第一篇：關(guān)于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

關(guān)于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2012〕26號

現(xiàn)公布《關(guān)于實施〈證券投資基金管理公司管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2012年11月1日起施行。

中國證監(jiān)會 2012年9月20日

關(guān)于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定 為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第84號）（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現(xiàn)就有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

（一）《辦法》第六條第（四）項、第（五）項對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時，可以先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護等業(yè)務(wù)的，在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時應(yīng)當(dāng)提交對基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查的報告以及委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查時需達(dá)到規(guī)定的要求。

（二）《辦法》第七條第（一）項規(guī)定的“注冊資本不低于1億元人民幣”和第八條第二款第（二）項規(guī)定的“注冊資本不低于3億

元人民幣”，均按提交基金管理公司設(shè)立申請或者受讓基金管理公司股權(quán)申請時該股東實繳注冊資本不低于此要求執(zhí)行。

（三）《辦法》第八條第二款第（三）項規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個會計年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營機構(gòu)按最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上，具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機構(gòu)按最近1年中國銀監(jiān)會綜合評級結(jié)果在3級以上執(zhí)行。

證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

（四）基金管理公司的有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計不得超過主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股比例5%以下的股東，持股比例合計不得超過主要股東的持股比例；有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定的條件。

（五）《辦法》第九條第二款第（一）項規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗”，主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等管理經(jīng)驗，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

（六）《辦法》第十七條第（二）項規(guī)定的“變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東”應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，是指該股東持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給基金管理公司其他股東或者其他股東的關(guān)聯(lián)方，將導(dǎo)致公司持股比例最高的股東發(fā)生變更或者公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的

情形；第（四）項規(guī)定的“公司章程重要條款”是指規(guī)定下列事項的條款：基金管理公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，基金管理公司的解散事由和清算辦法，中國證監(jiān)會要求基金管理公司章程規(guī)定的其他事項。

（七）《辦法》第四十一條第三款“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事（通過市場化流程選聘的管理層董事、獨立董事除外），在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事?；鸸芾砉镜膯蝹€股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例為100%的，“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。

（八）《辦法》第四十七條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營”是指主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進入破產(chǎn)、清算程序?；鸸芾砉镜亩隆⒏呒壒芾砣藛T、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照第四十七條的規(guī)定，遵循以下要求：

1.公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護公司穩(wěn)定運行，維護基金份額持有人利益不受損害；

2.公司全體高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，加強對基金營銷、投資、交易、運營等業(yè)務(wù)的管理，做好員工隊伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨立運作，確保基金運作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；

3.公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向托管組、整頓工作組、清算組、司法機關(guān)等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；

4.公司董事會和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對公司可能遇到的風(fēng)險進行評估并確定應(yīng)對措施；

5.公司股東（大）會或董事會討論股權(quán)處置或高級管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會議召開前5個工作日書面報告中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；

6.托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機構(gòu)在對基金管理公司股權(quán)進行處置之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠信義務(wù)，不得干預(yù)公司正常運行，損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處置方案過程中，應(yīng)征詢中國證監(jiān)會的意見。

（九）基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。其入股行為應(yīng)當(dāng)已經(jīng)履行法定程序，包括基金管理公司、股權(quán)受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應(yīng)內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)報經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或者備案等程序。

二、材料申報問題

（一）根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對相關(guān)審批、報告事項申報材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定（相關(guān)要求及表格請在中國證監(jiān)會網(wǎng)站“在線辦事”欄目下載），基金管理公司及相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容提交申報材料。申報材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章；外資機構(gòu)沒有單位印章的，須對復(fù)印件與原件是否一致進行鑒證。

（二）股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

（三）《辦法》施行前受理的尚未批復(fù)的申請事項，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本規(guī)定的要求補正材料，中國證監(jiān)會按照《辦法》和本規(guī)定進行審核。

三、在計算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時，如境內(nèi)股東中含有外資成分，原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例，再與該合資公司的境外股東持股比例（直接持有）進行累加。有下列兩種情形的，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

1.合資公司成立后，境內(nèi)股東（包括實際控制人）境外上市或者增發(fā)股份的，該境內(nèi)股東新增的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進行累計計算，但因境內(nèi)股東或者實際控制人境外上市導(dǎo)致該境內(nèi)股東控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外；

