第一篇：2016年上半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)交易考試試題

2016年上半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)交易考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)變量之間的依存關(guān)系密切到近乎于函數(shù)時(shí)，稱(chēng)為 A：完全線性 B：完全相關(guān) C：完全不相關(guān) D：零相關(guān)

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例__。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

3、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是____ A：期貨公司的打字員

B：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 C：為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

D：期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施。

A：對(duì)公司負(fù)責(zé)人給予警告、譴責(zé)等處分，對(duì)公司處以10～30萬(wàn)元罰款 B：對(duì)公司的違規(guī)行為進(jìn)行公告

C：責(zé)令公司停業(yè)整頓，暫停對(duì)公司新業(yè)務(wù)的審批

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改

5、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．配備必要的業(yè)務(wù)人員

B．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

C．已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度

D．申請(qǐng)目前1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 6、1972年5月16日，______的國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMN)推出外匯期貨合約，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A．紐約期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．日本商業(yè)交易所 D．新加坡期貨交易所

7、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高

8、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：5 B：10 C：20 D：30

9、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照____和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A：分類(lèi) B：賬齡 C：可回收性 D：流動(dòng)資產(chǎn)

10、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)必須經(jīng)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可，還須充分做好與投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露工作 A：國(guó)務(wù)院 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

11、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．自動(dòng)消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

12、銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加

C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買(mǎi)入銅 D．替代品的出現(xiàn)

13、由商品的價(jià)格變動(dòng)所引起的商品相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)，進(jìn)而由商品的相對(duì)價(jià)格變動(dòng)所引起的商品需求量的變動(dòng)，稱(chēng)為_(kāi)___ A：擠出效應(yīng) B：替代效應(yīng) C：收入效應(yīng) D：外部效應(yīng)

14、為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》． A：《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》 B：《期貨交易管理?xiàng)l例》 C：《期貨交易所管理辦法》 D：《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

15、在小麥期貨市場(chǎng)，甲為買(mǎi)方，建倉(cāng)價(jià)格為1600元/噸，乙為賣(mài)方，建倉(cāng)價(jià)格為1800元/噸。小麥搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60元/噸，雙方商定的平倉(cāng)價(jià)為1740元/噸，商定的交收小麥價(jià)格比平倉(cāng)價(jià)低40元/噸，即1700元/噸。期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨后節(jié)約費(fèi)用總和是______元/噸，甲方節(jié)約了______元/噸，乙方節(jié)約了______元/噸。__ A．60；40；20 B．60；50；25 C．65；55；30 D．70；60；40

16、在我國(guó)，無(wú)須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名或批準(zhǔn)設(shè)立的職位或單位是__。A．期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)

B．期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理 C．期貨公司

D．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

17、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

18、營(yíng)業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

19、假設(shè)某投資者3月1日在CBOT市場(chǎng)開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出30年期國(guó)債期貨合約1手，價(jià)格99-02。當(dāng)日30年期國(guó)債期貨合約結(jié)算價(jià)為98-16，則該投資者當(dāng)日盈虧狀況(不考慮手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用)為_(kāi)___美元。A：8600 B：562.5 C：-562.5 采集者退散 D：-8600

20、離岸對(duì)沖基金與美國(guó)對(duì)沖基金的差別主要在于__。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類(lèi)的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制

21、下列選項(xiàng)中，__是期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。A．交割等級(jí) B．期貨價(jià)格 C．最后交易日 D．報(bào)價(jià)單位

22、下列說(shuō)法中，正確的是__。

A．現(xiàn)貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品 B．并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種 C．期貨交易不受時(shí)空限制，交易靈活方便

D．期貨交易中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的

23、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是__。A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員 C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

D．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

24、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_(kāi)_。

A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

25、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A．10日 B．20日 C．30日 D．14日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B．以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C．向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D．在符合一定條件時(shí)可以從事期貨交易

2、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

3、有關(guān)期貨交易之公告，以下何者為是? A：期貨交易種類(lèi)目前系由行政院公告 B：期貨交易所系由主管機(jī)關(guān)證期會(huì)公告 C：目前已公告五大類(lèi)期貨交易種類(lèi) D：以上皆是。

