第一篇：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的甲乙丙類賬戶的概念

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的甲乙丙類賬戶的概念

中央結(jié)算公司設(shè)置甲、乙、丙三種債券一級(jí)托管賬戶。托管部負(fù)責(zé)為投資人辦理開(kāi)戶手續(xù)。

（一）只有具備資格辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的結(jié)算代理人或辦理債券柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)方可開(kāi)立甲類賬戶。甲類賬戶持有人與中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)后通過(guò)該系統(tǒng)直接辦理債券結(jié)算自營(yíng)業(yè)務(wù)和債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)。

（二）不具備債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)或不具備債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)可開(kāi)立乙類賬戶。乙類賬戶持有人與中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)后可以通過(guò)該系統(tǒng)直接辦理其債券結(jié)算自營(yíng)業(yè)務(wù)。

（三）本條第（二）款所列機(jī)構(gòu)亦可開(kāi)立丙類賬戶。丙類賬戶持有人（以下稱委托人以委托的方式通過(guò)結(jié)算代理人在中央結(jié)算公司辦理其自營(yíng)債券的相關(guān)業(yè)務(wù)，不需與中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。

甲乙丙戶的區(qū)別

這個(gè)是國(guó)債公司，中央結(jié)算登記公司的會(huì)員等級(jí)。甲類、乙類是可以直接在國(guó)債公司做清算和托管的，不同之處是甲類成員可以代丙類戶清算，乙類成員只能替自己做清算。丙類戶只能通過(guò)甲類戶進(jìn)行清算。

債券結(jié)算丙類帳戶是指：委托人通過(guò)“結(jié)算代理人”在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其開(kāi)立的債券托管賬戶。

該類結(jié)算成員的結(jié)算業(yè)務(wù)是通過(guò)“結(jié)算代理人”（甲類結(jié)算成員）完成的，其賬戶的所有權(quán)歸委托人，“結(jié)算代理人”僅依照委托人的指令代其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)操作，無(wú)權(quán)擅自動(dòng)用委托人丙類帳戶上的債券資產(chǎn)。

丙類賬戶的風(fēng)險(xiǎn)

(一)丙類賬戶的異常交易主要有對(duì)敲交易，交易量大于實(shí)際需求量，交易價(jià)格大幅偏離市場(chǎng)價(jià)格等。異常交易最普遍的是對(duì)敲交易，即交易者以特定價(jià)格賣出或買(mǎi)入某一債券，在持有很短的時(shí)間如幾分鐘或一天之后，迅速以相同或接近的價(jià)格原渠道買(mǎi)回或賣出。通過(guò)這種方式，交易雙方的交易量都迅速激增，交易方實(shí)現(xiàn)了提高市場(chǎng)影響、引導(dǎo)市場(chǎng)價(jià)格、完成業(yè)績(jī)考核等目的。

(二)交易雙方的代持行為屢禁不止，部分金融機(jī)構(gòu)以此逃避監(jiān)管，丙類賬戶實(shí)現(xiàn)空手套白狼。丙類賬戶的代持行為主要有兩類，一類是甲類賬戶等大型金融機(jī)構(gòu)找丙類賬戶代持，意在掩蓋虧損；另一類是丙類賬戶找甲類賬戶等大型金融機(jī)構(gòu)代持，實(shí)現(xiàn)空手套白狼。

(三)內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生，往往涉及非法利益輸送行為?，F(xiàn)階段通過(guò)內(nèi)幕交易進(jìn)行非法利益輸送主要通過(guò)異常的結(jié)算模式和結(jié)算價(jià)格來(lái)進(jìn)行。當(dāng)存在內(nèi)幕交易和非法利益輸送時(shí)，交易一方金融機(jī)構(gòu)的人員與丙類賬戶的人員相勾結(jié)，丙類賬戶實(shí)質(zhì)成為強(qiáng)勢(shì)方，利用有利的結(jié)算方式，以及收付款和收付券之間的時(shí)間差，實(shí)現(xiàn)空手套白狼。甚至還存在金融機(jī)構(gòu)直接低價(jià)賣出、高價(jià)回購(gòu)債券等形式向丙類戶直接送錢(qián)行為。

(四)違約率不斷增長(zhǎng)，以國(guó)有企業(yè)為主的交易對(duì)手利益無(wú)法得到保證。2011年以來(lái)，中國(guó)債券市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，收益率也瞬息萬(wàn)變，銀行間債券市場(chǎng)上丙類賬戶的違約、毀約事件頻頻發(fā)生，涉及金融機(jī)構(gòu)的賬面公允價(jià)值損失動(dòng)輒數(shù)千萬(wàn)甚至上億元。如某國(guó)有企業(yè)和丙類戶簽約，丙類戶違約以后，國(guó)有企業(yè)訴諸公堂，此時(shí)才發(fā)現(xiàn)丙類賬戶為虛假丙類賬戶，根本沒(méi)有在中央結(jié)算公司登記。其所有者 財(cái)產(chǎn)均進(jìn)行了轉(zhuǎn)移，國(guó)有企業(yè)贏了官司卻索賠無(wú)門(mén)。

2013年監(jiān)管歷程

4月25日，中債登暫停了信托賬戶、券商資管產(chǎn)品、基金專戶在銀行間債市開(kāi)戶。

5月7日，中債登在名為《關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)法人債券賬戶暫停有關(guān)業(yè)務(wù)的通知》的文件中要求，各結(jié)算代理人(具備結(jié)算代理資格的商業(yè)銀行)從即日起，除賣出、履行未到期結(jié)算合同、轉(zhuǎn)托管已持有的債券之外的其他業(yè)務(wù)，將對(duì)非金融機(jī)構(gòu)法人債券賬戶進(jìn)行暫停處理。

7月9日，央行發(fā)布今年第8號(hào)公告，要求銀行間債券市場(chǎng)參與者之間的債券交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達(dá)成，且交易一旦達(dá)成，將不可撤銷和變更；并要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不得為未通過(guò)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達(dá)成的債券交易辦理結(jié)算，這實(shí)際上將杜絕線下交易，進(jìn)一步封堵了丙類戶的生存空間。7月中旬，中債登發(fā)布公告稱，投資者申請(qǐng)開(kāi)立債券賬戶時(shí)，應(yīng)提交央行出具的銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案通知書(shū)，其他開(kāi)戶要求不變，令央行上收開(kāi)戶權(quán)限明朗化。

10月10日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步清理債券賬戶的通知》，要求對(duì)于債券托管余額為零且無(wú)未了結(jié)結(jié)算合同的丙類非金融機(jī)構(gòu)法人債券賬戶，丙類結(jié)算成員如需保留，應(yīng)在2013年10月31日前通過(guò)結(jié)算代理人提交書(shū)面申請(qǐng)。過(guò)期未提交書(shū)面申請(qǐng)的丙類結(jié)算成員，視為同意對(duì)其債券賬戶進(jìn)行注銷，公司將統(tǒng)一進(jìn)行注銷處理。另外，通知還指出，在債券賬戶注銷后，債 券賬戶賬號(hào)不再保留，中債登將終止服務(wù)并向結(jié)算代理人出具“債券賬戶注銷通知書(shū)”。丙類結(jié)算成員如需查詢歷史賬務(wù)資料，可書(shū)面向中債登提出申請(qǐng)。

第二篇：中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司債券交易結(jié)算規(guī)則

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

債券交易結(jié)算規(guī)則

目 錄

第一章 總則..................................................................................2 第二章 結(jié)算成員..........................................................................3 第三章 交易結(jié)算方式與結(jié)算業(yè)務(wù).............................................4 第四章 交易結(jié)算指令與結(jié)算合同.............................................6 第五章 交易結(jié)算處理..................................................................8 第六章 非正常情況處理............................................................10 第七章 丙類成員結(jié)算業(yè)務(wù)處理...............................................12 第八章 賬務(wù)查詢、對(duì)賬與信息服務(wù).......................................13 第九章 重要日期、營(yíng)業(yè)日及簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間...................14 第十章 法律責(zé)任........................................................................15 第十一章 附則............................................................................18

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第一章 總則

第一條

為規(guī)范債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方的行為，維護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易結(jié)算秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)人民銀行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)章，制定本規(guī)則。

第二條

中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）是中國(guó)人民銀行指定的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算機(jī)構(gòu)，為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易提供結(jié)算服務(wù)。

第三條

本規(guī)則中下列詞語(yǔ)具有以下含義:

（一）債券：指在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)流通的各類記賬式債券。

（二）中央債券簿記系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱簿記系統(tǒng)）：指由中央結(jié)算公司開(kāi)發(fā)、運(yùn)行和管理,用以辦理債券登記、托管、結(jié)算、兌付及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的電子化賬務(wù)處理系統(tǒng)。

（三）支付系統(tǒng):指中國(guó)人民銀行的中國(guó)國(guó)家現(xiàn)代化支付系統(tǒng)的大額轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)。

（四）現(xiàn)券交易：指交易雙方以約定的價(jià)格于T+0日或T+1日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

（五）債券質(zhì)押式回購(gòu)（簡(jiǎn)稱質(zhì)押式回購(gòu)）：指資金融入方（正回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購(gòu)方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方解除出質(zhì)債券質(zhì)押凍結(jié)的融資行為。

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（六）債券買(mǎi)斷式回購(gòu)（簡(jiǎn)稱買(mǎi)斷式回購(gòu)）：指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將債券賣給債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，正回購(gòu)方再以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方買(mǎi)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

（七）付券方：指?jìng)F(xiàn)券交易中的賣方，回購(gòu)首期結(jié)算的正回購(gòu)方和回購(gòu)到期結(jié)算的逆回購(gòu)方。

（八）收券方：指?jìng)F(xiàn)券交易中的買(mǎi)方，回購(gòu)首期結(jié)算的逆回購(gòu)方和回購(gòu)到期結(jié)算的正回購(gòu)方。

