第一篇：行政管理畢業(yè)論文(社區(qū)管理建設研究)[推薦]

社區(qū)管理建設研究

學院： 專業(yè)： 年級: 指導老師： 學生姓名： 日期：

社區(qū)管理建設

【摘要】本文以社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系為研究對象，以某小區(qū)停車位改建工作為例，分析我國城市社區(qū)推進公共事務中存在的問題。通過對我國城市社區(qū)權(quán)利關(guān)系的分析，以某小區(qū)停車位改建的例子為切入，城市社區(qū)中類似于停車位改建的公共事務難以開展，過程中有重重困難，究其原因，是社區(qū)管理主體即居民委員會、業(yè)主委員會和物業(yè)管理公司三者之間權(quán)利關(guān)系錯綜復雜，推諉扯皮；而社區(qū)居民（業(yè)主）缺乏”主人翁”意識，參與社區(qū)公共事務的知識與能力都很匱乏。這兩重原因?qū)е铝松鐓^(qū)即便有資金也難以有效率的展開工作，發(fā)揮自身的管理職能，真正地推動社區(qū)的建設與發(fā)展。因此要在理順居委會、業(yè)委會和物業(yè)公司三者的關(guān)系，充分發(fā)揮各自的作用，明確分工，完善社區(qū)管理主體的管理服務功能；并且鼓勵居民參與到社區(qū)公共事務當中去，提高居民的自治意識和能力。保障居民的有序互動和管理主體的高效協(xié)同是實現(xiàn)社區(qū)善治的根本，希望本文的研究能為城市社區(qū)的良性治理提供一定的參考。

【關(guān)鍵詞】城市社區(qū) 權(quán)利關(guān)系 停車位改建

Community management and construction [Abstract] this article takes the community management subject's rights relations as the research object, takes the parking space reconstruction work as an example, analyzes the problems existing in the urban community.Through analysis of China's urban community right relation to a residential parking spaces reconstruction examples as the breakthrough, urban communities in similar to the parking space renovation of public affairs difficult to carry out, the process is difficult, the reason is the complex power relations between the main body of the community management that the residents committee, industry committee and property management companies, shuffle disputes over trifles;and community residents(owners)lack “masters” consciousness, participation in community public affairs knowledge and ability are very scarce.This dual reason led to the community even if there are funds are difficult to work efficiency, to play their own management functions, to promote the construction and development of the community.So in relation to straighten out the neighborhood committees, industry authority and property companies, give full play to their respective roles, clear division of labor, improve the service management function of the community management subject;and to encourage residents to participate in community public affairs, improve the residents of the autonomous consciousness and ability.To ensure the orderly interaction and management of the main body of the effective collaboration is the fundamental to achieve good governance of the community, I hope this study can provide some reference for the healthy management of urban communities.[Key words] urban community, right relation, parking space reconstruction

目錄

社區(qū)管理建設......................................................................................................................................................II 引

言................................................................................................................................................................1 社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系..................................................................................................................................1

（一）參與社區(qū)管理的主體....................................................................................................................1

（二）社區(qū)管理主體的權(quán)責范圍..............................................................................................................2

1.居民委員會的職權(quán)...........................................................................................................................2 2.業(yè)主委員會的職權(quán)。.......................................................................................................................2 3.物業(yè)管理公司的職權(quán)定位。...........................................................................................................3

（三）社區(qū)事務管理原則..........................................................................................................................4

（四）居委會、業(yè)委會、物業(yè)公司之間的矛盾沖突..............................................................................4 社區(qū)停車位改建的流程與難處..........................................................................................................................5

（一）F小區(qū)的停車管理現(xiàn)狀...................................................................................................................5

1.F小區(qū)的基本情況............................................................................................................................5 2.停車位管理辦法急需改革...............................................................................................................5

（二）社區(qū)實施停車位改建的辦法及流程..............................................................................................5

1.社區(qū)實施停車位改建的實際做法...................................................................................................5 2.小區(qū)停車位改建的流程...................................................................................................................6

（三）社區(qū)停車位改建面對的困難..........................................................................................................7

1.社區(qū)管理主體分工不明，互相推諉...............................................................................................7 2.社區(qū)自治建設度較低.......................................................................................................................8 3.改建效果差強人意...........................................................................................................................9

