第一篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審核意見(jiàn)

東興路改造工程社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審核意見(jiàn)

區(qū)發(fā)改局：

東興路改造工程涉及建設(shè)道路全長(zhǎng)390米，工程建設(shè)內(nèi)容包括道路、給排水、電氣照明、綠化，交通及安全設(shè)施等。業(yè)主單位報(bào)送該項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)我局審查，該報(bào)告關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)的合法性、合理性、可行性及安全性評(píng)估全面到位，可能引發(fā)不利于社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)值為0.349，風(fēng)險(xiǎn)程度低，項(xiàng)目可以實(shí)施。

第二篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（Risk Assessment）是指，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之后，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失進(jìn)行量化評(píng)估的工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是對(duì)信息資產(chǎn)面臨的威脅、存在的弱點(diǎn)、造成的影響，以及三者綜合作用而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的可能性的評(píng)估。作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是組織確定信息安全需求的一個(gè)重要途徑，屬于組織信息安全管理體系策劃的過(guò)程。

目 錄

1介紹

2撰寫(xiě)說(shuō)明

3報(bào)告模板 1介紹

概述

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，是專業(yè)評(píng)估人員根據(jù)項(xiàng)目主辦單位提供的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，通過(guò)對(duì)目標(biāo)項(xiàng)目的全面調(diào)查、綜合分析和科學(xué)判斷，確定目標(biāo)項(xiàng)目是否可行的經(jīng)濟(jì)文書(shū)。它是項(xiàng)目主管部門決定項(xiàng)目取舍的重要依據(jù)，是銀行向項(xiàng)目主辦方提供資金保障的有力憑證，也是項(xiàng)目建設(shè)施工過(guò)程中必需的指導(dǎo)文件。一般由作為項(xiàng)目評(píng)估方的國(guó)家項(xiàng)目管理部門或者項(xiàng)目主辦方的上級(jí)部門，組織有關(guān)專家，或者授權(quán)委托專業(yè)咨詢公司、意向上為目標(biāo)項(xiàng)目提供貸款的銀行來(lái)實(shí)施項(xiàng)目評(píng)估并制作項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。

種類

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的種類

1、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

5、銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

6、信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

7、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要組成部分。

項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是分析確定風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，在國(guó)際投資領(lǐng)域中，為減少投資人的投資失誤和風(fēng)險(xiǎn)，每一次投資活動(dòng)都必須建立一套科學(xué)的，適應(yīng)自己的投資活動(dòng)特征的理論和方法。項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是利用豐富的資料和數(shù)據(jù)，定性和定量相結(jié)合，對(duì)投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析評(píng)價(jià)，采取相應(yīng)的措施去減少、化解、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑。

研究?jī)?nèi)容

項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是在全面系統(tǒng)分析目標(biāo)企業(yè)和項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，按照國(guó)際通行的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，站在第三方角度客觀公正地對(duì)企業(yè)、項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告包含了投資決策所關(guān)心的全部?jī)?nèi)容，如企業(yè)詳細(xì)介紹、項(xiàng)目詳細(xì)介紹、產(chǎn)品和服務(wù)模式、市場(chǎng)分析、融資需求、運(yùn)作計(jì)劃、競(jìng)爭(zhēng)分析、財(cái)務(wù)分析等內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上，以第三方角度，客觀公正地對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。[1]

2撰寫(xiě)說(shuō)明

綜述

評(píng)估報(bào)告有長(zhǎng)有短，有繁有簡(jiǎn)，在結(jié)構(gòu)上一般都包括“編制說(shuō)明”、“目錄”、“正文”和“附件”四個(gè)部分，具體情況視目標(biāo)項(xiàng)目的重要程度及難易程度而定。目前，國(guó)家尚無(wú)確定統(tǒng)一的撰寫(xiě)資質(zhì)規(guī)定，國(guó)內(nèi)風(fēng)投公司比較認(rèn)可具備中國(guó)招商引資研究院頒發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資格證書(shū)甲級(jí)資質(zhì)的單位來(lái)撰寫(xiě)（此是一種市場(chǎng)認(rèn)定行為）。同時(shí)評(píng)估報(bào)告的制作必須遵循兩個(gè)基本原則，把握兩個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容。下面以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為例進(jìn)行說(shuō)明：

原則及內(nèi)容

原則之一是客觀性，項(xiàng)目評(píng)估是在項(xiàng)目主辦單位可行性研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的再研究，其結(jié)論的得出完全建立在對(duì)大量的材料進(jìn)行科學(xué)研究和分析的基礎(chǔ)之上。在評(píng)估實(shí)施過(guò)程中，既要對(duì)可行性研究報(bào)告的編制依據(jù)及全部數(shù)據(jù)進(jìn)行查證核實(shí)，又要根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容和分析要求，深入企業(yè)和現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查，以搜集新的數(shù)據(jù)和材料，以專家的學(xué)識(shí)確保所有項(xiàng)目資料客觀詳實(shí)。同時(shí)項(xiàng)目評(píng)估涉及項(xiàng)目投資的工藝設(shè)備、技術(shù)物資支持、財(cái)務(wù)分析以及未來(lái)市場(chǎng)預(yù)測(cè)等多個(gè)領(lǐng)域，評(píng)估人員必須以宏觀地理解和掌握相關(guān)學(xué)科知識(shí)為前提，客觀公正地評(píng)價(jià)和處理評(píng)估中的每一個(gè)細(xì)節(jié)，并在評(píng)估報(bào)告中客觀公正地表述出來(lái)。

原則之二是科學(xué)性。首先要有一個(gè)科學(xué)的態(tài)度。項(xiàng)目評(píng)估是項(xiàng)目建設(shè)前的一項(xiàng)決定性工作，它的任何失誤都可能給企業(yè)、給國(guó)家?guī)?lái)不可估量的損失，因此評(píng)估人員必須持有對(duì)國(guó)家、對(duì)企業(yè)高度負(fù)責(zé)的、嚴(yán)肅的、認(rèn)真的、務(wù)實(shí)的精神，以戰(zhàn)略家的眼光，將項(xiàng)目置于整個(gè)國(guó)際國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)進(jìn)行縱向分析和橫向比較，堅(jiān)決避免盲目建設(shè)、重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象的發(fā)生，使項(xiàng)目建成后確實(shí)能夠創(chuàng)造良好的效益，發(fā)揮應(yīng)有的作用。同時(shí)要使用科學(xué)的方法，在評(píng)估工作中，注意全面調(diào)查與重點(diǎn)核查相結(jié)合，定量分析與定性分析相結(jié)合，經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與科學(xué)預(yù)測(cè)相結(jié)合，以保證相關(guān)項(xiàng)目數(shù)據(jù)的客觀性、使用方法的科學(xué)性和評(píng)估結(jié)論的正確性。

重點(diǎn)內(nèi)容之一是必要性。必要性評(píng)價(jià)又稱背景分析，即分析項(xiàng)目在科學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的意義和地位，從而明確目標(biāo)項(xiàng)目是否有建設(shè)的必要。該指標(biāo)突出考察的是項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所能做出的貢獻(xiàn)大小。在這方面它要重點(diǎn)評(píng)估兩個(gè)子指標(biāo)：

1．項(xiàng)目的投資方向。一個(gè)好的項(xiàng)目必須做到四個(gè)“符合”和三個(gè)“有利于”：即符合國(guó)家的方針政策和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略部署；符合項(xiàng)目所屬行業(yè)的發(fā)展要求和方向；符合項(xiàng)目實(shí)施地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和總體規(guī)劃；立項(xiàng)的所有手續(xù)要符合國(guó)家有關(guān)項(xiàng)目管理的規(guī)定。項(xiàng)目的建設(shè)要有利于項(xiàng)目實(shí)施地區(qū)、所在行業(yè)乃至國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；要有利于開(kāi)發(fā)利用新的科學(xué)技術(shù)和新的產(chǎn)品；要有利于擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易和出口創(chuàng)匯。

