第一篇：關(guān)于印發(fā)《科學(xué)技術(shù)評價辦法》

科技部

關(guān)于印發(fā)《科學(xué)技術(shù)評價辦法》(試行)的通知

國科發(fā)基字〔2003〕308號 2003年9月20日

為規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價機制，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展，增強我國的科學(xué)技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新能力，提高我國科學(xué)技術(shù)的實力和水平，根據(jù)科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于改進科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》和國家有關(guān)法律法規(guī)制定了《科學(xué)技術(shù)評價辦法》(試行)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

科學(xué)技術(shù)評價辦法(試行)

第一章 總則

第二章 基本程序和要求

第三章 評價專家遴選

第四章 科學(xué)技術(shù)計劃評價

第五章 科學(xué)技術(shù)項目評價

第六章 研究與發(fā)展機構(gòu)評價

第七章 研究與發(fā)展人員評價

第八章 科學(xué)技術(shù)成果評價

第九章 法律責(zé)任

第十章 附則

第一章總則

第一條 為加強和改進科學(xué)技術(shù)評價工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價制度，規(guī)范科學(xué)技術(shù)評價活動，正確引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于改進科學(xué)技術(shù)評價工作的決定》，制定本辦法。第二條 科學(xué)技術(shù)評價是科學(xué)技術(shù)管理工作的重要組成部分，是推動國家科學(xué)技術(shù)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置，提高科學(xué)技術(shù)管理水平的重要手段和保障。

第三條 本辦法所指科學(xué)技術(shù)評價是指受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運用科學(xué)、可行的方法對科學(xué)技術(shù)活動以及與科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)的事項所進行的論證、評審、評議、評估、驗收等活動。

本辦法適用于對中央或地方財政資金資助的科學(xué)技術(shù)計劃、項目、機構(gòu)、人員、成果的科學(xué)技術(shù)評價。

第四條 科學(xué)技術(shù)評價工作應(yīng)當(dāng)遵循“目標(biāo)導(dǎo)向、分類實施、客觀公正、注重實效”的要求，必須有利于鼓勵原始性創(chuàng)新，有利于促進科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，有利于發(fā)現(xiàn)和培育優(yōu)秀人才，有利于營造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，有利于防止和懲治學(xué)術(shù)不端行為。

第五條 科學(xué)技術(shù)評價工作必須堅持公平、公正、公開的原則，保證評價活動依據(jù)客觀事實作出科學(xué)的評價。

第六條 科學(xué)技術(shù)部是科學(xué)技術(shù)評價工作的主管部門，負責(zé)全國科學(xué)技術(shù)評價工作的宏觀管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。國務(wù)院其他相關(guān)部門按照各自的職責(zé)范圍，負責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)評價工作。

縣級以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政管理部門負責(zé)本地區(qū)科學(xué)技術(shù)評價活動的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督工作。

第二章基本程序和要求

第七條 科學(xué)技術(shù)評價工作的行為主體包括評價委托方、受托方及被評價方。委托方是指提出評價需求的一方，主要是各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門或其他負有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機構(gòu)等；受托方是指受委托方委托，組織實施或?qū)嵤┰u價活動的一方，主要包括專業(yè)的評價機構(gòu)、評價專家委員會或評價專家組等；被評價方是指申請、承擔(dān)或參與委托方所組織實施的科學(xué)技術(shù)活動的機構(gòu)、組織或個人。

第八條 科學(xué)技術(shù)評價工作一般應(yīng)由委托方委托專業(yè)評價機構(gòu)、評價專家委員會或評價專家組作為受托方進行。

第九條 委托方應(yīng)對受托方的科學(xué)技術(shù)評價工作提出明確的規(guī)范性要求，并與受托方簽訂書面合同或任務(wù)書。合同的主要條款應(yīng)當(dāng)包括：

(一)評價對象與內(nèi)容；

(二)評價目標(biāo)；(三)評價方法、標(biāo)準(zhǔn)與具體程序；

(四)評價報告的要求；

(五)評價費用及支付；

(六)相關(guān)信息和資料的保密；

(七)其他必要內(nèi)容。

評價費用應(yīng)由委托方支出，不得由被評價方支出。根據(jù)需要或合同約定，評價合同中的評價目標(biāo)、方法、標(biāo)準(zhǔn)、程序等有關(guān)內(nèi)容應(yīng)向社會公開，接受社會監(jiān)督。

第十條 受托方接受委托后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定制定評價工作方案，在取得委托方認可后，獨立開展評價工作，任何組織和個人不得干涉。

第十一條 受托方應(yīng)根據(jù)評價對象、內(nèi)容及評價目標(biāo)，遴選符合要求的評價專家進行評價活動。根據(jù)工作需要，委托方也可以直接遴選、組建評價專家委員會或?qū)＜医M作為受托方，由受托方獨立進行評價活動。

第十二條 受托方可以采取實地考察、專家咨詢、信息查詢、社會調(diào)查等方式，收集評價所需的信息資料，在定性與定量分析的基礎(chǔ)上，進行分析研究和綜合評價，形成評價報告，按時提交給委托方并由委托方歸檔保存。

第十三條 評價報告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)評價機構(gòu)、評價專家委員會、評價專家的名稱或名單；

(二)委托方名稱；

(三)評價目的、對象及內(nèi)容；

(四)評價原則、方法及標(biāo)準(zhǔn)；

(五)評價程序；

(六)評價結(jié)果；

(七)合同約定或其他需要說明的問題。

評價過程中收集的與評價有關(guān)的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件。

第十四條 評價結(jié)果由評價專家委員會或評價專家組以會議或通訊方式評議產(chǎn)生。對重大科學(xué)技術(shù)計劃、項目、成果及重要機構(gòu)、人員等的評價以及合同有特別約定的，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式產(chǎn)生。

評價專家有不同評價意見的，應(yīng)當(dāng)如實記載，并予以保密。

第十五條 根據(jù)需要，在保證不被侵權(quán)、不泄密和保障國家安全的前提下，委托方可以采取適當(dāng)?shù)姆绞皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)公示、公開有關(guān)評價結(jié)果，必要時，也可以將評價結(jié)果告知被評價方或其所在單位。

被評價方或其他任何單位和個人對評價結(jié)果有異議的，可以根據(jù)本辦法的規(guī)定提出申訴。

第十六條 評價結(jié)果是委托方進行科學(xué)技術(shù)決策的重要參考依據(jù)，可作為對被評價方的科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展給予資助、連續(xù)資助或終止資助的依據(jù)。依據(jù)評價結(jié)果所做的決策行為，其責(zé)任由決策行為方承擔(dān)。

被評價方要根據(jù)正反兩方面的評價結(jié)果和建議，及時調(diào)整、改進自身的科學(xué)技術(shù)活動。

第三章評價專家遴選

第十七條 建立健全評價專家資格審查制度。評價專家應(yīng)具備下列條件：

(一)具有較高的專業(yè)知識水平和實踐經(jīng)驗、敏銳的洞察力和較強的判斷能力，熟悉被評價內(nèi)容及國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r。

(二)具有良好的資信和科學(xué)道德，認真嚴(yán)謹(jǐn)，秉公辦事，客觀公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)，敢于承擔(dān)責(zé)任。

第十八條 建立健全評價專家?guī)?。評價專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟學(xué)家和管理專家等，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時更新。

各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門和單位，建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的評價專家?guī)旃蚕頇C制。

第十九條 遴選評價專家應(yīng)當(dāng)遵守下列原則：

(一)隨機原則。參與具體評價活動的評價專家一般應(yīng)從評價專家?guī)熘幸罁?jù)要求和條件隨機遴選，必要時，可以遴選一定比例的管理專家、經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)家及用戶代表參加。遴選組成的專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)體現(xiàn)不同學(xué)科、不同專業(yè)技術(shù)、不同學(xué)術(shù)觀點、不同單位和不同地區(qū)的代表性，并應(yīng)當(dāng)有一定比例的在一線從事實際研究與發(fā)展工作的專家參加。(二)回避原則。與被評價方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評價專家不能參與評價。已遴選出的，應(yīng)主動申明并回避。被評價方可以按規(guī)定提出一定數(shù)量建議回避的評價專家，并說明理由。

委托方或受托方根據(jù)需要可以在評價前或評價后以適當(dāng)方式向社會公布評價專家名單，以增強評價專家的責(zé)任感和榮譽感，接受社會監(jiān)督。

(三)更換原則。委托方或受托方組建的常設(shè)評價專家委員會或?qū)＜医M應(yīng)定期換屆，其成員連選連任一般不得超過兩屆，并應(yīng)當(dāng)保持一定的更換比例。

第二十條 評價專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策要求，恪守職業(yè)道德，堅持獨立、客觀、公正和科學(xué)的原則，并自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

第二十一條 在保障國家安全和國家利益的前提下，對于無保密要求的重大科學(xué)技術(shù)計劃的制定，優(yōu)先資助領(lǐng)域的遴選，重大項目與重要“非共識”項目、重要研究與發(fā)展機構(gòu)和人員等的評價，應(yīng)邀請一定比例的境外專家參與。

第四章科學(xué)技術(shù)計劃評價

第二十二條 科學(xué)技術(shù)計劃評價應(yīng)以滿足科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、社會發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，以促進國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中重大的科學(xué)技術(shù)問題以及科學(xué)技術(shù)前沿重大問題的突破和解決為評價重點。

第二十三條 科學(xué)技術(shù)計劃評價主要是針對國家或地方重大科學(xué)技術(shù)計劃(含工程和專項)的設(shè)立和實施效果進行評價，為改進科學(xué)技術(shù)計劃的決策與管理、優(yōu)化資源配置提供依據(jù)。

第二十四條 科學(xué)技術(shù)計劃評價包括前期評價、中期評估和績效評價。

(一)前期評價主要是對擬設(shè)立的科學(xué)技術(shù)計劃的必要性、可行性及其定位、目標(biāo)、任務(wù)、投入、組織管理等進行評價，為戰(zhàn)略決策、計劃設(shè)計和組織實施提供依據(jù)。

