第一篇：河北省發(fā)展和改革委員會關于印發(fā)《河北省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》的通知-地方規(guī)范性

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第二篇：河北省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

河北省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

第一章

總則

第一條 為規(guī)范設立和運作河北省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱“引導基金”），加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，根據《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令）、《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)?2008?116號）、《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財建?2011?668號）和《省級產業(yè)引導股權投資基金實施方案》（冀政函?2014?153號）等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 引導基金是省政府出資設立、按市場化方式運作、專項支持全省戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，探索政府資金支持產業(yè)發(fā)展的新方式，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，吸引更多社會資金投入戰(zhàn)略性新興產業(yè)。

第三條 引導基金資金來源主要包括：河北省戰(zhàn)略性新興產業(yè)專項資金、引導基金運作所產生的收益、社會資金等其他資金。

第四條 國家新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金中省政府已投入和以后新投入的配套資金計入引導基金規(guī)模，納入本辦法管理，相關基金在本辦法發(fā)布之前已簽署的協(xié)議、章程等，從其約定。

第五條 現階段引導基金主要采用參股基金和跟進投資等方式運作，以后可根據全省戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展和引導基金運行情況試行新的投資方式。

（一）參股基金。引導基金通過參股方式，與社會資本（國家資金、市縣政府資金也可參與）共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金，包括投資于成長期企業(yè)的股權投資基金；或通過增資方式參與現有創(chuàng)業(yè)投資基金。

（二）跟進投資。引導基金以同等條件對股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行跟隨投資。

第二章

引導基金的組織架構

第六條 引導基金實行決策、評審和日常管理相分離的管理體制。河北省發(fā)展和改革委員會為引導基金的主管部門，設理事會為決策機構，設評審委員會為決策支撐機構，委托冀財基金公司為引導基金受托管理機構。理事會辦公室設在省發(fā)展改革委。

第七條 引導基金理事會由主管部門牽頭組建，具體職責包括：

（一）審定評審委員會組建方案及評審規(guī)程；

（二）根據評審委員會的評審意見，審定受托管理機構提交的引導基金投資和退出方案；

（三）審定跟進投資機構名單：

（四）審定績效考核與獎懲事項；

（五）根據業(yè)務開展情況對引導基金受托管理機構、托管銀行進行調整；

（六）引導基金其他決策事項。

第八條 引導基金評審委員會由理事會按照不同決策事項，聘請政府部門、戰(zhàn)略性新興產業(yè)專家及投資、管理、財務、法律等方面專家組成。評審委員會成員人數為單數，其中專家人數不得少于60%。理事會和評審委員會成員不得兼任，申請引導基金的機構及企業(yè)人員不得作為評審委員會成員參與評審。具體職責如下：

（一）對申請引導基金的投資基金組建方案、增資方案和跟進投資方案，以及受托管理機構完成的盡職調查報告進行獨立評審。根據評審結果，向理事會提交評審意見。

（二）對受托管理機構提交的引導基金退出方案等需要評審的其他重大決策事項提出評審意見。

第九條 引導基金受托管理機構在主管部門授權范圍內代行引導基金出資人職責，負責引導基金的日常管理，主要包括:

（一）對擬參股基金和擬跟投企業(yè)進行盡職調查和商務談判，提出具體投資方案，根據引導基金運行收益情況，適時提出退出方案；

（二）具體實施理事會審議通過的投資和退出方案；

（三）向參股基金、跟投企業(yè)委派代表，代表引導基金以出資額為限行使出資人權利并承擔相應義務；

（四）根據理事會審議通過的投資方案和主管部門的批復文件，撥付引導資金出資，并及時回收引導基金投資的本金和收益；

（五）加強對子基金和跟投企業(yè)的監(jiān)管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險，定期向理事會報送引導基金運行情況，及時發(fā)現異常情況并提出處置建議；