4、期貨交易中期貨公司的客戶進(jìn)行書(shū)面下單的正確程序包括__。A．客戶親自填寫(xiě)交易單 B．客戶將交易單交期貨公司 C．客戶將交易單交給出市代表

D．期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易

5、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司．劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是． A：不得以他人名義參與期貨交易

B：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C：不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D：除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

6、下列人員不得從事期貨交易． A：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 B：期貨公司工作人員的配偶 C：無(wú)民事行為能力人 D：限制民事行為能力人

7、下列關(guān)于利率期貨合約的說(shuō)法，正確的有__。

A．CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約指數(shù)的最小變動(dòng)點(diǎn)是1/2個(gè)基點(diǎn) B．一個(gè)CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是 12.5美元 C．一個(gè)CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是25美元

D．CME規(guī)定，對(duì)于現(xiàn)貨月合約，3個(gè)月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動(dòng)點(diǎn)為1/4個(gè)基點(diǎn)

8、__等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

9、某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買(mǎi)入套期保值，買(mǎi)入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-20元/噸，賣(mài)出平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是____ A：盈利3000元 B：虧損3000元 C：盈利1500元 D：虧損1500元

10、下列與傳統(tǒng)的商品期貨和金融期貨有所不同的新的期貨品種有。A：經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨 B：信用指數(shù)期貨 C：互換期貨 D：天氣期貨

11、下列關(guān)于互換的說(shuō)法，正確的有__。A．互換的主要類(lèi)型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

D．互換市場(chǎng)很龐大，擁有上萬(wàn)億美元的互換協(xié)議

12、期貨公司的關(guān)聯(lián)方不能（）。A．占用期貨公司資產(chǎn)

B．通過(guò)期貨公司從事期貨交易

C．有損害期貨公司客戶合法權(quán)益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．結(jié)算擔(dān)保金制度 C．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

14、下列關(guān)于期貨投資基金表述，正確的是

A：1949年美國(guó)海登斯通證券公司的經(jīng)濟(jì)人理查得·道前建立了第一個(gè)公開(kāi)發(fā)信的期貨基金，開(kāi)創(chuàng)了期貨投資基金的先河

B：在20世紀(jì)70年代，交易的品種擴(kuò)展到債券、貨幣、指數(shù)等各個(gè)領(lǐng)域 C：廣義上的期貨投資基金就是商品交易顧問(wèn)(CTA)D：期貨投資基金大多數(shù)采用公司型基金的組織形式，主要面向中小投資者

15、由美國(guó)最大的三家交易所(2BOE、CBOT、CME組建的One Chicago交易所主要從事__的交易。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股指期貨 D．股票期貨

16、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合． A：定期 B：不定期 C：半年 D：一季度

17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向__報(bào)告。A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

18、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為_(kāi)_。A．銳角三角形 B．鈍角三角形 C．正三角形 D．直角三角形

19、下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請(qǐng)人依法解散 B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料 C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋

20、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫(xiě)完整的“經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶報(bào)告表” B．資金來(lái)源說(shuō)明

C．其持倉(cāng)量前10名投資者的名稱(chēng)、交易編碼、持倉(cāng)量、開(kāi)戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)

D．交易所要求提供的其他材料

21、環(huán)球期貨交易系統(tǒng)(CLOBEX)是由下列哪些機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出的__ A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貸交易所 C．路透社

D．紐約商品交易所 22、6月5日，某客戶在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)___ A：:44600元 B：:22200元 C：:44400元 D：:22300元

23、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份玉米期貨合約價(jià)格將上漲，故買(mǎi)入1手(每手10噸)玉米期貨合約，期貨的價(jià)格為5015元／噸。但是，此后的價(jià)格沒(méi)有上升反而下降，降到5005元／噸。為了彌補(bǔ)損失，該投機(jī)者再次買(mǎi)入1手合約。成交后，這2手合約的平均買(mǎi)人價(jià)為5010元／噸，低于第一次入市的成交價(jià)。如果后來(lái)市場(chǎng)發(fā)生反彈，價(jià)格只要升到，賣(mài)出2手合約就可以停止虧損。A：5000元／噸 B：5010元／噸 C：5020元／噸 D：5015元／噸

