第一篇：食品生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)核查不符合項(xiàng)目

食品生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)核查不符合項(xiàng)目

對(duì)申請(qǐng)材料的審核和生產(chǎn)場(chǎng)所的核查根據(jù)《對(duì)設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請(qǐng)人規(guī)定條件審查記錄表》進(jìn)行。

審查記錄表包括申請(qǐng)材料審核和生產(chǎn)場(chǎng)所核查兩個(gè)部分共37個(gè)項(xiàng)目。對(duì)每一個(gè)審查項(xiàng)目均規(guī)定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定標(biāo)準(zhǔn)。1.申請(qǐng)材料審核 1.1組織領(lǐng)導(dǎo)

1.1.1申請(qǐng)人治理結(jié)構(gòu)中至少有一人全面負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作。不符合項(xiàng)1：未明確企業(yè)法人代表是食品安全第一責(zé)任人。

1.1.2申請(qǐng)人應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持工作。1.2質(zhì)量目標(biāo)

申請(qǐng)人應(yīng)制定明確的質(zhì)量安全目標(biāo)。不符合項(xiàng)1：質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施辦法不明確。1.3管理職責(zé)

1.3.1申請(qǐng)人制定各有關(guān)部門(mén)質(zhì)量安全職責(zé)、權(quán)限等情況的管理制度。

1.3.2申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)制定對(duì)不符合情況的管理辦法，對(duì)企業(yè)出現(xiàn)的各種不符合情況及時(shí)進(jìn)行糾正或采取糾正措施。

不符合項(xiàng)1：不安全食品召回制度不完善（缺部分內(nèi)容）。1.4人員要求

1.4.1申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定生產(chǎn)管理者職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，生產(chǎn)管理者的資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。

1.4.2申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定質(zhì)量管理人員的職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。質(zhì)量管理人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。

不符合項(xiàng)1：質(zhì)量管理人員培訓(xùn)不足（整改：進(jìn)行培訓(xùn)，附質(zhì)量管理人員培訓(xùn)考核記錄表、檢驗(yàn)員培訓(xùn)考核記錄表）。

不符合項(xiàng)2：未明確質(zhì)檢部能獨(dú)立行使不合格品的否決權(quán)。不符合項(xiàng)3：質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人食品安全管理水平有待提高。

1.4.3申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定技術(shù)人員的職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。技術(shù)人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。

不符合項(xiàng)1：未明確技術(shù)人員的義務(wù)。

1.4.4申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定生產(chǎn)操作人員的職責(zé)。明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。生產(chǎn)操作人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。1.5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

1.5.1申請(qǐng)人應(yīng)具備審查細(xì)則中規(guī)定的現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)。

1.5.2明示的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按《食品安全法》的要求，經(jīng)衛(wèi)生行政部門(mén)備案，納入受控文件管理。1.6工藝文件

申請(qǐng)人應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò)程中所需的各種產(chǎn)品配方、工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等工藝文件。產(chǎn)品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理。

不符合項(xiàng)1：產(chǎn)品配方，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)與投料記錄不符。不符合項(xiàng)2：產(chǎn)品配方表應(yīng)明確食品添加劑的種類(lèi)及用量。不符合項(xiàng)3：各工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)細(xì)化。

不符合項(xiàng)4：作業(yè)指導(dǎo)書(shū)稍有不足，缺篩選設(shè)備的操作規(guī)程。1.7采購(gòu)制度

應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。1.8采購(gòu)文件

應(yīng)制定主要原輔材料、包裝材料的采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單或采購(gòu)合同等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。應(yīng)具有主要原輔材料產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。不符合項(xiàng)1：采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單內(nèi)容不齊全。

不符合項(xiàng)2：對(duì)供應(yīng)商的考核不規(guī)范，要求不明確。缺魚(yú)皮、食用油供應(yīng)商的考核資料。

1.9采購(gòu)驗(yàn)證制度

申請(qǐng)人應(yīng)制定對(duì)采購(gòu)的原輔材料、包裝材料以及外協(xié)加工品進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證的制度。食品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。不符合項(xiàng)1：包裝袋檢驗(yàn)報(bào)告過(guò)期。

不符合項(xiàng)2：供應(yīng)商韓韓豬肉檔、燦培三鳥(niǎo)檔營(yíng)業(yè)執(zhí)照已過(guò)期。不符合項(xiàng)3：缺乏包裝材料供應(yīng)商的QS證的副頁(yè)。不符合項(xiàng)4：消毒劑檢測(cè)報(bào)告過(guò)期。

不符合項(xiàng)5：沒(méi)有向供貨商索取批次合格證明文件。

不符合項(xiàng)6：企業(yè)未能提供原材料的購(gòu)進(jìn)批次的合格檢驗(yàn)報(bào)告。1.10過(guò)程管理

申請(qǐng)人應(yīng)制定生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。不符合項(xiàng)1：應(yīng)建立食品添加劑及洗消劑的購(gòu)進(jìn)使用記錄。

不符合項(xiàng)2：生產(chǎn)投料記錄有欠缺，生產(chǎn)投料記錄上欠缺廠家名稱(chēng)及生產(chǎn)日期或批次項(xiàng)目。不符合項(xiàng)3：生產(chǎn)投料記錄信息稍有不足，缺原料的生產(chǎn)日期或批號(hào)等溯源信息。不符合項(xiàng)4：應(yīng)制訂有效的生產(chǎn)設(shè)備、管道設(shè)施等的清洗及消毒作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。不符合項(xiàng)5：投料記不全（缺碳酸鈉記錄），應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程記錄，以達(dá)到溯源要求。

不符合項(xiàng)6：企業(yè)提供的生產(chǎn)記錄與最近幾天的生產(chǎn)實(shí)際不一致。不符合項(xiàng)7：未將內(nèi)包和內(nèi)包材消毒工序設(shè)為關(guān)鍵控制點(diǎn)。

不符合項(xiàng)8：需加強(qiáng)管理人員交叉流動(dòng)的情況，以免影響安全生產(chǎn)。1.11質(zhì)量控制

申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。不符合項(xiàng)1：添加劑的使用記錄不規(guī)范。不符合項(xiàng)2：未能提供半成品檢驗(yàn)記錄。

不符合項(xiàng)3：未將包裝過(guò)程作為關(guān)鍵控制點(diǎn)（改進(jìn)措施：重新編寫(xiě)《工藝文件匯編》，增加工藝流程“包裝”的關(guān)鍵控制技術(shù)點(diǎn)，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。）1.12產(chǎn)品防護(hù)

1.12.1申請(qǐng)人應(yīng)制定在食品生產(chǎn)加工過(guò)程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。

不符合項(xiàng)1：使用的紙包材表面有較多灰塵.不符合項(xiàng)2：包裝間、包材消毒間的紫外燈數(shù)量稍有不足。1.12.2申請(qǐng)人應(yīng)制定在食品原料、半成品及成品運(yùn)輸過(guò)程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。有冷藏、冷凍運(yùn)輸要求的，申請(qǐng)人必須滿(mǎn)足冷鏈運(yùn)輸要求。不符合項(xiàng)1：有冷藏車(chē)，但未作相應(yīng)的溫度記錄。（整改措施：補(bǔ)充《冷凍車(chē)溫度記錄表》）1.13檢驗(yàn)管理