社區(qū)停車位改建的建議....................................................................................................................................10

（一）明確三者的職責，專職專管專辦..............................................................................................10

（二）提升社區(qū)自制度，加強業(yè)主委員會的建設.................................................................................11

（三）設立監(jiān)督反饋機制，培養(yǎng)社區(qū)居民自治意識與能力.................................................................11 結(jié)

語..............................................................................................................................................................13 參 考 文 獻......................................................................................................................................................14 致謝....................................................................................................................................................................16

引

言

本文以社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系為研究對象，以某小區(qū)停車位改建工作為例，分析我國城市社區(qū)推進公共事務中存在的問題。通過對我國城市社區(qū)權(quán)利關(guān)系的分析，以某小區(qū)停車位改建的例子為切入，城市社區(qū)中類似于停車位改建的公共事務難以開展，過程中有重重困難，究其原因，是社區(qū)管理主體即居民委員會、業(yè)主委員會和物業(yè)管理公司三者之間權(quán)利關(guān)系錯綜復雜，推諉扯皮；而社區(qū)居民（業(yè)主）缺乏”主人翁”意識，參與社區(qū)公共事務的知識與能力都很匱乏。這兩重原因?qū)е铝松鐓^(qū)即便有資金也難以有效率的展開工作，發(fā)揮自身的管理職能，真正地推動社區(qū)的建設與發(fā)展。因此要在理順居委會、業(yè)委會和物業(yè)公司三者的關(guān)系，充分發(fā)揮各自的作用，明確分工，完善社區(qū)管理主體的管理服務功能；并且鼓勵居民參與到社區(qū)公共事務當中去，提高居民的自治意識和能力。保障居民的有序互動和管理主體的高效協(xié)同是實現(xiàn)社區(qū)善治的根本，希望本文的研究能為城市社區(qū)的良性治理提供一定的參考。

社區(qū)管理主體的權(quán)利關(guān)系

（一）參與社區(qū)管理的主體

居民委員會:根據(jù)《城市居民委員會組織法》相關(guān)規(guī)定：居民委員會是居民自我管理、自我教育、自我服務的基層群眾自治組織。居委會是由居住本區(qū)域內(nèi)的全體的居民參加并且由他們秉持自愿的原則而組成的,在中國共產(chǎn)黨和人民政府的指導和領導下,對本轄區(qū)或者本組織內(nèi)的相關(guān)事務進行管理,并且享有獨立性的社會組織。

業(yè)主委員會：根據(jù)我國的《物業(yè)管理條例》規(guī)定:業(yè)委會是業(yè)主大會的執(zhí)行機構(gòu),履行以下職責:負責召開業(yè)主大會,向業(yè)主報告物業(yè)公司物業(yè)管理的相關(guān)情況;代表社區(qū)的業(yè)主與業(yè)主大會所聘請的物業(yè)公司簽訂有關(guān)于物業(yè)服務的民事合同；及時地了解業(yè)主及物業(yè)設施使用者的意見，并監(jiān)督和協(xié)助物業(yè)公司履行雙方簽訂的物業(yè)服務合同；及業(yè)主大會賦予業(yè)主委員會的其他相關(guān)職責。

物業(yè)管理公司是具有法人資格的經(jīng)營實體，并且對居住物業(yè)實施專業(yè)化、社會化、企業(yè)化管理。

②① ①②《城市居民委員會組織法》(1989)第1條

張曉棟：《社區(qū)治理中的“三角關(guān)系”之研究》，廈門大學2008年碩士學位論文。第6頁

物業(yè)管理是物業(yè)管理公司作為專業(yè)化的機構(gòu)，受社區(qū)業(yè)主和使用者的托管，依照簽訂的合同及契約，以經(jīng)營的方式物業(yè)及其附屬設施和場地進行統(tǒng)一管理，為業(yè)主和物業(yè)設施使用者提供服務，使物業(yè)設施發(fā)揮其使用價值，并令物業(yè)設施盡量地保值并且增值。