24、賣(mài)出套期保值者在__時(shí)，得到完全保護(hù)。A．基差不變

B．反向市場(chǎng)基差走強(qiáng) C．正向市場(chǎng)基差走強(qiáng)

D．正向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為反向市場(chǎng)

25、下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易．

A：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B：證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 C：公務(wù)員

D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

第二篇：2017年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試卷

2017年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考

試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、3月1日，某經(jīng)銷(xiāo)商以1200元/噸價(jià)格買(mǎi)入1000噸小麥。為了避免小麥價(jià)格下跌造成存貨貶值，決定在鄭州商品交易所進(jìn)行小麥期貨套期保值交易。該經(jīng)銷(xiāo)商以1240元/噸價(jià)格賣(mài)出100手5月份小麥期貨合約。5月1日，小麥價(jià)格下跌，他在現(xiàn)貨市場(chǎng)上以 1110元/噸的價(jià)格將1000噸小麥出售，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上以1130元/噸將100手5月份小麥期貨合約平倉(cāng)。該套期保值交易的結(jié)果為_(kāi)_元/噸。

A．凈盈利20 B．凈虧損20 C．凈虧損40 D．凈盈利40

2、下列形態(tài)中，屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的是__。A．三重頂 B．三角形 C．矩形 D．旗形

3、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買(mǎi)入1手該合約。則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開(kāi)_美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A．2.70 B．2.73 C．2.76 D．2.77

4、小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。

A．發(fā)現(xiàn)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露 B．提供服務(wù)時(shí)，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，承諾保證客戶收益 C．以自己名義從事期貨交易

D．以朋友小周的名義自己從事期貨交易

5、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

6、買(mǎi)進(jìn)一個(gè)低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，賣(mài)出兩個(gè)中執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，再買(mǎi)進(jìn)一個(gè)高執(zhí)行價(jià)格看漲期權(quán)屬于__。A．買(mǎi)入跨式套利 B．賣(mài)出跨式套利 C．買(mǎi)入蝶式套利 D．賣(mài)出蝶式套利

7、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．不超過(guò)50% B．不超過(guò)20% C．不超過(guò)80% D．不超過(guò)60%

8、期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所員工大會(huì) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

9、以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

10、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)

C．可通過(guò)投資組合策略加以控制

D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的

11、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的__繳納形成。A．10% B．15% C．20% D．25%

12、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

13、某日，我國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1歐元兌9.73元人民幣，這種外匯標(biāo)價(jià)方法為_(kāi)_。A．直接標(biāo)價(jià)法 B．間接標(biāo)價(jià)法 C．浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法 D．固定標(biāo)價(jià)法

14、題干：以下指標(biāo)能基本判定市場(chǎng)價(jià)格將上升的是__。A．MA走平，價(jià)格從上向下穿越MA B．KDJ處于80附近C．威廉指標(biāo)處于20附近

D．正值的DIF向上突破正值的DEA

15、下列選項(xiàng)中，__是期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。A．交割等級(jí) B．期貨價(jià)格 C．最后交易日 D．報(bào)價(jià)單位

16、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是__。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

17、在制定期貨合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常采用國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中__的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。A．質(zhì)量最優(yōu) B．價(jià)格最低 C．最通用

D．交易量較大

18、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前____各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A：3個(gè)月 B：6個(gè)月 C：1年 D：2年

19、__不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì) C．理事會(huì)

D．各業(yè)務(wù)管理部門(mén)20、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣(mài)出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買(mǎi)入8手7月份大豆合約，賣(mài)出5手8月份大豆合約。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760元/噸和1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．160元 B．400元 C．800元 D．1600元

