第一篇：關于規(guī)范現(xiàn)場核查不合格企業(yè)申報材料的通知

關于規(guī)范現(xiàn)場核查不合格企業(yè)申報材料的通知

各市局、各位審查員：

按照總局79號令第三十一條和《不予食品生產(chǎn)生產(chǎn)許可決定書的發(fā)放工作規(guī)定》的有關規(guī)定，為進一步規(guī)范現(xiàn)場核查不合格企業(yè)申報材料，現(xiàn)將有關要求通知如下：

一、現(xiàn)場審核要求：核查組在現(xiàn)場核查中確認企業(yè)存在嚴重不合格項的，仍應完成全部項目的核查，在《現(xiàn)場核查表》中記錄核查結論，填寫《現(xiàn)場核查報告》，并由核查組成員和企業(yè)分別簽注意見、蓋章。

二、上報材料要求：

現(xiàn)場審查為不合格的企業(yè)，上報的材料要有《食品生產(chǎn)許可證申請書》所要求的**申證材料，《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查表》、《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報告》。上報材料時注意：首頁要有市局受理意見和公章、市局上報意見和公章、核查組核查結論。

三、上報程序：

對于現(xiàn)場核查不合格的材料，由各市局負責匯總，按照上報程序報省局，省局審批發(fā)證的報一份申請材料，國家局審批發(fā)證的報二份申請材料。審查組現(xiàn)場核查完畢之后，通過《審查員之家》在網(wǎng)上向省局上報1份《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報告》。

山西省質量技術監(jiān)督局食品處

關于食品生產(chǎn)許可核查人員認真

遵守行為規(guī)范，嚴格現(xiàn)場核查質量的通知

各市質量技術監(jiān)督局、各位食品生產(chǎn)許可核查人員：

近一個時期，部分核查員在現(xiàn)場核查時未能嚴守工作紀律，無視廉潔辦事的有關規(guī)定和要求，索取或收受申證企業(yè)的錢財；不能夠認真履行應盡的職責，嚴格執(zhí)行有關核查的程序和要求，對開展正常的核查工作造成了不良的影響。對此，為了教育全體食品生產(chǎn)許可核查員，提高大家的思想素質和業(yè)務素質，進一步加強全省食品生產(chǎn)許可工作的管理，做好食品質量安全市場準入工作，規(guī)范和完善食品生產(chǎn)許可工作人員的工作職責，工作程序、工作責任和工作紀律，防止類似的問題重復發(fā)生，現(xiàn)就嚴肅現(xiàn)場核查工作程序和工作紀律、明確在現(xiàn)場核查中要注意的問題等有關情況通知如下：

一、嚴格遵守核查工作紀律

1、嚴禁我省食品生產(chǎn)許可核查員對省內食品生產(chǎn)企業(yè)，以任何形式提供有償咨詢，或者以其他任何形式參加有關中介機構組織開展的有償咨詢。

2、審查人員在進行現(xiàn)場時必須做到廉潔自律，文明核查，盡心盡職地完成核查任務。不得索取和接收申證企業(yè)的任何財物或者禮品；不得借現(xiàn)場核查來濫用職權、玩忽職守或以任何形式和理由刁難企業(yè)。

3、核查人員在現(xiàn)場核查時要保持良好的精神狀態(tài)和職業(yè)道德，說話和氣、指出不足要有理有據(jù)，提出整改要切合實際。堅決杜絕盛氣凌人、說話粗魯、唯我獨尊等不良現(xiàn)象。

4、從事食品生產(chǎn)許可的審查人員，不得任意提高或降低核查標準，任意減少或增加核查程序，出具虛假或不真實的核查結論。

5、在企業(yè)進行核查期間，不得由企業(yè)支付費用而進入桑拿洗浴、歌廳舞廳、高檔酒店等消閑娛樂場所。

6、食品生產(chǎn)許可核查人員，要對所核查企業(yè)涉及到生產(chǎn)經(jīng)營的機密信息實施保密，嚴禁將企業(yè)的信息資料提供給第三方以獲取不當利益。

7、嚴格執(zhí)行行政許可有關規(guī)定，確保按照時限完成現(xiàn)場核查任務。

二、嚴格執(zhí)行現(xiàn)場核查工作程序

1、預備會議

核查組內部會議，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和實際情況視情確定是否召開。一般是核查組成員初次集合進入企業(yè)后，由核查組長主持召開預備會議，核查組全體參加，其主要內容有：

（1）介紹企業(yè)概況及產(chǎn)品情況（2）落實實地核查計劃進度（3）確定核查組成員分工（4）確認核查要點及注意事項（5）強調核查工作紀律和工作程序

2、首次會議

核查組進入企業(yè)正式實施對企業(yè)實地核查時的第一項活動。其目的是雙方人員會面，形成實地核查的氣氛，并就有關活動作出安排。首次會議參加人員為核查組全體成員、觀察員、受核查企業(yè)的主要負責人、有關職能部門和生產(chǎn)車間的負責人等。為了有利于企業(yè)對《審查通則》及相關《細則》的理解和實地核查的順利進行，允許并希望企業(yè)選派更多的人員參加會議。會議由核查組長主持，會議的具體內容如下：（1）致謝：對受核查方的協(xié)助（2）介紹核查組成員、觀察員等（3）受核查企業(yè)介紹情況及人員

