第一篇：中國(guó)結(jié)算就《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》答記者問(wèn)
中國(guó)結(jié)算就《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》答記
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發(fā)布時(shí)間：2015-01-09
近日，中國(guó)結(jié)算相關(guān)負(fù)責(zé)人就《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)結(jié)算規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）相關(guān)情況接受了記者采訪。
1、問(wèn)：《規(guī)則》主要包括哪些方面的內(nèi)容？
答：《規(guī)則》作為中國(guó)結(jié)算對(duì)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范的主要規(guī)則，對(duì)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)的基本模式和要求做了全面細(xì)致的規(guī)定。《規(guī)則》主要內(nèi)容包括：
（1）總則。對(duì)制定依據(jù)、結(jié)算業(yè)務(wù)范圍、規(guī)則適用主體及中國(guó)結(jié)算在股票期權(quán)業(yè)務(wù)中的自律管理職責(zé)進(jìn)行規(guī)定。
（2）結(jié)算參與人期權(quán)業(yè)務(wù)資格管理。對(duì)結(jié)算參與人期權(quán)業(yè)務(wù)資格管理以及委托結(jié)算等進(jìn)行規(guī)定。
（3）賬戶管理。包括保證金賬戶及衍生品合約賬戶的管理。
（4）期權(quán)結(jié)算及違約處理。包括期權(quán)結(jié)算的一般規(guī)定、保證金制度、日常交易結(jié)算及違約處理、行權(quán)結(jié)算及違約處理。
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制。包括風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)定、結(jié)算擔(dān)保金制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度。
（6）附則。對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期權(quán)合約的司法執(zhí)行、暫不實(shí)施的內(nèi)容、解釋主體及生效日期等進(jìn)行規(guī)定。
2、問(wèn)：《規(guī)則》與12月初發(fā)布的征求意見稿相比，有哪些差異？ 答：與12月初的征求意見稿相比，《規(guī)則》主要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行了完善：
（1）將結(jié)算參與人期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格管理與現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算參與人管理制度進(jìn)行銜接，對(duì)結(jié)算參與人期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格管理等相關(guān)內(nèi)容做出調(diào)整。具體辦理程序與管理要求等中國(guó)結(jié)算將另行制訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)管理指引》。
（2）刪減有關(guān)結(jié)算銀行管理相關(guān)內(nèi)容，由中國(guó)結(jié)算另行制訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行期權(quán)資金結(jié)算業(yè)務(wù)指引》予以規(guī)范。（3）在衍生品合約賬戶管理中增加關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)結(jié)算根據(jù)期權(quán)交易成交結(jié)果和交收結(jié)果等記錄合約賬戶內(nèi)的期權(quán)合約及其變動(dòng)情況，確認(rèn)期權(quán)合約持有人持有合約的事實(shí)的內(nèi)容。
（4）補(bǔ)充中國(guó)結(jié)算有權(quán)在發(fā)生備兌證券數(shù)量不足情形時(shí)鎖定結(jié)算參與人保證金賬戶內(nèi)相應(yīng)保證金以及除權(quán)、除息情形下有權(quán)對(duì)備兌證券鎖定不足部分凍結(jié)、扣劃除權(quán)、除息合約標(biāo)的現(xiàn)貨市場(chǎng)應(yīng)收紅利等權(quán)益的規(guī)定。（5）補(bǔ)充對(duì)于結(jié)算參與人行權(quán)日買入合約標(biāo)的用于行權(quán)交割的，中國(guó)結(jié)算有權(quán)根據(jù)該結(jié)算參與人現(xiàn)貨市場(chǎng)資金清算交收情況，鎖定、扣劃、處置其保證金用于完成其現(xiàn)貨市場(chǎng)交易的資金交收的規(guī)定。（6）補(bǔ)充司法執(zhí)行期權(quán)合約的協(xié)助執(zhí)行方式的規(guī)定。
3、問(wèn)：《規(guī)則》在保證金賬戶管理方面有哪些特別規(guī)定?
答：結(jié)算參與人以自己的名義，向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)開立股票期權(quán)資金保證金賬戶及股票期權(quán)證券保證金賬戶。結(jié)算參與人同時(shí)開展自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別開立自營(yíng)資金保證金賬戶、自營(yíng)證券保證金賬戶、客戶資金保證金賬戶以及客戶證券保證金賬戶。
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算預(yù)留直接扣款銀行賬戶，用于交易結(jié)算保證金不足時(shí)的直接扣款。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)事先與結(jié)算銀行簽訂相關(guān)協(xié)議，授權(quán)結(jié)算銀行根據(jù)中國(guó)結(jié)算發(fā)送的劃款指令從結(jié)算參與人直接扣款銀行賬戶直接扣劃資金至中國(guó)結(jié)算在該結(jié)算銀行開立的賬戶。
4、問(wèn)：《規(guī)則》在衍生品合約賬戶管理方面有哪些特別規(guī)定?
答：投資者衍生品合約賬戶（以下簡(jiǎn)稱“合約賬戶”）由中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一管理，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)規(guī)定為投資者開立合約賬戶。合約賬戶用于記錄投資者期權(quán)合約持倉(cāng)和變動(dòng)情況，并用于期權(quán)合約的交易申報(bào)和行權(quán)申報(bào)。
合約賬戶納入一碼通賬戶體系，合約賬戶編碼由對(duì)應(yīng)市場(chǎng)的證券賬戶號(hào)碼加合約交易權(quán)限標(biāo)識(shí)碼構(gòu)成。投資者須至期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)。中國(guó)結(jié)算根據(jù)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申報(bào)配發(fā)合約賬戶，同時(shí)建立合約賬戶與相應(yīng)證券賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系。合約標(biāo)的的行權(quán)結(jié)算、備兌證券交割鎖定等通過(guò)該投資者合約賬戶對(duì)應(yīng)的證券賬戶完成。
投資者申請(qǐng)合約賬戶銷戶前須確認(rèn)賬戶內(nèi)沒(méi)有持倉(cāng)及未了結(jié)債權(quán)債務(wù)，并不得在注銷當(dāng)天使用注銷賬戶開倉(cāng)交易；投資者合約賬戶銷戶后方可辦理對(duì)應(yīng)證券賬戶的撤銷指定交易和銷戶。
5、問(wèn)：《規(guī)則》對(duì)于期權(quán)結(jié)算基本原則有哪些規(guī)定?
答：中國(guó)結(jié)算作為共同對(duì)手方，為上交所期權(quán)業(yè)務(wù)的日常交易和行權(quán)提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)。期權(quán)結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算，期權(quán)結(jié)算的資金收付按照期權(quán)合約交易的資金交收、行權(quán)資金交收、資金保證金收取的順序辦理。
6、問(wèn)：《規(guī)則》對(duì)于保證金制度有哪些規(guī)定?
答：期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行保證金制度。保證金以現(xiàn)金、上交所及中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券方式交納。以證券形式交納的按照折算率計(jì)算出相應(yīng)保證金額度，與以現(xiàn)金形式提交的保證金合并計(jì)算保證金。中國(guó)結(jié)算向結(jié)算參與人收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和維持保證金。
中國(guó)結(jié)算于交易日日終根據(jù)投資者備兌開倉(cāng)的持倉(cāng)情況，對(duì)投資者合約賬戶對(duì)應(yīng)證券賬戶內(nèi)的合約標(biāo)的進(jìn)行交割鎖定，免收維持保證金。投資者就其期權(quán)合約持倉(cāng)構(gòu)建組合策略的，按照組合策略收取相應(yīng)維持保證金。
7、問(wèn)：《規(guī)則》在日常交易結(jié)算及違約處理方面有哪些特別規(guī)定?