21、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

22、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

23、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

24、推薦人每年最多只能推薦申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人

25、期貨投資分析方法是否有效的前提是 A：期貨價(jià)格是否可以預(yù)測(cè) B：期貨合約是否規(guī)范 C：期貨市場(chǎng)是否正常 D：采用的方法是否可靠

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨市場(chǎng)在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．交割風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

2、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在____注冊(cè)。A：工商行政管理部門(mén) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

3、期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

4、我國(guó)設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是____ A：國(guó)務(wù)院

B：中國(guó)人民銀行 C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5、目前，我國(guó)大連商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．大豆 B．紅小豆 C．豆粕

D．啤酒大麥

6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)___元。A：1500萬(wàn) B：3000萬(wàn) C：4500萬(wàn) D：5000萬(wàn)

7、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

8、（）要求投機(jī)者在交易出現(xiàn)損失，并且損失已經(jīng)達(dá)到事先確定數(shù)額時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)，認(rèn)輸離場(chǎng)

A．掌握限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的原則? B．靈活運(yùn)用止損指令? C．做好資金和風(fēng)險(xiǎn)管? D．強(qiáng)行平倉(cāng)制度

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評(píng)估客戶的，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A：風(fēng)險(xiǎn)偏好 B：風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C：投資經(jīng)驗(yàn) D：服務(wù)需求

10、（）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

11、跨期套利包括。A：熊市套利 B：牛市套利

C：跨作物套利 D：蝶式套利

12、下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是．

A：沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：未按客戶的交易指令入市交易的

C：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。A．保證金標(biāo)準(zhǔn) B．結(jié)算流程 C．違約責(zé)任

D．爭(zhēng)議處理方式

14、下列選項(xiàng)中，關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格的因素，說(shuō)法正確的有__。

A．執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格是影響期權(quán)價(jià)格的最重要因素 B．價(jià)格波動(dòng)率是指標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)程度，它是影響期權(quán)價(jià)格的重要因素 C．其他條件不變的情況下，期權(quán)有效期越長(zhǎng)，時(shí)間價(jià)值就越大 D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平也會(huì)影響期權(quán)的時(shí)間價(jià)值

15、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合． A：年滿18周歲

B：具有完全民事行為能力 C：具有初中以上文化程度

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件．

16、回歸分析中一些常用統(tǒng)計(jì)量包括 A：相關(guān)系數(shù)(Multiple R)B：判斷系數(shù)(R Square)C：調(diào)整的判定系數(shù)(Adjusted R Square)D：標(biāo)準(zhǔn)誤差

17、某期貨公司的許可證正本因故遺失，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)（）。A．停止?fàn)I業(yè)

B．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．僅在期貨公司內(nèi)部刊物上聲明作廢18、6 月5 日，某投資者在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)進(jìn)7 月份玉米期貨合約20 手，成交價(jià)格2220元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)10 手合約，成交價(jià)格2230 元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格2215 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉(cāng)盈虧、持倉(cāng)盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元

19、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

20、期貨公司的股東發(fā)生（）情形的，應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司。A．決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán) B．變更名稱(chēng)

C．變更法定代表人 D．解散

21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

22、下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試

B．期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員

C．期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼

D．交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

23、期貨公司獨(dú)立董事的行為規(guī)則為（）。A．維護(hù)期貨公司利益

B．發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn) C．對(duì)期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策

D．重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益

24、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

25、（）情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A．編造并傳播影響證券、期貨交易的信息

B．證券交易所工作人員故意提供虛假消息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨 C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間相互進(jìn)行期貨交易

D．證券內(nèi)幕信息的知情者在影響價(jià)格的重大信息未公布前買(mǎi)入或賣(mài)出該證券

第三篇：2015年福建省期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)交易模擬試題

2015年福建省期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)交易模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由統(tǒng)一印制． A：國(guó)務(wù)院 B：期貨交易所

C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2、董事會(huì)秘書(shū)行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

3、期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書(shū) B．期貨交易收益承諾書(shū) C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書(shū)

4、題干：__可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉(cāng)界限。A．期貨交易所 B．會(huì)員