（4）說明核查目的、依據(jù)、范圍和核查組任務（5）明確現(xiàn)場核查的日程進度和核查組成員分工（6）強調核查原則：客觀、公正、科學

（7）介紹核查方法：觀察現(xiàn)場、審查文件、查看記錄、考察操作、提問交談、確認等

（8）說明判定不合格項和核查結論的原則： 合格（A、B、C級），不合格（一般、嚴重）（9）確定限制區(qū)域：潔凈區(qū)、危險區(qū)、限制區(qū)（10）告知企業(yè)按核查組分工配備陪同人員

（11）向企業(yè)說明核查組的工作紀律，宣讀《山西省食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查行為廉政反饋表》及《企業(yè)告知書》，請企業(yè)監(jiān)督核查組的工作（12）向企業(yè)作公正性及保密性承諾（核查組向企業(yè)承諾絕不將企業(yè)的技術、工藝、配方等商業(yè)秘密透露給第三方）

（13）請企業(yè)負責人介紹企業(yè)概況和準備工作情況（14）宣布首次會議結束，企業(yè)現(xiàn)場核查活動開始

注意：現(xiàn)場核查的生產(chǎn)企業(yè)一般應是企業(yè)正在運行的生產(chǎn)線。

3、現(xiàn)場核查

首次會議結束后，核查組開始對企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場進行考察核查。按照申請產(chǎn)品的廠區(qū)環(huán)境、生產(chǎn)場地、工藝布局、生產(chǎn)設備、設施、原材料與成品庫、檢驗室、現(xiàn)場管理等做一次較完整的觀察，并對申請書中的生產(chǎn)設備、設施及檢驗設備、原輔材料、工藝流程圖、平面圖等有關內容進行一一核實，對“*”項目、關鍵過程進行評價，得出客觀結論。通過觀察，核查組內部溝通，看現(xiàn)場是否存在嚴重不合格，核查是否繼續(xù)進行。一般有兩種情況：

如：未發(fā)現(xiàn)嚴重不合格，核查組成員按分工逐項進行核查，按發(fā)現(xiàn)的實際情況做好記錄，并按“合格”、“一般不合格”、“嚴重不合格”，分別對核查項目做出評價結論。

如：核查組內部溝通，發(fā)現(xiàn)有嚴重不合格。由核查組長出面與企業(yè)負責人溝通，終止核查，填寫“食品生產(chǎn)許可證申請書首頁、食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查表、食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場核查報告、現(xiàn)場核查報告單”，提出發(fā)現(xiàn)的嚴重不合格，經(jīng)核查組人員、觀察員及企業(yè)負責人簽字確認，并由企業(yè)簽字蓋章認可，宣布現(xiàn)場核查結束。考察核查時應注意：

（1）核查組長掌握現(xiàn)場參觀的時間、范圍和重點（2）核查員對生產(chǎn)現(xiàn)場進行核查時，應有企業(yè)陪同人員在一起，對發(fā)現(xiàn)的不合格便于確認；

（3）核查員在分工范圍內所發(fā)現(xiàn)的情況或問題涉及其他核查員分工范圍的，應及時與相關核查員溝通予以核實；

（4）對嚴重不合格的確定，應反復核實，以保證其客觀性和準確性。

4、核查組內部會議

核查組在完成具體核查活動后召開。如在核查中遇到特殊情況，核查組長也可以決定隨時召開核查組內部（觀察員應列席）會議。（1）核查組成員介紹各自負責的核查情況，主要介紹存在問題（2）互相討論，確定企業(yè)現(xiàn)場核查中的不合格和核查結論。有爭議的問題應取得一致意見，如不能取得一致意見，由核查組長確定并記錄在核查報告中

（3）企業(yè)存在的問題不構成不合格項的，也需向企業(yè)提出改進意見（4）對不合格項目形成書面的整改要求（5）填寫核查記錄

核查中如遇到特殊情況應召開核查組內部會議

----現(xiàn)場考察核查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)根本不具備必備的生產(chǎn)設施、設備及檢測設備等情況。此時應立即召開核查組內部會議，可作出不合格結論，終止現(xiàn)場核查，并由核查組長和核查組成員與企業(yè)負責人溝通，若企業(yè)能夠及時整改并希望借助于核查推動工作以獲得更多幫助時，也可以根據(jù)實際整改情況按原計劃繼續(xù)核查----發(fā)現(xiàn)企業(yè)有嚴重弄虛作假情況或其他違法行為。此時應立即召開核查組內部會議，記錄有關情況，核查組成員、企業(yè)負責人簽名后，及時向核查組織單位匯報，交核查組織單位處理

