第一篇：《上海期貨交易所指定鋼材廠庫(kù)交割辦法(試行)》(2009年
《上海期貨交易所指定鋼材廠庫(kù)交割辦法（試行）》
(2009年3月)第一章總則
第一條為保證上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）鋼材期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范廠庫(kù)交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》和有關(guān)實(shí)施細(xì)則，制定本辦法。
第二條交易所指定鋼材廠庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱廠庫(kù)）交割業(yè)務(wù)按本規(guī)定進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定鋼材廠庫(kù)必須遵守本規(guī)定。
第三條廠庫(kù)是指鋼材生產(chǎn)企業(yè)的倉(cāng)庫(kù)經(jīng)交易所批準(zhǔn)并指定為鋼材期貨履行實(shí)物交割的地點(diǎn)。
第四條廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)的指定廠庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)生成的實(shí)物提貨憑證。
第二章廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成
第五條申請(qǐng)
廠庫(kù)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單前，須向交易所提交簽發(fā)申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、商標(biāo)、會(huì)員單位、貨主名稱、擬申請(qǐng)簽發(fā)倉(cāng)單數(shù)量等。
第六條廠庫(kù)提供擔(dān)保
廠庫(kù)在提交簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)之前或同時(shí)，須按有關(guān)規(guī)定向交易所提供經(jīng)交易所認(rèn)可的與核定庫(kù)容相對(duì)應(yīng)的擔(dān)保。
當(dāng)鋼材價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，交易所可根據(jù)市場(chǎng)變化情況要求指定廠庫(kù)調(diào)整先前確定的擔(dān)保。
第七條交易所審核
交易所在核定庫(kù)容允許并且廠庫(kù)提供了符合規(guī)定的擔(dān)保情況下，在三個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)廠庫(kù)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
廠庫(kù)核定庫(kù)容是指廠庫(kù)可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷）的廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的最大數(shù)量。
每一廠庫(kù)核定庫(kù)容的確定和調(diào)整，需經(jīng)交易所批準(zhǔn)并予以公布。
第八條簽發(fā)
廠庫(kù)接到交易所批準(zhǔn)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單指令后，在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
第三章廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的流轉(zhuǎn)
第九條廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。但廠庫(kù)以自己作為貨主簽發(fā)的廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得充抵保證金使用。
第十條廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單用于交割的流程，與上海期貨交易所交割細(xì)則中有關(guān)交割流程相同。
第十一條廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的合法持有人在倉(cāng)單持有期間，須向廠庫(kù)支付倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)；在貨物出庫(kù)時(shí)，須向廠庫(kù)支付出庫(kù)費(fèi)。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行公布和調(diào)整。
第四章廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注銷
第十二條廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷是指廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人通過(guò)上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向廠庫(kù)申請(qǐng)?zhí)嶝浕蜣D(zhuǎn)為一般現(xiàn)貨提單，并由廠庫(kù)辦理廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退出流通手續(xù)的過(guò)程。
第十三條日發(fā)貨量的規(guī)定
廠庫(kù)的日發(fā)貨量是指廠庫(kù)在24時(shí)之內(nèi)安排期貨商品發(fā)貨的最低數(shù)量。廠庫(kù)日發(fā)貨量的確定和調(diào)整，需經(jīng)交易所批準(zhǔn)并予以公布。
第十四條提貨申請(qǐng)
（一）貨主應(yīng)在擬提貨日七個(gè)工作日前通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向廠庫(kù)提交提貨申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括規(guī)格、數(shù)量、擬提貨日、提貨方式、提貨計(jì)劃（每日提貨量）、提貨人身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話等相關(guān)內(nèi)容。
（二）廠庫(kù)在貨主提交提貨申請(qǐng)后的三個(gè)工作日內(nèi)、參照貨主提交的提貨日、規(guī)格及企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃等，確認(rèn)貨主的提貨申請(qǐng)。
如果貨主提交的擬提貨日有多個(gè)持有廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的貨主同時(shí)申請(qǐng)?zhí)嶝洠胰仗嶝浛偭砍鰪S庫(kù)的日發(fā)貨量時(shí)，廠庫(kù)可參照各個(gè)貨主申請(qǐng)?zhí)嶝浫盏南群蟆⑻嶝浻?jì)劃及生產(chǎn)計(jì)劃等統(tǒng)籌安排發(fā)貨，并在貨主提交提貨申請(qǐng)后的三個(gè)工作日內(nèi)，向貨主提供一個(gè)可供選擇的提貨時(shí)間范圍和發(fā)貨計(jì)劃（每日發(fā)貨量）。貨主如無(wú)異議，可選擇并確定其中一天為提貨日，并確定發(fā)貨計(jì)劃。如有異議，可重新和廠庫(kù)協(xié)商直至雙方確定一致的提貨日和發(fā)貨計(jì)劃。
（三）由上款所述多個(gè)貨主同時(shí)申請(qǐng)?zhí)嶝浂斐韶浿魈嶝洉r(shí)間的延遲，廠庫(kù)不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。但廠庫(kù)應(yīng)及時(shí)報(bào)交易所書面?zhèn)浒?，闡明原因。
第十五條出庫(kù)商品生產(chǎn)日期的規(guī)定
出庫(kù)商品的生產(chǎn)日期應(yīng)在貨主和廠庫(kù)之間已經(jīng)確定的提貨日之前的四十五天之內(nèi)。
第十六條溢短結(jié)算
出庫(kù)商品重量以廠庫(kù)檢重為準(zhǔn)。商品出庫(kù)時(shí)發(fā)生的溢短由廠庫(kù)按照商品出庫(kù)當(dāng)日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對(duì)應(yīng)期貨合約的結(jié)算價(jià)與貨主進(jìn)行結(jié)算。
第十七條貨主可自行到庫(kù)提貨或委托廠庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，委托廠庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)到庫(kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可廠庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。
第十八條貨主提貨時(shí)，應(yīng)與廠庫(kù)結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。
第十九條廠庫(kù)應(yīng)保證出庫(kù)鋼材的質(zhì)量符合交易所鋼材合約規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
第二十條廠庫(kù)應(yīng)將每天向各貨主發(fā)出的期貨商品數(shù)量上報(bào)交易所，以備核查。
第二十一條廠庫(kù)和貨主應(yīng)妥善保管商品發(fā)貨和提貨的單據(jù)，作為解決糾紛的依據(jù)。
第二十二條貨主應(yīng)按約定的提貨日和發(fā)貨計(jì)劃到廠庫(kù)提貨。過(guò)了提貨日但在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）到廠庫(kù)提貨，或因非廠庫(kù)過(guò)錯(cuò)的原因而無(wú)法按約定的日發(fā)貨計(jì)劃提貨，廠庫(kù)仍應(yīng)按期貨標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)有關(guān)商品質(zhì)量的責(zé)任，并按當(dāng)時(shí)各貨主的提貨情況統(tǒng)一安排發(fā)貨計(jì)劃，直至全部發(fā)完。貨主應(yīng)向廠庫(kù)支付滯納金。
滯納金金額=2元/噸?天×應(yīng)提而未提的商品數(shù)量×該批商品的滯留天數(shù)
對(duì)因貨主原因而造成發(fā)貨延遲的處理，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)商而定。
第二十三條貨主未在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）到廠庫(kù)提貨，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷，貨主須向廠庫(kù)支付滯納金，對(duì)應(yīng)商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。
滯納金金額=35元/噸×應(yīng)提而未提的商品數(shù)量
第二十四條貨主在提貨日到庫(kù)提貨，廠庫(kù)未按約定的發(fā)貨計(jì)劃發(fā)貨，但在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）完成了相應(yīng)商品的發(fā)貨，廠庫(kù)應(yīng)向貨主支付賠償金。
賠償金金額=50元/噸×按日發(fā)貨計(jì)劃應(yīng)發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量
第二十五條廠庫(kù)在約定的提貨日后15日（含第十五日）內(nèi)未完成按日發(fā)貨計(jì)劃相應(yīng)商品的發(fā)貨，貨主可做如下選擇：
（一）貨主在約定提貨日后的第15日向廠庫(kù)提出自約定提貨日后的第16日起，終止接受廠庫(kù)應(yīng)發(fā)而未發(fā)的剩余商品，廠庫(kù)須向貨主返還貨款并支付追加賠償金。
返還貨款和追加賠償金的金額=賠償結(jié)算價(jià)×應(yīng)發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量×130%
賠償結(jié)算價(jià)為約定提貨日后的第16日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對(duì)應(yīng)期貨合約的結(jié)算價(jià)。
（二）貨主在約定提貨日后的第15日未向廠庫(kù)提出終止接受廠庫(kù)應(yīng)發(fā)而未發(fā)的剩余商品，則剩余商品具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。
第二十六條當(dāng)廠庫(kù)發(fā)生第二十四條、第二十五條中的違約行為時(shí)，首先由廠庫(kù)直接向貨主支付賠償金。廠庫(kù)未支付的或支付數(shù)額不足的，交易所按照以下步驟向貨主支付賠償金：
（一）動(dòng)用廠庫(kù)提供的保證方式支付；
（二）交易所代為墊付，并通過(guò)包括法律程序在內(nèi)的其他手段向廠庫(kù)追索。
第二十七條當(dāng)貨主發(fā)生第二十二條、第二十三條中的違約行為時(shí)，首先由貨主直接向廠庫(kù)支付賠償金。貨主未支付的或支付數(shù)額不足的，廠庫(kù)可通過(guò)包括法律程序在內(nèi)的其他手段向貨主追索。
第二十八條當(dāng)發(fā)生第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條所述情況而給廠庫(kù)或貨主其中一方造成損失，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)議而定，書面協(xié)議報(bào)交易所備案。
