第一篇：廣州市科技和信息化局、市發(fā)展改革委、市財政局、市金融辦關(guān)于印發(fā)廣州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實施方案的通知

廣州市科技和信息化局、市發(fā)展改革委、市財政局、市金融辦關(guān)于印發(fā)廣州市創(chuàng)業(yè)投資

引導(dǎo)基金實施方案的通知（穗科信字〔2010〕93號）

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步完善我市創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，引導(dǎo)社會資源投入我市創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動國家創(chuàng)新型試點城市建設(shè)，市科技和信息化局、發(fā)展改革委、財政局、金融辦聯(lián)合制定了《廣州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實施方案》，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中若有任何問題，請及時與市科技和信息化局聯(lián)系。

廣州市科技和信息化局 廣州市發(fā)展改革委 廣州市財政局 廣州市金融辦

二〇一〇年六月二十八日

（聯(lián)系人：李天舒，聯(lián)系電話：83124748）

廣州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金實施方案

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（發(fā)展改革委第39號令）、《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財企〔2007〕128號），為落實市主要領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于改革科技投入方式，完善我市高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，加快自主創(chuàng)新步伐的指導(dǎo)精神，促進(jìn)高新技術(shù)培育和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，推動國家創(chuàng)新型試點城市建設(shè)，制定本實施方案。

一、設(shè)立廣州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的目的

（一）強(qiáng)化財政資金的杠桿效應(yīng)。通過政府引導(dǎo)基金，引導(dǎo)4倍以上的社會資本參與我市創(chuàng)業(yè)投資，有效放大創(chuàng)業(yè)投資資本供應(yīng)量，擴(kuò)大支持自主創(chuàng)新的資本規(guī)模，利用市場化手段加大對自主創(chuàng)新的投入。

（二）加速高端自主創(chuàng)新資源集聚。利用引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金（創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)），投入技術(shù)先進(jìn)、市場前景好的創(chuàng)新企業(yè)和項目，以規(guī)范企業(yè)管理，提升中小企業(yè)發(fā)展能力，扶持一批高新技術(shù)企業(yè)做大做強(qiáng)。同時，通過資本注入，引導(dǎo)海內(nèi)外高端創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊和創(chuàng)新企業(yè)來廣州落戶發(fā)展，加速創(chuàng)新資源集聚能力。

（三）加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。通過引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金的投資導(dǎo)向作用，優(yōu)先投入政府重點扶持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加速新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和市場化，培育一批新興產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盡快成長為支柱產(chǎn)業(yè)，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

（四）增強(qiáng)中心城市金融服務(wù)功能。利用政府引導(dǎo)基金，激活和完善創(chuàng)業(yè)投融資環(huán)境，鼓勵和吸引大批國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)落戶廣州，推動產(chǎn)業(yè)資本集聚，促進(jìn)我市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，形成立足廣州、服務(wù)全國的投融資平臺，增強(qiáng)中心城市的金融服務(wù)功能。

（五）優(yōu)化政府科技投入模式。引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取政府引導(dǎo)、社會參與、市場運(yùn)作的模式，不僅可改變單純依靠政府對創(chuàng)新投入力度不足的問題，也可克服單純靠市場配置創(chuàng)新資源失靈的問題，有利于形成政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)的科技資源配置模式，完善市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下政府科技投入模式。

二、工作目標(biāo)

總體目標(biāo)：通過設(shè)立政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引社會資源參與，建立一批重點投資于我市優(yōu)先發(fā)展的高新技術(shù)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，吸引50家以上的國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)集聚廣州，激活我市創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，優(yōu)化政府科技投入模式，強(qiáng)化全社會投入自主創(chuàng)新的氛圍，推動創(chuàng)新資源集聚，培育80-100家高新技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)和總部企業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級，顯著增強(qiáng)國家中心城市的自主創(chuàng)新能力和輻射帶動能力。

近期目標(biāo)：2010年內(nèi)，整合現(xiàn)有資源，設(shè)立2億元規(guī)模的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，建立3-4只重點投資于電子信息、軟件和信息網(wǎng)絡(luò)、生物醫(yī)藥、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資子基金，帶動社會資本投入8-10億元，并爭取國家參與投資1-2億元。

中長期目標(biāo)：用5年左右時間，形成20-30億元的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引社會資本形成100-150億元的創(chuàng)業(yè)投資資金規(guī)模，投資300家以上的高新技術(shù)企業(yè)，培育30家左右的上市企業(yè)，形成3-5家100億元以上規(guī)模的本地骨干企業(yè)。

三、政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的設(shè)立與管理

（一）引導(dǎo)基金的設(shè)立

引導(dǎo)基金設(shè)立按照統(tǒng)籌規(guī)劃、試點先行、分步實施、穩(wěn)妥推進(jìn)的原則，5年內(nèi)政府引導(dǎo)基金控制在20-30億的總盤子。其資金來源主要渠道如下：盤活廣州科技風(fēng)險投資公司現(xiàn)有存量資金4億元、市財政新增科技經(jīng)費(fèi)投入及專項資金、各區(qū)級財政投入、爭取國家主管部門的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和其它財政性資金。