（九）交割日：指?jìng)灰纂p方指定的結(jié)算執(zhí)行日期。回購(gòu)業(yè)務(wù)的交割日包括首期交割日和到期交割日。

第二章 結(jié)算成員

第四條

凡符合主管部門(mén)有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定要求的機(jī)構(gòu)投資人，均可在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券賬戶，成為中央結(jié)算公司結(jié)算成員，參與全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券交易結(jié)算。結(jié)算成員開(kāi)立債券賬戶時(shí)，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》。

第五條

按照參與債券結(jié)算業(yè)務(wù)資格和方式的不同，結(jié)算成員分為甲類成員、乙類成員和丙類成員?？赊k理債券自營(yíng)結(jié)算和代理結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的結(jié)算成員為甲類成員；只能辦理債券自營(yíng)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的結(jié)算成員為乙類成員；債券自營(yíng)結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)需委托一個(gè)甲類成員辦理的結(jié)算成員為丙類成員。

第六條

甲類成員和乙類成員為直接結(jié)算成員，丙類成員為間接結(jié)算成員。直接結(jié)算成員應(yīng)安裝配有電子身份認(rèn)證機(jī)制的簿記

第 3 頁(yè) 系統(tǒng)結(jié)算成員終端（簡(jiǎn)稱客戶端），通過(guò)客戶端進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。

第七條

直接結(jié)算成員的經(jīng)辦人員分為授權(quán)管理員和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員。授權(quán)管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員經(jīng)中央結(jié)算公司培訓(xùn)，通過(guò)考試取得上崗資格證書(shū)，并在簿記系統(tǒng)注冊(cè)后方可通過(guò)客戶端進(jìn)行債券結(jié)算業(yè)務(wù)操作。

第八條

授權(quán)管理員應(yīng)至少兩名。對(duì)授權(quán)管理員的注冊(cè)由中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員單位提交的法定代表人授權(quán)委托書(shū)及相關(guān)資料辦理。對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的注冊(cè)和業(yè)務(wù)權(quán)限管理由授權(quán)管理員通過(guò)客戶端或書(shū)面委托中央結(jié)算公司辦理。

第九條

結(jié)算成員除債券賬戶名稱、法定代表人、授權(quán)管理員及資金匯路以外的自身資料，可由其授權(quán)人員通過(guò)客戶端進(jìn)行修改。

第十條

結(jié)算成員自愿終止其結(jié)算成員資格時(shí)，應(yīng)在中央結(jié)算公司注銷其債券賬戶。注銷時(shí)，結(jié)算成員債券賬戶中債券余額應(yīng)為零，且無(wú)尚未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，結(jié)清所應(yīng)繳納的各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用?？蛻舳说某蜂N與債券賬戶的注銷同時(shí)辦理。

第三章 交易結(jié)算方式與結(jié)算業(yè)務(wù)

第十一條

中央結(jié)算公司為結(jié)算成員之間的債券交易和中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)提供債券結(jié)算服務(wù)。中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)中的債券結(jié)算按中國(guó)人民銀行的規(guī)定辦理。

第十二條

中央結(jié)算公司提供以下四種結(jié)算方式：

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（一）券款對(duì)付：指結(jié)算雙方同步辦理債券交割和款項(xiàng)結(jié)算并互為約束條件的結(jié)算方式。

（二）見(jiàn)券付款：指收券方確定付券方應(yīng)付債券足額，向付券方支付款項(xiàng)后并予以確認(rèn)，要求中央結(jié)算公司辦理債券交割的結(jié)算方式。

（三）見(jiàn)款付券：指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項(xiàng)后予以確認(rèn)，要求中央結(jié)算公司辦理債券交割的結(jié)算方式。

（四）純?nèi)^(guò)戶：指交易結(jié)算雙方只要求中央結(jié)算公司辦理債券的交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理的結(jié)算方式。

結(jié)算成員應(yīng)充分掌握上述結(jié)算方式的特點(diǎn)，防范相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條

使用券款對(duì)付結(jié)算方式時(shí)，作為付款方的結(jié)算成員其資金賬戶開(kāi)戶行應(yīng)是支付系統(tǒng)直接參與者。如開(kāi)戶行是結(jié)算成員自身，結(jié)算成員應(yīng)事先與中央結(jié)算公司簽署《債券交易“券款對(duì)付”結(jié)算協(xié)議》；如開(kāi)戶行不是結(jié)算成員自身，結(jié)算成員（即委托人）、開(kāi)戶行（即資金清算代理行）與中央結(jié)算公司之間應(yīng)事先簽署《債券交易“券款對(duì)付”結(jié)算三方協(xié)議》。

第十四條

依據(jù)支付系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則，同一開(kāi)戶行的兩個(gè)結(jié)算成員之間的債券交易結(jié)算不能通過(guò)支付系統(tǒng)使用券款對(duì)付結(jié)算方式。

第十五條

債券現(xiàn)券交易結(jié)算按單一券種辦理，可以選擇任意一種結(jié)算方式。

第十六條

質(zhì)押式回購(gòu)結(jié)算中的質(zhì)押債券可以是單一券種或多個(gè)券種。質(zhì)押式回購(gòu)交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見(jiàn)券付款或券款對(duì)

第 5 頁(yè) 付結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng)選擇見(jiàn)款付券或券款對(duì)付結(jié)算方式。

第十七條

辦理買(mǎi)斷式回購(gòu)交易結(jié)算時(shí)，結(jié)算雙方在首期結(jié)算時(shí)可以以約定品種和數(shù)量的債券作為履約保障?；刭?gòu)期間用于履約保障的債券將在提交方債券賬戶中處于質(zhì)押狀態(tài)，并在正常到期結(jié)算時(shí)予以解押。用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的結(jié)算方式應(yīng)為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款或見(jiàn)款付券。

第十八條

買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易債券及用于履約保障的債券均須為單一券種。

第十九條

對(duì)于經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他債券交易工具，相關(guān)結(jié)算規(guī)則另行制定。

第四章 交易結(jié)算指令與結(jié)算合同

第二十條

交易結(jié)算指令（簡(jiǎn)稱結(jié)算指令）是結(jié)算成員要求中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)的正式委托。

第二十一條 結(jié)算指令包括基本指令和輔助指令?；局噶钍墙Y(jié)算成員向其對(duì)手方收券或收款的要求和付款或付券的承諾；輔助指令是對(duì)相關(guān)基本指令進(jìn)行補(bǔ)充確認(rèn)、更正或撤銷的指令。

第二十二條 基本指令包括現(xiàn)券指令、質(zhì)押式回購(gòu)指令、買(mǎi)斷式回購(gòu)指令、柜臺(tái)專項(xiàng)結(jié)算指令等。

第二十三條 輔助指令包括直接借記確認(rèn)指令、收款確認(rèn)指令、付款確認(rèn)指令、修改指令、撤銷指令、撤銷合同指令、逾期返售指令等。

第 6 頁(yè) 第二十四條 基本指令的基本要素包括發(fā)令方托管賬號(hào)、對(duì)手方托管賬號(hào)、業(yè)務(wù)類別、交易方向、結(jié)算方式、債券代碼、債券面額、結(jié)算金額、交割日、業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)號(hào)、經(jīng)辦人、復(fù)核人以及保證券/金的設(shè)臵等。

債券面額單位為萬(wàn)元，保留四位小數(shù)；結(jié)算金額單位為元，保留兩位小數(shù)。

第二十五條 結(jié)算指令在簿記系統(tǒng)中的執(zhí)行狀態(tài)包括“待復(fù)核”、“待確認(rèn)”、“成功”、“非法”、“撤銷”和“作廢”等。

第二十六條 結(jié)算合同是由通過(guò)簿記系統(tǒng)合法性檢查并經(jīng)結(jié)算雙方確認(rèn)、所含各要素均匹配相符的結(jié)算指令形成，是中央結(jié)算公司辦理債券結(jié)算的正式依據(jù)。

第二十七條 結(jié)算合同分為基本合同和輔助合同，基本合同由基本指令生成，輔助合同由輔助指令生成。

第二十八條 基本合同包括：現(xiàn)券合同、質(zhì)押式回購(gòu)首期合同、質(zhì)押式回購(gòu)到期合同、買(mǎi)斷式回購(gòu)首期合同、買(mǎi)斷式回購(gòu)到期合同、柜臺(tái)專項(xiàng)結(jié)算合同等。

第二十九條 輔助合同包括：收款確認(rèn)合同、付款確認(rèn)合同、直接借記確認(rèn)合同、撤銷指令的合同、撤銷合同的合同等。

第三十條

結(jié)算合同在簿記系統(tǒng)中的履行狀態(tài)包括：待履行、等券、等款、成功、失敗、逾期完成、已清償、作廢、撤銷等。

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第五章 交易結(jié)算處理

第三十一條 結(jié)算成員應(yīng)保證其交易結(jié)算業(yè)務(wù)由經(jīng)授權(quán)的經(jīng)辦人員操作。經(jīng)辦人員應(yīng)使用與其所辦交易結(jié)算業(yè)務(wù)種類相對(duì)應(yīng)的結(jié)算指令并及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地通過(guò)客戶端發(fā)送或確認(rèn)。

第三十二條 結(jié)算指令的發(fā)送采用經(jīng)辦、復(fù)核雙人制，對(duì)結(jié)算指令的確認(rèn)由單人操作。

第三十三條 結(jié)算成員結(jié)算指令的正常發(fā)送、生成和確認(rèn)方式有以下幾種：

(一)結(jié)算指令由付券方向簿記系統(tǒng)發(fā)送，收券方進(jìn)行確認(rèn)；(二)分銷過(guò)戶指令由向其他結(jié)算成員分銷債券的債券承銷商向簿記系統(tǒng)發(fā)送，簿記系統(tǒng)通過(guò)合法性檢查后執(zhí)行，無(wú)需對(duì)手方確認(rèn)。