第二十九條因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法發(fā)貨或提貨時(shí)，廠庫(kù)和貨主無(wú)需支付滯納金或賠償金。
第三十條廠庫(kù)和貨主經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以在提交提貨申請(qǐng)的時(shí)候選擇協(xié)商提貨的方式，由雙方另行確定發(fā)貨時(shí)間和發(fā)貨計(jì)劃，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷，視同轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，不再按本辦法中的有關(guān)規(guī)定辦理。但雙方應(yīng)保留好相關(guān)協(xié)議。
第三十一條廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割有效期的規(guī)定
廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割有效期為廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成之日起六個(gè)月，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單超過(guò)交割有效期即失效，不得用于期貨交割，貨主提交提貨申請(qǐng)的時(shí)候應(yīng)選擇協(xié)商提貨的方式，由貨主和廠庫(kù)雙方另行確定發(fā)貨時(shí)間和發(fā)貨計(jì)劃，貨主到庫(kù)提貨同時(shí)，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷，對(duì)應(yīng)商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，不再要求按本辦法的有關(guān)規(guī)定辦理。
第三十二條廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷后，廠庫(kù)可向交易所申請(qǐng)調(diào)整擔(dān)保數(shù)額。
第三十三條質(zhì)量爭(zhēng)議處理
若提貨方對(duì)交割商品的質(zhì)量有異議的，須在實(shí)物交收完成后二十個(gè)工作日內(nèi)，向交易所提出書面申請(qǐng)，并須同時(shí)提供交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為提貨方對(duì)所交割商品無(wú)異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。
第五章附則
第三十四條本規(guī)定的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。
第三十五條本規(guī)定未盡事宜，參照上海期貨交易所倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和交割相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條本規(guī)定自2009年3月27日起實(shí)施。
第二篇：上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)簡(jiǎn)介
交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一
交割地點(diǎn)是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的進(jìn)行實(shí)物交割的指定交割倉(cāng)庫(kù)。
商品期貨交易大多涉及大宗實(shí)物商品的買賣，因此，統(tǒng)一指定交割倉(cāng)庫(kù)可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級(jí)，保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品。期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)的時(shí)候主要考慮的因素是：指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度，指定交割倉(cāng)庫(kù)的儲(chǔ)存條件、運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件等
期貨的交割倉(cāng)庫(kù)是指在期貨交易的最后環(huán)節(jié)---實(shí)物交割環(huán)節(jié)中為買方按照期貨合約提取現(xiàn)貨提供地方的
商品期貨交易大多涉及大宗實(shí)物商品的買賣。投資者手中的商品期貨合約到期時(shí)如果還未進(jìn)行對(duì)沖平倉(cāng)，則會(huì)進(jìn)行標(biāo)的物的實(shí)物交割環(huán)節(jié)。期貨交易是一種標(biāo)準(zhǔn)化的交易，能夠進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)的標(biāo)的物必須滿足期貨交易所規(guī)定的相關(guān)交割等級(jí)，這種標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定能夠使得期貨交易雙方在交易時(shí)無(wú)須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商，從而統(tǒng)一按照交易所規(guī)定的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行交割，節(jié)約了交易的時(shí)間成本。同時(shí)在實(shí)物交割的具體實(shí)施中，買賣雙方并不是直接進(jìn)行實(shí)物商品的交收，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指有交易所統(tǒng)一制定的，交易所制定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單經(jīng)交易所注冊(cè)后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等
期貨的交割倉(cāng)庫(kù)是指為期貨交易的實(shí)物交割環(huán)節(jié)能夠順利進(jìn)行而通過(guò)交易所直接指定滿足相關(guān)條件的大型倉(cāng)庫(kù)、物流基地等。該類倉(cāng)庫(kù)或基地一般在生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度，交割倉(cāng)庫(kù)的儲(chǔ)存條件、運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件上都必須具備明顯優(yōu)勢(shì)。目前中國(guó)的三大商品期貨交易所均在全國(guó)范圍內(nèi)有自己的指定期貨交割倉(cāng)庫(kù)，主要負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨的入庫(kù)驗(yàn)收、集中保管及實(shí)物交割。
商品現(xiàn)貨入庫(kù)期貨指定交割倉(cāng)庫(kù)必須滿足期貨交易所指定的標(biāo)準(zhǔn)化條件，一般對(duì)商品的質(zhì)量等級(jí)、產(chǎn)品規(guī)格有較為嚴(yán)格的規(guī)定。商品入庫(kù)必須通過(guò)指定交割倉(cāng)庫(kù)的統(tǒng)一驗(yàn)收，合格后簽發(fā)給貨主實(shí)物提貨憑證。實(shí)物提貨憑證經(jīng)交易所注冊(cè)生效即標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。
期貨指定交割倉(cāng)庫(kù)一般在硬件設(shè)施上必須達(dá)到交易所指定的相關(guān)要求，必須具備安全保管商品的基本條件。其中主要要求倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)必須是交通較為發(fā)達(dá)，自然環(huán)境較為良好，便于商品的質(zhì)量檢驗(yàn)及轉(zhuǎn)入庫(kù)的地區(qū)。具體期貨指定倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)條件具體以各大期貨交易所出臺(tái)的《指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》為準(zhǔn)。期貨指定交割倉(cāng)庫(kù)在提貨程序上也必須符合標(biāo)準(zhǔn)化程序，提貨人必須持有經(jīng)交易所認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單方可提貨。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以依法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、注銷，客戶的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓和注銷必須通過(guò)期貨交易所會(huì)員（有席位的期貨公司）進(jìn)行。
在實(shí)物交割過(guò)程中如果出現(xiàn)買方或是賣方違約情況的，交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任，對(duì)不履行交割責(zé)任的，交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。交易所可以采用征購(gòu)和競(jìng)賣的方式處理違約事故，違約事故中的引起的損失和費(fèi)用由違約會(huì)員承擔(dān)。具體實(shí)施辦法參見(jiàn)各大交易所出臺(tái)的具體實(shí)物交割違約處理辦法。
通過(guò)期貨交易所指定符合相關(guān)條件的企業(yè)作為指定交割倉(cāng)庫(kù)能大大的節(jié)約期貨實(shí)物交割的時(shí)間成本，增加了期貨交易效率。同時(shí)通過(guò)指定符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)作為期貨指定交割倉(cāng)庫(kù)也能大大的保證倉(cāng)儲(chǔ)商品在倉(cāng)儲(chǔ)階段的質(zhì)量。最后，指定交割倉(cāng)庫(kù)制度也能使得期貨交易雙方在交易過(guò)程中節(jié)約了客戶洽談和討價(jià)還價(jià)的環(huán)節(jié)，為交易雙方也提供了極大的便利性，增加了企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)效率。
選取符合交易所條件的企業(yè)作為期貨指定交割倉(cāng)庫(kù)能給當(dāng)?shù)貐⑴c期貨交易的企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)成本的節(jié)約和效率的提高有利于企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)和未來(lái)發(fā)展。
第三篇：上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法
上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)指定交割倉(cāng)庫(kù)的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 指定交割倉(cāng)庫(kù)是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。
第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，指定交割倉(cāng)庫(kù)及其工作人員必須遵守本辦法。
第二章 申請(qǐng)和審批
第四條 申請(qǐng)指定交割倉(cāng)庫(kù)必須具備以下條件：
(一)具有工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
(二)固定資產(chǎn)和注冊(cè)資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；
(三)財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；
(四)具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄；
(五)承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；
(六)倉(cāng)庫(kù)主要管理人員必須有五年以上的倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊(duì)伍；
(七)有嚴(yán)格、完善的商品出入庫(kù)制度、庫(kù)存商品管理制度等；
(八)堆場(chǎng)、庫(kù)房有一定規(guī)模，有儲(chǔ)存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件；
(九)交易所要求的其他條件。
第五條 申請(qǐng)成為指定交割倉(cāng)庫(kù)須提供下列材料：
(一)申請(qǐng)書；
(二)工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(三)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；
(四)申請(qǐng)單位倉(cāng)庫(kù)土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；
(五)申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門或其董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)指定交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；
