第一篇：股權(quán)掛牌申請(qǐng)及交易基本流程

股權(quán)掛牌申請(qǐng)及交易基本流程

一、股權(quán)掛牌申請(qǐng)流程

（一）初始申請(qǐng)

1、申請(qǐng)掛牌需先召開董事會(huì)和股東大會(huì)，形成相關(guān)決議；

2、掛牌公司在推薦人的輔導(dǎo)下準(zhǔn)備相關(guān)基礎(chǔ)材料；

3、通過以下渠道向交易所提出初始申請(qǐng)：（1）交易所市場(chǎng)部或企業(yè)部介紹；（2）省、市級(jí)中小企業(yè)管理部門推薦；（3）省、市級(jí)科技管理部門推薦；

（二）交易所受理初審

1、掛牌公司董事會(huì)授權(quán)董事會(huì)秘書向交易所掛牌審核部報(bào)送相關(guān)材料；

2、掛牌審核部受理掛牌公司申請(qǐng)；

3、掛牌審核部對(duì)報(bào)送材料進(jìn)行初審將結(jié)果通知掛牌公司；

4、如申請(qǐng)被交易所接受，掛牌公司應(yīng)抓緊時(shí)間完善各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，隨時(shí)等候交易所掛牌審核部對(duì)企業(yè)的初步考察。

（三）掛牌審核部對(duì)掛牌公司進(jìn)行初步考察

（四）進(jìn)入輔導(dǎo)程序

1、由交易所掛牌審核部商會(huì)員管理部指定推薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)掛牌公司的輔導(dǎo)和推薦任務(wù)；

2、由交易所指定掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按輔導(dǎo)進(jìn)度需要分別對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)范服務(wù)，出具相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告（若需要）、法律意見書及律師工作報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等。

（五）進(jìn)入申報(bào)程序

1、推薦機(jī)構(gòu)編制申報(bào)材料并報(bào)交易所掛牌審核部；

2、掛牌審核部對(duì)申請(qǐng)文件審核，確認(rèn)后出具初審意見，按程序上報(bào)試點(diǎn)指委會(huì)評(píng)審委員會(huì)。

（六）上會(huì)審批

評(píng)審委員會(huì)按照《河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌評(píng)審委員會(huì)工作細(xì)則》和《河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)掛牌審核暫行辦法》規(guī)定，定期召開評(píng)審會(huì)議。

二、股權(quán)掛牌交易流程

（一）掛牌公司報(bào)送全部掛牌交易申請(qǐng)文件后7個(gè)交易日內(nèi)；

（二）交易管理部將掛牌公司申請(qǐng)文件報(bào)河南省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌委員會(huì)；

（三）掛牌委員會(huì)審議掛牌公司申請(qǐng)，形成審核意見，確定掛牌交易日期；

（四）交易管理部將掛牌委員會(huì)審核意見通知推薦機(jī)構(gòu)；

（五）推薦機(jī)構(gòu)聯(lián)系報(bào)社刊登掛牌公告書；

（六）推薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行掛牌公告書和掛牌公司公司章程的上網(wǎng)操作或?qū)㈦娮游募l(fā)至 信箱；

（七）推薦機(jī)構(gòu)從交易管理部取得掛牌交易費(fèi)用繳納通知，并交掛牌公司去本所財(cái)務(wù)部交費(fèi)。

第二篇：股權(quán)掛牌交易所需材料（范文模版）

第一冊(cè): 審核類文件目錄

第一篇 公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的申請(qǐng)及授權(quán)文件

1-1 股權(quán)掛牌交易申請(qǐng)表

1-2 公司董事會(huì)關(guān)于股權(quán)掛牌交易的決議

1-3 公司股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)掛牌交易的決議

第二篇 公司股權(quán)掛牌交易說明書及投資價(jià)值分析報(bào)告2-1 公司股權(quán)掛牌交易說明書

2-2 投資價(jià)值分析報(bào)告摘要

第三篇 公司創(chuàng)新成長報(bào)告及經(jīng)營管理計(jì)劃（科技創(chuàng)新板要求）3-1 公司創(chuàng)新成長報(bào)告

