǒng)圖（23）遠(yuǎn)動裝置系統(tǒng)圖（24）遠(yuǎn)動裝置外部接線圖（25）調(diào)度盤、臺面布置圖（26）電源盤盤面布置圖

（27）遠(yuǎn)動裝置安裝及房屋預(yù)埋件位置圖（28）遠(yuǎn)動裝置、調(diào)度盤、臺端子排接線圖 23．接觸網(wǎng)竣工圖包括：（1）站場接觸網(wǎng)平面布置圖（2）區(qū)間接觸網(wǎng)平面布置圖（3）隧道內(nèi)懸掛平面布置圖

（4）供電線、回流線、捷接線、正饋線、保護(hù)線平面布置圖（5）導(dǎo)線安裝曲線（6）設(shè)備安裝圖（7）各類支柱安裝圖

（8）隧道內(nèi)及下承式桁梁橋內(nèi)懸掛安裝圖（9）橋梁等大型建筑物上支柱安裝圖

（10）大型建筑物防護(hù)網(wǎng)柵圖（11）供電分段示意圖（12）非標(biāo)準(zhǔn)零件及基礎(chǔ)圖（13）其他個別設(shè)計的竣工圖

24．電力線路影響電氣化鐵路處理有關(guān)竣工圖

25．各種設(shè)備、電力線、鋼筋混凝土線桿出廠合格證、說明書 26．竣工驗收交接記錄表

（二）電氣化工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

十五、房建

（一）房建工程包括： 1．開工執(zhí)照及批復(fù)文件 2．工程竣工驗收報告

3．變更設(shè)計通知單及施工變更洽商記錄 4．施工圖會審記錄 5．會議紀(jì)要等相關(guān)文件 6．工程施工小結(jié)

7．單位工程質(zhì)量驗收記錄表 8．竣工數(shù)量表 9．房屋工點表

10．站場暖通、空調(diào)、衛(wèi)生、消防設(shè)備表可填（建交—26）11．站場設(shè)備建筑物表 12．站場設(shè)備數(shù)量表

13．站場暖通空調(diào)衛(wèi)生先放設(shè)備工點表

14．檢查房屋或其它建筑物工程地基（鐵程檢－

17、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

15．檢查鋼筋布置（鐵程檢－

14、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）16．檢查各種建筑物防水層及泄水設(shè)備（鐵程檢－

16、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

17．檢查給水管露安裝及水壓試驗情況（鐵程檢－08、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

18．設(shè)備開箱檢查證（鐵程檢－

43、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）19．設(shè)備安裝檢查證（鐵程檢－

44、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）20．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（鐵程檢－

45、檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）

21．混凝土、砂漿試壓報告單

22．鋼材、水泥、砂石料、摻合料、外加劑、磚等重要原材料出廠合格證或復(fù)試報告

23．成品、半成品混凝土構(gòu)件出廠合格證（如工地灌注的應(yīng)附鋼筋檢查證及混凝土試壓報告）

24．新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備的試驗、驗收和鑒定記錄或證明文件

25．電氣工程線路系統(tǒng)的全負(fù)荷試驗記錄 26．結(jié)構(gòu)工程的檢查記錄和歷次中間檢查記錄 27．工程施工過程中發(fā)生的質(zhì)量事故記錄

28．建筑防火審批資料（按公安部頒發(fā)的《建筑工程消防監(jiān)督審核管理規(guī)定》附件確定的消防監(jiān)督送審申報表、審批表）

29．施工日志

30．鉆孔樁基礎(chǔ)各種檢查證及位置平面圖 31．爆擴(kuò)樁平面布置圖及記錄 32．房屋總平面布置圖 33．各站房屋布置圖 34．生活區(qū)房屋布置圖

35．管線綜合圖（適應(yīng)范圍較大、房屋數(shù)量較多的生活區(qū)）36．房屋、站場設(shè)備構(gòu)筑物竣工圖包括：（1）建筑平面圖（2）建筑立面圖、剖面圖（3）建筑詳圖（4）結(jié)構(gòu)布置圖

（5）構(gòu)件詳圖、節(jié)點構(gòu)造詳圖、基礎(chǔ)詳圖 37．暖通空調(diào)衛(wèi)生消防設(shè)備竣工圖包括：（1）室外熱網(wǎng)布置圖（2）采暖鍋爐房竣工圖

（3）室內(nèi)采暖、通風(fēng)、空調(diào)、制冷、給水、排水、熱水供應(yīng)、消防、燃?xì)獾瓤⒐D

38．竣工驗收交接記錄表

（二）房建工程檢驗批、分項、分部驗收記錄表

十六、環(huán)境保護(hù)與水土保持 1．環(huán)境保護(hù)與水土保持工程明細(xì)表

2．消防、環(huán)保、安全、醫(yī)藥衛(wèi)生、空調(diào)設(shè)備表（建交—26）3．環(huán)境保護(hù)與水土保持工程竣工圖（分別編入各專業(yè)工程竣工圖冊內(nèi)）

十七、鐵路建設(shè)項目建設(shè)用地竣工文件的組成與內(nèi)容

（一）鐵路建設(shè)項目建設(shè)用地小結(jié)和竣工文件的編制說明 1.鐵路建設(shè)項目的基本情況。包括項目名稱、設(shè)計單位名稱、工程承包單位名稱、開竣工日期等。

2.鐵路建設(shè)項目建設(shè)用地和拆遷工作的基本情況。包括建設(shè)用地總數(shù)量（其中需說明征收土地數(shù)量，以出讓、劃撥方式取得土地數(shù)量，回收鐵路既有用地數(shù)量）；各種地類數(shù)量及其在各行政區(qū)域分布情況；拆遷建筑物、構(gòu)筑物、管線改移情況。

3.鐵路建設(shè)項目建設(shè)過程中出現(xiàn)的涉及土地的問題以及問題處理的情況。

4.需要說明的其他事項。

（二）鐵路建設(shè)項目的批準(zhǔn)文件

1.國務(wù)院、國家發(fā)展改革委、鐵道部、鐵路局或地方人民政府下達(dá)的項目建議書及可行性研究報告的批準(zhǔn)文件。

2.其他有關(guān)建設(shè)項目立項、設(shè)計、審查以及工程變更的文件、資料。

(三)鐵路建設(shè)項目建設(shè)用地的批準(zhǔn)文件

1.建設(shè)用地預(yù)審意見、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地批準(zhǔn)書、國有土地劃撥決定書等文件。

2.縣級以上人民政府批準(zhǔn)并簽章的鐵路建設(shè)項目征地圖。3.是否覆壓重要礦床或礦產(chǎn)評估報告和地質(zhì)災(zāi)害評估報告及省級以上國土資源管理部門的審查意見。

4.各級政府和相關(guān)主管部門有關(guān)鐵路建設(shè)項目建設(shè)用地文件資料等。

(四)鐵路建設(shè)項目征地、拆遷和回收土地補償協(xié)議書 協(xié)議書應(yīng)符合國家規(guī)定

(五)鐵路建設(shè)項目征地、拆遷補償費清冊（地驗交－4）清冊必須按規(guī)定格式填寫，領(lǐng)款人（收款單位）及地方政府主管部門和經(jīng)辦單位、經(jīng)辦單位負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人應(yīng)簽字蓋章。

(六)收（付）款憑證及匯總表

收款憑證是指收款單位在收到款項后所開具的收款發(fā)票；付款憑證是指付款單位通過轉(zhuǎn)賬、信匯等方式付款后銀行出具的付款單據(jù)。

(七)建設(shè)用地相關(guān)稅費繳納憑證或減免憑證 建設(shè)用地相關(guān)稅費繳納憑證或減免憑證應(yīng)為原始件。(八)鐵路用地界樁表（地驗交－5）

鐵路用地界樁表應(yīng)由當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府國土資源管理部門簽章認(rèn)可。

(九)鐵路建設(shè)項目竣工用地平面圖（含底圖和電子版）

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)鐵路建設(shè)項目征地圖、工程變更文件、勘測定界圖和建設(shè)用地實際情況，繪制鐵路建設(shè)項目竣工用地平面圖；大中型鐵路建設(shè)項目應(yīng)委托有資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)單位進(jìn)行測繪。

(十)統(tǒng)一里程與施工里程對照表（地驗交－6）

統(tǒng)一里程與施工里程對照表應(yīng)按上級公布的實測數(shù)據(jù)填制；統(tǒng)一里程即竣工里程。

(十一)鐵路建設(shè)項目竣工建設(shè)用地結(jié)案表（地驗交－7）鐵路建設(shè)項目竣工建設(shè)用地結(jié)案表由建設(shè)單位、縣（市）國土資源管理部門和縣（市）人民政府簽署意見并加蓋印章。

（十二）國有土地使用證

《國有土地使用證》頒發(fā)、填制應(yīng)符合法律規(guī)定，記載內(nèi)容應(yīng)與土地登記薄登記內(nèi)容一致。

（十三）國土土地使用證清冊（地驗交－8）清冊應(yīng)按起訖里程順序依次填寫。

（十四）勘測定界成果資料

勘測定界成果應(yīng)經(jīng)縣以上人民政府國土資源管理部門確認(rèn)。

（十五）其他文件及資料

第二篇：2.各專業(yè)竣工文件應(yīng)包含的內(nèi)容精要.

各專業(yè)竣工文件應(yīng)包含的內(nèi)容

按照鐵道部《鐵路建設(shè)項目竣工文件編制移交辦法》（辦檔〔2002〕8號）和《鐵路建設(shè)項目竣工驗收交接辦法》（鐵建設(shè)〔2008〕23號）及《鐵路建設(shè)項目資料管理規(guī)程》（鐵建設(shè)〔2010〕4號）（TB10443-2010）文件要求，鐵程檢、質(zhì)統(tǒng)表已不適應(yīng)鐵路建設(shè)的發(fā)展，鐵路建設(shè)均按新驗標(biāo)的要求進(jìn)行施工并形成檔案資料。

因此，竣工文件均應(yīng)使用新驗標(biāo)中的表格，對新驗標(biāo)中無的，可用鐵程檢1-47和質(zhì)統(tǒng)表1-80作為補充。

一、竣工文件應(yīng)包含的內(nèi)容 Ⅰ、全部施工設(shè)計文件1套。Ⅱ、全部竣工文件。

二、各專業(yè)及細(xì)分專業(yè)均需納入竣工文件的內(nèi)容 1.開工報告及批復(fù)文件； 2.工程施工小結(jié)；

3.單位工程驗收報告，質(zhì)量驗收記錄，竣工驗收交接記錄表； 4.單位工程竣工數(shù)量表，建交表； 5.變更設(shè)計通知單；會議紀(jì)要等相關(guān)文件； 6.本單位工程的分項、分部工程及檢驗批驗收記錄； 7.各原材料合格證及試驗報告； 8.竣工圖； 9.工程照片； 10.施工日志。

三、各專業(yè)及細(xì)分專業(yè)分別需納入竣工文件的內(nèi)容

（一）綜合

凡各專業(yè)不能包括進(jìn)去的，均可收集納入綜合部分內(nèi)，主要有： 第一、項目綜合卷（由建設(shè)單位負(fù)責(zé)收集整理組卷）1．整個建設(shè)項目的開工報告 2．整個建設(shè)項目的竣工驗收證書 3．整個建設(shè)項目的施工技術(shù)總結(jié)

4．施工中形成的有關(guān)文件、電報、協(xié)議、合同、會議紀(jì)要以及照片（底片）、錄音帶、錄像帶

5．專業(yè)工程驗收申請表（鐵驗表－1）6．專業(yè)工程驗收記錄表（鐵驗表－2）7．靜態(tài)綜合系統(tǒng)驗收申請表（鐵驗表－3）8．靜態(tài)綜合系統(tǒng)驗收記錄表（鐵驗表－4）9．動態(tài)驗收記錄表（鐵驗表－5）10．初步驗收申請表（鐵驗表－6）11.正式驗收申請表（鐵驗表－7）12.概算及決算支出對照表（決算附表一）13．主要材料及人工消耗統(tǒng)計表（決算附表二）

14．設(shè)計與竣工主要工程數(shù)量及投資對照表（決算附表三）15．鐵路建設(shè)項目剩余工程數(shù)量及投資表（決算附表四）16．工程技術(shù)條件表（建交－1）17．車站表（建交－2）18.水準(zhǔn)點表（建交-4-1）19.控制樁表（建交-4-2）

20.統(tǒng)一里程與施工里程對照表（建交-5）21．橋梁表（建交－8）

22．公跨鐵立交橋表（參照建交－8）

23．旅客天橋、地道表（建交－10）24．涵洞表（建交－11）25．隧道及明洞表（建交－12）26．房屋總清冊（建交－17）

27．消防、環(huán)保、安全、醫(yī)藥衛(wèi)生空調(diào)設(shè)備表（建交－26）28．工程質(zhì)量核驗意見（或工程質(zhì)量評估報告）（由驗收部門提供）

