第一篇：重慶設立800億戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金扶持十大重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展

重慶設立800億戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金扶持

十大重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展

2015年05月19日 18:58:37 來源： 新華網(wǎng)重慶頻道

重慶市市長黃奇帆向重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金授牌

新華網(wǎng)重慶頻道5月19日電（記者 趙紫東）“現(xiàn)在的投資就是未來的產(chǎn)出。”重慶市市長黃奇帆今日在重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金（母基金）授牌儀式上表示，基金將通過引導投資方式推進重慶十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為未來重慶產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展打下穩(wěn)定的基礎。

重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金由重慶市政府產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金和重慶市屬國有企業(yè)共同出資設立，引入社會資本共同參與，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運行。

據(jù)了解，基金采取母子基金結構設立，總規(guī)模約800億。母基金初始資金規(guī)模約255億，由重慶產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金有限責任公司和重慶渝資光電產(chǎn)業(yè)投資有限公司、重慶江北嘴中央商務區(qū)投資集團有限公司、重慶渝富資本股權投資基金管理有限公司發(fā)起設立。母基金將按照1:2左右的資金配比與社會資本共同設立總額約550億元的戰(zhàn)略行業(yè)基金、戰(zhàn)略集群基金、重大專項基金和其他專項基金等若干子基金。

重慶市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權投資基金將以股權或股權+債權等方式將資金投向電子核心部件、物聯(lián)網(wǎng)、機器人及智能裝備、新材料、高端交通裝備、新能源汽車及智能汽車、綜合化工及化工新材料、頁巖氣、生物醫(yī)藥、環(huán)保等重慶市十大重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以引導投資方式推進重大項目引進、重大科技成果轉化、企業(yè)并購重組等項目實施。

簽約儀式后，重慶市將啟動建立投資儲備項目庫。按照市場化原則，與社會投資者共同完成若干子基金組建，加快實施項目投資。（完）

第二篇：深圳發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃股權

附件2

深圳市發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃（股權資助扶持方式）操作規(guī)程

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》、《深圳市關于進一步加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實施方案》、《深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》、《深圳市發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金管理改革方案》等文件精神，提高深圳市發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金（以下簡稱“專項資金”）使用效益和管理水平，制定本操作規(guī)程。

第二條 本操作規(guī)程適用于深圳市發(fā)展改革委組織實施的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金高技術產(chǎn)業(yè)化扶持計劃（股權資助扶持方式）。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟、新材料、海洋經(jīng)濟等產(chǎn)業(yè)。高技術產(chǎn)業(yè)化扶持計劃主要支持企業(yè)以關鍵技術的工程化集成、示范為主要內(nèi)容，或以規(guī)?；瘧脼槟繕?，實施科技自主創(chuàng)新成果轉化項目。

第三條 本操作規(guī)程所稱股權資助是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金通過股權投資和直接資助相結合的方式對企業(yè)自主實施的高技術產(chǎn)業(yè)化項目給予部分資助的扶持行為。

第一章 職責分工

第四條 市發(fā)展改革委的主要職責如下：

（一）建立本部門專項資金具體管理制度，完善內(nèi)部管理制度，加強內(nèi)部監(jiān)管。

（二）編制本部門信用貸款專項資金預算和項目庫，執(zhí)行已批復的資金預算并進行動態(tài)調整，對預算執(zhí)行情況開展績效自評。

（三）組織項目申報和材料初審，委托財政資金股權代持機構對被投企業(yè)進行出資、實施投后管理和股權退出等，委托第三方專業(yè)機構組織項目專家評審、跟蹤管理、驗收評價等工作，加強對政資金股權代持機構和第三方專業(yè)機構的監(jiān)督和管理，確保資金安全。

（四）編制下達專項資金扶持計劃，下達項目資金申請報告批復或與項目單位簽訂合同，辦理股權投資和直接資助資金撥付，開展資金回收和清算等后續(xù)工作。

（五）向社會公示專項資金信息（涉密信息除外），包括專項資金申報指南，項目扶持和資金分配情況，不予支持項目的原因，以及公開接受、處理投訴情況等。

（六）配合市財政委開展專項資金項目重點績效評價和再評價，配合審計、監(jiān)察等部門對資金使用和管理進行監(jiān)督檢查。

（七）職能范圍內(nèi)的其他工作事項。

第五條 財政資金股權代持機構（以下簡稱“代持機構”）的主要職責如下：

（一）篩選符合條件的合作股權投資機構，報業(yè)務主管處室和市財政委同意后，建立合作股權投資機構庫。

（二）組織召開項目推介會，編制投資匯總報告。

（三）代表市政府對符合條件的企業(yè)進行出資，簽訂投資合同或協(xié)議，實施投后管理。

（四）實施財政股權投資資金退出管理，并將退出后所回收資金上繳市財政委。

第六條 合作股權投資機構（以下簡稱“合作機構”）的主要職責如下：

（一）對項目單位開展盡職調查和入股談判，向代持機構提交投資方案。

（二）與代持機構共同對符合條件的企業(yè)進行投資。

（三）利用自身資源和投資經(jīng)驗為被投資企業(yè)提供增值服務。

（四）對退出時機進行判斷，選擇成熟的退出時機與代持機構共同退出。

第七條 第三方專業(yè)機構的主要職責受市發(fā)展改革委委托，按要求開展項目核查、日常跟蹤、項目驗收、績效評價等工作，對實現(xiàn)項目管理任務目標負責。