3-2 管理團(tuán)隊(duì)與核心技術(shù)人員情況說明

3-3 公司經(jīng)營管理計(jì)劃

第四篇 保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

4-1 保薦意見書

第五篇 做市商關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

5-1 做市及持續(xù)督導(dǎo)方案

第六篇 會(huì)計(jì)師關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

6-1 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

6-2 內(nèi)部控制鑒證報(bào)告及內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

6-3 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（未做強(qiáng)制要求）

第七篇 公司律師關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

7-1 法律意見書

第八篇 公司的設(shè)立文件

8-1 公司的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

8-2 發(fā)起人協(xié)議

8-3 公司最新章程

第九篇 其他文件

9-1 有關(guān)消除或避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議以及公司控股股東和實(shí)際控制人出具的相關(guān)承諾函

9-2 公司全體董、監(jiān)、高承諾書

9-3 公司所在地金融監(jiān)管部門備案意見

第二冊(cè): 備查類文件目錄

第一章 公司股權(quán)掛牌交易說明書以及投資價(jià)值分析報(bào)告

1-1 公司股權(quán)掛牌交易說明書摘要

1-2 投資價(jià)值分析報(bào)告

第二章 保薦人關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

2-1 保薦人工作報(bào)告

第三章 公司律師關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

3-1 律師工作報(bào)告

第四章 公司的設(shè)立文件

4-1 發(fā)起人協(xié)議

4-2 發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件

第五章 關(guān)于股權(quán)掛牌交易相關(guān)協(xié)議

5-1做市協(xié)議書

5-2保薦協(xié)議書

第六章 其他文件

6-1產(chǎn)權(quán)和特許經(jīng)營權(quán)證書

6-1-1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證書清單

6-1-2 特許經(jīng)營權(quán)證書

6-3 公司最近兩年及一期的納稅情況的說明

6-3-1 有關(guān)公司稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的證明文件

6-3-2 主要稅種納稅情況的說明及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的意見

6-3-3 主管稅收征收機(jī)構(gòu)出具的兩年及一期公司納稅情況的證明 6-4 公司生產(chǎn)經(jīng)營和投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的證明文件 6-5 重要合同

6-5-1 重要商務(wù)合同

6-5-2 重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)議

6-5-3 商標(biāo)、專利、專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用協(xié)議

第三冊(cè): 登記托管文件目錄

1、股權(quán)登記托管申報(bào)表

2、申請(qǐng)股權(quán)登記托管的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

3、公司簽發(fā)的股東名冊(cè)、股東身份有效證明文件或自然人身份證

4、公司自成立起的股本變動(dòng)情況和分紅情況

5、公司股份鎖定情況說明

6、登記托管部門要求的其他文件

第三篇：公司股權(quán)掛牌交易專項(xiàng)法律服務(wù)

公司股權(quán)掛牌交易專項(xiàng)法律服務(wù)

山東眾成仁和（德州）律師事務(wù)所是德州市在齊魯股權(quán)托管交易中心注冊(cè)登記的法律服務(wù)中介機(jī)構(gòu)之一，多名專業(yè)律師接受了齊魯股權(quán)托管交易中心的專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，有資格為非上市股份有限公司在齊魯股權(quán)托管交易中心的掛牌交易進(jìn)行推薦，并能夠?yàn)楣镜膾炫平灰走^程提供全程的專項(xiàng)法律服務(wù)。

一、齊魯股權(quán)托管交易中心股權(quán)掛牌交易政策依據(jù)1、2010年6月13日山東省委《關(guān)于加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)舾芍匾獑栴}的意見》魯發(fā)【2010】10號(hào)，明確提出“完善發(fā)展全省性股權(quán)交易市場(chǎng)，為實(shí)現(xiàn)未上市企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造條件”，這是山東省委、省政府發(fā)展我省資本市場(chǎng)的重大戰(zhàn)略決策。