第三十四條 采用下列結(jié)算方式時(shí)，應(yīng)注意使用相應(yīng)的輔助確認(rèn)指令：

(一)采用券款對(duì)付結(jié)算方式時(shí)，結(jié)算成員雙方可選擇是否需付款方開(kāi)戶行對(duì)結(jié)算款項(xiàng)支付進(jìn)行直接借記確認(rèn)，如不需確認(rèn)，則交割日簿記系統(tǒng)直接根據(jù)結(jié)算合同進(jìn)行券款對(duì)付結(jié)算處理；如需確認(rèn)，則付款方開(kāi)戶行應(yīng)在交割日及時(shí)對(duì)結(jié)算合同發(fā)送直接借記確認(rèn)指令，對(duì)結(jié)算款項(xiàng)的借記轉(zhuǎn)賬進(jìn)行確認(rèn)。結(jié)算成員通過(guò)資金清算代理行辦理債券結(jié)算即時(shí)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，只能選擇需對(duì)結(jié)算款項(xiàng)支付進(jìn)行直接借記確認(rèn)的方式。

(二)采用見(jiàn)券付款結(jié)算方式時(shí)，交割日收券方應(yīng)在對(duì)方券足且向?qū)Ψ街Ц犊铐?xiàng)后及時(shí)發(fā)送付款確認(rèn)指令。

第 8 頁(yè)(三)采用見(jiàn)款付券結(jié)算方式時(shí)，交割日付券方應(yīng)在收到對(duì)方款項(xiàng)后及時(shí)發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第三十五條 簿記系統(tǒng)對(duì)收到和經(jīng)確認(rèn)的結(jié)算指令進(jìn)行檢查和處理，并實(shí)時(shí)將結(jié)算指令的執(zhí)行狀態(tài)向結(jié)算成員提示。簿記系統(tǒng)對(duì)經(jīng)確認(rèn)且狀態(tài)為“合法”的指令生成結(jié)算合同。

第三十六條 所有結(jié)算合同中的每項(xiàng)要素均不可修改。回購(gòu)到期合同以及在交割日已處于非“待履行”狀態(tài)的結(jié)算合同不可撤銷。

第三十七條 簿記系統(tǒng)向結(jié)算成員實(shí)時(shí)提示結(jié)算合同的執(zhí)行狀態(tài)。

第三十八條 對(duì)于回購(gòu)業(yè)務(wù)，簿記系統(tǒng)生成首期結(jié)算合同和待生效的到期結(jié)算合同，首期結(jié)算合同執(zhí)行成功后，到期結(jié)算合同生效并于到期交割日?qǐng)?zhí)行。

第三十九條 簿記系統(tǒng)執(zhí)行“券款對(duì)付”結(jié)算合同的程序是：簿記系統(tǒng)確認(rèn)“券款對(duì)付”結(jié)算合同有效（在選擇需對(duì)結(jié)算款項(xiàng)支付進(jìn)行直接借記確認(rèn)方式下，簿記系統(tǒng)應(yīng)已收到付款方開(kāi)戶行的直接借記確認(rèn)指令），并將合同中指定用于結(jié)算的債券以“待付”形式鎖定后，根據(jù)結(jié)算合同中結(jié)算雙方的有關(guān)信息及款項(xiàng)支付要素生成即時(shí)轉(zhuǎn)賬報(bào)文發(fā)至支付系統(tǒng)，由支付系統(tǒng)據(jù)以實(shí)時(shí)辦理雙方資金賬戶之間的借、貸轉(zhuǎn)賬并反饋簿記系統(tǒng)，簿記系統(tǒng)完成債券結(jié)算。

第四十條

簿記系統(tǒng)按照結(jié)算合同中的約定要素對(duì)每個(gè)正常

第 9 頁(yè) 合同完成結(jié)算后，相關(guān)結(jié)算成員通過(guò)客戶端可提取交割單。

第六章 非正常情況處理

第四十一條 結(jié)算成員遇客戶端技術(shù)故障不能立即修復(fù)或其他問(wèn)題無(wú)法及時(shí)通過(guò)客戶端以電子形式發(fā)送結(jié)算指令時(shí)，應(yīng)按照《債券交易結(jié)算應(yīng)急業(yè)務(wù)處理細(xì)則》的規(guī)定,以書(shū)面?zhèn)髡娴姆绞较蛑醒虢Y(jié)算公司發(fā)送結(jié)算應(yīng)急指令，委托中央結(jié)算公司代為操作。

結(jié)算應(yīng)急指令的接收時(shí)間為營(yíng)業(yè)日的9:00至16:30。如遇支付系統(tǒng)清算窗口開(kāi)啟，結(jié)算成員需要以債券交易方式融通清算頭寸時(shí)，應(yīng)使用應(yīng)急方式辦理結(jié)算，結(jié)算應(yīng)急指令的接收截止時(shí)間延長(zhǎng)到17:10。

第四十二條 結(jié)算指令發(fā)送方可通過(guò)客戶端使用修改指令直接對(duì)處于“待復(fù)核”、“待確認(rèn)”和“非法”狀態(tài)的結(jié)算指令進(jìn)行修改。

第四十三條 對(duì)處于“待復(fù)核”或“待確認(rèn)”狀態(tài)的結(jié)算指令,發(fā)送方可通過(guò)客戶端使用撤銷指令進(jìn)行撤銷。

第四十四條 除回購(gòu)到期合同外，交割日前處于“待履行”狀態(tài)的其他結(jié)算合同可以被撤銷。回購(gòu)業(yè)務(wù)的首期結(jié)算合同如果被撤銷，其對(duì)應(yīng)的到期結(jié)算合同也同時(shí)被撤銷。

要求撤銷結(jié)算合同時(shí)，由付券方通過(guò)客戶端向簿記系統(tǒng)發(fā)送撤銷合同指令，經(jīng)收券方確認(rèn)后簿記系統(tǒng)方予以處理。

第四十五條 在交割日日間，當(dāng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)首期合同所指

第 10 頁(yè) 定的用于履約保障的債券在一方債券賬戶中可用余額不足時(shí)，則該項(xiàng)合同立即失??；所有輔助合同如因要素或條件未滿足，一次履行不成功則立即失敗。

第四十六條 在交割日日終，如果結(jié)算基本合同的執(zhí)行條件仍不具備，如用于結(jié)算的債券可用余額或款項(xiàng)不足，以及簿記系統(tǒng)未收到相關(guān)確認(rèn)指令（如付款確認(rèn)指令）而無(wú)必要的輔助合同，則該項(xiàng)合同失敗?；刭?gòu)業(yè)務(wù)的首期合同結(jié)算失敗，則到期合同同時(shí)被作廢。

第四十七條 由于資金在途原因，采用見(jiàn)款付券結(jié)算方式的結(jié)算合同如果在交割日日終合同狀態(tài)仍為“等款”，允許結(jié)算合同延長(zhǎng)到交割日次一工作日繼續(xù)履行，如果在交割日次一工作日日終仍未收到付券方的收款確認(rèn)，則結(jié)算合同失敗。

第四十八條 發(fā)生結(jié)算失敗時(shí)，相關(guān)結(jié)算成員通過(guò)客戶端可提取失敗通知單。

第四十九條 質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)到期出現(xiàn)失敗時(shí)，如逆回購(gòu)方已收到正回購(gòu)方所歸還款項(xiàng)，且到期合同采用見(jiàn)款付券結(jié)算方式，結(jié)算成員雙方可采用質(zhì)押式回購(gòu)逾期返售業(yè)務(wù)方式處理。質(zhì)押式回購(gòu)逾期返售指令由逆回購(gòu)方向簿記系統(tǒng)發(fā)送，正回購(gòu)方進(jìn)行確認(rèn)。

第五十條

因簿記系統(tǒng)出現(xiàn)故障致使業(yè)務(wù)處理暫時(shí)中斷時(shí)，中央結(jié)算公司將啟動(dòng)《中央債券簿記系統(tǒng)故障應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)處理預(yù)案》，結(jié)算成員應(yīng)予以密切配合。

第 11 頁(yè) 第七章 丙類成員結(jié)算業(yè)務(wù)處理

第五十一條 根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定，作為結(jié)算代理人的甲類成員在為丙類成員辦理債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)前，雙方應(yīng)簽署代理結(jié)算協(xié)議。丙類成員以自身名義開(kāi)立債券賬戶的手續(xù)由其委托的甲類成員代為在中央結(jié)算公司辦理。

第五十二條 甲類成員通過(guò)客戶端使用丙類成員資料變更指令修改丙類成員資料時(shí)，應(yīng)得到丙類成員的書(shū)面授權(quán)或遵守代理結(jié)算協(xié)議的約定。

第五十三條 甲類成員應(yīng)忠實(shí)按照丙類成員的委托逐筆發(fā)送結(jié)算指令代其辦理債券結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)。雙方商定的委托形式及交接方式應(yīng)能夠確保甲類成員可確認(rèn)該委托的真實(shí)性和合法性。

第五十四條 丙類成員債券交易結(jié)算的款項(xiàng)支付匯路由相關(guān)甲類成員協(xié)助安排。

第五十五條 甲類成員應(yīng)及時(shí)完整地向丙類成員提交中央結(jié)算公司出具的各種相關(guān)文件和單據(jù)。

第五十六條 甲類成員應(yīng)對(duì)因?yàn)楸惓蓡T辦理債券業(yè)務(wù)而掌握的丙類成員賬務(wù)情況及其他資料信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第五十七條 作為結(jié)算代理人的甲類成員在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將自營(yíng)債券結(jié)算業(yè)務(wù)與代理債券結(jié)算業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)并分別指定專人辦理。