第二章 申報條件和資助標準

第八條 申報單位須符合下列基本條件：

（一）申報單位須是在深圳市（含深汕特別合作區(qū)）注冊、具備獨立法人資格的從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)及服務的企業(yè)。

（二）企業(yè)應擁有較強的技術開發(fā)和項目實施能力，經(jīng)營管理狀況良好，具有較強的經(jīng)濟實力和較好的經(jīng)濟效益。

（三）申報單位守法經(jīng)營，具備實施申報項目所必須的資金、技術、人員、場地、設備等條件保障。

（四）申報單位提交的工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)投資和技術改造投資、營業(yè)收入和稅收等經(jīng)營指標數(shù)據(jù)，應與報送市統(tǒng)計部門的數(shù)據(jù)一致。

第九條 申報項目須符合下列條件：

（一）符合深圳市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展領域和專項申報指南的要求。

（二）采用的自主技術成果（包括自主知識產(chǎn)權、消化吸收創(chuàng)新、國內(nèi)外聯(lián)合開發(fā)的技術等）具有先進性和良好的推廣應用價值，擁有有關成果鑒定、權威機構出具的認證、技術檢測報告等證明材料或相關認證和生產(chǎn)許可，知識產(chǎn)權歸屬明晰。

（三）建設資金落實，企業(yè)自有資金、預期股權投資資金（含財政股權投資）、銀行貸款之和不低于項目總投資。

（四）項目的財務核算、研發(fā)、總裝與檢測，以及生產(chǎn)和服務的關鍵環(huán)節(jié)須在深圳市（含深汕特別合作區(qū)）實施。

（五）符合國家和我市產(chǎn)業(yè)政策、能耗、環(huán)保、安全等要求，項目方案合理可行，具有較好的經(jīng)濟和社會效益。

（六）已按有關規(guī)定完成項目備案或核準，且時限未超過2年，已根據(jù)需要取得環(huán)評批準文件，落實項目建設場地。

（七）建設期一般不超過3年。

第十條 存在以下情況的，申報項目不符合申報條件：

（一）項目單位在深圳市公共信用信息管理系統(tǒng)中存在違法違規(guī)行為記錄。

（二）項目單位委托中介機構或個人代理項目申報。

（三）項目單位已獲專項資金資助的項目進度嚴重滯后、驗收不合格或無正當理由逾期兩年以上仍未申請驗收。

（四）申報項目與已獲政府投資以及各類市級財政專項資金資助的項目建設內(nèi)容重復或部分重復。

（五）申報單位已獲專項資金資助超過最高資助額度。

（六）申報單位、項目負責人等存在其他違法違規(guī)行為或被列入專項資金“黑名單”。

第十一條 項目總投資由建設投資、研發(fā)費用和鋪底流動資金構成，其中：

（一）建設投資主要包括建筑工程費，安裝工程費，設備及工器具購置（含專用儀器設備試制費）、改造和租賃費（包括購置必要的技術和軟件）等。

（二）研發(fā)費用包括自主研發(fā)費和委托開發(fā)費。其中，自主研發(fā)費主要包括科研材料及事務費（包括材料費、測試化驗加工費、科研活動燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權事務費）、人力資源費（包括研發(fā)人員工資、勞務費、專家咨詢費）、其他費用（包括差旅費、會議費、國際合作與交流費、人員績效、管理費等）；委托開發(fā)費主要是指項目單位購買研發(fā)外包服務所支付的費用。

（三）鋪底流動資金主要包括生產(chǎn)燃料動力費、生產(chǎn)原材料費、場地租賃費、基本預備費、建設期利息等。

第十二條 項目建設投資不低于總投資的40%、研發(fā)費用和鋪底流動資金合計不高于60%（數(shù)字經(jīng)濟、人工智能領域項目建設投資不低于總投資的20%、研發(fā)費用和鋪底流動資金合計不高于80%。）

第十三條 資助資金分為股權投資資金和直接資助資金兩部分，合計最高不超過3000萬元。其中，政府股權投資資金原則上為合作機構股權投資資金的50%，最高不超過1500萬元。直接資助資金根據(jù)第三方評估機構對項目綜合評估結果確定，評審結果為通過的，直接資助資金按經(jīng)評估核定的項目總投資的20%確定，且不超過政府股權投資金額；評審結果為不通過的，不予以直接資助。

第十四條 財政股權投資遵循與合作機構資本“同股同權、共進共退”的原則，入股價格由合作機構確定,共同退出的價格根據(jù)市場評估價確定。

第三章 合作機構的選擇與管理

第十五條 合作機構的選擇應滿足如下條件：

（一）申請機構須為以股權投資為主的投資機構,注冊地在中國大陸,成立時間不低于2年，實繳注冊資本不低于1000萬元，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。