第一階段（2010年）：試點階段，從市科技風(fēng)險投資公司現(xiàn)有存量資金（約4億元）中劃出2億元用于建立第一期政府引導(dǎo)基金，該引導(dǎo)基金仍委托市科技風(fēng)險投資公司作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立專帳管理。

第二階段（2011-2015）：深入總結(jié)試點階段的實際成效，視其成效與財力情況擴(kuò)大政府引導(dǎo)基金規(guī)模，每年選擇2-3家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，重點投資一批基礎(chǔ)條件好、發(fā)展?jié)摿Υ?、?chuàng)新能力強(qiáng)的特色產(chǎn)業(yè)群。

（二）引導(dǎo)基金運(yùn)作原則

引導(dǎo)基金與社會投資機(jī)構(gòu)共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，政府不直接參與和干預(yù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常運(yùn)作與投資決策，完全尊重創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)依照章程和決策程序，按市場化、專業(yè)化的盡職調(diào)查、市場分析和專業(yè)評價作出的投資決策，政府僅通過政策引導(dǎo)和股東表決權(quán)引導(dǎo)投向符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重點領(lǐng)域、重點項目和中小企業(yè)，以減少項目投資決策的外部干預(yù)和主觀性、隨意性。

（三）管理機(jī)構(gòu)

1.引導(dǎo)基金管理委員會及職責(zé)。由市科技和信息化局、市發(fā)展改革委、市財政局、市金融辦、市國資委等部門負(fù)責(zé)人組成引導(dǎo)基金管理委員會（下稱“管委會”），管委會負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金籌措、引導(dǎo)資金合作伙伴選擇、引導(dǎo)基金退出、管理制度、績效獎勵等重大事項決策，審定專家評審委員會名單，審議合作創(chuàng)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的章程和決策規(guī)則等。管委會的日常工作由市科技和信息化局承擔(dān)。

2.專家評審委員會。引導(dǎo)基金聘請政府、金融、投資、法律等專家組成專家評審委員會，負(fù)責(zé)對擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊進(jìn)行專業(yè)化的審查和評估，提出獨(dú)立的評估意見，為管委會決策提供科學(xué)依據(jù)。（專家評審委員會的評審辦法另行制定）

3.受托管理機(jī)構(gòu)。委托廣州市科技風(fēng)險投資公司作為政府引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常管理和運(yùn)作，以股東身份參與參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的決策和管理，代表引導(dǎo)基金行使股東權(quán)利、承當(dāng)股東義務(wù)與責(zé)任。主要職責(zé)如下：

1）擔(dān)任引導(dǎo)基金的出資主體，由其委派合格的人員擔(dān)任參股創(chuàng)投企業(yè)的董事和監(jiān)事，履行監(jiān)督管理職責(zé)；

2）按照引導(dǎo)基金的評審要求，組織專家對擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專業(yè)評估；

3）管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；

4）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目的實施情況，定期向管委會報告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

4.托管銀行。由管委會選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，對引導(dǎo)基金投資區(qū)域、投資比例進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行每月向管委會出具監(jiān)管報告。

（四）引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式

試點階段引導(dǎo)基金主要采用階段參股方式。由引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)參股，對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊給予一定讓利，并按約定條件在一定期限內(nèi)有償退出。

設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金規(guī)模原則上不低于2.5億人民幣，引導(dǎo)基金參股比例一般不超過20%，且不成為控股股東或?qū)嶋H控制人，社會募集資金比例應(yīng)大于60%。

（五）引導(dǎo)基金的績效評價

建立引導(dǎo)基金的績效評價機(jī)制，地方政府資金納入公共財政考核評價體系，定期對引導(dǎo)基金的引導(dǎo)規(guī)模、投資情況、投資收益等進(jìn)行績效考評，并以此作為合作創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊的獎勵依據(jù)。

四、引導(dǎo)基金的運(yùn)作

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式

政府引導(dǎo)基金參股或合作設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采用公司制或有限合伙等合法的組織形式。

（二）參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

政府引導(dǎo)基金通過參股現(xiàn)有或新設(shè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)方式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，擬合作企業(yè)應(yīng)滿足《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》要求并符合下列條件：

1.在廣州市依法設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或投資管理企業(yè)；

2.實收資本不低于5000萬元人民幣，或?qū)嶋H管理的基金規(guī)模不低于20億元人民幣（或等值外幣）；

3.主要負(fù)責(zé)人具備創(chuàng)投企業(yè)管理經(jīng)驗，且已取得良好的管理業(yè)績；

4.有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；

5.至少擁有2例初創(chuàng)期或成長期企業(yè)投資成功退出案例；

6.具備科學(xué)合理的項目評估標(biāo)準(zhǔn)、有效的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制、健全的內(nèi)部財務(wù)制度。

