第一篇：2017年7月1日起執(zhí)行期貨適當(dāng)性評(píng)估,商品期貨、股指期貨、期權(quán)、原油期貨開戶流程及門檻

一、商品期貨開戶流程

先進(jìn)行期貨適當(dāng)性評(píng)估，評(píng)估結(jié)果達(dá)到C3后才可以開期貨賬戶

二、股指期貨開戶流程及門檻

期貨公司為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開戶交易編碼 1.申請(qǐng)開戶前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；

2.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；

3.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄； 4.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

三、原油開戶流程及門檻 qq627579714 1.連續(xù)5個(gè)交易日可用資金要求：自然人50萬(wàn)，法人100萬(wàn) 2.原油知識(shí)測(cè)試要求

3.實(shí)盤交易商品10筆以上或仿真10筆以上

4.針對(duì)機(jī)構(gòu)有合規(guī)誠(chéng)信要求

5.每手1000桶，0.1=100RMB，交易保證金5% 6.美金資金可質(zhì)押充保，盤中實(shí)時(shí)生效，利用率80%。

四、期權(quán)開戶（現(xiàn)場(chǎng)辦理）商品期權(quán)開戶條件簡(jiǎn)要地說(shuō)要滿足“四有一無(wú)”的原則?！八挠小笔侵赣匈Y金、有模擬仿真交易記錄、有交易所認(rèn)可的行權(quán)記錄、有考試合格證明?！耙粺o(wú)”是要求沒有不良誠(chéng)信記錄。

1、資金條件：開戶前五個(gè)交易日每日結(jié)算后可用資金 > 10萬(wàn)元；

2、仿真交易記錄：不低于10個(gè)交易日及大于20筆（含20筆）以上的商品期權(quán)模擬仿真交易記錄。

3、行權(quán)記錄：行權(quán)交易記錄必須是交易所認(rèn)可的行權(quán)記錄，必須含到期日行權(quán)及期權(quán)操作。

4、考試合格：必須通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上在線測(cè)試，且成績(jī)不低于90分。

5、沒有不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事期貨和期權(quán)交易的情形。

第二篇：股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法

《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）

聯(lián)系方式如下：

傳真：8610－88060548

電子信箱：zhouxzh@csrc.gov.cn

通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座中國(guó)證監(jiān)會(huì)

郵政編碼：100140

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年一月十五日

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）

第一條為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱各派出機(jī)構(gòu)），中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所），中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心），中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。

第七條期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第九條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十條中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

第十四條投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十五條本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條本規(guī)定自年月日起施行。

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）

（征求意見稿）

2010年01月16日 來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：

第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱各派出機(jī)構(gòu)），中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所），中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心），中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第九條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十條 中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

第十四條 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十五條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）

2010年01月16日02:47 手機(jī)免費(fèi)訪問 來(lái)源：

《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）》

公開征求意見的通知

為穩(wěn)妥推出股指期貨，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等的規(guī)定，我會(huì)起草了《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

請(qǐng)將對(duì)《規(guī)定》的有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2010年1月22日之前反 6 饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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郵政編碼：100140

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一○年一月十五日

第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱各派出機(jī)構(gòu)），中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所），中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心），中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、7 聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第九條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十條 中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

第十四條 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十五條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。

股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）

（征求意見稿）

第一條 為保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。

第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力、審慎決定是否參與股指期貨交易。

第四條

期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：

期貨公司除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

第五條 期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；

（三）具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；

（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān) 測(cè)試；

期貨公司為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

第七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司高級(jí)管理人員的責(zé)任。

第十條

期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。

第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與股指期貨交 易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接 受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十五條 期貨公司委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，督促證券公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。

第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。

第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

第十九條 交易所對(duì)期貨公司落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和 拒絕。

第二十條 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說(shuō)明情況、口頭警示、書面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

第二十一條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十二條 期貨公司工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

第二十三條 本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

第三篇：香港股票期貨期權(quán)開戶流程

香港股票，期貨，期權(quán)開戶流程講解

香港一般要求見證過客戶。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是有持牌人（香港證券會(huì)發(fā)牌給持牌法團(tuán)下的持牌人進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)）見過客戶，并指導(dǎo)客戶完成資料填寫。以達(dá)到附合開戶資料收集的條件?，F(xiàn)在具體來(lái)說(shuō)，各個(gè)公司不同。一般要求由持牌人當(dāng)面見過客戶，指導(dǎo)填寫資料。但路途過來(lái)遠(yuǎn)的客戶，可以考慮聯(lián)系客戶經(jīng)理，安排持牌人視頻見證等可信的開戶方式。其次，由于法規(guī)監(jiān)管。在國(guó)內(nèi)開戶，只是收集資料，到時(shí)要到香港的公司開戶柜臺(tái)辦理，當(dāng)然客戶已在國(guó)內(nèi)填寫資料，不需要過去。只會(huì)在開戶時(shí)，開戶人員會(huì)電話與你確認(rèn)相關(guān)信息是否正確就行了。