（二）申請機構如屬于私募股權投資基金，需取得私募股權投資機構相關登記備案文件；如不屬于私募股權投資基金，需由律師事務所出具法律意見書。

（三）股權投資機構及其高級管理人員無受過有關行政或司法機關處罰的不良記錄。

（四）具備如下標準之一的，在提供相關申請及證明材料后，可直接納入合作股權投資機構庫。：

1、管理資金規(guī)模不低于5億元，已成功退出的投資案例不少于3個,其中IPO案例不低于2個。

2、管理深圳市政府產(chǎn)業(yè)引導基金的股權投資機構，在提供相關證明材料后，可納入合作股權投資機構庫。

3、上一清科股權投資排名前30名的早期投資機構、前100名的創(chuàng)業(yè)投資機構、前100名的私募股權投資機構, 在提供相關證明材料后，可納入合作股權投資機構庫。

（五）由符合上述條件的股權投資機構實際控制或管理的投資基金等股權投資主體可自動享受與該股權資助機構同等待遇。

（六）優(yōu)先考慮具有社保、保險、財政、政府引導基金等資金管理經(jīng)驗的股權投資機構。

第十六條 代持機構應建立合作機構動態(tài)調整機制，每年對合作機構上一的合作情況進行評估。對出現(xiàn)下列情形之一的合作機構，經(jīng)報業(yè)務主管處室和市財政委同意后，代持機構可解除與其合作關系并按照合同約定追究相應責任：

（一）合作機構或其高級管理人員受到行政或司法機關處罰。

（二）違反合作協(xié)議的相關約定或不同意“同進同退”的相關規(guī)定的。

（三）提供的相關資料存在虛假或重大瑕疵的。

（四）加入合作機構庫后2年內(nèi)未成功推薦項目的。

（五）所推薦的多個項目（不低于2個）發(fā)展均嚴重不及預期，未能體現(xiàn)一家高質量的投資機構應有的投資水準的。

第四章 申報和審批流程 第十七條 業(yè)務主管處室分批次對外發(fā)布扶持計劃申報通知和指南，明確扶持計劃類別、重點領域、申報條件、受理時間、申報材料編制要求等。

第十八條 股權資助項目申報包括項目單位自主申報和合作機構推薦兩種方式。

第十九條 項目單位自主申報方式的申請和審批流程如下：

（一）項目單位根據(jù)申報通知要求登陸廣東省網(wǎng)上辦事大廳深圳分廳，在市發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金項目申報管理系統(tǒng)（以下簡稱“項目申報管理系統(tǒng)”）在線填報相關信息，無須提交紙質版申報材料。

（二）業(yè)務主管處室在10個工作日內(nèi)完成項目申報材料合規(guī)性審核，重點審核項目所處產(chǎn)業(yè)領域、建設階段合規(guī)性、有無重復申報情況，將通過合規(guī)性審核的項目委托代持機構和第三方專業(yè)機構進一步審核。

（三）對于未落實股權投資機構的項目，代持機構在10個工作日內(nèi)組織項目推介。合作機構在項目推介會上聽取項目單位的介紹，對項目的可行性和市場前景、公司的財務情況及成長性等進行分析，做出投資價值初步判斷。合作機構對意向投資企業(yè)開展盡職調查、企業(yè)估值和入股談判等工作，與項目單位簽訂投資合同或協(xié)議，并將投資方案提交代持機構。投資方案應包括擬投資金額、持股比例和入股價格等內(nèi)容。

（四）對已落實股權投資機構的項目，業(yè)務主管處室同時委托代持機構和第三方評估機構進一步審核。

代持機構在10個工作日內(nèi)完成投資合同或協(xié)議有效性和股權投資機構資質的審核，匯總各股權投資機構提交的投資方案，形成投資匯總報告，提交業(yè)務主管處室，同時征求業(yè)務主管處室和市財政委對將股權投資機構納入合作機構庫的意見。投資匯總報告應包括擬投資企業(yè)的基本信息和暫未落實股權投資的企業(yè)情況說明。如有多家合作機構對同一企業(yè)提交了投資方案，代持機構選擇入股價格最低者作為合作機構；如有兩家以上合作機構入股價格同為最低值，代持機構選擇入股金額最高者作為合作機構；如有兩家以上合作機構入股價格同為最低值且入股金額相同，代持機構選擇主投機構作為合作機構。

第三方專業(yè)機構在10個工作日內(nèi)完成對項目申報材料完整性、技術先進性、投資構成合規(guī)性和產(chǎn)業(yè)化條件落實情況等的審核，必要時可組織專家對項目的市場前景、技術創(chuàng)新性、建設方案合理性、項目單位建設基礎、建設條件落實情況、技術和管理團隊、經(jīng)濟和社會效益、投資估算及資金籌措方案、風險分析等進一步評估，對項目總投資進行復核和調整，要求項目單位按規(guī)定補充完善項目申報材料，編制形成項目評估報告并提交業(yè)務主管處室。項目評估報告應包括通過審核的項目的基本信息和未通過審核的項目的情況說明。

第二十條 合作機構推薦項目方式的申請和審批流程如下：

（一）合作機構將符合申報條件、近期擬投資或申報通知發(fā)布日前6個月內(nèi)（以工商變更登記日為準）完成投資的項目單位推薦至業(yè)務主管處室，項目單位根據(jù)申報通知要求，在項目申報管理系統(tǒng)在線填報相關信息。

（二）業(yè)務主管處室在10個工作日內(nèi)完成項目申報材料合規(guī)性審核，重點審核項目所處產(chǎn)業(yè)領域、建設階段合規(guī)性、有無重復申報情況，將通過合規(guī)性審核的項目委托代持機構和第三方專業(yè)機構進一步審核。后續(xù)操作按照第十七條中已落實股權投資機構項目的審核流程進行。