(六)倉(cāng)庫(kù)管理制度及簡(jiǎn)介；
(七)交易所要求提供的其他文件。第六條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的審批程序：
(一)交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；
(二)交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；
(三)指定交割倉(cāng)庫(kù)需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；
(四)交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書》。
第七條 指定交割倉(cāng)庫(kù)經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后須辦理以下事宜：
(一)指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所需各種印章須到交易所備案；
(二)期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；
(三)繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；
(四)指定交割倉(cāng)庫(kù)期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
(五)交易所規(guī)定的其他事宜。
第八條 指定交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)放棄指定交割倉(cāng)庫(kù)資格，應(yīng)向交易所遞交《放棄指定交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。
第九條 指定交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：
(一)交割商品全部出庫(kù)或全部變成現(xiàn)貨；
(二)結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；
(三)按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
第十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時(shí)通告會(huì)員及指定交割倉(cāng)庫(kù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第三章 權(quán)利和義務(wù)
第十一條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的權(quán)利：
(一)按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；
(二)按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；
(三)對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；
(四)交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。
第十二條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的義務(wù)：
(一)遵守交易所的交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；
(二)根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用于期貨交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù)；
(三)按規(guī)定保管好庫(kù)內(nèi)的商品，確保商品安全；
(四)按標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；
(五)保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
(六)參加交易所組織的年審；
(七)繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；
(八)變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；
(九)交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。
第四章 日常業(yè)務(wù)
第十三條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫(kù)、商品保管和商品出庫(kù)。
第十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫(kù)、出庫(kù)。
第十五條 商品入庫(kù)是商品進(jìn)入儲(chǔ)存的第一階段，商品入庫(kù)依次經(jīng)過(guò)下列作業(yè)環(huán)節(jié)：
(一)商品接運(yùn)。接運(yùn)工作的主要任務(wù)是及時(shí)而準(zhǔn)確地向運(yùn)輸部門接收入庫(kù)商品，手續(xù)要清楚，責(zé)任要分明，遇有封識(shí)損壞、苫罩異常、貨證不符、數(shù)量短缺、商品殘損、包裝損壞等現(xiàn)象的，一要摸清情況；二要分清責(zé)任，向承運(yùn)部門索要商務(wù)記錄或普通記錄，交貨主處理；三要做好入庫(kù)驗(yàn)收記錄。
(二)商品驗(yàn)收。商品的驗(yàn)收是按一定的程序和手續(xù)，對(duì)某項(xiàng)商品的外觀質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行檢查，以驗(yàn)證其是否貨證一致，是否符合交易所交割規(guī)定的一項(xiàng)工作。交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)的驗(yàn)收項(xiàng)目為：商品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量，必備的入庫(kù)資料、包裝狀況，以及無(wú)須開箱拆捆直觀可見(jiàn)可辨的表面質(zhì)量狀況(問(wèn)題較多，直觀難見(jiàn)或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，要做拆箱、拆捆、拆包檢查)。
(三)商品入庫(kù)和簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。商品驗(yàn)收無(wú)誤(或在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已處理完畢)方可辦理入庫(kù)手續(xù)，即登帳、立卡、建立商品檔案，并根據(jù)貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
第十六條 商品經(jīng)驗(yàn)收入庫(kù)后，即進(jìn)入儲(chǔ)存階段，在整個(gè)儲(chǔ)存期間倉(cāng)庫(kù)應(yīng)做好商品的保管保養(yǎng)工作。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)根據(jù)各種商品不同的性能、特點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件選擇合適儲(chǔ)存場(chǎng)所和科學(xué)合理的堆碼方式，對(duì)商品進(jìn)行不同的保管、維護(hù)和保養(yǎng)，以確保儲(chǔ)存商品完好。
第十七條 商品出庫(kù)是指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運(yùn)等方式將商品發(fā)送出庫(kù)。商品出庫(kù)標(biāo)志著儲(chǔ)存階段結(jié)束。
第十八條 商品出庫(kù)應(yīng)核對(duì)出庫(kù)憑證、檢查無(wú)誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完畢當(dāng)日登銷料帳、清理單據(jù)證件、清理場(chǎng)地、整理貨垛；對(duì)需辦理代運(yùn)的物資應(yīng)提前向承運(yùn)部門提出運(yùn)輸計(jì)劃；收回標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單加蓋“貨訖”章與倉(cāng)庫(kù)留底配對(duì)后保存。
第十九條 商品過(guò)戶。過(guò)戶必須做好記錄和料帳的登、銷工作。
第二十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)在辦理商品進(jìn)出庫(kù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入倉(cāng)單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。
第五章 監(jiān)督管理
第二十一條 指定交割倉(cāng)庫(kù)必須對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。
第二十二條 指定交割倉(cāng)庫(kù)必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。
第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員、投資者的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)倉(cāng)庫(kù)管理水平，交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行倉(cāng)庫(kù)自查、交易所抽查和年審制度。
(一)自查制度。各指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和倉(cāng)庫(kù)的實(shí)際情況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并做好記錄。
(二)交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會(huì)員、投資者的反映，隨時(shí)對(duì)各指定交割倉(cāng)庫(kù)的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。
(三)年審制度。交易所每一對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的工作做一次檢查并按《上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)考核管理辦法》進(jìn)行考核評(píng)比，提出下一的要求，對(duì)確不符合指定交割倉(cāng)庫(kù)要求又不能做改進(jìn)的倉(cāng)庫(kù)，交易所可以取消其指定交割倉(cāng)庫(kù)的資格。
交易所審查的內(nèi)容包括倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、庫(kù)容庫(kù)貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)、帳目管理、會(huì)員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
第二十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉(cāng)庫(kù)履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿鶎⑵淅⒎颠€給倉(cāng)庫(kù)(利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算)；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿紫扔闷渌U納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模灰姿袡?quán)向指定交割倉(cāng)庫(kù)追索。
風(fēng)險(xiǎn)抵押金的具體數(shù)額和交納方式在上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)的協(xié)議書上載明。第二十五條 由于指定交割倉(cāng)庫(kù)的過(guò)錯(cuò)造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后交易所有權(quán)對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償。
第六章 附 則
第二十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第二十七條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。
第二十八條 本辦法自2006年7月26日起實(shí)施。
第四篇：上海期貨交易所保稅交割實(shí)施細(xì)則(試行)
第一章 總則
第一條 為保證上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)期貨保稅交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。
第二條 交易所期貨保稅交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定保稅交割倉(cāng)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱保稅交割倉(cāng)庫(kù))必須遵守本細(xì)則。
第三條 期貨保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場(chǎng)所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的、期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過(guò)程。