答：中國(guó)結(jié)算每個(gè)交易日日終根據(jù)交易結(jié)果進(jìn)行權(quán)利金、費(fèi)用的清算、交收，在完成期權(quán)合約交易的交收后計(jì)算并向結(jié)算參與人收取維持保證金。結(jié)算參與人發(fā)生權(quán)利金交收違約的，中國(guó)結(jié)算按天計(jì)收利息和違約金，并有權(quán)對(duì)其持有的權(quán)利倉(cāng)進(jìn)行處置。
結(jié)算參與人結(jié)算準(zhǔn)備金小于零、備兌證券數(shù)量不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足或者自行采取平倉(cāng)措施的，中國(guó)結(jié)算有權(quán)對(duì)該結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)處理。
8、問(wèn)：《規(guī)則》在行權(quán)結(jié)算及違約處理方面有哪些特別規(guī)定?
答：中國(guó)結(jié)算在行權(quán)日日終進(jìn)行行權(quán)清算，在次一交易日根據(jù)行權(quán)清算結(jié)果按照貨銀對(duì)付的原則辦理合約標(biāo)的交割和資金交收。期權(quán)結(jié)算中實(shí)施期貨現(xiàn)貨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)措施。
結(jié)算參與人無(wú)法交付合約標(biāo)的的，中國(guó)結(jié)算對(duì)未交付部分按規(guī)定價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算；結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，中國(guó)結(jié)算可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定暫不交付并處置其應(yīng)收合約標(biāo)的；異常情形下中國(guó)結(jié)算按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定對(duì)行權(quán)結(jié)算做出相應(yīng)的特別處理。
投資者或非結(jié)算參與人機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人發(fā)生行權(quán)合約標(biāo)的交割不足的，結(jié)算參與人可以利用自營(yíng)證券完成對(duì)中國(guó)結(jié)算的行權(quán)交割義務(wù)；發(fā)生行權(quán)資金交收違約的，結(jié)算參與人可以通過(guò)上交所委托中國(guó)結(jié)算將相應(yīng)應(yīng)收合約標(biāo)的劃付至結(jié)算參與人證券處置賬戶內(nèi)。
9、問(wèn)：《規(guī)則》在風(fēng)險(xiǎn)控制方面有哪些特別規(guī)定?
答：中國(guó)結(jié)算對(duì)發(fā)生資金交收違約的結(jié)算參與人按天計(jì)收違約金及所墊付資金的利息；按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定扣劃該結(jié)算參與人的自營(yíng)證券并動(dòng)用該結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算存放的其他自有資金；根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定對(duì)結(jié)算參與人采取相應(yīng)的自律管理措施。
期權(quán)結(jié)算實(shí)行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金，以現(xiàn)金形式交納。結(jié)算擔(dān)保金被動(dòng)用后結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)足，結(jié)算擔(dān)保金動(dòng)用后，中國(guó)結(jié)算取得對(duì)違約結(jié)算參與人的相應(yīng)追償權(quán)。
期權(quán)交易實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。因結(jié)算參與人結(jié)算準(zhǔn)備金小于零、備兌證券數(shù)量不足原因由中國(guó)結(jié)算實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)，產(chǎn)生的損失和費(fèi)用由結(jié)算參與人先行承擔(dān)，結(jié)算參與人向過(guò)錯(cuò)方追償。
10、問(wèn)：期權(quán)結(jié)算在登記結(jié)算收費(fèi)方面有哪些特別規(guī)定?
答：期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)中根據(jù)股票、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金期權(quán)合約的不同標(biāo)準(zhǔn)向交易雙方結(jié)算與人收取合約交易的結(jié)算費(fèi)；向行權(quán)方結(jié)算參與人收取行權(quán)結(jié)算費(fèi)；按股票面值的一定比例向過(guò)入方投資者收取行權(quán)過(guò)戶費(fèi)。
第二篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則
關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知
各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。
二○○六年七月二十五日
第一章總則
第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。
第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。
第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。
電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。
第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。
符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過(guò)名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。
本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。
第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料包括證券登記申請(qǐng)人直接向本公司提供或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。
第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。
第二章初始登記
第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。
第九條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企
業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。
第十條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）股票登記申請(qǐng)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三）承銷協(xié)議；
（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；
（五）通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；
（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別；
（七）公開發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；
（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；
（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；
（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（十一）本公司要求提供的其他材料。
第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條
（五）至
（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）權(quán)證登記申請(qǐng)；
（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
第十二條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條
（三）至
（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）基金登記申請(qǐng)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；
（三）基金合同；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十三條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條
（三）至
（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：
（一）債券登記申請(qǐng)；
（二）國(guó)家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；
（四）本公司要求提供的其他材料。
第十四條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國(guó)債登記。
第十五條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)
行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第三章變更登記
第一節(jié)證券過(guò)戶登記
第十七條 證券過(guò)戶登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱集中交易過(guò)戶登記）和非集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱非交易過(guò)戶登記）。
第十八條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶登記。
第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過(guò)戶登記：
（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；
（二）司法扣劃；
（三）行政劃撥；
（四）繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；
（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；
（六）上市公司的收購(gòu)；
（七）上市公司回購(gòu)股份；
（八）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。
第二十一條 當(dāng)事人因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。
第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過(guò)戶登記。
第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過(guò)戶登記手續(xù)。
第二十四條 上市公司的收購(gòu)、上市公司回購(gòu)股份以及上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引起的非交易過(guò)戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。
第二節(jié)其他變更登記
第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱ETF）申購(gòu)或贖回等引起的變更登記。
第二十六條 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。
債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。
第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。
第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。