（六）建立健全投資管理制度和風險防控機制，實現引導基金的保值增值。

（七）理事會委托的其他事項。

第十條 引導基金選定一家符合資質條件的商業(yè)銀行作為資金托管銀行，具體職責包括：

（一）根據托管協(xié)議確定的程序及要求，負責引導基金的資金保管、撥付、回收、結算等日常工作；

（二）建立引導基金監(jiān)控、預警機制，對引導基金的投資進行動態(tài)監(jiān)管，發(fā)現引導基金出現異常情況及時報告并提出處理建議；

（三）定期向理事會辦公室提交托管報告。

第十一條 引導基金理事會辦公室承擔理事會和評審委員會日常工作，主要職責包括：

（一）組織召開引導基金理事會會議、評審委員會會議；

（二）研究提出引導基金申報指南、評審委員會組建方案及評審規(guī)程；

（三）按照主管部門發(fā)布的申報指南，對收到的申報材料進行形式審查；

（四）對引導基金運行情況進行監(jiān)測分析，定期向理事會提交相關報告；

（五）其他理事會交辦事項。

第十二條 受托管理機構管理費根據上年末引導基金實際出資額，以及受托管理機構工作量及其質量情況，按超額累退辦法計算，在引導基金存放銀行期間取得的利息中支付。具體計算方法在委托協(xié)議中約定。

理事會辦公室管理費用，由理事會批準作為引導基金運行成本，在引導基金存放銀行期間取得的利息中列支。管理費用主要用于支付評審費、咨詢費、審計費及辦公室其他日常開支。

第三章 操作程序和資格要求

第十三條 引導基金參股基金投資程序如下：

（一）公開征集。主管部門依據省委、省政府促進戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的重大決策、產業(yè)發(fā)展規(guī)劃等政策性文件和全省戰(zhàn)略性新興產業(yè)各重點領域發(fā)展需求，確定引導基金重點支持方向，向社會發(fā)布申報指南。

（二）材料申報。擬與引導基金合作設立投資基金的，由擬組建基金的主發(fā)起人申報；申請引導基金增資的投資基金，由其管理機構申報。

（三）形式審查。理事會辦公室對收到的申報方案進行形式審查。對于不符合形式要件要求的，可要求申報單位進行補充或調整。

（四）盡職調查。受托管理機構對通過形式審查的申報方案進行盡職調查，提交盡職調查報告和引導基金投資方案建議。

（五）專家評審。評審委員會對盡職調查報告和引導基金投資方案進行進行獨立評審,三分之二（含）以上成員同意視為通過。

（六）審議決策。理事會根據評審委員會意見等有關情況，對引導基金投資方案進行審議決策。

（七）社會公示。按照理事會審議結果，將引導基金擬參股基金在主管部門門戶網站予以公示，時間不少于7日。

（八）批復投資方案。對經過公示且無異議的引導基金投資方案，主管部門審核確認并予以批復，列入引導基金支持計劃。

第十四條 引導基金跟進投資程序參照參股設立創(chuàng)業(yè)投資基金流程，但不進行社會公示。

第十五條 申請省引導基金出資參股的投資基金，應滿足以下條件：

（一）主要發(fā)起人（各類信托計劃、信托基金不應作為出資人）、基金管理機構、托管銀行已確定，并草簽相關章程協(xié)議，承諾資金按約定及時足額到位；

（二）每支基金募集資金總額不低于1億元人民幣，引導基金對每支參股基金的出資原則上不超過參股基金注冊資本或承諾出資額的20%；主發(fā)起人凈資產不低于2500萬元人民幣；除參股基金管理機構外的單個出資人出資額不低于500萬元人民幣；除財政出資人外的其他出資人數量一般為3（含）到15個（含）；

（三）每支基金只能委托一家管理機構；管理機構應已在中國大陸注冊；創(chuàng)業(yè)投資基金管理機構實際到位資金不低于500萬元；管理機構具有3名或以上具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經驗的高級管理人員；管理機構應按不低于基金規(guī)模1%的比例對參股基金認繳出資，具體數額在參股基金章程中約定；申報時已管理1支以上基金的管理機構應對申報基金建立獨立的投資決策機制和風險控制機制，并承諾在申報基金完成70%投資前不募集新的同區(qū)域、同類型的基金或接受新的同區(qū)域、同類型的基金管理委托；

（四）新設立的投資基金應在設立6個月內按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》相關規(guī)定進行備案；

（五）現有創(chuàng)業(yè)投資基金申請引導基金增資的，需要全體出資人同意引導基金入股，增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期存款利息之和協(xié)商確定。

第十六條 參股基金在主管部門批復后、工商登記前出現以下情況的，應重新進行申報。

（一）管理機構發(fā)生變更；

（二）管理團隊中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化；

（三）出資人變更導致50%以上社會出資額變化；

（四）其他可能導致參股基金投資方向和運行質量發(fā)生實質改變的重大變化和調整。

第四章 投資管理

第十七條 引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金，應遵循以下原則：

（一）引導基金可采取承諾注資的方式分期到位，與社會資本同步到位；原則上不成為最大出資機構。

（二）參股基金投資于設立時確定的戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的資金額度不低于基金實際投資額的60%；投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額度不低于基金實際投資額的60%；投資于河北省內的資金額度不低于基金實際投資額的60%；投資于單個企業(yè)的累計投資不得超過基金可投資規(guī)模的20%。