1.13.1申請(qǐng)人應(yīng)具有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞氋|(zhì)量檢驗(yàn)人員，并具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和能力。

不符合項(xiàng)1：檢驗(yàn)員相關(guān)檢驗(yàn)技術(shù)不夠熟練，檢驗(yàn)方法不夠熟悉（整改措施：進(jìn)行培訓(xùn)，附檢驗(yàn)員培訓(xùn)考核記錄表）。

不符合項(xiàng)2：檢驗(yàn)員“總灰分”的檢驗(yàn)操作不正確（整改措施：已對(duì)化驗(yàn)員進(jìn)行“總灰分”的檢驗(yàn)進(jìn)行培訓(xùn)，達(dá)到熟練程度）。

不符合項(xiàng)3：檢驗(yàn)員對(duì)氨基酸態(tài)氮和食用鹽的檢驗(yàn)不太熟悉。

1.13.2申請(qǐng)人應(yīng)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度（包括過(guò)程檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)）以及檢測(cè)設(shè)備管理制度。

不符合項(xiàng)1：出廠檢驗(yàn)報(bào)告“凈含量”項(xiàng)目標(biāo)注不規(guī)范。不符合項(xiàng)2：出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目要求與標(biāo)準(zhǔn)要求不一致。

不符合項(xiàng)3：出廠檢驗(yàn)原始記錄內(nèi)容不齊全（整改措施：出廠檢驗(yàn)報(bào)告已增加了“產(chǎn)品規(guī)格、批量、抽樣數(shù)量”等內(nèi)容）。不符合項(xiàng)4：過(guò)程檢驗(yàn)管理制度不詳細(xì)。不符合項(xiàng)5：出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目不完整。

不符合項(xiàng)6：留樣記錄缺留樣品的保存期和處理記錄。

1.13.3無(wú)檢驗(yàn)?zāi)芰Φ?，?yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。不符合項(xiàng)：委托合同或協(xié)議有欠缺。2.生產(chǎn)場(chǎng)所核查 2.1廠區(qū)要求

2.1.1申請(qǐng)人廠區(qū)周?chē)鷳?yīng)無(wú)有害氣體、煙塵、粉塵、放射性物質(zhì)及其他擴(kuò)散性污染源。

2.1.2廠區(qū)應(yīng)當(dāng)清潔、平整、無(wú)積水；廠區(qū)的道路應(yīng)用水泥、瀝青或磚石等硬質(zhì)材料鋪成。

2.1.3生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)相互隔離；生產(chǎn)區(qū)內(nèi)不得飼養(yǎng)家禽、家畜；坑式廁所應(yīng)距生產(chǎn)區(qū)25米以外。

2.1.4廠區(qū)內(nèi)垃圾應(yīng)密閉式存放，并遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)，排污溝渠也應(yīng)為密閉式，廠區(qū)內(nèi)不得散發(fā)出異味, 不得有各種雜物堆放。2.2車(chē)間要求

2.2.1生產(chǎn)車(chē)間或生產(chǎn)場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)清潔衛(wèi)生；應(yīng)有防蠅、防鼠、防蟲(chóng)等措施和洗手、更衣等設(shè)施；生產(chǎn)過(guò)程中使用的或產(chǎn)生的各種有害物質(zhì)應(yīng)當(dāng)合理置放與處置。不符合項(xiàng)1：○1內(nèi)包裝間洗手設(shè)施不夠完善，鞋架設(shè)置不足，缺門(mén)閉合器；○2 車(chē)間的廢品收集桶不夠完善○3涼凍間防蟲(chóng)設(shè)施不足（整改措施：○1更換自動(dòng)感應(yīng)水龍頭，添加鞋架一個(gè)，對(duì)車(chē)間門(mén)設(shè)置自動(dòng)閉門(mén)器○2已經(jīng)更換廢棄物收集桶○3已經(jīng)在涼凍間的排氣扇處安裝紗網(wǎng)）。不符合項(xiàng)2：生產(chǎn)車(chē)間防蟲(chóng)不足，有蚊蟲(chóng)。

不符合項(xiàng)3：預(yù)進(jìn)間內(nèi)缺阻隔式換鞋凳和手消設(shè)施，干手設(shè)施的位置不利于工人使用（整改措施：預(yù)進(jìn)間內(nèi)增加阻隔式換鞋凳和酒精自動(dòng)感應(yīng)消毒器，并重新設(shè)置烘手器位置）。不符合項(xiàng)4：消毒池不完全符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（整改措施：將消毒池邊做出斜面符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。

不符合項(xiàng)5：更衣室的門(mén)未安裝自動(dòng)閉門(mén)器。不符合項(xiàng)6：生產(chǎn)車(chē)間更衣室需設(shè)衣柜。

不符合項(xiàng)7：膨化間預(yù)進(jìn)間換鞋架擺放不合理（整改措施：合理擺放換鞋架，將門(mén)口封堵，確保員工完成更換工鞋后，才能進(jìn)入車(chē)間入口。）。不符合項(xiàng)8：更衣室缺少紫外燈。

2.2.2生產(chǎn)車(chē)間的高度應(yīng)符合有關(guān)要求；車(chē)間地面應(yīng)用無(wú)毒、防滑的硬質(zhì)材料鋪設(shè)，無(wú)裂縫，排水狀況良好；墻壁一般應(yīng)當(dāng)使用淺色無(wú)毒材料覆涂；房頂應(yīng)無(wú)灰塵；位于洗手、更衣設(shè)施外的厠所應(yīng)為水沖式。

不符合項(xiàng)1：產(chǎn)品成型間水池排水口不完善，排水出口裸露。不符合項(xiàng)2：洗手消毒間排水不完善，缺地漏或完善排水設(shè)施。

不符合項(xiàng)3：部分地面、墻面有破損；部分地面積水；部分車(chē)間漫灣不完善。2.2.3生產(chǎn)車(chē)間的溫度、濕度、空氣潔凈度應(yīng)滿(mǎn)足不同食品的生產(chǎn)加工要求。不符合項(xiàng)1：生產(chǎn)車(chē)間排水渠附近區(qū)域有異味（整改措施：已查明產(chǎn)生異味原因是排水渠的下水道堵塞且骯臟所致。對(duì)此，我方組織車(chē)間人員將下水道徹底疏通，并清洗干凈后用消毒水進(jìn)行消毒處理。同時(shí)，規(guī)定車(chē)間定期對(duì)下水道進(jìn)行清洗和消毒，確保做到下水道具衛(wèi)生清潔，無(wú)異味.）。

不符合項(xiàng)2：生產(chǎn)車(chē)間和原料倉(cāng)的天花有多處漏水；車(chē)間有好幾臺(tái)空調(diào)直接往地上排水，對(duì)車(chē)間造成一定的污染。

不符合項(xiàng)3：車(chē)間已安裝紫外燈進(jìn)行消毒但高度安裝過(guò)高（改進(jìn)措施：對(duì)安裝過(guò)高的紫外線燈拆裝，高度為2.5米。）。