29．各單項工程驗收報告 30．咨詢文件（1）咨詢管理檔案

（A）咨詢項目部發(fā)文（含會議紀(jì)要）（B）咨詢單位發(fā)文（含會議紀(jì)要）（C）工程咨詢報表（D）工程咨詢工作總結(jié)（2）工程咨詢檔案

（A）技術(shù)咨詢大綱（設(shè)計階段及施工階段）（B）施工圖設(shè)計文件（圖紙）審核報告（C）施工圖審批意見單（D）各種咨詢報告（E）技術(shù)引進(jìn)相關(guān)資料圖紙（F）安全質(zhì)量事故處理意見（G）咨詢工程師通知單（3）工程試驗檔案

（A）工程試驗室發(fā)文（含會議紀(jì)要）（B）試驗檢測整改通知單

（C）各種試驗檢測記錄與報告

28．監(jiān)理文件（按照TB 10443-2010 表4.1.5監(jiān)理資料D類歸檔）（1）監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)資料（2）監(jiān)理規(guī)劃（3）監(jiān)理實施細(xì)則（4）監(jiān)理日志（5）監(jiān)理月報

（6）監(jiān)理工作總結(jié)（專題階段和竣工總結(jié)報告）（7）工程質(zhì)量評估報告（8）工程停（復(fù)）工令（9）旁站監(jiān)理記錄（10）見證、平行檢測資料（11）工程延期報告及審批資料（12）索賠申請報告及審批資料

第二、標(biāo)段綜合卷（由參建單位負(fù)責(zé)收集整理組卷）各單項工程不能包括進(jìn)去的文件材料納入綜合卷。（1）標(biāo)段的開工報告（2）標(biāo)段的工程總結(jié)（3）標(biāo)段的工程竣工驗收報告

（4）標(biāo)段的承包合同、施工企業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、招標(biāo)文件（5）工程管理中的來往文件、協(xié)議、會議紀(jì)要（6）竣工資產(chǎn)移交表（7）標(biāo)段工程竣工數(shù)量匯總表（8）工程驗收申請表(鐵驗表一1)（9）工程驗收記錄表(鐵驗表一2)4

（10）靜態(tài)綜合系統(tǒng)驗收申請表(鐵驗表一3)（11）靜態(tài)綜合系統(tǒng)驗收記錄表(鐵驗表一4)及報告（12）概算及決算支出對照表(決算附件一1)（13）主要材料、人工消耗統(tǒng)計表(決算附件一2)（14）設(shè)計與竣工主要工程數(shù)量及投資對照表(決算附件一3)（15）鐵路建設(shè)項目剩余工程數(shù)量及投資表(決算附件一4)（16）各類建交表(1－28)（17）環(huán)境保護(hù)、環(huán)境綠化與水土保持工程明細(xì)表（18）工程照片及說明(按附件七要求整理單獨組卷)（19）拍攝的承包合同段內(nèi)工程開工、施工、竣工驗收、開通典禮、重大事件的錄像所刻錄的光盤

（20）線路平、縱斷面圖(單獨組卷)

（二）線路

包括線路綜合、軌道工程及線路其他三個部分 第一、線路綜合

1．水準(zhǔn)點表（建交－4－1）

2．控制樁表（中線基樁表）（建交－4－2）3．統(tǒng)一里程與施工里程對照表（建交－5）4．曲線表 5．坡度表 6．?dāng)噫湵?7．?dāng)喔弑?8．控制測量成果表 9．線路竣工平面圖 10．線路竣工縱斷面圖

11．線路竣工平、縱斷面縮圖

12．詳細(xì)工程地質(zhì)圖（根據(jù)需要全部或重點編制，可與線路竣工平面圖合并編制）

13．詳細(xì)工程地質(zhì)縱斷面圖（可與線路竣工平面圖合并編制）14．電器接口檢查測試記錄 第二、軌道工程 1．軌道工程數(shù)量匯總表

2．正線線路上部建筑鋪設(shè)材料匯總表（建交－13）3．鋪設(shè)鋼筋混凝土枕、木枕地段表 4．鋪設(shè)無縫線路地段表（跨區(qū)間無縫線路）5．鋪設(shè)道岔和鋼軌伸縮調(diào)節(jié)器地段表 6．養(yǎng)路機(jī)械設(shè)備數(shù)量表（建交－25）7．鋼軌及連接配件出廠合格證

8．鋼軌焊接接頭檢驗報告、焊軌接頭的焊接檢查證（或合格證）9．無縫線路基本技術(shù)狀況登記表 第三、線路其他

包括平交道口、柵欄、道口輔砌、車擋、備品、護(hù)軌、線路信號標(biāo)志、軌道加強設(shè)備等應(yīng)具備以下內(nèi)容：

1．開、竣工報告及批復(fù)文件 2.工程施工小結(jié)

3.平（立）交道表（基建-15），變更設(shè)計通知單 4.單位工程檢驗批質(zhì)量驗收記錄

5．設(shè)計單位提供的全部圖紙修改后作為竣工圖 6.工程日志

（三）路基

包括路基、路基附屬和路基相關(guān)三個部分 第一、路基

1．路基土石方數(shù)量總表 2．路基填、挖方工程數(shù)量表 3．路基地面排水工程數(shù)量表 4．路基過渡段工程數(shù)量表 5．路基基床表層、護(hù)肩工程數(shù)量表

6．檢查路基基底（地基處理檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）7．路基填筑壓實各種試驗檢測報告

8．路基、過渡段沉降變形觀測記錄與評估報告

9．檢查鋪軌前路基完成情況（路基面檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）10．路基高度及寬度實測與設(shè)計對照表 11．“四電”、綜合維修接口檢查記錄 12．路基一般設(shè)計竣工橫斷面圖

13．路基個別設(shè)計竣工圖（平面圖、縱斷面圖、橫斷面圖、建筑物結(jié)構(gòu)詳圖）

第二、路基附屬 1．排水工程

包括改河和河床加固、護(hù)坡、片石垛、滲水溝、盲溝、排水溝、天溝、截水溝、排水槽、急流槽、側(cè)溝鋪砌、吊溝、擋水埝、地下水處理等

2．路基加固（支檔結(jié)構(gòu)）及防護(hù)工程

包括擋墻、護(hù)墻、抗滑樁、樁板墻、錨桿檔墻、錨桿框架梁。預(yù)應(yīng)力錨索框架梁、攪拌樁、旋噴樁、CFG樁、管樁、預(yù)制打入樁、拋填片石、土工格柵、護(hù)坡護(hù)墻、植物防護(hù)等

3．排水及路基加固防護(hù)工程均應(yīng)包含以下內(nèi)容：（1）改河改溝（渠）表

（2）路基加固及防護(hù)工程數(shù)量表（建交－3）（3）路基地面排水工程數(shù)量表（4）混凝土、沙漿試壓報告單（5）石材試驗報告單（6）路基排水系統(tǒng)竣工圖（7）路基環(huán)境保護(hù)工程竣工圖（8）各種加固工程設(shè)計圖修改為竣工圖 第三、路基相關(guān)工程

包括電纜槽、接觸網(wǎng)支柱基礎(chǔ)、聲屏障基礎(chǔ)、預(yù)埋管線和綜合接地等。內(nèi)容包括：

1．混凝土、沙漿試壓報告單

2．電纜槽、預(yù)留管線和綜合接地平面布置圖及其測試記錄 3．接觸網(wǎng)、聲屏障基礎(chǔ)圖 4．聲屏障立面圖

5．各種相關(guān)工程設(shè)計圖修改為竣工圖

（四）橋梁

所有橋梁工程其內(nèi)容包括： 1．橋梁工程竣工數(shù)量匯總表

2．檢查橋梁明挖基礎(chǔ)基坑完成情況（基坑檢驗批質(zhì)量驗收記錄）3．檢查沉井、沉箱封底前完成情況（沉井清基、填充質(zhì)量驗收記錄）

4．檢查樁基檢測情況表(第三方檢測報告)5．橋梁墩臺中線、水平、跨度情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

6．檢查鋼筋混凝土橋梁架設(shè)前墩臺頂帽及梁部尺寸情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

7．檢查橋梁架設(shè)情況（架梁檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

8．檢查鋼筋布置（鋼筋（連接及安裝）檢驗批質(zhì)量驗收記錄）9．檢查建筑物防水層及泄水設(shè)備（防水層及泄水設(shè)備檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

10．特大橋及復(fù)雜橋梁工程檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）11．各種原材料出廠合格證或復(fù)試報告 12．工程用水水質(zhì)化驗情況

13．混凝土抗壓強度、彈性模量、沙漿抗壓強度試壓報告及混凝土耐久性指標(biāo)檢驗報告

14．混凝土實體質(zhì)量核查情況（如表面裂縫寬度、混凝土保護(hù)層厚度等）

15．梁場預(yù)制鋼筋混凝土梁及預(yù)應(yīng)力混凝土梁出廠合格證 16．現(xiàn)場灌注鋼筋或預(yù)應(yīng)力混凝土梁工程檢驗批資料

17．鋼梁出廠合格證，若設(shè)計文件要求作鋼梁撓度試驗，施工單位將結(jié)果填入建交－9表

18．橋梁圍欄、護(hù)欄、人行道、遮板、梁部檢查設(shè)備、聲屏障、河床鋪砌、防火設(shè)備檢驗批（或檢查證）、圖紙等

19．“四電”、綜合維修接口檢查記錄 20．竣工圖（1）橋址平面圖（2）全橋總布置圖

（3）橋址工程地質(zhì)水文、河床斷面圖（地質(zhì)復(fù)雜的橋附）（4）橋梁墩臺及基礎(chǔ)竣工圖

（5）橋梁特殊結(jié)構(gòu)竣工圖（6）橋梁新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)竣工圖（7）導(dǎo)治建筑物及其他附屬工程竣工圖（8）匯水面積圖

（9）橋上照明、通信、信號、電力、電氣化、綜合接地等有關(guān)竣工圖

（五）涵洞 涵洞工程包括：

1．竣工數(shù)量表（區(qū)間內(nèi)按類型、孔徑分別匯總）2．檢查涵洞基坑完成情況（基坑檢驗批質(zhì)量驗收記錄）3．檢查鋼筋布置（鋼筋（連接及安裝）檢驗批質(zhì)量驗收記錄）4．檢查涵洞防水層及泄水設(shè)備（防水層檢驗批質(zhì)量驗收記錄）5．各種原材料出廠合格證或復(fù)試報告 6．管涵生產(chǎn)許可證 7．涵洞頂進(jìn)記錄

8．混凝土、沙漿試壓報告單及混凝土耐久性指標(biāo)試驗資料 9．涵洞沉降變形觀測記錄與評估報告 10．涵洞平、立剖面竣工圖 11．進(jìn)出口改溝圖

（六）隧道

隧道、明洞內(nèi)容包括：

1．檢查鋼筋布置（襯砌鋼筋檢驗批質(zhì)量驗收記錄和鋼架（格柵鋼架、型鋼鋼架）檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

2．檢查隧道襯砌厚度、防水層及背后填塞（襯砌混凝土（施工與養(yǎng)護(hù)）檢驗批質(zhì)量驗收記錄、防水層（防水板）防水檢驗批質(zhì)量驗10

收記錄）

3．檢查建筑物防水層及泄水設(shè)備（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）4．隧道凈空測量記錄（附襯砌后的測量斷面圖）5．各種原材料出廠合格證或復(fù)試報告

6．混凝土、沙漿試壓報告及混凝土耐久性指標(biāo)檢驗資料 7．混凝土實體質(zhì)量核查情況（如表面裂縫寬度、混凝土保護(hù)層厚度等）

8．隧道襯砌質(zhì)量無損檢測資料(第三方檢測報告)9．壓漿記錄（回填注漿檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）10．瓦斯等特殊隧道處理記錄 11.重大塌方等處理記錄 12．工程質(zhì)量事故處理記錄

13．“四電”、綜合維修接口檢查記錄 14．通風(fēng)機(jī)械設(shè)備數(shù)量表（可填建交－25）15．隧道工程沉降變形觀測記錄與評估報告

16．竣工圖（全部施工圖紙修改后重新描繪作為竣工圖）（1）隧道（含明洞）平面圖（2）隧道縱斷面圖（3）隧道洞身橫斷面圖（4）隧道進(jìn)出口洞門圖

（5）隧道洞口平面及縱、橫斷面圖（6）地質(zhì)圖

（7）輔助導(dǎo)坑、通風(fēng)、照明圖（8）運營通風(fēng)設(shè)施竣工圖，包括： ① 風(fēng)機(jī)房、通風(fēng)機(jī)組平面布置圖