第二十一條 業(yè)務主管處室根據(jù)項目評估報告和投資匯總報告，在10個工作日內(nèi)確定擬扶持項目名單并編制扶持計劃，提交委務會審議。

第二十二條 委務會審議通過后，業(yè)務主管處室將擬資助項目在市發(fā)展改革委網(wǎng)站及廣東省網(wǎng)上辦事大廳深圳分廳進行公示。公示內(nèi)容包括項目單位名稱、項目名稱、建設周期、主要建設內(nèi)容和目標、總投資、擬補助資金等，公示時間為10天。

第二十三條 公示期滿后，業(yè)務主管處室將公示無異議和經(jīng)核查異議不成立的項目，分編入項目庫。對于異議成立的項目暫緩資助，待調查處理結果明確后另行處理。同時，業(yè)務主管處室應通過電話、書面等方式向未予資助的項目申報單位反饋項目不予支持原因。

第二十四條業(yè)務主管處室根據(jù)項目庫儲備情況，經(jīng)分類篩選、擇優(yōu)排序后提出專項資金安排計劃并納入部門預算，報市財政委審核。部門預算經(jīng)市人大批準、市財政委批復后，業(yè)務主管處室根據(jù)批復的部門預算下達專項資金扶持計劃，對項目單位下達資金申請報告批復文件和合同，明確財政股權投資金額、入股價格、占股比例、以及項目主要建設內(nèi)容和目標、直接資助金額及資金使用用途等。

第二十五條 財政股權投資資金由市發(fā)改委撥付至代持機構在銀行設立的資金專用賬戶，代持機構按照資金申請報告批復文件以及投資合同或協(xié)議的約定對項目單位進行出資。財政直接資助資金由市發(fā)改委撥付至項目單位在監(jiān)管銀行開設的專用賬戶，項目單位憑項目資金申請報告批復文件和合同辦理請款手續(xù)。

第五章 投后管理和股權退出

第二十六條 業(yè)務主管處室在對項目單位下達批復文件或與項目單位簽訂合同后，項目單位如因客觀因素須放棄財政股權資助，應當在其與代持機構簽訂投資合同或協(xié)議前向業(yè)務主管處室提出撤項申請。業(yè)務主管處室審核同意撤項的，項目單位應按要求將全部股權和直接資助資金及其孳息退回市財政。項目單位一經(jīng)與代持機構簽訂投資合同或協(xié)議，必須履行相應法律義務，按約定辦理財政股權投資資金注入和股權變更等手續(xù)。

第二十七條 代持機構完成股權投資后，根據(jù)投資合同或協(xié)議行使股東權利，包括委派董事、監(jiān)事、議案表決等。

第二十八條 代持機構應及時跟蹤被投資企業(yè)最新進展情況，每半年向業(yè)務主管處室提交被投企業(yè)發(fā)展情況簡報，每年6月底前提供上一企業(yè)投后管理績效評價報告。半簡報和報告應包括被投資企業(yè)經(jīng)營狀況、股本變化情況及其他重大事件等內(nèi)容。

第二十九條 合作機構負責對企業(yè)退出時機進行判斷。退出時機成熟時，合作機構與被投資企業(yè)協(xié)商，提出退出方案，財政股權投資資金與合作機構投資資金按照相同條件同時退出。

（一）通過股權轉讓或回購方式退出的，如有下列情形之一，可以免于公開掛牌征集受讓方實施退出：

1、按照投資合同或協(xié)議的約定實施回購。

2、按照投資合同或協(xié)議的約定將暫時登記在代持機構名下的質押股權退還原股東。

3、與其他股東聯(lián)合轉讓被投資企業(yè)股權。

（二）通過上市方式退出的，鎖定期滿后，由代持機構根據(jù)市場情況，在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持退出。

（三）項目單位破產(chǎn)清算的，按照《公司法》等相關法律法規(guī)進行處置。

第三十條 退出回收資金扣除應交稅費后返還代持機構專用賬戶，代持機構在10個工作日內(nèi)將回收資金上繳市財政委。

第三十一條 投資退出后，業(yè)務主管處室根據(jù)需要抽取一定比例的被投資企業(yè)，開展投資后評價工作，認真總結股權投入的經(jīng)驗教訓，將后評價成果作為開展后續(xù)工作的重要參考依據(jù)。

第六章 費用安排

第三十二條 市財政每年安排專項工作經(jīng)費并納入市發(fā)展改革委部門預算，用于向代持機構支付日常管理費用。日常管理費用按支付，每市發(fā)展改革委年5月底前向代持機構支付上一費用，原則上按照截至上12月底累計已批復且尚未回收的財政股權投資資金出資額的一定比例、采取分段超額累退方式核定，具體比例如下：

（一）財政出資額度在10億元（含）以下的，按1%核定。

（二）財政出資額在10億元以上的部分按0.5%核定。第三十三條 與企業(yè)投資相關的法律、會計等中介服務費用從專項資金及其收益中列支，納入投資成本。

第七章 監(jiān)督與責任

第三十四條 業(yè)務主管處室應建立健全責任追究機制，對第三方專業(yè)機構、評審專家、項目單位及負責人等責任主體切實履行監(jiān)督責任。

第三十五條 代持機構應堅持客觀公正、科學可靠、廉潔高效的原則篩選合作機構，切實履行對被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事、議案表決等股東權利，員工不得在被投資企業(yè)領取薪酬或補貼，防范合作機構與被投資企業(yè)間的不正當關聯(lián)交易行為。