2.2.4生產(chǎn)工藝布局應(yīng)當(dāng)合理，各工序應(yīng)減少迂回往返,避免交叉污染。

不符合項(xiàng)1：○1內(nèi)包裝間與洗消間傳遞窗設(shè)置不太合理，○2傳遞物料門(mén)缺自動(dòng)閉合器（包材消毒間、內(nèi)外包裝間）。

不符合項(xiàng)2：內(nèi)包裝車(chē)間內(nèi)不應(yīng)設(shè)置洗手池，熱水器。

不符合項(xiàng)3：內(nèi)外包裝間物料出口未能完全封閉，物料緩沖間紫外線燈安裝不合理（整改措施：內(nèi)外包裝間已安裝封閉膠簾，已安裝紫外線燈）。

2.2.5生產(chǎn)車(chē)間內(nèi)光線充足，照度應(yīng)滿(mǎn)足生產(chǎn)加工要求。工作臺(tái)、敞開(kāi)式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方的照明設(shè)備應(yīng)有防護(hù)裝置。

不符合項(xiàng)1：車(chē)間采光度驗(yàn)證不足（整改措施：已獲得車(chē)間光照度報(bào)告，已按照要求在內(nèi)包裝間、外包裝間分別安裝了二盞防爆燈）。不符合項(xiàng)2：配料及灌裝車(chē)間光照度偏低于800lx。（整改措施：已經(jīng)在配料及灌裝車(chē)間增加燈管并重新檢測(cè)照度符合要求）。2.3庫(kù)房要求

2.3.1庫(kù)房應(yīng)當(dāng)整潔，地面平滑無(wú)裂縫，有良好的防潮、防火、防鼠、防蟲(chóng)、防塵等設(shè)施。庫(kù)房?jī)?nèi)的溫度、濕度應(yīng)符合原輔材料、成品及其他物品的存放要求 不符合項(xiàng)1：各庫(kù)房須加強(qiáng)通風(fēng)并做好防蟲(chóng)措施，加裝排氣扇增加通風(fēng)。

不符合項(xiàng)2：原料馬蹄庫(kù)應(yīng)加強(qiáng)防蟲(chóng)措施，馬蹄通道間加裝防鼠措施，成品庫(kù)通風(fēng)口位置不合理（整改措施：原料馬蹄庫(kù)加了防蟲(chóng)紗網(wǎng)，馬蹄通道間加裝了防鼠板，成品庫(kù)在門(mén)口上方加裝了通風(fēng)設(shè)施。）。不符合項(xiàng)3：成品溫度記錄與實(shí)際情況不相符。不符合項(xiàng)4：原料倉(cāng)的防蟲(chóng)設(shè)施不足。

2.3.2庫(kù)房?jī)?nèi)存放的物品應(yīng)保存良好，一般應(yīng)離地、離墻存放，并按先進(jìn)先出的原則出入庫(kù)。原輔材料、成品（半成品）及包裝材料庫(kù)房?jī)?nèi)不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。

不符合項(xiàng)1：直接接觸食品的工具不能使用木質(zhì)材料。

不符合項(xiàng)2：放置于包材倉(cāng)的包裝物未有標(biāo)識(shí)（整改措施：對(duì)包材倉(cāng)的物品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并要求倉(cāng)管人員今后按要求對(duì)倉(cāng)庫(kù)物料做好標(biāo)識(shí)管理）。不符合項(xiàng)3：原輔料存放應(yīng)該離墻離地。不符合項(xiàng)4：原料肉冷庫(kù)存放成品。

不符合項(xiàng)5：成品倉(cāng)庫(kù)內(nèi)用于離地存放貨物的貨架不夠（整改措施：已購(gòu)買(mǎi)足夠的新墊板，在成品倉(cāng)墊放貨物）。

不符合項(xiàng)6：原料倉(cāng)原料需分類(lèi)貯存。（整改措施：已經(jīng)把存放于原料倉(cāng)的消毒用品轉(zhuǎn)存于專(zhuān)門(mén)的化學(xué)物品倉(cāng)庫(kù)）。

不符合項(xiàng)7：廠區(qū)內(nèi)中轉(zhuǎn)叉板為木制（改進(jìn)措施：將木制中轉(zhuǎn)叉板更換為塑料制叉板。）。2.4生產(chǎn)設(shè)備

2.4.1申請(qǐng)人必須具有審查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備，企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的性能和精度應(yīng)能滿(mǎn)足食品生產(chǎn)加工的要求。

不符合項(xiàng)1：配料間兩臺(tái)天平均未進(jìn)行計(jì)量檢定。不符合項(xiàng)2：月餅生產(chǎn)設(shè)備不夠完善（氣泵）。

不符合項(xiàng)3：干燥混合冷卻設(shè)備的加熱功能有故障；內(nèi)包間內(nèi)的電源插座不夠；外包間缺工作臺(tái)。

不符合項(xiàng)4：烘爐溫度計(jì)應(yīng)進(jìn)行定期檢定，烘房應(yīng)設(shè)置便于觀察記錄的經(jīng)過(guò)檢定的溫度計(jì)（整改措施：烘爐溫度計(jì)已經(jīng)進(jìn)行檢定，在烘房門(mén)口邊緣設(shè)置便于觀察記錄的經(jīng)過(guò)檢定的溫度計(jì)。）。

不符合項(xiàng)5：配料間需配備固定使用的電子稱(chēng)。

不符合項(xiàng)6：缺監(jiān)控油炸溫度，原料冷庫(kù)溫度的設(shè)備。

2.4.2直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器，必須用無(wú)毒、無(wú)害、無(wú)異味的材料制成，與食品的接觸面應(yīng)邊角圓滑、無(wú)焊疤和裂縫。

不符合項(xiàng)1：解凍不銹鋼池排水效果欠缺，應(yīng)將排水口設(shè)于下方，不應(yīng)設(shè)置于內(nèi)壁側(cè)面。

不符合項(xiàng)2：管道清洗（CIP）管理制度及工作記錄有欠缺；有藥劑配制記錄，但無(wú)相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及PH值檢測(cè)記錄（整改措施：制定《巴氏殺菌排CIP清洗作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》及相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)PH值檢測(cè)記錄表）。

不符合項(xiàng)3：裝香精的噴壺未能提供食用級(jí)的相關(guān)證明材料（整改措施：已向噴壺供應(yīng)商索要可用于食品的證明）。

2.4.3食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器等應(yīng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)，及時(shí)進(jìn)行清洗、消毒。使用的清洗消毒劑應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

不符合項(xiàng)1：洗滌劑、消毒劑需專(zhuān)門(mén)庫(kù)房存放，加鎖標(biāo)識(shí)并專(zhuān)人保管。

不符合項(xiàng)2：內(nèi)包裝材料使用紫外燈消毒不能保證消毒效果（整改措施：包材消毒已經(jīng)加上了臭氧發(fā)生器，確保消毒效果）。

不符合項(xiàng)3：清洗消毒記錄與實(shí)際情況略有不符。

不符合項(xiàng)4：企業(yè)未設(shè)置一個(gè)專(zhuān)門(mén)存放有毒有害物品的存放間。

不符合項(xiàng)5：設(shè)備、工具、容器清洗消毒作業(yè)規(guī)程不具體（改進(jìn)措施：增加具體的清洗消毒規(guī)程技術(shù)文件，并進(jìn)行再度培訓(xùn)。）。2.5檢驗(yàn)設(shè)備 申請(qǐng)人應(yīng)具備審查細(xì)則中規(guī)定的必備的出廠檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施，出廠檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施的性能、準(zhǔn)確度應(yīng)能達(dá)到規(guī)定的要求。有合格計(jì)量檢定證書(shū)。實(shí)驗(yàn)室布局合理，滿(mǎn)足相應(yīng)檢驗(yàn)條件。實(shí)行委托檢驗(yàn)的，應(yīng)簽定合法的委托合同或協(xié)議。