② 通風(fēng)機(jī)組安裝圖

③ 通風(fēng)機(jī)組及其他設(shè)備基礎(chǔ)圖 ④ 隧道通風(fēng)安裝圖等

17．特殊設(shè)計隧道（如洞門、襯砌、支護(hù)、防水、排水和新技術(shù)新結(jié)構(gòu)等）竣工圖

18．改溝、防護(hù)等竣工圖

（七）站場 1．工程數(shù)量匯總表 2．土石方數(shù)量匯總表 3．軌道工程數(shù)量表

4．站內(nèi)平（立）交道表（建交－15）

5．站場設(shè)備表（包括客運、調(diào)車及安全設(shè)備等）6．檢查路基基底（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

7．檢查鋪軌前路基完成情況（路基面檢驗批質(zhì)量驗收記錄表）8．路基高程及寬度實測與設(shè)計對照表（可參照鐵程檢－07附）9．路基填土壓實檢驗記錄（可參照鐵統(tǒng)－41）10．站線線路上部建筑鋪設(shè)材料匯總表（建交－14）

11．站內(nèi)站臺、雨棚、天橋、地道、平過道、檢票口、柵欄、圍墻、給水臺、貯水臺、檢查坑、進(jìn)站道路、進(jìn)站臺階、站名牌等各項工程的施工文件及圖，站后平面圖由站后施工單位提供給站前施工單位組卷歸檔

12．“四電”、綜合維修接口檢查記錄 13．站場平面布置圖 14．站場縱、橫斷面圖 15．站場排水系統(tǒng)竣工圖

16．進(jìn)出站線路布置和疏解平面布置及縱斷面圖 17．較長聯(lián)絡(luò)線縱斷面圖 18．大站車場綜合布置圖 19．避難線竣工圖 20．站區(qū)綠化竣工圖 21．維修設(shè)施總平面布置圖 22．各生產(chǎn)車間設(shè)備平面布置圖 23．室內(nèi)、外生產(chǎn)管路布置圖，包括：（1）平面圖（2）剖面圖

（3）復(fù)雜管系的原理圖及立體圖（4）設(shè)備基礎(chǔ)圖

（八）動車

新建動車運用所應(yīng)包括以下內(nèi)容：檢驗批能夠反映不做鐵程檢 1．設(shè)備開箱檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）2．設(shè)備安裝檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）3．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）4．動車運轉(zhuǎn)準(zhǔn)備設(shè)備表（參考建交－18）5．燃料設(shè)備表（建交－24）

6．標(biāo)準(zhǔn)、非標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械設(shè)備表（建交－25）

7．各種機(jī)械出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）8．動車段（所）總平面布置圖（包括房屋、軌道、建筑物、給水、排水系統(tǒng)等）

9． 單位工程質(zhì)量驗收記錄表 10.各車間設(shè)備平面布置圖

11．其他生產(chǎn)輔助房屋及辦公室平面布置圖 12．室內(nèi)、外生產(chǎn)管路竣工圖 13．室外管線綜合布置圖 14．專用設(shè)備圖 15．機(jī)械設(shè)備基礎(chǔ)竣工圖 16．車站與動車段關(guān)系示意圖

17.油庫(空壓機(jī)房)及管路平面布置圖 18.竣工工程數(shù)量表 19.工程日志 20.工程施工小結(jié) 21.工程竣工驗收報告

（九）車輛

5T系統(tǒng)應(yīng)包括以下內(nèi)容：檢驗批能夠反映不做鐵程檢 1．開、竣工報告 2．竣工工程數(shù)量表

3．設(shè)備開箱檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）4．設(shè)備安裝檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）5．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）6．標(biāo)準(zhǔn)、非標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械設(shè)備表（建交—25）

7．各種機(jī)械設(shè)備出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）8．單位工程質(zhì)量驗收記錄表 9．車輛設(shè)備總平面布置圖 10．室內(nèi)、外生產(chǎn)管路布置圖 11．室外管線綜合布置圖 12．機(jī)械設(shè)備基礎(chǔ)圖

13．5T系統(tǒng)探測網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)傳輸示意圖 14．5T探測站位置圖

15．5T監(jiān)測中心、復(fù)示站室內(nèi)設(shè)備平面布置圖 16．工程日志 17.工程施工小結(jié) 18.工程竣工驗收報告

（十）給排水

給排水工程包括：檢驗批能夠反映不做鐵程檢 1．給排水工程數(shù)量匯總表

2．給排水設(shè)備數(shù)量匯總表（建交－19）3．檢查水源井（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）4．水源水質(zhì)化驗單 5．既有污水水質(zhì)化驗單

6．檢查水管路安裝及水壓試驗情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）7．檢查鋼筋布置（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

8．檢查房屋或其他建筑物工程地基（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）9．水資源開采許可證及與地方有關(guān)部門簽訂的協(xié)議 10．混凝土、沙漿試壓報告 11．管路成品出廠合格證

12．設(shè)備開箱檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）13．設(shè)備安裝檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）14．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）15．各種機(jī)械設(shè)備出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）16．準(zhǔn)許污水排放的有關(guān)資料 17．給水站給水、排水總平面圖

18．給水站給水、排水管網(wǎng)系統(tǒng)圖

19．揚水、導(dǎo)水、排水管道平面圖、縱斷面圖 20．水源地平面布置圖及地質(zhì)圖 21．地表水取水設(shè)備縱斷面圖 22．管井結(jié)構(gòu)圖

23．山上給水池平面圖、剖面圖

24．給水所、給水處理、污水處理、污水抽升泵站、油庫、消防等平、剖面圖及機(jī)械、設(shè)備安裝圖

25．沿線生活供水站、給排水竣工圖

（十一）通信

通信工程包括：檢驗批能夠反映不做鐵程檢 1．通信工程竣工數(shù)量表 2．通信設(shè)備、線纜數(shù)量表

3、通信儀器、儀表配備表 4．各種電話裝設(shè)一覽表

5．檢查地下光電纜埋設(shè)情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）6．檢查通信電線路回線測定（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）7．檢查地線埋設(shè)情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）8．檢查通信光電纜特征（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）9．各種電氣、設(shè)備測試記錄（交接管單位的維修部門）10．有線通信系統(tǒng)圖（1）通信網(wǎng)圖

（2）電話交換中繼方式圖（3）鐵路調(diào)度通信系統(tǒng)圖（4）數(shù)據(jù)通信網(wǎng)圖

（5）會議電視系統(tǒng)圖（6）應(yīng)急通信系統(tǒng)圖

（7）通信電源及環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)圖（8）光纖在線監(jiān)測系統(tǒng)圖（9）視頻監(jiān)控系統(tǒng)圖（10）同步系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖（11）綜合網(wǎng)管系統(tǒng)圖（12）綜合布線系統(tǒng)圖（13）傳輸系統(tǒng)通道時隙分配圖 11．長途通信線路竣工圖包括：（1）通信徑路圖

（2）干線、區(qū)間光纜結(jié)構(gòu)圖（3）干線光纜芯線分配運用圖（4）光、電纜基本形式及分歧接續(xù)圖

（5）光再生中繼段劃分、充氣維護(hù)及監(jiān)測系統(tǒng)圖（6）通信過軌鋼管示意圖 12．通信站、中間站竣工圖：（1）通信站通信系統(tǒng)網(wǎng)圖（2）通信站中繼方式圖

（3）通信站設(shè)備平面布置圖、運用圖（4）通信站設(shè)備配線計劃圖（5）通信站2M回線徑路圖

（6）通信站ODF/RJ-45端子板分配圖（7）通信徑路圖

（8）光、電纜成端及氣路分配圖

（9）通信站電源系統(tǒng)圖（10）通信站地線系統(tǒng)圖

12．地區(qū)站場及重要房屋（調(diào)度所、通信基站、信號樓、牽引變電所、中繼站、線路所等）通信竣工圖：（1）通信系統(tǒng)網(wǎng)圖

（2）通信站設(shè)備平面布置圖、運用圖（3）通信站設(shè)備配線計劃圖（4）通信站ODF/RJ-45端子板分配圖（5）通信徑路圖（6）電源系統(tǒng)圖（7）地線系統(tǒng)圖

13、GSM-R系統(tǒng)通信竣工圖包括：（1）GSM-R系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖（2）GSM-R無線子系統(tǒng)構(gòu)成圖

（3）GSM-R區(qū)間基站無線設(shè)備平面布置圖（4）GSM-R無線設(shè)備布置表（5）GSM-R基站系統(tǒng)連接及配線圖（6）光纖直放站遠(yuǎn)端機(jī)設(shè)備平面布置圖（7）光纖直放站系統(tǒng)連接及配線圖（8）GSM-R網(wǎng)絡(luò)管理中心連接及配線圖（9）房內(nèi)光纖直放站遠(yuǎn)端機(jī)與漏纜間連接圖（10）漏泄電纜徑路圖（11）鐵塔饋線布放示意圖

（12）漢口站通信站漢宜鐵路GSM-R系統(tǒng)設(shè)備平面布置圖（13）武漢核心網(wǎng)機(jī)房漢宜鐵路GSM-R系統(tǒng)設(shè)備平面布置圖

（14）各天線布置、安裝、防雷及接地裝置圖 13.工程日志 14.工程施工小結(jié) 15.工程竣工驗收報告

（十二）信息（客服）

1.車站信息（客服）系統(tǒng)竣工圖包括： 2.信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)圖 3.信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖 4.票務(wù)系統(tǒng)圖 5.旅服系統(tǒng)圖

6.綜合布線系統(tǒng)圖及綜合顯示系統(tǒng)圖 7.客運廣播系統(tǒng)圖 8.視頻監(jiān)控系統(tǒng)圖 9.報警系統(tǒng)圖 10.時鐘系統(tǒng)圖 11.旅客查詢系統(tǒng)圖 12.電源系統(tǒng)圖

13.電子客票（軟票）售票及預(yù)訂系統(tǒng)圖 14.自動識別檢票系統(tǒng)圖 15.車站辦公自動化系統(tǒng)圖 16.公安管理信息系統(tǒng)圖 17.行包管理信息系統(tǒng)圖 18.貨運管理信息系統(tǒng)圖 19.到達(dá)行包查詢管理系統(tǒng)圖 20.信息系統(tǒng)終端設(shè)備及管線圖

21.綜合布線系統(tǒng)終端管線平面布置圖

22.票務(wù)、安檢、查詢系統(tǒng)終端設(shè)備及管線平面布置圖 23.綜合顯示、時鐘系統(tǒng)終端設(shè)備及管線平面布置圖 24.客運廣播系統(tǒng)終端設(shè)備及管線平面布置圖 25.視頻監(jiān)控系統(tǒng)終端設(shè)備及管線平面布置圖 26.資訊系統(tǒng)終端設(shè)備及管線平面布置圖 27.電源系統(tǒng)終端設(shè)備及主干管線平面布置圖 28.站臺及雨棚各系統(tǒng)終端設(shè)備及管線平面布置圖

29.各種機(jī)械、電纜、設(shè)備出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）

30.信息工程竣工數(shù)量表 31.工程日志 32.工程施工小結(jié) 33.工程竣工驗收報告

（十三）信號

信號工程包括：檢驗批能夠反映不做鐵程檢 1．信號工程竣工數(shù)量表 2．聯(lián)鎖表

3．繼電集中聯(lián)鎖組合排列表和零散組合類型表 4．計算機(jī)聯(lián)鎖接口電路組合排列表及零散組合類型表 5．檢查地下電纜埋設(shè)情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

6．各種電氣、設(shè)備測試記錄（只交接管單位的設(shè)備維修部門）7.電氣集中聯(lián)鎖竣工圖包括：（1）信號設(shè)備平面布置圖（2）室內(nèi)信號設(shè)備布置示意圖

（3）雙線軌道電路圖（4）室內(nèi)配線圖（5）室外配線圖（6）信號顯示關(guān)系圖（7）繼電集中聯(lián)鎖還應(yīng)附加 ①控制臺、表示盤及其他盤面布置圖 ②組合連接圖 ③電路圖

④繼電集中與各種設(shè)備結(jié)合電路圖（8）計算機(jī)聯(lián)鎖竣工圖還應(yīng)附加

①控制臺、表示盤（或CRT）及其他盤面布置圖 ②計算機(jī)聯(lián)鎖系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖 ③計算機(jī)聯(lián)鎖系統(tǒng)設(shè)備配置示意圖 ④輸入、輸出接口電路圖 ⑤計算機(jī)聯(lián)鎖系統(tǒng)防雷設(shè)備示意圖 ⑥計算機(jī)聯(lián)鎖電源系統(tǒng)配置示意圖 8．區(qū)間信號竣工圖包括：（1）區(qū)間信號平面布置圖（2）區(qū)間電纜徑路圖（3）電路圖（4）配線圖