(二)中期評估主要是對科學(xué)技術(shù)計劃執(zhí)行中的進展情況及存在的問題進行評價，為科學(xué)技術(shù)計劃的后續(xù)安排和調(diào)整提供依據(jù)。

(三)績效評價主要是對科學(xué)技術(shù)計劃目標(biāo)的實現(xiàn)程度、完成效果與影響、經(jīng)費投入的效益、組織管理的有效性等進行評價，為科學(xué)技術(shù)計劃的滾動實施、調(diào)整或終止提供依據(jù)。

第二十五條 科學(xué)技術(shù)計劃評價一般應(yīng)選擇獨立的專業(yè)評價機構(gòu)或評價專家委員會作為受托方。受托方應(yīng)根據(jù)不同類型的科學(xué)技術(shù)計劃，遴選科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、管理等相關(guān)領(lǐng)域的高水平專家參與評價工作。

第二十六條 重大科學(xué)技術(shù)計劃績效評價周期依據(jù)其實施期確定，對于實施期較長的科學(xué)技術(shù)計劃一般每五年左右進行一次。

第五章科學(xué)技術(shù)項目評價

第二十七條 科學(xué)技術(shù)項目評價實行分類評價。根據(jù)各類科學(xué)技術(shù)項目的不同特點，選擇確定合理的評價程序、評價標(biāo)準(zhǔn)和方法，注重評價實效。

對重大科學(xué)技術(shù)項目實行全程評價，包括立項評審、中期評估和結(jié)題驗收，并可根據(jù)需要在項目結(jié)題后2至5年內(nèi)進行后期績效評價。一般性科學(xué)技術(shù)項目評價應(yīng)側(cè)重立項評審和結(jié)題驗收，實行年度進展報告制度。

第二十八條 戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項目評價應(yīng)以解決經(jīng)濟、社會、國家安全以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題為導(dǎo)向，突出國家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機結(jié)合，以科學(xué)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、對國家重大需求的潛在貢獻以及優(yōu)秀人才培養(yǎng)為評價重點。

(一)評價專家應(yīng)當(dāng)從研究經(jīng)驗豐富、學(xué)術(shù)眼光敏銳、戰(zhàn)略意識強和知識面廣的專家中遴選產(chǎn)生，并注重吸納在一線從事高水平研究、熟悉同類學(xué)科國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢的專家參加。

(二)立項評審應(yīng)按照相應(yīng)科學(xué)技術(shù)計劃的目標(biāo)要求，建立評價指標(biāo)體系，主要從項目的學(xué)術(shù)創(chuàng)新性、科學(xué)和社會價值、研究隊伍的創(chuàng)新能力、工作基礎(chǔ)和研究條件等方面作出評價；中期評估和結(jié)題驗收應(yīng)按照項目合同或任務(wù)書的要求，針對目標(biāo)和任務(wù)的實施與完成情況作出評價。

(三)后期績效評價主要對項目的創(chuàng)新性、科學(xué)價值及其經(jīng)濟和社會效益作出綜合評價。

第二十九條 自由探索性基礎(chǔ)研究項目評價應(yīng)以保障科學(xué)研究自由，鼓勵科學(xué)探索和原始性創(chuàng)新為導(dǎo)向，注重對科學(xué)價值和人才培養(yǎng)的評價。

(一)評價專家主要從熟悉本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科前沿發(fā)展、學(xué)術(shù)眼光敏銳并具有一定研究基礎(chǔ)的專家中遴選產(chǎn)生。

(二)立項評審應(yīng)采用同行評議的方法，重點從項目的創(chuàng)新性、研究價值、目標(biāo)設(shè)定、研究方案等方面作出評價，不過分強調(diào)項目的預(yù)期成果等。

(三)應(yīng)將立項評審作為評價工作重點，一般不組織專門的中期評估和結(jié)題驗收，但應(yīng)當(dāng)提交項目年度進展報告和結(jié)題報告。

對探索性強或具有明顯創(chuàng)新性的“非共識”研究項目，應(yīng)重點評價被評價方的創(chuàng)新能力與潛力、學(xué)術(shù)水平及科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性。對爭議或分歧較大的，應(yīng)當(dāng)將評價專家署名的不同評價意見和被評價方的申辯理由一并提交委托方審定。應(yīng)加強對此類項目的管理和后期績效評價，重點評價成果產(chǎn)出的質(zhì)量和對原始性創(chuàng)新的貢獻及潛在價值。

第三十條 應(yīng)用研究項目評價應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的需求，以技術(shù)推動和市場牽引為導(dǎo)向，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟效益、社會效益等要素為評價重點。

(一)評價專家主要從科學(xué)技術(shù)專家、管理專家、經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)技術(shù)負責(zé)人和潛在用戶代表中遴選產(chǎn)生。

(二)立項評審應(yīng)重點從研究目標(biāo)和內(nèi)容的重要性與必要性、技術(shù)的創(chuàng)新性與實用性、研究方案的可行性、技術(shù)實力與研究基礎(chǔ)、預(yù)期應(yīng)用前景等方面作出評價；中期評估和結(jié)題驗收重點評價項目合同或任務(wù)書所確立的目標(biāo)實現(xiàn)情況和潛在的應(yīng)用價值。

(三)重大應(yīng)用研究項目的后期績效評價主要從技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制、經(jīng)濟和社會效益等方面作出綜合評價。側(cè)重于應(yīng)用基礎(chǔ)研究的項目還應(yīng)考察學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。

第三十一條 科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目評價以建立企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價重點。

(一)評價專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟學(xué)家、管理專家、企業(yè)家以及用戶代表中遴選產(chǎn)生。

(二)重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目評價應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)評價機構(gòu)進行全程評價。根據(jù)需要，評價結(jié)果可以提供給其他投資方。

(三)立項評審應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策要求，建立評價指標(biāo)體系，重點從帶動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、引導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)形成和促進社會可持續(xù)發(fā)展，或與國家重大工程建設(shè)的配套集成等方面作出評價；中期評估、結(jié)題驗收應(yīng)根據(jù)項目合同或任務(wù)書的要求，對合同目標(biāo)和考核指標(biāo)的實現(xiàn)情況作出評價。

(四)對重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目的后期績效評價以市場評價為主，采用定性評價法和經(jīng)濟計量法從經(jīng)濟效益、社會效益等方面作出評價。

第三十二條 社會公益性研究項目評價應(yīng)以研究解決國家戰(zhàn)略性公益事業(yè)發(fā)展的共性科學(xué)技術(shù)問題，增強科學(xué)技術(shù)為重大社會公益問題提供科學(xué)技術(shù)支撐和服務(wù)的能力，為社會、經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，為人民生活水平的提高提供技術(shù)保障為導(dǎo)向，以技術(shù)支撐及服務(wù)體系的先進有效性，共享與服務(wù)的能力和水平，以及潛在的社會效益等作為評價重點。

(一)評價專家委員會(或?qū)＜医M)應(yīng)由從事社會公益性研究工作的專家、管理專家及用戶代表組成。

(二)社會公益性研究項目應(yīng)充分考慮社會公益性的特點，重點從技術(shù)支撐與服務(wù)的能力和水平、共享度、社會效益及服務(wù)效果等方面建立評價指標(biāo)體系。

(三)應(yīng)根據(jù)社會公益性研究工作的長期性、服務(wù)性、共享性特點，對公益性研究工作實行長期跟蹤考察，注重社會公益領(lǐng)域的監(jiān)測、預(yù)警和應(yīng)急反應(yīng)技術(shù)服務(wù)體系的建立。

第三十三條 科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)與支撐服務(wù)項目評價應(yīng)以為科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、社會發(fā)展和國家安全等提供科學(xué)技術(shù)條件支撐和公共服務(wù)為導(dǎo)向，以對國民經(jīng)濟、社會和科學(xué)技術(shù)可持續(xù)發(fā)展的貢獻為評價重點。

(一)評價專家應(yīng)從主要從事科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)工作的專家、經(jīng)濟學(xué)家、管理專家和用戶代表中遴選產(chǎn)生。

(二)根據(jù)科學(xué)技術(shù)資源和條件的特點，分類建立評價指標(biāo)體系。其中條件建設(shè)類項目評價應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源(包括自然和人文資源、數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、信息、設(shè)施等)的準(zhǔn)確性、完整性、共享性、應(yīng)用率、技術(shù)的先進有效性、運行與維護的高效性、提供服務(wù)的能力等；支撐服務(wù)類項目評價應(yīng)注重科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件和資源信息的完整性、開放度、集成度與共享度，服務(wù)手段的先進性、有效性、規(guī)范性，以及服務(wù)的滿意度等方面的情況。

(三)對科學(xué)技術(shù)條件建設(shè)和支撐服務(wù)項目實行長期跟蹤考察，注重社會效益及服務(wù)效果，通常不能以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得專利情況作為主要評價指標(biāo)。

第六章研究與發(fā)展機構(gòu)評價

第三十四條 研究與發(fā)展機構(gòu)應(yīng)以加強國家創(chuàng)新體系建設(shè)、建立現(xiàn)代研究與發(fā)展管理制度為導(dǎo)向，以機構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)與定位、研究與發(fā)展能力、人才隊伍建設(shè)、條件建設(shè)與服務(wù)水平、運行機制與創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)以及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出績效等方面為評價重點。

第三十五條 研究與發(fā)展機構(gòu)評價應(yīng)委托專業(yè)評價機構(gòu)或評價專家委員會作為受托方進行評價。對基礎(chǔ)研究、公益性研究等重要研究與發(fā)展機構(gòu)的評價，應(yīng)當(dāng)邀請一定比例的境外專家參與評價。

第三十六條 對研究與發(fā)展機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其功能定位、任務(wù)目標(biāo)、運行機制等特點，選擇合理的評價方式和標(biāo)準(zhǔn)進行分類評價。