不符合項(xiàng)1：Ａ、實(shí)驗(yàn)室的天平與烘箱之間須有間隔，Ｂ、微檢室的潔凈度稍差，Ｃ、留樣間布局及通風(fēng)均有欠缺。（整改措施Ａ、已經(jīng)將天平和烘箱分開(kāi)擺放B、已經(jīng)對(duì)微檢室墻壁進(jìn)行重新粉刷C、已經(jīng)在留樣間增加排風(fēng)扇,；重新購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)架子用于放樣品）。

不符合項(xiàng)2：○1留樣間冷藏設(shè)備有不足○2微生物檢驗(yàn)室傳遞窗設(shè)備不太規(guī)范（整改措施：○1已經(jīng)于留樣間加裝冷柜一個(gè)○2微生物檢驗(yàn)室的傳遞窗進(jìn)行更改，傳遞窗改為傳遞柜）。

不符合項(xiàng)3：留樣間面積略有誤差，留樣間面積不夠（整改措施：將留樣間的面積拓寬為≥10平方米）。

不符合項(xiàng)4：留樣間設(shè)置在化驗(yàn)室內(nèi)不合要求；缺電爐和抽風(fēng)廚等設(shè)施。不符合項(xiàng)5：檢驗(yàn)室微生物傳遞窗及人員緩沖間未加裝紫外線燈。不符合項(xiàng)6：分析天平性能不穩(wěn)定。

不符合項(xiàng)7：企業(yè)未能提供超凈工作臺(tái)的檢驗(yàn)證書(shū)；缺檢驗(yàn)用的蒸餾水；留樣間內(nèi)的留樣未做標(biāo)識(shí)。

不符合項(xiàng)8：高壓滅菌鍋的壓力表剛過(guò)檢定有效期。不符合項(xiàng)9：微生物檢驗(yàn)室未加抽風(fēng)裝置。

第二篇：食品生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)核查程序

食品生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)核查程序

一、預(yù)備會(huì)議（10分鐘）

進(jìn)入企業(yè)前，由組長(zhǎng)召開(kāi)預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容：

1、明確核查要點(diǎn)；

2、核查組分工，時(shí)間要求，并填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)核查計(jì)劃表；

3、強(qiáng)調(diào)核查紀(jì)律。

二、首次會(huì)議（30分鐘）

1、參加人員：核查組成員、觀察員、企業(yè)負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門(mén)、車(chē)間、企業(yè)指定的聯(lián)系人等；

2、會(huì)議由核查組長(zhǎng)主持，主要內(nèi)容：

a、核查組、受核查企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹雙方參會(huì)人員； b、核查組長(zhǎng)介紹本次核查的目的、依據(jù)、范圍； c、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簡(jiǎn)要介紹企業(yè)情況； d、核查組長(zhǎng)介紹：核查內(nèi)容；

核查的原則：科學(xué)、公正、客觀；

抽樣的原則和規(guī)定；

核查的方法：查、看、聽(tīng)、考；

形成的結(jié)論文件；

核查組人員分工；

廉潔聲明，并向企業(yè)遞交《廉潔信息反饋表》；

為企業(yè)營(yíng)運(yùn)和技術(shù)機(jī)密保密的承諾；

核查計(jì)劃和時(shí)間分配；

明確企業(yè)聯(lián)系人；

觀察員承諾客觀公正履行監(jiān)督職責(zé)。

三、核查

1、首先由企業(yè)負(fù)責(zé)人陪同參觀企業(yè)的廠區(qū)環(huán)境、原輔材料庫(kù)、按生產(chǎn)工藝流程察看企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程、成品庫(kù)、化驗(yàn)室；（30～60分鐘）

2、按分工分組活動(dòng)（按現(xiàn)場(chǎng)核查的42條要求，逐條通過(guò)查看現(xiàn)場(chǎng)、看材料、記錄、詢(xún)問(wèn)或召集有關(guān)人員座談、或小范圍的考試等方法核查，對(duì)每條應(yīng)得出合格、一般不合格、嚴(yán)重不合格的結(jié)論，對(duì)于一般不合格和嚴(yán)重不合格，依據(jù)判定原則提出判定的具體問(wèn)題，此處不得以“希望”、“要求”、“以后”、等語(yǔ)提出，發(fā)現(xiàn)什么問(wèn)題，就寫(xiě)什么問(wèn)題、越具體越好）。（120～240分鐘）

3、核查組碰頭會(huì)（30分鐘）

主要內(nèi)容：匯總各個(gè)負(fù)責(zé)核查情況；組長(zhǎng)提出核查結(jié)論意見(jiàn)的初稿，統(tǒng)一核查組意見(jiàn)，確定一般不合格項(xiàng)，并填寫(xiě)一般不合格改進(jìn)表。

4、與企業(yè)負(fù)責(zé)人溝通（15分鐘）

主要內(nèi)容：把核查組核查結(jié)論意見(jiàn)告知企業(yè)負(fù)責(zé)人，并聽(tīng)取企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)核查結(jié)果的意見(jiàn)，若有異議，應(yīng)經(jīng)溝通、交流取得一致；若雙方異議較大，核查工作可按規(guī)定判定核查不予通過(guò)或限定整改期限，商定下次核查時(shí)間。

5、抽樣（30分鐘）

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查合格的企業(yè)，核查組在進(jìn)行核查前應(yīng)準(zhǔn)備好樣品封簽。抽樣，由核查組（至少2人）在成品庫(kù)經(jīng)出廠檢驗(yàn)合格的成品中抽取。抽樣方法、樣品基數(shù)和抽樣樣品數(shù)按各類(lèi)產(chǎn)品審查細(xì)則中抽樣規(guī)則進(jìn)行。樣品在規(guī)定時(shí)間內(nèi)由核查組或企業(yè)，送至指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；填寫(xiě)抽 樣單。

6、末次會(huì)議（30分鐘）

參加會(huì)議的人員同首次會(huì)議一樣。

內(nèi)容：核查組簡(jiǎn)要報(bào)告核查情況，宣布核查結(jié)論、感謝企業(yè)的配合和接待、企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)核查結(jié)論表示態(tài)度，并提出對(duì)核查組工作的意見(jiàn)、雙方在核查報(bào)告上簽字、蓋章。結(jié)束。

食品生產(chǎn)許可證上報(bào)材料順序

一、食品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)（2份原件）

二、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2份，必須在年審有效期內(nèi)）

三、企業(yè)衛(wèi)生許可證（2份，必須在年審有效期內(nèi)）

四、企業(yè)代碼證（2份，必須在年審有效期內(nèi)）

五、企業(yè)法人身份證（2份，必須在年審有效期內(nèi)）

六、企業(yè)廠區(qū)布局圖（2份，必須在年審有效期內(nèi)）

七、生產(chǎn)工藝流程圖（2份，需標(biāo)注關(guān)鍵設(shè)備和參數(shù)、質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)）