9．各種機(jī)械設(shè)備出廠合格證、圖紙、說明書（進(jìn)口設(shè)備應(yīng)有中外文兩種文字的資料）

10.工程日志 11.工程施工小結(jié)

12.工程竣工驗收報告

（十四）電力

電力工程包括：檢驗批能夠反映不做鐵程檢 1．電力工程竣工數(shù)量表（建交-16）2．電力設(shè)備數(shù)量表

3．檢查地下電纜埋設(shè)情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）4．檢查地線埋設(shè)情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）5．主變壓器安裝技術(shù)檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）6．牽引變壓器安裝技術(shù)檢查證

（一）、（二）（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

7．設(shè)備開箱檢查（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）8．設(shè)備安裝檢查（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）9．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）10．各種電氣、設(shè)備測試記錄（只交接收單位的維修部門）11．變、配電所竣工圖包括：（1）總平面布置圖（2）電氣主接線圖（3）室內(nèi)設(shè)備平面布置圖（4）室內(nèi)設(shè)備布置斷面圖（5）室外變、配電設(shè)備平面布置圖（6）室外變、配電設(shè)備布置斷面圖（7）設(shè)備基礎(chǔ)平面布置圖（8）架構(gòu)組裝圖及零部件圖（9）二次接線圖（10）端子排接線圖

（11）屏面布置圖（12）自動化裝置配置圖（13）交直流系統(tǒng)圖（14）電纜布置及電纜清冊圖（15）照明及動力配線圖（16）防雷保護(hù)、接地圖（17）電力調(diào)度中心平面布置圖（18）遠(yuǎn)動系統(tǒng)圖（19）遠(yuǎn)動裝置外部接線圖（20）遠(yuǎn)動裝置端子排接線圖（21）遠(yuǎn)動裝置接地圖 12．站內(nèi)電力線路竣工圖包括：（1）線路平面圖（2）線路供電系統(tǒng)圖（3）復(fù)雜地段電纜敷設(shè)圖（4）室外開關(guān)箱圖（5）站場照明控制系統(tǒng)圖

13．供電線路（電源、貫通線路及區(qū)間其他高壓電力線路）包括：（1）線路平面圖（2）復(fù)雜地段斷面圖（3）復(fù)雜地段電纜敷設(shè)圖（4）設(shè)備安裝圖（5）防雷保護(hù)、接地圖 14．動力配線竣工圖包括：（1）平面布置圖

（2）配電系統(tǒng)圖

（3）復(fù)雜動力設(shè)備電氣主接線及控制接線圖（4）設(shè)備安裝圖（5）防雷保護(hù)、接地圖

15．室內(nèi)、外照明（不含超高層建筑）包括：（1）平面布置圖

（2）配電系統(tǒng)圖及控制接線圖（3）防雷保護(hù)、接地圖 16．自動控制竣工圖包括：（1）控制室平面布置圖（2）配電系統(tǒng)圖（3）控制系統(tǒng)圖或框圖（4）控制設(shè)備外部接線圖（5）控制系統(tǒng)接地圖

17．各種機(jī)械出廠合格證、圖紙、說明書（交使用單位）18．供電協(xié)議 19.工程日志 20.工程施工小結(jié) 21.工程竣工驗收報告

（十五）電氣化 電氣化工程包括：

1．電氣化設(shè)備表（建交－20）2．接觸網(wǎng)主要工程數(shù)量表（建交－21）3．送電線路數(shù)量表（建交－22）4．配電線路數(shù)量表（建交－23）

5．電纜清冊

6．牽引變壓器安裝技術(shù)檢查證

（一）、（二）（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

7．設(shè)備開箱檢查（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）8．設(shè)備安裝檢查（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

9．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）10．錨板拉線、接地極埋設(shè)檢查記錄 11．?dāng)嗦菲靼仓糜涗?12．變壓電力電纜安裝記錄

13．各種電氣、設(shè)備測試記錄（只交接受單位的維修部門）14．牽引變電所、開閉所、分區(qū)亭、電力調(diào)度所竣工圖包括：（1）主接線圖

（2）總平面布置圖（含綠化）（3）生產(chǎn)房屋平面布置圖（4）生產(chǎn)房屋設(shè)備及網(wǎng)柵布置圖（5）生產(chǎn)房屋母線布置圖（6）間隔斷面圖（7）設(shè)備安裝圖

（8）防雷與接地平面布置圖（9）生產(chǎn)房屋預(yù)埋件位置圖（10）交直流自用電系統(tǒng)圖（11）二次回路接線圖

（12）盤面布置圖及控制盤盤面布置圖（13）主控制室配電盤布置及小母線配置圖（14）端子排接線圖

（15）斷路器機(jī)構(gòu)箱安裝接線圖（16）動力照明圖（17）電力敷設(shè)圖（18）基礎(chǔ)平面布置圖（19）架構(gòu)組裝圖及零部件圖

（20）調(diào)度所平面布置及遠(yuǎn)動裝置接地系統(tǒng)圖（21）遠(yuǎn)動范圍圖（22）調(diào)度所所用電系統(tǒng)圖（23）遠(yuǎn)動裝置系統(tǒng)圖（24）遠(yuǎn)動裝置外部接線圖（25）調(diào)度盤、臺面布置圖（26）電源盤盤面布置圖

（27）遠(yuǎn)動裝置安裝及房屋預(yù)埋件位置圖（28）遠(yuǎn)動裝置、調(diào)度盤、臺端子排接線圖 15．接觸網(wǎng)竣工圖包括：（1）站場接觸網(wǎng)平面布置圖（2）區(qū)間接觸網(wǎng)平面布置圖（3）隧道內(nèi)懸掛平面布置圖

（4）供電線、回流線、捷接線、正饋線、保護(hù)線平面布置圖（5）導(dǎo)線安裝曲線（6）設(shè)備安裝圖（7）各類支柱安裝圖

（8）隧道內(nèi)及下承式桁梁橋內(nèi)懸掛安裝圖（9）橋梁等大型建筑物上支柱安裝圖（10）大型建筑物防護(hù)網(wǎng)柵圖

（11）供電分段示意圖（12）其他個別設(shè)計的竣工圖

16．各種設(shè)備、電力線、鋼筋混凝土線桿出廠合格證、說明書 17.工程日志 18.工程施工小結(jié) 19.工程竣工驗收報告（十六）房建 房建工程包括： 1．開工執(zhí)照及批復(fù)文件

2．變更設(shè)計通知單及施工變更洽商記錄 3．施工圖會審記錄 4．房屋工點表

5．站場暖通、空調(diào)、衛(wèi)生、消防設(shè)備表（可填建交－26）6．站場設(shè)備構(gòu)筑物表 7．站場設(shè)備數(shù)量表

8．站場暖通、空調(diào)、衛(wèi)生、消防設(shè)備工點表

9．檢查房屋或其他建筑物工程地基（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）10．檢查鋼筋布置（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）

11．檢查各種建筑物防水層及泄水設(shè)備（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）12．檢查給水管路安裝及水壓試驗情況（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）13．設(shè)備開箱檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）14．設(shè)備安裝檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）15．設(shè)備基礎(chǔ)隱蔽工程檢查證（檢驗批質(zhì)量驗收記錄）16．混凝土、沙漿試壓報告單

17．鋼材、水泥、沙石料、摻合料、外加劑、磚等重要原材料出27

廠合格證或復(fù)試報告

18．成品、半成品混凝土構(gòu)件出廠合格證（如工地灌注的應(yīng)附鋼筋檢查證及混凝土試壓報告）

19．新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備的試驗、驗收和鑒定記錄或證明文件

20．電氣工程線路系統(tǒng)的全負(fù)荷試驗記錄 21．結(jié)構(gòu)工程的檢查記錄和歷次中間檢查記錄 22．工程施工過程中發(fā)生的質(zhì)量事故記錄

23．建筑防火審批資料（按公安部頒發(fā)的《建筑工程消防監(jiān)督審核管理規(guī)定》附件確定的消防監(jiān)督送審申報表、審批表）

24．鉆孔樁基礎(chǔ)各種檢查證及位置平面圖 25．爆擴(kuò)樁平面布置圖及記錄 26．房屋總平面布置圖 27．各站房屋布置圖 28．生活區(qū)房屋布置圖

29．管線綜合圖（適應(yīng)范圍較大、房屋數(shù)量較多的生活區(qū)）30．房屋、站場設(shè)備構(gòu)筑物竣工圖包括：（1）建筑平面圖（2）建筑立面圖、剖面圖（3）建筑詳圖（4）結(jié)構(gòu)布置圖

（5）構(gòu)件詳圖、節(jié)點構(gòu)造詳圖、基礎(chǔ)詳圖 31．暖通空調(diào)衛(wèi)生消防設(shè)備竣工圖包括：（1）室外熱網(wǎng)布置圖（2）采暖鍋爐房竣工圖

（3）室內(nèi)采暖、通風(fēng)、空調(diào)、制冷、給水、排水、熱水供應(yīng)、消防、燃?xì)獾瓤⒐D

（十七）環(huán)境保護(hù)與水土保持 1．環(huán)境保護(hù)與水土保持工程明細(xì)表

2．消防、環(huán)保、安全、醫(yī)藥衛(wèi)生、空調(diào)設(shè)備表（建交－26）3．環(huán)境保護(hù)與水土保持工程竣工圖（分別編入各專業(yè)工程竣工圖冊內(nèi)）

第三篇：鐵路各專業(yè)有關(guān)歸檔內(nèi)容和份數(shù)說明

鐵路各專業(yè)有關(guān)歸檔內(nèi)容和份數(shù)說明

為體現(xiàn)竣工文件收集內(nèi)容上粗下細(xì)的原則，對以下歸檔內(nèi)容確定了歸檔份數(shù)和接收單位：

1．各專業(yè)工程日志，施工單位只做一份，交基層接收單位歸檔。

2．原材料、成品、半成品出廠合格證及各種原材料復(fù)試報告，零小配件抽樣檢查合格證，施工單位只做一份，交基層接收單位歸檔。

3．混凝土、砂漿試壓報告，混凝土灌注記錄，隧道壓漿記錄，路基填土夯實度試驗報告、電氣、設(shè)備測試報告，施工單位只做一份，交基層接管單位歸檔。

4．各項設(shè)備出廠合格證、使用說明書、圖紙、施工單位只做一份，交設(shè)備使用維修部門歸檔。

5．站前工程項目分部、分項工程質(zhì)量評定表可不歸入竣工文件內(nèi)，房建專業(yè)的分部、分項質(zhì)量評定表可收集匯總表（只要一份）交基層接收單位歸檔。

6．房建專業(yè)路局、分局、基層站段收集應(yīng)各有側(cè)重，具體規(guī)定如下：

（1）路局接收機(jī)車車輛檢修車間、工廠廠房、通信站、信號樓、站調(diào)樓、繼電室、行車室、給水所、電氣化鐵路牽引變配電所，特、一、二等客站房、局機(jī)關(guān)辦公樓、局直屬文化宮、幼兒園、浴池、醫(yī)院、學(xué)校、局機(jī)關(guān)職工宿舍整套竣工文件及圖紙，沿線各站房屋平面位置圖等。

（2）分局接收機(jī)車車輛檢修車間、工廠廠房、通信站、信號數(shù)、站調(diào)樓、繼電室、行車室、給水所、電氣化鐵路牽引變配電所、特、一、二等客站房，分局機(jī)關(guān)及下屬站段辦公樓、分局直屬文化宮、幼兒園、浴池、醫(yī)院、學(xué)校、分局機(jī)關(guān)職工宿舍整套竣工文件及沿線各站房屋平面位置圖。

（3）基層站段接收全部生產(chǎn)、辦公、福利、生活等各類房屋。

7．各鐵路局、合資鐵路公司、地方鐵路公司檔案部門在接收自建建設(shè)項目竣工文件同時，要向項目管理、設(shè)計單位收集建設(shè)項目的前期文件，包括項目立項、調(diào)研、可行性研究評估、決策，各階段設(shè)計及項目安裝、調(diào)試、涉外、科研、生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)等工作活動中形成的文件。

8．全路通信設(shè)備劃歸鐵通公司管理后，各鐵路建設(shè)項目通信專業(yè)的竣工文件交設(shè)備使用單位一份，其他隨固定資產(chǎn)移交接管單位。

第四篇：竣工結(jié)算文件及審計程序內(nèi)容

竣工結(jié)算文件及審計程序內(nèi)容

一、竣工結(jié)算文件內(nèi)容

完整的竣工結(jié)算文件包括：竣工結(jié)算報告書、工程施工合同、補充協(xié)議、招標(biāo)文件、投標(biāo)報價書、中標(biāo)通知書、設(shè)計施工圖、竣工圖、圖紙會審紀(jì)要、施工組織設(shè)計、隱蔽記錄、設(shè)計變更通知、有關(guān)工程造價的簽證?？⒐そY(jié)算文件包括的內(nèi)容