2．產(chǎn)品的市場(chǎng)需求。無(wú)論是新建項(xiàng)目，還是改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，其目的不外乎引進(jìn)新的設(shè)備和技術(shù)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和改進(jìn)生產(chǎn)工藝，以增加產(chǎn)品產(chǎn)量和提高產(chǎn)品質(zhì)量。但其最終落腳點(diǎn)都是贏得市場(chǎng)以追求企業(yè)效益最大化。因此，項(xiàng)目評(píng)估的一個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容，就是科學(xué)地評(píng)價(jià)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景。要通過(guò)對(duì)項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)查和市場(chǎng)預(yù)測(cè)有關(guān)數(shù)據(jù)的綜合分析，客觀地評(píng)價(jià)產(chǎn)品質(zhì)量、性能、價(jià)格、市場(chǎng)分布狀況及未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)的發(fā)展走向，從而為項(xiàng)目建設(shè)的正確決策奠定基礎(chǔ)。重點(diǎn)內(nèi)容之二就是可行性。即考察項(xiàng)目是否具有建設(shè)的可能。如果項(xiàng)目缺乏建設(shè)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或其他物質(zhì)基礎(chǔ)，那么一切都是空話。1983年國(guó)家頒布的《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目可行性研究的內(nèi)容應(yīng)包括八個(gè)方面：①市場(chǎng)需求調(diào)查分析；②擬建或改擴(kuò)建規(guī)模；③技術(shù)工藝設(shè)備和生產(chǎn)條件研究；④廠址方案與建廠條件；⑤勞動(dòng)力的來(lái)源、素質(zhì)及職工業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)；⑥工程建設(shè)實(shí)施計(jì)劃及生產(chǎn)計(jì)劃；⑦技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及財(cái)務(wù)效益分析；⑧投資效益和社會(huì)影響研究。對(duì)照上述內(nèi)容，項(xiàng)目可行性評(píng)估的重點(diǎn)主要有兩個(gè)子指標(biāo)：

二是經(jīng)濟(jì)的可行性。依據(jù)1993年國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)頒布的《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)》，在新建、改建或擴(kuò)建項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益和國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益方面，“投資利潤(rùn)率”、“投資利稅率”、“內(nèi)部收益率”和“凈現(xiàn)值”四個(gè)指標(biāo)必須達(dá)到規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，這些都要一一作出分析和評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理方面，要重點(diǎn)考察投資估算的準(zhǔn)確性和項(xiàng)目資金的落實(shí)情況，并且要對(duì)項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)作出科學(xué)的評(píng)估，以避免出現(xiàn)重大投資失誤。

項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告的結(jié)尾非常重要，它包括兩項(xiàng)議題。一是要在上述因素分析的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目是否可行作出結(jié)論；二是對(duì)可行的項(xiàng)目建設(shè)提出合理化的改進(jìn)建議，以保證項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行；或?qū)Σ豢尚械捻?xiàng)目指明存在的問(wèn)題，為項(xiàng)目主辦單位改進(jìn)下一步的項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作提供指導(dǎo)和參考。

3報(bào)告模板

第一章項(xiàng)目概況

一、項(xiàng)目建設(shè)單位概況。

二、項(xiàng)目概況

第二章重大建設(shè)項(xiàng)目的合法性分析

一、發(fā)展規(guī)劃分析

二、產(chǎn)業(yè)政策分析

三、行業(yè)準(zhǔn)入分析

第三章 重大建設(shè)項(xiàng)目的合理性分析

一、項(xiàng)目選址及用地方案

二、土地利用合理性分析

三、征地拆遷安置方案

四、生態(tài)環(huán)境影響分析

第四章 重大建設(shè)項(xiàng)目的可行性分析

一、項(xiàng)目建設(shè)條件分析

二、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析

三、宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析

第五章 重大建設(shè)項(xiàng)目的安全性分析

一、社會(huì)影響效果分析

二、社會(huì)適應(yīng)性分析

三、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析

第六章 綜述

第三篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

保山市工貿(mào)園區(qū)長(zhǎng)嶺崗小區(qū)建設(shè)項(xiàng)目

社 會(huì) 穩(wěn) 定 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估 報(bào) 告

編制單位：保山市博盛投資管理開(kāi)發(fā)有限公司

編制日期：2016年3月17日

第一章 項(xiàng)目概況

一、項(xiàng)目建設(shè)單位概況

1、園區(qū)的基本情況

保山工貿(mào)園區(qū)是云南省省級(jí)工業(yè)園區(qū)之一。為創(chuàng)新發(fā)展方式、優(yōu)化資源配置、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集、培育產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)園區(qū)經(jīng)濟(jì)、特色經(jīng)濟(jì)、實(shí)體經(jīng)濟(jì)、開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，力爭(zhēng)把園區(qū)建設(shè)成為一個(gè)以工促貿(mào)、工貿(mào)引領(lǐng)的產(chǎn)業(yè)新城，市委、市政府于2012年2月將原保山工業(yè)園區(qū)更名為保山工貿(mào)園區(qū)（正縣級(jí)單位），實(shí)行實(shí)體化管理，充分授權(quán)園區(qū)發(fā)改、規(guī)劃、國(guó)土、財(cái)政、綜合執(zhí)法等經(jīng)濟(jì)審批權(quán)限和社會(huì)事務(wù)管理職能。園區(qū)實(shí)體化管理3年多來(lái)，園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，2015年，園區(qū)實(shí)現(xiàn)托管區(qū)生產(chǎn)總值19.3億元，同比增長(zhǎng)18.4%；實(shí)現(xiàn)公共預(yù)算收入2.03億元，同比增長(zhǎng)67.76%；實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值61.53億元，同比增長(zhǎng)33.21%；實(shí)現(xiàn)規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值59.66億元，同比增長(zhǎng)35.65；實(shí)現(xiàn)規(guī)模以上工業(yè)增加值17.15億元，同比增長(zhǎng)26.01%；實(shí)現(xiàn)銷售收入54.13億元，同比增長(zhǎng)21.34%；上繳稅金6.23億元，同比增長(zhǎng)10.85%；完成規(guī)模以上固定資產(chǎn)投資30.2億元，同比增長(zhǎng)58.78%，其中非電力工業(yè)投資完成22.9億元，同比增長(zhǎng)20.4%，完成目標(biāo)任務(wù)22.8億元的100.9%；引進(jìn)企業(yè)15戶，同比增長(zhǎng)25%；引進(jìn)市外到位資金19.1億元，同比增長(zhǎng)42.75%；實(shí)現(xiàn)農(nóng)民人均純收入10462元，同比增長(zhǎng)15.99%。2015年10月，被省政府批準(zhǔn)為全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。