（初創(chuàng)期、中早期創(chuàng)新型企業(yè)劃分標準按《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》中有關規(guī)定執(zhí)行）

（三）創(chuàng)業(yè)投資基金不得對已上市企業(yè)進行股權投資，但是所投資的企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

（四）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于合伙企業(yè)。

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不得從事吸收或變相吸收存款、貸款、拆借、期貨及金融衍生品交易、抵押和擔保業(yè)務、房地產投資、贊助和捐贈以及創(chuàng)業(yè)投資主管部門禁止從事的其他業(yè)務。

第十八條 引導基金跟進投資須遵守以下原則：

（一）投資機構對申請引導基金跟進投資的項目已經選定且尚未完成實際投資，跟進投資價格不高于投資機構投資價格，且出資額不超過被跟進投資機構實際現金出資額的50%；

（二）跟進投資對象僅限于在河北省重點扶持和鼓勵的戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域，且工商登記和稅務登記在河北省內的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

（三）引導基金可將不超過投資收益的50％作為被跟進投資機構的效益獎勵，剩余投資收益由引導基金收回。

第十九條 引導基金參股基金、跟進投資對同一企業(yè)原則上不重復投資。

第二十條 引導基金投資形成的股權可采取以下方式退出：

（一）參股設立基金到期清算或破產清算；

（二）將股權優(yōu)先轉讓給其他股東、合伙人或被跟進投資的投資機構或由這些單位約定回購；

（三）通過公司上市、企業(yè)并購等方式轉讓股份；

（四）其他法律、法規(guī)允許的方式。

第二十一條 引導基金參股設立基金或跟進投資的戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)，應當在基金或公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議中明確下列事項：

（一）在有受讓方的情況下，引導基金可以隨時退出；

（二）基金主要發(fā)起人或被跟進投資的投資機構不得先于引導基金退出。

第二十二條 參股基金管理機構的投資原則上在參股基金到期清算時退出，存續(xù)期內如達到投資績效等目標，也可通過股權轉讓等方式退出。

第二十三條 參股基金管理機構管理費由參股基金企業(yè)支付，管理費一般按照參股基金承諾出資額的1.5-2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第二十四條 除管理費外，參股基金企業(yè)還應對參股基金管理機構實施業(yè)績獎勵。業(yè)績獎勵采取“先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益的20%獎勵參股基金管理機構。

對投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過基金承諾出資額的70%的參股基金，引導基金在退出時可給予更大讓利。

第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資基金協(xié)議、章程中應約定，當參股基金清算出現虧損時，首先由基金管理機構以出資額為限承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔。

第二十六條 引導基金參股設立基金的經營期限原則上不超過5年，確需延長的，按程序批準后不超過7年。跟進投資的最長期限為5年。

第五章

基金的風險控制

第二十七條 引導基金的閑置資金只能存放銀行、購買國債。

第二十八條 引導基金不得作為投資企業(yè)普通合伙人，在不干預參股設立投資企業(yè)正常運作前提下，通過發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議約定，對投資企業(yè)違反法律法規(guī)、偏離政策導向和違反發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議的行為，具有一票否決權。

第二十九條 引導基金受托管理機構應與其他出資人在參股基金章程中約定，有下列情況之一的，引導基金資金可無需其他出資人同意，選擇退出：

（一）參股基金方案批復后超過一年，參股基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

（二）引導基金資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務的；

（三）參股基金投資領域和階段不符合政策目標的；

（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的；

（五）參股基金管理機構發(fā)生實質性變化的（具體情況可在章程中詳細約定）。

第三十條 引導基金受托管理機構、托管銀行、參股設立的基金及相關企業(yè)要積極配合省發(fā)展改革委、財政廳、審計廳等有關部門的監(jiān)督檢查。對在財政資金管理中出現的違法違紀行為，依照有關規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第六章 附則

第三十一條 引導基金與中央財政資金共同參股發(fā)起設立子基金的，按照有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本辦法由省發(fā)展改革委負責解釋，并根據工作開展情況適時修訂。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第三篇：廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