2、2010年7月9日，山東省金融辦代省政府下發(fā)了《關(guān)于淄博齊魯股權(quán)交易中心等有關(guān)問題的函》魯金發(fā)【2010】80號(hào)文，進(jìn)一步明確指出：同意齊魯股權(quán)交易中心等繼續(xù)做好場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)，開展非上司股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作。按照“立足淄博，面向全省”的戰(zhàn)略定位，大膽實(shí)踐，積累經(jīng)驗(yàn)，探索路子，創(chuàng)造條件。

二、公司股權(quán)掛牌的基本條件

1、申請(qǐng)人符合國家產(chǎn)業(yè)政策，主營業(yè)務(wù)突出，工業(yè)萬元增加值綜合能耗低于當(dāng)?shù)赝袠I(yè)平均水平，依法設(shè)立并且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司，有限責(zé)任公司按照原賬面凈資產(chǎn)折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；股本總額不少于500萬元，最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損，且符合如下條件之一：

（1）、最近兩年連續(xù)盈利，合計(jì)凈利潤不少于300萬元，且持續(xù)增長；

（2）、對(duì)進(jìn)一年凈利潤不少于100萬元，營業(yè)收入不低于2000萬元，且最近一年?duì)I業(yè)收入增長率不低于20%。

2、對(duì)國家整點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展行業(yè)中的創(chuàng)新性、高成長企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)，可以參照上述條件適當(dāng)放寬。國家重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展行業(yè)是指國務(wù)院頒布的行業(yè)振興規(guī)劃中確定重點(diǎn)行業(yè)及國務(wù)院《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，即節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端設(shè)備制造、新能源、新材料、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)。

三、公司股權(quán)掛牌的基本流程

1、啟動(dòng)

（1）、由中心備案的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)駐企業(yè)做盡職調(diào)查，并寫出《盡職調(diào)查報(bào)告》分別報(bào)中心和企業(yè)所在區(qū)縣金融辦或者外市主管部門。

（2）、中心掛牌服務(wù)部收到《盡職調(diào)查報(bào)告》后，根據(jù)工作安排，盡快組織相關(guān)人員到企業(yè)實(shí)地考察，初步確定該企業(yè)是否具備掛牌條件。

（3）、中心掛牌服務(wù)部根據(jù)初步考察情況，完成考察報(bào)告，提交中心擬掛牌企業(yè)評(píng)議小組，評(píng)議小組經(jīng)過討論，采用投票方式?jīng)Q定上報(bào)企業(yè)是否符合在中心掛牌。投票采用實(shí)名制，一人一票，達(dá)到三分之二以上同意的方可允許啟動(dòng)掛牌程序。否則，不得對(duì)上報(bào)企業(yè)啟動(dòng)掛牌程序。

（4）、經(jīng)過評(píng)議小組同意啟動(dòng)掛牌程序后，區(qū)縣金融辦或者外市主管部門向中心提交《關(guān)于啟動(dòng)XX公司到齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌工作的函》。

2、整體變更及私募融資

（1）、中介機(jī)構(gòu)在區(qū)縣金融辦或者外市主管部門的監(jiān)督與指導(dǎo)下，完成擬掛牌公司由有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司。

（2）、股份有限公司在中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下完成股權(quán)私募

3、掛牌文件制作

（1）、各中介機(jī)構(gòu)按照要求制作掛牌文件。

（2）、區(qū)縣金融辦或者外市主管部門向中心出具《關(guān)于XX公司到齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌的推薦函》。

4、審核及備案

（1）、中心內(nèi)審。

（2）、專家委員會(huì)審核。

（3）、中心將掛牌文件分別報(bào)山東省金融辦、淄博市金融辦。

（4）、中心向企業(yè)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)XX公司股權(quán)掛牌交易的函》，并通知相關(guān)區(qū)縣金融辦或者外市主管部門。

