第一篇：2016年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：股票的價值與價格考試試題

2016年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：股票的價值與價格考

試試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是__。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務性 D．一次性

2、相關研究表明，資產配置對基金投資組合業(yè)績的貢獻度達到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

3、關于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．上市首日無漲跌幅限制

C．申報價格最小變動單位為0.01元 D．買入申報數(shù)量為1000份或其整數(shù)值

4、基金銷售人員應當熟悉所推介基金的__。A．基金合同

B．基金銷售業(yè)務流程 C．招募說明書 D．產品特征

5、關于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有__。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10% C．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金總資產的80% D．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

6、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負責基金代銷業(yè)務的部門管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務或者__年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷。A．2；4 B．3；5 C．3；4 D．2；5

7、按照規(guī)定，開放式基金的申購費率不得超過申購金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

8、目前，我國基金注冊登記機構只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A．國家有權機關依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請

9、__是為投資人選擇合適的基金產品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標 D．制定合適的理財方案

10、下列關于我國證券交易所的說法，不正確的有__。A．證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所 B．證券交易所本身不買賣證券 C．證券交易所可以決定證券價格

D．證券交易所是以盈利為目的的法人

11、下列關于藍光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊資本為5億

B．公司成立1年以來，治理健全，內部監(jiān)控制度完善 C．公司無任何違法違規(guī)行為，社會信譽良好 D．公司經營業(yè)績較好，資產質量良好

12、下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A．銷售服務費

B．基金份額持有人大會費用 C．基金的贖回費用

D．基金的證券交易費用

13、基金會計核算的內容主要包括__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會計核算的復核

D．本期利潤及利潤分配的核算

14、封閉式基金的交易原則是__。A．機構投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先

15、QDⅡ基金申購和贖回的開放時間為__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55

16、開放式基金基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天

B．10個工作日 C．20天

D．20個工作日

17、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

18、以下不屬于基金設立申報材料的是____ A：申請報告 B：基金合同草案 C：上市公告書

D：招募說明書草案

19、在基金市場的參與主體中，__是基金的當事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

20、下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構

21、在我國，依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理的機構主要是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部

D．中國人民銀行

22、下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經全體獨立董事同意

C．獨立董事要承擔保護投資者權益的特殊監(jiān)督責任

D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關聯(lián)交易起到一定的限制作用

23、基金經理的__決定基金中短期的風險收益特征。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經驗 C．投資理念 D．操作風格

24、在使用各類基金評級結果時，投資者應盡量做到__。A．關注評價機構的合規(guī)性 B．避免在不同類型基金中比較 C．不簡單按評級買基金

D．正確理解等級高低的含義

25、__是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人

26、某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金

C．貨幣市場基金 D．混合基金

27、下列各項中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A．報價單位為每份基金價格

B．基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則 C．買賣份額申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 D．申報價格最小變動單位為0.01元

28、基金管理公司的主要股東應具備的條件之一是持續(xù)經營__個以上完整的會計年度。A．2 B．3 C．4 D．5

29、托管費的來源是__。A．股息 B．利息 C．基金資產 D．投資者繳納

30、____在預測過程中的分析難度和預測的適當時間范圍不同，也要求更高的預測技能，由此得到的預測結果在一定程度上也更有價值。A：歷史數(shù)據法 B：情景綜合分析法 C：截面分析法

D：情景局布綜合分析法

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

32、__是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購

B．股票分割與合并 C．股利政策

D．增發(fā)、配股與轉增股本

33、在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式

34、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

35、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分的。A．資產配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例

36、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票

B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求

C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金

D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網點進行，也可以在交易所進行

37、、一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金

38、目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為__個等級。A．3 B．5 C．6 D．10

39、以下不屬于開放式基金的費用的是____ A：管理費、托管費 B：印花稅

C：認(申)購費、贖回費 D：持續(xù)銷售服務費

40、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回

41、假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為10000萬份。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1.25 B．1.45 C．1.50 D．1.65

42、證券市場按其層次結構可以分為__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場

43、對基金托管人按照法規(guī)要求須向____報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協(xié)會

44、基金年度報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

45、基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得__。

A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費率銷售基金 C．在基金募集期間對認購費打折 D．承諾利用基金資產進行利益輸送

46、廣義的有價證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

47、基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 C．預測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述