八、采用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的備案有效的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（2份）

九、原輔材料中有實(shí)行QS證的許可證（2份）

十、采用進(jìn)口食品的油的海關(guān)檢疫證明（2份）

十一、天然礦泉水應(yīng)提供采礦證、取水證、水源水質(zhì)跟蹤檢測(cè)報(bào)告；

十二、配制食醋應(yīng)有食用級(jí)冰乙酸的合格證明（2份）

十三、現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告（2份原件）

十四、現(xiàn)場(chǎng)核查表（2份原件）

十五、不合格項(xiàng)改進(jìn)表（2份原件）

十六、食品生產(chǎn)許可證發(fā)證檢驗(yàn)抽樣單（2份原件）

十七、食品生產(chǎn)許可證授權(quán)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告（2份原件）

注：

1、凡未標(biāo)原件的，一律為復(fù)印件；

2、企業(yè)質(zhì)量管理文件、核查分工計(jì)劃表留市（區(qū)）局存檔備查；

3、所列文件一律為A4幅面，并打??；

4、各市（區(qū)）報(bào)送的匯總表應(yīng)分別按工作手冊(cè)（續(xù)）P66頁(yè)“符合發(fā)證條件企業(yè)情況匯總表”（表后加一欄“商標(biāo)”）適用于首次申請(qǐng)企業(yè)，延續(xù)換證企業(yè)按“工作手冊(cè)”P(pán)71頁(yè)“重新核查食品生產(chǎn)許可證匯總表”填寫(xiě)；申請(qǐng)變更的應(yīng)按“工作手冊(cè)”P(pán)72頁(yè)“食品生產(chǎn)許可證企業(yè)名稱(chēng)變更匯總表”填寫(xiě)。

現(xiàn)場(chǎng)核查應(yīng)注意的幾個(gè)問(wèn)題

一、現(xiàn)場(chǎng)核查前，核查組，尤其是組長(zhǎng)應(yīng)認(rèn)真閱讀企業(yè)提供的各種申請(qǐng)材料，對(duì)材料中不符合“通則”、“細(xì)則”、“標(biāo)準(zhǔn)”、“范本”規(guī)定的，必須一一向企業(yè)提出改正；

二、現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，必須按現(xiàn)場(chǎng)核查的42條分工、一條一條的進(jìn)行并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做好記錄。核查方法是看：通過(guò)仔細(xì)觀察發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；聽(tīng)：就是聽(tīng)取企業(yè)管理人員、崗位操作人員、化驗(yàn)員的介紹，并提出問(wèn)題，聽(tīng)取回答發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；考：就是在現(xiàn)場(chǎng)提出一些問(wèn)題考核有關(guān)人員對(duì)生產(chǎn)技術(shù)掌握的情況及熟練程度，也可以在一定范圍內(nèi)提出幾條筆試題目進(jìn)行筆試，尤其對(duì)管理人員、技術(shù)、檢驗(yàn)人員可以實(shí)行；

三、關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)“核查記錄“內(nèi)容的填寫(xiě)

“核查記錄”在現(xiàn)場(chǎng)核查同時(shí)進(jìn)行的，合格項(xiàng)的在結(jié)論格中直接打勾，不另作記錄，一般不合格或嚴(yán)重不合格除在方框中打勾外，還必在“核查記錄”框中填寫(xiě)相應(yīng)不合格的具體問(wèn)題，文字要求簡(jiǎn)練、問(wèn)題要具體，要與“核查原則”相對(duì)應(yīng)；在這方面，出現(xiàn)的問(wèn)題很多，決不能“希望”、“要求”等語(yǔ)句出現(xiàn)，還有什么“大部分都合格，還有一般不合格的問(wèn)題”，還有什么“××還欠缺些”等，還有判定必須有依據(jù)，如“企業(yè)沒(méi)有通過(guò)ISO9000認(rèn)證，就不能作為一般不合格項(xiàng)判定，有一家企業(yè)這一條做為一般不合格項(xiàng)進(jìn)行了判定，在改進(jìn)表中，過(guò)了15天企業(yè)填寫(xiě)“已完成改進(jìn)”、復(fù)核欄中大筆一揮“已合格”，我就不相信你15天就通過(guò)了ISO9000認(rèn)證！

申報(bào)材料中應(yīng)注意的問(wèn)題

一、食品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)

1、申請(qǐng)書(shū)封面

第一行是：產(chǎn)品類(lèi)別及申請(qǐng)單元，這一項(xiàng)是最容易出現(xiàn)問(wèn)題的，正確的填法應(yīng)當(dāng)是：類(lèi)別[單元名稱(chēng)（品種名稱(chēng)）]，二十八類(lèi)食品最復(fù)雜的是飲料、乳制品和肉制品等，舉例如下：

飲料[瓶（桶）裝飲用水（飲用純凈水）]

飲料[碳酸飲料（碳酸飲料、充氣運(yùn)動(dòng)飲料）]

乳制品[液體乳（巴氏殺菌乳、滅菌乳、酸牛乳）]

乳制品[乳粉（全脂乳粉、脫脂乳粉、全脂加糖乳粉、調(diào)味乳粉）]

肉制品[腌臘肉類(lèi)制品（咸肉類(lèi)、臘肉類(lèi)、中國(guó)臘腸類(lèi)、中國(guó)火腿類(lèi)）] 這一行必須正確填寫(xiě)，不準(zhǔn)縮寫(xiě)、簡(jiǎn)寫(xiě)，不準(zhǔn)脫離細(xì)則的分類(lèi)任意縮寫(xiě)；

第二行是企業(yè)名稱(chēng)。這一欄填寫(xiě)的名稱(chēng)必須與企業(yè)印章上名稱(chēng)完全一致，不能縮寫(xiě)；

第三行，第四行應(yīng)按企業(yè)實(shí)際情況填寫(xiě)，注冊(cè)地址和生產(chǎn)地點(diǎn)必須填寫(xiě)詳細(xì)地址；

最下面一行是申請(qǐng)日期，應(yīng)填寫(xiě)向受理的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局遞交正式申報(bào)材料的日期，不能隨意填。過(guò)去有的企業(yè)把填寫(xiě)日期或受理日期填上，結(jié)果是從申請(qǐng)到受理、到審核到審定相隔時(shí)間太長(zhǎng)，有的申請(qǐng)書(shū)從申請(qǐng)到批準(zhǔn)長(zhǎng)達(dá)半年、十個(gè)月，甚至有一年的；這個(gè)問(wèn)題看似很小，一旦出問(wèn)題，企業(yè)投訴你這個(gè)時(shí)間賬是很難說(shuō)清的。

2、第一頁(yè)

企業(yè)基本情況表 ①企業(yè)基本情況

法人代表或企業(yè)負(fù)責(zé)人及身份證號(hào)碼一欄，工作手冊(cè)中列的表沒(méi)有身份證號(hào)的要求，應(yīng)補(bǔ)充；其它各項(xiàng)必須按企業(yè)真實(shí)情況填寫(xiě)?！爸鲗?dǎo)產(chǎn)品名稱(chēng)”一欄是指企業(yè)產(chǎn)量大、產(chǎn)值高的一種或幾種產(chǎn)品，和申請(qǐng)的產(chǎn)品不一定一致。②申報(bào)產(chǎn)品情況