5、掛牌

（1）、企業(yè)股權(quán)到中心托管。

（2）、中心披露企業(yè)掛牌信息。

（3）、掛牌儀式。

四、所需中介機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)

1、保薦機(jī)構(gòu)和做市商

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3、律師事務(wù)所

五、公司股權(quán)掛牌的主要好處

1、為公司建立了直接融資的平臺(tái)，有利于提供公司的自有資產(chǎn)的比例，改進(jìn)公司自身抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，增強(qiáng)公司的發(fā)展后勁；

2、有利于公司建立現(xiàn)代公司制度，規(guī)范法人的治理結(jié)構(gòu)，提高公司管理水平，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

3、有利于推動(dòng)公司的并購重組，促進(jìn)規(guī)模擴(kuò)張；

4、股權(quán)掛牌更有利于公司獲得銀行的貸款，并形成比較好的廣告效應(yīng)，提高公司的知名度。

5、股權(quán)掛牌更有利于獲得政府部門在政策方面的支持。

六、公司股權(quán)掛牌的費(fèi)用

1、中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用

（1）、保薦機(jī)構(gòu)以及做市商；

（2）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（3）、律師事務(wù)所；

2、交易中心所需費(fèi)用

（1）、掛牌交易費(fèi)；

（2）、審核費(fèi)用；

（3）、登記托管費(fèi)用。

附：齊魯股權(quán)托管交易中心簡介及其交易模式：

齊魯股權(quán)托管交易中心是根據(jù)山東省委、省政府魯發(fā)[2010]10號(hào)文，關(guān)于“完善發(fā)展全省性股權(quán)交易市場(chǎng)，為實(shí)現(xiàn)未上市企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造條件”的要求，按照山東省金融辦魯金發(fā)【2010】80號(hào)文提出的“立足淄博，面向全省”的戰(zhàn)略定位，經(jīng)淄博市政府批準(zhǔn)成立的正縣級(jí)事業(yè)單位，主要從事非上市股份公司股權(quán)登記托管轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，承擔(dān)著全省性股權(quán)交易市場(chǎng)試點(diǎn)任務(wù)。

截止2011年5月1日前，齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌企業(yè)已達(dá)25家，加上在天津股權(quán)交易所掛牌企業(yè)25家，掛牌企業(yè)總數(shù)已達(dá)50家，總股本25.4億股，總市值近50億元，私募融資9.5億元，銀行配套資金支持達(dá)15億元。托管企業(yè)105家，托管總股本22.3億股。市場(chǎng)培育和發(fā)展保薦機(jī)構(gòu)和做市商等各類中介機(jī)構(gòu)71家，吸引私募股權(quán)投資等機(jī)構(gòu)投資58家。

中心采取做市商雙向報(bào)價(jià)、集合競(jìng)價(jià)與買賣雙方協(xié)議定價(jià)相結(jié)合的混合型交易制度。做市商做市期間，系統(tǒng)根據(jù)多家做市商的報(bào)價(jià)，對(duì)外發(fā)布最多五檔的最優(yōu)買賣盤行情。本中心引入競(jìng)價(jià)機(jī)制，當(dāng)有投資人的報(bào)價(jià)優(yōu)于做市商報(bào)價(jià)時(shí)，且在最優(yōu)五檔行情之內(nèi)，則該投資人的報(bào)價(jià)作為最優(yōu)五檔行情對(duì)外發(fā)布，并接受成交。

當(dāng)投資人的報(bào)價(jià)與做市商報(bào)價(jià)相同，且在最優(yōu)五檔行情之內(nèi)，則該投資人的報(bào)價(jià)與做市商報(bào)價(jià)合并，作為最優(yōu)報(bào)價(jià)之一對(duì)外發(fā)布，其成交次序落后于同價(jià)位的做市商。