48、下列關于基金監(jiān)管“三公”原則的說法，不正確的有__。

A．公開原則要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 B．公信原則要求監(jiān)管行為要有一定的公信度

C．公正原則要求監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正的待遇

D．公平原則是指基金市場中不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有完全平等的權利

49、小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經營業(yè)績進行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%

50、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機構

C．中國登記結算公司 D．基金托管人

51、基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保證基金投資者的高收益 C．有利于防止利益沖突與利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率

52、下列關于證券投資風險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

53、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

54、在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產管理規(guī)模的大小。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力

D．風險控制能力

55、下列各項中，不是基會合同的當事人的是____ A：基金銷售機構 B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人

56、美國、英國和印度的主要基金銷售渠道有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市

D．獨立的投資顧問

57、以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規(guī)經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況

58、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務集中處理、數(shù)據集中存儲的技術特征

B．制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案

D．系統(tǒng)數(shù)據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年

59、封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人

60、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

第二篇：甘肅省2015年基金從業(yè)資格：信用風險組合模型考試試題（范文）

甘肅省2015年基金從業(yè)資格：信用風險組合模型考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、考察基金經理操作風格的要點包括__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況

D．基金經理對凈值波動的控制情況

2、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》

B．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》

3、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

4、在以下幾種基金中，管理費率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金

D：認股權證基金

5、下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。

A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

6、目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應的代扣代繳義務人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息

7、中國證監(jiān)會的主要職責包括__。

A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．維持公平而有序的證券市場

D．依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為

8、以下屬于金融遠期合約的有__。A．遠期外匯合約 B．遠期利率協(xié)議 C．遠期股指合約 D．遠期貨幣合約

9、通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率

10、關于基金經理的分析與評價，考察的方面一般不包括__。A．從業(yè)經驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風格

11、前臺業(yè)務系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎知識 B．基金相關法律法規(guī) C．基金產品信息 D．基金投資人信息

12、當影子定價所確定的貨幣市場基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．浮虧

B．先浮虧后浮盈 C．浮盈

D．先浮盈后浮虧

13、與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金報告中只需要披露當期的數(shù)據和指標

B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內部監(jiān)察報告

D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等

14、假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.35

15、__包括數(shù)據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

16、有限責任公司董事會的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上

17、封閉式基金的基金份額上市交易應當符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．2 B．5 C．7 D．10

18、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價收入

19、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價格

B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動

20、基金的促銷手段包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系

21、__是為投資人選擇合適的基金產品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標 D．制定合適的理財方案

22、根據《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會委派 B．總經理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

23、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3 B：6 C：9 D：12

24、股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十

25、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點有__。

A．美國占據主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產品 C．開放式基金是基金的主流產品

D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數(shù)

B．持有人結構及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示

2、在我國，__負責對基金活動實施監(jiān)管。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

3、在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金代銷業(yè)務的有__。

A．證券公司 B．商業(yè)銀行

C．專業(yè)基金銷售機構 D．證券投資咨詢機構

4、根據募集方式的不同，可以將基金分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．主動型基金 D．被動型基金

5、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本

C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率

6、金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A．未來價格 B．資產價格 C．約定價格 D．市場價格

7、基金管理公司的督察長應由__聘任。A．基金管理公司董事會 B．基金管理公司總經理

C．基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構 D．中國證監(jiān)會

8、境內居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔

D．從境外匯入的外匯資金

9、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回

10、金融衍生工具可能存在的風險有__。A．結算風險 B．市場風險 C．法律風險 D．操作風險

11、股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所

12、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金

B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人

13、以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心

B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務

D：互聯(lián)網、媒體和宣傳手冊的應用

14、下列機構中，不屬于基金代銷機構的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司

C．證券投資咨詢機構 D．基金管理公司

15、目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足____中所有對有限責任公司公司治理結構的規(guī)定 A：《證券投資基金法》

B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

16、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

17、具有良好擇股能力的基金經理一般會__。A．買入表現(xiàn)將超越市場或業(yè)績比較基準的股票 B．賣出表現(xiàn)將落后于市場或業(yè)績比較基準的股票 C．超配績優(yōu)行業(yè)或板塊 D．低配績差行業(yè)或板塊

18、基金信息披露的作用包括__。A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保證基金投資者的高收益 C．有利于防止利益沖突與利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率