2.境內(nèi)股東（包括實際控制人）為A股上市公司，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）持有該上市公司股份的，對該境內(nèi)股東合格境外機構(gòu)

投資者的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進行累計計算，但因合格境外機構(gòu)投資者持股境內(nèi)股東或者實際控制人導(dǎo)致該境內(nèi)股東的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。

四、《辦法》施行后，基金管理公司董事會、監(jiān)事會構(gòu)成不符合《辦法》第四十一條第三款、第四十五條第二款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自《辦法》施行之日起6個月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定要求。

五、本規(guī)定自2012年11月1日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于實施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕147號）、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字〔2006〕84號)同時廢止。

第二篇：1. 關(guān)于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

關(guān)于實施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定(2012.9.20)

為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令第84號)(以下簡稱《辦法》)的實施工作, 現(xiàn)就有關(guān)問題規(guī)定如下:

一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

(一)《辦法》第六條第(四)項、第(五)項對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時, 可以先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報材料, 其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查之前到位;擬委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護等業(yè)務(wù)的, 在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時應(yīng)當(dāng)提交對基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查的報告以及委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查時需達(dá)到規(guī)定的要求。

(二)《辦法》第七條第(一)項規(guī)定的“注冊資本不低于1億元人民幣”和第八條第二款第(二)項規(guī)定的“注冊資本不低于3億元人民幣”, 均按提交基金管理公司設(shè)立申請或者受讓基金管理公司股權(quán)申請時該股東實繳注冊資本不低于此要求執(zhí)行。

(三)《辦法》第八條第二款第(三)項規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個會計盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”, 證券經(jīng)營機構(gòu)按最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn), 凈資本不低于10億元人民幣, 最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上, 具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行;信托資產(chǎn)管理機構(gòu)按最近1年中國銀監(jiān)會綜合評級結(jié)果在3級以上執(zhí)行。

證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

(四)基金管理公司的有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計不得超過主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股比例5%以下的股東, 持股比例合計不得超過主要股東的持股比例;有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5％的, 持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定的條件。

(五)《辦法》第九條第二款第(一)項規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗”, 主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等管理經(jīng)驗, 包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

(六)《辦法》第十七條第(二)項規(guī)定的“變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東”應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn), 是指該股東持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給基金管理公司其他股東或者其他股東的關(guān)聯(lián)方, 將導(dǎo)致公司持股比例最高的股東發(fā)生變更或者公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情形;第(四)項規(guī)定的“公司章程重要條款”是指規(guī)定下列事項的條款:基金管理公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則, 基金管理公司的解散事由和清算辦法, 中國證監(jiān)會要求基金管理公司章程規(guī)定的其他事項。

(七)《辦法》第四十一條第三款“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事(通過市場化流程選聘的管理層董事、獨立董事除外), 在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事?；鸸芾砉镜膯蝹€股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例為100%的, “與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。

(八)《辦法》第四十七條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營”是指主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施, 或進入破產(chǎn)、清算程序。基金管理公司的董事、高級管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照第四十七條的規(guī)定, 遵循以下要求:

1.公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé), 恪盡職守, 維護公司穩(wěn)定運行, 維護基金份額持有人利益不受損害;

2.公司全體高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求, 加強對基金營銷、投資、交易、運營等業(yè)務(wù)的管理, 做好員工隊伍的穩(wěn)定工作, 保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨立運作, 確?；疬\作合法合規(guī), 不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為;

3.公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向托管組、整頓工作組、清算組、司法機關(guān)等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對基金管理公司股權(quán)處臵的相關(guān)規(guī)定;

4.公司董事會和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案, 對公司可能遇到的風(fēng)險進行評估并確定應(yīng)對措施;

5.公司股東(大)會或董事會討論股權(quán)處臵或高級管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項, 應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會議召開前5個工作日書面報告中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu);

6.托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機構(gòu)在對基金管理公司股權(quán)進行處臵之前, 應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠信義務(wù), 不得干預(yù)公司正常運行, 損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處臵方案過程中, 應(yīng)征詢中國證監(jiān)會的意見。