-----核查員在分工范圍內遇到自己不能繼續(xù)核查的復雜問題，應及時向組長匯報，必要時，可建議核查組長召開內部會議集體討論

5、末次會議

核查組在完成全部的核查活動，確定了企業(yè)存在的不合格和形成企業(yè)實地核查報告后，可通知企業(yè)召開末次會議。參加人員與首次會議應基本一致，末次會議由核查組長主持，主要內容有：

（1）重申核查目的、依據(jù)、范圍，并說明核查結果的客觀性。（2）通報核查情況，在肯定成績的同時要重點指明企業(yè)存在的不合格項及有關問題，要求企業(yè)整改，并說明對企業(yè)整改的跟蹤驗證方式。（3）宣讀企業(yè)實地核查報告

（4）對企業(yè)給予核查工作的支持和配合表示謝意（5）請企業(yè)負責人對核查工作表態(tài)，確認核查結論并簽字（6）宣布企業(yè)實地核查工作結束。

6、產(chǎn)品抽樣

核查組在現(xiàn)場核查合格后，要根據(jù)《細則》中發(fā)證檢驗的抽樣規(guī)定，完成發(fā)證檢驗樣品的抽取工作。抽樣工作必須由核查組成員完成，不得由企業(yè)自行抽取樣品，抽樣的樣品應是企業(yè)的合格待銷產(chǎn)品，一般在成品庫內進行。樣品的抽樣方法、數(shù)量的等要求應按各類食品生產(chǎn)許可證實施細則中的規(guī)定進行。填寫產(chǎn)品抽樣單，樣品封好后，告知企業(yè)在規(guī)定時間內安全地送到所選定的承擔發(fā)證檢驗的檢驗機構。

三 嚴格履行現(xiàn)場核查工作職責

（1）核查工作實行組長負責制。指導并要求審查組成員對所核查的項目和核查報告的客觀性、公正性、真實性負責，同時要保證所有的核查文書填寫完整、準確、規(guī)范。

（2）審查組必須依據(jù)審查通則、審查細則和有關規(guī)定實施現(xiàn)場核查，審查員不得任意提高或降低要求。對企業(yè)存在的問題和不足要結合企業(yè)實際，在現(xiàn)場進行技術指導，提出整改意見和要求。

（3）審查組要對抽樣的正確性、抽樣單填寫的準確性以及樣品封存的完好性負責

（4）為確保核查工作客觀、公正、科學、準確、順利地進行，減少實地核查工作的失誤，審查組長和審查組成員要注意互相之間根據(jù)核查情況以及遇到的問題及時地進行溝通，任何人不得隨意做出某個項目核查結論

（5）審查組在核查工作結束后，應及時向組織現(xiàn)場核查工作的質量技術監(jiān)督部門提交核查報告和有關核查記錄，匯報核查工作情況。

四、現(xiàn)場核查中應重點把握的幾個問題

（一）、重點把握申證申證材料的真實性、完整性。

申請書及申請相關材料的正確性和完整性由核查組長負總責，核查員對其所審查部分的真實性負責。對申請書首頁中食品生產(chǎn)許可證編號、法人代表人或負責人姓名、經(jīng)濟性質、營業(yè)執(zhí)照編號、衛(wèi)生許可證編號、企業(yè)代碼以及申報產(chǎn)品的類別這幾欄中的所填內容與相關證件不符合的，視為受理環(huán)節(jié)把關不嚴，可要求企業(yè)另行填寫該頁，并在修改后的材料上簽字，交由原受理單位重新蓋章。首頁中的其他項目如有不妥，可以采用涂覆、刮改等方式修改，不必要求重新蓋章。核查員應根據(jù)組長的分工安排，在認真開展現(xiàn)場核查的基礎上，結合相關審查通則、相關審查細則及有關標準等要求，核對企業(yè)申請材料的真實性、正確性、完整性，確保申請材料符合相關要求。

（二）、重點把握企業(yè)相關證照的合法性、有效性。

1、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證應名稱一致，在有效期內，并覆蓋申證產(chǎn)品。如其合法性不符合相關規(guī)定，則判為不合格。

2、企業(yè)在用鍋爐、壓力容器、計量儀器以及其他受法律法規(guī)管理的器具，應嚴格按照相關要求進行核查。凡其有效性不符合規(guī)定或無檢定證書的，判為不合格。

3、企業(yè)如受國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策、資源政策調整，應嚴格核查其相關證明材料。凡不符合國家有關政策的，判為不合格。

（三）、重點把握通則與細則的相關要求。

1、核查人員要對照審查通則和相關產(chǎn)品審查細則，在必備條件滿足的前提下，以在生產(chǎn)過程中盡量減少物理污染、生物污染、化學污染為主線，要結合企業(yè)實際情況進行，避免生硬套用細則通則要求或隨意提高降低核查標準。

2、核查組到企業(yè)進行核查時，除了嚴格按照《審查通則》和《審查細則》對企業(yè)必備條件進行核查外，還要結合標準體系的建設，認真審查企業(yè)執(zhí)行標準的配套性、有效性以及企業(yè)標準的合理性。