第五十八條 丙類成員需要更換結(jié)算代理人時(shí)，作為原結(jié)算代

第 12 頁(yè) 理人的甲類成員應(yīng)給予積極配合。雙方應(yīng)完成代理協(xié)議中約定應(yīng)了結(jié)的各項(xiàng)事務(wù)，結(jié)清與債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)相關(guān)的費(fèi)用，解除協(xié)議關(guān)系后，再辦理更換手續(xù)。

第五十九條 作為新結(jié)算代理人的甲類成員與丙類成員簽訂代理協(xié)議后，可通過(guò)客戶端發(fā)送結(jié)算代理人變更指令，由作為原結(jié)算代理人的甲類成員進(jìn)行確認(rèn),完成在簿記系統(tǒng)中的變更。未完成的業(yè)務(wù)在結(jié)算代理人變更后一并轉(zhuǎn)移。

第六十條

除法律和部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的要求外，基金托管人為其所托管基金資產(chǎn)的債券交易辦理后臺(tái)結(jié)算業(yè)務(wù)，比照結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作方式進(jìn)行操作。

第八章 賬務(wù)查詢、對(duì)賬與信息服務(wù)

第六十一條 在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，直接結(jié)算成員可通過(guò)客戶端實(shí)時(shí)查詢自身賬務(wù)數(shù)據(jù)和進(jìn)行打印、對(duì)賬，包括：當(dāng)日以前（含當(dāng)日）十三個(gè)月內(nèi)的結(jié)算指令明細(xì)及其狀態(tài)、結(jié)算合同明細(xì)及其狀態(tài)、結(jié)算業(yè)務(wù)臺(tái)賬、還本付息臺(tái)賬、結(jié)算交割單、交割失敗通知、債券賬戶對(duì)賬單、債券應(yīng)計(jì)利息、結(jié)算過(guò)戶費(fèi)用等。

在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，間接結(jié)算成員可隨時(shí)通過(guò)中央結(jié)算公司提供的債券語(yǔ)音傳真查詢系統(tǒng)查詢和打印與上款所述時(shí)間段相同的自身債券結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和債券賬戶余額，及進(jìn)行對(duì)賬。

結(jié)算成員查詢超過(guò)上述期限的自身業(yè)務(wù)歷史數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)以書(shū)面形式向中央結(jié)算公司提出申請(qǐng)。

第 13 頁(yè) 第六十二條 結(jié)算成員對(duì)自身賬務(wù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生疑義的，可向中央結(jié)算公司申請(qǐng)確認(rèn)。

第六十三條 中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)（004km.cn）公告有關(guān)債券市場(chǎng)政策法規(guī)、管理規(guī)定和中央結(jié)算公司的各類業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、操作指南等，以及債券發(fā)行信息、債券上市日及要素、債券結(jié)算行情、債券付息和兌付及其他業(yè)務(wù)提示等市場(chǎng)公共信息，并為結(jié)算成員提供專用的加密信息。

第六十四條 結(jié)算成員可通過(guò)中央結(jié)算公司的中國(guó)債券信息網(wǎng)向其他結(jié)算成員公告本單位相關(guān)資料的變更情況，但應(yīng)確保所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確。

第六十五條 結(jié)算成員對(duì)通過(guò)客戶端取得的自身賬務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)自行采取嚴(yán)密措施以防泄露給第三方。

對(duì)于中國(guó)債券信息網(wǎng)提供的加密信息，結(jié)算成員只能用于自身的業(yè)務(wù)需要，不得提供給第三方。

第九章 重要日期、營(yíng)業(yè)日及簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間

第六十六條 可流通債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)始和截止交易流通的時(shí)間按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。中央結(jié)算公司于債券交易流通前編制該債券的交易流通要素公告，與全國(guó)同業(yè)拆借中心一同發(fā)布。

第六十七條 辦理債券到期兌付的債權(quán)登記日為截止過(guò)戶日，第 14 頁(yè) 截止過(guò)戶日日終后不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)。

第六十八條 中央結(jié)算公司營(yíng)業(yè)日為每周一至周五，法定節(jié)假日除外。本規(guī)則所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行日期遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日。

第六十九條 簿記系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間為營(yíng)業(yè)日的9:00至 17:00，自17:00起簿記系統(tǒng)停止從客戶端接收結(jié)算指令。

第七十條

中央結(jié)算公司營(yíng)業(yè)日及系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間變更時(shí)，將提前通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行公告，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第十章 法律責(zé)任

第七十一條 除遵守本規(guī)則外，結(jié)算成員在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章,履行各項(xiàng)相關(guān)協(xié)議所約定的義務(wù)。結(jié)算成員違反上述規(guī)定的，應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任和民事責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。

第七十二條 對(duì)結(jié)算成員的下列行為，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重給予口頭提示、書(shū)面警示和書(shū)面警告，以及暫?；蚪K止服務(wù)并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

（一）已開(kāi)立債券賬戶的直接結(jié)算成員拒不辦理與簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)手續(xù)而多次采用應(yīng)急方式辦理業(yè)務(wù)；

（二）未取得上崗證書(shū)或未在簿記系統(tǒng)注冊(cè)的人員上機(jī)操作辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）采用見(jiàn)券付款結(jié)算方式下付款方未付款而發(fā)送付款確認(rèn)指令的，或采用見(jiàn)款付券結(jié)算方式下收款方收到款后而不發(fā)送

第 15 頁(yè) 收款確認(rèn)指令的；

（四）因違規(guī)操作造成結(jié)算失敗引起雙方糾紛；

（五）制造并提供虛假資料和信息及提供自身資料不實(shí)或變更后未及時(shí)公告，對(duì)其他結(jié)算成員造成經(jīng)濟(jì)損失或?qū)Y(jié)算秩序造成不良影響；

（六）未按約定繳納各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)；

（七）拒絕與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》；

（八）蓄意對(duì)簿記系統(tǒng)進(jìn)行非法訪問(wèn)或攻擊以及不當(dāng)操作對(duì)簿記系統(tǒng)造成破壞；

（九）違反本規(guī)則及相關(guān)細(xì)則的其他行為。

第七十三條 對(duì)結(jié)算成員違反中國(guó)人民銀行規(guī)定的下列行為，中央結(jié)算公司一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將拒絕或立即停止辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告，配合中國(guó)人民銀行進(jìn)行相應(yīng)處理。

（一）未簽署《質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議》或《買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議》而辦理質(zhì)押式或買(mǎi)斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)，或擅自辦理主管部門(mén)明確禁止辦理的業(yè)務(wù)；

（二）結(jié)算成員未經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)或未簽署代理協(xié)議而辦理結(jié)算代理業(yè)務(wù)；

（三）甲類成員未按照委托人的委托辦理業(yè)務(wù)；

（四）甲類成員與委托人串通違反主管部門(mén)的規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；

（五）甲類成員挪用、盜用委托人債券或?yàn)樗伺灿?、盜用提供便利；

（六）甲類成員未將自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)分開(kāi)管理；

（七）甲類成員向委托人提供不實(shí)信息或泄露委托人信息造

第 16 頁(yè) 成委托人財(cái)務(wù)損失；

（八）甲類成員阻撓或變相阻撓委托人更換甲類成員；

（九）違反中國(guó)人民銀行有關(guān)市場(chǎng)管理規(guī)定的其他行為。第七十四條 第七十二、七十三條所列行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中央結(jié)算公司在自身業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)有權(quán)采取認(rèn)為必要和合理的措施來(lái)防止違規(guī)行為所造成的后果及損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。相關(guān)結(jié)算成員應(yīng)予以積極配合。

第七十五條 對(duì)發(fā)生第七十二、七十三條所列行為負(fù)有直接責(zé)任的授權(quán)管理員或經(jīng)辦人員，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重可暫?；蛉∠滢k理結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，并書(shū)面告知其單位負(fù)責(zé)人。被暫停資格的人員須經(jīng)中央結(jié)算公司再次培訓(xùn)通過(guò)考試后方可重新上崗操作；被取消資格的人員一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員資格。

第七十六條 對(duì)因第七十二、七十三條所列或其他非常規(guī)操作行為給對(duì)手方造成損失的結(jié)算成員，在相關(guān)對(duì)手方結(jié)算成員根據(jù)主管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議向其追究違約責(zé)任時(shí)，如果結(jié)算雙方對(duì)違約責(zé)任的認(rèn)定意見(jiàn)不一致，中央結(jié)算公司可根據(jù)結(jié)算成員或主管部門(mén)的要求，提供相關(guān)證據(jù)材料。

第七十七條 如經(jīng)要求，根據(jù)當(dāng)事人雙方書(shū)面約定或相關(guān)司法文書(shū)，中央結(jié)算公司可按照相關(guān)規(guī)則提供對(duì)質(zhì)押債券或用于履約保障債券的清償或拍賣服務(wù)。

第七十八條 中央結(jié)算公司因自身原因給結(jié)算成員造成經(jīng)濟(jì)

第 17 頁(yè) 損失的，按照《客戶服務(wù)協(xié)議》的相關(guān)條款承擔(dān)對(duì)其直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。

第七十九條 因不可抗力或供電、通信部門(mén)系統(tǒng)故障等原因造成系統(tǒng)中斷，致使業(yè)務(wù)處理延遲、失敗或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失的，中央結(jié)算公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定免于相關(guān)責(zé)任。

第十一章 附則

第八十條

債券結(jié)算等業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。

第八十一條 債券柜臺(tái)交易結(jié)算業(yè)務(wù)按照《債券柜臺(tái)交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定辦理。

第八十二條 其他非股權(quán)類金融工具的交易結(jié)算業(yè)務(wù)比照本規(guī)則辦理。

第八十三條 本規(guī)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。第八十四條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后施行。

第 18 頁(yè)