各地級以上市財政局（委）、發(fā)展改革局（委）、科技主管部門，順德區(qū)財稅局、發(fā)展改革局、科技局，財政省直管縣（市）財政局、發(fā)展改革局、科技局，省直有關單位：

經省人民政府同意，現將《廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請及時向省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳反映。

廣東省財政廳 廣東省發(fā)展和改革委員會 廣東省科學技術廳 2013年8月2日

目錄 第一章 總則 2 第二章 管理模式 3 第三章 運作方式 4 第四章 運作程序 5 第五章 申請條件 6 第六章 退出方式 7 第七章 風險控制 8 第八章 考核評估與監(jiān)督 9 第九章 附則 第一章 總則編輯 第一條 為規(guī)范設立和運作廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金），引導更多社會資本進入創(chuàng)業(yè)投資領域，促進我省創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康快速發(fā)展，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，促進經濟發(fā)展方式轉變，根據《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令）、財政部、國家發(fā)展改革委《新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財建〔2011〕668號）以及《關于發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資促進產業(yè)轉型升級的意見》等文件精神，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導基金，是指由省政府安排設立并按照市場化方式運作的政策性基金。引導基金不干預參股基金或跟進投資企業(yè)日常的經營和管理。

第三條 引導基金主要通過扶持戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域，引導創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。

第四條 引導基金資金來源主要包括：

（一）廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導資金；

（二）引導基金運作所產生的收益（按程序統(tǒng)籌使用部分除外）；

（三）個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金；

（四）其他資金來源。第二章 管理模式編輯 第五條 引導基金實行決策、評審和投資管理相分離的管理體制。第六條 成立廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理工作領導小組（以下簡稱引導基金領導小組），行使引導基金決策管理職責，并對省政府負責。引導基金領導小組由省政府分管副省長任組長，省發(fā)展改革委和省財政廳的主要領導任副組長，省發(fā)展改革委、省財政廳、省經濟和信息化委、省科技廳、省金融辦等有關部門各一名分管領導任成員。

第七條 引導基金領導小組下設辦公室，辦公室設在省發(fā)展改革委，負責日常事務，其主要職責包括：

（一）組織召開引導基金領導小組會議。

（二）組織召開引導基金評審委員會會議。

（三）監(jiān)督受托管理機構執(zhí)行委托協(xié)議及引導基金領導小組決議。

（四）承辦引導基金領導小組交辦的其他事項。

第八條 引導基金實行評審委員會獨立評審制度。成立獨立的引導基金評審委員會，由評審委員會對引導基金擬投資方案進行獨立評審。評審委員會由政府有關部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家共同組成，成員總人數為不少于9人的單數。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數。項目申請單位人員不得作為評審委員會成員參與評審。

第九條 引導基金評審委員會的主要職責包括：

（一）對引導基金受托管理機構提出的盡職調查報告和擬投資方案進行獨立評審。

（二）為引導基金領導小組需要評審的其他重大決策事項提出評審意見。

第十條 引導基金委托符合資質條件的專業(yè)投資管理機構作為引導基金受托管理機構，并簽訂委托管理協(xié)議。受托管理機構應符合以下條件：

（一）經廣東省級工商行政管理部門登記注冊，具有獨立企業(yè)法人資格的省屬投資公司。

（二）實收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。

（三）有至少10名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員。

（四）按照國家發(fā)展改革委2005年第39號令的有關規(guī)定，受托管理機構或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案。

（五）有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度，管理和運作規(guī)范，具備嚴格合理的投資決策程序和有效的風險控制機制。

（六）按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財務狀況，沒有受過行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄。

第十一條 引導基金受托管理機構負責引導基金的日常投資運作，主要職責為：

（一）執(zhí)行引導基金領導小組的決議。

（二）對合作方進行盡職調查并擬定具體投資方案。

（三）具體實施經引導基金領導小組批準的投資方案，并對投資形成的股權等相關資產進行后續(xù)管理。

（四）按引導基金出資額的一定比例，對參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進投資項目同時進行出資，并不先于引導基金退出相應股權。

（五）代表引導基金以出資額為限行使出資人權利并承擔義務；根據實際需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，參與所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策和監(jiān)督其投資方向。

（六）定期向引導基金領導小組報告引導基金運作情況。

（七）承辦引導基金領導小組交辦的其他事項。

第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標準，引導基金向受托管理機構支付日常管理費，費用來源從引導基金中列支。