(一)基礎(chǔ)研究機構(gòu)評價應(yīng)以原始性創(chuàng)新能力與國際科學(xué)前沿競爭力為評價重點，主要評價學(xué)科專業(yè)方向設(shè)置的科學(xué)性、學(xué)科帶頭人及人才群體的整體水平和培養(yǎng)能力、國內(nèi)外合作與交流情況、科研條件共享、成果及論文產(chǎn)出的水平以及在國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的地位和影響等。(二)社會公益類研究機構(gòu)評價以其對國計民生和社會可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)保障和服務(wù)能力為評價重點，主要評價其發(fā)展方向與國家需求的一致性、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)能力、人才隊伍整體水平、科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用產(chǎn)生的社會效果、科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件完善程度、共享水平及服務(wù)質(zhì)量等。

(三)技術(shù)開發(fā)類機構(gòu)評價以其新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的研究與開發(fā)能力和向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化能力為重點，主要評價其自主知識產(chǎn)權(quán)的獲取和保護能力、對行業(yè)科學(xué)技術(shù)進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻以及經(jīng)濟效益等。這類機構(gòu)的評價應(yīng)以市場評價為主。

第三十七條 以政府財政資助為主的研究與發(fā)展機構(gòu)，由科學(xué)技術(shù)主管部門會同相關(guān)部門共同組織委托評價，評價結(jié)果應(yīng)與政府財政的投入水平相適應(yīng)。

第三十八條 研究與發(fā)展機構(gòu)的評價應(yīng)當(dāng)定期進行，評價周期一般為3至5年。

第七章研究與發(fā)展人員評價

第三十九條 研究與發(fā)展人員評價以促進形成“公平、公開”的競爭與合作機制和優(yōu)秀人才脫穎而出為導(dǎo)向，以其代表性產(chǎn)出和業(yè)績、創(chuàng)新潛力和職業(yè)道德等為評價重點。

第四十條 評價專家應(yīng)從科學(xué)技術(shù)專家、管理專家中遴選產(chǎn)生，并應(yīng)當(dāng)邀請被評價人員所在單位的人員參加。

第四十一條 研究與發(fā)展人員評價應(yīng)根據(jù)其所從事的工作性質(zhì)和崗位，確定相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)，進行分類評價。

(一)對從事基礎(chǔ)研究工作的人員評價應(yīng)重點考察其創(chuàng)新研究能力和潛力、學(xué)術(shù)水平、工作業(yè)績、學(xué)術(shù)影響等。

(二)對從事應(yīng)用研究工作的人員評價應(yīng)重點考察其對核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新與集成能力和潛力、工作業(yè)績、獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)等。

(三)對從事科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化工作的人員評價應(yīng)以市場評價為主，重點考察其推動科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的能力，及取得的經(jīng)濟和社會效益等，一般不以學(xué)術(shù)論文發(fā)表作為主要評價指標(biāo)。

(四)對從事條件保障與實驗技術(shù)工作的人員評價應(yīng)重點考察其為研究與發(fā)展活動提供服務(wù)的能力和水平、工作質(zhì)量、工作責(zé)任心、服務(wù)的滿意度等，一般不以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得成果、專利為主要評價指標(biāo)。

第四十二條 對研究與發(fā)展人員的評價應(yīng)采取個人評價與群體評價相結(jié)合的方式進行，注重人員在研究群體中所發(fā)揮的作用。人員評價應(yīng)主要評價帶頭人的創(chuàng)新能力和潛力、把握研究與發(fā)展方向的能力、研究與發(fā)展水平、實際貢獻、組織協(xié)調(diào)能力等。群體內(nèi)部人員的評價可由帶頭人進行。

第四十三條 對研究與發(fā)展人員的評價應(yīng)根據(jù)崗位的不同性質(zhì)和特點，結(jié)合崗位聘用確定評價周期，一般為3至5年。

第八章科學(xué)技術(shù)成果評價

第四十四條 科學(xué)技術(shù)成果評價以鼓勵創(chuàng)新、加快人才培養(yǎng)、促進科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、增進科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟、社會發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向，以科學(xué)價值或技術(shù)水平、市場前景為評價重點。

第四十五條 委托方應(yīng)根據(jù)需要委托專業(yè)評價機構(gòu)或評價專家委員會作為受托方對成果進行評價。各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門一般不對被評價方自行提出的要求組織成果評價。

第四十六條 委托方應(yīng)減少直接組織的成果評價數(shù)量，特別是面向市場的應(yīng)用技術(shù)類成果的評價數(shù)量。一般科學(xué)技術(shù)項目結(jié)題驗收后不再對成果另行評價，但重大項目或有重要創(chuàng)新、重大價值的成果應(yīng)根據(jù)需要適時進行評價。

采用專家推薦制提交評價的成果，應(yīng)當(dāng)由三名以上熟悉該領(lǐng)域的專家聯(lián)合或分別向委托方署名推薦產(chǎn)生。

第四十七條 成果評價應(yīng)當(dāng)遴選一定比例的同行專家作為評價專家。在不損害國家安全和利益的前提下，可視情況邀請境外同行專家參與成果評價。

第四十八條 成果評價應(yīng)根據(jù)成果的性質(zhì)和特點確定評價標(biāo)準(zhǔn)，進行分類評價。

(一)基礎(chǔ)研究成果應(yīng)以在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn)、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價值作為評價重點。在國內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況應(yīng)作為評價的重要參考指標(biāo)。

(二)應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)以運用科學(xué)技術(shù)知識在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用推廣中取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，促進生產(chǎn)力水平提高，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會效益為評價重點。應(yīng)用技術(shù)成果的技術(shù)指標(biāo)、投入產(chǎn)出比和潛在市場經(jīng)濟價值等應(yīng)作為評價的重要參考指標(biāo)。

(三)軟科學(xué)研究成果應(yīng)以研究成果的科學(xué)價值和意義，觀點、方法和理論的創(chuàng)新性以及對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的作用和影響作為評價重點。軟科學(xué)研究成果的研究難度和復(fù)雜程度、經(jīng)濟和社會效益等應(yīng)作為評價的重要參考指標(biāo)。

第四十九條 被評價方應(yīng)當(dāng)提供完整、齊全的技術(shù)資料和相關(guān)文檔，必要時，應(yīng)當(dāng)提供專業(yè)檢測、檢索機構(gòu)等專門機構(gòu)出具的檢測、檢索報告或證明材料。

提供給評價專家的與被評價成果相關(guān)的各項資料中應(yīng)隱去成果完成單位名稱和完成人的姓名。

第五十條 對申報國家或地方科學(xué)技術(shù)獎勵的成果進行評價，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)科學(xué)技術(shù)獎勵法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定。

第五十一條 成果評價結(jié)果應(yīng)在充分的國內(nèi)外對比數(shù)據(jù)或檢索證明材料的基礎(chǔ)上，對成果的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟內(nèi)涵進行全面分析，不得濫用“國內(nèi)先進”、“國內(nèi)首創(chuàng)”、“國際領(lǐng)先”、“國際先進”、“填補空白”等抽象用語。嚴(yán)禁弄虛作假和搞形式主義。

第九章法律責(zé)任

第五十二條 參與評價工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定，保證科學(xué)技術(shù)評價的公正性和客觀性。

建立健全評價機構(gòu)和評價專家的信譽制度。評價工作結(jié)束后，委托方應(yīng)對受托方評價工作的公正性、客觀性等方面作如實記錄；受托方應(yīng)對評價專家在評價工作中的公正性、客觀性、評價意見、工作態(tài)度等方面作如實記錄；委托方應(yīng)當(dāng)建立專業(yè)評價機構(gòu)、評價專家的違規(guī)和失誤記錄檔案。

第五十三條 委托方可以根據(jù)需要建立科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會。監(jiān)督委員會成員由管理專家、科學(xué)技術(shù)專家、法律專家和相關(guān)工作人員等組成。

監(jiān)督委員會主要負責(zé)監(jiān)督科學(xué)技術(shù)評價活動，受理并處理對評價過程中發(fā)生的重大問題的申訴和舉報。

第五十四條 任何單位或個人發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)評價活動存在問題的，可以向委托方、科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會提出申訴和舉報。申訴人、舉報人應(yīng)當(dāng)提供書面材料，表明真實身份，并提供必要的證明材料。

委托方、科學(xué)技術(shù)評價監(jiān)督委員會應(yīng)當(dāng)依照本辦法的有關(guān)規(guī)定作出處理。對署名舉報的，應(yīng)當(dāng)對舉報人及舉報內(nèi)容保密。在對申訴或舉報的問題調(diào)查核實、作出處理后，應(yīng)將核實、處理結(jié)果告知申訴人或舉報人并聽取意見。對匿名舉報的材料，有具體事實的，應(yīng)當(dāng)進行初步核實，并確定處理辦法。對無署名、無聯(lián)系方式、沒有具體事實的舉報，委托方或監(jiān)督委員會不予受理。

第五十五條 委托方工作人員在評價工作中徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾評價工作導(dǎo)致評價不公正的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五十六條 受托方在評價工作中違反本辦法規(guī)定，造成評價結(jié)果嚴(yán)重失實的，委托方可分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、終止評價委托或取消評價資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。給他人造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五十七條 評價專家在評價工作中違反本辦法規(guī)定，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、取消其參加評價工作的資格；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)單位給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第五十八條 被評價方在評價過程中提供虛假資料、信息，干擾評價工作獨立、客觀、公正地開展，造成評價結(jié)果嚴(yán)重失實的，委托方可以分別情況責(zé)令改正，給予警告、通報批評、取消被評價資格、終止項目合同或在一定時期內(nèi)取消其承擔(dān)科學(xué)技術(shù)計劃項目等資格。構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十章附則