第四篇：賣殼公司交易新三板掛牌基本流程

賣殼公司新三板掛牌基本流程

什么是新三板

What is the new three board 新三板屬于行業(yè)俗稱，原因在于三板市場(chǎng)起源于2001年“股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，最早承接兩網(wǎng)公司和退市公司，稱為“舊三板”，2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，稱為“新三板”。其全稱為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場(chǎng)所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。2012年9月20日，公司在國家工商總局注冊(cè)成立，注冊(cè)資本30億元。上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所為公司股東單位。

新三板掛牌的條件

the new three board listed conditions 股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體 變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算； 2 業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力； 3 公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營； 4 股權(quán)明晰，股票發(fā)生和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)； 5 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)； 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

新三板掛牌流程

The new three board board listing process 1 新三板掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議 2 簽訂推薦掛牌協(xié)議

非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌操作，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。申請(qǐng)股份掛牌操作流程的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議 3 配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查 4 主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件 5 新三板掛牌操作流程，協(xié)會(huì)備案確認(rèn)

協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無異議的（股東人數(shù)超過200人的，需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核），自受理之日起五十個(gè)工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認(rèn)函 6 股份集中登記 7 披露公開轉(zhuǎn)讓說明書 8 掛牌交易

如何選擇新三板掛牌服務(wù)提供商

大多數(shù)企業(yè)在挑選合作伙伴時(shí)首先做的第一件事情就是建立一系列的指標(biāo)對(duì)合作單位的資信狀況，財(cái)務(wù)實(shí)力，管理能力，市場(chǎng)運(yùn)作能力加以評(píng)估，以滿足這些指標(biāo)中的優(yōu)異者確定為公司的理想合作伙伴。選擇最佳的合作伙伴，可以查看賣殼公司網(wǎng)（kegongsi.com）的相關(guān)說明。然而這樣的做法卻存在一個(gè)很大的問題：就是從最大限度上也只是表明了對(duì)合作單位狀況的一種描述，而合作單位自身擁有的實(shí)力與合作單位承諾與企業(yè)建立良好的伙伴關(guān)系，這二者之間卻沒有著必然的聯(lián)系。以此來作為定義合作伙伴的標(biāo)準(zhǔn)，帶來的只是企業(yè)一方的一相情愿。并非每一位優(yōu)異的合作單位都期望與企業(yè)建立患難與共，同舟共濟(jì)的關(guān)系的。

那么，究竟什么樣的合作單位才是最佳合作伙伴人選？其實(shí)戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系是一個(gè)雙贏的概念，只有企業(yè)、合作單位都能從這種合作中長久受益，這種關(guān)系才能持久穩(wěn)固。

（1）擴(kuò)展自身的能力

要做一些事情使合作單位相信，企業(yè)不僅能夠而且已經(jīng)利用自己的知識(shí)和實(shí)力針對(duì)特定的合作伙伴情況提供專項(xiàng)的合作。

（2）增加對(duì)合作單位業(yè)務(wù)的了解

對(duì)合作單位的主要業(yè)務(wù)給予關(guān)注和分析，并加以重視和配合，而這種特殊利益是同行業(yè)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不易模仿的。

（3）增加對(duì)合作單位行業(yè)的了解

認(rèn)真分析合作單位行業(yè)方面的雜志、資料，并將這些信息主動(dòng)提供給合作單位。這樣做不是象征性的討好合作單位或是表示興趣，目的在于探察合作單位的新需求，還能夠提供文件和證據(jù)說服合作單位在新領(lǐng)域內(nèi)繼續(xù)前進(jìn)。

總之，合作伙伴關(guān)系實(shí)際上是一個(gè)雙贏的概念，只有企業(yè)、合作單位都能不斷的從這種合作中長久受益，這種關(guān)系才能持久穩(wěn)固。然而，合作伙伴關(guān)系并不是一成不變的。隨著時(shí)間的推移，企業(yè)自身的改變也會(huì)給合作伙伴關(guān)系帶來影響。建立一套合作單位檔案，跟蹤、分析合作單位的動(dòng)向，并及時(shí)的對(duì)合作單位的改變作出迅速積極的反應(yīng)，企業(yè)才能將這種合作關(guān)系維持下來。