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）。A．2人 B．3人 C．10人 D．15人

6、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

7、期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是指期貨市場(chǎng)能夠規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨市場(chǎng)的參與者通過(guò)實(shí)現(xiàn)的。A：套期保值交易方式 B：套利交易方式 C：期權(quán)交易方式

D：期現(xiàn)套利交易方式

8、有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A．500萬(wàn)元 B．1000萬(wàn)元 C．3000萬(wàn)元 D．5000萬(wàn)元

10、波浪理論中，是最重要的。A：比例 B：時(shí)間 C：價(jià)格 D：形態(tài)

11、下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。

A．前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的 B．二者對(duì)結(jié)果都是無(wú)法預(yù)測(cè)的

C．前者只是個(gè)人的金錢(qián)轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場(chǎng)上承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

D．前者對(duì)結(jié)果是無(wú)法預(yù)測(cè)的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)

12、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后____內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A：3天 本文來(lái)源.考試大網(wǎng) B：3個(gè)工作日 C：一周 D：一個(gè)月

13、__可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A．期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì) B．期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì) C．中國(guó)保監(jiān)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14、下列關(guān)于期貨交割制度的說(shuō)法，正確的有（）。A．商品期貨以實(shí)物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 D．交割倉(cāng)庫(kù)由交割雙方協(xié)商確定

15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y，期貨公司承擔(dān)損失X D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

16、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊急措施包括__。A．降低保證金

B．減小漲跌停板幅度 C．提高客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高會(huì)員的最大持倉(cāng)量

17、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

18、金融期貨交易不需要指定交割倉(cāng)庫(kù)，但交易所會(huì)指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強(qiáng)的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段? D．先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備

19、基金托管人的主要職責(zé)有__。

A．記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有信息 B．保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息 C．對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作 D．簽署基金決算報(bào)告

20、下列情形中，適合采取賣(mài)出套期保值策略的是。

A：加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原材料時(shí)價(jià)格上漲的情況

B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C：需求方倉(cāng)庫(kù)已滿，不能買(mǎi)人現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D：儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌

21、是期貨市場(chǎng)的基本功能。A：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)

22、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，對(duì)下列哪些內(nèi)容進(jìn)行分開(kāi)隔離__。A．人員 B．經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 C．財(cái)務(wù)

D．期貨行情信息

24、投資者應(yīng)當(dāng)遵守的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任． A：誠(chéng)實(shí)信用 B：公平公正 C：交易自由 D：買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

25、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，下列描述正確的有__。

A．有助于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者調(diào)整相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃，避免生產(chǎn)的盲目性 B．能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)

C．具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，被視為一種權(quán)威價(jià)格 D．是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)的一種價(jià)格

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價(jià)值 B．最小變動(dòng)價(jià)位

C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D．最后交易日

2、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有 A：解散 B：終止合約

C：取消交易品種 D：修改交易規(guī)則

3、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（）。A．申請(qǐng)書(shū)

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

4、一個(gè)交易系統(tǒng)穩(wěn)定性的含義通常包括 A：可以生存于各國(guó)市場(chǎng) B：可以生存和各個(gè)品種 C：可以生存于各個(gè)歷史時(shí)期 D：可以捕獲所有的原始波動(dòng)

5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)符合的條件有（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人 B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人 D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于2人

6、建倉(cāng)時(shí)，投機(jī)者應(yīng)在__。

A．市場(chǎng)一出現(xiàn)下跌時(shí)，就賣(mài)出期貨合約 B．在市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確下跌時(shí)，才賣(mài)出期貨合約 C．市場(chǎng)下跌時(shí)，就買(mǎi)入期貨合約 D．市場(chǎng)反彈時(shí)，就買(mǎi)入期貨合約

7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行． A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 B：中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 C：商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所 D：依法設(shè)立的期貨交易所

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A．1萬(wàn)以上 B．3萬(wàn)以上 C．1-3萬(wàn) D．3萬(wàn)以下