（三）合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

政府引導(dǎo)基金與社會資本合作方式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，擬合作方應(yīng)具備下列條件：

1.要求在廣州市依法注冊設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或投資管理企業(yè)；

2.合作設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本應(yīng)不低于5000萬元人民幣，或承諾籌集的境內(nèi)基金規(guī)模不低于2億元人民幣；

3.主要負(fù)責(zé)人具備創(chuàng)投企業(yè)管理經(jīng)驗，且已取得良好的管理業(yè)績；

4.有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員；

5.具有科學(xué)合理的項目評估標(biāo)準(zhǔn)、有效的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制、健全的內(nèi)部財務(wù)制度。

（四）參股或合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的程序

1.向社會公開征集擬與引導(dǎo)基金合作的對象；

2.擬合作方提交引導(dǎo)基金參股或合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實施方案。

3.由廣州市科技風(fēng)險投資公司對實施方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出審查意見；

4.專家評審委員會對實施方案進(jìn)行可行性評估，提出獨(dú)立的專家評估意見；

5.管委會根據(jù)審查意見和專家評估意見，擇優(yōu)選擇合作對象；

6.廣州市科技風(fēng)險投資公司與合作各方共同簽署合作協(xié)議。

（五）引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)遵循的原則

1.鼓勵投資廣州市范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，要求投資本地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的額度不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

2.投資對象僅限于未上市企業(yè)。但對上市企業(yè)的定向增發(fā)和所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

3.投資對象應(yīng)以初創(chuàng)期和成長期企業(yè)為主；

4.對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金或承諾資金總規(guī)模的20%，以保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金的流動性，分散風(fēng)險；

5.不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

6.原則上投資時不得控股被投資企業(yè)。

五、政策支持

（一）引導(dǎo)基金的退出政策

引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營以后，可在適當(dāng)時機(jī)通過公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)或到期后清算等方式退出。通過公開轉(zhuǎn)讓方式退出的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)原股東可在同等條件下優(yōu)先受讓。

參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東購買引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，在引導(dǎo)基金參股3年內(nèi)，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額確定；超過3年、不足5年的，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定。超過5年的，引導(dǎo)基金采取同股同酬的方式退出。

非創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，可按上述轉(zhuǎn)讓價格為基價，以公開拍賣方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

（二）管理費(fèi)及獎勵

1.管理費(fèi)：按照國家有關(guān)規(guī)定，國家資金與地方政府資金、社會資金共同按創(chuàng)業(yè)投資基金章程規(guī)定支付基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)用（一般按照每年1.5%-2.5%）。

2.業(yè)績分成：每只子基金將凈收益的20-30%獎勵給參股創(chuàng)投企業(yè)投資管理團(tuán)隊或管理公司。

3.特別獎勵：對參股創(chuàng)投企業(yè)投資于廣州地區(qū)的項目，根據(jù)具體運(yùn)作情況，經(jīng)管委會同意，從引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)投企業(yè)所分配的投資收益中安排一定比例作為參股創(chuàng)投企業(yè)投資管理團(tuán)隊或管理公司的特殊獎勵，以引導(dǎo)、鼓勵參股創(chuàng)投企業(yè)支持廣州地區(qū)的科技型中小企業(yè)發(fā)展。

（三）風(fēng)險控制

為控制風(fēng)險，同時引導(dǎo)、鼓勵社會資本進(jìn)入風(fēng)險投資領(lǐng)域，引導(dǎo)基金也可以要求享有優(yōu)先清償權(quán)，保證政府出資的本金安全，以最大限度控制引導(dǎo)基金的資產(chǎn)風(fēng)險。如引導(dǎo)基金要求優(yōu)先清償權(quán)，則采取“保本＋固定回報”的方式參股創(chuàng)投企業(yè)；當(dāng)子基金有贏利但低于同期存款利息或同期國債利息時，政府出資方與子基金其它股東按出資比例分配子基金的凈利潤；當(dāng)子基金有贏利且超過同期存款利息或同期國債利息時，政府出資部分按照同期存款利息或同期國債利息獲取固定收益。參股創(chuàng)投企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)清算，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

發(fā)布部門：廣州市其他機(jī)構(gòu) 發(fā)布日期：2010年06月28日 實施日期：2010年06月28日(地方法規(guī))

第二篇：(武漢)市發(fā)展改革委、市建委、市財政局、市法制辦關(guān)于做好政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

（武漢）市發(fā)展改革委、市建委、市財政局、市法制辦關(guān)于做好

政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

各有關(guān)單位：

按照國家投融資體制改革的要求，為促進(jìn)投資主體多元化、有效吸引社會資金參與我市政府投資項目建設(shè)，我市將采用BT模式融資建設(shè)政府投資等項目。經(jīng)市人民政府研究同意，現(xiàn)就規(guī)范操作BT模式建設(shè)的有關(guān)事項通知如下：