第三篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知

各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過(guò)名義持有人實(shí)現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見(jiàn)，并按其意見(jiàn)辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制，本公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料包括證券登記申請(qǐng)人直接向本公司提供或通過(guò)證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書(shū)面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

第二章初始登記

第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企

業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

第十條 股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）股票登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）承銷協(xié)議；

（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

（五）通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別；

（七）公開(kāi)發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門(mén)的批準(zhǔn)文件；

（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；

（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書(shū)；

（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（五）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）權(quán)證登記申請(qǐng)；

（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）基金登記申請(qǐng)；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發(fā)行人申請(qǐng)辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項(xiàng)相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：

（一）債券登記申請(qǐng)；

（二）國(guó)家有權(quán)部門(mén)關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門(mén)關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或場(chǎng)外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國(guó)債登記。

第十五條 本公司對(duì)證券發(fā)行人提供的證券登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申報(bào)的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購(gòu)結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請(qǐng)材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)

行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請(qǐng)對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

第三章變更登記

第一節(jié)證券過(guò)戶登記

第十七條 證券過(guò)戶登記包括證券交易所集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱集中交易過(guò)戶登記）和非集中交易過(guò)戶登記（以下簡(jiǎn)稱非交易過(guò)戶登記）。

第十八條 證券通過(guò)證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過(guò)戶登記。

第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過(guò)戶登記：

（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購(gòu)；

（七）上市公司回購(gòu)股份；

（八）上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。

第二十一條 當(dāng)事人因繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，辦理過(guò)戶登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人出具過(guò)戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過(guò)戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過(guò)戶登記手續(xù)。

第二十四條 上市公司的收購(gòu)、上市公司回購(gòu)股份以及上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引起的非交易過(guò)戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二節(jié)其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱ETF）申購(gòu)或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。

第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對(duì)應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對(duì)司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。

第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。

第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。

第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報(bào)結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時(shí)注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請(qǐng)以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報(bào)，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第三十四條 申購(gòu)或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購(gòu)或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購(gòu)或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到本公司辦理證券交易所市場(chǎng)的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。

第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問(wèn)題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊(cè)清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

前款所稱持有人名冊(cè)清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機(jī)構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。

第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記辦理完畢后，本公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。

第五章證券登記相關(guān)服務(wù)

第一節(jié)證券持有人名冊(cè)服務(wù)

第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)。

發(fā)生證券初始登記、召開(kāi)股東大會(huì)、召開(kāi)基金持有人大會(huì)、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動(dòng)等情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊(cè)。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊(cè)相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請(qǐng)，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)該持有人通過(guò)多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。

第四十四條 證券發(fā)行人可以通過(guò)本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式獲取證券持有人名冊(cè)。

第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊(cè)，并在法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第四十六條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊(cè)用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。

第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)

第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請(qǐng)、股東大會(huì)決議以及本公司要求的其他材料。本公司對(duì)證券發(fā)行人的申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)其申請(qǐng)派發(fā)相應(yīng)股份。

第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，并在本公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項(xiàng)到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第四十九條 國(guó)債派息兌付的，本公司根據(jù)財(cái)政部關(guān)于國(guó)債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。

第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告，說(shuō)明原因。因證券發(fā)行人未履行及時(shí)通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三節(jié)查詢服務(wù)

第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過(guò)本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)辦理等方式向本公司申請(qǐng)查詢證券登記信息。

證券持有人通過(guò)本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動(dòng)記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)辦理。

第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請(qǐng)查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請(qǐng)查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)

第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請(qǐng)，經(jīng)本公司審核通過(guò)后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。第五十八條 上市公司股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗(yàn)證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗(yàn)證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

第五節(jié)股份持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)

第五十九條 本公司根據(jù)國(guó)家有權(quán)部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識(shí)服務(wù)。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國(guó)家”、“國(guó)有法人”、“境內(nèi)非國(guó)有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報(bào)，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識(shí)。證券發(fā)行人或持有人申報(bào)加設(shè)、變更“國(guó)家”、“國(guó)有法人”標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識(shí)。同一持有人持有多個(gè)證券賬戶且持有人類別標(biāo)識(shí)存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。

第六節(jié)其他服務(wù)

第六十三條 上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條 證券登記申請(qǐng)人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十七條 證券登記申請(qǐng)人向本公司申請(qǐng)辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過(guò)程中，存在違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。

第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修訂時(shí)亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行資格”）和證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理，保障結(jié)算資金劃撥效率與結(jié)算資金的安全，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券登記結(jié)算管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 商業(yè)銀行申請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）結(jié)算銀行資格，以及結(jié)算銀行辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)包括結(jié)算備付金專用存款賬戶涉及的資金業(yè)務(wù)、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶涉及的資金業(yè)務(wù)、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行專戶涉及的資金業(yè)務(wù)，以及經(jīng)本公司批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第二章 結(jié)算銀行資格

第四條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件:

（一）建立完善的內(nèi)部控制制度，符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對(duì)商業(yè)銀行資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等規(guī)定；

（二）總資產(chǎn)在4000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在150億元人民幣以上，最近三個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利；

（三）分支機(jī)構(gòu)在200個(gè)以上，且在北京、上海、深圳三個(gè)城市中均各有一家可以辦理結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；

（四）擁有全國(guó)范圍內(nèi)的本行系統(tǒng)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，本行系統(tǒng)內(nèi)證券資金的匯劃可實(shí)時(shí)到賬；

（五）設(shè)立專門(mén)部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，配備足夠的熟悉該業(yè)務(wù)的工作人員以及相關(guān)技術(shù)設(shè)備和通訊設(shè)施；

（六）制定證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；

（七）與十家以上本公司結(jié)算參與人開(kāi)展客戶交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)；

（八）符合本公司認(rèn)定的其他條件。

第五條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格時(shí)，須提交以下文件（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）：

（一）申請(qǐng)表（申請(qǐng)表格式見(jiàn)附件1）；

（二）基本情況報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：商業(yè)銀行對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等相關(guān)要求的遵守情況，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布及營(yíng)業(yè)狀況，機(jī)構(gòu)及人員安排，資金匯劃系統(tǒng)情況，內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，技術(shù)及通信設(shè)施等；

（三）最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正本復(fù)印件；

（四）《金融業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（五）最近三年的審計(jì)報(bào)告；

（六）證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理預(yù)案；

（七）企業(yè)法人的授權(quán)書(shū)（授權(quán)書(shū)格式見(jiàn)附件2）及經(jīng)辦人員的身份證明文件；

（八）與十家以上結(jié)算參與人存在客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)合作關(guān)系的聲明（聲明格式見(jiàn)附件3）；

（九）本公司要求提供的其他文件。

第六條 申請(qǐng)人提交了本辦法規(guī)定的全部申請(qǐng)材料后，本公司將進(jìn)行審核，做出是否核準(zhǔn)其結(jié)算銀行資格的決定，并將審核結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。

核準(zhǔn)申請(qǐng)人結(jié)算銀行資格的，本公司將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站公告。

第七條 結(jié)算銀行應(yīng)指定一名結(jié)算銀行代表。結(jié)算銀行代表是結(jié)算銀行與本公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的指定負(fù)責(zé)人，由證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。結(jié)算銀行上海、深圳分行均應(yīng)指定一名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人與一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)與本公司進(jìn)行聯(lián)系。

結(jié)算銀行應(yīng)將結(jié)算銀行代表和上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、通訊方式等信息報(bào)本公司備案，其中上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的相關(guān)信息應(yīng)同時(shí)分別報(bào)本公司上海、深圳分公司備案。如上述信息發(fā)生變更，結(jié)算銀行應(yīng)提前五個(gè)工作日書(shū)面通知本公司，重新報(bào)備。

第八條 結(jié)算銀行在從事證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)前，必須就證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)與本公司簽訂協(xié)議。第三章 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 業(yè)務(wù)要求及管理

第九條 本公司發(fā)布或修訂與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，將通過(guò)書(shū)面形式及其他形式告知結(jié)算銀行。結(jié)算銀行須遵守本公司發(fā)布或修訂的與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；無(wú)法遵守的，可以在業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布后十五個(gè)工作日內(nèi)向本公司申請(qǐng)終止有關(guān)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十條 根據(jù)本公司的申請(qǐng)，結(jié)算銀行為本公司開(kāi)立結(jié)算備付金等專用存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱“資金結(jié)算賬戶”），賬戶名稱應(yīng)體現(xiàn)業(yè)務(wù)性質(zhì)。結(jié)算銀行負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備。

第十一條 結(jié)算銀行應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照與本公司協(xié)商確定的存款利率向本公司資金結(jié)算賬戶支付利息。存款利率的調(diào)整按雙方協(xié)議約定辦理。

第十二條 經(jīng)本公司申請(qǐng)，當(dāng)本公司的證券資金結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)流動(dòng)性等需求時(shí)，結(jié)算銀行應(yīng)給予相應(yīng)的資金支持。

第十三條 結(jié)算銀行應(yīng)拒絕任何其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃，確保本公司存放的證券交易結(jié)算資金的安全。第十四條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理收款業(yè)務(wù)： 當(dāng)有款項(xiàng)劃入本公司資金結(jié)算賬戶的，結(jié)算銀行應(yīng)在資金到賬后立即記入本公司賬戶，并實(shí)時(shí)通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)或書(shū)面?zhèn)髡鎸⑹湛钚畔⑼ㄖ竟尽５谑鍡l 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理劃款業(yè)務(wù)：

結(jié)算銀行應(yīng)按照本公司通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送的電子劃款指令或書(shū)面劃款指令辦理劃款業(yè)務(wù)：

（一）對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后一小時(shí)內(nèi)將資金匯劃至本公司指定的結(jié)算參與人預(yù)留收款賬戶；

（二）對(duì)于跨行的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后立即以最快捷的方式劃出款項(xiàng)，并保證該款項(xiàng)在當(dāng)日到達(dá)本公司指定的收款賬戶開(kāi)戶銀行；