第五十九條 各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門和其他負有管理科學(xué)技術(shù)活動職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法修改、完善或制定本部門、本地區(qū)科學(xué)技術(shù)計劃、項目、機構(gòu)、人員及成果等科學(xué)技術(shù)評價活動的具體管理辦法和實施細則，現(xiàn)行有關(guān)評價的具體辦法和實施細則中不符合本辦法規(guī)定的應(yīng)予修改。

第六十條 其他科學(xué)技術(shù)評價活動可以參照本辦法執(zhí)行。

第六十一條 本辦法由科學(xué)技術(shù)部負責(zé)解釋。

第六十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法

中華人民共和國

國家科學(xué)技術(shù)委員會令

第19號

《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》現(xiàn)予發(fā)布，自一九九五年一月一日起施行。主任：宋健

一九九四年十二月二十六日

科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法

第一章總則

第一條為了加強科學(xué)技術(shù)成果（以下簡稱科技成果）鑒定工作的管理，正確判別科技成果的質(zhì)量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果推廣應(yīng)用，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》，制定本辦法。

第二條科技成果鑒定是指有關(guān)科技行政管理機關(guān)聘請同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應(yīng)的結(jié)論。

第三條科技成果鑒定工作應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，保證科技成果鑒定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第四條科技成果鑒定是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，國家鼓勵科技成果通過市場競爭，以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可。

第五條國家科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱國家科委）歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全國的科技成果鑒定工作。

省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會歸口管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作。

國務(wù)院各有關(guān)部門負責(zé)管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作。

第二章鑒定范圍

第六條列入國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技計劃(以下簡稱科技計劃）內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，按照本辦法進行鑒定。

科技計劃內(nèi)的基礎(chǔ)性研究、軟科學(xué)研究等其他科技成果的驗收和評價方法，由國家科委另行規(guī)定。

第七條下列科技成果不組織鑒定：

（一）基礎(chǔ)理論研究成果；

（二）軟科學(xué)研究成果；

（三）己申請專利的應(yīng)用技術(shù)成果；

（四）已轉(zhuǎn)讓實施的應(yīng)用技術(shù)成果；

（五）企業(yè)、事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果；

（六）國家法律、法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門機構(gòu)審查確認的科技成果。

第八條違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益或者環(huán)境和資源造成危害的項目，不受理鑒定申請。正在進行鑒定的，應(yīng)當(dāng)停止鑒定；已經(jīng)通過鑒定的，應(yīng)當(dāng)撤銷。

第三章鑒定組織

第九條鑒定由國家科委或者省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會以及國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果管理機構(gòu)（以下簡稱組織鑒定單位）負責(zé)組織。必要時可以授權(quán)省級人民政府有關(guān)主管部門組織鑒定，或者委托有關(guān)單位（以下簡稱主持鑒定單位）主持鑒定。

第十條組織鑒定單位和主持鑒定單位可以根據(jù)科技成果的特點選擇下列鑒定形式：

（一）檢測鑒定：指由專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)通過檢驗、測試性能指標(biāo)等方式，對科技成果進行評價。

（二）會議鑒定：指由同行專家采用會議形式對科技成果作出評價。需要進行現(xiàn)場考察、測試，并經(jīng)過討論答辯才能作出評價的科技成果，可以采用會議鑒定形式。

（三）函審鑒定：指同行專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對科技成果作出評價。不需要進行現(xiàn)場考察、測試和答辯即可作出評價的科技成果，可以采用函審鑒定形式。

第十一條采用檢測鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位指定經(jīng)過省、自治區(qū)、直轄市或者國務(wù)院有關(guān)部門認定的專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)進行檢驗、測試。專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據(jù)，必要時，組織鑒定單位或者主持鑒定單位可以會同檢測機構(gòu)聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，提出綜合評價意見。

第十二條采用會議鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家七至十五人組成鑒定委員會。鑒定委員會列會專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須經(jīng)鑒定委員會專家三分之二以上多數(shù)或者到會專家的四分之三以上多數(shù)通過。

第十三條采用函審鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家五至九人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須依據(jù)函審組專家四分之三以上多數(shù)的意見形成。

第十四條組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請的同行專家應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有高級技術(shù)職務(wù)（特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干）；

（二）對被鑒定科技成果所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；

（三）具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德。

被鑒定科技成果的完成單位、任務(wù)下達單位或者委托單位的人員不得作為同行專家參加對該成果的鑒定。公安、安全、國防等特殊部門確因保密需要的，可以另行規(guī)定。

非特殊情況，組織鑒定單位和主持鑒定單位一般不聘請非專業(yè)人員擔(dān)任鑒定委員會、檢測專家小組或者函審組成員。

第十五條參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應(yīng)當(dāng)對被鑒定的科技成果進行全面認真的技術(shù)評價，并對所提出的評價意見負責(zé)。

參加鑒定工作的專家應(yīng)當(dāng)保守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密。

第十六條參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權(quán)利：

（一）獨立對被鑒定的科技成果進行評價，不受任何單位和個人的干涉；

（二）要求科技成果完成單位或者個人提供充分、詳實的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向科技成果完成單位或者個人提出質(zhì)疑并

要求作出解釋，要求復(fù)核試驗或者測試結(jié)果；

（三）充分發(fā)表個人意見，要求在鑒定結(jié)論中記載不同意見，可以拒絕在鑒定結(jié)論上簽字；

（四）要求排除影響鑒定工作正常進行的干擾，必要時可以向組織鑒定單位和主持鑒定單位提出中止鑒定的請求。

第四章鑒定程序

第十七條需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位或者個人根據(jù)任務(wù)來源或者隸屬關(guān)系，向其主管機關(guān)申請鑒定。

隸屬關(guān)系不明確的，科技成果完成單位或者個人可以向其所在地區(qū)的省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會申請鑒定。

第十八條申請科技成果鑒定，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）已完成合同的約定或者計劃任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)；

（二）不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議的權(quán)屬方面的爭議；

（三）技術(shù)資料齊全，并符合檔案管理部門的要求；

（四）有經(jīng)國家科委或者省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會或者國務(wù)院有關(guān)部門認定的科技信息機構(gòu)出具的查新結(jié)論報告。

第十九條組織鑒定單位應(yīng)當(dāng)在收到鑒定申請之日起三十天內(nèi)，明確是否受理鑒定申請，并作出答復(fù)。對符合鑒定條件的，應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)并通知申請鑒定單位。對不符合鑒定條件的，不予受理。對特別重大的科技成果，受理申請的科技成果管理機構(gòu)可以報請上一級科技成果管理機構(gòu)組織鑒定。

第二十條參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或者本省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會、國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果鑒定評審專家?guī)熘绣噙x，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。

第二十一條組織鑒定單位或者主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)在確定的鑒定日期前十天，將被鑒定科技成果的技術(shù)資料送達承擔(dān)鑒定任務(wù)的專家。

第二十二條參加鑒定工作的專家，在收到技術(shù)資料后，應(yīng)當(dāng)認真進行審查，并準(zhǔn)備鑒定意見。

第二十三條科技成果鑒定的主要內(nèi)容是：

（一）是否完成合同或計劃任務(wù)書要求的指標(biāo)；

（二）技術(shù)資料是否齊全完整，并符合規(guī)定；

（三）應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進性和成熟程度；

（四）應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用價值及推廣的條件和前景；

（五）存在的問題及改進意見。

第二十四條鑒定結(jié)論不寫明“存在問題”和“改進意見”的，應(yīng)退回重新鑒定，予以補正。第二十五條組織鑒定單位和主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)對鑒定結(jié)論進行審核，并簽署具體意見。鑒定結(jié)論不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，組織鑒定單位或者主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)及時指出，并責(zé)成鑒定委員會或者檢測機構(gòu)、函審組改正。第二十六條經(jīng)鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發(fā)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書》。

第二十七條科技成果鑒定的文件、材料，分別由組織鑒定單位和申請鑒定單位按照科技檔案管理部門的規(guī)定歸檔。

第五章鑒定管理

第二十八條參加科技成果鑒定工作的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，抵制各種不正之風(fēng)對鑒定工作的干擾，保證科技成果鑒定的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第二十九條科技成果完成者在申請鑒定過程中，應(yīng)當(dāng)據(jù)實提供必要的技術(shù)資料，包括真實的實驗記錄、國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展的背景材料，以及引用他人成果或者結(jié)論的參考文獻等。

科技成果完成者不得以任何名目和理由向參加鑒定的有關(guān)人員贈送禮金（含有價券）和禮物。

第三十條參加鑒定工作的專家應(yīng)當(dāng)對被鑒定的科技成果進行實事求是的評價，評價結(jié)論應(yīng)當(dāng)科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確。

第三十一條組織鑒定單位和主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制鑒定會的規(guī)模，除參加鑒定工作的專家和少數(shù)必要的管理人員外，不得邀請其他人員參加。組織鑒定單位和主持鑒定單位對在科技成果鑒定中出現(xiàn)的不正之風(fēng)，應(yīng)當(dāng)及時制止并嚴(yán)肅查處。

第三十二條國家科委對正在進行或者已經(jīng)完成的科技成果鑒定，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，有權(quán)責(zé)令有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會，或者國務(wù)院有關(guān)部門及時糾正；錯誤嚴(yán)重而又處理不當(dāng)?shù)模袡?quán)組織復(fù)核和查處。

第三十三條各省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會和國務(wù)院有關(guān)部門，對正在進行或者已經(jīng)完成的科技成果鑒定，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，有權(quán)責(zé)令授權(quán)組織鑒定的機關(guān)及時糾正；錯誤嚴(yán)重的，可以直接進行查處。

第三十四條對參加鑒定工作的專家，組織鑒定單位可酌情發(fā)給技術(shù)咨詢費。

第六章法律責(zé)任

第三十五條完成科技成果的單位或者個人竊取他人的科技成果的，或者在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經(jīng)查實，組織鑒定單位應(yīng)當(dāng)中止鑒定。已經(jīng)完成鑒定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。已經(jīng)給國家、社會造成損失的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予直接責(zé)任人員行政處分。