一、嚴(yán)格適用范圍和條件，量力而行實行BT模式融資建設(shè)實行BT模式的政府投資項目，市政府要通過授權(quán)確定項目業(yè)主。由項目業(yè)主通過招標(biāo)方式選擇投融資人，由投融資人組建BT模式項目公司(以下簡稱項目公司)對項目進(jìn)行建設(shè)。投融資人應(yīng)以自有資金和中長期融資能力作為項目建設(shè)保障，不得搞項目反擔(dān)保。項目業(yè)主要以經(jīng)市政府批準(zhǔn)的資金渠道作為回購資金來源，項目建成后由項目業(yè)主按合同約定支付回購價款，回購項目。

采用BT模式應(yīng)量力而行，項目應(yīng)符合全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃，屬于市政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項目，并根據(jù)市政府建設(shè)財力狀況(含市政府投資主體財力)進(jìn)行動態(tài)平衡，確保項目回購資金的支付。市政府采取BT模式融資建設(shè)的項目總投資原則上在10億元以上，并視項目大小在項目建成后適時完成回購。

二、規(guī)范BT模式項目審批，完善決策機(jī)制

實行BT模式的項目必須按照市政府的有關(guān)規(guī)定做好BT融資論證，完善決策機(jī)制和決策程序。

擬實行BT模式的項目，項目業(yè)主要負(fù)責(zé)組織編制BT融資建設(shè)實施方案。實施方案的主要內(nèi)容應(yīng)包括：項目范圍，建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)：建設(shè)期限、主要工程量、工程投資、融資回報、財務(wù)費(fèi)用測算等；投融資人準(zhǔn)入條件；回購期限、條件和方式，回購資金的來源、依據(jù)以及對政府建設(shè)財力動態(tài)平衡計劃的影響；

征地拆遷方案；招標(biāo)投標(biāo)方案；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；工程、投資等風(fēng)險控制機(jī)制等；BT投資及回購的擔(dān)保機(jī)制等。

BT融資建設(shè)實施方案經(jīng)市發(fā)改委、市建委、市財政局、市法制辦等有關(guān)部門聯(lián)合審查后上報市政府批準(zhǔn)實施。未經(jīng)批準(zhǔn)的項目不得采用BT模式。

項目業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格按審批的BT融資建設(shè)實施方案組織實施，不得隨意變更，確需變更的，須報經(jīng)原審批部門同意。

三、規(guī)范項目發(fā)包行為：嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制度

BT模式項目要嚴(yán)格實行招標(biāo)投標(biāo)制度。項目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇投融資人,確需實行邀請招標(biāo)、競爭性談判或不招標(biāo)的，應(yīng)在BT融資建設(shè)實施方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)，經(jīng)相關(guān)管理部門批準(zhǔn)。

招標(biāo)選擇投融資人的工作應(yīng)在項目初步設(shè)計和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。投融資人投入項目的自有資金不低于BT合同總價的35％，其余建設(shè)資金要提供市級以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢和管理優(yōu)勢的不同獨(dú)立法人，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

BT合同價(含建設(shè)期和回購期財務(wù)成本)原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，要明確合同總價及其構(gòu)成，其中建筑安裝工程費(fèi)、投融資人融資的財務(wù)費(fèi)用一般應(yīng)實行固定總價包干，同時，對漲降價因素進(jìn)行約定。

項目勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購應(yīng)依法招標(biāo)。項目勘察設(shè)計、監(jiān)理招標(biāo)工作由項目業(yè)主組織，投融資人參與；項目施工、重要設(shè)備材料采購招標(biāo)工作由投融資人組織，項目業(yè)主參與。

四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責(zé)任

項目業(yè)主和投融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在BT合同中明確。項目業(yè)主要做好項目初步設(shè)計或施工圖批準(zhǔn)前的所有前期工作，監(jiān)督投融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進(jìn)度計劃，組織回購等工作。因項目業(yè)主原因不能按期履行回購條款的，項目業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

投融資人應(yīng)組建與項目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨(dú)立法人資格的項目公司，具體實施項目建設(shè)。項目公司的成立不改變投融資人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。投融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，劃入項目公司專戶存儲、實行專賬管理；按設(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理，負(fù)責(zé)項目質(zhì)量、安全和工期；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工

程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項。投融資人和項目公司及其法定代表人對工程質(zhì)量實行終身負(fù)責(zé)制。

投融資人要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計變更，必須經(jīng)項目業(yè)主和項目行業(yè)主管部門同意；重大設(shè)計變更，必須經(jīng)項目行業(yè)主管部門審核后報原審批部門審批，并應(yīng)及時提出BT融資調(diào)整意見報批。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項目業(yè)主、投融資人或項目公司按現(xiàn)行管理要求共同進(jìn)行申報。

投融資人和項目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。市政府及其有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為投融資人和項目公司提供融資擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得以BT項目作為擔(dān)保物對外提供擔(dān)保。