19、基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A：5 B：7 C：10 D：20

20、我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6

21、從內容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

22、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

23、債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，提前收回本金和實現(xiàn)投資收益是指債券的__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性

24、ETF與投資者交換的是__。A．現(xiàn)金

B．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額

25、、是基金管理公司的核心業(yè)務。____ A：投資運作管理業(yè)務 B：基金募集與銷售業(yè)務 C：基金行政業(yè)務

D：受托資產管理業(yè)務

第三篇：2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試題

2015年上半年甘肅省基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：計劃實施概要 B：市場營銷現(xiàn)狀

C：市場威脅和市場機會

D：目標市場和可能存在的問題

2、下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

3、下列銷售人員的行為，可能導致銷售人員合規(guī)風險的是__。A．處理投資者申請出現(xiàn)差錯 B．接受投資者全權委托 C．對投資者作出盈虧承諾

D．審核投資者開戶證件、資料時不嚴

4、基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則

5、下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價格

B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動

6、某開放式基金的管理費為1.0%，申購費1.2%，托管費0.2%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，如果當日基金份額凈值為1.19元，那么趙先生得到的基金份額是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

7、海外成熟市場上，金融產品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責” D．“了解你的目標”

8、分析債券基金的兩個主要角度是__。

A．對基金持有債券的數(shù)量和信用等級的分析 B．對基金持有債券的平均久期和信用等級的分析 C．對基金持有債券的數(shù)量和債券價格的分析

D．對基金持有債券的平均久期和債券價格的分析

9、在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%

10、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，對此下列說法正確的是__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發(fā)端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產保值增值

11、中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務

C．用較少的資金進行多樣化的資產配置 D．基金財產的保管安全有保障

12、下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。

A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

13、在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內容有__。A．公司股東情況 B．公司經營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監(jiān)事會情況

14、金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨

D．股票指數(shù)期貨

15、____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A：股權投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金

16、基金銷售機構內部控制應履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

17、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

18、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

19、有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場

20、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。

A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

21、在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息

B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據 D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)

22、開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權 B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資

23、基金銷售機構的員工培訓應符合__的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會

C．基金行業(yè)自律機構 D．財政部

24、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會盈利

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

25、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

2、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構投資者的自律管理

D．對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理

3、債券不能收回投資的情況有__。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險

C．債務人不履行債務

D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

4、特殊類型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市開放式基金

5、關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

6、根據規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產。A：基金保管機構 B：基金保險機構 C：基金代理機構 D：基金管理機構

7、ETF與投資者交換的是__。A．現(xiàn)金

B．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額

8、根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起__內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

9、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金

10、債券是證明__關系的憑證。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

11、關于政府債券，下列說法正確的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．政府債券可作為政府彌補財政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債

D．根據不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年

12、與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風險__銀行儲蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于

13、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

14、董事會每年應至少召開____定期會議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制

15、以下關于LOF基金份額的說法正確的有__。A．LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的

B．登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣出，不能申請贖回

C．登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接申請贖回

D．基金份額持有人擬申請將登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉托管

16、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產凈值公告的時間頻率是__。A．每個開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次

17、通過基金投資咨詢機構的服務，投資者可以在__等方面獲得更專業(yè)的服務。A．基金既往表現(xiàn)業(yè)績評價 B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風險收益匹配

18、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券

19、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

20、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

21、基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險

D．基金公司的經營風險

22、根據____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所.安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。A：《證券投資基金法》

B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》

23、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

24、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

25、政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債

第四篇：山西省2017年基金從業(yè)資格：收益率與債券價格關系考試試題專題

山西省2017年基金從業(yè)資格：收益率與債券價格關系考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯 2.結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業(yè)文化

3.當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售

4.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

5.申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 6.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

7.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

8.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同 B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議

D．基金審計報告

9.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金

10.下列機構可以參與證券投資的有__。A．證券經營機構 B．商業(yè)銀行 C．保險公司

D．證券投資基金

11.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金

D．券商集合計劃

12.缺鐵性貧血早期最可靠的依據是（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高

13.根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% 14.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》 15.基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

16.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬

17.企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券

18.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 19.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請

D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告 20.基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告

21.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金 22.贖回主要原則包括__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則

23.根據(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 24.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。

A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷 25.基金產品風險等級應當至少包括__。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級

26.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人 27.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