第三十六條 合作機構應按照“客觀公正、市場運作”的原則篩選企業(yè)，及時向代持機構報送被投資企業(yè)的經(jīng)營狀況和重大事件等信息，禁止任何形式的利益輸送。

第三十七條 第三方專業(yè)機構應保持獨立、客觀、公正，嚴格遵守項目審批、管理、驗收等過程中的各項規(guī)定，不得利用工作或者職務便利非法獲取或者披露項目信息。

第三十八條 項目單位應如實申報，嚴格按照批復文件組織實施項目建設，規(guī)范使用資助資金，配合有關部門做好項目檢查、驗收、績效評價以及投資后評價等工作，認真整理和保存全套項目相關材料，切實履行各項職責。

第八章 附則

第三十九條 股權資助項目納入項目申報管理系統(tǒng)統(tǒng)一管理。資助項目的跟蹤管理、驗收和績效評價工作，以及失信懲戒措施等參照《深圳市發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃（直接資助方式）操作規(guī)程》相關規(guī)定執(zhí)行。

第三篇：重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金出資設立專項基金（模版）

附件1: 重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金出資設立專項基金

申請材料目錄

一、重慶市產(chǎn)業(yè)引導股權投資基金申請機構登記表（附件2）

二、承諾函（附件3）

三、專項基金組建方案

1.基金名稱 2.投資產(chǎn)業(yè)領域 3.基金管理人 4.基金托管人

5.基金規(guī)模（總規(guī)模、分幾期到位、申請引導基金規(guī)模）6.基金存續(xù)期 7.管理費用 8.基金收益分配 9.核心人員簡介

四、基金管理人

10.基金管理人簡介（成立時間、注冊資本、股東及股權結構）

11.管理團隊（團隊核心人員職務及簡歷）12.基金管理人投資業(yè)績（附件4）13.基金管理團隊投資業(yè)績（附件5）14.四個以上領頭案例介紹（包括一個失敗案例）15.激勵和風險約束機制

五、基金募集

16.份額認購 17.LP出資能力 18.繳款進度安排

六、基金投資

19.基金投向 20.投向比例限制 21.投資決策機構

22.儲備項目列表（附件6）23.第一階段投資計劃

24.基金擬投資行業(yè)行業(yè)研究分析報告

七、其他證明性文件

1.基金管理機構章程

2.投資決策、風險控制、激勵機制等制度文件 3.主要經(jīng)營管理人員的身份證明和履歷材料 4.基金管理人、各LP三年一期財務報表及審計報告 5.受托管理投資資金規(guī)模的證明文件及其額度 6.專項基金材料：章程或合伙協(xié)議（草案）、委托管理協(xié)議（草案）、資金托管協(xié)議（草案）（申請機構可向重慶產(chǎn)業(yè)引導基金公司索取相關協(xié)議模板）7.社會資金出資承諾函（明確出資到位時間）

第四篇：益陽市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金初步設立方案(征求意見稿)

益陽市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金

初步設立方案

（征求意見稿）

為發(fā)揮政府資金的引導和放大效應，吸引社會資本投入政府支持領域和產(chǎn)業(yè)，提高政府資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《國家發(fā)改委關于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《湖南省財政廳關于印發(fā)〈湖南省省級政府性投資基金暫行管理辦法〉的通知》（湘財預〔2016〕30號）等法律法規(guī)和有關文件精神，制訂本方案。

一、基金設立

（一）基金名稱：益陽市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金(有限合伙)（暫命名）。

（二）基金組織形式：有限合伙制。

（三）基金規(guī)模： 10億元。

（四）基金存續(xù)期限：10年，確需延長存續(xù)期時，經(jīng)市人民政府批準，總存續(xù)期限不超過12年。

（五）基金發(fā)起人：由益陽市內(nèi)1家或數(shù)家上市公司的控股公司發(fā)起組建。

（六）基金合伙人及基金構成：

1、劣后級資金。

（1）基金管理公司為普通合伙人，認繳出資1000萬元人民幣，占合伙企業(yè)基金規(guī)模的1%；

（2）益陽市內(nèi)1家或數(shù)家上市公司的控股公司認繳出資14000萬元人民幣。

2、中間級資金。

（1）市政府指定市屬國有企業(yè)認繳出資15000萬元人民幣；

（2）區(qū)縣（市）認繳出資5000萬元人民幣，其中資陽區(qū)、赫山區(qū)、高新區(qū)各認繳出資1000萬元人民幣，大通湖區(qū)認繳出資200萬元人民幣，其他區(qū)縣（市）各認繳出資450萬元人民幣。

3、優(yōu)先級資金。金融、保險、券商等機構認繳出資65000萬元人民幣。

（七）出資時間：各認繳出資單位資金在基金公司工商登記后1年內(nèi)分期實繳到位。

（八）注冊資本：2000萬元人民幣。

（九）注冊地：益陽市。

二、組織機構 益陽市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金按照“市場運作，專業(yè)管理，產(chǎn)業(yè)發(fā)展，防范風險”的原則進行運作?；鸾M織機構包括理事會、基金管理公司、基金托管銀行和監(jiān)事會。