第三十六條組織鑒定單位或者主持鑒定單位的工作人員在鑒定工作中玩忽職守、以權(quán)謀私、收受賄賂的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分。

第三十七條參加鑒定工作的專家玩忽職守，故意作出虛假結(jié)論，造成不良后果的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分，并取消其承擔(dān)鑒定任務(wù)的資格。

第三十八條參加鑒定的有關(guān)人員，未經(jīng)完成科技成果的單位或者個人同意，擅自披露、使用或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被鑒定科技成果的關(guān)鍵技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法規(guī)，追究其法律責(zé)任；給科技成果完成單位或者個人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。

涉及國家秘密技術(shù)的，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學(xué)技術(shù)保密的有關(guān)規(guī)定處理。

第七章附則

第三十九條本辦法由國家科委解釋。

第四十條本辦法自1995年1月1日起施行，1987年10月26日國家科委發(fā)布的《中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》同時廢止。

[1]

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第三篇：科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法

科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法

(1994年10月26日國家科委發(fā)布)

第一章 總 則

第一條 為了加強科學(xué)技術(shù)成果(以下簡稱科技成果)鑒定工作的管理，正確判別科技成果的質(zhì)量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果推廣應(yīng)用，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》，制定本辦法。

第二條 科技成果鑒定是指有關(guān)科技行政管理機關(guān)聘請同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應(yīng)的結(jié)論。

第三條 科技成果鑒定工作應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，保證科技成果鑒定工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第四條 科技成果鑒定是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，國家鼓勵科技成果通過市場競爭，以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可。

第五條 國家科學(xué)技術(shù)委員會(以下簡稱國家科委)歸口管理、指導(dǎo)和監(jiān)督全國的科技成果鑒定工作。省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會歸口管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作。國務(wù)院各有關(guān)部門負責(zé)管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作。

第二章 鑒定范圍

第六條 列入國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，按照本辦法進行鑒定?？萍加媱潈?nèi)的基礎(chǔ)性研究、軟科學(xué)研究等其他科技成果的驗收和評價方法，由國家科委另行規(guī)定。

第七條 下列科技成果不組織鑒定：

(一)基礎(chǔ)理論研究成果；

(二)軟科學(xué)研究成果；(三)已申請專利的應(yīng)用技術(shù)成果；

(四)已轉(zhuǎn)讓實施的應(yīng)用技術(shù)成果；

(五)企業(yè)、事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果；

(六)國家法律、法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門機構(gòu)審查確認的科技成果。

第八條 違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益或者環(huán)境和資源造成危害的項目，不受理鑒定申請。正在進行鑒定的，應(yīng)當(dāng)停止鑒定，已經(jīng)通過鑒定的，應(yīng)當(dāng)撤銷。

第三章 鑒定組織

第九條 鑒定由國家科委或者省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會以及國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果管理機構(gòu)(以下簡稱組織鑒定單位)負責(zé)組織。必要時可以授權(quán)省級人民政府有關(guān)主管部門組織鑒定，或者委托有關(guān)單位(以下簡稱主持鑒定單位)主持鑒定。

第十條 組織鑒定單位和主持鑒定單位可以根據(jù)科技成果的特點選擇下列鑒定形式：

(一)檢測鑒定：指由專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)通過檢驗、測試性能指標(biāo)等方式，對科技成果進行評價。

(二)會議鑒定：指由同行專家采用會議形式對科技成果作出評價。需要進行現(xiàn)場考察、測試，并經(jīng)過討論答辯才能作出評價的科技成果，可以采用會議鑒定形式。

(三)函審鑒定：指同行專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料，對科技成果作出評價。不需要進行現(xiàn)場考察、測試和答辯即可作出評價的科技成果，可以采用函審鑒定形式。

第十一條 采用檢測鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位指定經(jīng)過省、自治區(qū)、直轄市或者國務(wù)院有關(guān)部門認定的專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)進行檢驗、測試。專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據(jù)。必要時，組織鑒定單位或者主持鑒定單位可以會同檢測機構(gòu)聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，提出綜合評價意見。

第十二條 采用會議鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家七至十五人組成鑒定委員會。鑒定委員會到會專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須經(jīng)鑒定委員會專家三分之二以上多數(shù)或者到會專家的四分之三以上多數(shù)通過。第十三條 采用函審鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家五至九人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須依據(jù)函審組專家四分之三以上多數(shù)的意見形成。

第十四條 組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請的同行專家應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有高級技術(shù)職務(wù)(特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干)；

(二)對被鑒定科技成果所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；

(三)具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德。

被鑒定科技成果的完成單位、任務(wù)下達單位或者委托單位的人員不得作為同行專家參加對該成果的鑒定。公安、安全、國防等特殊部門確因保密需要的，可以另行規(guī)定。

非特殊情況，組織鑒定單位和主持鑒定單位一般不聘請非專業(yè)人員擔(dān)任鑒定委員會、檢測專家小組或者函審組成員。

第十五條 參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應(yīng)當(dāng)對被鑒定的科技成果進行全面認真的技術(shù)評價，并對所提出的評價意見負責(zé)。參加鑒定工作的專家應(yīng)當(dāng)保守被鑒定科技成果的技術(shù)秘密。

第十六條 參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權(quán)利：

(一)獨立對被鑒定的科技成果進行評價，不受任何單位和個人的干涉；

(二)要求科技成果完成單位或者個人提供充分、詳實的技術(shù)資料(包括必要的原始資料)，向科技成果完成單位或者個人提出質(zhì)疑并要求作出解釋，要求復(fù)核試驗或者測試結(jié)果；

(三)充分發(fā)表個人意見，要求在鑒定結(jié)論中記載不同意見，可以拒絕在鑒定結(jié)論上簽字；

(四)要求排除影響鑒定工作正常進行的干擾，必要時可以向組織鑒定單位和主持鑒定單位提出中止鑒定的請求。

第四章 鑒定程序

第十七條 需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位或者個人根據(jù)任務(wù)來源或者隸屬關(guān)系，向其主管機關(guān)申請鑒定。隸屬關(guān)系不明確的，科技成果完成單位或者個人可以向其所在地區(qū)的省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會申請鑒定。

第十八條 申請科技成果鑒定，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，并具備下列條件：

(一)已完成合同的約定或者計劃任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)要求；

(二)不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議和權(quán)屬方面的爭議；

(三)技術(shù)資料齊全，并符合檔案管理部門的要求；

(四)有經(jīng)國家科委或者省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會或者國務(wù)院有關(guān)部門認定的科技信息機構(gòu)出具的查新結(jié)論報告。

第十九條 組織鑒定單位應(yīng)當(dāng)在收到鑒定申請之日起三十天內(nèi)，明確是否受理鑒定申請，并作出答復(fù)。對符合鑒定條件的，應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)并通知申請鑒定單位。對不符合鑒定條件的，不予受理。對特別重大的科技成果，受理申請的科技成果管理機構(gòu)可以報請上一級科技成果管理機構(gòu)組織鑒定。

第二十條 參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或者本省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會、國務(wù)院有關(guān)部門的科技成果鑒定評審專家?guī)熘绣噙x，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。

第二十一條 組織鑒定單位或者主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)在確定的鑒定日期前十天，將被鑒定科技成果的技術(shù)資料送達承擔(dān)鑒定任務(wù)的專家。

第二十二條 參加鑒定工作的專家，在收到技術(shù)資料后，應(yīng)當(dāng)認真進行審查，并準(zhǔn)備鑒定意見。

第二十三條 科技成果鑒定的主要內(nèi)容是：

(一)是否完成合同或計劃任務(wù)書要求的指標(biāo)；

(二)技術(shù)資料是否齊全完整，并符合規(guī)定；

(三)應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進性和成熟程度；

(四)應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用價值及推廣的條件和前景；

(五)存在的問題及改進意見。第二十四條 鑒定結(jié)論不寫明“存在問題”和“改進意見”的，應(yīng)退回重新鑒定，予以補正。

第二十五條 組織鑒定單位和主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)對鑒定結(jié)論進行審核，并簽署具體意見。鑒定結(jié)論不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，組織鑒定單位或者主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)及時指出，并責(zé)成鑒定委員會或者檢測機構(gòu)、函審組改正。

第二十六條 經(jīng)鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發(fā)《科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書》。

第二十七條 科技成果鑒定的文件、材料，分別由組織鑒定單位和申請鑒定單位按照科技檔案管理部門的規(guī)定歸檔。

第五章 鑒定管理

第二十八條 參加科技成果鑒定工作的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科學(xué)道德和職業(yè)道德規(guī)范，抵制各種不正之風(fēng)對鑒定工作的干擾，保證科技成果鑒定的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

第二十九條 科技成果完成者在申請鑒定過程中，應(yīng)當(dāng)據(jù)實提供必要的技術(shù)資料，包括真實的實驗記錄、國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展的背景材料，以及引用他人成果或者結(jié)論的參考文獻等?？萍汲晒瓿烧卟坏靡匀魏蚊亢屠碛上騾⒓予b定的有關(guān)人員贈送禮金(含有價券)和禮物。

第三十條 參加鑒定工作的專家應(yīng)當(dāng)對被鑒定的科技成果進行實事求是的評價，評價結(jié)論應(yīng)當(dāng)科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確。

第三十一條 組織鑒定單位和主持鑒定單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制鑒定會的規(guī)模，除參加鑒定工作的專家和少數(shù)必要的管理人員外，不得邀請其他人員參加?？楄b定單位和主持鑒定單位對在科技成果鑒定中出現(xiàn)的不正之風(fēng)，應(yīng)當(dāng)及時制止并嚴(yán)肅查處。

第三十二條 國家科委對正在進行或者已經(jīng)完成的科技成果鑒定，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，有權(quán)責(zé)令有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會，或者國務(wù)院有關(guān)部門及時糾正；錯誤嚴(yán)重而又處理不當(dāng)?shù)?，有?quán)組織復(fù)核和查處。