五、制定合理的回購條件和程序，保證項目正常移交

項目業(yè)主要制定合理的回購支付條件，特別要根據(jù)市政府建設(shè)財力動態(tài)平衡狀況確定回購支付方式和回購期，預(yù)留不低于建安工程費(fèi)5％的質(zhì)量保證金。

項目完工后，項目業(yè)主與投融資人要按照合同約定的方法對回購條件逐項核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項目竣工驗收合格，符合回購條件的，雙方應(yīng)簽訂回購備忘錄，項目進(jìn)入回購期?；刭弬渫泩髮徟块T和項目行政管理部門備案。

項目業(yè)主應(yīng)維護(hù)投融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因搜融資人或項目公司加強(qiáng)管理或優(yōu)化設(shè)計而節(jié)約的資金，項目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項目不能達(dá)到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由投融資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，應(yīng)按合同中約定的辦法處置。

六、完善管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)

市發(fā)展改革、建設(shè)、財政、金融、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計、監(jiān)察、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)、檢查、評估、審計、監(jiān)督，幫助解決項目實施中的問題。市發(fā)改委負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)，指導(dǎo)和監(jiān)督項目業(yè)主做好BT招商及實施工作。市建委要會同市發(fā)改委、市財政局將BT融資項目納入城建計劃，指導(dǎo)項目業(yè)主和項目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標(biāo)和工程質(zhì)量。項目行業(yè)主管部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問題。市財政局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督項目業(yè)主做好BT融資建設(shè)成本分析和回購工作，建立BT模式財務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，適時評估項目建設(shè)成本和財務(wù)風(fēng)險。市審計局、市監(jiān)察局全過程進(jìn)行審計和監(jiān)督。

BT模式合同雙方要嚴(yán)格遵守國家和省市政府的規(guī)定，市政府職能部門要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格審查把關(guān)。項目業(yè)主及其工作人員在項目執(zhí)行中違法違紀(jì)的，由有關(guān)部門追究當(dāng)事人的責(zé)任。投融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競爭本市其他BT模式項目的建設(shè)。

第三篇：河北省發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)《河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知-地方規(guī)范性

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第四篇：武漢市發(fā)展改革委 市財政局關(guān)于申報2012年合同能源管理財政獎勵項目(第二批)的通知

市發(fā)展改革委 市財政局關(guān)于申報2012年合同 能源管理財政獎勵項目（第二批）的通知

各區(qū)發(fā)展改革委（經(jīng)發(fā)局，發(fā)改局），財政局：

根據(jù)《省發(fā)展改革委 省財政廳關(guān)于組織申報2012年合同能源管理財政獎勵項目（第二批）的通知》（鄂發(fā)改環(huán)資[2012]971號）要求，現(xiàn)將2012年合同能源管理財政獎勵項目（第二批）申報事項通知如下：

一、項目范圍和條件

通過國家發(fā)展改革委、財政部審核備案的第一批節(jié)能服務(wù)公司在2010年6月1日（含）以后（2010年10月20日以后簽訂的能源管理合同須參照《合同能源管理技術(shù)通則》（GB/T24915-2010）中的標(biāo)準(zhǔn)合同格式簽訂）、第二批節(jié)能服務(wù)公司在2011年1月1日（含）以后、第三批節(jié)能服務(wù)公司在2011年7月1日（含）、第四批節(jié)能服務(wù)公司在2012年1月1日（含）以后應(yīng)用先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)、工藝和產(chǎn)品，采取合同能源管理節(jié)能效益分享方式在武漢市境內(nèi)工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域以及公共機(jī)構(gòu)方面，對用能單位實施的鍋爐（窯爐）改造、余熱余壓利用、電機(jī)系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、建筑節(jié)能改造等節(jié)能技術(shù)改造完工的項

目。

申請獎勵資金的項目，項目主體符合國家產(chǎn)業(yè)政策和《湖北省合同能源管理財政獎勵資金管理實施細(xì)則》的規(guī)定，不屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年版本）》淘汰類，節(jié)能改造前項目主體應(yīng)穩(wěn)定運(yùn)行2年以上；節(jié)能改造完工后應(yīng)穩(wěn)定運(yùn)行3個月以上，并取得執(zhí)行合同以來節(jié)能效果分享收益；用能單位能源計量裝備齊備，具備完善的能源統(tǒng)計和管理制度，實施后可實現(xiàn)單個項目年節(jié)能量（指節(jié)能能力）在10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以下、100噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上，其中工業(yè)項目年節(jié)能量在500噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上。

屬于下列情形之一的項目不予支持：

（一）新建、異地遷建項目；

（二）以擴(kuò)大產(chǎn)能為主的改造項目，或“上大壓小”、等量淘汰類項目；

（三）改造所依附的主體裝置不符合國家政策，已列入國家命令淘汰或按計劃近期淘汰的目錄；

（四）改造主體屬違規(guī)審批或違規(guī)建設(shè)的項目；

（五）未按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過固定資產(chǎn)投資管理部門審批、核準(zhǔn)或備案，或手續(xù)不齊備的項目；