第三章 運作方式編輯

第十三條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作，積極吸引和集聚海內外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團隊來粵發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團隊。優(yōu)先支持廣東省和國家聯(lián)合參股設立的新興產業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。

第十四條 引導基金可采用參股投資和跟進投資等方式運作。根據實際需要，還可采用融資擔保等其他方式。

第十五條 參股投資是指引導基金通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立參股創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運作方式。具體要求如下：

（一）基金規(guī)模。參股創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于2.5億元，引導基金參股比例不超過基金規(guī)模的30%，且不能成為第一大股東。

（二）基金投向。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應重點投資于廣東省政府確定的高端新型電子信息、新能源汽車、半導體照明、生物、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等八類戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域中的初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)，且有相對側重的專業(yè)投資領域。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。優(yōu)先投資于廣東省行政區(qū)域內的企業(yè)，且投資比例不低于60%。

（三）存續(xù)期限。參股創(chuàng)業(yè)投資基金的存續(xù)期限原則上不低于8年，不超過10年。

（四）委托管理。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應委托專業(yè)基金管理機構負責基金的日常投資和管理。

（五）業(yè)績獎勵。除對基金管理機構支付管理費外，參股創(chuàng)業(yè)投資基金還要對基金管理機構實施業(yè)績獎勵。業(yè)績獎勵按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎勵基金管理機構，剩余部分由引導基金和其他出資人按照出資比例進行分配。

第十六條 跟進投資是指引導基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項目進行跟隨投資的一種運作方式。具體要求如下：

（一）投資對象。需引導基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)項目須滿足以下條件：一是屬于戰(zhàn)略性新興產業(yè)重點發(fā)展領域的初創(chuàng)期企業(yè)；二是項目技術水平國際領先；三是引導基金受托管理機構已確定進行跟進投資。

（二）投資額度。引導基金跟進投資額不超過受托管理機構實際現金出資額；受托管理機構跟進投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際現金出資額的25%。

（三）引導基金不得以“跟進投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運作業(yè)務。

第四章 運作程序編輯 第十七條 參股投資運作程序：

（一）公開征集。按照引導基金領導小組批準的引導基金資金安排計劃和領域要求，由省發(fā)展改革委和省財政廳聯(lián)合向社會公開發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報指南。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)根據申報指南要求向省發(fā)展改革委和省財政廳申報。

（二）盡職調查。省發(fā)展改革委和省財政廳委托引導基金受托管理機構對申請人資料和方案進行盡職調查，提出擬合作項目的盡職調查報告，并提出投資方案建議。

（三）專家評審。引導基金評審委員會對引導基金受托管理機構提出的盡職調查報告和擬投資方案進行獨立評審，并提出評審意見和建議。

（四）社會公示。經省發(fā)展改革委和省財政廳審核，對評審通過的擬投資方案進行公示，公示時間不少于5個工作日。公示期結束后無異議的，由省發(fā)展改革委和省財政廳將有關材料上報引導基金領導小組。

（五）最終決策。引導基金領導小組根據評審委員會評審結果和實際情況，對引導基金投資方案進行最終決策。

第十八條 跟進投資運作程序：

（一）提出申請。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導基金受托管理機構提出申請。

（二）盡職調查。受托管理機構對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報的申請方案進行盡職調查，針對確定進行跟進投資的投資項目，向省發(fā)展改革委和省財政廳提出引導基金跟進投資方案建議。

（三）專家評審。引導基金領導小組辦公室組織評審委員會對引導基金受托管理機構提出的盡職調查報告和擬投資方案進行獨立評審，并提出評審意見和建議。

（四）最終決策。根據評審委員會評審結果和實際情況，引導基金領導小組對引導基金投資方案進行最終決策。

第五章 申請條件編輯

第十九條 新設立創(chuàng)業(yè)投資基金申請引導基金出資的，應符合以下條件：

（一）每支基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣；主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產不低于5000萬元人民幣；除參股基金管理機構外的單個出資人出資額不低于1000萬元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數量一般多于3個（含），不超過10個（含）；所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資須在3年內到位。

（二）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機構、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位。

（三）管理團隊具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績。

（四）管理和投資運作規(guī)范，具備嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制以及健全的財務管理制度。

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金應在設立的6個月內到創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門備案并接受監(jiān)管。

第二十條 申請引導基金對現有創(chuàng)業(yè)投資基金進行增資的，除需符合新設立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應滿足以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關法律法規(guī)設立，并開始投資運作。