第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。
第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。
第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。
第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時(shí)注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請(qǐng)以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào)，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。
第三十四條 申購(gòu)或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購(gòu)或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。
第四章退出登記
第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。
第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問(wèn)題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊(cè)清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
前款所稱持有人名冊(cè)清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機(jī)構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。
第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記辦理完畢后，本公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告。
第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。
第五章證券登記相關(guān)服務(wù)
第一節(jié)證券持有人名冊(cè)服務(wù)
第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)。
發(fā)生證券初始登記、召開股東大會(huì)、召開基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊(cè)。
第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊(cè)相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請(qǐng)，本公司審核同意后予以提供。
第四十三條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。
第四十四條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取證券持有人名冊(cè)。
第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊(cè)，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第四十六條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊(cè)用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。
第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)
第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。本公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份。
第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。
第四十九條 國(guó)債派息兌付的，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國(guó)債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。
第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說(shuō)明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第三節(jié)查詢服務(wù)
第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢證券登記信息。
證券持有人通過(guò)本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動(dòng)記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦理。
第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。
第五十三條 證券持有人可以向本公司申請(qǐng)查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。
第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)
第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。
第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，經(jīng)本公司審核通過(guò)后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。第五十八條 上市公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
第五節(jié)股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)
第五十九條 本公司根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)。
第六十條 前條所稱持有人類別包括“國(guó)家”、“國(guó)有法人”、“境內(nèi)非國(guó)有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。
第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報(bào)，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識(shí)。證券發(fā)行人或持有人申報(bào)加設(shè)、變更“國(guó)家”、“國(guó)有法人”標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。
第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識(shí)。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶且持有人類別標(biāo)識(shí)存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。
第六節(jié)其他服務(wù)
第六十三條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。
第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
第六章附則
第六十五條 證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十六條 證券登記申請(qǐng)人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第六十七條 證券登記申請(qǐng)人向本公司申請(qǐng)辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過(guò)程中，存在違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫停或終止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。
第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同。
第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。
第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
第三篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)
施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范深圳證券交易所市場(chǎng)權(quán)證的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于在深圳證券交易所發(fā)行、上市的權(quán)證的登記、結(jié)算業(yè)務(wù)，本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第三條 權(quán)證發(fā)行人應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議，權(quán)證由多個(gè)發(fā)行人發(fā)起設(shè)立的，全體發(fā)行人應(yīng)委托代理人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第四條 本公司對(duì)權(quán)證發(fā)行人提供的材料進(jìn)行形式審核，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保其提供的材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第二章 賬戶管理
第五條 投資者應(yīng)使用在本公司開立的證券賬戶辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。
第六條 本公司為權(quán)證發(fā)行人開立行權(quán)專用證券賬戶，用于行權(quán)履約，該賬戶同時(shí)用于行權(quán)履約擔(dān)保證券的保管。
第七條 本公司為權(quán)證發(fā)行人開立行權(quán)專用資金交收賬戶，用于行權(quán)資金交收。該賬戶同時(shí)用于行權(quán)履約擔(dān)保資金的保管。
第八條 本公司為結(jié)算參與人開立證券交收賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。結(jié)算參與人使用其結(jié)算備付金賬戶完成權(quán)證交易與行權(quán)的資金交收。
第九條 本公司為結(jié)算參與人開立權(quán)證交收履約保證金賬戶，用于權(quán)證交收履約保證金的保管。
第三章 登記
第十條 權(quán)證發(fā)行前，發(fā)行人應(yīng)在本公司辦理履約擔(dān)保證券或資金的保管，或提供經(jīng)本公司認(rèn)可的相關(guān)擔(dān)保證明文件。
第十一條 權(quán)證發(fā)行結(jié)束，發(fā)行人應(yīng)到本公司辦理權(quán)證的初始登記。
權(quán)證通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行的，本公司根據(jù)深圳證券交易所的發(fā)行結(jié)果進(jìn)行初始登記；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的，本公司依據(jù)發(fā)行人按規(guī)定提交的發(fā)行結(jié)果進(jìn)行初始登記。
第十二條 投資者通過(guò)托管券商向深圳證券交易所進(jìn)行權(quán)證交易申報(bào)和行權(quán)申報(bào)。本公司根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)數(shù)據(jù)和交收結(jié)果進(jìn)行變更登記。
第十三條 權(quán)證行權(quán)期開始前，發(fā)行人或其代理人應(yīng)委托本公司辦理權(quán)證行權(quán)業(yè)務(wù)。
第十四條 權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證存續(xù)期結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)至本公司辦理退出登記手續(xù)。到期未辦理的，即視同權(quán)證發(fā)行人與本公司的委托登記和行權(quán)關(guān)系自動(dòng)終止。