“產(chǎn)品名稱(chēng)及其品種”應(yīng)按申報(bào)名稱(chēng)填寫(xiě)并加上具體產(chǎn)品品種名稱(chēng)，如：

食用植物油（全精煉、半精煉）××牌半精煉油、××牌全精煉油、“產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)按企業(yè)采用的標(biāo)準(zhǔn)如實(shí)將標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)填寫(xiě)； “年實(shí)際產(chǎn)量”（噸）：是指上一中申證產(chǎn)品的產(chǎn)量；當(dāng)年投產(chǎn)的企業(yè)可以不填；其它各項(xiàng)數(shù)字必須真實(shí)，不能隨便填。

3、第二頁(yè)中“企業(yè)組織結(jié)構(gòu)概述”，應(yīng)采用組織機(jī)構(gòu)圖描述，并配以相應(yīng)文字簡(jiǎn)述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層與質(zhì)量管理部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)、營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)等企業(yè)內(nèi)部組織之間的關(guān)系。下半部分有分公司或生產(chǎn)廠點(diǎn)的應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)，沒(méi)有的就不要填。

4、第三頁(yè)“企業(yè)主要負(fù)責(zé)人員、工程技術(shù)人員一覽表”是指企業(yè)各位領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人，尤其是技術(shù)、質(zhì)檢部門(mén)的負(fù)責(zé)人的情況，不要求全體人員都填。

5、第四頁(yè)“企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施一覽表”，應(yīng)按“審查細(xì)則”中“必備生產(chǎn)設(shè)備”的規(guī)定把每一項(xiàng)必備生產(chǎn)設(shè)備做為大項(xiàng)依順序列出，每一大項(xiàng)中填寫(xiě)具體設(shè)備的名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、完好狀態(tài)，使用場(chǎng)所、生產(chǎn)廠及國(guó)別、生產(chǎn)日期（指設(shè)備的生產(chǎn)日期）、購(gòu)置日期（指企業(yè)購(gòu)進(jìn)的日期）。

其中“名稱(chēng)”和“規(guī)格型號(hào)”應(yīng)和設(shè)備銘牌上標(biāo)注的一致。（沒(méi)有銘牌的應(yīng)查使用說(shuō)明書(shū)），“生產(chǎn)廠及國(guó)別”應(yīng)填寫(xiě)設(shè)備生產(chǎn)廠的全名稱(chēng)，不能寫(xiě)“上海精密”、“北京糧機(jī)”等，進(jìn)口設(shè)備不能光寫(xiě)“美國(guó)”“日本”等，要填國(guó)別和國(guó)外生產(chǎn)企業(yè)（公司）的名稱(chēng)。

6、第五頁(yè)“企業(yè)主要原材料、包裝材料一覽表”這一頁(yè)主要是容易缺項(xiàng)，如有的“含乳飲料”生產(chǎn)企業(yè)把牛乳這樣重要的原材料不填，還有基礎(chǔ)性的原材料如“飲用水”，不填，另外添加劑或微量元素應(yīng)填寫(xiě)具體名稱(chēng)，實(shí)行QS證的原材料必須附QS證編號(hào)和復(fù)印件。此外添加劑的年需要量一定要事實(shí)求是填寫(xiě)，我們?cè)l(fā)現(xiàn)有的小麥粉生產(chǎn)企業(yè)填寫(xiě)“過(guò)氧化苯 甲酰”的年需要量1.8T，再和他們企業(yè)年實(shí)際產(chǎn)量一算，他們添加的量大大超過(guò)了0.06的標(biāo)準(zhǔn)了，象這樣的產(chǎn)品就不能算合格品。還有的企業(yè)生產(chǎn)小麥一年生產(chǎn)了80000T，原輔料小麥的年需量也是80000T，難道你們把麩皮也磨進(jìn)小麥粉了嗎！這家企業(yè)小麥的年需要量應(yīng)該是114000T到140000T之間；有一家大米生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際年產(chǎn)量是38500T，而稻谷的年需要量只填了40000T，這樣的比例無(wú)論如何也做不到。上述這些例子不是個(gè)別情況，有些還是一些大型企業(yè)的申報(bào)材料中出現(xiàn)的。

7、第六頁(yè)《企業(yè)主要檢測(cè)儀器、設(shè)備一覽表》

主要檢測(cè)儀器、設(shè)備必須按細(xì)則的“必備出廠檢驗(yàn)設(shè)備”配備，缺一不可。名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格、精度等級(jí)必須按設(shè)備、儀器銘牌上標(biāo)明的填寫(xiě)，不容許按俗稱(chēng)、習(xí)慣叫法或編造的名稱(chēng)填寫(xiě)，檢定有效截止期是最普遍出問(wèn)題的一項(xiàng)，凡列入強(qiáng)制性檢驗(yàn)?zāi)夸浀臋z測(cè)儀器，必須送相應(yīng)的縣、市、省計(jì)量（授權(quán)）機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢定，上報(bào)材料的有效檢定截止期應(yīng)留有余地，要給市局、省局審查留一定時(shí)間，不然需報(bào)國(guó)家局審批的時(shí)間就不夠了。此外“生產(chǎn)廠及國(guó)別”與前面生產(chǎn)設(shè)備的要求一樣。

二、“三照”及有關(guān)的其它材料

1、“三照”中的有效期是指新辦照一年后的年審記錄是在效期內(nèi)；

2、“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”和“衛(wèi)生許可證”均列有經(jīng)營(yíng)范圍，申請(qǐng)?jiān)S可證的產(chǎn)品必須在兩證所列經(jīng)營(yíng)范圍之內(nèi)；

3、“三照”還應(yīng)注意企業(yè)名稱(chēng)、法人代表及地址與所申請(qǐng)?jiān)S可證的所列各項(xiàng)要一樣。

4、“三照”的有效期也應(yīng)給申報(bào)留出充足的時(shí)限，不能申請(qǐng)時(shí)在有效期，到市上、省上審查就過(guò)期了，這樣的情況也不行，還得再進(jìn)行年審；

5、生產(chǎn)布局圖

在審查時(shí)應(yīng)注意以下問(wèn)題

① 注意企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境是否符合要求； ② 注意生產(chǎn)區(qū)和生活區(qū)的隔離情況；

③ 生產(chǎn)區(qū)中的原輔材料庫(kù)、生產(chǎn)廠房、成品庫(kù)布局是否合理，是否有不合理的運(yùn)輸路線；

6、生產(chǎn)工藝流程圖

審查工藝流程圖應(yīng)重點(diǎn)審查以下問(wèn)題：

①工藝流程是否和細(xì)則規(guī)定的工藝流程一致，是否有不合理的環(huán)節(jié)； ②流程圖是否標(biāo)注有關(guān)鍵設(shè)備及主要工藝參數(shù)； ③是否標(biāo)有質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)；