(九)基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的, 入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會信譽, 最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān), 以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄;沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查, 或者正處于整改期間;最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。其入股行為應(yīng)當(dāng)已經(jīng)履行法定程序, 包括基金管理公司、股權(quán)受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應(yīng)內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)報經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或者備案等程序。

二、材料申報問題

(一)根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定, 中國證監(jiān)會對相關(guān)審批、報告事項申報材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定(相關(guān)要求及表格請在中國證監(jiān)會網(wǎng)站“在線辦事”欄目下載), 基金管理公司及相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容提交申報材料。申報材料須提交復(fù)印件的, 應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章;外資機構(gòu)沒有單位印章的, 須對復(fù)印件與原件是否一致進行鑒證。

(二)股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間, 中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

(三)《辦法》施行前受理的尚未批復(fù)的申請事項, 應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本規(guī)定的要求補正材料, 中國證監(jiān)會按照《辦法》和本規(guī)定進行審核。

三、在計算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時, 如境內(nèi)股東中含有外資成分, 原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例, 再與該合資公司的境外股東持股比例(直接持有)進行累加。有下列兩種情形的, 按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行:(一)合資公司成立后, 境內(nèi)股東(包括實際控制人)境外上市或者增發(fā)股份的, 該境內(nèi)股東新增的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進行累計計算, 但因境內(nèi)股東或者實際控制人境外上市導(dǎo)致該境內(nèi)股東控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外;

(二)境內(nèi)股東(包括實際控制人)為A股上市公司, 合格境外機構(gòu)投資者(QFII)持有該上市公司股份的, 對該境內(nèi)股東合格境外機構(gòu)投資者的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進行累計計算, 但因合格境外機構(gòu)投資者持股境內(nèi)股東或者實際控制人導(dǎo)致該境內(nèi)股東的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。

四、《辦法》施行后, 基金管理公司董事會、監(jiān)事會構(gòu)成不符合《辦法》第四十一條第三款、第四十五條第二款規(guī)定的, 應(yīng)當(dāng)自《辦法》施行之日起6個月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定要求。

五、本規(guī)定自2012年11月1日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于實施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問題的通知》(證監(jiān)基金字?2004?147號)、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處臵有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字?2006?84號)同時廢止。

第三篇：關(guān)于實施《公開募集證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2014〕36號

現(xiàn)公布《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金運作管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2014年8月8日起施行。

中國證監(jiān)會2014年7月7日

關(guān)于實施《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號，以下簡稱《運作辦法》）已于2014年7月7日發(fā)布，現(xiàn)將實施《運作辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、特殊基金品種可以豁免《運作辦法》第三十二條的相關(guān)規(guī)定：

（一）對于《運作辦法》第三十二條第一項，可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分可以豁免。

（二）對于《運作辦法》第三十二條第六項，封閉運作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應(yīng)當(dāng)列明杠桿，法律文件中應(yīng)當(dāng)明確杠桿投資策略、充分揭示風(fēng)險并做好投資者適當(dāng)性安排。

二、《運作辦法》第四十條所指的實質(zhì)性調(diào)整事項包括：

（一）對基金投資目標(biāo)、范圍、策略或風(fēng)險收益特征的重大調(diào)整；

（二）對申購贖回、估值核算、費率結(jié)構(gòu)規(guī)則的重大調(diào)整；

（三）其他可能導(dǎo)致不符合《運作方法》第六條、第七條規(guī)定的注冊條件的事項。

三、《運作辦法》實施之后注冊的基金，嚴(yán)格按照《運作辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！哆\作辦法》實施之前已經(jīng)核準(zhǔn)或注冊的基金，按照《運作辦法》的相關(guān)規(guī)定及下列要求執(zhí)行：

（一）在《運作辦法》范圍內(nèi)，基金合同另有約定的，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定。

（二）對于《運作辦法》第三十條第一項，自《運作辦法》實施之日起一年后開始執(zhí)行。

（三）對于《運作辦法》第三十二條第一項和第六項，自《運作辦法》實施之日起二年后開始執(zhí)行。

四、根據(jù)《運作辦法》第四十八條，中國證監(jiān)會不再對基金份額持有人大會決議予以核準(zhǔn)或者出具無異議意見?；鸱蓊~持

有人大會決議的事后備案材料包括：申請報告，持有人大會決議，修改后的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議，公證書和法律意見書。