第五篇：股權(quán)交易所掛牌流程簡介

協(xié)易機(jī)床城股權(quán)掛牌流程

依據(jù)《江蘇股權(quán)交易中心非上市公司股份業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》、《江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》規(guī)定。企業(yè)首次股權(quán)登記掛牌，需通過有資質(zhì)的保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)、推薦。并如實(shí)完成以下法定程序：

一、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查

此階段保薦機(jī)構(gòu)充分與企業(yè)主、企業(yè)高管溝通，了解企業(yè)基本情況；企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況；企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)情況；企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容；企業(yè)未來整體發(fā)展目標(biāo)和計(jì)劃；企業(yè)在所處同行間優(yōu)劣勢(shì)；企業(yè)關(guān)聯(lián)資源整合。保薦機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定完成盡職調(diào)查，若企業(yè)符合掛牌條件，可與企業(yè)簽訂保薦掛牌協(xié)議（此階段約1-3天）

二、股份制改制盡職調(diào)查

此階段承接保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查內(nèi)容，依據(jù)保薦掛牌協(xié)議及相關(guān)法規(guī)規(guī)定，由具有專業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)駐企業(yè)，完成對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、法人及股東信息、進(jìn)行核實(shí)及登記。盡調(diào)完成由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)登記表等規(guī)定文件；由律師事務(wù)所出具對(duì)掛牌企業(yè)合規(guī)性審核的法律意見書等規(guī)定文件；盡調(diào)完成提交工商部門進(jìn)行名稱及股權(quán)登記變更，完成股份制改制（此階段約30-50天）

三、保薦機(jī)構(gòu)為企業(yè)策劃路演

此階段保薦結(jié)構(gòu)綜合前兩階段所獲取的企業(yè)全面信息，為企業(yè)撰寫商業(yè)計(jì)劃書及路演演講材料，為企業(yè)策劃發(fā)展戰(zhàn)略藍(lán)圖，為企業(yè)銜接資本市場(chǎng)各金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者，進(jìn)行路演發(fā)布。同時(shí)為企業(yè)推薦戰(zhàn)略合作伙伴，為企業(yè)拓展市場(chǎng)開拓渠道。（此階段約15-30天）

四、掛牌儀式

保薦機(jī)構(gòu)將完整的保薦文件及按照規(guī)定需提交的相關(guān)文件交予江蘇省股權(quán)交易中心審核，審核完成即可正式掛牌獲得證券代碼。提升企業(yè)形象、宣傳企業(yè)文化。（整個(gè)掛牌流程完成需90天左右）

五、持續(xù)服務(wù)

保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)發(fā)展需求，向企業(yè)提供融資服務(wù)，主要方式有:銀行(股權(quán)質(zhì)押、應(yīng)收賬款、信用、股權(quán)貸款等)；券商（中小企業(yè)私募債、資管計(jì)劃）；保險(xiǎn)（履約保證保險(xiǎn)貸款、專屬貸款）；省小微中心（江蘇小微私募債）；股權(quán)交易、定向增發(fā)等。

保薦機(jī)構(gòu)結(jié)合企業(yè)掛牌流程各個(gè)階段，為企業(yè)申報(bào)政府扶持獎(jiǎng)勵(lì)資金，幫助企業(yè)落實(shí)政府相關(guān)優(yōu)惠政策。后續(xù)還可為企業(yè)申請(qǐng)其他符合條件的政府相關(guān)部門的扶持資金，為企業(yè)發(fā)展助力。

持續(xù)為企業(yè)在市場(chǎng)中提升企業(yè)知名度、提升企業(yè)公信力、為企業(yè)后續(xù)發(fā)展提供資本市場(chǎng)的平臺(tái)，為企業(yè)下一步升級(jí)更高級(jí)別的資本市場(chǎng)運(yùn)作做準(zhǔn)備。

以上內(nèi)容供企業(yè)參考

江蘇省股權(quán)交易中心保薦機(jī)構(gòu)

中久投資有限公司

2015.5.6