2、園區(qū)實(shí)體化管理的模式

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置和人事制度情況

主要做法：1.明確托管范圍和年限。將隆陽(yáng)區(qū)轄區(qū)內(nèi)的整個(gè)漢莊鎮(zhèn)以及辛街鄉(xiāng)3個(gè)村、西邑鄉(xiāng)3個(gè)村合計(jì)24個(gè)村278平方公里（含園區(qū)規(guī)劃面積50平方公里）范圍的人、事、物（除教育、衛(wèi)生外）全部托管到園區(qū)，自2012年開(kāi)始，托管10年。2.權(quán)限下放，根據(jù)園區(qū)實(shí)體化管理需要設(shè)置機(jī)構(gòu)。與市工信、發(fā)改等市直部門和隆陽(yáng)區(qū)政府簽訂了授權(quán)委托書(shū)，將發(fā)改、工信、商務(wù)、規(guī)劃、建設(shè)、國(guó)土等行政審批權(quán)和綜合執(zhí)法、社會(huì)事務(wù)等社會(huì)管理權(quán)限全部下放到園區(qū)，并派駐公安分局進(jìn)園區(qū)，管委會(huì)下設(shè)了黨政辦公室、經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、規(guī)劃建設(shè)和國(guó)土資源局（加掛規(guī)劃分局、國(guó)土分局、土地收儲(chǔ)中心牌子）、財(cái)政分局、環(huán)保分局等8個(gè)部門，設(shè)立了市公安局工貿(mào)園區(qū)公安分局（設(shè)立綜合勤務(wù)保障大隊(duì)等4個(gè)機(jī)構(gòu)），權(quán)限的下放和機(jī)構(gòu)的設(shè)置，為園區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)快速推進(jìn)打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。3.人事制度較為健全。按照市委編辦的有關(guān)文件，園區(qū)人員編制數(shù)為111人（含漢莊鎮(zhèn)96人），設(shè)黨工委書(shū)記1人（由市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)兼任）、主任1人、黨工委副書(shū)記兼紀(jì)工委書(shū)記1人、副主任3人。在干部的選拔任用上，科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部直接由園區(qū)黨工委通過(guò)民主推薦兩種形式進(jìn)行選拔任用。對(duì)專業(yè)技術(shù)型人才，特別是工程項(xiàng)目管理方面的人才，主要是通過(guò)面向社會(huì)公開(kāi)聘用。同時(shí)，對(duì)園區(qū)下屬公司的專業(yè)技術(shù)、工程管理等人才實(shí)行薪酬聘用制，大幅提高公司聘用工作人員的待遇，且除管委會(huì)任命的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理外，其他人員需全面競(jìng)爭(zhēng)上崗，薪酬制的執(zhí)行充分調(diào)動(dòng)了工作人員的積極性，真正營(yíng)造了留得住人的工作環(huán)境。

（二）財(cái)稅體制和開(kāi)發(fā)公司運(yùn)行情況

主要做法：1.財(cái)稅體制方面。根據(jù)《保山工貿(mào)園區(qū)財(cái)政管理體制方案》和《保山工貿(mào)園區(qū)財(cái)政管理實(shí)施辦法》，園區(qū)財(cái)政分局實(shí)行財(cái)政獨(dú)立，進(jìn)行獨(dú)立財(cái)政預(yù)算，轄區(qū)范圍內(nèi)的稅收由園區(qū)委托市國(guó)稅和市地稅進(jìn)行征收。2.開(kāi)發(fā)公司運(yùn)行方面。園區(qū)成立了兩個(gè)公司（保山金盛工業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司和保山市博盛投資管理開(kāi)發(fā)有限公司），主要負(fù)責(zé)園區(qū)水、電、路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)廠房和保障性住房建設(shè)，以及作為融資主體向金融機(jī)構(gòu)申貸。

（三）土地收儲(chǔ)情況

主要做法：通過(guò)目標(biāo)下達(dá)和獎(jiǎng)懲考核，充分發(fā)揮托管區(qū)鎮(zhèn)、村兩級(jí)干部的工作積極性，加快園區(qū)土地收儲(chǔ)進(jìn)度。托管3年來(lái)，完成土地征收面積達(dá)9000多畝，確保了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的用地需求。同時(shí)，園區(qū)抓住全省實(shí)施園區(qū)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)役和低丘緩坡試點(diǎn)項(xiàng)目的有利時(shí)機(jī)，積極與省市國(guó)土部門對(duì)接申報(bào)，將啟動(dòng)區(qū)15平方公里（含部分青陽(yáng)片區(qū)面積）、長(zhǎng)嶺崗木材加工和交易片區(qū)納入低丘緩坡綜合開(kāi)發(fā)示范點(diǎn)，目前已通過(guò)審批，今后幾年內(nèi)，土地制約的壓力將得到緩解。另外，為確保收儲(chǔ)的土地能及時(shí)供地，不浪費(fèi)指標(biāo)，及時(shí)辦理手續(xù)后納入園區(qū)投資開(kāi)發(fā)公司，作為園區(qū)的資源進(jìn)行充分使用。

（四）規(guī)劃建設(shè)及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況

1.規(guī)劃建設(shè)管理模式。管委會(huì)委托上海、北京、昆明等地的規(guī)劃設(shè)計(jì)院對(duì)園區(qū)的總規(guī)和保山輕紡產(chǎn)業(yè)園、長(zhǎng)嶺崗木材加工和交易片區(qū)控規(guī)進(jìn)行了規(guī)劃設(shè)計(jì)。規(guī)劃總體上緊緊結(jié)合“以工促貿(mào)、工貿(mào)引領(lǐng)”的發(fā)展定位、結(jié)合保山市情和橋頭堡建設(shè)、東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史機(jī)遇、結(jié)合托管區(qū)的地形地貌和全省低丘緩坡試點(diǎn)政策，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)科學(xué)規(guī)劃。園區(qū)總體規(guī)劃為50平方公里、啟動(dòng)區(qū)輕紡產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃約8平方公里、長(zhǎng)嶺崗木材加工和交易片區(qū)規(guī)劃為7平方公里，明確重點(diǎn)發(fā)展輕紡、云服務(wù)、建材和木業(yè)加工、五金機(jī)電小商品四大產(chǎn)業(yè)。目前，各項(xiàng)規(guī)劃已經(jīng)通過(guò)專家評(píng)審，并得到市政府批復(fù)。同時(shí)，保山輕紡產(chǎn)業(yè)園于2013年12月31日成功申報(bào)成為全國(guó)第20個(gè)紡織產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移試點(diǎn)園區(qū)，在云南省規(guī)劃建設(shè)工業(yè)園區(qū)尚屬首家。園區(qū)針對(duì)輕紡產(chǎn)業(yè)園制定了“100101”計(jì)劃，預(yù)計(jì)到2020年完成100億產(chǎn)值，解決10萬(wàn)人就業(yè)，規(guī)劃建設(shè)1萬(wàn)畝土地。

2.基礎(chǔ)建設(shè)情況。供水設(shè)施配套方面：主要依靠西水東調(diào)工程和園區(qū)自建供水系統(tǒng)保證企業(yè)的生產(chǎn)生活用水。電力建設(shè)配套方面：主要依靠啟動(dòng)區(qū)王家山110KV變電站和園區(qū)自建的35KV變電站，目前可滿足企業(yè)生產(chǎn)生活用電。園區(qū)路網(wǎng)建設(shè)方面：目前，已建成楊官路一期、青西路一期，正在重點(diǎn)開(kāi)工建設(shè)德盛路和規(guī)劃一路。標(biāo)準(zhǔn)廠房建設(shè)情況:目前，在啟動(dòng)區(qū)規(guī)劃400余畝擬投資7.8億元建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)廠房已全部開(kāi)工建設(shè)，交付使用近30萬(wàn)平方米，在建10萬(wàn)平方米。公租房建設(shè)情況：公租房建設(shè)6140套，可容納2萬(wàn)人居住，累計(jì)投入資金4.82億元，建成交付使用1730套。

（五）項(xiàng)目管理與服務(wù)情況

一是園區(qū)“一把手”及其園區(qū)部門“一把手”帶頭示范，對(duì)于工作遵循“要為解決問(wèn)題找辦法，不為逃避問(wèn)題找理由”這一園區(qū)的座