(一)竣I結(jié)算報告

(1)工程竣工日期以合同完成及驗收合格日期為準(zhǔn)。

(2)竣工結(jié)算編制的日期及內(nèi)容摘要，竣工結(jié)算主要包括工程申報總造價、資料目錄等。

(二)竣工結(jié)算資料

(1)竣工結(jié)算造價匯總表。

(2)工程結(jié)算書，結(jié)算書的裝訂順序及內(nèi)容。

1)封面：包括工程名稱、結(jié)算金額、編制人、審核人、編制日期。

2)編制說明：包括編制依據(jù)、定額套用、取費標(biāo)準(zhǔn)、補充說明、索賠計算方法和索賠依據(jù)、其他需要說明的內(nèi)容。

3)工程結(jié)算費用細(xì)目表：結(jié)算費用的具體文件包括合同價、合同價款調(diào)整費用的計算清單、索賠費用的計算清單等。

(3)與結(jié)算有關(guān)的證明資料：使用政府及造價管理部門的相關(guān)文件、設(shè)計變更、發(fā)包人的變更通知、有關(guān)竣工資料、竣工索賠證明資料、補充單價分析、補充費用分析等。

二、建筑工程審計的程序內(nèi)容和技巧方法

（一）、審前準(zhǔn)備工作

1、收集工程相關(guān)的文件資料。施工合同、招投標(biāo)文件、編制標(biāo)底等工程相關(guān)文件資料是工程決算編制的指導(dǎo)性文件，在進(jìn)行工程決算審計工作之前，必須對其進(jìn)行收集整理，并進(jìn)行詳細(xì)地了解。

2、熟悉竣工圖紙?？⒐D是審計決算分項數(shù)量的重要依據(jù)，必須全面熟悉了解，核對所有圖紙，清點無誤后依次識讀。

3、了解決算包括的范圍。根據(jù)決算編制說明，了解決算包括的工程內(nèi)容。例如配套設(shè)施、室外管線、道路以及會審圖紙后的設(shè)計變更等。

4、弄清所采用的單位估價表。任何單位估價表或預(yù)算定額都有一定的適用范圍，應(yīng)根據(jù)工程性質(zhì)，收集熟悉相應(yīng)的單價、定額資料。

（二）、建設(shè)項目跟蹤審計程序及相關(guān)要求

1.應(yīng)在建設(shè)項目正式立項時，即將其納入審計視野，關(guān)注其各項前期準(zhǔn)備工作。正式進(jìn)點時間可安排在即將正式開工前。

2.審計組應(yīng)在項目現(xiàn)場設(shè)立辦公場所，與被審計單位建立定期例會制度，參加被審計單位的重要例會，及時了解、掌握項目有關(guān)情況，提出審計意見，并且作好會議記錄。

3.對中標(biāo)合同價進(jìn)行控制，不允許施工現(xiàn)場隨意變更設(shè)計、增項、減項、擴(kuò)大工程造價;對工程用料，隱蔽工程進(jìn)行質(zhì)量和數(shù)量監(jiān)控，防止施工單位偷工減料或以次充好。所有隱蔽工程除應(yīng)有甲方施工現(xiàn)場管理人員、監(jiān)理人員簽字外，還必須有跟蹤審計人員簽字。

4.審計組成員應(yīng)經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，掌握工程進(jìn)展、變更等真實情況，了解工程建設(shè)中涉及的有關(guān)技術(shù)問題，熟悉工程計量規(guī)則及有關(guān)費用的測算辦法，并且作好相關(guān)記錄。對各參建單位(包括建設(shè)項目相關(guān)單位)實際完成的工作內(nèi)容、工作數(shù)量、工作質(zhì)量進(jìn)行核定，開具核定單。

5.審計組應(yīng)根據(jù)跟蹤審計實施方案的要求，要求被審計單位按照審計組規(guī)定的時間和方法報送工程結(jié)算資料，并及時確定審計結(jié)果：

(1)采用“按實結(jié)算”方式的，必須要求施工企業(yè)按照已完成的形象進(jìn)度，及時報送“分部、分項工程”的結(jié)算資料，予以審計。在較短的時間內(nèi)做到“工程施工完成，工程結(jié)算審計基本結(jié)束”;

(2)采用“中標(biāo)價包干，設(shè)計變更、額外工作量簽證按實調(diào)整”結(jié)算方式的，必須要求施工企業(yè)每月將已發(fā)生的設(shè)計變更、簽證工作量編制“變更部分結(jié)算”，經(jīng)審計后作為工程竣工結(jié)算的組成部分;

(3)采用“單價包干、工程量按實結(jié)算”方式的，必須要求施工企業(yè)對已完成的形象進(jìn)度上報“分部、分項工程”的結(jié)算資料，經(jīng)審計后作為工程竣工結(jié)算的組成部分;

(4)對于在建工程其他費用的審計，亦應(yīng)本著“及時、完整、準(zhǔn)確”的原則進(jìn)行審計，并按時做好《審計工作底稿》。

6.審計組應(yīng)建立《跟蹤審計項目臺賬》，由主審人員負(fù)責(zé)及時登記審計時間、工作紀(jì)實(包括工作內(nèi)容、審計事實、發(fā)現(xiàn)問題、審計意見、整改情況、審計成果)。臺帳要注重反映量化成果，成為反映跟蹤審計全貌的工作日志。

（三）、建設(shè)項目跟蹤審計內(nèi)容，(一)建設(shè)項目開工前階段，審計的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1.審計建設(shè)項目的審批文件。包括項目建議書、可行性研究報告、環(huán)境影響評估報告、概算批復(fù)、建設(shè)用地批準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)劃及施工許可、環(huán)保及消防批準(zhǔn)、項目設(shè)計及設(shè)計圖審核等文件是否齊全。

2.施工準(zhǔn)備階段是項目建設(shè)的前期工作之一，主要把握好項目法人質(zhì)量控制、監(jiān)理工作、施工單位選擇。項目法人質(zhì)量控制是否通過資質(zhì)審查，是否按法定的招投標(biāo)程序選擇了勘測、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位并實行合同管理，各種合同是否規(guī)范、合法有效，是否建立了質(zhì)量管理制度，是否組織了設(shè)計與施工單位的設(shè)計交底;監(jiān)理單位是否有相應(yīng)資格等級證書，所派監(jiān)理人員是否有崗位證書;審計設(shè)計單位是否有承擔(dān)相應(yīng)資質(zhì)勘測設(shè)計能力，是否將經(jīng)過會審后的資料做過技術(shù)交底，設(shè)計質(zhì)量是否滿足工程質(zhì)量、安全需要的規(guī)范要求;審計施工單位是否有承攬相應(yīng)施工任務(wù)的資質(zhì)，施工單位是否制定了完善的質(zhì)量責(zé)任制考核辦法等。

3.審計建設(shè)項目的資金來源是否落實到位、是否合理、是否專戶存儲，建設(shè)資金能否滿足項目建設(shè)當(dāng)年應(yīng)完成工作量的需要;各種規(guī)費是否按規(guī)定及時繳納;減、緩、免手續(xù)是否完備，是否符合有關(guān)規(guī)定;征地或拆遷補償費是否符合有關(guān)規(guī)定，有關(guān)評估、計價是否合規(guī)、合理，有無擅自擴(kuò)大拆遷范圍、提高標(biāo)準(zhǔn)或者降低標(biāo)準(zhǔn)等問題。

(二)建設(shè)項目施工階段是一個非常關(guān)鍵的時期，關(guān)系到工程質(zhì)量好壞、審計質(zhì)量高低的問題，審計內(nèi)容應(yīng)包括：

1、審計合同履行情況。審計與建設(shè)項目有關(guān)的單位是否認(rèn)真履行合同條款，有無違法分包、轉(zhuǎn)包工程。如有變更、增補、轉(zhuǎn)讓或終止情況，應(yīng)檢查其真實性、合法性。

2.審計內(nèi)控制度建立、執(zhí)行情況。審計建設(shè)單位是否建立健全并執(zhí)行了各項內(nèi)控制度。如工程簽證、驗收制度;設(shè)備材料采購、價格控制、驗收、領(lǐng)用、清點制度;費用支出報銷制度等。應(yīng)督促、指導(dǎo)建立完善的管理制度，保證項目建設(shè)規(guī)范運行、建設(shè)資金合法使用。

3.審計工程設(shè)計變更、施工現(xiàn)場簽證手續(xù)是否合理、合規(guī)、及時、完整、真實;工程預(yù)算款及結(jié)算是否按合同辦理;

4.審計工程成本核算及賬務(wù)處理是否符合《國有建設(shè)單位會計制度》的要求，是否有利于建設(shè)項目的管理及竣工決算的需要;建設(shè)資金到位情況是否與資金籌集計劃或投資進(jìn)度相銜接，有無大量資金閑置、或因資金不到位而造成停工待料等損失浪費現(xiàn)象。

5.檢查建設(shè)資金是否?？顚Ｓ?是否按照工程進(jìn)度付款;有無擠占、挪用建設(shè)項目資金等問題;對往來資金數(shù)額較大且長時間不結(jié)轉(zhuǎn)的預(yù)付工程款、預(yù)付備料款要查明原因，防止出現(xiàn)超付工程款現(xiàn)象;審計建設(shè)單位管理費的計取范圍和標(biāo)準(zhǔn)是否符合有關(guān)規(guī)定，費用支出是否符合“必須、節(jié)約”的原則，有無超出概算控制金額的情況。

6.加強設(shè)備、材料價格控制，尤其要對建設(shè)單位關(guān)聯(lián)企業(yè)所供設(shè)備、材料的價格進(jìn)行檢查，防止從中加價。對已購設(shè)備、材料因故不能使用的，要分析原因，分清責(zé)任，并督促建設(shè)單位及時處理，避免造成更大的損失。屬政府采購的設(shè)備、材料是否按相應(yīng)規(guī)定辦理。

三、建筑項目竣工決算審計的常用方法

為實現(xiàn)工程決算的快速審查，就要按照從粗到細(xì)、對比分析、查找誤差、簡化審查的原則，對編制的預(yù)決算采用對比、逐項篩選和利用統(tǒng)籌法原理迅速匡算等技巧、方法，使審計工作達(dá)到事半功倍的實效。

1、全面審計法。是指按照國家或行業(yè)建筑工程預(yù)算定額的編制順序或施工的先后順序，逐一的對全部項目進(jìn)行審查的方法。其具體計算方法和審查過程與編制施工圖預(yù)算基本相同：首先，根據(jù)竣工圖全面計算工程量。然后，將本人計算的工程量與審核對象的工程量一一進(jìn)行對比。同時，根據(jù)定額或單位估價表逐項核實審核對象的單價。此方法的優(yōu)點是全面、細(xì)致，經(jīng)審計的工程造價差錯比較少、質(zhì)量比較高，審核后的施工圖預(yù)決算準(zhǔn)確度較高。缺點是工作量較大。對于工程量比較小、工藝比較簡單、造價編制或報價單位技術(shù)力量薄弱，甚至信譽度較低的單位須采用全面審計法。

2、分組計算審計法。把決算中的項目劃分為若干組，并把相連且有一定內(nèi)在聯(lián)系的項目編為一組，審查或計算同一組中某個分項工程量，利用工程量間具有相同或相似計算基礎(chǔ)的關(guān)系，判斷同組中其他幾個分項工程量計算的準(zhǔn)確程度的方法。如：

(1)地槽挖土、基礎(chǔ)砌體、基礎(chǔ)墊層、槽坑回填土、運土。

在該分組中，先將挖地槽土方、基礎(chǔ)砌體體積(室外地坪以下部分)、基礎(chǔ)墊層計算出來，而槽坑回填土、外運的體積按以下確定：

回填土量=挖土量—(基礎(chǔ)砌體+墊層體積)

余土外運量=基礎(chǔ)砌體+墊層體積

(2)底層建筑面積、地面面層、地面墊層、樓面面層、樓面找平層、樓板體積、天棚抹灰、天棚刷漿、屋面面層。

在該分組中，先把底層建筑面積、樓(地)面面積計算出來。而樓面找平層、天棚抹灰、刷涂料的工程量與樓(地)面面積相同;墊層工程量等于地面面積乘墊層厚度，空心樓板工程量由樓面工程量乘樓板的折算厚度;底層建筑面積加挑檐面積乘坡度系數(shù)(平層面不乘)就是屋面工程量;底層建筑面積乘坡度系數(shù)(平層面不乘)再乘保溫層的平均厚度為保溫層工程量。

(3)內(nèi)墻外抹灰、外墻內(nèi)抹灰、外墻內(nèi)面刷漿、外墻上的門窗和圈過梁、外墻砌體。

在該分組中，首先把各種厚度的內(nèi)外墻上的門窗面積和過梁體積分別列表填寫，再進(jìn)行工程量計算。先求出內(nèi)墻面積，再減門窗面積，再乘墻厚減圈過梁體積等于墻體積(如果室內(nèi)外高差部分與墻體材料不同時，應(yīng)從墻體中扣除，另行計算)。