3、結合《預包裝食品標簽通則》的貫徹實施，注意對企業(yè)所使用的食品添加劑以及標簽標識進行審查，凡標簽標識與食品實物不符的，督促企業(yè)整改后再進行抽樣，避免因標簽不合格而給企業(yè)帶來不必要的麻煩和損失。

食品生產(chǎn)許可核查人員的辛勤工作，為我省食品生產(chǎn)許可工作順利進行做出了應有的貢獻。但是在現(xiàn)場核查中個別人員不能嚴格自律，所引起問題已被各方面廣泛關注，這直接影響了現(xiàn)場核查工作的正常開展。因此要求全體審查員要吸取教訓、引以為戒，做到廉潔自律，潔身自好。同時管理部門也將加強廉潔從政的監(jiān)督管理，一旦發(fā)現(xiàn)類似問題并產(chǎn)生惡劣影響的，將按照有關規(guī)定對當事人予以嚴肅的處理。

二OO八年一月二十一日

山西省食品生產(chǎn)許可審查員選派辦法（試行）

為了提高審查員選派工作效率，科學合理地安排現(xiàn)場核查任務，并堅持以公正、公平、公開、透明為原則，搞好審查員的選派工作，特制訂本辦法。

一、核查工作程序

確定核查企業(yè) 確定核查組長和成員 下達核查任務 通知各市局 現(xiàn)場核查 核查情況反饋。

二、網(wǎng)絡化辦公

為了節(jié)約時間、提高工作效率，將改變以往電話聯(lián)系確認，電話告知核查任務的辦法，今后審查員的選派、核查任務的下達和核查情況的反饋一律在網(wǎng)上進行。

（一）為了確保網(wǎng)絡操作安全，運行正常，將采用兩套系統(tǒng)運行，所有審查員必須在 “審查員之家”QQ群內（常用）和新浪UC的“審查員之家”團體內（備用）進行注冊登記。從7月27日起，凡未在兩套系統(tǒng)內登記注冊的，視為本人放棄參加現(xiàn)場核查工作，今后將不安排承擔核查工作。（注冊方法及要求見附件1）

（二）各審查員如不能承擔本周審查工作，請務必于每周三18：00以前以郵件（發(fā)至676360136@QQ.com）進行告知。統(tǒng)一格式：我是xx市的審查員xxx，本周（本月）因有事不能參加審查，特此告知。凡未提前告知，安排了現(xiàn)場核查任務而又不能參加的，將視具體情況作出相應的考核和處理。

（三）食品處將于每周四18：00以前，確定本周所要核查的企業(yè)和核查員派遣名單，并將審查任務書以電子郵件形式通知參加審查的審查員。同時，及時通知各組組長。

（四）各市的現(xiàn)場核查任務書，將由食品處以傳真或者電子郵件發(fā)往各市局食品生產(chǎn)監(jiān)管科。

（五）各審查組長接到審查任務通知后，由組長和當?shù)厥芯致?lián)系商定會合的地點和時間，然后由組長通知本組的審查員。

（六）核查工作結束后，由審查組成員按照各自分工核查的職責，填報現(xiàn)場核查情況（見附件2）；在核查工作中如發(fā)現(xiàn)審查組長、審查組成員、觀察員或其他參與人員在現(xiàn)場核查中有不能正確履行職責，違反廉潔自律規(guī)定等行為，可直接發(fā)至wsm3532699@126.com信箱進行反映。

（七）現(xiàn)場核查不合格，審查組要委托本組的一名審查員，在核查工作結束后的5個工作日內將不合格企業(yè)的全部申證材料交回省局食品生產(chǎn)監(jiān)管處。

（八）核查組離開企業(yè)時，要將各市局提供的《山西省食品生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查行為廉政反饋表》（見附件3）交付生產(chǎn)企業(yè)，并說明有關注意事項。

（九）各審查員應隨時瀏覽“審查員之家”，以做到及時掌握相關信息。

三、對全體審查員的要求

（一）為了改變目前我省食品生產(chǎn)許可審查員，對28大類食品全部參與核查，由于工作精力和知識結構有限，結果是什么也干不精，什么也干不細，無論在現(xiàn)場核查中，還是在核查材料中經(jīng)常出現(xiàn)漏洞和錯誤。因此，為了提高審查員的專業(yè)技術水平，提高現(xiàn)場核查的工作質量，逐步把我省食品生產(chǎn)許可審查隊伍培養(yǎng)成專家型隊伍。食品生產(chǎn)監(jiān)管處將根據(jù)審查員從事工作的情況，參與現(xiàn)場核查的工作質量以及本人的知識結構等因素綜合考慮，對每位審查員確定若干類別主要從事的專業(yè)。審查員要注意所從事專業(yè)技術的學習，及時搜集和掌握本專業(yè)的最新信息和相關知識，力爭把所從事的專業(yè)鉆深、研細、做精，努力把自己塑造成為本行業(yè)的技術專家。食品生產(chǎn)監(jiān)管處在選派審查員時，也將重點安排所從事專業(yè)的現(xiàn)場核查。