7、原輔材料有關(guān)納入到市場(chǎng)準(zhǔn)入的產(chǎn)品必需有QS證的復(fù)印件； 采用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)有企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本的復(fù)印件； 天然礦泉水應(yīng)附采礦證、取水證、水質(zhì)跟蹤監(jiān)測(cè)報(bào)告； 食醋中配制食醋必須要求食用級(jí)冰乙酸的合格證明； 進(jìn)口的食用油（棕櫚油）應(yīng)有海關(guān)檢疫的有關(guān)證明。

第三篇：食品添加劑生產(chǎn)許可證實(shí)地核查不合格項(xiàng)目整改報(bào)告

XXXXX有限公司

關(guān)于木糖醇生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查不合格項(xiàng)改進(jìn)報(bào)告

XX省、XX市技術(shù)監(jiān)督局及核查組：

我公司根據(jù)8月31日省、市木糖醇許可證企業(yè)實(shí)地核查組的核查意見(jiàn)及時(shí)進(jìn)行了整改，現(xiàn)將整改完成情況報(bào)告如下：

1、（5.1）“質(zhì)量管理制度中各有關(guān)部門(mén)分工與實(shí)際不一致”,已經(jīng)重新調(diào)整和聘用了專(zhuān)業(yè)人員,使制度中原公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人改為具有相應(yīng)資質(zhì)的總工程師XXX,專(zhuān)職于公司質(zhì)量、技術(shù)和生產(chǎn)管理;詳見(jiàn)：質(zhì)量負(fù)責(zé)人任職文件——附件1

2、（5.11）“工藝流程圖上未標(biāo)關(guān)鍵控制點(diǎn)”,原申報(bào)材料有關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，標(biāo)注不清，本次申報(bào)又做了進(jìn)一步完善和修改,不僅標(biāo)明控制點(diǎn),還作出了關(guān)鍵控制點(diǎn)控制參數(shù);詳見(jiàn)：更改后的木糖醇工藝流程圖和關(guān)鍵控制點(diǎn)——附件2

3、（5.17）“企業(yè)未對(duì)2013年5月27日生產(chǎn)的成品留樣”企業(yè)增加了存放樣品的樣品柜和帶有標(biāo)簽的樣品袋,并做了樣品留存和相應(yīng)登記。

詳見(jiàn)：樣品柜及產(chǎn)品留樣照片——附件3

4、（5.20）“召回制度無(wú)范圍、時(shí)限”，原申報(bào)有召回范圍沒(méi)有時(shí)限，本次整改不僅含有召回范圍還建立了召回時(shí)限； 詳見(jiàn)：更改后的產(chǎn)品召回制度——附件4

5、“質(zhì)量負(fù)責(zé)人不獨(dú)立”，本企業(yè)已經(jīng)重新聘用了具有獨(dú)立的行使質(zhì)量管理職權(quán)的總工程師，全權(quán)管理質(zhì)量工作和聘用專(zhuān)職的質(zhì)檢科長(zhǎng)。詳見(jiàn)：——附件2：。

6、“生產(chǎn)設(shè)備缺稱(chēng)量、計(jì)量設(shè)備”本企業(yè)已經(jīng)購(gòu)置了原料和成品的計(jì)量設(shè)備，實(shí)地審查沒(méi)有能及時(shí)提供實(shí)物；

詳見(jiàn)：企業(yè)購(gòu)置的生產(chǎn)設(shè)備中稱(chēng)量和計(jì)量器具的實(shí)物照片——附件5

7、“原料材料木糖醇液企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與采購(gòu)原料不一致”，本次整改，已獲得原料廠家本廠標(biāo)準(zhǔn)，是采購(gòu)原料與標(biāo)準(zhǔn)一致；

詳見(jiàn)：申請(qǐng)書(shū)中主要原料外協(xié)購(gòu)件和外協(xié)件明細(xì)——附件6

8、“重金屬項(xiàng)缺比色管”，核查中由于接待人員疏忽，沒(méi)有及時(shí)提供納式比色管實(shí)物，實(shí)際企業(yè)確實(shí)已經(jīng)購(gòu)置；

詳見(jiàn)：本企業(yè)實(shí)際購(gòu)置的納式比色管照片——附件7

9、“馬弗爐未檢定”，整改中已經(jīng)對(duì)馬弗爐（箱式電阻爐）進(jìn)行了規(guī)范的計(jì)量檢定；

詳見(jiàn)：馬弗爐（箱式電阻爐）測(cè)試證書(shū)——附件8

10、“鍋爐未檢定”，整改中已經(jīng)對(duì)鍋爐進(jìn)行了規(guī)范的計(jì)量檢定；

詳見(jiàn)：鍋爐安裝質(zhì)量驗(yàn)收證書(shū)和鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)證書(shū)——附件9

11、“健康證無(wú)工人” 整改中已經(jīng)對(duì)所有接觸產(chǎn)品和原料的人員都在當(dāng)?shù)丶部夭块T(mén)進(jìn)行了健康檢查和辦理了健康證書(shū)。

詳見(jiàn)：公司接觸產(chǎn)品和原料的員工健康證書(shū)——附件10

本公司不僅對(duì)實(shí)地核查提出的11個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了整改，還對(duì)實(shí)地核查所需要進(jìn)行的全部五大項(xiàng)76個(gè)小項(xiàng)逐一進(jìn)行了自查和整改、完善。

特此，再次申請(qǐng)實(shí)地核查。附件：1-10（略）

XXXXXX有限公司

2013年12月18日

第四篇：食品生產(chǎn)許可證

食品生產(chǎn)許可證（初審）

項(xiàng)目類(lèi)別：審批項(xiàng)目

一、實(shí)施機(jī)關(guān)或組織：

受理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：青田縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局

聯(lián)系人：葉玉雄

聯(lián)系電話(huà)：青田縣政府行政審批服務(wù)中心2樓質(zhì)監(jiān)局窗口（塔山路101號(hào)）0578-6818016

二、受理范圍

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事以銷(xiāo)售為最終目的食品生產(chǎn)加工活動(dòng)的國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、“三資企業(yè)”（中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和國(guó)外獨(dú)資企業(yè)），具有獨(dú)立法人資格企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)和其他從事食品生產(chǎn)加工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的每個(gè)獨(dú)立場(chǎng)所。

三、審批依據(jù)：

《食品生產(chǎn)許可管理辦法》、《浙江省食品生產(chǎn)許可受理工作規(guī)范》和《食品生產(chǎn)許可審查通則（2010版）》等。

四、實(shí)行食品質(zhì)量安全的食品

實(shí)行食品質(zhì)量安全的食品共有28類(lèi)：糧食加工品、實(shí)用油與油脂及其制品、調(diào)味品、肉制品、乳制品、飲料、方便食品、餅干、罐頭、冷凍飲品、速凍食品、薯類(lèi)和膨化食品、糖果制品（含巧克力及制品）、茶葉及相關(guān)制品、酒類(lèi)、蔬菜制品、水果制品、炒貨食品及堅(jiān)果制品、蛋制品、可可及制品焙烤咖啡、食糖、水利制品、淀粉及淀粉制品、糕點(diǎn)食品、豆制品、蜂制品、特殊膳食食品、其它食品。