第十五條 已上市交易的權(quán)證，根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定進(jìn)行權(quán)證創(chuàng)設(shè)的，相關(guān)規(guī)定另行規(guī)定。
第四章 權(quán)證交易的清算交收
第十六條 對(duì)權(quán)證的交易，本公司作為共同對(duì)手方，按照“貨銀對(duì)付”的原則進(jìn)行本公司與結(jié)算參與人之間的清算交收。
本公司依據(jù)深圳證券交易所的成交記錄為結(jié)算參與人提供清算交收服務(wù)。
第十七條 每個(gè)交易日(以下簡(jiǎn)稱T日)收市后，本公司進(jìn)行T日權(quán)證交易的證券和資金清算。
本公司將各結(jié)算參與人當(dāng)日權(quán)證交易的資金數(shù)據(jù)，軋差計(jì)算出各結(jié)算參與人應(yīng)收付資金凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給各結(jié)算參與人。
第十八條 本公司于T日日終依據(jù)清算結(jié)果，對(duì)T日權(quán)證凈賣出方證券賬戶內(nèi)的凈賣出權(quán)證作交收鎖定。
處于交收鎖定狀態(tài)的權(quán)證不得賣出，本公司不辦理對(duì)該部分權(quán)證的司法凍結(jié)、質(zhì)押、非交易過(guò)戶和轉(zhuǎn)托管。
第十九條 權(quán)證交易的證券和資金的最終交收時(shí)點(diǎn)為T＋1日16:00。
第二十條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)保證其結(jié)算備付金賬戶在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于T日權(quán)證交易的資金交收。
第二十一條 本公司在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，檢查T日權(quán)證交易凈賣出權(quán)證的投資者證券賬戶，根據(jù)清算結(jié)果將凈賣出權(quán)證從投資者證券賬戶代為劃入結(jié)算參與人證券交收賬戶，再劃入本公司證券集中交收賬戶。
第二十二條 T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金不小于T日其權(quán)證交易清算后的應(yīng)付凈額，或者T日權(quán)證交易的資金清算后為凈應(yīng)收的，本公司將相應(yīng)證券從證券集中交收賬戶劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的證券交收，并代為劃入相應(yīng)的凈買入證券賬戶。
第二十三條 T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金小于T日其權(quán)證交易清算后的應(yīng)付凈額，不足金額為結(jié)算參與人違約交收金額。
本公司將證券集中交收賬戶中確定為待處分證券的權(quán)證劃入本公司專用清償賬戶，未確定為待處分證券的權(quán)證劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的證券交收，并代為劃入相應(yīng)的凈買入證券賬戶。
第二十四條 本公司在確定待處分權(quán)證時(shí)，如果結(jié)算參與人指定的證券及其孳生權(quán)益價(jià)值之和低于違約交收金額，本公司按照相關(guān)順序?qū)⑵渌蛟摻Y(jié)算參與人交付的證券確定為待處分證券，其價(jià)值上限為:待處分權(quán)證價(jià)值=MIN(違約交收金額-專用清償賬戶內(nèi)待處分證券價(jià)值-T日質(zhì)押式融資回購(gòu)凈應(yīng)付款)，T日權(quán)證交易的凈應(yīng)付款
如無(wú)其它規(guī)定，待處分證券價(jià)值按T＋1日收盤價(jià)計(jì)算。
第二十五條 本公司在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其結(jié)算備付金賬戶劃撥至本公司資金集中交收賬戶，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的資金交收。
在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由本公司資金集中交收賬戶劃入結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
第五章 權(quán)證行權(quán)的清算交收
第二十六條 本公司根據(jù)深圳證券交易所的T日行權(quán)申報(bào)記錄，于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，依據(jù)”貨銀對(duì)付”原則，組織結(jié)算參與人與權(quán)證發(fā)行人進(jìn)行全額逐筆交收。
第二十七條 標(biāo)的證券若有分紅派息、配股及其他涉及證券價(jià)格除權(quán)除息事宜的，投資者在股權(quán)登記日的行權(quán)申報(bào)，所得證券不含權(quán)。
本公司按照除權(quán)除息調(diào)整過(guò)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例辦理行權(quán)申報(bào)的清算交收。
第二十八條 T日收市后，本公司根據(jù)深圳證券交易所提供的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例以及標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格，對(duì)T日行權(quán)申報(bào)進(jìn)行有效性檢查和逐筆清算，并將清算結(jié)果發(fā)送給各結(jié)算參與人。
第二十九條 證券給付結(jié)算方式下，對(duì)每筆行權(quán)，行權(quán)資金為:
行權(quán)資金=行權(quán)價(jià)格×權(quán)證數(shù)量×行權(quán)比例
證券給付結(jié)算方式下，按照權(quán)證數(shù)量與行權(quán)比例乘積計(jì)得的行權(quán)所得證券數(shù)量取整數(shù)值，小數(shù)部分忽略不計(jì)。
現(xiàn)金結(jié)算方式下，對(duì)認(rèn)沽權(quán)證每筆行權(quán)，行權(quán)資金為:
行權(quán)資金=(行權(quán)價(jià)格-標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格)×權(quán)證數(shù)量×行權(quán)比例
現(xiàn)金結(jié)算方式下，對(duì)認(rèn)購(gòu)權(quán)證每筆行權(quán)，行權(quán)資金為:
行權(quán)資金=(標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格-行權(quán)價(jià)格)×權(quán)證數(shù)量×行權(quán)比例
行權(quán)相關(guān)費(fèi)用參照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 對(duì)于每筆行權(quán)申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)保證在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，其結(jié)算備付金賬戶有足額資金用于完成T日行權(quán)的資金交收，其行權(quán)申報(bào)方證券賬戶有足額標(biāo)的證券和權(quán)證用于完成T日行權(quán)的證券交收。
對(duì)于每筆行權(quán)申報(bào)，發(fā)行人應(yīng)保證在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，其行權(quán)專用資金交收賬戶和行權(quán)專用證券賬戶內(nèi)有足額資金和標(biāo)的證券用于完成T日行權(quán)交收。
第三十一條 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券給付方式又有現(xiàn)金方式結(jié)算的，本公司先辦理現(xiàn)金方式結(jié)算業(yè)務(wù)，再辦理證券給付方式結(jié)算業(yè)務(wù)。
證券給付方式下，既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)結(jié)算的，本公司先辦理認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)。
第三十二條 證券給付結(jié)算方式下，對(duì)于認(rèn)沽權(quán)證的申報(bào)行權(quán)，本公司于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，根據(jù)清算結(jié)果，按申報(bào)順序逐筆檢查行權(quán)申報(bào)方證券賬戶中可用權(quán)證和標(biāo)的證券，以及發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶內(nèi)可用資金是否足額。
上述證券和資金足額的，本公司將發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶中相應(yīng)行權(quán)資金劃至行權(quán)申報(bào)結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶；同時(shí)將相應(yīng)標(biāo)的證券從申報(bào)方證券賬戶代為劃撥至其結(jié)算參與人證券交收賬戶后，再劃撥至發(fā)行人行權(quán)專用證券賬戶；將相應(yīng)權(quán)證從申報(bào)方證券賬戶代為劃撥至其結(jié)算參與人證券交收賬戶后予以注銷。
第三十三條 證券給付結(jié)算方式下，對(duì)于認(rèn)購(gòu)權(quán)證的申報(bào)行權(quán)，本公司于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，根據(jù)清算結(jié)果，按申報(bào)順序逐筆檢查行權(quán)申報(bào)方證券賬戶中可用權(quán)證和其結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶中可用資金是否足額，以及發(fā)行人行權(quán)專用證券賬戶內(nèi)可用標(biāo)的證券是否足額。
上述證券和資金足額的，本公司將行權(quán)申報(bào)方結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶相應(yīng)行權(quán)資金劃至發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶；將發(fā)行人行權(quán)專用證券賬戶中相應(yīng)標(biāo)的證券劃撥至行權(quán)申報(bào)方結(jié)算參與人證券交收賬戶，并代為劃入行權(quán)申報(bào)方證券賬戶；同時(shí)將權(quán)證從行權(quán)申報(bào)方證券賬戶代為劃撥至其結(jié)算參與人證券交收賬戶后予以注銷。
第三十四條 現(xiàn)金結(jié)算方式下，對(duì)于認(rèn)沽或認(rèn)購(gòu)權(quán)證的申報(bào)行權(quán)，本公司于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，根據(jù)清算結(jié)果，按行權(quán)申報(bào)順序，在檢查完申報(bào)方權(quán)證足額且發(fā)行人資金足額后，將相應(yīng)行權(quán)資金從發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶劃至結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶；同時(shí)將權(quán)證從行權(quán)申報(bào)方證券賬戶代為劃入結(jié)算參與人證券交收賬戶，并予以注銷。
第三十五條 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的，本公司在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)。
在權(quán)證期滿后的第一個(gè)工作日，本公司根據(jù)清算結(jié)果，檢查發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶內(nèi)的資金是否足以支付當(dāng)日所有自動(dòng)行權(quán)交收應(yīng)付資金。如果足額，本公司將相應(yīng)行權(quán)資金從發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶劃至結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶，同時(shí)將權(quán)證從行權(quán)申報(bào)方證券賬戶代為劃入結(jié)算參與人證券交收
賬戶，并予以注銷。如果不足，我公司對(duì)當(dāng)日該權(quán)證所涉的全部自動(dòng)行權(quán)做交收失敗處理，并轉(zhuǎn)入下一日繼續(xù)處理，直至自動(dòng)行權(quán)交收成功或權(quán)證期滿已達(dá)三個(gè)工作日。