右銘，極大地推動(dòng)了園區(qū)各項(xiàng)工作有效開(kāi)展，并取得實(shí)效。二是執(zhí)行一個(gè)班子、一支服務(wù)隊(duì)伍、一個(gè)規(guī)劃、一套政策、一套措施的“五個(gè)一”工作推進(jìn)機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重大項(xiàng)目實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)掛鉤制，切實(shí)做到每個(gè)項(xiàng)目有人管、有人抓。三是多方協(xié)調(diào)，配合企業(yè)做好招工工作。采取委托招工、現(xiàn)場(chǎng)招聘及以工招工等多種方式、多渠道幫助配合園區(qū)企業(yè)招工。四是認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家投資體制改革相關(guān)規(guī)定，簡(jiǎn)化項(xiàng)目審批程序，修改完善《保山工貿(mào)園區(qū)入園申請(qǐng)表》，以最快速度完成入園的前期審批工作。五是積極扶持產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)做大做強(qiáng)，配套出臺(tái)了《保山工貿(mào)園區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法（暫行）》、《保山工貿(mào)園區(qū)招商引資獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《保山工貿(mào)園區(qū)“園中園”產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法（試行）》等政策，并投資200多萬(wàn)元在昆明機(jī)場(chǎng)、杭州等宣傳園區(qū)優(yōu)惠政策。五是成立園區(qū)綜合服務(wù)中心，主要負(fù)責(zé)對(duì)入園企業(yè)在項(xiàng)目建成之前所有手續(xù)的辦理和保姆式服務(wù)，以及對(duì)產(chǎn)業(yè)片區(qū)和托管區(qū)集鎮(zhèn)的市政環(huán)衛(wèi)工作。

（六）進(jìn)一步拓寬融資渠道

為保障開(kāi)發(fā)建設(shè)資金，園區(qū)進(jìn)一步加大了融資及資金爭(zhēng)取力度。一是加強(qiáng)融資力度。充分利用園區(qū)下屬的金盛公司、博盛公司及土地收儲(chǔ)中心等融資平臺(tái)，加大與信用社、建行、農(nóng)行、農(nóng)發(fā)行等金融機(jī)構(gòu)的溝通、協(xié)調(diào)力度。近3年來(lái)，累計(jì)申請(qǐng)到位12.475億元；二是探索多種模式。鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織參與園區(qū)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)園區(qū)多元化投資。目前，正以“園中園”的模式加快推動(dòng)滇緬輕紡產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目、國(guó)際數(shù)據(jù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目的建設(shè)；三是加強(qiáng)資金爭(zhēng)取。主

動(dòng)加強(qiáng)與上級(jí)部門匯報(bào)對(duì)接，積極爭(zhēng)取中央、省、市各類補(bǔ)助資金支持。通過(guò)公租房、低丘緩坡、標(biāo)準(zhǔn)廠房等項(xiàng)目，爭(zhēng)取到位補(bǔ)助資金3.4442億元。

二、保山市博盛投資管理開(kāi)發(fā)有限公司

保山市博盛投資管理開(kāi)發(fā)有限公司成立于2013年12月3日，法定代表人趙繼勇，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，單位地址位于保山市工貿(mào)園區(qū)（漢莊鎮(zhèn)），企業(yè)性質(zhì)屬國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司。

經(jīng)營(yíng)范圍：項(xiàng)目投資及投資項(xiàng)目的管理，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)管理，物業(yè)管理；工程設(shè)計(jì)、檢測(cè)、造價(jià)的咨詢服務(wù)；建筑設(shè)備設(shè)施租賃。

單位概況：保山市博盛投資管理開(kāi)發(fā)有限公司屬保山市工貿(mào)園區(qū)管委會(huì)為出資人設(shè)立的法人獨(dú)資公司，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格。主要負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)廠房及基礎(chǔ)設(shè)施投資管理開(kāi)發(fā)。經(jīng)營(yíng)本公司資本金范圍的投資入股，股權(quán)買賣，公司改制上市，企業(yè)托管等自營(yíng)業(yè)務(wù)；受保山市人民政府工貿(mào)園區(qū)管理委員會(huì)及有關(guān)職能部門的委托，經(jīng)營(yíng)管理財(cái)政有償資金債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)；市級(jí)財(cái)政其它投資入股業(yè)務(wù)；保山市人民政府工貿(mào)園區(qū)管理委員會(huì)或有關(guān)部門授權(quán)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；受保山市人民政府工貿(mào)園區(qū)管理委員會(huì)委托承擔(dān)工貿(mào)園區(qū)市政公用項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)廠房、公租房、基礎(chǔ)設(shè)施等建設(shè)的投資、融資、建設(shè)和管理經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等。

內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)：公司為國(guó)有獨(dú)資公司，下設(shè)辦公室、財(cái)務(wù)部、融資部、工程建設(shè)部、工程經(jīng)營(yíng)部、物業(yè)管理部。現(xiàn)有職工31人。

三、項(xiàng)目概況

1、項(xiàng)目背景

近年來(lái)，隨著廉租房、經(jīng)濟(jì)適用住房建設(shè)和棚戶區(qū)改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件得到較大改善。但是，由于有的地區(qū)住房保障性政策覆蓋范圍比較小，部分大中城市商品房?jī)r(jià)格較高、上漲過(guò)快、可供出租的小戶型住房供應(yīng)不住等原因，一些中等偏下收入住房困難家庭無(wú)力通過(guò)市場(chǎng)租賃或購(gòu)買住房的問(wèn)題比較突出。

2007年，為解決城市低收入家庭住房困難的問(wèn)題，云南省人民政府頒發(fā)了《云南省人民政府貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于解決城市低收入家庭住房困難若干意見(jiàn)的實(shí)施意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2007〕183號(hào)）。2010年，為促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院提出要大力發(fā)展保障性住房建設(shè)，以調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)，并頒發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決遏制部分城市房?jī)r(jià)過(guò)快上漲的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2010〕10號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2010〕4號(hào)）和《關(guān)于加快推進(jìn)保障性安居工程建設(shè)的意見(jiàn)》。為慣竊落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院及黨委、省政府加快推進(jìn)保障性安居工程的決策部署，2011年4月云南省政府頒發(fā)了《云南省人民政府關(guān)于大力推進(jìn)保障性安居工程建設(shè)的意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2011〕64號(hào)），提出各地、各有關(guān)部門要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，把推進(jìn)保障性安居工程建設(shè)作為調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展、惠民生的重要思想，全面落實(shí)各項(xiàng)政策措施，多渠道增加保障性住房供應(yīng)，切實(shí)解決好全省城鄉(xiāng)低收入家庭住房困難問(wèn)題，并逐步解決城鎮(zhèn)中等偏下收入家庭（含新就業(yè)人員）的住房困難。

保山市人民政府在《關(guān)于做好2013年全市城鎮(zhèn)保障性安居工程建設(shè)工作的實(shí)施意見(jiàn)》中提出：為加快保障性安居工程建設(shè)，進(jìn)一步完善保山市住房保障體系，有效解決保山市城鎮(zhèn)低收入家庭以及新就業(yè)人員、外來(lái)務(wù)工人員等群體的住房困難問(wèn)題，逐步改善低收入困難群眾住房條件，大理推進(jìn)保障性安居工程建設(shè)，重點(diǎn)推進(jìn)廉租房和公共租賃住房的建設(shè)。

保山市工貿(mào)園區(qū)長(zhǎng)嶺崗片區(qū)目前已建設(shè)有廠房5萬(wàn)多平方米，有長(zhǎng)期務(wù)工人員452人（大部分都屬于低收入家庭）；長(zhǎng)嶺崗屬于保山市工貿(mào)園區(qū)規(guī)劃的新區(qū)，現(xiàn)狀沒(méi)有條件較好的住房居住，目前急需建設(shè)公共租賃住房解決這些務(wù)工人員的住房問(wèn)題。

為此，本項(xiàng)目實(shí)施，進(jìn)一步促保山市工貿(mào)園區(qū)長(zhǎng)嶺崗片區(qū)生活配套設(shè)施的逐步完善，有利于工貿(mào)園區(qū)的建設(shè)。