（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引導基金入股（入伙），且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與引導基金增資到位時間差，以及同期活期存款利率計算）。

第二十一條 申請引導基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應符合以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關法律法規(guī)設立，并開始投資運作；已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進行備案。

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團隊具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績，有至少5名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員；有至少5個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。

（三）跟進投資對象僅限于在廣東省重點扶持和鼓勵的戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域，且工商登記和稅務登記在廣東省內的初創(chuàng)期企業(yè)。

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請引導基金跟進投資的項目已經選定且尚未完成實際投資，跟進投資價格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格。

（五）申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

第六章 退出方式編輯

第二十二條 引導基金投資形成的股權可通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓（上市或非上市）等方式實現退出，退出價格按照公共財政的原則和引導基金運作的有關要求確定。

第二十三條 引導基金以參股投資方式形成股權的退出方式包括：

（一）引導基金參股投資形成的股權，在有受讓人的情況下可隨時退出。

（二）自引導基金投入后3年內轉讓的，轉讓價格可按照引導基金原始投資額與股權轉讓時同期活期存款基準利率計算的收益之和確定，報經引導基金領導小組批準后轉讓；超過3年的，要通過產權市場公開拍賣等市場化方式退出，轉讓價格以公開競價確定。

第二十四條 引導基金以跟進投資方式形成股權的退出方式包括：

（一）可由申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購，轉讓價格以市場評估為基礎協(xié)商確定。

（二）向申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進投資企業(yè)以外的投資者轉讓被跟進投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權的，要通過產權市場公開拍賣等市場化方式退出。

第七章 風險控制編輯

第二十五條 對于已安排受托管理機構管理的引導基金，受托管理機構需委托具有相關經驗的商業(yè)銀行進行托管，具體負責引導基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行定期報告資金情況。

第二十六條 引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈等支出。

第二十七條 受托管理機構要加強對引導基金所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金使用的監(jiān)管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險。

第二十八條 引導基金出資設立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時，不得作為普通合伙人承擔無限責任，不得干預所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運作，但對所扶持基金出現違法、違規(guī)和偏離政策導向的情況下，受托管理機構可按照約定行使一票否決權。

第二十九條 引導基金擬投資方案須經評審委員會獨立評審，并經三分之二以上成員同意。對于在公示期間發(fā)現問題的，引導基金不得投資。

第三十條 對引導基金運作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取引導基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等行為，建立責任追究制度。

第八章 考核評估與監(jiān)督編輯

第三十一條 引導基金納入公共財政考核評價體系。省有關部門按照公共性原則對引導基金進行績效考核，對引導基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估。

第三十二條 引導基金領導小組辦公室定期向領導小組報告引導基金運作情況，運作過程中的重大事件要及時報告。

第三十三條 引導基金受托管理機構對引導基金領導小組負責，接受引導基金領導小組的監(jiān)督與指導，定期向引導基金領導小組報告引導基金投資運作情況，并接受引導基金領導小組或其委托的第三方中介機構對受托管理的引導基金日常管理與運作事務進行審計檢查。[1]

第九章 附則編輯

第三十四條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時間不超過5年，職工人數不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數的20%以上，資產總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。

早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數不超過500人，資產總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。

上述條件按照初始投資行為發(fā)生時被投資企業(yè)的規(guī)模確定。第三十五條 本辦法由省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳負責解釋。

第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《廣東省戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導資金管理暫行辦法》(粵財工〔2011〕409號)同時廢止。[2]

第四篇：紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知

紹興市人民政府辦公室關于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知

紹政辦發(fā)〔2008〕103號

紹興市人民政府辦公室關于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門：

《紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》已經市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

二○○八年六月二十七日

紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法 第一章 總 則

第一條 為加快建立和完善紹興市創(chuàng)業(yè)投資體系，扎實推進“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強市”戰(zhàn)略，切實規(guī)范紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金）的使用和管理，充分發(fā)揮引導基金的促進和扶持作用，根據《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號令）和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（財政部、科技部財企〔2007〕128號文件）有關規(guī)定，結合紹興市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務和所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權轉讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

本辦法所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在紹興市區(qū)注冊設立，主要從事高新技術產品研究、開發(fā)、生產和服務，成立期限在5年以內且具備下列條件的非上市公司：

（一）具有獨立企業(yè)法人資格；

（二）職工人數在300人以下，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數的比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術研究開發(fā)的經費占銷售額的5%以上；

