第一篇：深圳前海股權(quán)交易中心掛牌條件及流程

企業(yè)在前海股權(quán)交易中心掛牌應(yīng)具備哪些條件？

（非上市企業(yè)存續(xù)期滿一年，并且需滿足以下四項條件中一項即可）1．最近12個月的凈利潤累計不少于300萬元。

2．最近12個月的營業(yè)收入累計不少于2000萬元；或最近24個月營業(yè)收入累計不少于2000萬元，且增長率不少于30%。

3．凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且最近12個月的營業(yè)收入不少于500萬元。

4．最近12個月銀行貸款達100萬元以上或投資機構(gòu)股權(quán)投資達100萬元以上。企業(yè)掛牌的主要流程有哪些？

1．企業(yè)登錄本中心網(wǎng)站注冊界面，獲取企業(yè)的用戶名和密碼。

2．企業(yè)憑戶名和密碼登錄本中心網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示提交電子版申請文件，并填報需展示的企業(yè)信息。

3．網(wǎng)上提交的申請文件通過本中心校驗并收到本中心通知后，企業(yè)報送全套書面申請文件。

4．書面申請文件通過本中心校驗后，本中心與企業(yè)簽署《企業(yè)掛牌服務(wù)協(xié)議》。

5．簽署《企業(yè)掛牌服務(wù)協(xié)議》后，本中心確定掛牌企業(yè)的代碼，安排企業(yè)掛牌展示，為其提供信息展示服務(wù)。

第二篇：前海股權(quán)交易中心掛牌流程

前海股權(quán)交易中心掛牌流程

(一)擬掛牌公司召開董事會和股東大會就掛牌事項作出決議；

(二)擬掛牌公司與場內(nèi)主辦機構(gòu)簽訂掛牌推薦服務(wù)協(xié)議，并聘用前海股權(quán)交易中心認定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)；

(三)針對掛牌公司，前海股權(quán)交易中心認定的會計師事務(wù)所進行獨立審計并出具審計報告、律師事務(wù)所進行獨立調(diào)查并出具法律意見書、主辦機構(gòu)進行盡職調(diào)查并形成以下文件：

(1)盡職調(diào)查報告；

(2)企業(yè)掛牌說明書；

(3)調(diào)查工作底稿。

(四)主辦機構(gòu)向前海股權(quán)交易中心提交柜臺市場掛牌交易申請文件，包括：

(1)企業(yè)掛牌說明書；

(2)董事會、股東大會關(guān)于在前海股權(quán)交易中心掛牌進行股份交易的決議；

(3)股份公司與場內(nèi)主辦機構(gòu)簽訂的掛牌推薦服務(wù)協(xié)議；

(4)審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告；

(5)法律意見書；

(6)盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；

(7)主辦機構(gòu)及申請掛牌公司關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函等。

(五)前海股權(quán)交易中心審核委員會核準，并報深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室備案；

(六)擬掛牌公司向前海股權(quán)交易中你校內(nèi)申請股份簡稱和代碼，并與前海股權(quán)交易中心簽訂掛牌協(xié)議書，辦理股份登記托管；

(七)掛牌前三日，擬掛牌公司在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站披露：《企業(yè)掛牌說明書》、《公司章程》、《審計報告》、《法律意見書》；主辦機構(gòu)在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站發(fā)布擬掛牌公司掛牌公告；

(八)股份公司掛牌交易。

第三篇：藍海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

藍海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

一、公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的申請及授權(quán)文件

1、公司進入青島藍海股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請；

2、股東（大）會、董事會決議。

二、公司股權(quán)掛牌交易說明書

1、股權(quán)掛牌交易說明書。

三、公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、公司章程；

2、授權(quán)委托書、公司經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件;

3、公司對青島藍海股權(quán)交易中心的承諾書；

4、公司法定代表人、全體股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

5、法定代表人任職證明文件及有效身份證明文件復(fù)印件各兩份；

6、股東名冊及身份證明；

7、董監(jiān)高名單及其持股情況；

8、青島藍海股權(quán)交易中心申請掛牌公司基本信息和聯(lián)系方式表；

9、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（正副本）復(fù)印件。

四、推薦機構(gòu)關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、盡職調(diào)查報告；

2、推薦人自律情況說明；

3、推薦人對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

4、推薦人對推薦掛牌申請文件電子文件與書面文件保持一致的聲明；

五、會計師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、審計報告及財務(wù)報表；

2、會計師事務(wù)所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

3、會計師事務(wù)所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議函。

六、律師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、法律意見書

2、律師事務(wù)所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

3、律師事務(wù)所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議函。

七、其他

注：上述申請材料中為復(fù)印件的需要加蓋企業(yè)公章，單份文件有2頁以上的，需加蓋騎縫章。

審核材料均為原件，需提交2套文件,審核完后不退回。

第四篇：青島藍海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則(補充規(guī)定)