第三十六條 本公司在進(jìn)行資金和證券是否足額檢查時(shí)的最小單位是單筆行權(quán)申報(bào)所含數(shù)量，對(duì)于資金或證券數(shù)量低于最小單位的，不辦理部分交收。
第三十七條 行權(quán)交收失敗的，權(quán)證持有人欲行權(quán)需重新進(jìn)行行權(quán)申報(bào)。
第三十八條 由于發(fā)行人資金或證券不足導(dǎo)致行權(quán)交收失敗的或因結(jié)算參與人原因?qū)е滦袡?quán)交收失敗的，本公司不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理
第三十九條 本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，與符合本公司風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人直接完成權(quán)證交易和行權(quán)結(jié)算。不符合本公司風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人必須選擇符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人代理其權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。
第四十條 結(jié)算參與人必須在權(quán)證交收履約保證金賬戶繳存不低于最低限額的權(quán)證交收履約保證金，用于擔(dān)保該結(jié)算參與人發(fā)生交收違約時(shí)的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
結(jié)算參與人提交的權(quán)證交收履約保證金低于最低限額的，本公司有權(quán)從其結(jié)算備付金賬戶扣劃。托管銀行作為結(jié)算參與人應(yīng)繳存的權(quán)證交收履約保證金，可以按照其與客戶約定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取，繳存給本公司。
第四十一條 權(quán)證交收履約保證金的初始繳納金額為200萬(wàn)人民幣。本公司每月月初調(diào)整各結(jié)算參與人權(quán)證交收履約保證金的最低限額，但不低于初始繳納金額。
權(quán)證交收履約保證金最低限額=MAX(上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證單日最高凈買入金額)×20%除每月月初定期調(diào)整外，本公司在必要時(shí)也可以不定期地對(duì)結(jié)算參與人應(yīng)繳納的權(quán)證交收履約保證金最低限額進(jìn)行調(diào)整。
第四十二條 結(jié)算參與人在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，未能足額履行資金交收義務(wù)，出現(xiàn)結(jié)算備付金透支的，本公司有權(quán)采取以下措施:
(一)提請(qǐng)深圳證券交易所T＋2日起限制相應(yīng)的權(quán)證買入交易，并暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入的結(jié)算服務(wù)(對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者指定的結(jié)算參與人結(jié)算備付金透支的，由深圳證券交易所進(jìn)而通知相應(yīng)的證券公司停止受理相關(guān)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的交易委托)；
(二)對(duì)違約結(jié)算參與人的T＋1日終的違約交收金額按千分之一的日利率收取違約金。
第四十三條 結(jié)算參與人在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，在T日權(quán)證交易的交收中，未能足額履行證券交收義務(wù)，出現(xiàn)權(quán)證賣空，本公司將其賣空資金劃入專用清償賬戶，并有權(quán)采取以下措施:
(一)要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證；
(二)可動(dòng)用權(quán)證的賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證，填補(bǔ)被賣空的權(quán)證。賣空資金不足的，本公司動(dòng)用權(quán)證交收履約保證金彌補(bǔ)差額部分，仍不足的，本公司有權(quán)繼續(xù)追償；
(三)對(duì)違約結(jié)算參與人沒(méi)收賣空利得，按賣空金額的千分之一收取賣空違約金。
第四十四條 結(jié)算參與人在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，由于可用資金或可用證券不足，在T日的行權(quán)申報(bào)交收失敗的，導(dǎo)致該結(jié)算參與人未能足額履行標(biāo)的證券交易的交收義務(wù)，出現(xiàn)證券賣空，本公司將賣空資金劃入專用清償賬戶，并有權(quán)采取以下措施:
(一)要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空證券；(二)可動(dòng)用賣空賬戶內(nèi)權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為該結(jié)算參與人代為行權(quán)，所得證券填補(bǔ)賣空證券，動(dòng)用賣空資金填補(bǔ)所需資金。賣空資金不足的，本公司動(dòng)用權(quán)證交收履約保證金彌補(bǔ)差額部分，仍不足的，本公司有權(quán)繼續(xù)追償；(三)對(duì)違約結(jié)算參與人沒(méi)收賣空利得，按賣空金額的千分之一收取賣空違約金。
第四十五條 本公司自T＋2日起處置專用清償證券賬戶中的待處分權(quán)證，所得資金用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人的違約交收金額。
如果處置所得不足以彌補(bǔ)該結(jié)算參與人違約交收金額，本公司動(dòng)用權(quán)證交收履約保證金彌補(bǔ)差額部分，仍不足的，本公司有權(quán)繼續(xù)追償。
第四十六條 結(jié)算參與人補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金的最低限額的，且未出現(xiàn)交收透支的，可向本公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)。
第四十七條 本公司將對(duì)結(jié)算參與人的權(quán)證交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)結(jié)算參與人可能發(fā)生權(quán)證交易交收違約的風(fēng)險(xiǎn)，本公司將立即提醒該結(jié)算參與人，在必要時(shí)提請(qǐng)證券交易所采取相應(yīng)的限制措施，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
第四十八條 本公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的結(jié)算參與人采取調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例、要求其提供額外擔(dān)保品，或暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買入交易結(jié)算資格等風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
第七章 附則
第四十九條 本公司按協(xié)議和相關(guān)規(guī)定向權(quán)證發(fā)行人、結(jié)算參與人收取相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)費(fèi)用。第五十條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素，以及不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的，本公司不承擔(dān)責(zé)任。
第五十一條 本細(xì)則下列用語(yǔ)的涵義:
(一)登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。
(二)結(jié)算，指清算和交收。
(三)清算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與人為單位，按照確定的原則計(jì)算出每個(gè)結(jié)算參與人的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
(四)交收，是指結(jié)算參與人按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確定的清算結(jié)果，通過(guò)轉(zhuǎn)移證券和資金終止相關(guān)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為。
(五)結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)審核同意，取得參與人資格的證券公司、托管銀行及其它合格機(jī)構(gòu)。
(六)共同對(duì)手方，指對(duì)證券交易而言，同時(shí)作為所有買方的賣方和作為所有賣方的買方的主體。
(七)貨銀對(duì)付，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織管理下，結(jié)算參與人所進(jìn)行的證券交收和資金交收同時(shí)完成，且不可撤銷。
(八)證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為組織管理多邊交收活動(dòng)開立的專用證券賬戶，用于與結(jié)算參與人之間的證券劃付。
(九)資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為組織管理多邊交收活動(dòng)開立的專用資金賬戶，用于與結(jié)算參與人之間的資金劃付。
(十)專用清償賬戶:指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)暫未交付的證券和資金。
本細(xì)則其他用語(yǔ)之涵義從《深圳證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定。
第五十二條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第五十三條 本細(xì)則自公布之日起開始實(shí)施
第四篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行資格”）和證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理，保障結(jié)算資金劃撥效率與結(jié)算資金的安全，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券登記結(jié)算管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 商業(yè)銀行申請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）結(jié)算銀行資格，以及結(jié)算銀行辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)包括結(jié)算備付金專用存款賬戶涉及的資金業(yè)務(wù)、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶涉及的資金業(yè)務(wù)、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行專戶涉及的資金業(yè)務(wù)，以及經(jīng)本公司批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第二章 結(jié)算銀行資格
第四條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件:
（一）建立完善的內(nèi)部控制制度，符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對(duì)商業(yè)銀行資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等規(guī)定；
（二）總資產(chǎn)在4000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在150億元人民幣以上，最近三個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利；
（三）分支機(jī)構(gòu)在200個(gè)以上，且在北京、上海、深圳三個(gè)城市中均各有一家可以辦理結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；