9、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司會(huì)員單位的職責(zé)范圍包括．

A：督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章 B：督促投資者遵守中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C：加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理 D：持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育 10、10月1日，次年3月份玉米合約價(jià)格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價(jià)格為2.24美元/蒲式耳。交易者預(yù)測(cè)玉米價(jià)格將上漲，3月與5月的期貨合約的價(jià)差將有可能縮小。交易者買(mǎi)入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時(shí)賣(mài)出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價(jià)格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉(cāng)，則交易盈虧狀況為_(kāi)_美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

11、若6 月S&P500期貨買(mǎi)權(quán)履約價(jià)格為1100，權(quán)利金為50，6 月期貨市價(jià)為1105，則____ A：時(shí)間價(jià)值為50 B：時(shí)間價(jià)值為55 C：時(shí)間價(jià)值為45 D：時(shí)間價(jià)值為40

12、下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是。A：擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B：擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 C：決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D：決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

13、下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損 C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

14、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種__。A．權(quán)威價(jià)格 B．指導(dǎo)價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．參考價(jià)格

15、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本

D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo)

16、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。A．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

B．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C．申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

18、只有了解__，才能在細(xì)分市場(chǎng)中把握企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)，正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求。A．消費(fèi)要求 B．消費(fèi)心理 C．消費(fèi)方式 D．消費(fèi)動(dòng)機(jī) E．消費(fèi)習(xí)慣

19、加強(qiáng)期貨投資咨詢(xún)從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的意義在于 A：可以避免因草率違規(guī)行為而招致利益和名譽(yù)損失 B：有利于增加投資者信心及建立持久的商業(yè)關(guān)系 C：有利于提高期貨市場(chǎng)的效力及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌 D：有利于確保經(jīng)營(yíng)環(huán)境的公開(kāi)、公正和公平

20、對(duì)沖基金的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是____ A：對(duì)沖不同金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B：牟取高于市場(chǎng)平均利潤(rùn)的超額回報(bào) C：獲取市場(chǎng)平均利潤(rùn) D：獲取展期收益

21、某期貨交易所經(jīng)國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所解散的原因可能是__。A．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 B．因經(jīng)營(yíng)效益不好而關(guān)閉

C．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

22、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．半 B．1 C．2 D．3

23、小麥?zhǔn)鞘澜缟献钪匾募Z食品種，按生長(zhǎng)季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥

24、西方國(guó)家一般以____為基準(zhǔn)利率。A：長(zhǎng)期利率 B：浮動(dòng)利率

C：中央銀行的再貼現(xiàn)率 D：中央銀行的再貸款利率

25、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。

A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制規(guī)定期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得超過(guò)規(guī)定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定 C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交

第四篇：2017年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格法律法規(guī)九：日期試題

2017年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)資格法律法規(guī)九：日期試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在期貨市場(chǎng)中賣(mài)出套期保值，只要，無(wú)論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，均可致使保值者出現(xiàn)凈虧損。A：基差走強(qiáng) B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門(mén)依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

3、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

4、下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是______。A．保證金制度 B．定點(diǎn)交割制度

C．持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度 D．每日結(jié)算制度

5、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

6、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)補(bǔ)償外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣(mài)出套期保值 D：多頭套期

7、基本分析法不分析__。A．商品的供求關(guān)系變化 B．經(jīng)濟(jì)周期因素 C．自然因素 D．期貨合約交易量變化

8、促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證是（）。A．期貨交割 B．漲跌停板 C．強(qiáng)制平倉(cāng)

D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算

9、看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)為

A：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格+權(quán)利金 B：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格-權(quán)利金 C：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝權(quán)利金-標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格 D：以上均不正確

10、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作

11、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，下列說(shuō)法正確的有__。A．期貨市場(chǎng)的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和配置資源

B．遠(yuǎn)期交易在一定程度上也能起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系，減少價(jià)格波動(dòng)的作用 C．遠(yuǎn)期合同缺乏流動(dòng)性，所以其價(jià)格的權(quán)威性和分散風(fēng)險(xiǎn)作用大打折扣 D．遠(yuǎn)期市場(chǎng)價(jià)格可以替代期貨市場(chǎng)價(jià)格