2、項(xiàng)目建設(shè)主要內(nèi)容及規(guī)模

新建地上6層框架結(jié)構(gòu)的公共租賃住房2幢（④棟、⑤棟），總建筑面積8240.28平方米，共240套（其中2016年實(shí)施216套，提前實(shí)施24套）。

3、項(xiàng)目建設(shè)效益分析

近些年來(lái)，隨著政府對(duì)廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件有了較大提高。但是保山市工貿(mào)園區(qū)的建設(shè)，大量外來(lái)務(wù)工及返鄉(xiāng)大學(xué)生涌向本區(qū)發(fā)展，由于隆陽(yáng)區(qū)城區(qū)商品房?jī)r(jià)格較高，一些中低收入家庭住房困難，沒(méi)有辦法購(gòu)房，或者無(wú)法負(fù)擔(dān)租賃住房的房租問(wèn)題比較嚴(yán)重，因此建設(shè)面向中低收入

群體的公共租賃住房便成了必然要求。我們應(yīng)切實(shí)看待公租房建設(shè)的實(shí)際社會(huì)效益。

一、公租房建設(shè)將有效緩解住房緊張問(wèn)題。據(jù)調(diào)查，當(dāng)前廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房等保障性住房惠及面不到總?cè)丝诘?%，即使加上危舊房、棚戶區(qū)改造、城中村改造等，也只能是小范圍“救濟(jì)”，不能保障所有人有房可住。特別是處于中間階層的群體，既買不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港灣。居無(wú)定所，生活就不穩(wěn)定，也就談不上尊嚴(yán)，更談不上幸福。由政府提供政策支持建設(shè)的公租房，對(duì)于那些已就業(yè)但無(wú)力購(gòu)房者以及中低收入群體的家庭狀況得以緩解。

二、公租房建設(shè)有利于促進(jìn)消費(fèi)。房屋的建設(shè)對(duì)建材、人力的需求是一種促進(jìn)；另外一方面，中低收入群體的住房問(wèn)題解決了，他們就可以拿出一部分原計(jì)劃用于購(gòu)房商品房的繼續(xù)，用于改善生活，提高生活質(zhì)量，從而刺激消費(fèi)。

三、公租房建設(shè)同時(shí)還能促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。公租房不僅解決廣大中低收入家庭的居住問(wèn)題，還能進(jìn)一步改善投資環(huán)境，公租房建設(shè)以及其他方面的大力度民生投入，將推動(dòng)當(dāng)?shù)匦纬闪己玫纳鐣?huì)生態(tài)，有助于大學(xué)生和外來(lái)務(wù)工人群生活上安頓、工作上安心，這對(duì)許多企業(yè)尤其是勞動(dòng)密集型企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一個(gè)長(zhǎng)期的利好消息，這又將推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展

四、資金籌措

項(xiàng)目估算總投資2000萬(wàn)元。資金來(lái)源為申請(qǐng)上級(jí)補(bǔ)助及自籌。

第二章

項(xiàng)目建設(shè)的合法性

一、發(fā)展規(guī)劃

1.規(guī)劃建設(shè)管理模式。管委會(huì)委托上海、北京、昆明等地的規(guī)劃設(shè)計(jì)院對(duì)園區(qū)的總規(guī)和保山輕紡產(chǎn)業(yè)園、長(zhǎng)嶺崗木材加工和交易片區(qū)控規(guī)進(jìn)行了規(guī)劃設(shè)計(jì)。規(guī)劃總體上緊緊結(jié)合“以工促貿(mào)、工貿(mào)引領(lǐng)”的發(fā)展定位、結(jié)合保山市情和橋頭堡建設(shè)、東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史機(jī)遇、結(jié)合托管區(qū)的地形地貌和全省低丘緩坡試點(diǎn)政策，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)科學(xué)規(guī)劃。園區(qū)總體規(guī)劃為50平方公里、啟動(dòng)區(qū)輕紡產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃約8平方公里、長(zhǎng)嶺崗木材加工和交易片區(qū)規(guī)劃為7平方公里，明確重點(diǎn)發(fā)展輕紡、云服務(wù)、建材和木業(yè)加工、五金機(jī)電小商品四大產(chǎn)業(yè)。目前，各項(xiàng)規(guī)劃已經(jīng)通過(guò)專家評(píng)審，并得到市政府批復(fù)。同時(shí)，保山輕紡產(chǎn)業(yè)園于2013年12月31日成功申報(bào)成為全國(guó)第20個(gè)紡織產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移試點(diǎn)園區(qū)，在云南省規(guī)劃建設(shè)工業(yè)園區(qū)尚屬首家。園區(qū)針對(duì)輕紡產(chǎn)業(yè)園制定了“100101”計(jì)劃，預(yù)計(jì)到2020年完成100億產(chǎn)值，解決10萬(wàn)人就業(yè)，規(guī)劃建設(shè)1萬(wàn)畝土地。

2.基礎(chǔ)建設(shè)情況。供水設(shè)施配套方面：主要依靠西水東調(diào)工程和園區(qū)自建供水系統(tǒng)保證企業(yè)的生產(chǎn)生活用水。電力建設(shè)配套方面：主要依靠啟動(dòng)區(qū)王家山110KV變電站和園區(qū)自建的35KV變電站，目前可滿足企業(yè)生產(chǎn)生活用電。園區(qū)路網(wǎng)建設(shè)方面：目前，已建成楊官路一期、青西路一期，正在重點(diǎn)開(kāi)工建設(shè)德盛路和規(guī)劃一路。標(biāo)準(zhǔn)

廠房建設(shè)情況:目前，在啟動(dòng)區(qū)規(guī)劃400余畝擬投資7.8億元建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)廠房已全部開(kāi)工建設(shè)，交付使用近30萬(wàn)平方米，在建10萬(wàn)平方米。公租房建設(shè)情況：公租房建設(shè)6140套，可容納2萬(wàn)人居住，累計(jì)投入資金4.82億元，建成交付使用1730套。

二、行業(yè)準(zhǔn)入分析 符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

第三章

項(xiàng)目建設(shè)的合理性分析

一、項(xiàng)目選址及用地方案

項(xiàng)目用地屬住宅用地，面積約16965平方米，位于長(zhǎng)嶺崗護(hù)林航空站東側(cè)，長(zhǎng)嶺路北側(cè)，木地板條廠南側(cè)。

二、土地利用合理性分析

項(xiàng)目規(guī)劃區(qū)域及設(shè)計(jì)方案符合《保山工貿(mào)園區(qū)長(zhǎng)嶺崗木材加工和貿(mào)易片區(qū)控制性規(guī)劃》

三、征地拆遷安置方案

項(xiàng)目所占土地已完成土地流轉(zhuǎn)，不存在征地及拆遷安置等問(wèn)題。

四、生態(tài)環(huán)境影響分析

（一）環(huán)境影響分析（1）施工期間環(huán)境影響

1、大氣污染源

施工期空氣污染主要是建設(shè)過(guò)程中土石方的堆存、施工車輛、施工機(jī)械運(yùn)行，構(gòu)筑物的建設(shè)，建筑材料的堆存、使用過(guò)程中將不同程度的產(chǎn)生粉塵、機(jī)械煙氣和車輛尾氣。

2、水污染源

施工廢水產(chǎn)生于材料的攪拌、場(chǎng)地的清洗等環(huán)節(jié)，主要含有懸浮物（泥沙、水泥等）。

3、噪聲污染

施工期所產(chǎn)生的噪聲主要來(lái)源于打樁機(jī)、推土機(jī)、挖掘機(jī)、裝載機(jī)、混凝土攪拌機(jī)、振搗棒、電鋸、帶哦車、升降機(jī)、等施工機(jī)械和運(yùn)輸車輛。施工機(jī)械的運(yùn)行噪聲在80~120分貝之間。運(yùn)輸車輛大多為貨車，噪聲源強(qiáng)在80~100分貝之間。