所以開戶流程簡(jiǎn)單介紹如下：

一：準(zhǔn)備證件

一般就是個(gè)人身份證。（有些要求三個(gè)月水電費(fèi)單據(jù)，在我這辦理只需要身份證就行了）

二：聯(lián)系香港證券公司的營(yíng)業(yè)代表（見證人）：

具體的咨詢客戶經(jīng)理，代表或相關(guān)人員。深圳及廣東附近的，可以到深圳代表處填寫資料直接咨詢本人，電話：***ＱＱ：358416854聯(lián)系開戶事宜。其它全國(guó)各地的客戶要網(wǎng)上視頻見證開戶的，事先聯(lián)系我進(jìn)行安排。最快時(shí)間內(nèi)辦理了香港證券股票股票。

三：到代表處，由持牌代表見證下開戶?；蚵?lián)系客戶經(jīng)理，安排視頻見證。收取資料，填寫資料，郵寄資料。

各個(gè)公司收集資料基本相同，填寫項(xiàng)目有些差別。主要是滿足內(nèi)部資料收集相關(guān)規(guī)定。上面的填寫項(xiàng)目為國(guó)內(nèi)客戶最方便的填寫方法，當(dāng)然你條件不同，不想按上面范本填寫，可以詳細(xì)咨詢。個(gè)人建議，按上面范本填寫，以免當(dāng)填其它項(xiàng)目時(shí)，要多提供其它文件證明。

四、說(shuō)明事項(xiàng)。香港開戶后，資金轉(zhuǎn)進(jìn)轉(zhuǎn)出方面，對(duì)于沒有在香港銀行開有戶口的人，一般在開戶時(shí)，安排開通一個(gè)工銀亞洲銀行的子賬戶號(hào)，以你的客戶名以子賬戶持有人。負(fù)責(zé)你從內(nèi)地銀行轉(zhuǎn)賬進(jìn)去香港工銀亞洲子賬戶號(hào)，然后在在轉(zhuǎn)進(jìn)證券戶那。如果轉(zhuǎn)出，則在證券公司網(wǎng)站下載提款單據(jù)，填寫后，傳真給香港證券公司那邊工作人員，讓他們幫你轉(zhuǎn)到你國(guó)內(nèi)以你身份證開戶的銀行賬戶上。如果有香港銀行戶，特別是匯豐，渣打，恒生銀行的戶口的，可以直接在銀行卡與證券戶進(jìn)行關(guān)聯(lián)，可以直接轉(zhuǎn)到銀行卡上?？梢娹D(zhuǎn)賬麻煩。所以建議是有10萬(wàn)以上資金的人辦理，否則轉(zhuǎn)賬費(fèi)用也高.五．香港證券公司收到資料后，會(huì)電話聯(lián)系你確認(rèn)信息，并幫開戶，通過郵件把賬號(hào)及密碼傳到你郵箱。并把你的銀行賬戶信息傳到你郵箱，你只需要去銀行匯款進(jìn)入賬戶，相關(guān)股票或期貨，期權(quán)賬戶就會(huì)有資金。轉(zhuǎn)出錢時(shí)，在證券公司網(wǎng)站下載提款單，填寫好，傳真或電郵過去。證券公司那邊的客服人員確認(rèn)后，將錢匯入你內(nèi)地銀行以你身份證開戶的銀行卡上。

第四篇：c11005 100分 股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，以下有關(guān)期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨交易必備知識(shí)水平測(cè)試，不正確的敘述是（）。

A.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員

B.測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分，開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者都應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字

C.中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

D.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

2.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）元。

A.30萬(wàn)

B.40萬(wàn)

C.20萬(wàn)

D.50萬(wàn)

二、多項(xiàng)選擇題

3.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，投資者參與股指期貨交易前須具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試。其中應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試的人員包括（），測(cè)試人員不得由他人替代。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.一般法人投資者的指定下單人

B.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

C.自然人投資者本人

D.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

4.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者是否具備（）經(jīng)歷要求。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.商品期貨仿真交易

B.股票交易

C.商品期貨交易

D.股指期貨仿真交易

5.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估，以下有關(guān)投資者基本情況的評(píng)估，說(shuō)法正確的是（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

B.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分

C.投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

D.投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件

三、判斷題

6.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開戶資料予以保存。（）

正確

錯(cuò)誤

7.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，？期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。（）

正確

錯(cuò)誤

8.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過三個(gè)月。（）

正確

錯(cuò)誤

9.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨賬戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。（）

正確

錯(cuò)誤

10.按照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）

正確

錯(cuò)誤

得分：100 已考：1次 最投資者適當(dāng)性制度介紹及實(shí)際操作

已經(jīng)通過課后測(cè)驗(yàn)

第五篇：關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)

關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）

（征求意見稿）

第一條

為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

第三條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱各派出機(jī)構(gòu)），中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱中金所），中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心），中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

第四條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第六條

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。

第七條

期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢 查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

第八條

自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。

法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

第九條

投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

第十條 中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

第十一條

期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益，不 得擾亂社會(huì)公共秩序。

第十二條

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

第十三條

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

第十四條

投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。

第十五條

本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本規(guī)定自

****年**月**日起施行。