五、《運作辦法》實施后申請募集的基金，基金管理人可以從基金資產(chǎn)凈值規(guī)模、基金份額持有人數(shù)量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。

六、《運作辦法》第十二條第二款中，發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

七、《運作辦法》第四十一條中，連續(xù)六十個工作日自《運作辦法》實施之日起計算。

八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資產(chǎn)管理計劃，可以繼續(xù)依照產(chǎn)品成立時的法律法規(guī)和合同約定運作；符合條件的，也可以注冊為公募基金。

九、中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托基金行業(yè)協(xié)會進行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評審會對創(chuàng)新基金募集申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等的意見，供注冊審查參考。

十、本規(guī)定自2014年8月8日起施行?！蛾P(guān)于實施〈證券投資基金運作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕104號）同時廢止。

附件：基金產(chǎn)品注冊程序

附件

基金產(chǎn)品注冊程序

一、基金管理人申請募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：

（一）申請報告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管協(xié)議草案；

（四）基金招募說明書草案；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

申請報告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）基金符合注冊條件的說明；

（二）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對基金投資運作和投資者的影響評估；

（三）其他需要監(jiān)管機構(gòu)特別關(guān)注的事項。

對于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國證監(jiān)會將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件。

二、中國證監(jiān)會采用電子化系統(tǒng)對基金進行注冊審查，并鼓勵基金管理人根據(jù)基金合同填報指引通過電子化平臺在線填報。

三、中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。

適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基

金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）基金、理財基金和交易型指數(shù)基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級基金及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實行簡易程序。

四、簡易程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理、反饋意見、申請人修改完善材料、注冊決定。

普通程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理、召開評審會、書面反饋意見、答復(fù)反饋意見（申請人修改完善材料）、注冊決定。

五、基金管理人向中國證監(jiān)會提交的注冊申請材料存在明顯差錯的，中國證監(jiān)會將視情況在3－6個月內(nèi)對申請人上報的產(chǎn)品不適用簡易程序。違反相關(guān)規(guī)定的，依照法律法規(guī)予以處罰。

第四篇：證券投資基金管理公司管理辦法(征求意見稿)

證券投資基金管理公司管理辦法

（征求意見稿）

第一章

總則

第一條 為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中

國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法

律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

第五條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定

和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

第二章

基金管理公司的設(shè)立

第六條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

（八）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 申請設(shè)立基金管理公司，出資比例或者持有股份比例占基金管理公

司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）超過5%的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且

不低于25％的股東。

主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

第九條 中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件。其他境內(nèi)持股比例超過5%的股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰；

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

(三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

(四)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

第十條 基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承諾。

第十一條 一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

第十二條 申請設(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報

送設(shè)立申請材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第十三條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股東發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)重新報送申請材料。

第十四條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進行審查，做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：

（一）征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；

（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查；

（三）自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十六條 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

第三章

基金管理公司的變更、解散

第十七條 基金管理公司變更下列重大事項，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

（一）變更持股5%以上的股東；

（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；

（三）變更股東的持股比例超過5%；

（四）變更公司章程中的重要條款；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

第十八條 基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十九條 基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)誠實守信，遵守在認(rèn)購、受讓股權(quán)時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；

（二）股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報轉(zhuǎn)讓價格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益；

（三）股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東及受讓方不得通過股權(quán)代持、股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán)；

（四）相關(guān)的變更股東事項未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利；

（五）法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

第二十條 基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。

第二十一條 基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請；涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時，相關(guān)股東可以直接提出申請。

第二十二條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進行審查，做出決定。

第二十三條 中國證監(jiān)會可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進行審查。

第二十四條 基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

變更為中外合資基金管理公司的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

第二十五條 基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。第二十六條 基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

第二十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將重大變更事項予以公告。

第二十八條 基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后方可進行。

基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第四章

基金管理公司子公司及分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

第二十九條 基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)，專門從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金品種開發(fā)、基金銷售、客戶服務(wù)等與基金管理公司經(jīng)營范圍相關(guān)的業(yè)務(wù)。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行充分的評估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。