第四條 某一期貨商品的實(shí)物交割可實(shí)行保稅狀態(tài)下或完稅狀態(tài)下的單一交割或混合交割。實(shí)物交割包括到期交割和期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割。
第五條 保稅交割倉(cāng)庫(kù)是指經(jīng)交易所指定的、具有保稅功能、履行期貨保稅交割的地點(diǎn)。
第六條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指由保稅交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中生成的用于提取保稅商品的憑證。
第二章 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成 第七條 入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào))
貨主向保稅交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào))。
入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)(牌號(hào))、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位、貨主名稱、及擬入保稅交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證。
客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理入庫(kù)申報(bào)(交割預(yù)報(bào))手續(xù)。
第八條 入庫(kù)申報(bào)審批
交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在3個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的保稅交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能用于保稅交割。
第九條 簽發(fā)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
商品運(yùn)抵保稅交割倉(cāng)庫(kù)后，保稅交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。驗(yàn)收合格后方可簽發(fā)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
商品到庫(kù)驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)奖６惤桓顐}(cāng)庫(kù)監(jiān)收;貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主同意保稅交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收結(jié)果。
第三章 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的流轉(zhuǎn)
第十條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單用于實(shí)物交割、充抵保證金及提貨。
第十一條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的流轉(zhuǎn)程序與完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的流轉(zhuǎn)程序相同。
第四章 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注銷
第十二條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷是指保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人通過(guò)上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向保稅交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)?zhí)嶝?出關(guān)、出境)或轉(zhuǎn)為一般現(xiàn)貨提單，并由保稅交割倉(cāng)庫(kù)辦理保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退出流通手續(xù)的過(guò)程。
第十三條 提貨
保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，保稅交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托保稅交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，但委托保稅交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可保稅交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。
第十四條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)的辦理
保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人需要對(duì)保稅貨物辦理報(bào)關(guān)進(jìn)口的，按照海關(guān)的相關(guān)規(guī)定辦理。報(bào)關(guān)所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單在保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷的同時(shí)向倉(cāng)單持有人開具。報(bào)關(guān)商品與數(shù)量應(yīng)當(dāng)與所持有的保稅交割結(jié)算單、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單保持一致。第五章 保稅交割結(jié)算及發(fā)票流程
第十五條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割結(jié)算
(一)買方到期交割取得保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，以當(dāng)月該合約的保稅交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行貨款結(jié)算。當(dāng)月到期合約的保稅交割結(jié)算價(jià)為含稅交割結(jié)算價(jià)扣除相關(guān)稅費(fèi)，含稅交割結(jié)算價(jià)為各品種最后交易日后按照現(xiàn)有規(guī)則產(chǎn)生的含稅的交割結(jié)算價(jià)。保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割貨款根據(jù)交割數(shù)量和保稅交割結(jié)算價(jià)計(jì)算。
保稅交割結(jié)算價(jià)=[(含稅交割結(jié)算價(jià)-相關(guān)費(fèi)用)/(1+進(jìn)口增值稅稅率)-消費(fèi)稅]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)
保稅升貼水=[升貼水/(1+進(jìn)口增值稅稅率)]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)
保稅交割貨款=(保稅交割結(jié)算價(jià)+保稅升貼水)×保稅交割數(shù)量
(二)期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)的計(jì)算
期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)=[(期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價(jià)-相關(guān)費(fèi)用)/(1+進(jìn)口增值稅稅率)-消費(fèi)稅]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)
保稅升貼水=[升貼水/(1+進(jìn)口增值稅稅率)]/(1+進(jìn)口關(guān)稅稅率)
期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割貨款=(期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)+保稅升貼水)×保稅交割數(shù)量
(三)以上公式適用于消費(fèi)稅從量計(jì)征的期貨品種，公式中升貼水為考慮交割品級(jí)、品質(zhì)和倉(cāng)庫(kù)地區(qū)分布等因素對(duì)交割結(jié)算價(jià)的調(diào)整。公式中升貼水及相關(guān)費(fèi)用由交易所另行發(fā)文通知。
遇國(guó)家稅收政策調(diào)整的，交易所可對(duì)保稅交割結(jié)算價(jià)的計(jì)算公式進(jìn)行調(diào)整，并適時(shí)予以公布。
第十六條 對(duì)實(shí)行保稅交割的期貨品種，交易所在每個(gè)合約到期后，同時(shí)公布當(dāng)月合約含稅交割結(jié)算價(jià)和保稅交割結(jié)算價(jià)。
第十七條 保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割發(fā)票流程
(一)客戶開發(fā)票給賣方期貨公司會(huì)員;
(二)賣方期貨公司會(huì)員或賣方非期貨公司會(huì)員開發(fā)票給交易所;
(三)交易所開發(fā)票給買方期貨公司會(huì)員或買方非期貨公司會(huì)員;
(四)買方期貨公司會(huì)員開發(fā)票給客戶;
(五)發(fā)票的格式和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合交易所的規(guī)定。
第六章 附則
第十八條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。
第十九條 本細(xì)則未盡事宜，參照上海期貨交易所章程、交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本細(xì)則所稱完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、含稅交割結(jié)算價(jià)是指上海期貨交易所章程、交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則中的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、交割結(jié)算價(jià)。
第二十一條 本細(xì)則自2010年 12月24日起實(shí)施。
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上海期貨交易所保稅交割實(shí)施細(xì)則(試行)主要內(nèi)容的說(shuō)明
《上海期貨交易所保稅交割實(shí)施細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《保稅交割實(shí)施細(xì)則》)分為總則、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的流轉(zhuǎn)、保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注銷、保稅交割結(jié)算及發(fā)票流程和附則，共六章二十一條?，F(xiàn)就保稅交割實(shí)施細(xì)則的主要內(nèi)容說(shuō)明如下：
一、開展保稅交割業(yè)務(wù)的政策依據(jù)和法規(guī)依據(jù)
為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)，建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2009]19號(hào))提出的“支持境內(nèi)期貨交易所在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)探索開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)”，上海期貨交易所與上海市金融辦、上海海關(guān)、外管局、財(cái)政局、稅務(wù)局、商委、證監(jiān)局、綜合保稅區(qū)等部委和機(jī)構(gòu)共同研究、推動(dòng)期貨保稅交割工作，現(xiàn)已達(dá)成了開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)的一致意見(jiàn)。海關(guān)總署已就保稅交割相關(guān)海關(guān)政策做出正式批復(fù)，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局已就增值稅的免征范圍正式批復(fù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已批復(fù)同意上海期貨交易所開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)，為開展保稅交割提供了政策依據(jù)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》以及配套的《期貨交易所管理辦法》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》均未對(duì)期貨保稅交割有禁止性或者限制性的規(guī)定，開展保稅交割業(yè)務(wù)與現(xiàn)行法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則不相抵觸。在試運(yùn)行期間，若涉及相關(guān)章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則調(diào)整的，待試點(diǎn)成功后一并修訂。