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列__措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

13、下列指標(biāo)中，反映價(jià)格變化最靈敏的是__。A．WMS%R指標(biāo) B．K指標(biāo) C．D指標(biāo) D．J指標(biāo)

14、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目（）。A．評(píng)分為零 B．評(píng)分為負(fù) C．不參加評(píng)分 D．評(píng)分為不及格

15、下列操作不符合套利交易行為特征的有__。

A．開(kāi)倉(cāng)時(shí)要同時(shí)買(mǎi)入與賣(mài)出，平倉(cāng)時(shí)可以根據(jù)情況先平倉(cāng)獲利的盤(pán) B．套利交易指令下達(dá)時(shí)可以先后報(bào)出買(mǎi)入與賣(mài)出期貨合約的價(jià)格 C．用套利來(lái)保護(hù)已虧損的單盤(pán)交易

D．由于套利交易的低風(fēng)險(xiǎn)與低保證金等特點(diǎn)，因此可以超額套利

16、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

17、基差交易是指按一定的基差來(lái)確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買(mǎi)賣(mài)的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格

18、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

19、下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

20、推薦人每年最多只能推薦人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A：3 B：8 C：5 D：10

21、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取措施。A．1個(gè)工作日 B．2個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．10個(gè)工作日

22、實(shí)物交割要求以__名義進(jìn)行。A．客戶 B．交易所 C．會(huì)員

D．交割倉(cāng)庫(kù)

23、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門(mén)規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

24、建立并管理投資者查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)，為投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢(xún)及其他服務(wù)，是__的職能。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所

25、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場(chǎng)套利

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員__進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)

D．交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)

2、某投機(jī)者2月份時(shí)預(yù)測(cè)股市行情將下跌，于是買(mǎi)入1份4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨看跌期權(quán)合約，合約指數(shù)為750.00點(diǎn)，期權(quán)權(quán)利金為2.50點(diǎn)(標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)合約以點(diǎn)數(shù)計(jì)算，每點(diǎn)代表250美元)。到3月份時(shí)，4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨價(jià)格下跌到745.00點(diǎn)，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。則該投機(jī)者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625

3、在我國(guó)上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約

B．天然橡膠期貨合約 C．鋁期貨合約

D．燃料油期貨合約

4、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性體現(xiàn)在__。

A．加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本 B．可以同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn) C．可以解決遠(yuǎn)期合約的違約問(wèn)題和被迫履約問(wèn)題

D．可以解決期貨實(shí)物交割在交割品級(jí)、交割時(shí)間和地點(diǎn)的選擇上沒(méi)有靈活性的問(wèn)題

5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)． A：期貨經(jīng)紀(jì)

B：期貨保證金存管 C：期貨結(jié)算 D：為期貨公司融資

6、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷(xiāo)問(wèn)題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由該機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

7、杠桿交易商系指經(jīng)營(yíng) A：期貨契約交易

B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

8、在MACD應(yīng)用法則中，當(dāng)__時(shí)為空頭市場(chǎng)。A．DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA為負(fù)值，DIF向上突破DEA D．DIF和DEA為負(fù)值，DIF向下跌破DEA

9、依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為（）。A．一般結(jié)算會(huì)員資格 B．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

10、對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣(mài)空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

11、關(guān)于買(mǎi)入套期保值的正確說(shuō)法是__。A．它是為了回避現(xiàn)貨價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn) B．它是為了回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn) C．它要在期貨市場(chǎng)建倉(cāng)買(mǎi)入合約 D．它要在期貨市場(chǎng)建倉(cāng)賣(mài)出合約

12、在結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式中，當(dāng)日盈虧是核心內(nèi)容，它包括。A：平倉(cāng)盈虧 B：持倉(cāng)盈虧 C：出金 D：人金

13、下列行為中違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的有__。A．利用職務(wù)便利獲得的期貨投資信息進(jìn)行期貨投資 B．保守客戶信息