（二）所有注冊登記的審查員，必須加強政治素質和所從事專業(yè)的學習，不斷提高自身的綜合素質和專業(yè)技術水平。對省局組織的相關業(yè)務技術培訓，必須按時按要求全程參加。從2009年起，凡不參加或未全程參加培訓學習的，暫時將不再安排現(xiàn)場核查工作；直至再次組織集體培訓學習，并按時全程參加的，方可恢復參與現(xiàn)場核查工作。對二次不參加集體培訓學習的，將注銷其審查員資格。

（三）每位審查員每年必須自覺地定期進行體檢（體檢項目按《食品安全法》第34條規(guī)定執(zhí)行）。并將體檢結果和健康證號報省局食品生產(chǎn)監(jiān)管處。無體檢證明、無健康證的，不得進入食品生產(chǎn)企業(yè)從事現(xiàn)場核查工作。

（四）在網(wǎng)上建立的“審查員之家”，是審查員互相學習，交流的平臺，也是食品生產(chǎn)監(jiān)管處向大家通知有關事項、通報有關信息的平臺。全體審查員均可針對有關專業(yè)技術和現(xiàn)場核查中遇到的問題進行闡述、辯論、交流，以達到共同學習，共同提高的目的。

（五）對審查組長和審查員的要求

審查組長的要求：

1、審查組長應具有較高的政治素質和政策把握能力，應具備全面的業(yè)務知識和綜合能力；熟悉核查程序，講原則，有責任心；遵守現(xiàn)場核查工作紀律，廉潔自律；有較強的組織、協(xié)調、溝通能力；核查工作經(jīng)歷豐富。

2、核查組組長要對現(xiàn)場核查工作質量以及工作紀律負全面責任。食品生產(chǎn)監(jiān)管處將根據(jù)每位審查員的核查工作經(jīng)驗、工作能力以及綜合表現(xiàn)，選拔確定核查組長。

3、核查組長并非終身制，將根據(jù)日常核查工作質量、執(zhí)行工作紀律以及評價等綜合表現(xiàn)情況進行適當?shù)卣{整。

審查員的要求：

1、通過全國食品審查員考試并注冊。

2、審查員必須科學、公正、認真地履行現(xiàn)場核查工作，嚴格遵守現(xiàn)場核查工作紀律，廉潔自律，嚴格把關。

3、審查員應具備較強的業(yè)務知識和專業(yè)特長，熟悉核查程序，講原則，有責任心，遵守紀律，服從安排，有較強的溝通能力，能圓滿完成審查任務。

四、審查員選派原則

（一）政治素質和業(yè)務能力相結合原則

食品處將根據(jù)各審查員的政治修養(yǎng)和日常工作表現(xiàn)、業(yè)務技術水平和知識結構進行優(yōu)化組合，分專業(yè)進行選派，以確?，F(xiàn)場核查工作質量。

（二）省直-地市相結合原則

由于審查員隊伍中省直（含太原）人員占到50%左右，同時為了保障食品處同各審查組及時有效地溝通，并保證審查資料能及時改正，以確保行政時效，故每個審查組將至少選派一名省直（含太原市）審查員。

（三）屬地回避原則

審查組長實行屬地回避制度，根據(jù)核查企業(yè)和任務情況，在安排核查組時，每組最多安排一名當?shù)氐膶彶閱T。

（四）節(jié)約行程原則

審查員全省范圍內統(tǒng)一調配選派，為了保障審查時間充分，節(jié)約行程時間，食品處安排審查員不會南北跨度太大，一般以到達審查目的地單程時間不超過4小時（以大巴計）。

（五）公開、透明原則

食品處定期將審查員選派記錄一覽表（見附件：4）公示于QQ群內論壇，接受大家的監(jiān)督，如有正確的意見和建議，可直接發(fā)至wsm3532699@126.com反映。同時也將在論壇內發(fā)布在申證材料審查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求核查員及時改正類似的錯誤，并告知具體的核查人員。

（六）考核取舍原則

審查工作 “以責任心大小論是非、以差錯多少論取舍”，食品處將對各位審查員進行全方面考核、記錄，并根據(jù)考核結果及時通過有關審查員的郵箱發(fā)出警告，如仍不改正者，將取消審查員資格。

本辦法自公布之日起實施，由省局食品處負責解釋。

山西省質量技術監(jiān)督局食品生產(chǎn)監(jiān)管處

二00九年七月二十三日

第二篇：現(xiàn)場核查企業(yè)內容（范文模版）

1.現(xiàn)場核查企業(yè)內容。

（1）核查部門工作情況。根據(jù)查閱執(zhí)法文書的情況，到企業(yè)現(xiàn)場對存在區(qū)縣部門多次檢查均未發(fā)現(xiàn)安全隱患、存在安全隱患未處罰、完成整改并已復查認為需要核實整改結果、是否制定專項整治措施、專項整治期間是否開展執(zhí)法檢查等情況進行核查，印證部門的執(zhí)法檢查是否細致深入、執(zhí)法是否規(guī)范、處罰是否嚴格、專項整治是否務實開展。