青島藍海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（補充規(guī)定）

（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范符合條件的擬掛牌公司通過自薦形式進入青島藍海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡稱“本中心”）進行股權(quán)掛牌交易業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確掛牌公司、輔導(dǎo)機構(gòu)及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《青島藍海股權(quán)交易中心管理辦法（試行）》、《青島藍海股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 擬掛牌公司以自薦方式在本中心掛牌，必須選擇證券公司或其分支機構(gòu)作為財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)進行輔導(dǎo)，雙方簽訂財務(wù)顧問或投資咨詢顧問協(xié)議。同時聘請本中心專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)當遵循勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則，對申請自薦掛牌的擬掛牌公司進行專業(yè)輔導(dǎo)，聯(lián)合會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)協(xié)助企業(yè)制作自薦掛牌申請材料并向本中心報送。

第四條 本中心對企業(yè)報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送監(jiān)管機構(gòu)備案。

第二章 掛牌條件

第五條 公司申請在本中心融資掛牌，應(yīng)具備以下基本條件：

（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿一個會計（符合國家產(chǎn)業(yè)政策的可適當放寬）；

（二）主營業(yè)務(wù)明確，具備持續(xù)經(jīng)營能力；

（三）股權(quán)清晰，治理結(jié)構(gòu)健全；

（四）股東（大）會通過申請掛牌的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾履行信息披露義務(wù)。財務(wù)指標要求：

最近一年營業(yè)收入不少于1000萬元（互聯(lián)網(wǎng)、軟件和信息技術(shù)等新興行業(yè)可適當放寬）；實繳注冊資本不少于500萬元。

第六條 在條件成熟時，本中心可以根據(jù)實際情況對掛牌公司進行分類管理。

第三章 業(yè)務(wù)人員設(shè)置

第七條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)當建立健全輔導(dǎo)工作的內(nèi)部控制體系和輔導(dǎo)工作指引，嚴格控制風(fēng)險，提高企業(yè)輔導(dǎo)業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

第八條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)針對每家擬掛牌公司成立專門項目小組，負責(zé)企業(yè)掛牌輔導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)制作申請文件（備案材料）等。第九條 項目小組應(yīng)由財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負責(zé)擬輔導(dǎo)的擬掛牌公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。

第十條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)在項目小組中指定一名負責(zé)人，對項目負全面責(zé)任。項目小組負責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）輔導(dǎo)掛牌項目。

第十一條 參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負責(zé)該項工作。第十二條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第十三條 持有擬掛牌公司股權(quán)、在擬掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該擬掛牌公司掛牌業(yè)務(wù)。

第四章 申請文件的報送與審核

第十四條 企業(yè)經(jīng)在財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)輔導(dǎo)下向本中心報送如下申請文件：

（一）擬掛牌公司進入本中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請；

（二）股權(quán)掛牌交易說明書；

（三）擬掛牌公司與財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)簽訂的輔導(dǎo)掛牌協(xié)議；

（四）擬掛牌公司股東（大）會、董事會有關(guān)進入本中心掛牌的決議及股東（大）會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；

（五）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員資格的會計師事務(wù)所審計的最近兩個會計及最近一期的財務(wù)報告（成立不滿兩個會計的可提交最近一個會計及最近一期的財務(wù)報告）；

（六）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次掛牌的法律意見書；

（七）財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)自律情況說明；

（八）擬掛牌公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對于相關(guān)備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)單獨和連帶的法律責(zé)任的承諾；

（九）擬掛牌公司融資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關(guān)部門批準文件（如有融資計劃）；

（十）本中心要求的其他文件。

第十五條 掛牌說明書應(yīng)當至少包含以下內(nèi)容：

（一）擬掛牌公司聲明、風(fēng)險揭示與重大事項提示；

（二）擬掛牌公司基本情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員；

（四）擬掛牌公司主營業(yè)務(wù)和核心競爭力情況；

（五）股權(quán)掛牌與鎖定期限安排；

（六）輔導(dǎo)與備案情況；

（七）擬掛牌公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標及其風(fēng)險因素；

（八）擬掛牌公司的公司治理情況；

（九）擬掛牌公司財務(wù)會計信息；

（十）信息披露的具體內(nèi)容和方式；

（十一）擬掛牌公司融資方案（如有融資計劃）；

（十二）擬掛牌公司融資用途說明（如有融資計劃）；

（十三）擬掛牌公司盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測期間為融資完成當年及下一個會計（如有融資計劃）。

第十六條 本中心收到企業(yè)自薦掛牌材料后，同意受理的，在5個工作日內(nèi)出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)本中心同意不得增加、撤回或更換。第十七條 本中心對包括但不限于下列事項進行審核：