五、申報(bào)材料：

1.按照規(guī)定要求填寫(xiě)的《食品生產(chǎn)許可申請(qǐng)書(shū)》（3份）；

2.申請(qǐng)人的身份證或資格證明復(fù)印證（3份）；

3.擬設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的《名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》或《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和《代碼證》復(fù)印件（3份）；

4.食品生產(chǎn)加工場(chǎng)所及其周?chē)h(huán)境平面圖和生產(chǎn)加工各功能區(qū)間布局平面圖（3份）；

5.食品生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施清單及其有權(quán)使用證明材料（3份）；

6.食品生產(chǎn)流程圖和設(shè)備布局圖（3份）；

7.食品安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、管理人員以及管理結(jié)構(gòu)圖（3份）；

8.食品安全管理規(guī)章制度文本（1份），附制度文件清單（3份）；

9.企業(yè)執(zhí)行的食品安全標(biāo)準(zhǔn)；執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，須提供經(jīng)省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（3份）；

10.企業(yè)主要原材料、包裝材料一覽表（3份）；

11.《食品生產(chǎn)許可證》正本復(fù)印機(jī)及原件（適用換證企業(yè)）（3份）；

12.相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他證明材料（3份）。

六、聯(lián)系電話(huà)：

0578-69626926818016

七、投訴電話(huà)：

0578-69***2

第五篇：生產(chǎn)許可證現(xiàn)場(chǎng)核查整改報(bào)告

關(guān)于河南耿發(fā)機(jī)械設(shè)備制造有限公司

調(diào)度絞車(chē)生產(chǎn)許可證實(shí)地核查輕微缺陷項(xiàng)的整改報(bào)告

河南省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室：

我公司因調(diào)度絞車(chē)生產(chǎn)許可證發(fā)證工作，于2011年8月12-13日由國(guó)家工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室審查部組成的實(shí)地核查組，根據(jù)《輕小型起重運(yùn)輸設(shè)備生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》（調(diào)度絞車(chē)）的要求，進(jìn)行了為期2天的實(shí)地核查。經(jīng)嚴(yán)格核查，核查組提出了5項(xiàng)輕微缺陷項(xiàng)，并責(zé)令我公司立即整改完善。

針對(duì)實(shí)地核查組對(duì)我公司提出的整改要求，我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，于2011年8月13日晚上立即召開(kāi)了公司所有管理人員會(huì)議，會(huì)上通報(bào)了生產(chǎn)許可證的實(shí)地核查情況和輕微缺陷項(xiàng)情況，并對(duì)輕微缺陷項(xiàng)逐條制定整改方案，要求相關(guān)部門(mén)按照整改方案要求，立即整改，必須于2011年8月15日整改結(jié)束?，F(xiàn)將我公司存在的輕微缺陷項(xiàng)的整改情況匯報(bào)如下：

一、1.3 未能提供考核記錄

本次核查檢查質(zhì)量考核記錄，當(dāng)時(shí)因沒(méi)有對(duì)相關(guān)部門(mén)保存的質(zhì)量考核記錄進(jìn)行統(tǒng)一搜集，未能提供出質(zhì)量考核記錄。據(jù)此情況，質(zhì)檢部與2011年8月14日組織質(zhì)檢部、生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部進(jìn)行了全面搜集，搜集到了相關(guān)的質(zhì)量考核記錄（詳見(jiàn)附件1、2）。同時(shí)，為了杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生，要求今后的質(zhì)量考核記錄統(tǒng)一由質(zhì)檢部保存?zhèn)浒福詡洳樵?xún)。

二、2.3.2 未能提供天平在有效期內(nèi)的檢定證書(shū)

由于質(zhì)檢部管理人員的疏忽，未能對(duì)超過(guò)檢定周期的天平進(jìn)行檢定。為此，公司根據(jù)“就近”的原則，于2011年8月13日下午，將天平送到了澠池縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局進(jìn)行了檢定，并于2011年8月15日完成了檢定（詳見(jiàn)附件3）。同時(shí)要求質(zhì)檢部今后加強(qiáng)對(duì)計(jì)量器具、儀器的檢定、確認(rèn)工作，按時(shí)對(duì)計(jì)量器具、儀器進(jìn)行計(jì)量檢定、確認(rèn)，確保計(jì)量器具、儀器的正常使用。

三、4.2.1 工藝文件上有漏簽名現(xiàn)象

檢查發(fā)現(xiàn)，JD-2.5型調(diào)度絞車(chē)行星輪架的《機(jī)械加工工藝過(guò)程卡片》（零部件圖號(hào)：JD-2.5-1-5）上“標(biāo)準(zhǔn)化”欄目沒(méi)有簽名，屬漏簽名。經(jīng)調(diào)查分析，為技術(shù)部工作不細(xì)心，在簽名時(shí)沒(méi)有讓標(biāo)準(zhǔn)化人員簽名確認(rèn)。為此，對(duì)該《機(jī)械加工工藝過(guò)程卡片》的“標(biāo)準(zhǔn)化”欄目進(jìn)行了補(bǔ)簽（詳見(jiàn)附件4）。同時(shí)要求技術(shù)部今后嚴(yán)格工藝文件的審批簽名工作，確保簽名齊全。

四、4.2.3 圖紙中技術(shù)要求內(nèi)容不一致

檢查發(fā)現(xiàn)，JD-

1、JD-2.5型調(diào)度絞車(chē)的卷筒圖紙（零部件圖號(hào)：JD-2.5 卷筒、JD-1卷筒）上的“技術(shù)要求”內(nèi)容不一致。經(jīng)調(diào)查分析，為技術(shù)部工作不細(xì)心，沒(méi)有核對(duì)卷筒的技術(shù)要求內(nèi)容。為此，要求技術(shù)部對(duì)上述兩種型號(hào)卷筒圖紙的技術(shù)要求內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，統(tǒng)一技術(shù)要求的內(nèi)容（詳見(jiàn)附件5、6）。同時(shí)要求技術(shù)部今后加強(qiáng)圖紙的審查，確保技術(shù)要求內(nèi)容一致。

五、5.3.1 質(zhì)量控制點(diǎn)未在工藝文件上標(biāo)明

核查發(fā)現(xiàn)，JD-1型調(diào)度絞車(chē)行星輪架的《機(jī)械加工工藝過(guò)程卡片》（零部件圖號(hào)：JD1.1.2-1）中沒(méi)有標(biāo)注質(zhì)量控制點(diǎn)。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量控制點(diǎn)已在《工藝流程圖》中進(jìn)行了標(biāo)注，技術(shù)部錯(cuò)誤的以為質(zhì)量控制點(diǎn)只要在《工藝流程圖》中標(biāo)注就可以了，所以沒(méi)有在《機(jī)械加工工藝過(guò)程卡片》中標(biāo)明質(zhì)量控制點(diǎn)。對(duì)此，要求技術(shù)部在JD-1型調(diào)度絞車(chē)行星輪架的《機(jī)械加工工藝過(guò)程卡片》中對(duì)質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行了標(biāo)注，詳見(jiàn)附件7。

以上輕微缺陷項(xiàng)目我公司已進(jìn)行認(rèn)真整改，隨時(shí)接受監(jiān)督檢查。

河南耿發(fā)機(jī)械設(shè)備制造有限公司

二Ｏ一一年八月十五日