（四）擁有全國(guó)范圍內(nèi)的本行系統(tǒng)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，本行系統(tǒng)內(nèi)證券資金的匯劃可實(shí)時(shí)到賬；
（五）設(shè)立專門部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，配備足夠的熟悉該業(yè)務(wù)的工作人員以及相關(guān)技術(shù)設(shè)備和通訊設(shè)施；
（六）制定證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；
（七）與十家以上本公司結(jié)算參與人開展客戶交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)；
（八）符合本公司認(rèn)定的其他條件。
第五條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格時(shí)，須提交以下文件（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）：
（一）申請(qǐng)表（申請(qǐng)表格式見附件1）；
（二）基本情況報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：商業(yè)銀行對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等相關(guān)要求的遵守情況，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布及營(yíng)業(yè)狀況，機(jī)構(gòu)及人員安排，資金匯劃系統(tǒng)情況，內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，技術(shù)及通信設(shè)施等；
（三）最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正本復(fù)印件；
（四）《金融業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
（五）最近三年的審計(jì)報(bào)告；
（六）證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理預(yù)案；
（七）企業(yè)法人的授權(quán)書（授權(quán)書格式見附件2）及經(jīng)辦人員的身份證明文件；
（八）與十家以上結(jié)算參與人存在客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)合作關(guān)系的聲明（聲明格式見附件3）；
（九）本公司要求提供的其他文件。
第六條 申請(qǐng)人提交了本辦法規(guī)定的全部申請(qǐng)材料后，本公司將進(jìn)行審核，做出是否核準(zhǔn)其結(jié)算銀行資格的決定，并將審核結(jié)果書面通知申請(qǐng)人。
核準(zhǔn)申請(qǐng)人結(jié)算銀行資格的，本公司將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站公告。
第七條 結(jié)算銀行應(yīng)指定一名結(jié)算銀行代表。結(jié)算銀行代表是結(jié)算銀行與本公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的指定負(fù)責(zé)人，由證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。結(jié)算銀行上海、深圳分行均應(yīng)指定一名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人與一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)與本公司進(jìn)行聯(lián)系。
結(jié)算銀行應(yīng)將結(jié)算銀行代表和上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、通訊方式等信息報(bào)本公司備案，其中上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的相關(guān)信息應(yīng)同時(shí)分別報(bào)本公司上海、深圳分公司備案。如上述信息發(fā)生變更，結(jié)算銀行應(yīng)提前五個(gè)工作日書面通知本公司，重新報(bào)備。
第八條 結(jié)算銀行在從事證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)前，必須就證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)與本公司簽訂協(xié)議。第三章 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 業(yè)務(wù)要求及管理
第九條 本公司發(fā)布或修訂與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，將通過(guò)書面形式及其他形式告知結(jié)算銀行。結(jié)算銀行須遵守本公司發(fā)布或修訂的與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；無(wú)法遵守的，可以在業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布后十五個(gè)工作日內(nèi)向本公司申請(qǐng)終止有關(guān)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十條 根據(jù)本公司的申請(qǐng)，結(jié)算銀行為本公司開立結(jié)算備付金等專用存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱“資金結(jié)算賬戶”），賬戶名稱應(yīng)體現(xiàn)業(yè)務(wù)性質(zhì)。結(jié)算銀行負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備。
第十一條 結(jié)算銀行應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照與本公司協(xié)商確定的存款利率向本公司資金結(jié)算賬戶支付利息。存款利率的調(diào)整按雙方協(xié)議約定辦理。
第十二條 經(jīng)本公司申請(qǐng)，當(dāng)本公司的證券資金結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)流動(dòng)性等需求時(shí)，結(jié)算銀行應(yīng)給予相應(yīng)的資金支持。
第十三條 結(jié)算銀行應(yīng)拒絕任何其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃，確保本公司存放的證券交易結(jié)算資金的安全。第十四條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理收款業(yè)務(wù)： 當(dāng)有款項(xiàng)劃入本公司資金結(jié)算賬戶的，結(jié)算銀行應(yīng)在資金到賬后立即記入本公司賬戶，并實(shí)時(shí)通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)或書面?zhèn)髡鎸⑹湛钚畔⑼ㄖ竟尽５谑鍡l 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理劃款業(yè)務(wù)：
結(jié)算銀行應(yīng)按照本公司通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送的電子劃款指令或書面劃款指令辦理劃款業(yè)務(wù)：
（一）對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后一小時(shí)內(nèi)將資金匯劃至本公司指定的結(jié)算參與人預(yù)留收款賬戶；
（二）對(duì)于跨行的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后立即以最快捷的方式劃出款項(xiàng)，并保證該款項(xiàng)在當(dāng)日到達(dá)本公司指定的收款賬戶開戶銀行；
（三）本公司在同一結(jié)算銀行開立的不同賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)實(shí)時(shí)到賬。
第十六條 結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司驗(yàn)資專戶和網(wǎng)下發(fā)行專戶中的資金進(jìn)行驗(yàn)證。
第十七條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定與本公司進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)：
（一）每日證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)終了后進(jìn)行對(duì)賬，并根據(jù)本公司的需要及時(shí)對(duì)賬；
（二）在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，本公司可隨時(shí)查詢?cè)诮Y(jié)算銀行的資金結(jié)算賬戶的余額及變動(dòng)情況，結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)回送查詢結(jié)果；
（三）在業(yè)務(wù)發(fā)生后的次一工作日上午十時(shí)前，結(jié)算銀行應(yīng)將本公司進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證送到本公司；
（四）結(jié)算銀行應(yīng)按本公司的要求提供資金結(jié)算賬戶的對(duì)賬單。
第十八條 結(jié)算銀行應(yīng)保證本公司對(duì)資金結(jié)算賬戶資金的及時(shí)、準(zhǔn)確、安全調(diào)度，并應(yīng)對(duì)證券結(jié)算資金動(dòng)態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理和調(diào)度工作。第十九條 結(jié)算銀行應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的流程及本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)則、要求。本公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，結(jié)算銀行應(yīng)積極派員參加。
第二十條 結(jié)算銀行應(yīng)按本公司要求建立和維護(hù)滿足結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)要求的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、備份系統(tǒng)及其他輔助技術(shù)設(shè)備。數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通訊應(yīng)使用專用線路。
第二十一條 結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)應(yīng)采用基于國(guó)家密碼管理委員會(huì)認(rèn)證的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)。
本公司與結(jié)算銀行均承認(rèn)在結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中加密和數(shù)字簽名的信息是真實(shí)有效且不可否認(rèn)的。
結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的密鑰嚴(yán)格管理，定期更新，不得泄露。
第二十二條 除有特別規(guī)定外，數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)產(chǎn)生的相關(guān)業(yè)務(wù)憑證即為會(huì)計(jì)憑證，本公司及結(jié)算銀行雙方不再提供書面憑證。
第二十三條 本公司與結(jié)算銀行均應(yīng)安排技術(shù)人員定期檢測(cè)、維護(hù)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中屬于自己管理的部分，保障證券資金的匯路暢通和數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。第二十四條 結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)實(shí)行備份。
結(jié)算銀行應(yīng)定期將備份數(shù)據(jù)復(fù)制到可長(zhǎng)期保存的存儲(chǔ)介質(zhì)上，并作為重要憑證保存二十年。第二節(jié) 應(yīng)急處理