第三十條 基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砉九c其投資設(shè)立的子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞和利益沖突。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度，加強對子公司、分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財務(wù)等的日常管理，分支機構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。

基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

第三十一條 基金管理公司可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理特定客戶資產(chǎn)管理、基金份額銷售、登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護等業(yè)務(wù)。

委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)進行充分的評估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，審慎確定委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容以及受托基金服務(wù)機構(gòu)，并制定委托辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理和應(yīng)急處理制度，加強對受托基金服務(wù)機構(gòu)的評價和約束，確保業(yè)務(wù)信息的保密性和安全性，維護基金份額持有人的合法權(quán)益以及公司的商業(yè)秘密等。

基金管理公司對基金份額持有人的相關(guān)義務(wù)，不因委托基金服務(wù)機構(gòu)提供服務(wù)而免除或者終止。

第三十二條 基金管理公司與基金服務(wù)機構(gòu)簽署委托協(xié)議后十日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容、受托基金服務(wù)機構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險及相應(yīng)的風(fēng)險防范措施等?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)在基金招募說明書、基金合同、基金報告、基金半報告以及基金管理公司報告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。

開展受托業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營運作規(guī)范，財務(wù)狀況良好，有與受托辦理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人才隊伍、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和技術(shù)設(shè)施等，并具有完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、應(yīng)急處理制度和業(yè)務(wù)操作流程等。基金服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員開展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，確保受托業(yè)務(wù)運作安全有效，保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第三十三條 基金管理公司設(shè)立子公司、分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力；

（二）公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（四）擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第三十四條 基金管理公司設(shè)立子公司及分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會、股東大會做出決議之日起15日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送申請材料。

第三十五條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機構(gòu)的申請，并進行審查，做出決定。

中國證監(jiān)會可以對擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

第三十六條 基金管理公司變更、撤銷子公司、分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三十七條 基金管理公司設(shè)立子公司、分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

基金管理公司變更、撤銷子公司、分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷子公司、分支機構(gòu)的事項予以公告。

第五章

基金管理公司的治理和經(jīng)營

第三十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則。基金管理公司及其股東和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

第四十條 基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

基金管理公司的股東不得為其他機構(gòu)或者個人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機構(gòu)或者個人代持股權(quán)?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實際控制人不得以任何形式占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。

基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。

第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和關(guān)鍵信息隔離制度。基金管理公司的股東及其實際控制人應(yīng)當(dāng)通過股東會或者股東大會依法行使權(quán)利，不得越過股東會或者股東大會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財產(chǎn)的投資運作；不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

基金管理公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機構(gòu)不得經(jīng)營與基金管理公司相同或類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第四十二條 基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。第四十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項，監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員?；鸸芾砉镜亩聲投麻L不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。

董事會對經(jīng)營管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險控制等維護基金份額持有人利益的情況，不得單純以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等為考核標(biāo)準(zhǔn)。

基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員。基金管理公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過董事會人數(shù)的1/3。

第四十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

獨立董事應(yīng)當(dāng)獨立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點，勤勉盡責(zé)，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項獨立作出客觀、公正的專業(yè)判斷，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。

第四十五條 基金管理公司的董事會審議下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：

（一）公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易；

（二）公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所；

（三）公司管理的基金的半報告和報告；

（四）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

第四十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由董事會聘任，對董事會負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核。

督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員，并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第四十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財務(wù)、董事會履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護股東合法利益。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。

第四十八條 基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理?；鸸芾砉镜母呒壒芾砣藛T及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

第四十九條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東及有關(guān)各方在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險防范的安排，保證公司正常經(jīng)營，基金份額持有人利益不受損害。

第五十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅持穩(wěn)健經(jīng)營理念，管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲備、投研和客戶服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制水平相匹配，切實維護基金份額持有人的長遠(yuǎn)利益。

第五十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

第五十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。第五十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確和完整地反映基金財產(chǎn)的狀況。

第五十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循安全性、實用性、可操作性原則，建立與公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

第五十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，強化員工培訓(xùn)，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵約束機制、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機制，為公司經(jīng)營管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。

第五十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。

第五十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)保持良好的財務(wù)狀況，滿足公司運營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防范的需要。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家財經(jīng)法規(guī)，相關(guān)資金或資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會計賬簿。