（2）查企業(yè)主要負責人是否對履職情況開展自查，是否對本單位安全生產(chǎn)責任制落實情況進行監(jiān)督檢查并嚴格考核獎懲，是否研究解決安全投入、技術改造等重大問題，是否嚴格執(zhí)行相關部門安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察指令。

（3）查重點專項整治情況。

一是運輸企業(yè)查GPS動態(tài)監(jiān)控和風險管控情況； 二是煤礦企業(yè)查瓦斯、水害和頂板治理情況；

三是非煤礦山企業(yè)查針對可能出現(xiàn)的山洪、泥石流等地質災害，尾礦庫整治情況；

四是危險化學品企業(yè)查開展“安全體檢”，強化生產(chǎn)經(jīng)營運輸貯存各環(huán)節(jié)的管理情況；

五是建設施工企業(yè)查開展“兩防”專項整治情況，項目部關鍵崗位人員到崗履職情況；

六是工貿行業(yè)企業(yè)查開展有限空間和涉塵防爆、涉氨制冷專項整治情況； 七是城鄉(xiāng)結合部、“三合一”“多合一”場所以及人員密集場所、地下工程、群租房等重點場所是否開展電氣火災和高層消防專項整治情況。

（4）查風險研判工作開展情況。是否針對高溫汛期開展風險研判，是否有重大、較大風險清單，是否落實了重大、較大風險管控措施。（5）查“日周月”制度建立落實情況?？雌髽I(yè)“日周月”隱患排查制度是否建立；看企業(yè)是否針對高溫汛期特點結合本單位實際情況分別制定了班組、車間、廠長經(jīng)理的“日周月”檢查清單；看企業(yè)是否按照清單認真開展檢查（如在執(zhí)行過程中存在走過場、敷衍了事的現(xiàn)象，全部都打勾、時間未到都已經(jīng)填寫檢查表等現(xiàn)象）；查企業(yè)隱患排查治理臺賬是否建立并落實了重大隱患“五定”責任制。（6）查應急培訓演練情況。根據(jù)應急預案現(xiàn)場抽查兩人，是否清楚事故發(fā)生時其所在崗位的應對措施。這些是企業(yè)要做的，誰出錯誰背鍋誰去背書。

第三篇：(11)企業(yè)現(xiàn)場核查自查報告

×××公司現(xiàn)場核查自查報告（模板）

國家外匯管理局東莞市中心支局：

根據(jù)你中心支局現(xiàn)場核查通知的要求，現(xiàn)將我公司有關情況報告如下：

一、公司基本情況

包括但不限于：

1、公司性質、地址、注冊資金、法人代表（和實際控制人）；

2、核查時間段內的主營業(yè)務情況介紹（主營業(yè)務量和盈利情況）；

3、公司主要貿易方式（一般貿易、來料加工、進料加工等）、主要結算方式（貨到付款、90天信用證、托收等）、收付匯期限（30天、90天等）及特點。例如：茲有公司，組織機構代碼:,成立于年 月，公司性質為，公司地址為：，法人代表，聯(lián)系電話，注冊資本，主營業(yè)務，屬于行業(yè)，核查期內主營業(yè)務量，盈利，核查期內我公司出口總額為萬美元，進口總額為萬美元，進出口主要貿易方式為。我公司進口付匯以結算為主，出口收匯以結算為主，收付匯期限，特點是。

二、現(xiàn)場核查業(yè)務情況

包括但不限于：

現(xiàn)將我公司年月日——年月日（此處統(tǒng)計時段須與《現(xiàn)場核查通知書》上列明的時間段一致）進出口與收付款總體情況報告如下 1

（清單見附件）：

（一）核查期內進出口與收付款情況1

累計付匯①萬美元；累計進口②萬美元； 累計收匯③萬美元；累計出口④萬美元。注：進出口與收付款中均包括人民幣結算額。

（二）進料抵扣情況（全額收付款的企業(yè)不必填寫本欄）

核查期內進口且于核查期內抵扣完畢的進口報關單合計⑤萬美元，核查期內進口未付匯且未在核查期內抵扣的進口報關余額⑥萬美元，該筆余額計劃于年月抵扣/付匯完畢。

本核查期，已抵扣的進口額合計⑦萬美元，其中進口報關單進口日期在核查期之前但在本核查期內抵扣的金額合計⑧萬美元。

（三）核查期進口付匯差額和出口收匯差額產(chǎn)生的主要原因 核查期內，我公司總量差額2合計⑨萬美元?？偭坎铑~偏離正常閾值的原因是3，具體情況如下（列明有關數(shù)據(jù)，并提供必要證明材料）：