第二十五條 任何一方發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并積極采取行動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救。
第二十六條 一旦數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)生故障，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)立即通知對(duì)方，雙方應(yīng)各自對(duì)自己管理的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)部分進(jìn)行檢查并配合對(duì)方進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，立即啟動(dòng)采取傳真方式或?qū)Ｈ伺軉蔚葢?yīng)急處理措施，保證證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。
第二十七條 結(jié)算銀行的資金實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)一旦出現(xiàn)故障，結(jié)算銀行應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)有效的應(yīng)急補(bǔ)救措施，保證資金匯劃順利進(jìn)行。
第二十八條 在處理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)過(guò)程中，如有不可抗力事件導(dǎo)致證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)不能進(jìn)行或遲延進(jìn)行，結(jié)算銀行應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生時(shí)起一小時(shí)內(nèi)通知本公司。第四章 常規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十九條 結(jié)算銀行應(yīng)在每年三月三十一日前向本公司提交其上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。
總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：該結(jié)算銀行上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量，證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的服務(wù)情況、技術(shù)支持情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、操作失誤及技術(shù)故障情況等。
第三十條 本公司對(duì)結(jié)算銀行是否繼續(xù)符合本辦法規(guī)定的結(jié)算銀行條件進(jìn)行檢查，或根據(jù)需要進(jìn)行不定期檢查。
第三十一條 本公司對(duì)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行考評(píng)，綜合考核其開展證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的時(shí)效性、安全性與準(zhǔn)確性?？荚u(píng)方式可以為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合?？己藘?nèi)容主要包括：
（一）結(jié)算銀行是否持續(xù)符合資格條件，包括：其資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等是否符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)及盈利狀況，分支機(jī)構(gòu)情況，資金匯劃系統(tǒng)的安全性及效率，機(jī)構(gòu)及人員安排，內(nèi)部控制制度、操作流程、應(yīng)急預(yù)案的制定情況，開展客戶交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)情況等；
（二）結(jié)算銀行遵守本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，包括：資金劃撥、驗(yàn)資、賬務(wù)核對(duì)、頭寸調(diào)度等業(yè)務(wù)的開展情況，對(duì)本公司各類書面業(yè)務(wù)聯(lián)系單的反饋速度及質(zhì)量情況，發(fā)生業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)故障等風(fēng)險(xiǎn)事故的次數(shù)，應(yīng)急處理的時(shí)效性和有效性等；
（三）其他情況，包括：結(jié)算參與機(jī)構(gòu)對(duì)于結(jié)算銀行的評(píng)價(jià)，配合結(jié)算公司進(jìn)行調(diào)研、檢查、考評(píng)的積極程度等。
考評(píng)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個(gè)檔次?？荚u(píng)結(jié)束后，本公司將考評(píng)結(jié)果通知該結(jié)算銀行。
本公司在安排各個(gè)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理時(shí)，參考考評(píng)結(jié)果。
第三十二條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施：
（一）違反與本公司簽訂的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的協(xié)議或本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的任何規(guī)定；
（二）因違反相關(guān)協(xié)議或規(guī)定，導(dǎo)致結(jié)算參與機(jī)構(gòu)發(fā)生透支、新股申購(gòu)無(wú)效、新股發(fā)行驗(yàn)資無(wú)法進(jìn)行等事故；
（三）發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，未立即通知本公司；
（四）未能確保結(jié)算資金的安全，致使其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃；
（五）最近一個(gè)會(huì)計(jì)發(fā)生虧損；
（六）不符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)的要求；
（七）不配合本公司對(duì)結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年檢或不定期檢查，不按要求提交上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供的材料；
（八）結(jié)算參與人普遍反映結(jié)算銀行服務(wù)質(zhì)量不高；
（九）本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（十）本公司認(rèn)定的其他情況。
第三十三條 結(jié)算銀行出現(xiàn)上條規(guī)定的情況的，本公司將根據(jù)情節(jié)輕重程度采取下列風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施：
（一）口頭警告；
（二）書面警示；
（三）責(zé)令整改；
（四）約見結(jié)算銀行代表和業(yè)務(wù)、技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話；
（五）公開譴責(zé)；
（六）不接受本公司新增的結(jié)算參與人選擇該銀行的賬戶作為結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶，同時(shí)建議現(xiàn)有的結(jié)算參與人選擇其他銀行的賬戶作為結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶；
（七）暫停使用本公司在該行的驗(yàn)資專戶開展驗(yàn)資業(yè)務(wù)；
（八）暫停使用本公司在該行的網(wǎng)下發(fā)行專戶開展網(wǎng)下發(fā)行資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（九）暫不授予該行新的結(jié)算業(yè)務(wù)資格；
（十）暫停該商業(yè)銀行的全部證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（十一）向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告；
（十二）本公司認(rèn)為必要的其他措施。
第三十四條 本公司認(rèn)為結(jié)算銀行整改有效、重新具備正常開展結(jié)算業(yè)務(wù)能力的，將停止采取上條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)其恢復(fù)正常管理。
第三十五條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可終止其結(jié)算銀行資格：
（一）申請(qǐng)終止其結(jié)算銀行資格；
（二）被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；
（三）被收購(gòu)或兼并且喪失法人地位；
（四）總資本、凈資本、分支機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)及人員安排等不再滿足結(jié)算銀行資格條件；
（五）最近兩個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)發(fā)生虧損；
（六）考評(píng)結(jié)果不合格；
（七）本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（八）本公司認(rèn)定的其他情況。
第三十六條 當(dāng)本公司決定終止商業(yè)銀行的結(jié)算銀行資格時(shí)，本公司將提前五個(gè)工作日向該商業(yè)銀行發(fā)出終止通知，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站上公告。結(jié)算銀行資格終止不影響該商業(yè)銀行與本公司已經(jīng)存在的法律關(guān)系，本公司有權(quán)依法與該商業(yè)銀行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。第五章 附則
第三十七條 對(duì)在與本公司進(jìn)行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的過(guò)程中，商業(yè)銀行接觸到的與本公司有關(guān)的任何非公開信息，包括但不限于資金結(jié)算賬戶、結(jié)算資金等方面的信息，除依法向有權(quán)機(jī)關(guān)披露外，結(jié)算銀行均應(yīng)嚴(yán)守秘密，保證其及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員不以任何方式向任何無(wú)關(guān)的第三人披露。
第三十八條 在本辦法中下列概念的含義是：
（一）結(jié)算銀行是指取得本公司授予的可辦理人民幣普通股票（A股）等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格，為本公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。
（二）證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)是指結(jié)算銀行為本公司開立結(jié)算備付金等專用存款賬戶，并受本公司委托辦理證券交易結(jié)算資金的收款、劃撥、保管等業(yè)務(wù)。
（三）數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)是指能夠滿足本公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)要求的電子數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。第三十九條 對(duì)于業(yè)務(wù)范圍僅限于為所托管QFII辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的QFII結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。
第四十條 對(duì)于辦理人民幣特種股票（B股）資金結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。第四十一條 本辦法由本公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。第四十二條 本辦法自二○一○年一月一日起實(shí)施。
第五篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登.