4、固體廢棄物

固體廢棄物主要來(lái)源于建筑垃圾和生活垃圾。施工場(chǎng)地的建筑垃圾主要指剩余的建筑材料，包括石料、沙、石灰、粉煤灰、水泥、鋼材、木料、預(yù)制構(gòu)件等。施工人員生活垃圾產(chǎn)生量按每人每天0.3公斤，每天工地施工人員30人計(jì)算，平均每天產(chǎn)生生活垃圾15公斤，這部分垃圾集中進(jìn)入生活垃圾系統(tǒng)統(tǒng)一清運(yùn)。（2）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間對(duì)環(huán)境的影響

1、固體廢棄物

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間產(chǎn)生的固體廢棄物主要為生活垃圾。

2、廢水

廢水主要為廚房、衛(wèi)生間和清潔過(guò)程中產(chǎn)生的廢水。

（二）環(huán)境保護(hù)措施

（1）設(shè)計(jì)階段采取的環(huán)境保護(hù)措施

1、設(shè)計(jì)時(shí)考慮隔聲、降噪、減振等處理；合理組織各種車流、人流關(guān)系，使通行順暢。

2、在工程材料的選擇上，選擇那些無(wú)毒、無(wú)害、易處理、易回收的材料，而不選擇那些對(duì)人體和環(huán)境有害的材料。特別是裝飾材料，選擇對(duì)人體建筑無(wú)害或影響較小的材料。

3、對(duì)于交通噪聲，采取種植綠化帶減少噪音影響，利用合理的功能分區(qū)減少小區(qū)內(nèi)的生活噪聲干擾。

4、設(shè)計(jì)應(yīng)將雨水、污水分流排放體系，以減少污水的總排量，廚房廢水經(jīng)隔油池處理后與生活污水由污水管排入城市污水管網(wǎng)。（2）施工期空氣保護(hù)措施

1、環(huán)境空氣保護(hù)措施

①建筑施工場(chǎng)地進(jìn)行灑水降塵，減少對(duì)周圍環(huán)境空氣的影響，保證施工區(qū)周圍能夠正常生產(chǎn)、生活、辦公、學(xué)習(xí)等。

②禁止在工地上焚燒油毛氈、垃圾、塑料袋及建筑材料等會(huì)產(chǎn)生有毒有害和惡臭的氣體物質(zhì)。

2、水環(huán)境保護(hù)措施

①擬建項(xiàng)目在施工過(guò)程中產(chǎn)生的建筑施工廢水通過(guò)沉淀池進(jìn)行沉淀處理后，用于場(chǎng)地噴灑降塵，對(duì)施工廢水進(jìn)行循環(huán)使用，節(jié)約使用水資源，減輕因施工廢水的排放對(duì)地表水體造成影響。

②施工過(guò)程中產(chǎn)生的生活廢水，建立公共廁所統(tǒng)一收集，用化糞池處理。

3、省環(huán)境保護(hù)措施

項(xiàng)目施工過(guò)程中噪聲強(qiáng)度大，是影響項(xiàng)目區(qū)聲環(huán)境的主要因素。嚴(yán)禁在夜間（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息時(shí)間施工，保證附近區(qū)域居民的正常生活和休息。在施工可能的情況下，盡量將大型的施工進(jìn)行布置在距居住、辦公等人員密集區(qū)相對(duì)較遠(yuǎn)的項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)，通過(guò)距離衰減，降低對(duì)敏感區(qū)域的影響。

4、固體廢物防止措施

施工過(guò)程中產(chǎn)生的建筑垃圾，采用全密閉式的垃圾收集運(yùn)送小車和運(yùn)輸車清運(yùn)到合適地點(diǎn)，妥善處理。施工期和運(yùn)營(yíng)期的生活垃圾定點(diǎn)堆放，集中收集，納入城市垃圾統(tǒng)一處理。在施工期間運(yùn)送砂石、泥土、水泥等車輛，車廂嚴(yán)密清潔，防止泄露造成沿途地面污染。

5、環(huán)境保護(hù)的組織管理措施

①建設(shè)單位應(yīng)將本項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)作為工作的一個(gè)組成部分，納入工程的管理與監(jiān)督中。

②對(duì)環(huán)境影響登記表中提出的環(huán)境保護(hù)措施，以及各級(jí)部門提出的其他環(huán)保要求，在施工中應(yīng)堅(jiān)決實(shí)施。

③合理計(jì)劃安排?？s短施工工期，建立施工用沉淀池、隔油池，施工廢水經(jīng)沉淀后盡量回收利用。（3）運(yùn)營(yíng)期環(huán)保措施

1、廢水治理措施

廚房廢水經(jīng)隔油池處理達(dá)標(biāo)后排放，衛(wèi)生間的廢水經(jīng)化糞池處理達(dá)標(biāo)后排入城市污水管網(wǎng)。

2、固體廢物治理措施

①項(xiàng)目應(yīng)對(duì)垃圾分類集中收集。樓層內(nèi)應(yīng)對(duì)距離分別設(shè)立收集容器，工作人員將垃圾分別投入相應(yīng)容器內(nèi)，然后由保潔員將各部分垃圾集中收集與轉(zhuǎn)運(yùn)站待運(yùn)。

②項(xiàng)目?jī)?nèi)應(yīng)設(shè)置專門的管理部門對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)固定廢物的分類、收集、儲(chǔ)運(yùn)實(shí)施嚴(yán)格的管理，做到固體廢物妥善處理。

3、噪聲治理措施

抽排風(fēng)設(shè)施吸風(fēng)口、廚房抽油煙機(jī)與工作區(qū)留有足夠的衰減距離，選用噪聲低的設(shè)備，確保噪聲達(dá)標(biāo)排放。（3）環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論

項(xiàng)目符合城市規(guī)劃要求，符合國(guó)家及保山市相關(guān)政策要求。項(xiàng)目主要污染物為生活垃圾和生活廢水。本項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施齊全，生活垃圾和生活廢水將利用現(xiàn)有的較為完善的抽排設(shè)施，基本上不會(huì)造成人為的環(huán)境影響。項(xiàng)目投入使用后，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)生活垃圾和污水的收集、運(yùn)送工作，防止人為造成環(huán)境污染。其他污染物可通過(guò)采取污染防治措施做到達(dá)標(biāo)排放或得到有效控制。

本項(xiàng)目在建期及正式使用后，雖然產(chǎn)生一定量的污染物，但采取了相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)措施和綠化工程，不會(huì)給當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境帶來(lái)污染。

第四章

項(xiàng)目建設(shè)的可行性分析

一、嚴(yán)格工程建設(shè)程序組織，有效落實(shí)前期報(bào)批工作，為工程實(shí)施提供必備條件。1、2016年2月3日

保山市發(fā)展和改革委員會(huì)文件（保發(fā)改投資

[2016]87號(hào)）。2、2014年8月22日

保山市規(guī)劃局文件（保規(guī)復(fù)[2014]34號(hào)）。3、2016年2月19日

保山市建設(shè)工程抗震設(shè)防要求審核意見(jiàn)書(shū)（保震防標(biāo)審[2016]第13號(hào)）。4、2016年2月17日

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表（保工貿(mào)環(huán)等[2015]6號(hào)）。