（三）本公司在同一結(jié)算銀行開(kāi)立的不同賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)實(shí)時(shí)到賬。

第十六條 結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司驗(yàn)資專戶和網(wǎng)下發(fā)行專戶中的資金進(jìn)行驗(yàn)證。

第十七條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定與本公司進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)：

（一）每日證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)終了后進(jìn)行對(duì)賬，并根據(jù)本公司的需要及時(shí)對(duì)賬；

（二）在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，本公司可隨時(shí)查詢?cè)诮Y(jié)算銀行的資金結(jié)算賬戶的余額及變動(dòng)情況，結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)回送查詢結(jié)果；

（三）在業(yè)務(wù)發(fā)生后的次一工作日上午十時(shí)前，結(jié)算銀行應(yīng)將本公司進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證送到本公司；

（四）結(jié)算銀行應(yīng)按本公司的要求提供資金結(jié)算賬戶的對(duì)賬單。

第十八條 結(jié)算銀行應(yīng)保證本公司對(duì)資金結(jié)算賬戶資金的及時(shí)、準(zhǔn)確、安全調(diào)度，并應(yīng)對(duì)證券結(jié)算資金動(dòng)態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理和調(diào)度工作。第十九條 結(jié)算銀行應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的流程及本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)則、要求。本公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，結(jié)算銀行應(yīng)積極派員參加。

第二十條 結(jié)算銀行應(yīng)按本公司要求建立和維護(hù)滿足結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)要求的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、備份系統(tǒng)及其他輔助技術(shù)設(shè)備。數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通訊應(yīng)使用專用線路。

第二十一條 結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)應(yīng)采用基于國(guó)家密碼管理委員會(huì)認(rèn)證的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)。

本公司與結(jié)算銀行均承認(rèn)在結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中加密和數(shù)字簽名的信息是真實(shí)有效且不可否認(rèn)的。

結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的密鑰嚴(yán)格管理，定期更新，不得泄露。

第二十二條 除有特別規(guī)定外，數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)產(chǎn)生的相關(guān)業(yè)務(wù)憑證即為會(huì)計(jì)憑證，本公司及結(jié)算銀行雙方不再提供書(shū)面憑證。

第二十三條 本公司與結(jié)算銀行均應(yīng)安排技術(shù)人員定期檢測(cè)、維護(hù)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中屬于自己管理的部分，保障證券資金的匯路暢通和數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。第二十四條 結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)實(shí)行備份。

結(jié)算銀行應(yīng)定期將備份數(shù)據(jù)復(fù)制到可長(zhǎng)期保存的存儲(chǔ)介質(zhì)上，并作為重要憑證保存二十年。第二節(jié) 應(yīng)急處理

第二十五條 任何一方發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并積極采取行動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救。

第二十六條 一旦數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)生故障，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)立即通知對(duì)方，雙方應(yīng)各自對(duì)自己管理的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)部分進(jìn)行檢查并配合對(duì)方進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，立即啟動(dòng)采取傳真方式或?qū)Ｈ伺軉蔚葢?yīng)急處理措施，保證證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。

第二十七條 結(jié)算銀行的資金實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)一旦出現(xiàn)故障，結(jié)算銀行應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)有效的應(yīng)急補(bǔ)救措施，保證資金匯劃順利進(jìn)行。

第二十八條 在處理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)過(guò)程中，如有不可抗力事件導(dǎo)致證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)不能進(jìn)行或遲延進(jìn)行，結(jié)算銀行應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生時(shí)起一小時(shí)內(nèi)通知本公司。第四章 常規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十九條 結(jié)算銀行應(yīng)在每年三月三十一日前向本公司提交其上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。

總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：該結(jié)算銀行上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量，證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的服務(wù)情況、技術(shù)支持情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、操作失誤及技術(shù)故障情況等。

第三十條 本公司對(duì)結(jié)算銀行是否繼續(xù)符合本辦法規(guī)定的結(jié)算銀行條件進(jìn)行檢查，或根據(jù)需要進(jìn)行不定期檢查。

第三十一條 本公司對(duì)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行考評(píng)，綜合考核其開(kāi)展證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的時(shí)效性、安全性與準(zhǔn)確性?？荚u(píng)方式可以為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合?？己藘?nèi)容主要包括：

（一）結(jié)算銀行是否持續(xù)符合資格條件，包括：其資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等是否符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)及盈利狀況，分支機(jī)構(gòu)情況，資金匯劃系統(tǒng)的安全性及效率，機(jī)構(gòu)及人員安排，內(nèi)部控制制度、操作流程、應(yīng)急預(yù)案的制定情況，開(kāi)展客戶交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)情況等；

（二）結(jié)算銀行遵守本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，包括：資金劃撥、驗(yàn)資、賬務(wù)核對(duì)、頭寸調(diào)度等業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，對(duì)本公司各類書(shū)面業(yè)務(wù)聯(lián)系單的反饋速度及質(zhì)量情況，發(fā)生業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)故障等風(fēng)險(xiǎn)事故的次數(shù)，應(yīng)急處理的時(shí)效性和有效性等；

（三）其他情況，包括：結(jié)算參與機(jī)構(gòu)對(duì)于結(jié)算銀行的評(píng)價(jià)，配合結(jié)算公司進(jìn)行調(diào)研、檢查、考評(píng)的積極程度等。

考評(píng)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個(gè)檔次。考評(píng)結(jié)束后，本公司將考評(píng)結(jié)果通知該結(jié)算銀行。

本公司在安排各個(gè)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理時(shí)，參考考評(píng)結(jié)果。

第三十二條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施：

（一）違反與本公司簽訂的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的協(xié)議或本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的任何規(guī)定；

（二）因違反相關(guān)協(xié)議或規(guī)定，導(dǎo)致結(jié)算參與機(jī)構(gòu)發(fā)生透支、新股申購(gòu)無(wú)效、新股發(fā)行驗(yàn)資無(wú)法進(jìn)行等事故；

（三）發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，未立即通知本公司；

（四）未能確保結(jié)算資金的安全，致使其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃；

（五）最近一個(gè)會(huì)計(jì)發(fā)生虧損；

（六）不符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)的要求；

（七）不配合本公司對(duì)結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年檢或不定期檢查，不按要求提交上證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供的材料；

（八）結(jié)算參與人普遍反映結(jié)算銀行服務(wù)質(zhì)量不高；

（九）本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十）本公司認(rèn)定的其他情況。

第三十三條 結(jié)算銀行出現(xiàn)上條規(guī)定的情況的，本公司將根據(jù)情節(jié)輕重程度采取下列風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施：

（一）口頭警告；

（二）書(shū)面警示；

（三）責(zé)令整改；

（四）約見(jiàn)結(jié)算銀行代表和業(yè)務(wù)、技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話；

（五）公開(kāi)譴責(zé)；

（六）不接受本公司新增的結(jié)算參與人選擇該銀行的賬戶作為結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶，同時(shí)建議現(xiàn)有的結(jié)算參與人選擇其他銀行的賬戶作為結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶；

（七）暫停使用本公司在該行的驗(yàn)資專戶開(kāi)展驗(yàn)資業(yè)務(wù)；

（八）暫停使用本公司在該行的網(wǎng)下發(fā)行專戶開(kāi)展網(wǎng)下發(fā)行資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

（九）暫不授予該行新的結(jié)算業(yè)務(wù)資格；

（十）暫停該商業(yè)銀行的全部證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

（十一）向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告；

（十二）本公司認(rèn)為必要的其他措施。

第三十四條 本公司認(rèn)為結(jié)算銀行整改有效、重新具備正常開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)能力的，將停止采取上條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)其恢復(fù)正常管理。

第三十五條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可終止其結(jié)算銀行資格：

（一）申請(qǐng)終止其結(jié)算銀行資格；

（二）被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）被收購(gòu)或兼并且喪失法人地位；

（四）總資本、凈資本、分支機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)及人員安排等不再滿足結(jié)算銀行資格條件；

（五）最近兩個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)發(fā)生虧損；

（六）考評(píng)結(jié)果不合格；

（七）本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（八）本公司認(rèn)定的其他情況。

第三十六條 當(dāng)本公司決定終止商業(yè)銀行的結(jié)算銀行資格時(shí)，本公司將提前五個(gè)工作日向該商業(yè)銀行發(fā)出終止通知，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站上公告。結(jié)算銀行資格終止不影響該商業(yè)銀行與本公司已經(jīng)存在的法律關(guān)系，本公司有權(quán)依法與該商業(yè)銀行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。第五章 附則

第三十七條 對(duì)在與本公司進(jìn)行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的過(guò)程中，商業(yè)銀行接觸到的與本公司有關(guān)的任何非公開(kāi)信息，包括但不限于資金結(jié)算賬戶、結(jié)算資金等方面的信息，除依法向有權(quán)機(jī)關(guān)披露外，結(jié)算銀行均應(yīng)嚴(yán)守秘密，保證其及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員不以任何方式向任何無(wú)關(guān)的第三人披露。

第三十八條 在本辦法中下列概念的含義是：

（一）結(jié)算銀行是指取得本公司授予的可辦理人民幣普通股票（A股）等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格，為本公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。

（二）證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)是指結(jié)算銀行為本公司開(kāi)立結(jié)算備付金等專用存款賬戶，并受本公司委托辦理證券交易結(jié)算資金的收款、劃撥、保管等業(yè)務(wù)。

（三）數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)是指能夠滿足本公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)要求的電子數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。第三十九條 對(duì)于業(yè)務(wù)范圍僅限于為所托管QFII辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的QFII結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。

第四十條 對(duì)于辦理人民幣特種股票（B股）資金結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。第四十一條 本辦法由本公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。第四十二條 本辦法自二○一○年一月一日起實(shí)施。