（六）太陽能、風(fēng)能利用類項目；

（七）以全燒或摻燒秸稈、稻殼和其它廢棄生物質(zhì)燃料，或以劣質(zhì)能源替代優(yōu)質(zhì)能源類項目；

（八）煤矸石、煤層氣發(fā)電、垃圾焚燒發(fā)電類項目；

（九）熱電聯(lián)產(chǎn)類項目；

（十）添加燃煤助燃劑類項目；

（十一）2007年1月1日以后建成投產(chǎn)的水泥生產(chǎn)線余熱發(fā)電項目，以及2007年1月1日以后建成投產(chǎn)的鋼鐵企業(yè)高爐煤氣、焦?fàn)t煤氣、燒結(jié)余熱余壓發(fā)電項目；

（十二）已獲得國家相關(guān)補(bǔ)助的項目。

二、申報要求

（一）申報組織

1、各區(qū)發(fā)展改革委（經(jīng)發(fā)局，發(fā)改局）、財政局按照項目申報范圍和條件要求，認(rèn)真組織遴選本地區(qū)實施完工的合同能源管理項目，并對項目真實性和年節(jié)能量（一般節(jié)能改造投資2000-5000元可形成1噸標(biāo)準(zhǔn)煤的節(jié)能能力）負(fù)責(zé)，項目經(jīng)辦人在承諾表上簽字（見附件3），經(jīng)嚴(yán)格初審后聯(lián)合上報市發(fā)展改革委、財政局。

2、用能單位和節(jié)能服務(wù)公司法人代表要對申報項目的真實性和年節(jié)能量負(fù)責(zé)，在項目真實性承諾表上簽字確認(rèn)，并附身份證復(fù)印件。市發(fā)展改革委、市財政局可根據(jù)需要，隨時實地查看項目。對存在弄虛作假情況的項目，一律取消申報資格。

（二）申報材料

1、各區(qū)發(fā)展改革委（經(jīng)發(fā)局，發(fā)改局）、財政局聯(lián)合申

報的文件。申報文件應(yīng)附項目匯總表（見附件1），對項目所屬類別分類，并注明項目建設(shè)內(nèi)容、總投資、節(jié)能量、備案和合同號等。項目建設(shè)內(nèi)容應(yīng)包括：項目名稱、項目采用的節(jié)能技術(shù)措施、改造依托主體的生產(chǎn)能力或規(guī)格型號及節(jié)能效果等，要求文字精練，不超過200字。

2、項目資金申請報告（編制單位應(yīng)具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的資質(zhì)，其中節(jié)能量在100-3000噸標(biāo)準(zhǔn)煤的應(yīng)具丙級以上資質(zhì)，3000-5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）的應(yīng)具乙級以上資質(zhì)，節(jié)能量在5000噸以上的應(yīng)具有甲級資質(zhì)，編制提綱見附件2）。包括項目申報單位、用能單位、項目的基本情況以及項目資金情況、項目采用的節(jié)能技術(shù)和措施、項目節(jié)能量測算（要有詳細(xì)的計算過程）和監(jiān)測方法、項目實施后的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效果評價。

3、合同能源管理的商業(yè)合同文本（單行本）。

（三）報送時間

請各區(qū)（開發(fā)區(qū)）在9月20日之前，將申報文件、合同能源管理項目資金申請報告（申請報告的正文和附件應(yīng)按順序匯總整理，用紙質(zhì)封面膠印裝訂成一本材料）、商業(yè)合同文本報送市發(fā)展改革委3份、市財政局1份，報送時同時附上項目材料電子版，逾期不予受理。

市發(fā)展改革委聯(lián)系人：楊慶，電話：82796106

市財政局聯(lián)系人：唐晨，電話：85730200 附件： 1、2012年合同能源管理財政獎勵項目（第二批）申報匯總表

2、項目資金申請報告編制提綱

3、項目真實性承諾表

4、節(jié)能技術(shù)改造項目節(jié)能量確定原則和方法

5、各種能源折標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)

二〇一二年八月七日

第五篇：成都市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市政府金融辦市財政局關(guān)于進(jìn)一步加快金融業(yè)發(fā)展若干意見實施細(xì)則的通知

成都市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市政府金融辦市財政局關(guān)于進(jìn)一步加快

金融業(yè)發(fā)展若干意見實施細(xì)則（試行）的通知

(成辦發(fā)〔2009〕54號)

各區(qū)（市）縣政府，市政府各部門：

市政府金融辦、市財政局制定的《關(guān)于進(jìn)一步加快金融業(yè)發(fā)展若干意見的實施細(xì)則（試行）》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○○九年十月二十二日