28.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產 C．等額資金 D．紅利

29.制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

30.基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查

31.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 32.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性 33.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A．機構證券 B．商業(yè)票據 C．金融證券 D．貨幣證券

34.以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

35.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

36.根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額

37.下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費

38.在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會

D．中國登記結算公司

39.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 40.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

41.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構

42.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

43.目前，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

44.__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

45.基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告

46.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售

47.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

48.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

49.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日

50.根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主動型基金和被動型基金

第五篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金市盈率考試試題

安徽省基金從業(yè)資格：基金市盈率考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5%

2、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%

3、目前國內的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產 B．債券資產 C．貨幣資產 D．混合資產

4、金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性

5、與股票型基金相比，混合型基金的投資風險__。A．相同 B．較低 C．較高

D．無法比較

6、基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A：大于 B：小于 C：等于

D：大于或等于

7、下列關于貨幣市場基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風險的大小

C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

8、下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．會計分期細化到周 B．會計分期細化到月

C．會計主體是證券投資基金

D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資

9、下列與基金份額凈值無關的是__。A．基金總資產 B．基金總負債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)

10、按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%

11、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系

B．基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發(fā)行

12、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

13、下列關子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責任 B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全

C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況

D．基金是一種受益憑證，基金財產獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負債

14、基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。

A．基金銷售機構 B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門

15、我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。

A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

16、基金季度報告的投資組合報告需要披露的有__。A．前10名股票明細和前5名債券明 B．行業(yè)分類的股票投資組合 C．券種分類的債券投資組合 D．投資組合報告附注

17、基金托管人的首要職責是__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產 D．監(jiān)督基金投資運作

18、對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5%

19、基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃

C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果

20、鏈表不具有的特點是 A．不必事先估計存儲空間 B．可隨機訪問任一元素 C．插入刪除不需要移動元素

D．所需空間與線性表長度成正比

21、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅

D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅

22、圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售

23、關于風險調整后收益衡量指標的區(qū)別和局限，說法正確的有__。

A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當?shù)暮饬恐笜耸翘乩字Z指數(shù) B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差

C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金高

D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察

24、關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．ETF可采取場內認購和場外認購方式

B．目前我國的投資者可以采取場內現(xiàn)金認購方式

C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購

D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構使用證券交易所的交易網絡系統(tǒng)進行的認購

25、分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．場內發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網上發(fā)售 D．網下發(fā)售

2、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．投資和研究能力 B．資產管理規(guī)模 C．營銷能力

D．風險控制能力

3、基金會計報表至少應包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．現(xiàn)金流量表

D．所有者權益(基金凈值)變動表

4、基金銷售客戶服務的方式包括__。A．互聯(lián)網的應用

B．自動傳真、電子信箱與手機短信 C．電話服務中心

D．講座、推介會和座談會

5、關于對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務集中處理、數(shù)據集中存儲的技術特征

B．制定業(yè)務連續(xù)性計劃和災難恢復計劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術風險評估的報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案

D．系統(tǒng)數(shù)據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年

6、根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

7、《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。

A：證券公司 B：商業(yè)銀行

C：信托投資公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

8、LOF基金份額的場內贖回申報單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣

9、基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A．依法監(jiān)管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則

D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

10、下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性

11、下列各項，屬于基金營銷核心內容的有__。A．產品 B．價格 C．渠道 D．包銷

12、根據____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式

B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標

13、基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費

D．銀行匯劃手續(xù)費

14、下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場

15、下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。

A．最近3個會計的年末凈資產平均不低于20億元人民幣

B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格

C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據備份系統(tǒng)

D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄 16、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產的業(yè)務。A：《基金法》

B：《開放式證券投資基金試點辦法》

C：《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

17、下列關于我國基金資產估值原則的說法，正確的有__。

A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值

C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值

D．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

18、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛

19、證券監(jiān)管機構的主要職責是__。A．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責保護投資者的合法權益

C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務機構的行為 D．維持公平而有次序的證券市場

20、下列不屬于利息收入的是__。A．債券利息收入

B．資產支持證券利息收入 C．股利收入

D．買人返售金融資產收入

21、股票型基金依據投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金

22、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果

23、保守型投資者的首要投資目標有__。A．保護本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產的流動性 D．保證收益的增長性

24、基金在我國香港被稱為__。A．共同基金

B．證券投資信托基金 C．信托產品

D．單位信托基金

25、基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性

D．任何情況都不能變化