第三十三條 各省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)委員會和國務(wù)院有關(guān)部門，對正在進行或者已經(jīng)完成的科技成果鑒定，發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，有權(quán)責(zé)令其授權(quán)組織鑒定的機關(guān)及時糾正；錯誤嚴(yán)重的，可以直接進行查處。

第三十四條 對參加鑒定工作的專家，組織鑒定單位可酌情發(fā)給技術(shù)咨詢費。

第六章 法律責(zé)任

第三十五條 完成科技成果的單位或者個人竊取他人的科技成果的，或者在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經(jīng)查實，組織鑒定單位應(yīng)當(dāng)中止鑒定。已經(jīng)完成鑒定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。已經(jīng)給國家、社會造成損失的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予直接責(zé)任人員行政處分。

第三十六條 組織鑒定單位或者主持鑒定單位的工作人員在鑒定工作中玩忽職守、以權(quán)謀私、收受賄賂的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分。

第三十七條 參加鑒定工作的專家玩忽職守，故意作出虛假結(jié)論，造成不良后果的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分，并取消其承擔(dān)鑒定任務(wù)的資格。

第三十八條 參加鑒定的有關(guān)人員，未經(jīng)完成科技成果的單位或者個人同意，擅自披露、使用或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被鑒定科技成果的關(guān)鍵技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法規(guī)，追究其法律責(zé)任；給科技成果完成單位或者個人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。涉及國家秘密技術(shù)的，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學(xué)技術(shù)保密的有關(guān)規(guī)定處理。

第七章 附 則

第三十九條 本辦法由國家科委解釋。

第四十條 本辦法自1995年1月1日起施行，1987年10月26日國家科委發(fā)布的《中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》同時廢止。

第四篇：關(guān)于印發(fā)《寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法實施細則》的通知

關(guān)于印發(fā)《寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法實施細則》的通知

甬科計[2006]140號

各縣（市）、區(qū)科技局，“三區(qū)一島”管委會經(jīng)發(fā)局及科技管理部門，市各有關(guān)高校、科研院所，市各有關(guān)部門：

為了做好寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵工作，保證市科學(xué)技術(shù)獎的評審質(zhì)量，根據(jù)《寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》，制定本細則?，F(xiàn)將《寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法實施細則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二OO六年十二月四日

寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法實施細則（試行）第一章 總 則

第一條 根據(jù)《寧波市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》（以下簡稱《獎勵辦法》），制定本細則。

第二條 《獎勵辦法》第二條中所稱“本市科學(xué)技術(shù)活動中作出突出貢獻的單位和個人”是指在本市科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技管理決策等科技活動中作出突出貢獻的單位和個人。在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)中僅從事組織協(xié)調(diào)和輔助服務(wù)工作的人員，不能作為市科技創(chuàng)新特別獎、科學(xué)技術(shù)進步獎的候選人。

第三條 申報市科學(xué)技術(shù)獎的項目，應(yīng)當(dāng)是由在本市從事研究開發(fā)且科學(xué)技術(shù)成果為寧波市所享有的單位或個人的研究成果。

第四條 市科學(xué)技術(shù)獎是授予單位和個人的榮譽，授獎證書不作為確定科學(xué)技術(shù)成果權(quán)屬的直接依據(jù)。

第五條 市科技行政部門負責(zé)市科學(xué)技術(shù)獎評審的具體組織及日常管理工作。

第二章 獎勵范圍和評獎條件

第六條 《獎勵辦法》第六條第（一）項所稱“主要完成者”是指第一完成人?！岸啻瓮瓿墒屑壱陨现卮蠡蛑攸c項目”、“多次獲得市級以上科學(xué)技術(shù)獎勵”均指3次以上（含3次）?！爱a(chǎn)生了重大經(jīng)濟效益或社會效益”是指被推薦人的研究成果實施產(chǎn)業(yè)化后，在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位且填補了國內(nèi)空白，同時申報獎勵前3年內(nèi)累計稅后利潤達10%以上，或者對于推動科技進步，促進經(jīng)濟社會和諧發(fā)展產(chǎn)生重大影響，獲得了很高的社會評價。

第七條 《獎勵辦法》第六條第（二）項所稱“明顯提升了產(chǎn)品技術(shù)含量和市場競爭力”是指專利投入生產(chǎn)后，產(chǎn)品的總體技術(shù)水平和主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)達到國際先進水平，產(chǎn)品的市場占有率位居國內(nèi)同類產(chǎn)品的前二位。

第八條 《獎勵辦法》第六條第（三）項所稱“為主”是指第一完成人；“創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟效益或者社會效益”是指該項目填補了國內(nèi)空白且產(chǎn)業(yè)化后其產(chǎn)品的市場占有率位居國內(nèi)同類產(chǎn)品前二位，同時申報獎勵

前3年內(nèi)累計稅后利潤達12%以上，或者該技術(shù)難題的解決在環(huán)境、生態(tài)、資源等保護與合理利用，提高人民生活質(zhì)量和健康水平，推動經(jīng)濟、社會和諧持久發(fā)展等方面取得巨大成就。

第九條 《獎勵辦法》第七條第（一）項所稱的“重要貢獻”是指其主要學(xué)術(shù)觀點已在TOP期刊、權(quán)威期刊（以浙江大學(xué)公布的TOP期刊源、權(quán)威刊物為準(zhǔn)）、《光明日報》、《人民日報》理論版上發(fā)表，其科學(xué)結(jié)論已為國內(nèi)外同行多次引用，且被引用次數(shù)在本學(xué)科中位居前列。

第十條 《獎勵辦法》第七條第（三）項所稱“技術(shù)開發(fā)”是指在科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動中，完成具有顯著市場價值的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、材料、設(shè)計和生物品種及其應(yīng)用推廣，并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；

所稱的“社會公益”是指技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系研究、共性技術(shù)研究、計量、科技信息、科技檔案等科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)性工作和環(huán)境保護、潔凈生產(chǎn)技術(shù)、醫(yī)療衛(wèi)生、自然資源調(diào)查和合理利用、自然災(zāi)害監(jiān)測預(yù)報和防治等社會公益性科學(xué)技術(shù)事業(yè)。

所稱的“重大工程”是指列入國家、省市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃的重大建設(shè)工程，但涉及國家安全、國防工程的項目除外。

第十一條 市科學(xué)技術(shù)進步獎獎勵等級評定條件：

基礎(chǔ)及應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目

（一）在科學(xué)上取得重大進展，并在學(xué)術(shù)上國內(nèi)領(lǐng)先，為國內(nèi)學(xué)術(shù)界所公認和廣泛引用，推動了本學(xué)科或者相關(guān)學(xué)科的發(fā)展，成果應(yīng)用后對經(jīng)濟建設(shè)或社會發(fā)展作出了重大貢獻，可推薦為一等獎。

（二）在科學(xué)上取得很大進展，并在學(xué)術(shù)上國內(nèi)先進，為省內(nèi)學(xué)術(shù)界所公認和引用，推動了本學(xué)科或者其分支學(xué)科的發(fā)展，成果應(yīng)用后對經(jīng)濟建設(shè)或社會發(fā)展作出了較大貢獻，可推薦為二等獎。

（三）在科學(xué)上取得較大進展，并在學(xué)術(shù)上省內(nèi)先進，為省內(nèi)學(xué)術(shù)界所公認和引用，推動了本學(xué)科或者其分支學(xué)科的發(fā)展，成果應(yīng)用后對經(jīng)濟建設(shè)或社會發(fā)展作出了貢獻，可推薦為三等獎。

技術(shù)研究、開發(fā)項目

（一）在行業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)上有重大創(chuàng)新，已獲得中國、美國、日本或歐洲專利局授權(quán)的發(fā)明專利，總體技術(shù)水平和主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)達到國際先進水平，對本行業(yè)科技進步有重大作用，成果轉(zhuǎn)化后創(chuàng)造了重大的經(jīng)濟或社會效益，（其中工業(yè)類項目，申報獎勵前3年內(nèi)累計實現(xiàn)銷售1億元以上且累計稅后利潤在10%以上，或低于1億元的銷售額但累計稅后利潤達1200萬以上），可推薦為一等獎。

（二）在行業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)上有較大創(chuàng)新，已申請中國、美國、日本或歐洲專利局的發(fā)明專利且進入實審階段，總體技術(shù)水平和主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)達到國內(nèi)領(lǐng)先水平，對本行業(yè)科技進步有較大作用，成果轉(zhuǎn)化后創(chuàng)造了較大的經(jīng)濟或社會效益，（其中工業(yè)類項目，申報獎勵前3年內(nèi)累計實現(xiàn)銷售6000萬元以上且累計稅后利潤在8%以上，或低于6000萬元的銷售額但累計稅后利潤達600萬以上），可推薦為二等獎。

（三）在行業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)上有創(chuàng)新，總體技術(shù)水平和主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)達到國內(nèi)先進水平，對本行業(yè)科技進步有一定作用，成果轉(zhuǎn)化后創(chuàng)造了較大的經(jīng)濟或社會效益，（其中工業(yè)類項目，申報獎勵前3年內(nèi)累計實現(xiàn)銷售3000萬元以上且累計稅后利潤在7%以上，或低于3000萬元的銷售額但累計稅后利潤達250萬以上），可推薦為三等獎。

軟科學(xué)研究項目

（一）研究在理論上有重大創(chuàng)新，方法上有重大突破，研究成果達到了國際先進水平，研究成果被采納后產(chǎn)生了重大的經(jīng)濟或社會效益，可推薦為一等獎。

（二）研究在理論上有較大創(chuàng)新，研究方法新穎，研究成果達到國內(nèi)領(lǐng)先水平，研究成果被采納后產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟或社會效益，可推薦為二等獎。