二、社會(huì)效益分析

近些年來(lái)，隨著政府對(duì)廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房條件有了較大提高。但是保山市工貿(mào)園區(qū)的建設(shè)，大量外來(lái)務(wù)工及返鄉(xiāng)大學(xué)生涌向本區(qū)發(fā)展，由于隆陽(yáng)區(qū)城區(qū)商品房?jī)r(jià)格較高，一些中低收入家庭住房困難，沒(méi)有辦法購(gòu)房，或者無(wú)法負(fù)擔(dān)租賃住房的房租問(wèn)題比較嚴(yán)重，因此建設(shè)面向中低收入群體的公共租賃住房便成了必然要求。我們應(yīng)切實(shí)看待公租房建設(shè)的實(shí)際社會(huì)效益。

1、公租房建設(shè)將有效緩解住房緊張問(wèn)題。據(jù)調(diào)查，當(dāng)前廉租房、經(jīng)濟(jì)適用房等保障性住房惠及面不到總?cè)丝诘?%，即使加上危舊房、棚戶區(qū)改造、城中村改造等，也只能是小范圍“救濟(jì)”，不能保障所有人有房可住。特別是處于中間階層的群體，既買不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港灣。居無(wú)定所，生活就不穩(wěn)定，也就談不上尊嚴(yán)，更談不上幸福。由政府提供政策支持建設(shè)的公租房，對(duì)于那些已就業(yè)但無(wú)力購(gòu)房者以及中低收入群體的家庭狀況得以緩解。

2、公租房建設(shè)有利于促進(jìn)消費(fèi)。房屋的建設(shè)對(duì)建材、人力的需求是一種促進(jìn)；另外一方面，中低收入群體的住房問(wèn)題解決了，他們就可以拿出一部分原計(jì)劃用于購(gòu)房商品房的繼續(xù)，用于改善生活，提高生活質(zhì)量，從而刺激消費(fèi)。

3、公租房建設(shè)同時(shí)還能促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。公租房不僅解決廣大中低收入家庭的居住問(wèn)題，還能進(jìn)一步改善投資環(huán)境，公租房建設(shè)以及其他方面的大力度民生投入，將推動(dòng)當(dāng)?shù)匦纬闪己玫纳鐣?huì)生態(tài)，有助于大學(xué)生和外來(lái)務(wù)工人群生活上安頓、工作上安心，這對(duì)許多企業(yè)尤其是勞動(dòng)密集型企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一個(gè)長(zhǎng)期的利好消息，這又將推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。

第五章

項(xiàng)目建設(shè)的安全型分析

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是圍護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的政治需要，也是深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，促進(jìn)社會(huì)和諧進(jìn)步的必要需求。對(duì)于有效預(yù)防和化解影響穩(wěn)定的突出問(wèn)題，從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定因素的發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。主要目的是在重大事項(xiàng)實(shí)施之間，對(duì)可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定因素都要進(jìn)行預(yù)測(cè)、先期研判、先期介入，最大限度的消除不穩(wěn)定因素。以正確把握和妥善解決人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問(wèn)題為根本，以推進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策為目標(biāo)，為建設(shè)“平安、和諧、小康、生態(tài)”社會(huì)營(yíng)造良好環(huán)境。

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)

在工作開(kāi)展過(guò)程中，始終堅(jiān)持以人為本，按照“屬地管理、誰(shuí)主

管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，強(qiáng)化“第一責(zé)任”意識(shí)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展，民生為先，穩(wěn)定為重，把社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為重大決策、重大項(xiàng)目實(shí)施和重大工程建設(shè)的前置程序，切實(shí)做到科學(xué)評(píng)估在前，有效預(yù)防在線。

為確保項(xiàng)目的順利實(shí)施，經(jīng)園區(qū)研究決定，成立保山市工貿(mào)園區(qū)長(zhǎng)嶺崗小區(qū)指揮部，指揮部成員如下：

指揮長(zhǎng)：董寶團(tuán) 園區(qū)黨工委副主席兼紀(jì)工委書(shū)記 副指揮長(zhǎng)：張?jiān)品?/p>

漢莊鎮(zhèn)鎮(zhèn)長(zhǎng)

成員：閔雪峰

園區(qū)規(guī)劃建設(shè)和國(guó)土資源局局長(zhǎng)

歐立榮

園區(qū)規(guī)劃建設(shè)和國(guó)土資源局副局長(zhǎng) 楊定江

保山市環(huán)保局工貿(mào)園區(qū)分局局長(zhǎng) 范志敏

園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局局長(zhǎng)

趙繼勇

保山金盛工業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司總經(jīng)理

劉致冰

漢莊鎮(zhèn)總工會(huì)主席

指揮部下設(shè)辦公室在保山工貿(mào)園區(qū)，由趙繼勇同志兼任辦公室主任，李楠、涂小忍任辦公室副主任，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理辦公室日常事務(wù)。

（二）具體風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策

1、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：項(xiàng)目是否符合當(dāng)?shù)貙?shí)際，相關(guān)法律、法規(guī)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：項(xiàng)目合理、合法性遭質(zhì)疑風(fēng)險(xiǎn)很小。

項(xiàng)目符合國(guó)家相關(guān)政策，各項(xiàng)手續(xù)齊全、合法。該項(xiàng)目已獲取保山市規(guī)劃局規(guī)劃許可，符合園區(qū)規(guī)劃。土地已完成流轉(zhuǎn)，手續(xù)齊全。項(xiàng)目符合國(guó)家有關(guān)加大保障性住房建設(shè)的相關(guān)政策。

2、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：由于土地流轉(zhuǎn)涉及群眾切身利益，加上群眾對(duì)政

策缺乏理解，因此在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中怕失去土地而以各種方式抵制土地流轉(zhuǎn)的實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：群眾抵制土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)很小。

該項(xiàng)目已成立由鄉(xiāng)長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管民政的鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)本項(xiàng)目的土地流轉(zhuǎn)的相關(guān)工作，所流轉(zhuǎn)的土地已與項(xiàng)目所在地的群眾達(dá)成共識(shí)，流轉(zhuǎn)土地界線清晰，五爭(zhēng)議，并且手續(xù)齊全，不存在群眾抵制風(fēng)險(xiǎn)。

3、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容：項(xiàng)目建設(shè)需要占用大量土地，可能會(huì)對(duì)生態(tài)造成一定程度的破壞，項(xiàng)目建設(shè)期間可能產(chǎn)生噪聲、粉塵、廢棄砂石料、生態(tài)破壞等影響。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：項(xiàng)目造成環(huán)境破壞風(fēng)險(xiǎn)較小。

本項(xiàng)目施工期間的噪聲、粉塵、廢棄砂石料對(duì)環(huán)境影響較小。施工過(guò)程中產(chǎn)生的建筑垃圾統(tǒng)一堆放，運(yùn)營(yíng)期的生活垃圾定點(diǎn)堆放、集中收集。在施工期間運(yùn)送砂石、泥土、水泥等車輛，車廂嚴(yán)密清潔，防止泄露造成沿途地面污染。建筑施工場(chǎng)地進(jìn)行灑水降塵，減少對(duì)周圍環(huán)境空氣的影響，保證施工區(qū)周圍正常生產(chǎn)、生活、辦公、學(xué)習(xí)等。禁止在工地上焚燒油毛氈、垃圾、塑料袋及建筑廢料等會(huì)產(chǎn)生有毒有害和惡臭的氣體物質(zhì)。嚴(yán)禁在夜間（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息時(shí)間施工，保證附近區(qū)域居民的正常生活和休息。在施工可能的情況下，盡量將大型的施工進(jìn)行布置在距居住、辦公等人員密集區(qū)相對(duì)較遠(yuǎn)的項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)，通過(guò)距離衰減，降低對(duì)敏感區(qū)域的影響。使用期間噪音處置，抽排風(fēng)設(shè)施吸風(fēng)口、廚房抽油煙機(jī)與工作區(qū)留有足