1.本核查期內進口到貨××筆，金額××萬美元，付匯××筆，金額××萬美元，進口差額（進口-付匯）金額××萬美元；出口××筆，金額××萬美元，收匯××筆，金額××萬美元，出口差額（收匯-出口）金額××萬美元。從差額上看進口方面表現(xiàn)為多到貨（或多1只有進口或只有出口的企業(yè)，無相關數(shù)據(jù)的欄目可空白不填；轉口貿易可只填寫收付匯情況，進口及出口欄目空白。

2總量差額=（進口+收匯）-（出口+付匯），即⑨=（②+③）-（①+④），本文各項數(shù)據(jù)還應滿足②=①+⑤+⑥，⑦=⑤+⑧。對于全額收付款的企業(yè)⑤⑥⑦⑧項空白，或填0。3差額原因包括但不限于：1.核查期前出口，核查期內收匯； 2.核查期前付匯，核查期內進口； 3.核查期前收匯，核查期內出口；4.核查期前進口，核查期內付匯； 5.核查期前收匯，核查期內付匯的轉口貿易；

6.核查期前付匯，核查期內收匯的轉口貿易； 7.預收貨款；8.預付貨款； 9.延期收款； 10.延期付款； 11.商品質量； 12.申報錯誤； 13.代理業(yè)務； 14.其他（請說明）

付匯，視具體情況填寫），出口方面表現(xiàn)為多收匯（或多出口，視具體情況填寫）。

轉口貿易項下付匯××筆，金額××萬美元，收匯××筆，金額××萬美元，轉口貿易差額（收匯-付匯）金額××萬美元。（若無轉口貿易，可不填寫本段）。

2.進口方面核查期內付匯金額××萬美元（例如100萬），到貨金額××萬美元（例如130萬）。其中：本核查期內付匯對應的到貨已在本核查期內到貨的金額××萬美元（例如60萬）。本核查期內付匯對應的到貨已在本核查期之前到貨的金額××萬美元（例如10萬）。本核查期內付匯對應的到貨在本核查期之后到貨或至今尚未到貨的金額××萬美元（例子中一共付匯100萬，10萬為核查期前到貨，60萬為核查期內到貨，此處剩下30萬為核查期之后或者至今尚未到貨）。本核查期內到貨對應的貨款已在本核查期之前支付的金額××萬美元（30萬）。本核查期內到貨對應的貨款在本核查期之后支付或尚未支付的金額××萬美元（例子中一共到貨130萬，30萬為核查期前已付，60萬為核查期內付匯到貨，此處剩下40萬為核查期之后到貨或者至今尚未到貨）。

3.出口方面核查期內全部收匯金額××萬美元（例如100萬），全部出口金額××萬美元（例如130萬），來料加工出口金額××萬美元，來料加工應收工繳費金額××萬美元。其中：本核查期內收匯對應的貨物已在本核查期內出口的金額××萬美元（例如60萬）。本核查期內收匯對應的貨物已在本核查期之前出口的金額××萬美元（例如10萬）。本核查期內收匯對應的貨物在本核查期之后出口或至今尚未出口的金額××萬美元（例子中一共收匯100萬，10萬為核查期前出口，60萬為核查

期內出口，此處剩下30萬為核查期之后出口或者至今尚未出口）。本核查期內出口對應的貨款已在本核查期之前收匯的金額××萬美元（30萬）。本核查期內出口對應的貨款在本核查期之后收匯或尚未收匯的金額××萬美元（例子中一共出口130萬，30萬為核查期前已收，60萬為核查期內收匯，此處剩下40萬為核查期之后收匯或者至今尚未收匯）。

4.進口付匯與到貨不匹配主要原因：延期付匯、遠期信用證、海外代付、進料抵扣、預付、保稅庫貨物不付匯、退匯等。(最好同時合計出各類原因的準確數(shù)據(jù))

出口收匯與出口不匹配主要原因：延期收匯、預收、出口貿易融資等。(最好同時合計出各類原因的準確數(shù)據(jù))

轉口貿易收付匯不匹配主要原因：遠期信用證結算等。(最好同時合計出各類原因的準確數(shù)據(jù))

（三）現(xiàn)場核查涉及業(yè)務的完成情況（某筆業(yè)務或多筆業(yè)務，單個合同項下、多個合同項下、某時間區(qū)間內）。

1、涉及已向外匯局報告的各類報告的情況。

2、涉及銀行貿易融資情況。

3、涉及已經(jīng)外匯局等管理部門批件情況。

4、其他需要說明的情況。

相關情況說明中，應盡可能列明相應的金額、時間、具體的報關或收付單證號碼、對應的會計分錄。

（四）企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查列明問題的解釋情況

1、業(yè)務（合同）執(zhí)行中遇到的導致合同執(zhí)行變化、停滯或終止的商業(yè)因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2、企業(yè)報告時遇到的操作因素，如貨物流、資金流電子數(shù)據(jù)到達企業(yè)時間對完成報告的影響，具體員工執(zhí)行報告時的主客觀影響或誤操作因素；