居民是指那些固定居住在某個地方的人。所以，居民與業(yè)主不能混為一談前者不一定會是業(yè)主,后者不一定會是居民。②

①

（二）社區(qū)管理主體的權(quán)責范圍 1.居民委員會的職權(quán)。

定位我國《城市居民委員會組織法》規(guī)定:居民委員會是居民自我服務、自我教育、自我管理的基層群眾性自治組織。因此,居委會是基層群眾性自治組織，這是指居委會位于城市管理系統(tǒng)最低層次,由本居住區(qū)域內(nèi)的全體居民自愿組成,在共產(chǎn)黨和國家政府的指導和領導下,針對本居住區(qū)域內(nèi)的事務進行管理，并且享有獨立性，是實際上對社區(qū)進行操作的機構(gòu)，此外，擁有引導居民思想的作用；民事糾紛調(diào)解權(quán)；向有關(guān)部門反映社區(qū)居民的意見、建議和相關(guān)要求的權(quán)力；以及對物業(yè)公司所履行的社區(qū)公共事務相關(guān)職責的監(jiān)督權(quán)。然而居委會的角色和功能在現(xiàn)實的定位中往往處在一種極為尷尬的境地，具體地表現(xiàn)有:按照憲法和法律的相關(guān)規(guī)定,居委會是社區(qū)組織，是群眾性的自治組織,但在實際的運作當中,居委會卻承擔了過多的各政府部門及街道黨政所委派的任務,這部分工作能占到全部工作量的七成。如此一來，居委會工作不堪重負,疲于應付,難以將社區(qū)中的居民組織起來實現(xiàn)自我服務、自我教育和自我管理。而事實上,居委會正在演變成為政府的另一個派出機構(gòu)，它承擔了太多的政府的行政任務。與此同時，居委會作為自治組織的功能卻一步步的退化。在對居委會工作的考察中發(fā)現(xiàn)其日常工作是承擔政府委派或者要求協(xié)助的許多工作，還有就參與政府的各種檢查評比，而沒有調(diào)動居民參與社區(qū)自治中去的積極性。這樣就致使居民委員會的應該扮演的角色和實際扮演角色的沖突。居委會法律地位和其現(xiàn)實地位的不一致,導致了其角色模糊,職能錯位等問題。

2.業(yè)主委員會的職權(quán)。

業(yè)主委員會是由于城市社區(qū)管理體制的不斷改革和物業(yè)管理的產(chǎn)生而出現(xiàn)的。根據(jù)《上海市居住物業(yè)管理條例》規(guī)定:業(yè)委會是物業(yè)公司管理區(qū)域內(nèi)代表著全體業(yè)主對物業(yè)實施自治管理的組織，這是從法律上將業(yè)主委員會界定為物業(yè)區(qū)域內(nèi)的一個代表機構(gòu)。2003年新頒布的《物業(yè)管理條例》其中第十一條是這樣規(guī)定的:業(yè)主大會履行下列職責:第一，制定及修改業(yè)主公約和業(yè)主大會議事規(guī)則；第二，①②③

④

⑤ 林尚立主編:《社區(qū)民主與治理:案例研究》中國社會科學出版社2003年2月版,第59頁

軒明飛：社區(qū)組織與社區(qū)發(fā)展 —對社會學 概念關(guān)系的界定與闡述[J].科技與經(jīng)濟，2000(4).③ 《城市居民委員會組織法》第8條 ④ 《城市居民委員會組織法》(1989)第2條 ⑤ 劉嘩：公共參與社區(qū)自治與協(xié)商民主——對一個城市社區(qū)公共交往行為的分析[J].復旦學報(社會科學版)，2003（5）.選舉及更換業(yè)主委員會委員,并對業(yè)主委員會的工作進行監(jiān)督；第三，選聘以及解聘物業(yè)公司；第四，決定專項維修資金使用的相關(guān)方案，并監(jiān)督其具體實施；第五，制定及修改物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)公用設施設備的使用和維護；公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護等方面的規(guī)章制度；第六，法律和法規(guī)或者業(yè)主大會議事規(guī)則規(guī)定的其他有關(guān)于物業(yè)管理的職責。但是，在計劃經(jīng)濟時代，社區(qū)居民長期身份是從屬于單位的，而非從屬于城市社區(qū)。因此居民不但缺乏民主自治意識,也對社區(qū)缺乏認同感及歸屬感。而到了以“兩級政府三級管理”為特點的城市管理新體制下,居民作為小區(qū)建設和管理的一大主體,要培養(yǎng)居民的社區(qū)意識和公益意識,對其所居住小區(qū)產(chǎn)生認同感、榮譽感和歸屬感。只有這樣,才能使社區(qū)自治組織的發(fā)展具有足夠堅實的基礎，才能讓社區(qū)自治組織更好地發(fā)揮其在社區(qū)建設和管理中的作用。