（四）財務管理制度健全，會計核算規(guī)范；

（五）被政府有關部門認定為成長性高新技術企業(yè)。

第三條 引導基金是專門用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專項基金，具有政策性、引導性和非營利性。引導基金旨在通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設立與發(fā)展，引導社會資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領域集聚。

第四條 引導基金管理原則：

（一）遵循公開、公平、公正的原則；

（二）扶持項目應當符合紹興市經濟與社會發(fā)展規(guī)劃以及產業(yè)發(fā)展政策，資金運作實行項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務專業(yè)化的模式；

（三）引導基金出資遵循參股不控股的原則；

（四）遵守有關法律法規(guī)和財務會計制度。

第五條 建立引導基金管理委員會(以下簡稱基金管委會)，負責引導基金重大事項的決策和協(xié)調，并對引導基金的資金投向以及資本運營質量進行監(jiān)管，但不直接參與引導基金運作。其具體事務由紹興市行政事業(yè)單位資產管理中心（以下簡稱基金管理機構）負責進行管理。

第六條 為保證資金安全，基金管理機構應選擇一家商業(yè)銀行作為引導基金的資金托管銀行，負責引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應每月向基金管委會出具監(jiān)管報告。

第七條 引導基金的引導方式主要采用階段參股、跟進投資和風險補助，對同一企業(yè)（或項目）原則上只采用一種引導方式。

第八條 引導基金總規(guī)模為2億元人民幣，其中：50%用于階段參股，30%用于跟進投資，20%用于風險補助。資金規(guī)模在以后可根據實際進行調整。

第九條 引導基金的資金來源主要包括以下幾個方面：

（一）市財政預算安排；

（二）現有扶持企業(yè)發(fā)展的有關財政專項資金整合；

（三）可用于引導創(chuàng)業(yè)投資的其他資金。

第十條 在引導基金發(fā)展到一定階段后，可通過國有股權轉讓及增資擴股等方式，吸納金融機構或其他社會資金注資，以實現引導基金進一步的放大效應。引導基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導基金的滾動發(fā)展。

第十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。引導基金的重點支持對象為在紹興市區(qū)范圍內注冊設立的投資電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料和高效農業(yè)等符合紹興市高新技術產業(yè)發(fā)展規(guī)劃領域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二章 階段參股

第十二條 階段參股是指引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權投資，并在約定的期限內退出。引導基金主要支持發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請引導基金階段參股，應當具備下列條件：

（一）具有獨立企業(yè)法人資格，企業(yè)為公司制的組織形式；

（二）實收資本（或出資額）在8000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且全體出資人承諾在注冊后3年內實收資本（或出資額）達到8000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領域；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員；

（五）有至少3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權年平均收益率不低于10%，或股權轉讓收入高于原始投資10%以上；

（六）管理運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；

（七）財務管理制度健全，會計核算規(guī)范；

（八）符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的其他有關規(guī)定。

第十四條 符合本辦法第十三條規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人在紹興市區(qū)發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，可以申請引導基金階段參股。

第十五條 基金管理機構設立評審委員會，負責對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的階段參股申請和引導基金的支持方案進行評審。評審委員會成員由政府有關部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成，組成人數應為單數。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家不得少于半數。

第十六條 經評審委員會評審通過的支持項目，應當在有關媒體上分期發(fā)布公告，公告發(fā)布之日起的兩周內為項目公示期。

第十七條 通過評審委員會評審，并經媒體公示的支持項目，報經基金管委會批準后實施。

第十八條 引導基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本（或出資額）的25%，且不能成為第一大股東。引導基金參股期限一般不超過5年。

第十九條 引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行投資時應當遵循下列原則：

（一）投資對象原則上應當是在紹興市區(qū)范圍內注冊設立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資紹興市區(qū)范圍企業(yè)的資金不低于70%；

（二）投資對象僅限于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

（三）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金的20%，且原則上不得控股被投資企業(yè)；

（四）投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（五）不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第二十條 基金管理機構應當委托社會中介機構對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行專項審計，加強對引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。

第二十一條 引導基金投資形成的股權，自投入后3年內轉讓的，其轉讓價格不得低于引導基金原始投資額；超過3年的，轉讓價格不得低于引導基金原始投資額與按中國人民銀行公布的轉讓時同期貸款基準利率計算的收益之和。第三章 跟進投資

第二十二條 跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項目（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），引導基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進行股權投資。

第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項目或實際完成投資一年內，可以申請跟進投資。

第二十四條 被跟進的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定進行備案。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對投資項目的投資方式應當為現金出資。