（一）申請文件是否齊備；

（二）擬掛牌公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

（三）擬掛牌公司是否符合基本掛牌條件；

（四）中心要求的其他事項。

第十八條 本中心對其審核同意的掛牌申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管機構(gòu)備案。

第五章 股權(quán)登記托管

第十九條 擬掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的通知后，向本中心申請股份簡稱及代碼。本中心在2個工作日內(nèi)核定擬掛牌公司的簡稱及分配代碼。第二十條 擬掛牌公司應(yīng)在核定簡稱及分配代碼后的2個工作日內(nèi)與本中心簽訂登記、掛牌等協(xié)議書，辦理全部股權(quán)的集中登記托管。

第二十一條 擬掛牌公司辦理股權(quán)登記托管的，須向本中心提供如下材料：

（一）擬掛牌公司股權(quán)登記托管申請表；

（二）法定代表人授權(quán)委托書；

（三）自然人股東股權(quán)登記名冊（包括電子文本）；

（四）法人股東股權(quán)登記名冊（包括電子文本）；

（五）股東（大）會關(guān)于同意公司股權(quán)登記的決議；

（六）董事會關(guān)于同意掛牌公司股權(quán)登記的決議；

（七）營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（八）擬掛牌公司章程；

（九）工商部門股東數(shù)量及股東持股數(shù)量（比例）的查詢單；

（十）全體股東按《掛牌公司股東開戶資料》提供完整、準確的開戶資料。經(jīng)本中心核對無誤后，向擬掛牌公司下發(fā)股份或股權(quán)登記托管確認書。

第六章 申請辦理掛牌

第二十二條 股權(quán)登記完成后，本中心在2個工作日內(nèi)向擬掛牌公司出具掛牌通知書。擬掛牌公司須在接到掛牌通知書的20個工作日內(nèi)進場掛牌。

第二十三條 擬掛牌公司最遲于掛牌日前5個工作日，在本中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：

（一）股份掛牌說明書；

（二）公司章程；

（三）審計報告；

（四）法律意見書。

第七章 違規(guī)處理

第二十四條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本規(guī)則、股權(quán)掛牌交易說明書約定、本中心其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本中心可以采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蚪K止為其提供股權(quán)交易服務(wù)等措施。第二十五條 輔導(dǎo)機構(gòu)、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；

（六）取消會員資格。

第二十六條 輔導(dǎo)機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。

第八章 附則

第二十七條 本規(guī)則由青島藍海股權(quán)交易中心負責(zé)解釋和修訂。第二十八條 本規(guī)則經(jīng)青島市金融工作辦公室備案后實施。

第五篇：貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心掛牌協(xié)議

貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心掛牌協(xié)議

甲 方：貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心有限公司 法定代表人：

住 所：貴陽市高新區(qū)長嶺南路31號國家數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)園

乙 方： 法定代表人： 住 所：

第一條

甲方是貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心（以下簡稱“股交中心”）的運營管理機構(gòu)，負責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。乙方是依法存續(xù)的有限公司/有限責(zé)任公司/股份公司/股份有限公司等，申請其在股交中心掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見。

第二條 為規(guī)范乙方股權(quán)在股交中心掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。第三條

甲方的權(quán)利：

(一)甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對乙方的股權(quán)掛牌、轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進行管理。(二)甲方有權(quán)依據(jù)公開制定的收費標準收取掛牌年費（暫免）。第四條 甲方的義務(wù)：

(一)甲方應(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供相關(guān)制度保障。

(二)甲方負責(zé)運營、管理股交中心、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。

(三)甲方應(yīng)當接受乙方的咨詢，對其股權(quán)掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。第五條 乙方的權(quán)利：

(一)乙方有權(quán)向甲方咨詢股權(quán)掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。(二)乙方有權(quán)獲得甲方提供的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條 乙方的義務(wù)：

(一)乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

(二)乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。(三)乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌年費（暫免）。(四)乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

(五)乙方應(yīng)當以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。第七條

掛牌費（暫免）：(一)掛牌費率：（暫免）(二)乙方應(yīng)當在每年7月15日以前一次性繳納本掛牌年費。(三)掛牌當年的掛牌年費按照掛牌首日和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，于掛牌次年年費一并繳納。

(四)乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

(五)經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

(六)乙方股權(quán)終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費不予返還。第八條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條 本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條

與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議依法向人民法院提起訴訟。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。第十二條

乙方申請終止或被甲方終止在股交中心掛牌的，本協(xié)議自自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方(公章)： 乙方(公章)：

法定代表人 法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)： 或授權(quán)代表(簽字)：

年 月 日

年 月 日