3.物業(yè)管理公司的職權(quán)定位。

自改革開放以來，我國城鎮(zhèn)居民的生活水平有了顯著的提高，而居民的生活需求也日益多元化。這個過程中，居民的職業(yè)生活與社會生活相區(qū)別，再加上城市住房的商品化，商品房產(chǎn)權(quán)的私有化進程，使得傳統(tǒng)以行政化為特點的公房管理模式失去了效果。在城市社區(qū)在中建立起一種新的社區(qū)物業(yè)管理模式勢在必行。而我國目前的物業(yè)管理機構(gòu)大致上有這么幾種類型:第一類是是開發(fā)商的下屬機構(gòu)；第二類則是計劃經(jīng)濟時代，于政府和國有企事業(yè)單位所直屬的房屋管理機構(gòu)演變而來；最后一類是物業(yè)公司，其具有專業(yè)性質(zhì)和強調(diào)獨立性的自主經(jīng)營的權(quán)利。物業(yè)管理是指物業(yè)的經(jīng)營者（一般是物業(yè)公司）受物業(yè)所有者（一般是業(yè)主）的委托，在國家法律范圍內(nèi)按照所簽訂的民事合同社區(qū)內(nèi)物業(yè)設施進行統(tǒng)一化地管理，對小區(qū)物業(yè)設施包括社區(qū)綠化，健身設施安全保衛(wèi)工作和社區(qū)的衛(wèi)生工作實施統(tǒng)一的專業(yè)化的管理。還有就是向物業(yè)所有者和使用者提供相關(guān)的服務。物業(yè)公司要針對小區(qū)里的物業(yè)設施進行統(tǒng)一的專業(yè)化的管理，這包括了:對社區(qū)房屋的維護；隊社區(qū)道路、綠化、健身設施等公用設施的作用進行維護；負責打掃社區(qū)屬于公共區(qū)域的衛(wèi)生；管理社區(qū)內(nèi)車輛，包括對停車場的管理；公共秩序、治安保衛(wèi)工作；此外還包括政府部門所規(guī)定和委托管理的民事合同中所規(guī)定的其他事項。物業(yè)公司是單元性房地產(chǎn)專業(yè)管理者的通稱，其作為社區(qū)內(nèi)物業(yè)設施管理的客體，包括社區(qū)內(nèi)建造完成，以及能夠投入使用的存在的各個種類的房屋及其附屬的設施。而物業(yè)管理公司就是物業(yè)管理的主體之一,它按性質(zhì)來劃分是屬于企業(yè)的，一般是有本社區(qū)的房地產(chǎn)開發(fā)商組建或者由原來的房屋管理所轉(zhuǎn)換制度過來從事物業(yè)管理的企業(yè)。①②

①②③

④⑤

⑥ 《上海市居住物業(yè)管理條例》（2003）年 第12條

李慧鳳：《社區(qū)治理與社會管理體制創(chuàng)新》浙江大學2011年博士學位論文 第9頁 ③ 左萬其：《對社區(qū)物業(yè)管理公司角色定位的思考》，江漢大學學報(社會科學版)。第 24卷 第 4期 Vol.24 No.4 2007年 12月 ④ 國務院《物業(yè)管理條例》(2003)第15條 ⑤ 國務院《物業(yè)管理條例》(2003)第9、10條 ⑥ 李慧鳳：《社區(qū)治理與社會管理體制創(chuàng)新 ——基于寧波市社區(qū)案例研究》，公共管理學報

（三）社區(qū)事務管理原則 1.社區(qū)自治原則。

社區(qū)自治是我國社區(qū)未來的發(fā)展方向，社區(qū)自治是社區(qū)建設的一項基本原則。只有社區(qū)自治才能實現(xiàn)社區(qū)管理的真正意義，缺失居民自治的社區(qū)管理是沒有意義的。只有在社區(qū)管理中貫徹社區(qū)自治的原則，才能真正符合社區(qū)發(fā)展的原則。