3、重點抽查審計法：這種方法類同于全面審計法，其與全面審計法之區(qū)別僅是審計范圍不同而已。該方法有側(cè)重地，有選擇地根據(jù)竣工圖計算部分價值較高或占投資比例較大的分項工程量。如磚石結(jié)構(gòu)(基礎(chǔ)、墻體)、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(梁、板、柱)、木結(jié)構(gòu)(門窗)、鋼結(jié)構(gòu)(屋架、檁條、支撐)，以及高級裝飾等;而對其他價值較低或占投資比例較小的分項工程，如普通裝飾項目、零星項目(雨蓬、散水、坡道、明溝、水池、垃圾箱)等，可忽略不計，重點核實與上述工程量相對應(yīng)的定額單價，尤其重點審核定額子目檔次易混淆的單價(如構(gòu)件斷面、單體體積)，其次是混凝土強度等級、砌筑砂漿、抹灰砂漿的強度等級換算。這種方法與全面審計法比較，工作量相對減少，既可提高工作效率，又能做到準(zhǔn)確無誤。

4、標(biāo)準(zhǔn)圖審計法：是指對于利用標(biāo)準(zhǔn)圖紙或通過圖紙施工的工程項目，先集中審計力量編制標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算或決算造價，以此為標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行對比審計的方法。按標(biāo)準(zhǔn)圖紙設(shè)計或通用圖紙施工的工程一般地面以上結(jié)構(gòu)相同，可集中審計力量細(xì)審一份預(yù)決算造價，作為這種標(biāo)準(zhǔn)圖紙的標(biāo)準(zhǔn)造價;或用這種標(biāo)準(zhǔn)圖紙的工程量為標(biāo)準(zhǔn)，對照審計。而對局部不同的部分和設(shè)計變更部分作單獨審查即可。這種方法的優(yōu)點是時間短、效果好、定案容易;缺點是只適用按標(biāo)準(zhǔn)圖紙設(shè)計或施工的工程，適用范圍小。

5、篩選審計法：建筑工程雖然有建筑面積和高度的不同，但是它們的各個分部分項工程的工程量、造價、用工量在每個單位面積上的數(shù)值變化不大，我們把過去審計積累的這些數(shù)據(jù)加以匯集、優(yōu)選、歸納為工程量、造價(價值)、用工等幾個單方基本值表，并注明其適用的建筑標(biāo)準(zhǔn)。這些基本值猶如“篩子孔”，用來篩選各分部分項工程，篩下去的就不予審計了;沒有篩下去的就意味著此分部分項的單位建筑面積數(shù)值不在基本值范圍之內(nèi)，應(yīng)對該分部分項工程進(jìn)行詳細(xì)審計。此方法的優(yōu)點是簡單易懂、便于掌握，審計速度和發(fā)現(xiàn)問題快。適用于住宅工程或不具備全面審計審查條件的工程。

6、分析對比審計法：是指用已經(jīng)審計的工程造價同擬審類似工程進(jìn)行對比審計的方法。這種方法一般應(yīng)根據(jù)工程的不同條件和特點區(qū)別對待。一是兩工程采用同一個施工圖，但基礎(chǔ)部分和現(xiàn)場條件及變更不盡相同。其擬審計工程基礎(chǔ)以上部分可采用對比審計法;不同部分可分別計算或采用相應(yīng)的審計方法進(jìn)行審計。二是兩個工程設(shè)計相同，但建筑面積不同?？筛鶕?jù)兩個工程建筑面積之比與兩個工程分部分項工程量之比例基本一致的特點，將兩個工程每平方米建筑面積造價以及每平方米建筑面積的各分部分項工程量進(jìn)行對比審查。如果基本相同時，說明擬審計工程造價是正確的，或擬審計的分部分項工程量是正確的。反之，說明擬審造價存在問題，應(yīng)找出差錯原因，加以更正。三是擬審工程與已審工程的面積相同，但設(shè)計圖紙不完全相同時，可把相同部分，如廠房中的柱子、房架、屋面、磚墻等進(jìn)行工程量的對比審計，不能對比的分部分項工程按圖紙或簽證計算。在總結(jié)分析工程決算資料的基礎(chǔ)上，找出同類工程造價及工料消耗的規(guī)律性，整理出結(jié)構(gòu)形式不同、地區(qū)不同的工程造價、工料消耗指標(biāo)。然后，根據(jù)這些指標(biāo)對審核對象進(jìn)行分析對比，從中找出不符合投資規(guī)律的分部分項工程，針對這些子目再進(jìn)行重點審計，分析其差異較大的原因。常用指標(biāo)有以下幾種類型：

(1)單方造價指標(biāo)(元/m3、元/m2、元/m等);

(2)分部工程比例：基礎(chǔ)、樓板屋面、門窗、圍護(hù)結(jié)構(gòu)等各占定額直接費的比例;

(3)各種結(jié)構(gòu)比例：磚石、混凝土及鋼筋混凝土、木結(jié)構(gòu)、金屬結(jié)構(gòu)、裝飾、土石方等各占定額直接費的比例：

(4)專業(yè)投資比例：土建、給排水、采暖通風(fēng)、電氣照明等各專業(yè)占總造價的比例;

(5)工料消耗指標(biāo)：即鋼材、木材、水泥、砂、石、磚、瓦、人工等主要工料的單方消耗指標(biāo)。

7、常見病審計法：由于工程決算編制人員所處地位不同，立場不同，則觀點、方法亦不同。在工程決算編制中，會不同程度地出現(xiàn)某些常見病。

(1)工程量計算誤差：完全按理論尺寸計算工程量;毛石、鋼筋混凝土基礎(chǔ)T形交接重疊處重復(fù)計算;樓地面孔洞、溝道所占面積不扣除;墻體中的圈梁、過梁所占體積不扣除;挖地槽、地坑上方常常出現(xiàn)“挖空氣”現(xiàn)象：鋼筋計算常常不扣保護(hù)層;梁、板、柱交接處受力筋或箍筋重復(fù)計算;樓地面、墻面各種抹灰重復(fù)計算。

(2)定額單價套用誤差：混凝上強度等級;石子粒徑;構(gòu)件斷面、單件體積;砌筑砂漿、抹灰砂漿強度等級及配合比;單項腳手架高度界限;裝飾工程的級別(普通、中級、高級);地坑、地槽、土方三者之間的界限;土石方的分類界限。

(3)項目重復(fù)誤差：塊料面層下找平層;瀝青卷材防水層，瀝青隔氣層下的冷底子油;預(yù)制構(gòu)件的軟件;屬于建筑工程范疇的給排水設(shè)施。在采用綜合定額預(yù)算的項目中，這種現(xiàn)象尤其普遍。

(4)綜合費用計算誤差：措施手段材料一次攤銷;綜合費項目內(nèi)容與定額已考慮的內(nèi)容重復(fù);綜合費項目內(nèi)容與冬雨季施工增加費，臨時設(shè)施費中內(nèi)容重復(fù)。

由于上述常見職業(yè)病范疇，且具有普遍性。審計工程預(yù)決算時，可根據(jù)這些線索而順藤摸瓜，剔除其不合理部分，準(zhǔn)確計算工程量，合理取定定額單價，以達(dá)到合理確定工程造價之目的。

8、相關(guān)項目、相關(guān)數(shù)據(jù)審計法：建筑工程預(yù)決算項目數(shù)

十、數(shù)百，數(shù)據(jù)成千上萬，乍一看好像各項目、各數(shù)據(jù)之間毫無關(guān)系。其實不然，這些項目，這些數(shù)據(jù)之間有著千絲萬縷的聯(lián)系。只要我們認(rèn)真總結(jié)、仔細(xì)分析，就可以摸索出它們的規(guī)律。我們可利用這些規(guī)律來進(jìn)行審核，找出不符合規(guī)律的項目及數(shù)據(jù)，如漏項、重項、工程量數(shù)據(jù)錯誤等，然后，針對這些問題進(jìn)行重點審計。如：與建筑面積相關(guān)的項目和工程量數(shù)據(jù);與室外凈面積相關(guān)的項目和工程量數(shù)據(jù);與墻體面積相關(guān)的項目和工程量數(shù)據(jù);與外墻邊線相關(guān)的項目和工程量數(shù)據(jù);其他相關(guān)項目與數(shù)據(jù)。

當(dāng)然，也有一些工程量數(shù)據(jù)規(guī)律性較差，如柱基與柱身、墻基與墻體、梁與柱等等，我們可以采用前述的重點審計法。相關(guān)項目、相關(guān)數(shù)據(jù)審計法實質(zhì)是工程量計算統(tǒng)籌法在預(yù)決算審計工作中的應(yīng)用。應(yīng)用這種方法，可使審核工作效率大大提高。

四、建筑項目決算工程量審計的注意事項

建筑項目決算審計過程中，工程量計算耗用的工作量，約占全部建筑項目決算審計過程的70%以上，為了及時準(zhǔn)確地做好這項繁重的工作應(yīng)注意以下幾點：

1、資料齊全。包括施工合同，各原始預(yù)算，設(shè)計圖紙及會審紀(jì)要，設(shè)計變更，施工簽證，竣工圖，施工中發(fā)生的其他費用，施工單位的資質(zhì)證書和取費標(biāo)準(zhǔn)，施工現(xiàn)場地形及工程地質(zhì)等。

2、重點看圖。在拿到工程施工圖后，首先要按圖紙會審紀(jì)要的內(nèi)容，對圖紙做全面的修正，這樣可避免因圖紙變化，而進(jìn)行大量重復(fù)的勞動。之后開始對圖紙全面瀏覽，先了解工程的基本概貌，如建筑物層數(shù)、結(jié)構(gòu)形式、建筑面積等，再了解工程的材料和做法，如：基礎(chǔ)是砼的還是磚、石的，是條形的還是獨立的;墻體是砌磚還是砌塊;樓面是水泥砂漿還是地磚;有無吊頂;外墻面是墻磚還是干粘石;門窗是木制還是鋁合金、塑料等。最后詳細(xì)閱讀建筑“三大圖”，重點弄清以下幾個問題：房屋內(nèi)外高差,以便在計算基礎(chǔ)、挖填方、外墻抹灰工程量時利用該數(shù)據(jù);建筑物層高墻體、樓地面面層、頂棚等相應(yīng)的工程內(nèi)容是否因樓層不同而有所變化，以便在計算工程量時分別對待;建筑物構(gòu)配件，如陽臺、雨棚、臺階等的設(shè)置情況，以防止二次翻閱和重漏計算。

3、口徑必須一致。審核施工圖列出的工程細(xì)目是否與預(yù)算定額中相應(yīng)的工程細(xì)目的口徑相一致。例如，某醫(yī)院綜合大樓工程，根據(jù)設(shè)計要求，整個場地是按豎項布置進(jìn)行大型挖填土方，并用壓路機(jī)分層碾壓夯實。預(yù)算編制人員在計算了鏟運機(jī)鏟運土方13600m3的工程量后，還計算了平整場地34000m3的工程量。審核人員依據(jù)“平整場地工程量按建筑物底面積計算，若已按豎項布置進(jìn)行挖填找平土方，不再計算平整場地工程量”。這一建筑工程量計算規(guī)則，核減了平整場地工程量。

4、合理安排工程量計算順序。根據(jù)多年的審核經(jīng)驗，合理安排工程量計算順序可以事半功倍。例如，基礎(chǔ)工程量計算完成后，若緊接著計算墻體工程量，而墻體上門窗洞口所占面積、嵌入墻體的砼構(gòu)配件所占體積都沒有數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)常常要臨時補充進(jìn)來。這種方法很被動，容易出錯，到計算門窗和砼構(gòu)配件時，又要重復(fù)計算，如果發(fā)現(xiàn)前邊的扣除有差錯，還需進(jìn)行調(diào)整，因此若在基礎(chǔ)工程量計算完成后，緊接著計算門窗洞口和砼分部工程量，那么就可一次成功，既省事又準(zhǔn)確。安排分部工程量計算順序的原則是方便計算。

5、計量單位必須一致。應(yīng)注意施工圖列出的工程細(xì)目的計量單位是否與預(yù)算定額中相應(yīng)的工程細(xì)目的計量單位相一致。如設(shè)備及安裝工程預(yù)算定額中的計量單位有些用“臺”，有些用“組”;管道安裝工程有些工程細(xì)目用“10m”，有些工程細(xì)目用“100m”。這都應(yīng)分清楚，不能搞錯。