二、明確期貨保稅交割的含義
期貨保稅交割，是指以保稅監(jiān)管區(qū)域或保稅倉(cāng)庫(kù)內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為期貨交割的標(biāo)的物進(jìn)行實(shí)物交割?，F(xiàn)行狀態(tài)下，海關(guān)總署同意在洋山保稅港區(qū)對(duì)進(jìn)口保稅儲(chǔ)存的銅和鋁兩個(gè)品種通過(guò)上海期貨交易所開展保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)。簡(jiǎn)單講，保持現(xiàn)有交易規(guī)則體系不變，保持完稅貨物進(jìn)行實(shí)物交割不變，在交割環(huán)節(jié)，新增保稅貨物進(jìn)行實(shí)物交割。原來(lái)進(jìn)口的貨物需要進(jìn)口報(bào)關(guān)后才能進(jìn)入期貨交割，開展保稅交割后，保稅貨物利用保稅倉(cāng)庫(kù)在完成進(jìn)口報(bào)關(guān)前就可以進(jìn)入交割環(huán)節(jié)，不必先行辦理報(bào)關(guān)手續(xù)、繳納進(jìn)口關(guān)稅和相關(guān)稅費(fèi)。
此項(xiàng)內(nèi)容涉及《保稅交割實(shí)施細(xì)則》第3條。
三、新增保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割模式
進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)，在現(xiàn)有完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的基礎(chǔ)上，增加保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單?！侗６惤桓顚?shí)施細(xì)則》規(guī)定，某一期貨商品到期合約的實(shí)物交割模式，可以是現(xiàn)行完稅狀態(tài)下的實(shí)物交割，也可以是保稅狀態(tài)下的實(shí)物交割，還可以是兩種狀態(tài)下的混合交割同時(shí)進(jìn)行。
此項(xiàng)內(nèi)容涉及《保稅交割實(shí)施細(xì)則》第4條。
四、明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單用于實(shí)物交割、充抵保證金、提貨。
考慮到保稅交割業(yè)務(wù)是試點(diǎn)業(yè)務(wù)，《保稅交割實(shí)施細(xì)則》明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單用于實(shí)物交割、充抵保證金和提貨三種用途。現(xiàn)行模式下的完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在交易所所外轉(zhuǎn)讓、所外質(zhì)押等?？紤]到保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所外轉(zhuǎn)讓之后，買賣雙方又不通過(guò)交易所進(jìn)行結(jié)算，其轉(zhuǎn)讓的價(jià)格以及轉(zhuǎn)讓后保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的有效性能否被海關(guān)確認(rèn)，較難以把握，因此暫不對(duì)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所外轉(zhuǎn)讓等其他用途做出規(guī)定。
此項(xiàng)內(nèi)容涉及《保稅交割實(shí)施細(xì)則》第10條。
五、明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人需要辦理報(bào)關(guān)進(jìn)口的，按照海關(guān)的相關(guān)規(guī)定辦理，同時(shí)強(qiáng)調(diào)報(bào)關(guān)所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單的開具時(shí)間
海關(guān)總署關(guān)于在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域開展保稅交割業(yè)務(wù)試點(diǎn)的批復(fù)中明確規(guī)定，納稅義務(wù)人或其代理人向海關(guān)申報(bào)時(shí)應(yīng)提交期貨交易所出具的銷售憑證(保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單)等報(bào)關(guān)隨附單證。對(duì)于保稅貨物在交割完成后，保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人用于國(guó)內(nèi)最終消費(fèi)的，需要辦理報(bào)關(guān)進(jìn)口手續(xù)，應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的相關(guān)規(guī)定辦理。為便于對(duì)保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的監(jiān)管，《保稅交割實(shí)施細(xì)則》明確，報(bào)關(guān)所需的保稅交割結(jié)算單和保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單清單在倉(cāng)單注銷的同時(shí)向倉(cāng)單持有人開具。
此項(xiàng)內(nèi)容涉及《保稅交割實(shí)施細(xì)則》第14條。
六、明確保稅交割結(jié)算價(jià)和期轉(zhuǎn)現(xiàn)保稅交割結(jié)算價(jià)的計(jì)算依據(jù)
我國(guó)商品期貨現(xiàn)行的交易價(jià)格都是含稅價(jià)格，都是以完稅狀態(tài)下的貨物作為期貨交易和交割的標(biāo)的物，而國(guó)際主要商品期貨市場(chǎng)的交易價(jià)格都是不含稅價(jià)格。引入保稅交割模式后，交易價(jià)格仍舊維持含稅價(jià)格，含稅交割結(jié)算價(jià)就是各品種最后交易日后根據(jù)現(xiàn)有規(guī)則產(chǎn)生的含稅的交割結(jié)算價(jià)，然后扣除關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅，即為保稅貨物交割結(jié)算價(jià)。因?yàn)楸６惤桓钬浳锝?jīng)過(guò)多次轉(zhuǎn)手，原始價(jià)格獲取較為復(fù)雜。《保稅交割實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，以期貨市場(chǎng)各品種最后交易日后根據(jù)現(xiàn)有規(guī)則產(chǎn)生的含稅交割結(jié)算價(jià)作為基準(zhǔn)價(jià)，較為合理。
在完稅狀態(tài)下，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價(jià)為買賣雙方的協(xié)議價(jià)?！侗６惤桓顚?shí)施細(xì)則》規(guī)定，保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單也可用于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割，在保稅狀態(tài)下，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價(jià)則以期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價(jià)為計(jì)算依據(jù)，更能體現(xiàn)交割結(jié)算價(jià)的權(quán)威性和公正性，以實(shí)現(xiàn)與海關(guān)的有效對(duì)接。
此項(xiàng)內(nèi)容涉及《保稅交割實(shí)施細(xì)則》第15條。
七、明確保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割發(fā)票流程
引入保稅交割后，財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)文明確規(guī)定，通過(guò)上海期貨交易所交易的期貨保稅交割標(biāo)的物，按保稅貨物免征增值稅。因此，《保稅交割實(shí)施細(xì)則》規(guī)定了開具保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割發(fā)票的流程。
此項(xiàng)內(nèi)容涉及《保稅交割實(shí)施細(xì)則》第17條。
八、增加對(duì)完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和含稅交割結(jié)算價(jià)的解釋
現(xiàn)行有效的章程、交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則沒(méi)有“完稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單”、“含稅交割結(jié)算價(jià)”的概念，但此概念實(shí)際上與現(xiàn)行有效的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、交割結(jié)算價(jià)為同一涵義，只是為區(qū)分保稅標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和含稅交割結(jié)算價(jià)，添加了“完稅”和“含稅”二字。因此，《保稅交割實(shí)施細(xì)則》在附則中作出相應(yīng)解釋。
此項(xiàng)內(nèi)容涉及《保稅交割實(shí)施細(xì)則》第20條。
第五篇：上海期貨交易所交割細(xì)則
《上海期貨交易所交割細(xì)則》（2011年3月修訂）
更新日期：2011-03-24
第一章
總 則
第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范實(shí)物交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。
第二條 交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶及指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。
第二章
交割流程
第三條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。
第四條 在合約最后交易日后，所有未平倉(cāng)合約的持有者應(yīng)當(dāng)以實(shí)物交割方式履約?？蛻舻膶?shí)物交割應(yīng)當(dāng)由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。
不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不允許交割。
某一期貨合約最后交易日前第三個(gè)交易日收盤后，自然人客戶該期貨合約的持倉(cāng)應(yīng)當(dāng)為0手。自最后交易日前
第二個(gè)交易日起，對(duì)自然人客戶的交割月份持倉(cāng)直接由交易所強(qiáng)行平倉(cāng)。
第五條 實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在合約規(guī)定的交割期內(nèi)完成。交割期是指該合約最后交易日后的連續(xù)五個(gè)工作日。該五個(gè)交割日分別稱為第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日為最后交割日。
第六條 交割程序：
（一）第一交割日
1、買方申報(bào)意向。買方在第一交割日內(nèi)，向交易所提交所需商品的意向書。內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、數(shù)量及指定交割倉(cāng)庫(kù)名等。
2、賣方交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（螺紋鋼、線材期貨合約還允許提交廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單）。賣方在第一交割日內(nèi)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將已付清倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用的有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交交易所。
廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的有關(guān)規(guī)定參見(jiàn)《上海期貨交易所指定鋼材廠庫(kù)交割辦法（試行）》。
（二）第二交割日
交易所分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所在第二交割日根據(jù)已有資源，按照“時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量取整、就近配對(duì)、統(tǒng)籌安排”的原則，向買方分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
不能用于下一期貨合約交割的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，交易所按所占當(dāng)月交割總量的比例向買方分?jǐn)偂?/p>
（三）第三交割日
1、買方交款、取單。買方應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00前到交易所交付貨款并取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