（三）研究在理論和方法上有創(chuàng)新，研究成果達到國內(nèi)先進水平，研究成果被采納后產(chǎn)生了較大的經(jīng)濟或社會效益，可推薦為三等獎。

由公務(wù)員為主完成的屬本職工作職責(zé)范圍的軟科學(xué)研究成果，不列入科學(xué)技術(shù)進步獎的評審范圍。第十二條 《獎勵辦法》第八條“可推薦為市科技創(chuàng)新推動獎候選人”是指在組織科技創(chuàng)新活動中，為推動我市科學(xué)技術(shù)發(fā)展作出突出貢獻的管理部門、高?；蚩蒲性核?、企事業(yè)單位的各級負責(zé)人，以及雖未直接從事科技創(chuàng)新活動，但對推動我市科技創(chuàng)新活動或營造科技創(chuàng)新氛圍作出突出貢獻的新聞工作者、科技中介機構(gòu)人員等社會各界人士。

第十三條 市科技創(chuàng)新推動獎候選人應(yīng)當(dāng)具備下列條件之一：

（一）管理部門負責(zé)人。應(yīng)在制訂科技創(chuàng)新政策，營造科技創(chuàng)新氛圍，推進區(qū)域科技交流合作，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系，開發(fā)利用科技資源，服務(wù)科技創(chuàng)新機構(gòu)等方面作出了突出貢獻，并且為推動區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展作出了顯著成績。

（二）高?；蚩蒲性核撠?zé)人。應(yīng)積極組織、落實所在單位開展科技創(chuàng)新活動；充分利用外部資源開展科技交流合作，推動科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化；充分利用本單位資源，推動行業(yè)科技進步，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，為推動區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展做出了顯著成績。

（三）企事業(yè)單位負責(zé)人。應(yīng)在加大本單位的創(chuàng)新投入，推動本單位創(chuàng)新政策制訂，營造創(chuàng)新氛圍等方面作出突出貢獻，并顯著提升了本單位自主創(chuàng)新能力，取得了重大的經(jīng)濟效益或社會效益。

（四）其他候選人。應(yīng)關(guān)心、支持科技創(chuàng)新活動，大力營造創(chuàng)新氛圍，積極推進科技合作和協(xié)助引進科技創(chuàng)新人才，為推動我市科技進步作出突出貢獻。

第三章 評審機構(gòu)

第十四條 《獎勵辦法》第十二條所稱“有關(guān)專家、學(xué)者”是指各行業(yè)評審組、專家組組長或副組長。第十五條 行業(yè)評審分組視當(dāng)年的申報獎勵情況確定。每個行業(yè)評審組和專家組的評審專家均為7至15名，設(shè)組長和副組長各1名。評審專家由市科技行政部門聘請國內(nèi)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專家、學(xué)者擔(dān)任。

第四章 申報及推薦

第十六條 《獎勵辦法》第十條第(三)項所稱的“其他單位”是指除第十條第（一）、（二）項以外的經(jīng)自主申請后由市科技行政部門認定，具備推薦條件的在甬機關(guān)、企事業(yè)單位和社會團體。第十條第（四）項所稱的“院士聯(lián)名推薦”是指2名以上（含2名）院士聯(lián)名推薦，且每人每可根據(jù)自己所從事專業(yè)推

薦1項（1人）市科學(xué)技術(shù)獎候選項目（候選人）。

第十七條 市科學(xué)技術(shù)獎申報單位或申報人應(yīng)在申報受理期限內(nèi)將相關(guān)申報材料送交推薦單位（或推薦人），申報材料應(yīng)當(dāng)完整、真實。

市科學(xué)技術(shù)進步獎的申報材料包括：

（一）市科學(xué)技術(shù)進步獎推薦書。

（二）附件材料，主要包括：

1、科技成果鑒定證書或其他評審證書；

2、試制工作總結(jié)或技術(shù)總結(jié)；

3、經(jīng)濟效益證明原件和損益表；

4、應(yīng)用證明或采納評價證明；

5、享有自主知識產(chǎn)權(quán)證明文件（包括專利證書、軟件著作權(quán)登記證明等）；

6、涉及動植物新品種、新藥、醫(yī)療器械、食品飲料添加劑、化妝美容品、消防器材、鍋爐壓力容器、獸藥、疫苗及生物制品、飼料添加劑及預(yù)混料、基因工程技術(shù)和產(chǎn)品等國家有特殊管理要求的項目應(yīng)提供審批、審定證明文件等；

7、涉及重大工程類中的重大建設(shè)工程項目應(yīng)提供列項文件和工程竣工驗收證書；

8、需要佐證的其他材料。

（三）未侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的承諾書。

市科技創(chuàng)新特別獎、科技創(chuàng)新推動獎的申報材料包括：

（一）市科技創(chuàng)新特別獎或市科技創(chuàng)新推動獎申請表。

（二）市科技創(chuàng)新特別獎或市科技創(chuàng)新推動獎候選人政審表。

（三）被推薦人事跡材料。市科技創(chuàng)新特別獎推薦材料重點突出在科學(xué)技術(shù)進步方面所取得的成績，以及由技術(shù)創(chuàng)新所帶來的顯著經(jīng)濟效益和社會效益；市科技創(chuàng)新推動獎推薦材料重點突出在組織和推動我市科技創(chuàng)新活動或者營造科技創(chuàng)新氛圍方面所取得的突出貢獻。

（四）需要佐證的其他材料。

第十八條 推薦單位（或推薦人）將申報材料匯總后，填寫推薦項目匯總表，加蓋推薦單位公章（或個人簽名），將推薦材料送交市科技行政部門。

第十九條 本經(jīng)評審未授獎的候選人、候選項目，如果在此后的研究開發(fā)活動中獲得新的實質(zhì)性進展，可以按照規(guī)定程序重新申報，若第2次申報仍未獲獎，后3年內(nèi)不再受理申報；市科技創(chuàng)新推動獎的獲獎?wù)咴瓌t上5年內(nèi)不重復(fù)獎勵。

第五章 評審

第二十條 市科技行政部門負責(zé)對推薦材料進行形式審查。對不符合規(guī)定的推薦材料，要求推薦單位（或推薦人）在規(guī)定時間內(nèi)補正，逾期未補正或者經(jīng)補正仍不符合規(guī)定的，不提交評審。

第二十一條 《獎勵辦法》第十三條所稱“初評”是指以網(wǎng)絡(luò)或會議的方式進行的評審。行業(yè)評審組和專

家組的成員按市科學(xué)技術(shù)獎評審表進行記名打分。

第二十二條 市科技行政部門根據(jù)初評結(jié)果，可按高于《獎勵辦法》第五條設(shè)定的獎項數(shù)向市評審委員會提交市科學(xué)技術(shù)獎各獎項的初選名單，具體為科技創(chuàng)新特別獎候選人不超過4名、科技創(chuàng)新推動獎候選人不超過12名、科學(xué)技術(shù)進步獎一等獎候選項目不超過8項、科學(xué)技術(shù)進步獎二等獎候選項目不超過24項、科學(xué)技術(shù)進步獎三等獎候選項目不超過55項。

得分相同且不能同時列入初選名單的候選人或項目由市科技行政部門提交專家組和行業(yè)評審組復(fù)議。第二十三條 市科技創(chuàng)新特別獎候選人和市科學(xué)技術(shù)進步獎一等獎候選項目需進行陳述和答辯。在陳述和答辯結(jié)束后，評審委員會根據(jù)《獎勵辦法》第十六條、第十七條的規(guī)定進行記名表決。

第二十四條 《獎勵辦法》第十五條所稱“評審結(jié)果要在市有關(guān)媒體上進行公告”，公示時間為7天。第二十五條 根據(jù)當(dāng)年申報及評審情況，市科學(xué)技術(shù)獎部分獎項可以空缺。因獎勵數(shù)的限制，得票相同但不能同時進入獲獎范圍的，以初審得分高低排序。

第六章 異議及處理

第二十六條 任何單位或者個人對市科學(xué)技術(shù)獎獲獎候選人、獲獎候選項目持有異議的，可在公示期內(nèi)以書面形式（須注明異議人姓名、聯(lián)系電話）向市科技行政部門提出，逾期不予受理。

第二十七條 推薦單位、推薦人及項目的完成人和完成單位對評獎等級的意見，不屬于異議范圍。第二十八條 為維護異議者的合法權(quán)益，評審委員會、市科技行政部門、推薦單位及其工作人員和推薦人，以及其他參與異議調(diào)查、處理的有關(guān)人員應(yīng)對異議者的身份予以保密；確實需要公開的，應(yīng)事先征求異議者的意見。

第二十九條 市科技行政部門根據(jù)異議的具體情況，自行組織核實或向推薦單位（或推薦人）發(fā)出異議協(xié)助核實通知，推薦單位（或推薦人）應(yīng)在協(xié)助核實通知規(guī)定時間內(nèi)核實異議材料，并將核實的情況報送市科技行政部門。委托協(xié)助核實的推薦單位（或推薦人）在規(guī)定時間內(nèi)未提出核實報告的，取消獲獎資格。第三十條 市科技行政部門應(yīng)當(dāng)向評審委員會報告異議核實情況及其處理建議，必要時評審委員會可以組織專家進行調(diào)查。

第三十一條 異議自市科學(xué)技術(shù)獎獲獎候選人、獲獎候選項目公示截止日起15日內(nèi)處理完畢，異議不成立的，可以授獎；異議成立，取消獲獎資格。

15日內(nèi)未能處理完畢的異議應(yīng)在3個月內(nèi)處理完畢，異議不成立，可以提交下一授獎；異議成立，取消獲獎資格。

第七章 授獎

第三十二條 評審委員會提出的市科學(xué)技術(shù)獎獲獎人選、項目及等級由市科技行政部門報請市政府批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的獲獎人選、項目及等級在市科技行政部門網(wǎng)站和市主要媒體上進行公告。