2.以人為本原則。

社區(qū)管理中，將人置于首位，是現(xiàn)代管理制度發(fā)展的必然要求，也是作為基層管理的社區(qū)管理的重要內(nèi)涵。因此，社區(qū)管理的內(nèi)在要求就是社區(qū)居民的個人權(quán)利及其個人意愿予以足夠的尊重。

3.效率原則。

社區(qū)出現(xiàn)諸如“停車難”等問題，卻遲遲難以得到相關(guān)管理主體及時有效的回應，關(guān)鍵在于當前社區(qū)管理體制中存在的一系列問題致使其嚴重缺乏效率。因此效率問題是在理順居委會、業(yè)委會、物業(yè)公司三者關(guān)系時需要極為重視的。在考慮協(xié)調(diào)居委會、業(yè)委會、物業(yè)公司這三大城市社區(qū)管理主體的時候，重視效率是一大原則。

①

（四）居委會、業(yè)委會、物業(yè)公司之間的矛盾沖突

居民委員會作為一個群眾性的自治組織,是以居民為服務對象的，它所調(diào)節(jié)的更多的是人與人關(guān)系,居委會進行管理的權(quán)力的來源是居民進行選舉所賦予的。居委會承擔著宣傳國家憲法、法律法規(guī)和國家的方針政策，教育社區(qū)居民依法履行義務，維護居民的合法權(quán)益，以及開展多種形式的社會主義精神文明建設活動。

業(yè)主委員會是小區(qū)中的業(yè)主大會的常設機構(gòu),業(yè)委會也是一個自治組織，它的服務對象不同，是以業(yè)主為服務對象的。它的管理更多的偏向于物權(quán)，調(diào)整的時社區(qū)內(nèi)的財產(chǎn)所有權(quán)及使用權(quán)方面的關(guān)系。業(yè)主委員會的權(quán)力來源是業(yè)主進行選舉所賦予的，它只對業(yè)主負責，其重要職責包括了制定，修改物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)物業(yè)公用的設施設備的使用、公共秩序以及環(huán)境衛(wèi)生維護等方面的規(guī)章制度。

而物業(yè)管理公司是一種專業(yè)服務單位,是業(yè)主委員會聘請對社區(qū)的物業(yè)進行專業(yè)化管理的。居民委員會本質(zhì)上和物業(yè)管理公司并不存在著任何直接的關(guān)系。因為物業(yè)公司只對業(yè)主委員會和業(yè)主負責,它的權(quán)力是業(yè)主委員會授予的，后者根據(jù)業(yè)主代表大會的決議而給予物業(yè)管理公司進行物業(yè)管理活動的授權(quán)。

但在社區(qū)實際的管理中，業(yè)委會與物業(yè)公司,相互干擾，影響小區(qū)的管理，在諸如維持社區(qū)的公共 ①②②

③④ 曹廣存、劉鈺、曹春梅：《城市社區(qū)管理主體權(quán)利的協(xié)調(diào)》，《城市問題》總第136期

張曉棟：《社區(qū)治理中的“三角關(guān)系”之研究》，廈門大學2008年碩士學位論文。第13頁 ③ 城市社區(qū)公共事務參與模式研究問題研究 ④ 郭風英：城市社區(qū)居家養(yǎng)老服務多元供給機制探析-以寧波市江東區(qū)社區(qū)服務為例[J].中國城市經(jīng)濟，2010，7(11):124-125.秩序以及環(huán)境衛(wèi)生等問題中，業(yè)主大會形式上委托物業(yè)公司進行管理，然而實際情況是部分業(yè)主自己違反業(yè)主公約，物業(yè)難以管理，物業(yè)服務差業(yè)主投訴無門；居委會與業(yè)委會存在著部門職能重疊的情況，部分小區(qū)存在著重居委會而輕業(yè)委會或者輕居委會而中業(yè)委會的極端情況；物業(yè)公司與居委會，雙方針很多事務存在多頭管理，很多社區(qū)出現(xiàn)了好事大家一起搶著做，壞事無人問津的尷嘎局面，在經(jīng)濟利益，服務設施等方面存在爭奪的現(xiàn)象。以上矛盾的出現(xiàn)，既有社區(qū)關(guān)于主體權(quán)力關(guān)系和職權(quán)分配的相關(guān)制度存在著不足的原因，也有居民自治體系發(fā)展落后的原因。如此看來，只有理順這三者關(guān)系，協(xié)調(diào)三者的共同發(fā)展，并且構(gòu)建成熟的居民自治體系才能走出當今社區(qū)管理的困境。