關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知
各市場(chǎng)參與主體: 2012年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》進(jìn)行了修訂,發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》。為貫徹落實(shí)該項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)精神,我公司修訂了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》,現(xiàn)予公布,自公布之日起實(shí)施。
附件:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
二〇一三年二月二十日 附件: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)
施細(xì)則
(經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)2002年12月1日發(fā)布,2013年2 月 16日修訂 第一章總則
第一條根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱合格投資者境內(nèi)證券投資的登記結(jié)算等業(yè)務(wù)。
第三條合格投資者及其委托的托管人和境內(nèi)證券公司在辦理與境內(nèi)證券投資相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則及本公司的其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第二章證券賬戶管理
第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的證券公司后,委托托管人為其自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)
資金等申請(qǐng)開立證券賬戶。托管人應(yīng)當(dāng)依照本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則直接向本公司提出申請(qǐng)。
第五條托管人首次接受合格投資者委托申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),須提交以下材料:(一中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋托管人公章;(二托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋托管人公章;(三預(yù)留印鑒卡(一式兩份:印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章,反面加蓋托管人公章;(四托管人出具的授權(quán)經(jīng)辦人辦理證券賬戶開立等事項(xiàng)的授權(quán)委托書;(五經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;(六《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》;(七合格投資者委托托管人辦理證券賬戶開立等事項(xiàng)的委托書原件及復(fù)印件;(八中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;(九國(guó)家外匯局頒發(fā)的合格投資者外匯登記證原件及復(fù)印件;
(十國(guó)家外匯局關(guān)于合格投資者開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件;(十一合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議;(十二本公司要求提供的其他材料。
托管人再次受托為合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),須提供本條第一款（一、（二、(三項(xiàng)以外的材料。合格投資者委托的托管人與證券公司未發(fā)生變更的,無(wú)需提供第一款(十一項(xiàng)材料。本公司憑預(yù)留印鑒確認(rèn)托管人受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格。
托管人在辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí),可對(duì)其經(jīng)辦部門進(jìn)行一次性授權(quán),由該部門按授權(quán)范圍授權(quán)經(jīng)辦人辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)。
第六條合格投資者委托托管人開立證券賬戶時(shí),可以對(duì)證券賬戶開立、注冊(cè)資料變更、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)。托管人獲得一次性授權(quán)后,辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),需出具該授權(quán)書及復(fù)印件。
第七條合格投資者為自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)資金等開立證券賬戶,證券賬戶名稱與人民幣特殊賬戶名稱一致,“身份證明文件號(hào)碼”為合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼。
第八條對(duì)于每個(gè)人民幣特殊賬戶,合格投資者最多可以就參與上海、深圳等不同證券交易所市場(chǎng)交易各申請(qǐng)開立三個(gè)證券賬戶。
第九條合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供合格投資者的授權(quán)委托書、國(guó)家外匯局人民幣賬戶更名的批復(fù)和外匯登記證的變更記錄原件及復(fù)印件等相關(guān)變更證明文件、重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件。
第十條合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)委托托管人申請(qǐng)辦理相關(guān)證券賬戶注銷手續(xù):(一證券投資業(yè)務(wù)許可證已交還中國(guó)證監(jiān)會(huì)的,但因變更機(jī)構(gòu)名稱重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外;(二合格投資者與其管理的基金(保險(xiǎn)資金等終止資產(chǎn)管理服務(wù)的;(三人民幣特殊賬戶關(guān)閉的(僅發(fā)生開戶行變更的情形除外;(四本公司規(guī)定的其他情形。
托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)到本公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。托管人辦理證券賬戶注銷手續(xù)時(shí),需出具合格投資者的授權(quán)委托書以及《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的有關(guān)材料。托管人未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。
第三章證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)
第十一條證券發(fā)行人向投資者派發(fā)現(xiàn)金股利、債券本息等的,本公司按照證券發(fā)行人的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利、債券本息等派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶,托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利、債券本息等發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。
第十二條當(dāng)合格投資者發(fā)生錯(cuò)誤交易時(shí),托管人及證券公司可根據(jù)已在本公司備案的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議,向本公司申請(qǐng)辦理相關(guān)證券非交易過(guò)戶手續(xù),并提交以下申請(qǐng)材料:(一《過(guò)戶登記申請(qǐng)表》;(二雙方達(dá)成的更正協(xié)議,協(xié)議書中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明錯(cuò)誤交易的原因;(三托管人、證券公司出具的授權(quán)委托書;(四經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;
(五過(guò)出方與過(guò)入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件;(六本公司要求提供的其他材料。
托管人與證券公司申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶,須在發(fā)生錯(cuò)誤交易3個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理,申請(qǐng)過(guò)戶的證券必須是已完成交收且未凍結(jié)的證券,非交易過(guò)戶僅能在托管人或證券公司自營(yíng)證券賬戶與合格投資者證券賬戶之間進(jìn)行。
每個(gè)工作日11點(diǎn)30分前提交的非交易過(guò)戶申請(qǐng),本公司審核無(wú)誤后,于受理當(dāng)日辦理過(guò)戶手續(xù),并于次日出具《過(guò)戶登記確認(rèn)書》。
托管人和證券公司因錯(cuò)誤交易更正辦理證券過(guò)戶時(shí),如果同時(shí)委托本公司辦理資金劃付的,還需提交錯(cuò)誤交易更正資金劃款申請(qǐng)。
第十三條托管人作為本公司的結(jié)算參與人,直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù),承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。
第十四條托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)按照本公司的相關(guān)規(guī)定,與本公司簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
第十五條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定開立證券交收賬戶和資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶,用于辦理托管人所托管所有合格投資者的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
第十六條托管人應(yīng)當(dāng)在本公司的結(jié)算銀行中選擇一家,開立一個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶,該賬戶在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局的備案回執(zhí)后,作為在本公司預(yù)留的指定收款賬戶。托管人只能通過(guò)該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應(yīng)與托管人名稱一致。
第十七條托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于
本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。
第十八條托管人名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息,以及合格投資者在深圳證券交易所進(jìn)行委托交易的交易單元發(fā)生變更時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)按本公司相關(guān)規(guī)定,辦理相關(guān)信息變更手續(xù)。
合格投資者變更托管人的,應(yīng)當(dāng)委托新任托管人及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。
第十九條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的證券、資金清算結(jié)果,按時(shí)履行交收責(zé)任。托管人對(duì)本公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋本公司。經(jīng)本公司核實(shí),確屬清算差錯(cuò)的,本公司將予以更正,但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。結(jié)算參與人與合格投資者之間的任何糾紛,不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的證券資金清算交收。
第四章風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十條托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉電腦、財(cái)務(wù)、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù),制定內(nèi)部結(jié)算管理辦法,確保托管人與結(jié)算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。
第二十一條托管人應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保電子結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行,制訂結(jié)算數(shù)據(jù)備份制度和電腦病毒防范辦法。
第二十二條為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則, 托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。
第二十三條托管人作為結(jié)算參與人,應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的規(guī)定,繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
第二十四條托管人如出現(xiàn)資金交收違約,本公司按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)市場(chǎng)字[2003]3 號(hào)以及本公司有關(guān)規(guī)定,對(duì)托管人采取必要的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
第二十五條托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款。托管人在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的,本公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣。否則,本公司以暫扣的賣空價(jià)款買入與賣空等量的證券,賣空價(jià)款不足的,差額仍向違約的托管人追索。
托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司以賣空價(jià)款為基數(shù),按本公司相關(guān)規(guī)定向托管人計(jì)收違約金。
第二十六條本公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約托管人承擔(dān)。
第二十七條本公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時(shí)可以采取提高結(jié)算保證金繳納額度、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
第五章附則
第二十八條合格投資者委托托管人申請(qǐng)辦理證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照本公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費(fèi)用。
第二十九條本細(xì)則所要求提交的材料以中文文本為準(zhǔn),凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。
第三十條本細(xì)則未盡事宜,適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南、運(yùn)作指引等規(guī)定。
第三十一條人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶開立等相關(guān)事項(xiàng),除法律法規(guī)及本公司另有規(guī)定外,可參照本細(xì)則辦理。
第三十二條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條本細(xì)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,自發(fā)布之日起執(zhí)行
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