6、定額子目套用的審核。工程預(yù)算選用的定額子目與該工程各分部分項工程的特征相一致。同類工程量套用的基價高或低的定額子目的現(xiàn)象時有發(fā)生。要審代換是否合理，有無高套、錯套、重套的現(xiàn)象。這樣的例子不勝枚舉。因此對套用定額子目的審核應(yīng)注意所包涵的工作內(nèi)容，要注意看各章節(jié)定額的編制說明，熟悉定額子目套用的界限，要求做到公正合理。

7、材料價格和價差的審核。在工程預(yù)決算工作中，材料費用是工程造價最活躍的動態(tài)因素，它占工程造價的76%以上。因此加強材料價格動態(tài)管理，實施材料價格動態(tài)決算十分重要。材料市場價格的取定必須與當(dāng)時當(dāng)?shù)氐男星橄嘁恢?，?yīng)注意當(dāng)?shù)氐亩~站公布的材料市場預(yù)算價格是否已包括安裝費、管理費等費用，基建材料的數(shù)量、規(guī)格和型號是否按圖列出的取定。但是材料價格將隨著市場競爭和供求關(guān)系的變化頻繁波動，當(dāng)?shù)氐亩~站公布的材料市場預(yù)算價格應(yīng)該具有“彈性”，爭取半月發(fā)布一次市場價格信息;同時發(fā)布市場價格材料品種信息，力求齊全，以滿足多方面的需要。

工程預(yù)決算由于受施工工期、施工條件的影響，多采用事后結(jié)算調(diào)價的辦法，如果結(jié)算價格不能準(zhǔn)確反映變化的市場，必然會進(jìn)一步拉大“固定單價”和“活市場”的差距，給企業(yè)帶來巨大損失。對一般建筑工程可采取“平均定價、按實結(jié)算”的原則來確定材料決算價格。即開工時按當(dāng)月指導(dǎo)價格編制預(yù)算，竣工后按合同工期之內(nèi)的指導(dǎo)價格平均決算。對工程結(jié)構(gòu)規(guī)模較大、施工工期長的工程預(yù)決算可采取分階段確定材料、決算價格，即按工程的基礎(chǔ)、主體、裝修分階段簽訂工程量竣工決算。對工程結(jié)構(gòu)規(guī)模較小、施工工期短的工程預(yù)決算可一次定死，竣工決算除設(shè)計變更外均不得調(diào)整。

8、現(xiàn)場施工簽證的審核。由于有的施工單位駐工地的代表對工程預(yù)算和有關(guān)的管理規(guī)定不熟悉，有的施工單位有意扭曲預(yù)算定額和有關(guān)的管理規(guī)定，造成盲目簽證。因此應(yīng)認(rèn)真審核工程簽證的有關(guān)工作內(nèi)容是否已包括在預(yù)算定額內(nèi)。審核人員要嚴(yán)格把關(guān)，堅決杜絕不合規(guī)定的現(xiàn)場施工簽證?，F(xiàn)場施工簽證項目、內(nèi)容和數(shù)量要完整清楚，必須具有甲方駐工地的代表和施工單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的雙方簽字，手續(xù)齊全方可生效。

我國建筑工程造價的改革剛剛實施，原有的定額計價和改革后的工程量清單計價法正處在雙軌并行，逐步過渡階段，并貫穿于施工圖預(yù)算、標(biāo)底編制和工程決算等各個計價環(huán)節(jié)之中。造價真實性審計的難度進(jìn)一步加大。在提高審計質(zhì)量的前提下，為提高審計工作效率，最大限度地節(jié)約審計成本，根據(jù)建設(shè)項目的不同特點采取不同的審計方法顯得尤為重要。筆者根據(jù)自身多年從事造價審計的實踐，認(rèn)為對建筑工程造價的審計有以下方法可與同行商榷。

1、全面審計法。是指按照國家或行業(yè)建筑工程預(yù)算定額的編制順序或施工的先后順序，逐一的對全部項目進(jìn)行審查的方法。其具體計算方法和審查過程與編制施工圖預(yù)算基本相同。此方法的優(yōu)點是全面、細(xì)致，經(jīng)審計的工程造價差錯比較少、質(zhì)量比較高，缺點是工作量較大。對于工程量比較小、工藝比較簡單、造價編制或報價單位技術(shù)力量薄弱，甚至信譽度較低的單位須采用全面審計法。

2、標(biāo)準(zhǔn)圖審計法。是指對于利用標(biāo)準(zhǔn)圖紙或通過圖紙施工的工程項目，先集中審計力量編制標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算或決算造價，以此為標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行對比審計的方法。按標(biāo)準(zhǔn)圖紙設(shè)計或通用圖紙施工的工程一般地面以上結(jié)構(gòu)相同，可集中審計力量細(xì)審一份預(yù)決算造價，作為這種標(biāo)準(zhǔn)圖紙的標(biāo)準(zhǔn)造價;或用這種標(biāo)準(zhǔn)圖紙的工程量為標(biāo)準(zhǔn)，對照審計。而對局部不同的部分和設(shè)計變更部分作單獨審查即可。這種方法的優(yōu)點是時間短、效果好、定案容易;缺點是只適用按標(biāo)準(zhǔn)圖紙設(shè)計或施工的工程，適用范圍小。

3、分組計算審計法。把分項工程劃分為若干組，并把相鄰且有一定內(nèi)在聯(lián)系的項目編為一組，審計計算同一組中某個分項工程量，利用工程量間具有相同或相似計算基礎(chǔ)的關(guān)系，再判斷同組中其他幾個分項工程量。這是一種加快工程量審計速度的方法。

例如：對一般土建工程可以分為以下幾個組：

(1)地槽挖土、基礎(chǔ)砌體、基礎(chǔ)墊層、槽坑回填土、運土分為一組。

這一分組中，先將挖地槽土方、基礎(chǔ)砌體體積(室外地坪以下部分)、基礎(chǔ)墊層計算出來，而槽坑回填土、外運土的體積按下式確定：

回填土量=挖土量-(基礎(chǔ)砌體+墊層體積)

余土外運量=基礎(chǔ)砌體+墊層體積

(2)底層建筑面積、地面面層、地面墊層、樓面面層、樓面找平層、樓板體積、天棚抹灰、天棚刷漿、屋面層分為一組。

在這種分組中，先把底層建筑面積、樓(地)面面積計算出來。而樓面找平層、頂棚抹灰、頂棚飾面的工程量與樓地面面積相同;墊層工程量等于地面面積乘以地面厚度;空心樓板工程量由樓面工程量乘以樓板的折算厚度(查表);底層建筑面積加挑檐面積，乘以坡度系數(shù)(平屋面不乘)就是屋面工程量;底層建筑面積乘以坡度系數(shù)(平屋面不乘)再乘以保溫層的平均厚度為保溫層的工程量。

(3)內(nèi)墻外抹灰、外墻內(nèi)抹灰、外墻內(nèi)面刷漿、外墻上的門窗和圈過梁、外墻砌體分為一組。

在這一組中，首先把各種厚度的內(nèi)外墻上的門窗面積和過梁體積分別列表填寫，然后再計算工程量。在求出墻體面積的基礎(chǔ)上，減去門窗面積，再乘以墻厚減圈過梁體積等于墻體積。各項數(shù)據(jù)均可借鑒使用，從而大大提高了審計工作效率。

4、對比審計法。是指用已經(jīng)審計的工程造價同擬審類似工程進(jìn)行對比審計的方法。這種方法一般應(yīng)根據(jù)工程的不同條件和特點區(qū)別對待。一是兩工程采用同一個施工圖，但基礎(chǔ)部分和現(xiàn)場條件及變更不盡相同。其擬審計工程基礎(chǔ)以上部分可采用對比審計法;不同部分可分別計算或采用相應(yīng)的審計方法進(jìn)行審計。二是兩個工程設(shè)計相同，但建筑面積不同。可根據(jù)兩個工程建筑面積之比與兩個工程分部分項工程量之比例基本一致的特點，將兩個工程每平方米建筑面積造價以及每平方米建筑面積的各分部分項工程量進(jìn)行對比審查。如果基本相同時，說明擬審計工程造價是正確的，或擬審計的分部分項工程量是正確的。反之，說明擬審造價存在問題，應(yīng)找出差錯原因，加以更正。三是擬審工程與已審工程的面積相同，但設(shè)計圖紙不完全相同時，可把相同部分，如廠房中的柱子、房架、屋面、磚墻等進(jìn)行工程量的對比審計，不能對比的分部分項工程按圖紙或簽證計算。

5、篩選審計法。建筑工程雖然有建筑面積和高度的不同，但是它們的各個分部分項工程的工程量、造價、用工量在每個單位面積上的數(shù)值變化不大，我們把過去審計積累的這些數(shù)據(jù)加以匯集、優(yōu)選、歸納為工程量、造價(價值)、用工等幾個單方基本值表，并注明其適用的建筑標(biāo)準(zhǔn)。這些基本值猶如“篩子孔”，用來篩選各分部分項工程，篩下去的就不予審計了;沒有篩下去的就意味著此分部分項的單位建筑面積數(shù)值不在基本值范圍之內(nèi)，應(yīng)對該分部分項工程進(jìn)行詳細(xì)審計。此方法的優(yōu)點是簡單易懂、便于掌握，審計速度和發(fā)現(xiàn)問題快。適用于住宅工程或不具備全面審計審查條件的工程。

6、重點抽查審計法。確定工程量大或造價較高、工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工程為重點，確定監(jiān)理工程師簽證的變更工程為重點，確定基礎(chǔ)隱蔽工程為重點，確定采用新工藝、新材料工程為重點，確定甲乙雙方自行協(xié)商增加工程項目為重點。抓住工程造價中的重點進(jìn)行審計。

第五篇：竣工文件的組成與內(nèi)容

竣工文件的組成與內(nèi)容

一、綜合部分資料

1、單位（標(biāo)段）工程的施工技術(shù)總結(jié)

每項單位（標(biāo)段）工程竣工后，施工單位要對該工程認(rèn)真作出全面的施工總結(jié)，其內(nèi)容包括：（1）工程概況：包括設(shè)計主要工程量，技術(shù)要求，建筑面積、占地面積、建筑體積等。（2）施工過程簡述：單位（標(biāo)段）工程的計劃與實際開、竣工時間，建設(shè)工期，實際完成工程量。施工簡要過程，所采取的主要技術(shù)措施，施工中取得的主要經(jīng)驗、教訓(xùn)，重大技術(shù)成就，遇到的主要困難及對應(yīng)措施，以及技術(shù)創(chuàng)新等。

（3）各項工程量實際完成情況。

（4）主要材料消耗量：包括鋼材、木材、水泥、電纜、管材等。

（5）工程質(zhì)量情況：對應(yīng)“單位工程質(zhì)量綜合評定表”對工程質(zhì)量控制進(jìn)行簡述。（6）施工中遇到的重大問題及隱蔽工程檢查處理情況。

（7）設(shè)計變更情況：按設(shè)計變更編號列出清單，并注明主要工程量。（8）工程總造價結(jié)算及增減情況。（9）存在的問題及今后使用應(yīng)注意事項等。

（10）施工工期控制情況，詳細(xì)闡述工期超前或滯后的原因。

2、單位（標(biāo)段）工程竣工工程量明細(xì)表，包括棧橋砼和鋼結(jié)構(gòu)的斜長、水平長、斜長、凈寬度等。

3、已安裝設(shè)備數(shù)量清單表（即交接驗收的設(shè)備清單表），包括膠帶機(jī)、刮板機(jī)的編號、斜長、水平長、傾角、帶寬、帶長、帶速、小時能力、電機(jī)功率等。

4、施工中形成的文件、電報、協(xié)議、合同、會議記錄等。

5、合同執(zhí)行情況說明。

6、地下防水工程的施工單位資質(zhì)。

二、單位（標(biāo)段）工程施工技術(shù)資料

1、單位（標(biāo)段）工程開工報告

2、設(shè)計圖紙會審記錄

3、各分部分項工程的技術(shù)交底記錄。

4、施工組織設(shè)計或施工方案、作業(yè)規(guī)程、技術(shù)措施。

5、控制網(wǎng)設(shè)置資料、工程定位測量記錄、基槽及各層放線及復(fù)側(cè)記錄。

6、沉降觀測記錄、建筑物控制點垂直及水平標(biāo)高測量記錄。

7、施工安全措施、環(huán)保措施。

8、單位（標(biāo)段）工程施工日志。

9、混凝土施工日志、施工記錄。

10、工程質(zhì)量整改通知單及整改結(jié)果。

11、設(shè)計變更通知單（按順序排列編號并與竣工圖的整理一致）

三、單位（標(biāo)段）工程質(zhì)量保證技術(shù)資料

1、通用部分

（1）石灰、砂、碎（卵）石檢驗報告

（2）水泥合格證、試驗報告、物理和化學(xué)分析報告。（3）外加劑合格證、試驗報告。（4）砼施工配比通知單（5）砼試塊力學(xué)試驗報告（6）砼抗?jié)B試驗報告（7）砼試塊強度統(tǒng)計評定表（8）砂漿配合比通知單（9）砂漿試塊試驗報告（10）砂漿試塊強度統(tǒng)計評定表（11）磚、砌塊出廠合格證、試驗報告。（12）鋼材、管材出廠合格證、力學(xué)試驗報告、化學(xué)分析報告。（13）焊接試（檢）驗報告，焊條（劑）合格證和產(chǎn)品說明書。（14）焊工上崗證書及施焊范圍。