關(guān)于進(jìn)一步加快金融業(yè)發(fā)展若干意見的實施細(xì)則（試行）

市政府金融辦 市財政局

第一條 為深入貫徹落實市政府《關(guān)于進(jìn)一步加快金融業(yè)發(fā)展的若干意見》（成府發(fā)〔2009〕24號）精神，進(jìn)一步加快我市金融業(yè)發(fā)展和西部金融中心建設(shè)，特制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所涉及的獎勵和補(bǔ)貼對象：

（一）“金融機(jī)構(gòu)”是指經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的政策性銀行、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托投資公司、財務(wù)公司、基金管理公司、金融租賃公司等。

（二）“金融機(jī)構(gòu)總部”是指注冊地和主要辦公場所在成都的具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)。

（三）“金融機(jī)構(gòu)地區(qū)總部”是指國內(nèi)外法人金融機(jī)構(gòu)在成都設(shè)立 1的省級及省級以上分行（分公司）。

（四）“金融機(jī)構(gòu)高級管理人員”是指獲得國家金融監(jiān)管部門資格核準(zhǔn)，并在金融機(jī)構(gòu)總部或地區(qū)總部擔(dān)任董事長、副董事長、總經(jīng)理（行長）、副總經(jīng)理（副行長）、監(jiān)事長等職務(wù)的人員。

第三條 成都市市級金融業(yè)發(fā)展專項資金（以下簡稱專項資金）是根據(jù)我市金融業(yè)發(fā)展需要和財力狀況，由市財政安排并專項用于扶持金融業(yè)加快發(fā)展的資金。自2009年起，市財政預(yù)算安排每年不低于5000萬元資金，各區(qū)（市）縣相應(yīng)安排配套資金。

第四條 專項資金申請、審核程序：

（一）金融機(jī)構(gòu)購房、租房及高管人員的個人所得稅補(bǔ)貼申請，擬上市企業(yè)和上市公司的補(bǔ)貼或獎勵申請，由稅收解繳關(guān)系所在區(qū)（市）縣金融工作主管部門和財政局初審?fù)夂?，轉(zhuǎn)報市政府金融辦；其他方面的獎勵和補(bǔ)貼直接報市政府金融辦。申請材料一式三份（證書、發(fā)票、文件、憑證的原件除外），并由申請單位加蓋公章。

（二）市政府金融辦會同市財政局及相關(guān)部門進(jìn)行審核，出具審核意見。

（三）市政府金融辦、市財政局將審核意見聯(lián)合上報市政府審批。

第五條 自2009年4月10日起，新進(jìn)入金融集聚區(qū)的金融機(jī)構(gòu)總部、地區(qū)總部，購買自用辦公用房享受一次性購房補(bǔ)貼，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為1000元/平方米；租賃自用辦公用房給予連續(xù)3年租房補(bǔ)貼，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每月20元/平方米。認(rèn)定時間以簽訂購房、租賃合同時間為準(zhǔn)。每家金融機(jī)構(gòu)享受補(bǔ)貼總額最高不超過500萬元。申請補(bǔ)貼后3年內(nèi)

不得出售或轉(zhuǎn)租自用辦公用房。若確需出售或轉(zhuǎn)租的，須提前通知市政府金融辦，并退回相應(yīng)部分已享受的補(bǔ)貼。

申請購房、租房補(bǔ)貼的金融機(jī)構(gòu)總部或地區(qū)總部須提交以下材料：

（一）專項資金申請表。

（二）國家金融監(jiān)管部門頒發(fā)的法人許可證、營業(yè)許可證或業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件。

（三）營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

（四）購買自用辦公用房的，須提供購房合同、發(fā)票或房地產(chǎn)權(quán)證的復(fù)印件（驗原件）。租賃自用辦公用房的，須提供經(jīng)房屋租賃主管機(jī)關(guān)登記備案的房地產(chǎn)租賃合同復(fù)印件（驗原件）。

（五）5年內(nèi)不遷離金融集聚區(qū)的書面承諾。

第六條 自2009年4月10日起，新進(jìn)入金融集聚區(qū)的金融機(jī)構(gòu)總部、地區(qū)總部以及金融后臺服務(wù)中心的高級管理人員，自機(jī)構(gòu)開業(yè)起3年內(nèi)，按其當(dāng)年實際繳納的“工資、薪金所得項目”個人所得稅市、區(qū)地方留成部分的50%予以補(bǔ)貼。對個人所得稅的補(bǔ)貼實行先征后返。

申請個人所得稅補(bǔ)貼的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員須提交以下材料：

（一）專項資金申請表；

（二）申請人身份證復(fù)印件；

（三）金融監(jiān)管部門頒發(fā)的任職資格文件復(fù)印件、申請人的職務(wù)任命或聘用文件復(fù)印件；

（四）申請人個人所得稅完稅憑證復(fù)印件（驗原件）；

（五）申請人所在金融機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

第七條 自2009年起，金融機(jī)構(gòu)貸款余額每增加30億元，給予5萬元獎勵；設(shè)立小企業(yè)貸款專營服務(wù)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)對小企業(yè)貸款余額每增加5億元，給予10 萬元獎勵。對單個金融機(jī)構(gòu)的獎勵累計不超過50萬元，用于獎勵金融機(jī)構(gòu)高級管理人員和有突出貢獻(xiàn)的員工。申請信貸投放獎勵的金融機(jī)構(gòu)，除提交第五條