（一）理事會。理事會為基金公司最高管理和決策機構，理事會由5名理事組成，其中認繳出資上市公司的控股公司3名，中間級出資人1名，優(yōu)先級出資人1名。理事會設理事長1名，副理事長1名，理事3名。

理事會對全體出資人負責，履行下列職責：

1、召集持有人大會，并向持有人大會報告工作；

2、執(zhí)行持有人大會的決議；

3、制訂基金項目投資計劃；

4、對基金管理公司擬定的投資方案作出投資決策；

5、制訂基金公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

6、制訂基金退出方案；

7、制訂基金公司的基本管理制度；

8、按公開公平公正原則選定基金管理公司；

9、選定基金托管銀行；

10、對基金運作的全過程進行監(jiān)管；

11、保障優(yōu)先級、中間級出資人的出資額保本增值；

12、基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責。

（二）基金管理公司?；鸸芾砉緸榛鸬娜粘９芾頇C構。履行下列職責：

1、主持基金公司日常工作，組織實施理事會決議；

2、組織實施基金公司投資計劃；

3、對理事會決定的擬投資項目進行篩選，開展盡職調查，提出投資建議；

4、根據(jù)理事會決議，實施項目投資和退出；

5、對投資項目進行跟蹤管理和風險控制；

6、擬定基金公司的基本管理制度；

7、制定公司的具體規(guī)章；

8、按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運作、基金管理信息服務等信息。定期編制基金財務報告，經(jīng)有資質的會計師事務所審計后，向理事會報告。

9、基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責。

（三）基金托管銀行?；鹜泄茔y行為基金財產(chǎn)管理機構。履行下列職責：

1、安全保管所托管基金的全部財產(chǎn)；

2、執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負責基金名下的資金往來；

3、依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理公司違反國家法律法規(guī)、基金公司章程或理事會決議的，不予執(zhí)行；

4、出具基金托管報告，向理事會報告并向主管部門提交報告；

5、基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責。

（四）監(jiān)事會。監(jiān)事會為基金公司監(jiān)督機構，監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中認繳出資上市公司的控股公司1名，銀行、保險、券商推舉1名，市人大常委會或市政府委派1名?；鸸纠硎虏坏眉嫒伪O(jiān)事。監(jiān)事會設監(jiān)事會主席1名，負責召集監(jiān)事會會議。監(jiān)事會主席不能履行職責時，由其委托另一名監(jiān)事代行其職責，監(jiān)事會主席由市人大常委會或市政府推薦的監(jiān)事?lián)?。監(jiān)事會履行下列職責：

1、檢查基金公司財務，定期組織對公司運作情況進行風險評估，并向各出資方報告；

2、對理事、基金管理公司及基金托管銀行管理人員執(zhí)行基金公司職務時進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、基金公司章程等的理事、基金管理公司及托管銀行管理人員提出罷免的建議；

3、當理事、基金管理公司及托管銀行管理人員的行為損害基金公司利益時，要求其予以糾正，必要時向市人民政府報告；

4、提議召開臨時理事會會議；

5、向理事會會議提出提案；

6、列席理事會會議，并對理事會會議事項提出質詢或者建議；

7、基金公司章程規(guī)定的其他職權。

三、基金投向和運作模式

（一）基金投向

根據(jù)市委、市政府決策部署和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，按不低于基金規(guī)模的50%投向注冊地或項目實施地在益陽市的產(chǎn)業(yè)，重點支持園區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1、支持先進裝備制造、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保、文化創(chuàng)意等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；

2、支持高技術產(chǎn)業(yè)領域處于初創(chuàng)期、早中期且具有原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新的創(chuàng)新型企業(yè)；

3、支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展；

4、支持紡織、建材、黑茶、竹木、食品、電子等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造；

5、支持擬上市的重點企業(yè)；

6、作為市級其他產(chǎn)業(yè)投資基金的母基金，或作為省產(chǎn)業(yè)投資母基金的子基金。

（二）運作模式

益陽市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金主要采取股權投資模式。對于重大項目采取“直接投資”的模式運作。也可以以母基金通過設立“子基金”模式運作。

1、“直接投資”模式。采取“直接投資”運作模式，單個項目投入的基金不得超過基金規(guī)模的5%；

2、“子基金”模式。采取“子基金”運作模式，單個子基金出資比例原則上不超過基金規(guī)模的10%，且原則上不能成為第一大股東。

3、基金限制條款

（1）不得對已上市的企業(yè)進行股權投資，但所投資的企業(yè)上市后，所持參股企業(yè)股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；

（2）不得對城市基礎設施建設項目投資；

（3）存續(xù)期內(nèi)未經(jīng)市人民政府書面同意，優(yōu)先級出資人和劣后級出資人不得轉讓股份或提前從基金公司退出。

（4）不得投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

（5）不得向任何第三方提供贊助、捐贈；

（6）不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（7）不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；（8）不得發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；（9）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