3、政策理解方面的情況；

4、其他需要解釋的因素。

（五）企業(yè)對外匯局現(xiàn)場核查問題的自查結論。

附件：企業(yè)自查涉及有關文件資料作為附件。

我公司承諾以上陳述連同附件的明細數(shù)據(jù)均屬實。如有不實，我公司愿意承擔包括降低分類等級、接受經(jīng)濟處罰、或外匯局可能將違規(guī)結論抄報海關或稅務等部門以實施聯(lián)合監(jiān)管等不良后果。

××××××公司（蓋章）法人代表或其授權人（簽字）：

年月日

（本報告中涉及小黑體部分括號內容，各企業(yè)視自身情況特點填寫，不需要的部分可以刪除。僅有進口或僅有出口業(yè)務的企業(yè)，僅填寫對

應的進口業(yè)務或出口業(yè)務部分。本報告需加蓋公章、法人簽字或簽章，上交本報告時請刪除本段文字及報告中與自身業(yè)務無關內容。由于涉及企業(yè)后期分類管理，請各企業(yè)重視核查報告內容，嚴肅對待，認真填寫。）

附表：現(xiàn)場核查企業(yè)總量差額報告表

表

1、核查期內xxxx公司進口付匯明細

表

2、核查期內xxxx公司進口報關明細

表

3、核查期內xxxx公司出口收匯明細

表

4、核查期內xxxx公司出口報關明細

第四篇：企業(yè)現(xiàn)場核查報告寫法(新)

X X X公司現(xiàn)場核查報告

一、企業(yè)基本情況（包括企業(yè)地址、性質、規(guī)模、經(jīng)營范圍、貿易方式）：例：XXX公司位于西安市高新區(qū)XX號XX大廈XXX號，屬于中外合資企業(yè)，注冊資金100萬人民幣，主要經(jīng)營機電設備出口及相關零部件的進口，以一般貿易為主。

二、現(xiàn)場核查監(jiān)測指標異常原因：

本核查期，貨物貿易外匯收支監(jiān)測系統(tǒng)顯示企業(yè)各項總量監(jiān)測指標值分別為:總量差額_____萬美元、總量差額率____%、資金貨物比____%、貿易信貸報告余額比____%。

（一）核查期內進出口及收付匯數(shù)據(jù)：

進口額：______萬美元、付匯額：______萬美元、差額：____萬美元； 出口額：______萬美元、收匯額：______萬美元、差額：____萬美元； 以上差額合計：_______萬美元。

（二）造成核查期內進口與付匯差額的原因： 1.預付：（提供材料說明）2.延付：（提供材料說明）3.其它原因：（提供材料說明）

（三）造成核查期內出口與收匯差額的原因： 1.預收：（提供材料說明）2.延收：（提供材料說明）3.其它原因：（提供材料說明）

（四）造成核查期內轉口貿易收匯與付匯差額的原因： 1.先收后支：（提供材料說明）2.先支后收：（提供材料說明）3.其它原因：（提供材料說明）

（五）其它原因：（提供材料說明）

以上各原因產(chǎn)生的差額合計：_______萬美元。

（注：差額中顯示多進口或多收匯，用“+”表示；差額中顯示多出口或多付匯，用“一”表示）

三、截止報告日，差額消除情況：

（提交撰寫現(xiàn)場核查報告期間，貨物貿易外匯監(jiān)測系統(tǒng)顯示的總量差額與核查期的總量差額相比的增減情況）

四、以上預收、預付、延收、延付是否在貨物貿易監(jiān)測系統(tǒng)中做了貿易信貸登記報告？

以上報告及所附材料情況屬實，本公司愿對此報告所述內容承擔法律責任。

報告聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

單位公章

法人簽字 報告日期 附報告表XX份，材料XX份。

第五篇：貨物貿易企業(yè)現(xiàn)場核查報告

說明報告

國家外匯管理局XX分（支）局:

我公司于**年**月**日以何種方式（網(wǎng)上簽收、現(xiàn)場簽收）收到貴局編號為****的《現(xiàn)場核查通知書》。我公司基本情況（內容應當包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、資金流與貨物流的規(guī)模與結構、資金流入或流出和《現(xiàn)場核查通知書》中提示的問題等）。我公司**年**月**日至**年**月**日期間存在的****問題，主要是由于哪些方面的原因導致，具體情況如下：

1、……(相關證明材料見附件1、2等)

2、……(相關證明材料見附件3、4等)

注意:

1、原因應標明對應的業(yè)務發(fā)生時間、金額和筆數(shù)。

2、相關證明應當為可解釋或證明異常產(chǎn)生原因的收支申報單證、進出口貨物報關單、合同、發(fā)票、代理協(xié)議、攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報單等有效憑證、商業(yè)單證或相關部門出具的書面證明；有效憑證和商業(yè)單證應為原件或加蓋企業(yè)公章的復印件，相關部門出具的書面證明應為原件。

對此，我公司應對措施：

1、……

2、……

特此報告

附件：

1、……；

2、……；

3、……

單位名稱（公章）年月日