2、賣方收款。交易所應(yīng)當(dāng)在第三交割日16:00前將貨款付給賣方，如遇特殊情況交易所可以延長(zhǎng)交割貨款給付時(shí)間。
（四）第四、五交割日
賣方交增值稅專用發(fā)票。
第七條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割的，其流轉(zhuǎn)程序如下：
（一）賣方客戶將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方期貨公司會(huì)員以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù)；
（二）賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所；
（三）交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員；
（四）買方期貨公司會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方客戶。
第八條 實(shí)物交割完成后，若買方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），向交易所提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（見(jiàn)附件二，鉛指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為買方對(duì)所交割商品無(wú)異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。但螺紋鋼和線材交割商品的質(zhì)量、數(shù)量異議相關(guān)要求本條第二款另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
螺紋鋼和線材實(shí)物交割完成后，若買方對(duì)交割商品的質(zhì)量、數(shù)量有異議的（有異議的交割商品應(yīng)當(dāng)在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)），應(yīng)當(dāng)在實(shí)物交割月份的下一月份的15日之前（含當(dāng)日，遇法定假日時(shí)順延至假日后的第一個(gè)工作日），向交易所提出書面申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（螺紋鋼、線材指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)名單由交易所另行公告）出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。用于交割的螺紋鋼和線材每批商品的有效期應(yīng)當(dāng)涵蓋本次交割的最后交割日。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時(shí)間早于質(zhì)量異議期的提交截止時(shí)間，如果該批商品的質(zhì)量鑒定結(jié)論不合格，賣方對(duì)該批交割商品的實(shí)際質(zhì)量仍需承擔(dān)全部責(zé)任。
第九條 買方如需將交割商品再用于將來(lái)的交割，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新辦理有關(guān)手續(xù)。
第三章
入庫(kù)與出庫(kù)
第十條 貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨前，應(yīng)當(dāng)辦理入庫(kù)申報(bào)（交割預(yù)報(bào)）。入庫(kù)申報(bào)的內(nèi)容包括品種、等級(jí)（牌號(hào)）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交割倉(cāng)庫(kù)名稱等，并提供各項(xiàng)單證等。
客戶應(yīng)當(dāng)委托期貨公司會(huì)員辦理交割預(yù)報(bào)（入庫(kù)申報(bào)）手續(xù)。
第十一條 交易所在庫(kù)容允許情況下，考慮貨主意愿，在3 個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)入庫(kù)。貨主應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準(zhǔn)的入庫(kù)申報(bào)中確定的指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。未經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)入庫(kù)或未在規(guī)定的有效期內(nèi)入庫(kù)的商品不能用于交割。
第十二條 商品運(yùn)抵指定交割倉(cāng)庫(kù)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)按交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)到貨及相關(guān)憑證進(jìn)行驗(yàn)核。驗(yàn)收完畢后，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)將入庫(kù)驗(yàn)收的結(jié)果輸入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)。會(huì)員向交易所提交制作標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)讷@得交易所批準(zhǔn)后，指定交割倉(cāng)庫(kù)方可簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。
商品到庫(kù)驗(yàn)收時(shí)，貨主應(yīng)當(dāng)?shù)街付ń桓顐}(cāng)庫(kù)監(jiān)收；貨主不到庫(kù)監(jiān)收的，視為貨主同意指定交割倉(cāng)庫(kù)驗(yàn)收結(jié)果。
第十三條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交割倉(cāng)庫(kù)在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。貨主可以自行到庫(kù)提貨或委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交割倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)當(dāng)?shù)綆?kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。
第十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)填制《標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單出庫(kù)確認(rèn)單》（一式二份，貨主和指定交割倉(cāng)庫(kù)各執(zhí)一份），同時(shí)將收到的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單加蓋貨訖專用章，與倉(cāng)庫(kù)留底配對(duì)，妥善保管備查。
第四章
陰極銅的交割
第十五條 交割單位：25噸。
第十六條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約》。
第十七條 交割商品
應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。
第十八條 交割商品的包裝
（一）商品的包裝：每一交割單位陰極銅應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、捆重近似的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎（或者堅(jiān)固程度相當(dāng)?shù)匿搸Юυ绞剑?，捆扎?yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的商品標(biāo)志及捆重。每捆重量不超過(guò)4噸。
（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。
第十九條 交割商品必備單證
（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。
（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。
國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。
第二十條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列陰極銅的重量為25噸，溢短不超過(guò)±2%。磅差不超過(guò)±0.2%。
第二十一條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第二十二條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件三。
第五章
鋁錠的交割
第二十三條 交割單位：25噸。
第二十四條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所鋁標(biāo)準(zhǔn)合約》。
第二十五條 交割商品
應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。
第二十六條 交割商品的包裝
（一）商品的包裝：每一交割單位的鋁錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手。每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm 表面作防銹處理的鋼帶井字形捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、生產(chǎn)爐批編號(hào)及捆重。每捆重量不超過(guò)2噸。
（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。
（三）國(guó)產(chǎn)鋁每錠重量為15KG±2KG或20KG±2KG。進(jìn)口鋁的形狀應(yīng)當(dāng)為錠，每錠重量在12KG到26KG之間。
第二十七條 交割商品必備單證
（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。
（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)本交易所審定合格為有效。
國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。
第二十八條 溢短：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鋁錠的重量為25 噸，溢短不超過(guò)±2%。
第二十九條 磅差：不超過(guò)±0.1%。
第三十條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第三十一條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件三。
第六章
鋅錠的交割
第三十二條 交割單位：25噸。
第三十三條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。
第三十四條 交割商品
應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。
第三十五條 交割商品的包裝
（一）每一交割單位的鋅錠應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝采用30-32*0.9-1.0mm表面作防銹處理的鋼帶捆扎，捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品商品標(biāo)志、批號(hào)及捆重。
（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴(yán)重銹蝕的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。
（三）國(guó)產(chǎn)鋅的每錠重量為18-30KG。
第三十六條 交割商品必備單證
（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。
（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。
國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。
第三十七條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鋅錠的重量為25噸，實(shí)物溢短不超過(guò)±2%，磅差不超過(guò)±0.1%。
第三十八條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第三十九條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件三。
第七章
鉛錠的交割
第四十條 交割單位：25噸。
第四十一條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。
第四十二條 交割商品
應(yīng)當(dāng)是在本交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商標(biāo)的商品。
第四十三條 交割商品的包裝
（一）每一交割單位的鉛錠必須是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一質(zhì)量品級(jí)、同一塊形、同一包裝數(shù)量（捆重近似）的商品組成。注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)自行選定注冊(cè)產(chǎn)品捆重，但要利于組手，每捆包裝應(yīng)用相應(yīng)強(qiáng)度且不易銹蝕的包裝帶捆扎包裝，具體要求由交易所另行公告。捆扎應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固，同時(shí)標(biāo)有醒目的、不易脫落的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，注明生產(chǎn)廠名稱、產(chǎn)品名稱、牌號(hào)、批號(hào)、凈重和生產(chǎn)日期。