第三十三條 市科學(xué)技術(shù)獎由市政府頒發(fā)證書、獎金（免繳個人所得稅）。市財政每年按規(guī)定列支1000萬元專項作為科技獎勵及相關(guān)發(fā)生的費用。

第三十四條 獎勵證書的歸屬及獎金的分配：

（一）市科技創(chuàng)新特別獎、科技創(chuàng)新推動獎獎勵證書及獎金歸屬個人。

（二）科學(xué)技術(shù)進步獎獎勵證書歸屬獲獎單位，獲獎金額70％以上分配給項目完成人員。

（三）兩個以上單位合作完成的獲獎項目，獎勵證書分別授予各完成單位，獎金由各完成單位自行協(xié)商，按貢獻大小合理分配。

第八章 附 則

第三十五條 本細則由市科技行政部門負責(zé)解釋。

第三十六條 本實施細則自發(fā)布之日起施行。

第五篇：關(guān)于印發(fā)武威市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法的通知

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關(guān)于印發(fā)武威市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法的通

知

甘肅省武威市人民政府

關(guān)于印發(fā)武威市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法的通知

武政發(fā)〔2011〕38號

各縣區(qū)人民政府，市直各部門，中央、省屬駐武各單位：

《武威市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》已經(jīng)市政府2010年9月8日第47次常務(wù)會議審定通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

二○一一年二月二十二日

武威市科學(xué)技術(shù)獎勵辦法

第一章 總則

第一條 為了獎勵在推動全市科學(xué)技術(shù)進步，促進科技成果轉(zhuǎn)化，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中做出突出貢獻的公民、組織，調(diào)動科學(xué)技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性，加速科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展，根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》和《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》的規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 市政府設(shè)立市科學(xué)技術(shù)獎，分為兩類：

（一）市科技功臣獎；

（二）市科技進步獎。

第三條 科學(xué)技術(shù)獎勵貫徹“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的方針，鼓勵團結(jié)協(xié)作，聯(lián)合攻關(guān)，自主創(chuàng)新，促進科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)與武威經(jīng)濟、社會發(fā)展緊密結(jié)合，加速科教興市、人才強市和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

第四條 市科學(xué)技術(shù)獎的推薦、評審、授予實行公開、公平、公正原則，不受任何組織或者個人的非法干涉。

第五條 設(shè)立市科學(xué)技術(shù)獎評審委員會。主任由市政府分管副市長擔(dān)任，副主任由市政府分管副秘書長和市科技局局長擔(dān)任，委員由相關(guān)部門負責(zé)人和從評審專家?guī)祀S機抽取的專家、學(xué)者組成。其主要職責(zé)是依照本辦法的規(guī)定負責(zé)科學(xué)技術(shù)獎的評審工作。

第六條 市科學(xué)技術(shù)行政部門負責(zé)全市科學(xué)技術(shù)獎評審的組織管理工作。

第七條 社會力量設(shè)立面向社會的科學(xué)技術(shù)獎，依照國家和省上有關(guān)規(guī)定，由市科學(xué)技術(shù)行政部門辦理登記手續(xù)，在獎勵活動中不得收取任何費用。

第二章 市科學(xué)技術(shù)獎的獎勵范圍

第八條 科技功臣獎授予下列科學(xué)技術(shù)工作者：

（一）在科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等科學(xué)技術(shù)活動中做出特殊貢獻，取得重大經(jīng)濟效益和社會效益的。

（二）在某一學(xué)科領(lǐng)域的研究中取得一定突破或者在科學(xué)技術(shù)發(fā)展中有卓越建樹的。

第九條 市科技進步獎授予在下列方面為我市科技事業(yè)和經(jīng)濟、社會發(fā)展做出突出貢獻的公民、組織：

（一）在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重要科學(xué)發(fā)現(xiàn)的公民；

前款所稱重要科學(xué)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、前人尚未發(fā)現(xiàn)或者尚未闡明；

2、具有重要科學(xué)價值；

3、得到國內(nèi)外自然科學(xué)界認可。

（二）在技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)造活動中運用科學(xué)技術(shù)知識在本市做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重要技術(shù)發(fā)明的公民。

前款所稱重要技術(shù)發(fā)明，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、前人尚未發(fā)明或者尚未公開；

2、具有先進性和創(chuàng)造性；

3、經(jīng)實施一年以上，創(chuàng)造明顯經(jīng)濟效益或者社會效益。

（三）在應(yīng)用推廣先進科學(xué)技術(shù)成果，完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計劃、項目等方面，作出突出貢獻的下列公民、組織：

1、在實施技術(shù)開發(fā)項目中，取得重大科技創(chuàng)新，科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造顯著經(jīng)濟效益的；

2、在實施社會公益項目中，長期從事科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)性工作和社會公益性科學(xué)技術(shù)事業(yè)創(chuàng)造顯著社會效益的；

3、在實施重大工程項目中，在關(guān)鍵技術(shù)和系統(tǒng)集成方面有創(chuàng)新，取得了顯著經(jīng)濟和社會效益的；

4、在普及科學(xué)技術(shù)知識，提高公眾科學(xué)文化素養(yǎng)方面做出突出成績的；

5、在決策科學(xué)化、管理現(xiàn)代化等軟科學(xué)研究項目中，研究結(jié)論被采納，用于決策和管理實踐成效顯著的。

前款第3項重大工程類項目的科學(xué)技術(shù)獎僅授予組織。

第三章 市科學(xué)技術(shù)獎的推薦

第十條 市科學(xué)技術(shù)獎候選人選（項目）由下列部門、單位和個人推薦：

（一）縣、區(qū)人民政府；

（二）市政府組成部門和直屬機構(gòu)；

（三）省屬各部門、直屬機構(gòu)所屬的在武有關(guān)單位；

（四）經(jīng)市科學(xué)技術(shù)行政部門認定的符合規(guī)定條件的其他單位、組織和科學(xué)技術(shù)專家；

（五）中國人民解放軍駐武有關(guān)單位。

第十一條 市科學(xué)技術(shù)獎采取限額推薦的方法。各推薦部門應(yīng)當(dāng)對申報人選（項目）經(jīng)過評審擇優(yōu)推薦，填寫統(tǒng)一格式的推薦書，提供真實、可靠的評價材料。

第四章 市科學(xué)技術(shù)獎的評審

第十二條 市科技功臣獎不分等級。每2年評選一次，每次授予人數(shù)不超過2人，其中工業(yè)人才1人。如無適合人選，可空缺。

第十三條 市科技進步獎設(shè)一等獎、二等獎及三等獎3個等級。每年評選一次,獎勵項目總數(shù)不超過50項，適當(dāng)向工業(yè)項目傾斜。

第十四條 市科學(xué)技術(shù)獎評審實行回避制度。被推薦為市科技功臣獎的候選人、市科技進步獎候選項目主要完成人不能作為評審委員參加當(dāng)年的評審工作。

第十五條 市科學(xué)技術(shù)獎實行異議制度。市科學(xué)技術(shù)獎的評選結(jié)果向社會公布，征求社會公眾意見。在公布之日起10日內(nèi)，對有爭議的人選（項目），可向市科學(xué)技術(shù)行政部門提出書面意見，由市科學(xué)技術(shù)行政部門會同有關(guān)部門處理。

第五章 市科學(xué)技術(shù)獎的授予

第十六條 市科學(xué)技術(shù)行政部門對市科學(xué)技術(shù)獎候選人選（項目）和獎勵等級的結(jié)果進行審核，報市政府批準(zhǔn)。

第十七條 市科技功臣獎獲得者，授予“武威市科技功臣”榮譽稱號。由市長簽署，市人民政府頒發(fā)榮譽證書和獎金。

市科技進步獎獲得者由市政府頒發(fā)證書和獎金。

第十八條 市科學(xué)技術(shù)獎獎勵標(biāo)準(zhǔn)：

市科技功臣獎獎金數(shù)額為人民幣10萬元。其中4萬元獎給科技功臣獲得者，3萬元獎給完成該項目的其他有功人員，3萬元用于改善科研、工作條件。

市科技進步獎的獎金數(shù)額為一等獎5000元、二等獎3000元、三等獎2000元。

市科學(xué)技術(shù)獎的評審和獎勵經(jīng)費由市財政專項列支。

第十九條 市科學(xué)技術(shù)獎獲獎?wù)叩氖论E，記入本人檔案，作為考核和享受有關(guān)待遇的重要依據(jù)之一。

第六章 罰則

第二十條 剽竊、侵奪他人的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明及其他科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其它不正當(dāng)手段騙取市科學(xué)技術(shù)獎的，經(jīng)查證屬實，由市科學(xué)技術(shù)行政部門報市政府后撤消其獎勵，追回獎金和獎狀、證書，其主要申報人在兩年內(nèi)不得申報市科學(xué)技術(shù)獎。

第二十一條 推薦單位和個人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取市科學(xué)技術(shù)獎的，由市科學(xué)技術(shù)行政部門給予通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠渫扑]資格。

第二十二條 參與評審活動的有關(guān)專家和工作人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊的，由市科學(xué)技術(shù)行政部門通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠渫扑]資格，由主管部門對直接責(zé)任人依法給予行政處分。

第二十三條 社會力量未經(jīng)登記擅自設(shè)立面向社會的科學(xué)技術(shù)獎，由市科學(xué)技術(shù)行政部門予以取締。

社會力量經(jīng)登記設(shè)立的面向社會的科學(xué)技術(shù)獎，在獎勵活動中收取費用的，由市科學(xué)技術(shù)行政部門沒收其收取的費用，可以并處所收費用1倍以上3倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，撤消其登記。

第七章 附 則

第二十四條 除設(shè)市級科學(xué)技術(shù)獎外，市政府所屬部門不再設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎?？h、區(qū)人民政府可以設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎，具體辦法自定。

第二十五條 市科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)本辦法制定實施細則。

第二十六條 本辦法自公布之日起施行，有效期5年。