第五篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)

施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范深圳證券交易所市場(chǎng)權(quán)證的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于在深圳證券交易所發(fā)行、上市的權(quán)證的登記、結(jié)算業(yè)務(wù)，本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三條 權(quán)證發(fā)行人應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議，權(quán)證由多個(gè)發(fā)行人發(fā)起設(shè)立的，全體發(fā)行人應(yīng)委托代理人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四條 本公司對(duì)權(quán)證發(fā)行人提供的材料進(jìn)行形式審核，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保其提供的材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第二章 賬戶管理

第五條 投資者應(yīng)使用在本公司開(kāi)立的證券賬戶辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。

第六條 本公司為權(quán)證發(fā)行人開(kāi)立行權(quán)專用證券賬戶，用于行權(quán)履約，該賬戶同時(shí)用于行權(quán)履約擔(dān)保證券的保管。

第七條 本公司為權(quán)證發(fā)行人開(kāi)立行權(quán)專用資金交收賬戶，用于行權(quán)資金交收。該賬戶同時(shí)用于行權(quán)履約擔(dān)保資金的保管。

第八條 本公司為結(jié)算參與人開(kāi)立證券交收賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。結(jié)算參與人使用其結(jié)算備付金賬戶完成權(quán)證交易與行權(quán)的資金交收。

第九條 本公司為結(jié)算參與人開(kāi)立權(quán)證交收履約保證金賬戶，用于權(quán)證交收履約保證金的保管。

第三章 登記

第十條 權(quán)證發(fā)行前，發(fā)行人應(yīng)在本公司辦理履約擔(dān)保證券或資金的保管，或提供經(jīng)本公司認(rèn)可的相關(guān)擔(dān)保證明文件。

第十一條 權(quán)證發(fā)行結(jié)束，發(fā)行人應(yīng)到本公司辦理權(quán)證的初始登記。

權(quán)證通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行的，本公司根據(jù)深圳證券交易所的發(fā)行結(jié)果進(jìn)行初始登記；通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行的，本公司依據(jù)發(fā)行人按規(guī)定提交的發(fā)行結(jié)果進(jìn)行初始登記。

第十二條 投資者通過(guò)托管券商向深圳證券交易所進(jìn)行權(quán)證交易申報(bào)和行權(quán)申報(bào)。本公司根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)數(shù)據(jù)和交收結(jié)果進(jìn)行變更登記。

第十三條 權(quán)證行權(quán)期開(kāi)始前，發(fā)行人或其代理人應(yīng)委托本公司辦理權(quán)證行權(quán)業(yè)務(wù)。

第十四條 權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證存續(xù)期結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)至本公司辦理退出登記手續(xù)。到期未辦理的，即視同權(quán)證發(fā)行人與本公司的委托登記和行權(quán)關(guān)系自動(dòng)終止。

第十五條 已上市交易的權(quán)證，根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定進(jìn)行權(quán)證創(chuàng)設(shè)的，相關(guān)規(guī)定另行規(guī)定。

第四章 權(quán)證交易的清算交收

第十六條 對(duì)權(quán)證的交易，本公司作為共同對(duì)手方，按照“貨銀對(duì)付”的原則進(jìn)行本公司與結(jié)算參與人之間的清算交收。

本公司依據(jù)深圳證券交易所的成交記錄為結(jié)算參與人提供清算交收服務(wù)。

第十七條 每個(gè)交易日(以下簡(jiǎn)稱T日)收市后，本公司進(jìn)行T日權(quán)證交易的證券和資金清算。

本公司將各結(jié)算參與人當(dāng)日權(quán)證交易的資金數(shù)據(jù)，軋差計(jì)算出各結(jié)算參與人應(yīng)收付資金凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給各結(jié)算參與人。

第十八條 本公司于T日日終依據(jù)清算結(jié)果，對(duì)T日權(quán)證凈賣出方證券賬戶內(nèi)的凈賣出權(quán)證作交收鎖定。

處于交收鎖定狀態(tài)的權(quán)證不得賣出，本公司不辦理對(duì)該部分權(quán)證的司法凍結(jié)、質(zhì)押、非交易過(guò)戶和轉(zhuǎn)托管。

第十九條 權(quán)證交易的證券和資金的最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)＋1日16:00。

第二十條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)保證其結(jié)算備付金賬戶在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于T日權(quán)證交易的資金交收。

第二十一條 本公司在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，檢查T(mén)日權(quán)證交易凈賣出權(quán)證的投資者證券賬戶，根據(jù)清算結(jié)果將凈賣出權(quán)證從投資者證券賬戶代為劃入結(jié)算參與人證券交收賬戶，再劃入本公司證券集中交收賬戶。

第二十二條 T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金不小于T日其權(quán)證交易清算后的應(yīng)付凈額，或者T日權(quán)證交易的資金清算后為凈應(yīng)收的，本公司將相應(yīng)證券從證券集中交收賬戶劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的證券交收，并代為劃入相應(yīng)的凈買(mǎi)入證券賬戶。

第二十三條 T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金小于T日其權(quán)證交易清算后的應(yīng)付凈額，不足金額為結(jié)算參與人違約交收金額。

本公司將證券集中交收賬戶中確定為待處分證券的權(quán)證劃入本公司專用清償賬戶，未確定為待處分證券的權(quán)證劃撥至該結(jié)算參與人證券交收賬戶，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的證券交收，并代為劃入相應(yīng)的凈買(mǎi)入證券賬戶。

第二十四條 本公司在確定待處分權(quán)證時(shí)，如果結(jié)算參與人指定的證券及其孳生權(quán)益價(jià)值之和低于違約交收金額，本公司按照相關(guān)順序?qū)⑵渌蛟摻Y(jié)算參與人交付的證券確定為待處分證券，其價(jià)值上限為:待處分權(quán)證價(jià)值=MIN(違約交收金額-專用清償賬戶內(nèi)待處分證券價(jià)值-T日質(zhì)押式融資回購(gòu)凈應(yīng)付款)，T日權(quán)證交易的凈應(yīng)付款

如無(wú)其它規(guī)定，待處分證券價(jià)值按T＋1日收盤(pán)價(jià)計(jì)算。

第二十五條 本公司在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其結(jié)算備付金賬戶劃撥至本公司資金集中交收賬戶，完成本公司與結(jié)算參與人之間不可撤銷的資金交收。

在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由本公司資金集中交收賬戶劃入結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

第五章 權(quán)證行權(quán)的清算交收

第二十六條 本公司根據(jù)深圳證券交易所的T日行權(quán)申報(bào)記錄，于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，依據(jù)”貨銀對(duì)付”原則，組織結(jié)算參與人與權(quán)證發(fā)行人進(jìn)行全額逐筆交收。

第二十七條 標(biāo)的證券若有分紅派息、配股及其他涉及證券價(jià)格除權(quán)除息事宜的，投資者在股權(quán)登記日的行權(quán)申報(bào)，所得證券不含權(quán)。

本公司按照除權(quán)除息調(diào)整過(guò)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例辦理行權(quán)申報(bào)的清算交收。

第二十八條 T日收市后，本公司根據(jù)深圳證券交易所提供的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例以及標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格，對(duì)T日行權(quán)申報(bào)進(jìn)行有效性檢查和逐筆清算，并將清算結(jié)果發(fā)送給各結(jié)算參與人。

第二十九條 證券給付結(jié)算方式下，對(duì)每筆行權(quán)，行權(quán)資金為:

行權(quán)資金=行權(quán)價(jià)格×權(quán)證數(shù)量×行權(quán)比例

證券給付結(jié)算方式下，按照權(quán)證數(shù)量與行權(quán)比例乘積計(jì)得的行權(quán)所得證券數(shù)量取整數(shù)值，小數(shù)部分忽略不計(jì)。

現(xiàn)金結(jié)算方式下，對(duì)認(rèn)沽權(quán)證每筆行權(quán)，行權(quán)資金為:

行權(quán)資金=(行權(quán)價(jià)格-標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格)×權(quán)證數(shù)量×行權(quán)比例

現(xiàn)金結(jié)算方式下，對(duì)認(rèn)購(gòu)權(quán)證每筆行權(quán)，行權(quán)資金為:

行權(quán)資金=(標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格-行權(quán)價(jià)格)×權(quán)證數(shù)量×行權(quán)比例

行權(quán)相關(guān)費(fèi)用參照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 對(duì)于每筆行權(quán)申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)保證在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，其結(jié)算備付金賬戶有足額資金用于完成T日行權(quán)的資金交收，其行權(quán)申報(bào)方證券賬戶有足額標(biāo)的證券和權(quán)證用于完成T日行權(quán)的證券交收。

對(duì)于每筆行權(quán)申報(bào)，發(fā)行人應(yīng)保證在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，其行權(quán)專用資金交收賬戶和行權(quán)專用證券賬戶內(nèi)有足額資金和標(biāo)的證券用于完成T日行權(quán)交收。

第三十一條 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券給付方式又有現(xiàn)金方式結(jié)算的，本公司先辦理現(xiàn)金方式結(jié)算業(yè)務(wù)，再辦理證券給付方式結(jié)算業(yè)務(wù)。

證券給付方式下，既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)結(jié)算的，本公司先辦理認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)。

第三十二條 證券給付結(jié)算方式下，對(duì)于認(rèn)沽權(quán)證的申報(bào)行權(quán)，本公司于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，根據(jù)清算結(jié)果，按申報(bào)順序逐筆檢查行權(quán)申報(bào)方證券賬戶中可用權(quán)證和標(biāo)的證券，以及發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶內(nèi)可用資金是否足額。