（一）、（二）、（三）款所列材料外，還須提供以下材料：

（一）金融機(jī)構(gòu)貸款余額變動表；

（二）金融機(jī)構(gòu)貸款情況匯總表。

第八條 爭取保險機(jī)構(gòu)以債權(quán)、股權(quán)等方式投資我市交通、通信、物流等重大基礎(chǔ)設(shè)施和災(zāi)后重建項目。自2009年起，單項融資額在10億元以上且融資成本不高于同期貸款基準(zhǔn)利率的，可按融資額的0.5‰獎勵項目業(yè)主。申請補(bǔ)貼的項目業(yè)主，除提交第五條

（一）、（三）款所列材料外，還須提供以下材料：

（一）企業(yè)與保險機(jī)構(gòu)簽訂的投資合同復(fù)印件（驗原件）；

（二）企業(yè)募集資金投向說明。

第九條 自2009年4月10日起，對我市企業(yè)上市給予分階段補(bǔ)貼，認(rèn)定日期以證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)日期為準(zhǔn)。申請不同階段上市補(bǔ)貼的企業(yè)，除提交第五條

（一）、（三）款所列材料外，還須提供以下材料：

（一）企業(yè)完成上市輔導(dǎo)并驗收合格的給予20萬元補(bǔ)貼，申請補(bǔ)貼須提交以下材料：

1．企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件（驗原件）；

2．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出的能夠證明企業(yè)完成輔導(dǎo)、驗收合格的有關(guān)憑證。

（二）企業(yè)發(fā)行上市申請被中國證監(jiān)會正式受理的給予50萬元補(bǔ)貼，申請補(bǔ)貼須提交中國證監(jiān)會出具的、能夠證明該企業(yè)上市申請已被正式受理的文件復(fù)印件（驗原件）。

（三）企業(yè)上市融資完成后按融資額中投入成都資金的1%給予補(bǔ)貼，其中50%的補(bǔ)貼用于獎勵企業(yè)高級管理人員和有突出貢獻(xiàn)的員工。對單戶企業(yè)的補(bǔ)貼累計不超過500萬元。申請補(bǔ)貼須提交以下申請材料：

1．上海、深圳證券交易所或其他證券交易所出具的，能夠證明該企業(yè)已辦理上市相關(guān)手續(xù)的公函復(fù)印件（驗原件）；

2．會計師事務(wù)所出具的募集資金驗資報告復(fù)印件；

3．企業(yè)上市募集資金投向說明。

（四）市外上市公司將注冊地變更到我市的，給予300萬元補(bǔ)貼。申請補(bǔ)貼須提交以下申請材料：

1．中國證監(jiān)會關(guān)于核準(zhǔn)上市公司變更注冊地的批復(fù)復(fù)印件（驗原件）；

2．變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（驗原件）、稅務(wù)登記證

復(fù)印件（驗原件）；

3． 5年內(nèi)不遷離我市的書面承諾。

（五）上市公司完成再融資的，按照其融資額的1‰獎勵企業(yè)高級管理人員，對單戶企業(yè)獎勵總額最高不超過50萬元。申請再融資獎勵須提交以下申請材料：

1．中國證監(jiān)會關(guān)于批準(zhǔn)上市公司再融資的文件復(fù)印件（驗原件）；

2．再融資募集資金驗資報告復(fù)印件；

3．資金投向說明或投資項目書復(fù)印件。

第十條 申請其他專項資金，包括成都金融業(yè)發(fā)展專家咨詢委員會經(jīng)費(fèi)、成都金融業(yè)重大課題經(jīng)費(fèi)、支持在蓉舉辦高水平金融論壇專項經(jīng)費(fèi)、金融人才培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)以及支持我市金融業(yè)發(fā)展的其他經(jīng)費(fèi)等，承辦單位須提交以下材料：

（一）專項資金申請表；

（二）項目明細(xì)預(yù)算清單；

（三）市政府金融辦、市財政局要求提供的其他材料。

第十一條 符合市政府有關(guān)規(guī)定的獎勵和補(bǔ)貼，申請有效期為兩年，逾期視為自動放棄。如申請未獲通過，市政府金融辦負(fù)責(zé)向申請單位出具書面說明。

第十二條 申請獎勵或補(bǔ)貼的單位必須守法經(jīng)營，并對所提供材料的真實性、完整性和合法性負(fù)法律責(zé)任，市財政局、市政府金融辦保留稽核和追責(zé)權(quán)利。