四、投資決策程序

（一）項目申請。市內(nèi)各區(qū)縣（市）、園區(qū)的項目，申請益陽市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金，須向所在區(qū)縣（市）政府（管委會）申請，經(jīng)區(qū)縣（市）政府（管委會）審核后報基金管理公司；市級項目，申請益陽市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金，由市國資委收集匯總直接向基金管理公司申報；基金管理公司也可以按市場原則篩選項目。

（二）項目審核?；鸸芾砉緦ν扑]的項目進行篩選匯總，提出初審意見后交理事會審核?；鸸芾砉靖鶕?jù)理事會審核決定的擬投資項目開展盡職調查、入股談判等前期工作，及時提出投資方案報理事會審定。

（三）項目決定。召開理事會，理事會會議到會人數(shù)、表決權數(shù)需同時滿足應到人數(shù)、應到表決權半數(shù)以上，表決事項必須獲得到會全部表決權二分之一以上同意的項目予以通過。理事會表決通過的項目，理事會成員需在會議決議上簽字確認。

（四）項目報備。理事會表決后決定投資的項目，由理事會負責將投資項目的基本情況向市人民政府報備。

（五）項目管理。報備后的投資項目，理事會委托基金管理公司與項目的政府方或項目實施單位簽訂協(xié)議，明確投入規(guī)模、投入方式、投入期限、收益回報、回購機制、權利和義務等。由基金管理公司負責基金的日常管理。

五、投資回報和收益分配

（一）基金收益來源

1、投資項目的股權分紅收益及股權轉讓增值收益；

2、間隙資金用于穩(wěn)健類金融產(chǎn)品投資產(chǎn)生的收入；

3、其他合法收入。

（二）基金收益分配

1、優(yōu)先級：保證本金，按中國人民銀行公布的五年期貸款基準利率獲取固定收益，參與浮動收益部分2.5%左右的分配。

2、中間級：保證本金，按中國人民銀行公布的五年期貸款基準利率獲取固定收益，不參與浮動收益分配。

3、劣后級：

（1）基金管理公司：根據(jù)基金管理機構截止上年年末實際投資金額的1.0%左右按年支付管理費，不參與收益分配。

（2）實繳出資上市公司的控股公司：在優(yōu)先級、中間級、基金管理公司獲得約定的分配后，分配剩余的基金投資收益。

六、監(jiān)督管理

（一）基金管理公司應定期向理事會報告基金運作情況，運作過程中出現(xiàn)的重大事項應及時向理事會報告。

（二）理事會、基金管理公司、基金托管銀行、各投資企業(yè)，應嚴格按照法律法規(guī)和有關文件精神以及基金公司章程等規(guī)范運作和有效使用基金。主動接受市政府金融辦、市發(fā)改委和市財政局的業(yè)務指導和檢查。由市審計局或市政府委托的具有資質的中介機構按基金公司章程對基金運行情況進行監(jiān)督檢查和審計。

（三）基金管理公司應于每年7月31日前向市政府金融辦、市發(fā)改委、市財政局和市審計局報送半基金運行情況報告和財務報表。每個會計結束后3個月內(nèi)，向市政府金融辦、市發(fā)改委、市財政局和市審計局報送經(jīng)注冊會計師審計的基金公司財務報表和基金運行情況報告，當發(fā)生可能影響投資者權益的重大情況時，基金管理公司應及時向有關部門報告。

（四）市政府金融辦、市發(fā)改委、市財政局和市審計局應組織人員對基金公司運作情況進行檢查。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照國家法律法規(guī)等有關規(guī)定予以處理，涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

七 績效評價

由市政府出資人和市財政局按對基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展績效評價，并書面報告市委、市政府和市人大常委會。

八、退出機制

1、基金存續(xù)期滿后，政府出資應按期退出。確需繼續(xù)出資的，由市國資委和市財政局對基金運行情況進行整體評估，提出初步意見按程序報市人民政府審批。存續(xù)期內(nèi)如達到預期目標，政府出資可通過清算、轉讓、回購等方式提前退出。

2、政府出資從基金退出時，應當按照基金設立時約定的條件退出；沒有約定的，應聘請具備資質的資產(chǎn)評估機構對出資權益進行評估，作為確定基金退出價格的依據(jù)。

3、基金到期退出的先后順序依次為：優(yōu)先級出資人，中間級出資人，基金管理公司和認繳出資上市公司的控股公司?；鸸芾砉竞驼J繳出資上市公司的控股公司作為劣后級對優(yōu)先級出資人、中間級出資人提供按約定支付本金和固定收益的義務。當基金清算出現(xiàn)虧損時，基金管理公司和認繳出資上市公司的控股公司承擔全部虧損。具體退出方案經(jīng)理事會審批后實施，并書面報告市委、市政府和市人大常委會。

4、出現(xiàn)下述情況之一時，中間級出資人可無需其他出資人同意，選擇提前退出。

（1）基金設立方案確認后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

（2）撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務的；

（3）基金投資領域和方向不符合政策目標的；（4）基金未按章程約定投資的；（5）其他不符合章程約定情形的。

第五篇：深圳市2015年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項和未來產(chǎn)業(yè)專項資金股權投資項目申請指南

深圳市2015年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項和未來產(chǎn)業(yè)專項資金股權投資項目申請指南

一、審批內(nèi)容

對開展科技研發(fā)項目的中小微企業(yè)予以股權投資。

重點支持領域：互聯(lián)網(wǎng)、生物、新能源、新材料、新一代信息技術等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；海洋、航空航天、生命健康、機器人、可穿戴設備、智能裝備等未來產(chǎn)業(yè)。