C．授權(quán)他人代為履行職責(zé)

D．對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患拖延報(bào)告

14、下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu

15、期貨投資分析報(bào)告中常見(jiàn)的問(wèn)題包括 A：分析師對(duì)市場(chǎng)的分析表現(xiàn)出明顯的跳躍性與不穩(wěn)定性，缺乏統(tǒng)一的邏輯關(guān)系，報(bào)告結(jié)論多采用似是而非的模糊語(yǔ)言

B：分析報(bào)告沒(méi)有采用與主要閱讀群體相適用的格式和要點(diǎn) C：用長(zhǎng)期因素推斷短期走勢(shì)

D：分析師不敢面對(duì)自己以前的分析錯(cuò)誤，對(duì)投資報(bào)告不作調(diào)整

16、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

C：以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 D：代理客戶從事期貨交易

17、金融期貨難逼倉(cāng)，是因?yàn)椋ǎ．現(xiàn)金交割

B．交割價(jià)等于現(xiàn)貨價(jià) C．套利力量強(qiáng)大 D．市場(chǎng)龐大

18、目前，芝加哥商業(yè)交易所交易的外匯期貨交易品種包括__。A．英鎊期貨 B．人民幣期貨 C．日元期貨 D．歐元期貨19、1月1日，某人以420美元的價(jià)格賣(mài)出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價(jià)格升至430美元，則2月1日平倉(cāng)時(shí)將____(不考慮交易費(fèi)用)A：損失2500美元 B：損失10美元 C：盈利2500美元 D：盈利10美元

20、在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣(mài)出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱

21、會(huì)員制期貨交易所一般沒(méi)有______。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．專(zhuān)業(yè)委員會(huì) D．業(yè)務(wù)管理部門(mén)

22、以下關(guān)于蝶式套利的描述，正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利交易 B．由一個(gè)賣(mài)出套利和一個(gè)買(mǎi)進(jìn)套利構(gòu)成

C．居中月份的期貨合約數(shù)量等于兩旁月份的期貨合約數(shù)量之和 D．與普通的跨期套利相比，從理論上看風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都較小

23、大連商品交易所豆粕期貨合約交割月份正確的是。A：1月 B：2月 C：3月 D：4月

24、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo) B．主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

C．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

25、大豆是一種價(jià)格劇烈波動(dòng)的國(guó)際性商品，影響其價(jià)格的因素主要有__。A．氣候 B．庫(kù)存 C．進(jìn)出口 D．農(nóng)業(yè)政策

第五篇：浙江省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試題

浙江省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序

2、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局

3、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20 4、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．203 B．193 C．197 D．196

5、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。A．董事會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì)

D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)（）的批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所

7、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保 留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任

8、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

9、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令

11、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為_(kāi)_。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場(chǎng)期權(quán)

12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

13、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A．不超過(guò)損失的50% B．不超過(guò)損失的20% C．不超過(guò)損失的80% D．不超過(guò)損失的60%

14、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員

15、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣(mài)出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣(mài)出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)_。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元

16、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買(mǎi)賣(mài)期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買(mǎi)賣(mài)股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買(mǎi)賣(mài)股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

17、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2 B．7 C．10 D．15

18、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

19、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

20、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司

21、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn)，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

22、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)_。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)

23、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

24、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

25、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．誠(chéng)實(shí)信用

2、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

3、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

4、在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國(guó) D．南非

5、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢(qián)用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

6、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．專(zhuān)業(yè)知識(shí) C．職業(yè)道德 D．專(zhuān)業(yè)技能

8、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國(guó)民法通則》 B．《中華人民共和國(guó)刑法》 C．《中華人民共和國(guó)合同法》 D．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害

D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開(kāi)譴責(zé)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

11、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

12、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

13、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．公開(kāi)喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式

14、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國(guó)One Chicago交易所首次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

16、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

17、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

18、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

21、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化

22、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)

23、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣(mài)出指令敲成“買(mǎi)入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

24、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格

25、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)