第二十五條 基金管理機構應對跟進投資項目的以下內容進行評審，并提出跟進投資的比例和金額。

（一）被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、企業(yè)章程等材料；

（二）被投資企業(yè)上會計報表和審計報告（新設立的企業(yè)除外）；

（三）被投資企業(yè)資產評估報告（新設立的企業(yè)除外）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準的《投資決策報告》（副本）；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《投資分析報告》；

（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

（七）其他應提供的材料。

第二十六條 對于符合條件的跟進投資項目，基金管理機構在確認創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進投資的出資手續(xù)，并報基金管委會備案。

第二十七條 引導基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額30%以下的比例跟進投資，出資方式為現金出資，投資價格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格相同，每個項目原則上不超過300萬元人民幣。

第二十八條 引導基金跟進投資形成的股權委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理。基金管理機構應當與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協(xié)議》，明確雙方的權利、義務、股權退出的條件或時間等。

引導基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余收益由引導基金收回。

第二十九條 引導基金采取跟進投資方式形成的股權一般在5年內退出。

第三十條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

第三十一條 被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購買引導基金跟進投資形成的股權，轉讓價格可以按不低于引導基金原始投資額與按轉讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和確定。同等條件下被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權。

被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購買引導基金跟進投資形成的股權，按上述原則，以公開方式進行轉讓。第四章 風險補助

第三十二條 風險補助是指引導基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資損失予以一定的補助。

第三十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在紹興市區(qū)范圍內的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)生損失后，可以申請風險補助。

第三十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請風險補助應根據規(guī)定要求提出申請并提供項目投資的相關證明材料。

（一）已投資企業(yè)匯總表，包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領域、組織形式、投資金額、投資時間、占股比例等；

（二）已投資企業(yè)相關證明文件，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證復印件、最近一個月的會計報表（資金負債表、損益表）和資金到位證明等；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資決策報告》（副本）和《投資分析報告》；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂的《投資意向書》和出資證明；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經向有管理權限部門備案的文件；

（六）其他應提供的材料。

第三十五條 基金管理機構應組織有關專家對風險補助申請項目進行材料審核和實地審驗，并提出風險補助金額，報基金管委會批準后實施。

第三十六條 引導基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的5%給予風險補助，補助金額最高不超過500萬元人民幣。第五章 引導基金的監(jiān)管

第三十七條 基金管委會和相關部門應加強對引導基金的監(jiān)管與指導，按照公共性原則，對引導基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估。

基金管理機構應當接受基金管委會和相關部門的監(jiān)管和指導并定期報告運作情況。

第三十八條 基金管理機構應于每季度末向基金管委會和相關部門報送引導基金的資金使用情況，并于每個會計結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的會計報表。

第三十九條 市財政局負責對基金管理機構進行業(yè)績考核（考核辦法另行制定）。

第四十條 本辦法實施過程中如發(fā)現創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有虛假投資套取風險補助行為的，有關部門將依法予以追索。第六章 附 則

第四十一條 本辦法由市財政局負責解釋。

第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：河北省發(fā)展和改革委員會關于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的通知

河北省發(fā)展和改革委員會

關于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的通知

冀發(fā)改財金[2006]510號

各設區(qū)市和擴權縣（市）發(fā)展改革委（計劃局），省直有關部門：

為了做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作，現將《國家發(fā)展改革委辦公廳關于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知》（發(fā)改辦財金

[2006]774號）轉發(fā)給你們，并就有關問題通知如下：

一、凡在我省各級工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其設立、投資運作符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關規(guī)定，并擬享受有關政策扶持的，均應直接向省發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書》及填寫齊全的相關登記表格（一式兩份，并附電子文本）。其中在設區(qū)市及以下工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還要同時抄報設區(qū)市或擴權縣（市）發(fā)展改革委（計劃局）一份。

二、鑒于國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請文件受理審查時限有嚴格要求，因此，暫不對設區(qū)市和擴權縣（市）發(fā)展改革委（計劃局）授予初審權。

三、各設區(qū)市和擴權縣（市）發(fā)展改革委（計劃局）可以按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》協(xié)助省發(fā)展改革委對有關創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設立、備案和投資運作等進行檢查指導。

請盡快通知有關創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)照此執(zhí)行。

聯(lián)系人：吳

鵬（0311）88600519 ktyyn@163.com 馬樹元（0311）88600069二00六年四月二十八日