二、設定依據(jù)

（一）《關于深化科技體制改革 提升科技創(chuàng)新能力的若干措施》，深圳市人民政府，深府〔2012〕123號；

（二）《關于促進科技和金融結合的若干措施》，深圳市人民政府，深府〔2012〕125號；

（三）《深圳市財政產(chǎn)業(yè)專項資金股權投資管理辦法（試行）》，深圳市人民政府辦公廳，深府辦﹝2015﹞19號；

（四）《深圳市科技計劃項目管理辦法》，深圳市科技創(chuàng)新委員會、深圳市財政委員會，深科技創(chuàng)新規(guī)〔2012〕9號；

（五）《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》，深圳市財政委員會，深圳市科技創(chuàng)新委員會，深財科〔2012〕168號；

（六）《深圳市科技研發(fā)資金投入方式改革方案》，深圳市科技創(chuàng)新委員會、深圳市財政委員會，深科技創(chuàng)新〔2013〕287號。

三、審批數(shù)量及方式 審批數(shù)量：有數(shù)量限制，受股權投資資金總額控制。

審批方式：單位申報、現(xiàn)場考察、股權評估、社會公示、審批機關審定。

單個項目股權投資金額不超過1000萬元。

四、審批條件

申報單位為在深圳市依法注冊、具有獨立法人資格的中小微企業(yè)。

五、申請材料

（一）登錄深圳市科技創(chuàng)新委員會（以下簡稱市科技創(chuàng)新委）科技業(yè)務系統(tǒng) http://apply.szsti.gov.cn/在線填報申請書，提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質文件原件；

（二）組織機構代碼證復印件；

（三）營業(yè)執(zhí)照復印件；

（四）法人代表身份證復印件，加蓋申請單位公章；

（五）稅務登記證復印件；

（六）上完稅證明復印件；

（七）上一財務審計報告復印件（注冊未滿一年的可不提供）；

（八）股東會批準文件，責任股東承諾書原件，責任股東為自然人的，同時提供合法身份證明；

（九）項目可行性研究報告原件；

（十）項目技術水平的證明材料（根據(jù)情況選擇提供）包括：知識產(chǎn)權證明、查新報告、檢測報告、獲獎證書、國家省級技術水平證明材料；獲創(chuàng)業(yè)投資有關證明材料（若有則提供）。以上材料一式兩份，復印件需加蓋申請單位公章，A4紙正反面打印/復印，非空白頁（含封面）需連續(xù)編寫頁碼，裝訂成冊（膠裝）。

六、申請表格

本指南規(guī)定提交的表格，申請人登錄市科技創(chuàng)新委科技業(yè)務管理系統(tǒng)http://apply.szsti.gov.cn/在線填報。

七、受理機關

受理機關：市科技創(chuàng)新委 受理時間：

1.網(wǎng)上填報受理時間：9月1日-9月28日 2.書面材料受理時間：9月1日-9月30日 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金：

1.電子領域：鄭文先、胡懷江；聯(lián)系電話：82002169、82002176 2.信息領域：魯綱、李時；聯(lián)系電話：82002165、82003596 3.生物與生命領域：付秀芹、陳獻梅；聯(lián)系電話：82003567、82002254 4.資源與環(huán)境領域：李付貴、廖敬揚；聯(lián)系電話：82101043、82003434 5.材料與能源領域：傅岳敏、高劍光；聯(lián)系電話：82003121、82002187 6.先進制造領域：杜保偉、張智勇；聯(lián)系電話：82101726、82003956 未來產(chǎn)業(yè)專項資金：

1.海洋領域：李付貴、廖敬揚；聯(lián)系電話：82101043、82003434 2.生命健康領域：付秀芹、陳獻梅；聯(lián)系電話：82003567、82002254 3.航空航天領域：杜保偉、張智勇；聯(lián)系電話：82101726、82003956 4.機器人、智能裝備領域：杜保偉、張智勇；聯(lián)系電話：82101726、82003956 5.可穿戴設備領域：鄭文先、胡懷江；聯(lián)系電話：82002169、82002176 受理地點：市民中心行政服務東大廳12—14號窗口

八、審批決定機關

市科技創(chuàng)新委會同深圳市財政委員會（以下簡稱市財政委）

九、審批程序

申請人網(wǎng)上申報——申請人向市科技創(chuàng)新委受理窗口提交申請材料——市科技創(chuàng)新委組織現(xiàn)場考察——市科技金融服務中心組織股權評估——提請市新興高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展領導小組審定——社會公示——市科技創(chuàng)新委、市財政委共同下達項目資金計劃——申請單位與市科技創(chuàng)新委簽訂項目合同書、申請單位與市科技金融服務中心簽訂股權投資合同——申請人與市科技金融服務中心按法定程序辦理股權變更。

十、審批時限 成批處理。

十一、審批證件 證件：批準文件。

十二、審批的法律效力

申請人憑批準文件獲得財政專項資金股權投資。

十三、收費 不收費。

十四、年審或年檢 無年審。市科技創(chuàng)新委按照項目合同書對項目進行跟蹤管理和組織驗收，市科技金融服務中心依據(jù)股權投資合同跟蹤項目進展。