上述證券和資金足額的，本公司將發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶中相應(yīng)行權(quán)資金劃至行權(quán)申報(bào)結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶；同時(shí)將相應(yīng)標(biāo)的證券從申報(bào)方證券賬戶代為劃撥至其結(jié)算參與人證券交收賬戶后，再劃撥至發(fā)行人行權(quán)專用證券賬戶；將相應(yīng)權(quán)證從申報(bào)方證券賬戶代為劃撥至其結(jié)算參與人證券交收賬戶后予以注銷。

第三十三條 證券給付結(jié)算方式下，對(duì)于認(rèn)購(gòu)權(quán)證的申報(bào)行權(quán)，本公司于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，根據(jù)清算結(jié)果，按申報(bào)順序逐筆檢查行權(quán)申報(bào)方證券賬戶中可用權(quán)證和其結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶中可用資金是否足額，以及發(fā)行人行權(quán)專用證券賬戶內(nèi)可用標(biāo)的證券是否足額。

上述證券和資金足額的，本公司將行權(quán)申報(bào)方結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶相應(yīng)行權(quán)資金劃至發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶；將發(fā)行人行權(quán)專用證券賬戶中相應(yīng)標(biāo)的證券劃撥至行權(quán)申報(bào)方結(jié)算參與人證券交收賬戶，并代為劃入行權(quán)申報(bào)方證券賬戶；同時(shí)將權(quán)證從行權(quán)申報(bào)方證券賬戶代為劃撥至其結(jié)算參與人證券交收賬戶后予以注銷。

第三十四條 現(xiàn)金結(jié)算方式下，對(duì)于認(rèn)沽或認(rèn)購(gòu)權(quán)證的申報(bào)行權(quán)，本公司于T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，根據(jù)清算結(jié)果，按行權(quán)申報(bào)順序，在檢查完申報(bào)方權(quán)證足額且發(fā)行人資金足額后，將相應(yīng)行權(quán)資金從發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶劃至結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶；同時(shí)將權(quán)證從行權(quán)申報(bào)方證券賬戶代為劃入結(jié)算參與人證券交收賬戶，并予以注銷。

第三十五條 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的，本公司在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)。

在權(quán)證期滿后的第一個(gè)工作日，本公司根據(jù)清算結(jié)果，檢查發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶內(nèi)的資金是否足以支付當(dāng)日所有自動(dòng)行權(quán)交收應(yīng)付資金。如果足額，本公司將相應(yīng)行權(quán)資金從發(fā)行人行權(quán)專用資金交收賬戶劃至結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶，同時(shí)將權(quán)證從行權(quán)申報(bào)方證券賬戶代為劃入結(jié)算參與人證券交收

賬戶，并予以注銷。如果不足，我公司對(duì)當(dāng)日該權(quán)證所涉的全部自動(dòng)行權(quán)做交收失敗處理，并轉(zhuǎn)入下一日繼續(xù)處理，直至自動(dòng)行權(quán)交收成功或權(quán)證期滿已達(dá)三個(gè)工作日。

第三十六條 本公司在進(jìn)行資金和證券是否足額檢查時(shí)的最小單位是單筆行權(quán)申報(bào)所含數(shù)量，對(duì)于資金或證券數(shù)量低于最小單位的，不辦理部分交收。

第三十七條 行權(quán)交收失敗的，權(quán)證持有人欲行權(quán)需重新進(jìn)行行權(quán)申報(bào)。

第三十八條 由于發(fā)行人資金或證券不足導(dǎo)致行權(quán)交收失敗的或因結(jié)算參與人原因?qū)е滦袡?quán)交收失敗的，本公司不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理

第三十九條 本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，與符合本公司風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人直接完成權(quán)證交易和行權(quán)結(jié)算。不符合本公司風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人必須選擇符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人代理其權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。

第四十條 結(jié)算參與人必須在權(quán)證交收履約保證金賬戶繳存不低于最低限額的權(quán)證交收履約保證金，用于擔(dān)保該結(jié)算參與人發(fā)生交收違約時(shí)的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)算參與人提交的權(quán)證交收履約保證金低于最低限額的，本公司有權(quán)從其結(jié)算備付金賬戶扣劃。托管銀行作為結(jié)算參與人應(yīng)繳存的權(quán)證交收履約保證金，可以按照其與客戶約定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取，繳存給本公司。

第四十一條 權(quán)證交收履約保證金的初始繳納金額為200萬(wàn)人民幣。本公司每月月初調(diào)整各結(jié)算參與人權(quán)證交收履約保證金的最低限額，但不低于初始繳納金額。

權(quán)證交收履約保證金最低限額=MAX(上月權(quán)證日均買(mǎi)入金額，上月權(quán)證單日最高凈買(mǎi)入金額)×20%除每月月初定期調(diào)整外，本公司在必要時(shí)也可以不定期地對(duì)結(jié)算參與人應(yīng)繳納的權(quán)證交收履約保證金最低限額進(jìn)行調(diào)整。

第四十二條 結(jié)算參與人在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，未能足額履行資金交收義務(wù)，出現(xiàn)結(jié)算備付金透支的，本公司有權(quán)采取以下措施:

(一)提請(qǐng)深圳證券交易所T＋2日起限制相應(yīng)的權(quán)證買(mǎi)入交易，并暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買(mǎi)入的結(jié)算服務(wù)(對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者指定的結(jié)算參與人結(jié)算備付金透支的，由深圳證券交易所進(jìn)而通知相應(yīng)的證券公司停止受理相關(guān)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的交易委托)；

(二)對(duì)違約結(jié)算參與人的T＋1日終的違約交收金額按千分之一的日利率收取違約金。

第四十三條 結(jié)算參與人在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，在T日權(quán)證交易的交收中，未能足額履行證券交收義務(wù)，出現(xiàn)權(quán)證賣空，本公司將其賣空資金劃入專用清償賬戶，并有權(quán)采取以下措施:

(一)要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證；

(二)可動(dòng)用權(quán)證的賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證，填補(bǔ)被賣空的權(quán)證。賣空資金不足的，本公司動(dòng)用權(quán)證交收履約保證金彌補(bǔ)差額部分，仍不足的，本公司有權(quán)繼續(xù)追償；

(三)對(duì)違約結(jié)算參與人沒(méi)收賣空利得，按賣空金額的千分之一收取賣空違約金。

第四十四條 結(jié)算參與人在T＋1日最終交收時(shí)點(diǎn)，由于可用資金或可用證券不足，在T日的行權(quán)申報(bào)交收失敗的，導(dǎo)致該結(jié)算參與人未能足額履行標(biāo)的證券交易的交收義務(wù)，出現(xiàn)證券賣空，本公司將賣空資金劃入專用清償賬戶，并有權(quán)采取以下措施:

(一)要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空證券；(二)可動(dòng)用賣空賬戶內(nèi)權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為該結(jié)算參與人代為行權(quán)，所得證券填補(bǔ)賣空證券，動(dòng)用賣空資金填補(bǔ)所需資金。賣空資金不足的，本公司動(dòng)用權(quán)證交收履約保證金彌補(bǔ)差額部分，仍不足的，本公司有權(quán)繼續(xù)追償；(三)對(duì)違約結(jié)算參與人沒(méi)收賣空利得，按賣空金額的千分之一收取賣空違約金。

第四十五條 本公司自T＋2日起處置專用清償證券賬戶中的待處分權(quán)證，所得資金用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人的違約交收金額。

如果處置所得不足以彌補(bǔ)該結(jié)算參與人違約交收金額，本公司動(dòng)用權(quán)證交收履約保證金彌補(bǔ)差額部分，仍不足的，本公司有權(quán)繼續(xù)追償。

第四十六條 結(jié)算參與人補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金的最低限額的，且未出現(xiàn)交收透支的，可向本公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買(mǎi)入交易的結(jié)算服務(wù)。

第四十七條 本公司將對(duì)結(jié)算參與人的權(quán)證交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)結(jié)算參與人可能發(fā)生權(quán)證交易交收違約的風(fēng)險(xiǎn)，本公司將立即提醒該結(jié)算參與人，在必要時(shí)提請(qǐng)證券交易所采取相應(yīng)的限制措施，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

第四十八條 本公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的結(jié)算參與人采取調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例、要求其提供額外擔(dān)保品，或暫停該結(jié)算參與人權(quán)證買(mǎi)入交易結(jié)算資格等風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

第七章 附則

第四十九條 本公司按協(xié)議和相關(guān)規(guī)定向權(quán)證發(fā)行人、結(jié)算參與人收取相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)費(fèi)用。第五十條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素，以及不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的，本公司不承擔(dān)責(zé)任。

第五十一條 本細(xì)則下列用語(yǔ)的涵義:

(一)登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。

(二)結(jié)算，指清算和交收。

(三)清算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與人為單位，按照確定的原則計(jì)算出每個(gè)結(jié)算參與人的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。

(四)交收，是指結(jié)算參與人按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確定的清算結(jié)果，通過(guò)轉(zhuǎn)移證券和資金終止相關(guān)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的行為。

(五)結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)審核同意，取得參與人資格的證券公司、托管銀行及其它合格機(jī)構(gòu)。

(六)共同對(duì)手方，指對(duì)證券交易而言，同時(shí)作為所有買(mǎi)方的賣方和作為所有賣方的買(mǎi)方的主體。

(七)貨銀對(duì)付，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織管理下，結(jié)算參與人所進(jìn)行的證券交收和資金交收同時(shí)完成，且不可撤銷。

(八)證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為組織管理多邊交收活動(dòng)開(kāi)立的專用證券賬戶，用于與結(jié)算參與人之間的證券劃付。

(九)資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為組織管理多邊交收活動(dòng)開(kāi)立的專用資金賬戶，用于與結(jié)算參與人之間的資金劃付。

(十)專用清償賬戶:指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)暫未交付的證券和資金。

本細(xì)則其他用語(yǔ)之涵義從《深圳證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定。

第五十二條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第五十三條 本細(xì)則自公布之日起開(kāi)始實(shí)施