（二）到庫(kù)商品中，遇有包裝帶斷裂的捆件及散塊商品，應(yīng)當(dāng)重新組合，用規(guī)定的包裝帶捆扎緊固，方可用于交割。包裝費(fèi)用由貨主承擔(dān)。
（三）國(guó)產(chǎn)鉛的每錠重量可為48kg±3kg、42kg±2kg、40kg±2kg、24kg±1kg。
第四十四條 交割商品必備單證
（一）國(guó)產(chǎn)商品：應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。
（二）進(jìn)口商品：應(yīng)當(dāng)提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書、產(chǎn)地證明書、商檢證書、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書，經(jīng)交易所審定合格為有效。
國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。
第四十五條 溢短和磅差：每張標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列鉛錠的重量為25噸，實(shí)物溢短不超過(guò)±2%，磅差不超過(guò)±0.1%。
第四十六條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第四十七條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)（由交易所指定并另行公告）。用于鉛期貨交割的鉛錠必須存放在室內(nèi)庫(kù)房。
第八章
螺紋鋼的交割
第四十八條 交割單位：300噸。
第四十九條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所螺紋鋼期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。
第五十條 交割螺紋鋼質(zhì)量規(guī)定
交割螺紋鋼應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的注冊(cè)商品。
交割螺紋鋼的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國(guó)標(biāo)GB1499.2-2007《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》的規(guī)定。
交割螺紋鋼的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉(cāng)庫(kù)方可制作倉(cāng)單。
在指定交割倉(cāng)庫(kù)交割的螺紋鋼其長(zhǎng)度為9米和12米定尺。
第五十一條 交割螺紋鋼的包裝與堆放
交割螺紋鋼包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書等應(yīng)當(dāng)符合GB1499.2-2007 《鋼筋混凝土用鋼 第2部分：熱軋帶肋鋼筋》。
每一倉(cāng)單的螺紋鋼，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號(hào)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一公稱直徑、同一長(zhǎng)度的商品組成，并且組成每一倉(cāng)單的螺紋鋼的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過(guò)連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉(cāng)單的生產(chǎn)日期。
用于交割的螺紋鋼每一倉(cāng)單的標(biāo)的實(shí)物應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)堆放垛位進(jìn)行堆放。
第五十二條 交割商品必備單證
應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。
第五十三條 計(jì)量和溢短
交割螺紋鋼以實(shí)際稱重方式計(jì)量。每張螺紋鋼標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的實(shí)物溢短不超過(guò)±3%，磅差不超過(guò)±0.3%。
第五十四條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第五十五條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)和廠庫(kù)（由交易所指定并另行公告）。
第九章
線材的交割
第五十六條 交割單位：300噸。
第五十七條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所線材期貨標(biāo)準(zhǔn)合約》。
第五十八條 交割線材質(zhì)量規(guī)定
交割線材應(yīng)當(dāng)是在交易所注冊(cè)的生產(chǎn)廠生產(chǎn)的的注冊(cè)商品。
交割線材的外形、尺寸、重量及允許偏差應(yīng)當(dāng)符合國(guó)標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。
交割線材的每批商品的有效期限為生產(chǎn)日起的90天內(nèi)，并且應(yīng)在生產(chǎn)日起的30天內(nèi)入指定交割倉(cāng)庫(kù)方可制作倉(cāng)單。
第五十九條 交割線材的包裝與堆放
線材應(yīng)盤卷交貨，包裝、標(biāo)志及質(zhì)量證明書應(yīng)當(dāng)符合國(guó)標(biāo)GB1499.1-2008《鋼筋混凝土用鋼 第1部分：熱軋光圓鋼筋》的規(guī)定。
每一倉(cāng)單的線材，應(yīng)當(dāng)是同一生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、同一牌號(hào)、同一注冊(cè)商標(biāo)、同一公稱直徑的商品組成，并且組成每一倉(cāng)單的線材的生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過(guò)連續(xù)兩日，且以最早日期作為該倉(cāng)單的生產(chǎn)日期。
用于交割的線材每一倉(cāng)單的標(biāo)的實(shí)物應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)堆放垛位進(jìn)行堆放。
第六十條 交割商品必備單證
應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)生產(chǎn)企業(yè)出具的產(chǎn)品質(zhì)量證明書。
第六十一條 溢短和磅差
交割線材以實(shí)際稱重方式計(jì)量。每張線材標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的實(shí)物溢短不超過(guò)±3%，磅差不超過(guò)±0.3%。
第六十二條 在交割期內(nèi)，如當(dāng)日14:00之前辦妥標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅專用發(fā)票、貨款等交割事宜的，交易所當(dāng)日即清退其相應(yīng)的交割部位保證金。如當(dāng)日14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日清退交割部位保證金。
第六十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)和廠庫(kù)（由交易所指定并另行公告）。
第十章
天然橡膠的交割
第六十四條 交割單位：5噸。
第六十五條 交割品級(jí)見(jiàn)《上海期貨交易所天然橡膠標(biāo)準(zhǔn)合約》。
第六十六條 交割商品的產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)，見(jiàn)附件一。
第六十七條 包裝：
（一）國(guó)產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）的外包裝應(yīng)當(dāng)用聚乙烯薄膜和聚丙烯編織袋雙層包裝，每包凈含量33.3kg，每噸30包，無(wú)溢短。膠包尺寸為670×330×200mm，膠包外應(yīng)標(biāo)志注明：標(biāo)準(zhǔn)橡膠級(jí)別代號(hào)、凈重、生產(chǎn)廠名或廠代號(hào)、生產(chǎn)日期和生產(chǎn)許可證編號(hào)等內(nèi)容。
（二）進(jìn)口３號(hào)煙膠片為膠片復(fù)蓋的膠包，每個(gè)交貨批次的膠包重量應(yīng)當(dāng)一致，標(biāo)準(zhǔn)件重為111.11kg，每噸９包，無(wú)溢短。非標(biāo)準(zhǔn)件重可以按實(shí)計(jì)量，允許有±0.2%的磅差和±3%的溢短。
第六十八條 交割商品必備單證：
（一）國(guó)產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在實(shí)物交割時(shí)應(yīng)當(dāng)提供與實(shí)物一致的交易所指定的國(guó)家法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)（附件二）出具的質(zhì)檢證（或檢測(cè)/鑒定報(bào)告）原件。
（二）進(jìn)口３號(hào)煙膠片在實(shí)物交割時(shí)應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、商檢證書正本或副本原件、外貿(mào)合同、海關(guān)進(jìn)口關(guān)稅專用繳款書、海關(guān)代征增值稅專用繳款書的復(fù)印件。
（三）檢驗(yàn)方法為抽樣檢驗(yàn)，抽樣地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)入庫(kù)完畢后在指定交割倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，嚴(yán)禁在車站、碼頭等運(yùn)輸途中抽樣。檢驗(yàn)批量以100噸以下（包括100噸）為一個(gè)檢驗(yàn)批次，超過(guò)100噸應(yīng)當(dāng)分若干批次檢驗(yàn)。
國(guó)家稅收、商檢等政策調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)遵守其規(guī)定，相關(guān)進(jìn)口商品的單證要求由交易所另行發(fā)布。
第六十九條 有效期：
（一）國(guó)產(chǎn)天然橡膠（SCR WF）在庫(kù)交割的有效期限為生產(chǎn)年份的第二年的最后一個(gè)交割月份，超過(guò)期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。當(dāng)年生產(chǎn)的國(guó)產(chǎn)天然橡膠如要用于實(shí)物交割，最遲應(yīng)當(dāng)在第二年的六月份以前（不含六月）入庫(kù)完畢，超過(guò)期限不得用于交割。
（二）進(jìn)口3號(hào)煙膠片在庫(kù)交割的有效期限為商檢證簽發(fā)之日起十八個(gè)月，超過(guò)期限的轉(zhuǎn)作現(xiàn)貨。用于實(shí)物交割的3號(hào)煙膠片應(yīng)當(dāng)在商檢證簽發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)庫(kù)，否則不得用于交割。
（三）在庫(kù)天然橡膠的商檢證、質(zhì)檢證（或檢測(cè)/鑒定報(bào)告）自簽發(fā)之日起90天內(nèi)有效。期滿后，其相應(yīng)的商品應(yīng)當(dāng)重新檢驗(yàn)合格后方可用于下次交割。
第七十條 到庫(kù)天然橡膠應(yīng)當(dāng)干燥、清潔。指定交割倉(cāng)庫(kù)在驗(yàn)收時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)整批交割商品的10%開包檢查，并重新縫好。如發(fā)現(xiàn)有表面老化龜裂、雨淋、受潮、霉變、發(fā)黑、污染嚴(yán)重等影響使用的情況，予以拒收，不得用于交割。
第七十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所列標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是同一批次、同一產(chǎn)地的天然橡膠。
第七十二條 交易所在收到買方會(huì)員的交割貨款后，清退其交割部位保證金。交易所認(rèn)為本次交割貨物可能有質(zhì)量異議的，有權(quán)在交割月份的下一月份的15日以后的第一個(gè)工作日對(duì)本次交割中沒(méi)有產(chǎn)生異議的賣方會(huì)員，清退其交割部位保證金。
第七十三條 交收地點(diǎn)：交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)，見(jiàn)附件三。
第十一章
期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
第七十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。
第七十五條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的期限為欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月份的上一月份合約最后交易日后的第一個(gè)交易日起至交割月份最后交易日前二個(gè)交易日（含當(dāng)日）止。但欲進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)合約的交割月前第一月的最后三個(gè)交易日不得辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)。