第五十八條 基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以相應(yīng)增加注冊資本。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

第五十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，管理和運用固有資金。

基金管理公司管理、運用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運營，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第六十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。

第六章

監(jiān)督管理

第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事項，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

第六十二條 中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第六十三條 非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列材料：

（一）經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的基金管理公司報告；

（二）由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的評價報告；

（三）監(jiān)察稽核季度報告和報告；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

第六十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自結(jié)束之日起3個月內(nèi)報送基金管理公司報告和評價報告；自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報送監(jiān)察稽核季度報告，自結(jié)束之日起30日內(nèi)報送監(jiān)察稽核報告。

第六十五條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

(一)變更持股5%以下的股東；

(二)變更名稱、住所；

(三)股東同比例增減注冊資本；

(四)修改公司章程的一般條款；(五)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰；

(六)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)

調(diào)查；

(七)公司財務(wù)狀況發(fā)生重大變化；

(八)因公司過失遭受重大投訴；

(九)面臨重大訴訟；

(十)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項。

發(fā)生前款第（五）項至第（十）項規(guī)定事項的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

第六十六條 基金管理公司股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)書面通知公司，并應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

(一)公司股東的實際控制人發(fā)生變更的；

(二)公司主要股東連續(xù)3年虧損；

(三)公司股東的股權(quán)被司法機關(guān)采取訴訟保全等措施；

(四)公司股東處分其股權(quán)；

(五)公司股東發(fā)生合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

(六)公司股東被監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)立案調(diào)查；

(七)公司股東進入清算程序或者被接管；

(八)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項。

基金管理公司發(fā)生本辦法第六十條規(guī)定的突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報送中國證監(jiān)會。

第六十八條 中國證監(jiān)會可以采取下列措施對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率：

（一）進入基金管理公司及其子公司、分支機構(gòu)進行檢查；

（二）要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料；

（三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；

（四）查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（五）檢查基金管理公司運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

第六十九條 中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

中國證監(jiān)會可以聘請注冊會計師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。第七十條 基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會進行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第七十一條 中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

第七十二條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立基金管理公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系。對于相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評價指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本金、提高風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

第七十三條 違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者基金從業(yè)資格，并處以3萬元以下的罰款：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)持有基金管理公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為基金管理公司股東；

（二）委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán)；

（三）基金管理公司的股東及其實際控制人占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司的資產(chǎn)；

（四）基金管理公司的股東及其實際控制人在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中，強令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

第七十四條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

（一）基金管理公司的股東、實際控制人越過股東會或者股東大會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）基金管理公司的股東、實際控制人干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財產(chǎn)的投資運作；

（三）基金管理公司及其股東、實際控制人未及時履行報告義務(wù)；

（四）基金管理公司董事會對經(jīng)營管理人員的考核不符合規(guī)定。

第七十五條 基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停該公司基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，嚴(yán)重影響公司的獨立性、完整性和統(tǒng)一性；

（二）公司內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）對子公司、分支機構(gòu)管理松懈，選聘的基金服務(wù)機構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

逾期未完成整改的，中國證監(jiān)會可以停止批準(zhǔn)增設(shè)子公司或者分支機構(gòu)；限制分配紅利，限制向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取指定其他機構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

第七十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬元人民幣，現(xiàn)金、銀行存款、國債等可運用的流動資產(chǎn)低于2000萬元人民幣且低于公司上一會計營業(yè)支出的，中國證監(jiān)會可以暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請及其他業(yè)務(wù)申請，并限期要求改善財務(wù)流動性。財務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國證監(jiān)會責(zé)令其進行停業(yè)整頓。

被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國證監(jiān)會認(rèn)可的基金管理公司進行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國證監(jiān)會可以指定其他機構(gòu)對其基金管理業(yè)務(wù)進行托管。

第七十七條 基金服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開信息牟利，損害基金份額持有人的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以下的罰款。

第七十八條 基金管理公司、基金管理公司的股東及實際控制人、基金服務(wù)機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法以及其他相關(guān)規(guī)定的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

基金管理公司的子公司存在違法違規(guī)情形的，比照本辦法的規(guī)定進行處理，但基金管理公司在境外設(shè)立的子公司按照境外相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進行處理。