夠的衰減距離，選用噪聲低的設(shè)備，確保噪聲達(dá)標(biāo)排放。

項(xiàng)目建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)。上訴可能引發(fā)的不利于社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了單項(xiàng)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目符合國(guó)家法律及政策，各項(xiàng)手續(xù)合法合規(guī)，在落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施和預(yù)案，建成后大大改善低收入家庭的居住問(wèn)題，降低了社會(huì)上一些低收入家庭無(wú)房可住、無(wú)房可租的問(wèn)題，由此可見(jiàn)該項(xiàng)目的實(shí)施不會(huì)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成負(fù)面影響。

二、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范措施

在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，要堅(jiān)持社會(huì)穩(wěn)定全過(guò)程管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施。為保護(hù)人民群眾利益、規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施運(yùn)營(yíng)，需對(duì)可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行規(guī)范化解，對(duì)可能存在的問(wèn)題制定相關(guān)的措施，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。本項(xiàng)目認(rèn)真研究各類社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，影響相關(guān)群體及產(chǎn)生的后果等基礎(chǔ)上，對(duì)主要的社會(huì)穩(wěn)定分別提出相應(yīng)的措施。

一是環(huán)境評(píng)價(jià)前期進(jìn)行多次民意調(diào)查，深入了解群眾心聲，相關(guān)政策、依據(jù)進(jìn)行講解，做實(shí)了群眾工作。

二要求施工方更具相關(guān)法律、法規(guī)問(wèn)梅施工，減少擾民，建設(shè)工程所產(chǎn)生的垃圾，廢棄砂石料，粉塵等不得隨意傾倒。

三是動(dòng)員項(xiàng)目所在地附近鄉(xiāng)村富余勞動(dòng)力到建筑工地打工，增加當(dāng)?shù)剞r(nóng)民收入。

四是緊密依靠村委會(huì)，采取以預(yù)防為主，治安防范措施，建設(shè)期間，如有個(gè)別村民有任何異議，以疏導(dǎo)、說(shuō)服、化解等為主，將問(wèn)題消除在萌芽狀態(tài)。

第六章

評(píng)估結(jié)論

項(xiàng)目建設(shè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)?？赡芤l(fā)的不利于社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了單項(xiàng)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目建設(shè)符合國(guó)家法律及政策，各項(xiàng)手續(xù)合法合規(guī)，在落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施和預(yù)防合理科學(xué)。本項(xiàng)目建成后大大改善低收入家庭的居住問(wèn)題，降低了社會(huì)上一些低收入家庭無(wú)房可住、無(wú)房可租的問(wèn)題，由此可見(jiàn)該項(xiàng)目的實(shí)施不會(huì)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成負(fù)面影響。

保山市博盛投資管理開(kāi)發(fā)有限公司

2016年3月17日

第四篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

根據(jù)財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度（試行）》和單位《內(nèi)部控制管理制度》有關(guān)規(guī)定，開(kāi)展了對(duì)單位各部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，現(xiàn)將結(jié)果報(bào)告如下：

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)組織情況

（一）工作機(jī)制

在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)。為完成工作，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)同意，財(cái)務(wù)科從各科室抽調(diào)相關(guān)工作人員組成內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，專門從事此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

1、本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：?jiǎn)挝粚用骘L(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。

（1）、單位層面風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下三個(gè)方面：

1.組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)挝粌?nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責(zé)不清晰、內(nèi)部控制管理機(jī)制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；

2.經(jīng)濟(jì)決策風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)挝唤?jīng)濟(jì)活動(dòng)決策機(jī)制不科學(xué)，決策程序不合理或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；

3.部門職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)挝粛徫宦氊?zé)不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）、業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。

本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)主要包括預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、收支管理風(fēng)險(xiǎn)、政府采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

2、本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的部門范圍 負(fù)責(zé)部門：內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

相關(guān)部門：辦公室、財(cái)務(wù)科、醫(yī)務(wù)科等相關(guān)部門。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和方法

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)從幾個(gè)方面展開(kāi)：1.制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和任務(wù)；2.組織召開(kāi)由各科室負(fù)責(zé)人參加，各自對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)做出了評(píng)價(jià)，要求各科室先進(jìn)行自查，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究整改措施，向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組匯報(bào)自查情況；3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵科室和自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少的科室進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對(duì)其他科室也進(jìn)行了快速檢查；4.根據(jù)各科室自查情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作底稿和收集到的資料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，組織編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，采用了文件審查、實(shí)地檢查法、歷年對(duì)比法、法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法以及小組討論等方法以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素

1、單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒(méi)有定期輪崗。

2、崗位責(zé)任制不夠清晰。

三、風(fēng)險(xiǎn)的措施建議

新城區(qū)醫(yī)院

年 10 月 26

1、落實(shí)關(guān)鍵崗位人員輪崗制度.2、明確崗位職責(zé)制。

2017日

第五篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

政事業(yè)單位內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

單位領(lǐng)導(dǎo): 根據(jù)財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和單位《內(nèi) 部控制實(shí)施辦法》 有關(guān)規(guī)定, 我們組織開(kāi)展了對(duì)單位各部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估活動(dòng),現(xiàn)將結(jié)果報(bào)告如下:

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)組織情況(一)工作機(jī)制

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng),是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下, 由財(cái)務(wù)科具體組織實(shí)施的。為完成工作,經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)同意,財(cái)務(wù)科從 辦公室抽調(diào)相關(guān)工作人員組成 行政事業(yè)單位內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小 組,專門從事此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

1、本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為:單位層面風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù) 活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。

①單位層面風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下三個(gè)方面:組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn):單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責(zé)不清晰、內(nèi) 部控制管理機(jī)制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);經(jīng)濟(jì)決策風(fēng)險(xiǎn):單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策機(jī)制不科學(xué),決策程序不合理 或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);人力資源風(fēng)險(xiǎn):單位崗位職責(zé)不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等行政事業(yè)單位內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。②業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、收支管理風(fēng)險(xiǎn)、政府采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

2、本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的部門范圍

主責(zé)部門:內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

配合部門:財(cái)務(wù)科、辦公室等相關(guān)部門。

(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和方法

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng), 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組先研究制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃, 明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和任務(wù);其次組織召開(kāi)了由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì), 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)做出了動(dòng)員和安排, 要求財(cái)務(wù)部門先進(jìn)行自查,查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),研究整改措施,向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組匯報(bào)自查情況;再次, 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)財(cái)務(wù)部門的自查情況, 選擇關(guān)鍵科室和自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)檢查;最后, 根據(jù)財(cái)務(wù)部門自查情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作底稿和收集到的資料, 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,組織編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng), 采用了風(fēng)險(xiǎn)清單法、文件審查、實(shí)地檢查法、流程圖法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法以及小組討論和訪談等方法以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn);采用了概率分析法、情景分析法和風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法以分析風(fēng)險(xiǎn)。(四)收集的資料和證據(jù)等情況

支持本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的主要有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作底稿, 相關(guān)文件、會(huì) 計(jì)憑證,以及自查情況等。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素(一)單位層面風(fēng)險(xiǎn)因素

單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒(méi)有定期輪崗(風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) A1)。

（二）業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)因素

1、單位預(yù)算未分解下達(dá)至各科室及業(yè)務(wù)部門,可能導(dǎo)致預(yù)算權(quán) 威性不足,執(zhí)行力不夠(風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) B1);

2、單位未按規(guī)定定期對(duì)的貨幣資金、固定資產(chǎn)進(jìn)行核查盤點(diǎn), 不符合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理制度(風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) B5)。

三、風(fēng)險(xiǎn)分析

1、單位總體風(fēng)險(xiǎn)水平

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表對(duì)單位各個(gè)層面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分評(píng)價(jià),單位總體風(fēng) 險(xiǎn)水平為 25.98(風(fēng)險(xiǎn)最高 100分),屬于偏低水平。