（15）預(yù)制鋼筋混凝土構(gòu)件、鋼結(jié)構(gòu)構(gòu)件出廠合格證、預(yù)制構(gòu)件結(jié)構(gòu)性能試驗記錄。（16）砼、鋼、鋼筋砼結(jié)構(gòu)驗收、結(jié)構(gòu)吊裝記錄。

（17）防腐、防火、隔熱材料合格證、檢驗報告、施工配合比。（18）防腐（火）材料施工及驗收記錄。（19）防腐膠泥、砂漿、砼和膠料試驗報告。

（20）防水材料合格證、出廠質(zhì)量證明文件、試驗報告。（21）防水工程施工記錄（22）隱蔽工程檢查驗收記錄

（23）電纜、光纜、電線鋪設(shè)記錄、高壓電纜的打壓試驗報告和絕緣測試記錄、低壓電纜的絕緣測試記錄。

（24）冬季施工砼攪拌、養(yǎng)護(hù)測溫記錄

（25）建筑工程施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄、檢驗批質(zhì)量驗收記錄、分項工程質(zhì)量驗收記錄、分部（子分部）工程驗收記錄、單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄、單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄、單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄。（26）質(zhì)量事故報告及處理記錄

2、各專業(yè)特有部分 A、井巷部分

（1）錨桿、錨索、錨固劑的合格證、檢驗報告、物理及化學(xué)分析報告（2）錨桿抗拔力檢驗記錄（3）噴射砼強度檢測報告（4）砼用水PH值化驗單（5）隱蔽工程檢查驗收記錄

（6）井筒、硐室工程建成后總漏水量實測記錄

（7）井巷工程分項工程質(zhì)量驗收評定表、分部工程質(zhì)量檢驗評定表、單位工程質(zhì)量檢驗綜合評定表、單位工程質(zhì)量保證資料核查表。

（8）井巷工程斜井（巷）、平硐、井底車場、主要運輸巷道（石門、總回風(fēng)巷）觀感質(zhì)量檢驗評定表、主要硐室觀感質(zhì)量檢驗評定表、立井井筒觀感質(zhì)量檢驗評定表、主要運輸線路鋪軌觀感質(zhì)量檢驗評定表。

（9）井巷工程地質(zhì)水文資料、柱狀圖（10）實測設(shè)備基礎(chǔ)圖（11）檢查鉆孔地質(zhì)報告（12）地質(zhì)預(yù)測和綜合分析報告 B、建筑工程（基礎(chǔ)、主體、裝修）部分

（1）土壤（素土、灰土）干密度和擊實試驗報告、打樁記錄、其它施工記錄（2）地基驗槽記錄（3）回填土分層壓實記錄（4）土和灰土擠密樁孔施工記錄（5）土和灰土擠密性樁孔分填施工記錄（6）樁的檢測記錄（7）各種檢測試驗釬探記錄（8）見證取樣試驗記錄（9）鋼筋接頭試驗報告

（10）預(yù)應(yīng)力筋用錨具、連接器的合格證安裝驗收記錄（11）預(yù)應(yīng)力筋安裝、張拉及灌注記錄

（12）鋼結(jié)構(gòu)焊縫超聲波探傷或射線探傷檢測報告、記錄（13）鋼結(jié)構(gòu)邊接點檢查記錄

（14）方木、原木、膠合木的合格證、試驗報告、含水率測定報告、進(jìn)場材質(zhì)檢驗記錄（15）木結(jié)構(gòu)膠縫完整性、脫膠、抗剪強度試驗報告（16）木結(jié)構(gòu)層板接長指接、圈釘、膠合材彎曲強度試驗報告（17）木結(jié)構(gòu)防凍劑最低保持量及透入度測試報告（18）木結(jié)構(gòu)防火措施檢查記錄

（19）裝飾裝修材料、半成品、五金配件、構(gòu)件和組件合格證、性能檢測報告（20）裝飾裝修特種門及附件的生產(chǎn)許可證（21）裝飾裝修后置埋件的現(xiàn)場拉拔檢測報告（22）裝飾裝修外墻飾面磚板件的粘結(jié)強度檢測報告

（23）裝飾裝修幕墻工程的硅酮結(jié)構(gòu)膠的合格證、檢驗報告、商檢證、相容性和剝離粘結(jié)性試驗報告、混勻性和拉斷性試驗記錄、幕墻抗風(fēng)壓性能、空氣滲透性能、雨水滲透性能及平面變性能測試報告、防雷裝置測試記錄，打膠、養(yǎng)護(hù)環(huán)境的溫度濕度記錄。（24）屋面淋水或蓄水檢驗記錄（25）樓地面、屋面坡度檢查記錄（26）隱蔽工程驗收記錄

（27）建筑裝飾裝修工程的隱蔽工程驗收記錄表執(zhí)行GB50210-2001《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收規(guī)范》

C、建筑給水、排水、采暖與煤氣工程部分

（1）設(shè)備、材料、成品、半成品、配件、器具的出廠合格證（2）管道、設(shè)備強度焊口檢查和嚴(yán)密性試驗記錄（3）主要設(shè)備開箱檢查記錄（4）設(shè)備檢查測試、檢驗記錄（5）系統(tǒng)清洗記錄（6）給水打壓試驗記錄

（7）排水管道灌水、通水試驗記錄（8）管線焊接檢查記錄（9）鍋爐烘、煮爐運轉(zhuǎn)記錄

（10）防腐（隔熱）材料合格證、檢驗報告、施工配合比（11）防腐（隔熱）材料施工及驗收記錄（12）安全、衛(wèi)生和使用功能檢驗和檢測記錄（13）隱蔽工程驗收記錄

（14）地方政府對鍋爐等壓力容器的檢驗、驗收證明文件

（15）檢驗批質(zhì)量驗收表、分項工程質(zhì)量驗收表、子分部工程質(zhì)量驗收表、建筑給水排水及采暖（分部）工程質(zhì)量驗收表均執(zhí)行GB50242-2002《建筑給水排水及采暖工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》

D、建筑電氣安裝部分

（1）主要電氣設(shè)備、器具、材料出廠合格證（2）電氣設(shè)備試驗、調(diào)整記錄（3）絕緣、接地電阻測試記錄（4）變壓器安裝、檢查記錄（5）高壓開關(guān)試驗記錄（6）電力變壓器試驗報告單（7）避雷裝置檢驗記錄

（8）高壓開關(guān)柜、油開關(guān)安裝記錄（9）電機(jī)干燥、檢查試運轉(zhuǎn)記錄（10）線路及電力、電纜試驗記錄（11）空調(diào)試運行、負(fù)荷試運行記錄（12）調(diào)試記錄

（13）建筑照明通電試運行記錄 E、通風(fēng)與空調(diào)工程部分

（1）材料、設(shè)備、成品、半成品和儀表出廠合格證（2）空調(diào)調(diào)試報告、制冷管道試驗記錄（3）管道及配件、靜壓箱等試驗記錄（4）潔凈系統(tǒng)吹污清洗記錄（5）通風(fēng)機(jī)安裝試運轉(zhuǎn)記錄（6）通風(fēng)管道及部件安裝記錄

（7）通風(fēng)機(jī)運轉(zhuǎn)與通風(fēng)系統(tǒng)測量調(diào)整記錄（8）空調(diào)機(jī)性能測定與室內(nèi)空氣參數(shù)測定調(diào)整記錄（9）工程設(shè)備、風(fēng)管系統(tǒng)、管道系統(tǒng)安裝驗收記錄（10）管道試驗記錄（11）單機(jī)試運轉(zhuǎn)記錄

（12）系統(tǒng)無生質(zhì)負(fù)荷聯(lián)合試運轉(zhuǎn)與調(diào)試記錄 F、電梯安裝工程部分（1）絕緣、接地電阻測試記錄（2）空、滿、超載運轉(zhuǎn)記錄（3）調(diào)整、試驗記錄

（4）土建交接檢驗記錄表、設(shè)備進(jìn)場驗收記錄表、分項工程質(zhì)量驗收記錄表、子分部工程質(zhì)量驗收記錄表、分部工程質(zhì)量驗收記錄表執(zhí)行GB50310-20021《電梯工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》

G、智能建筑工程部分

（1）設(shè)備出廠合格證、檢驗報告（2）材料出廠合格證、檢驗報告、物理和化學(xué)分析報告

（3）施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄、設(shè)備材料進(jìn)場檢驗表、隱蔽工程（隨工檢查）驗收表、更改審核表、工程安裝質(zhì)量及觀感驗收記錄、系統(tǒng)試運行記錄、智能建筑工程分項工程質(zhì)量檢測記錄表、子系統(tǒng)檢測記錄表、強制措施條文檢測記錄、系統(tǒng)（分部工程）檢測匯總表、資料審查表、竣工驗收結(jié)論匯總表執(zhí)行GB50339-2002《智能建筑工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》 H、煤礦機(jī)械電氣設(shè)備安裝工程部分

（1）煤礦安裝工程執(zhí)行MT5010-95《煤礦安裝工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)》

（2）起重設(shè)備安裝工程應(yīng)包括：設(shè)備的合格證、檢驗報告、重要部位的焊接和高強螺栓連接的檢驗記錄、起重機(jī)有關(guān)的幾何尺寸復(fù)查和安裝檢查記錄（3）機(jī)電設(shè)備的合格證、檢驗報告

（4）材料的合格證、檢驗報告、物理和化學(xué)分析報告（5）電氣設(shè)備試驗、調(diào)整記錄（6）絕緣、接地電阻測試記錄（7）電纜鋪設(shè)記錄（8）單機(jī)調(diào)試運轉(zhuǎn)記錄

（9）聯(lián)運調(diào)試運轉(zhuǎn)記錄

（10）分項工程質(zhì)量檢驗評定表、分部工程質(zhì)量檢驗評定表、質(zhì)量保證資料核查表（分機(jī)械設(shè)備、井架及井筒設(shè)備、電氣設(shè)備三種表）、單位工程觀感質(zhì)量評定表、單位工程質(zhì)量綜合評定表（11）其它資料

四、竣工圖

竣工圖是工程檔案中的主要部分，是單項工程移交的重要的憑證，各工程項目技術(shù)人員要認(rèn)真編制。

（1）工程項目在施工中沒有變化的，可以將施工圖加蓋竣工圖章（GB/T50238-2001《建筑工程文件歸檔整理規(guī)范》）后直接轉(zhuǎn)化為竣工圖。如果改變較大，則在原施工圖上修改后編制成正規(guī)的竣工圖。一般項目稍有變動，可以按變更設(shè)計通知單在施工圖上按編號注明后作為竣工圖。

（2）所有提交的竣工圖應(yīng)是工程最終藍(lán)圖，圖面干凈整潔，正式加蓋竣工圖章。

竣工資料份數(shù)與正副本

1、按照國家的有關(guān)規(guī)定和各項工程施工合同中的商定條款，竣工資料文件及竣工圖向建設(shè)單位提交一式三份。

2、竣工資料文件中應(yīng)區(qū)分正副本，正本是資料比較齊全的一份且是原始資料記錄，凡施工記錄，檢查證、材料試驗報告等原件應(yīng)列入正本。副本資料可以使用與原件相同的復(fù)印件，但正本與副本的資料內(nèi)容應(yīng)完全相同一致。

竣工文件資料的整理要求和標(biāo)準(zhǔn)

1、施工資料的整理要求按第三條中規(guī)定的綜合部分資料、施工技術(shù)資料、質(zhì)量保證資料三部分分別整理。并作好封面，注明是哪個礦哪個單項工程。

2、施工資料的裝訂；所有竣工資料整理的大小規(guī)格以復(fù)印紙A4為準(zhǔn)。所有提交的竣工文件資料按順序排列好確認(rèn)頁數(shù)不在增加或減少時，將文件資料底側(cè)右側(cè)戳齊，其它兩邊切齊，用文件夾將竣工資料裝定整齊。每本資料的裝訂厚度一般在1.5-2.0厘米之內(nèi)，超過2.0厘米厚時可裝訂多本并編好順序。

3、竣工圖按規(guī)定整理完成后，排列好順序，編好圖紙目錄，折疊整齊，規(guī)格大小以復(fù)印紙A4為準(zhǔn)，確認(rèn)完整無缺后裝訂并編好順序。