持有同一交割月份合約的買賣雙方會(huì)員（客戶）達(dá)成協(xié)議后，在上述期限內(nèi)的交易日的14:00前，到交易所申請(qǐng)辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)，填寫交易所統(tǒng)一印制的期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)單（見(jiàn)附件四）。
用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)的買賣協(xié)議和提單復(fù)印件。
第七十六條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)僅適用于本所所有上市品種的歷史持倉(cāng)，不適用在申請(qǐng)日的新開倉(cāng)。
第七十七條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割結(jié)算價(jià)為買賣雙方會(huì)員（客戶）達(dá)成的協(xié)議價(jià)。
第七十八條 申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方原持有的相應(yīng)交割月份期貨頭寸，由交易所在申請(qǐng)日的15:00之前，按申請(qǐng)日前一交易日交割月份合約的結(jié)算價(jià)平倉(cāng)。
第七十九條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交易保證金按申請(qǐng)日前一交易日交割月份期貨合約結(jié)算價(jià)計(jì)算。
第八十條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的票據(jù)交換（包括貨款、倉(cāng)單）在申請(qǐng)日后一交易日14:00前在本交易所內(nèi)完成。
第八十一條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)的交割貨款一律采用內(nèi)轉(zhuǎn)方式劃轉(zhuǎn)。
第八十二條 賣出方應(yīng)當(dāng)在辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)后七日內(nèi)向交易所提交增值稅專用發(fā)票，但不得遲于當(dāng)月倒數(shù)第三個(gè)交易日提交。如賣方在14:00之前交付增值稅專用發(fā)票的，經(jīng)復(fù)核無(wú)誤后，交易所退付賣方相應(yīng)的保證金。如在14:00之后交付的，交易所在下一交易日結(jié)算時(shí)清退相應(yīng)的保證金。交易所在收到賣方增值稅專用發(fā)票的下一個(gè)工作日內(nèi)向買方開具增值稅專用發(fā)票。
未按時(shí)提交增值稅發(fā)票的，按《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定處理。
第八十三條 未按本章第八十條規(guī)定的期限完成交割的，按本交割細(xì)則中有關(guān)交割違約的規(guī)定執(zhí)行;發(fā)生交割實(shí)物質(zhì)量糾紛的，買方應(yīng)當(dāng)在票據(jù)交換日后的25天內(nèi)提出質(zhì)量異議申請(qǐng)，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供本交易所指定的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。
涉及非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割實(shí)物質(zhì)量糾紛的，由相關(guān)會(huì)員協(xié)調(diào)處理，交易所對(duì)此不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。
第八十四條 對(duì)非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》中的有關(guān)規(guī)定處理。
第八十五條 交易所將及時(shí)公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。
第十二章
交割費(fèi)用
第八十六條 進(jìn)行實(shí)物交割的雙方應(yīng)當(dāng)分別向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。銅2元/噸、鋁2元/噸、鋅2元/噸、螺紋鋼和線材1元/噸、天然橡膠4元/噸。鉛期貨品種的交割手續(xù)費(fèi)由交易所確定并另行公布。
第八十七條 商品出入庫(kù)和在庫(kù)儲(chǔ)存期間發(fā)生的費(fèi)用項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)由交易所核定。
第八十八條 指定交割倉(cāng)庫(kù)正常收費(fèi)項(xiàng)目和費(fèi)用計(jì)收方法如下：
（一）進(jìn)庫(kù)費(fèi)、出庫(kù)費(fèi)、裝卸費(fèi)、打包（裝袋）費(fèi)、分揀（整理）費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、代辦費(fèi)、加急費(fèi)及需特殊處理的勞務(wù)作業(yè)費(fèi)用、紙質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單打印費(fèi)以及經(jīng)交易所核定的其他費(fèi)用，由指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)實(shí)際發(fā)生的項(xiàng)目及勞務(wù)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)出具合法結(jié)算憑證，交貨主核對(duì)后，由貨主向指定交割倉(cāng)庫(kù)一次付清。
（二）倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)按日收取。最后交割日以前（含當(dāng)日）的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由賣方承擔(dān)，最后交割日以后的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用由買方承擔(dān)。收費(fèi)后，由指定交割倉(cāng)庫(kù)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單上注明倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)付止日期。貨主應(yīng)當(dāng)在每月月底前到指定交割倉(cāng)庫(kù)辦理付費(fèi)手續(xù)，可以預(yù)付。
天然橡膠指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。
銅、鋁、鋅指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。
螺紋鋼、線材指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。
鉛指定交割倉(cāng)庫(kù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所確定并另行公布。
第十三章
交割違約
第八十九條 具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約：
（一）在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的；
（二）在規(guī)定交割期限內(nèi)買方未能如數(shù)解付貨款的；
（三）賣方交付的商品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。
第九十條 在計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量時(shí)，違約部分應(yīng)當(dāng)預(yù)留合約價(jià)值20%的違約金和賠償金。
計(jì)算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為:
賣方交割違約合約數(shù)量（手）= 應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（手）
買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應(yīng)交貨款-已交貨款）÷（1-20%）÷ 交割結(jié)算價(jià)÷ 交易單位
第九十一條 發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日16:30以前通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方。
守約方應(yīng)當(dāng)在下一交易日11:00以前將終止交割或繼續(xù)交割的選擇意向書面遞交交易所。逾期未提交選擇意向的，交易所按終止交割處理。
第九十二條 構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價(jià)值5%的違約金，同時(shí)按以下辦法處理:
（一）賣方違約的，買方可以作如下的一項(xiàng)選擇：
1、終止交割：交易所退還買方貨款；
2、繼續(xù)交割：交易所在判定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。征購(gòu)成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單;征購(gòu)失敗，賣方支付給買方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購(gòu)產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。
（二）買方違約的，賣方可以作如下的一項(xiàng)選擇：
1、終止交割：交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；
2、繼續(xù)交割：交易所在判定買方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單競(jìng)賣公告，并在七個(gè)交易日內(nèi)組織競(jìng)賣。競(jìng)賣成功，交易所支付給賣方交割貨款;競(jìng)賣失敗，買方支付給賣方違約部分合約價(jià)值15%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后終止交割。買方承擔(dān)因競(jìng)賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。
終止交割后，交易所交割擔(dān)保責(zé)任終止。
第九十三條 征購(gòu)價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的125%，競(jìng)賣價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的75%。
第九十四條 若買賣雙方都違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。
第九十五條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約時(shí)，違約會(huì)員所接標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或所得貨款可以用于違約處理。
第九十六條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約，按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第九十七條 發(fā)生違約行為的會(huì)員當(dāng)事人及指定交割倉(cāng)庫(kù)有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。會(huì)員拒不提供證據(jù)的，不影響對(duì)違約事實(shí)的認(rèn)定。
第九十八條 貨主與指定交割倉(cāng)庫(kù)就交收的商品檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，一般通過(guò)雙方會(huì)驗(yàn)的方式解決。也可以提請(qǐng)交易所指定的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)結(jié)果為解決爭(zhēng)議的依據(jù)。
第十四章
附 則
第九十九條 燃料油、黃金等的交割規(guī)定由交易所另行發(fā)布。
第一百條 有關(guān)即期合約交易、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的組織和實(shí)施辦法另行制定。
第一百零一條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第一百零二條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。
第一百零三條 本細(xì)則自2011年3月24日起實(shí)施。
附件一：上海期貨交易所允許交割的天然橡膠產(chǎn)地及升貼水標(biāo)準(zhǔn)
附件二：上海期貨交易所指定的銅、鋁、鋅、天然橡膠質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)
附件三：上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)
附件四：上海期貨交易所期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)單
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