第七章

附則

第七十九條 本辦法所稱中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

第八十條 基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第八十一條 本辦法自

****年**月**日起施行。

第五篇：證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本辦法。第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)按照本辦法實施合規(guī)管理。本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準(zhǔn)則）。本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指因證券基金經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營機構(gòu)被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。第三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。第四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織（以下簡稱協(xié)會）依照本辦法制定實施細(xì)則，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作實施自律管理。

第二章 合規(guī)管理職責(zé)

第六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

第七條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

（二）審議批準(zhǔn)合規(guī)報告；

（三）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；

（四）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；

（五）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制；

（六）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督；

（二）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障；

（二）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究；

（三）公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。第十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負(fù)責(zé)人報告。第十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。第十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。

第十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定。

第十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求和公司規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。第十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定，向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告證券基金經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；公司未及時報

告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。第十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時處理中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

第十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。

第三章 合規(guī)管理保障

第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則，誠實守信，熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：

（一）從事證券、基金工作 10 年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作 5 年以上，并且通過法律職業(yè)資格

考試；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職 5 年以上；

（二）最近3 年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送人員簡歷及有關(guān)證明材料。證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可后方可任職。合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前，證券基金經(jīng)營機構(gòu)解聘的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并在有關(guān)董事會會議召開 10 個工作日前將解聘理由書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。前款所稱正當(dāng)理由，包括合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

第二十條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職務(wù)或缺位時，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并自決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)書面報告，代行職務(wù)的時間不得超過 6 個月。合規(guī)負(fù)責(zé)人提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 1 個月向公司董事會提出申請，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。在辭職申請獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)聘請符合本辦法第十八條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。

第二十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機制。第二十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會規(guī)定。第二十三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

第二十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項，對子公司的合規(guī)管理制度進行審查，對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營機構(gòu)選派人員作為子公司高級管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。

第二十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會會議、經(jīng)營決策會議等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合 規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)有關(guān)人員對相關(guān)事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時，可以證券基金經(jīng)營機構(gòu)名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。第二十六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性。證券基金經(jīng)營機構(gòu)的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。

第二十七條 合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對兼職合規(guī)管理人員進行考核時，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過 50%。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會對合規(guī)負(fù)責(zé)人進行考核時，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)的意見，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董

事會調(diào)整考核結(jié)果。證券基金經(jīng)營機構(gòu)對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。

第二十八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其薪酬收入總額在公司高級管理人員薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。第二十九條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作，組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流，并督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。

第四章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任

第三十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報送報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送合規(guī)報告。合規(guī)報告包括 下列內(nèi)容：

（一）證券基金經(jīng)營機構(gòu)和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況；

（三）違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險隱患的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

（四）合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

第三十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于 1 次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)進行的全面評估，每 3 年至少進行 1 次。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險隱患的，可以要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)委托指定的具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，并督促其整改。

第三十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。第三十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

第三十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險的，依照《中華人民共和國證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國證券投資基金法》第二十五條采取行政監(jiān)管措施。

第三十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、3 萬元以下罰款。合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照本辦法第十五條第二款的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告重大違法違規(guī)行為的，處以警告、3 萬元以下罰款。

第三十六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告的，依法從輕、減輕處理；情節(jié)輕微并及時糾正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險，沒有造成危害后果的，不予追究責(zé)任。對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定盡職履行審查、監(jiān)督、檢查和報告職責(zé)的，不予追究責(zé)任。

第五章 附 則

第三十七條 本辦法下列用語的含義：

（一）合規(guī)負(fù)責(zé)人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長。

（二）中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，包括證券公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，和證券投資基金管理公司住所地或者經(jīng)營所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第三十八條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。前款所稱行業(yè)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)，是指中國證監(jiān)會認(rèn)定的，公司內(nèi)部經(jīng)營活動可能導(dǎo)致證券基金行業(yè)、證券市場產(chǎn)生重大風(fēng)險的證券基金經(jīng)營機構(gòu)。

第三十九條 開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機構(gòu)等，參照本辦法執(zhí)行。第四十條 本辦法自 2017 年 10 月 1 日起施行?！蹲C券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》（證監(jiān)基金字〔2006〕85 號）、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30 號）同時廢止。