社區(qū)停車位改建的流程與難處

（一）F小區(qū)的停車管理現(xiàn)狀 1.F小區(qū)的基本情況

F小區(qū)是一個拆遷安置小區(qū)，是N第一批農(nóng)民征地的安置小區(qū)。小區(qū)建成于2003年，當時車子少，因此小區(qū)的設計沒有包含地下停車場，地面停車也只有一百余個。小區(qū)中除了主干道較為寬闊，小區(qū)內(nèi)其他道路都相對較窄。從2008年開始，小區(qū)的汽車保有量開始快速增長，而到2010年，汽車保有量呈現(xiàn)爆炸式增長，停車難形勢日益嚴峻，發(fā)展到了如今，不僅是居民感到頭疼，小區(qū)的管理者也覺得相當棘手。

2.停車位管理辦法急需改革

如今F小區(qū)共有住戶800余戶，而小區(qū)內(nèi)的汽車保有量已經(jīng)超過了1300輛。超高的私家車數(shù)量囿于停車位的不足，便只能隨意的停放在路邊，塞得滿滿當當。這給F小區(qū)居民出行帶來了極大地不便，也容易造成鄰里糾紛，更因堵塞消防通道而影響了小區(qū)的安全。因此F小區(qū)停車位改建勢在必行，F(xiàn)小區(qū)的居委會數(shù)次向建設局反映自身的困難，期待政府給予支持。2015年F小區(qū)得到了用于停車場改建的專項撥款，但改建工作卻在籌備階段遇到了巨大的問題，諸如業(yè)委會建設仍不成熟，沒有獨立開展工作的能力；居委會任務太過繁重，還要在很大程度上扮演居委會加業(yè)委會的雙重角色，所有工作一肩挑；物業(yè)公司缺乏來自業(yè)委會的資金以及授權(quán)的支持，無法對小區(qū)停車問題進行專業(yè)化管理。

（二）社區(qū)實施停車位改建的辦法及流程 1.社區(qū)實施停車位改建的實際做法

居委會在具體工作中起著至關(guān)重要的主導作用。在小區(qū)的停車位改建工作中，住建部門的政策是改建的前提。只有在得到住建部門的批準和財政支持之后，改建工作才能得以實施。因此，長期以來承擔了海量行政任務的居民委員會因為其有著成熟的管理體制和穩(wěn)定的管理人員并且和政府更親近的

關(guān)系，成為了改建工作的主導者。所有相關(guān)政策都由街道轉(zhuǎn)達給居委會。另外，社區(qū)中建設不完善的業(yè)主委員會沒有自主參與到社區(qū)事務的能力，只能依附于居委會的工作人員開展工作。就停車場改建工作，按照法律規(guī)定，業(yè)主委員會是管理小區(qū)物業(yè)的自治組織，相關(guān)改建工作需要業(yè)主委員會在召開業(yè)主大會獲得一致通過后，由業(yè)主委員會草擬改建申請書并簽字，交至住建部門。然而在實際中，業(yè)主委員會沒有自主開展自治的能力，因此實際上都是居委會在負責工作，包括召開業(yè)主大會，事前與相關(guān)業(yè)主就停車場改建事件進行溝通以及事后調(diào)節(jié)停車場改建而出現(xiàn)的糾紛和矛盾。這些統(tǒng)統(tǒng)都是居委會在負責并實施，業(yè)主委員會成為了一個只負責敲章簽字的傀儡。

而到了設計和招標環(huán)節(jié)。按照規(guī)定應是業(yè)主委員會向物業(yè)管理公司授意其進行招標，并在具體的改建工作中進行監(jiān)督和管理。但這些在小區(qū)中依然是居委會在負責，甚至掌控著用于社區(qū)停車場改建的財政撥款，因此F小區(qū)可以說是完全處于居委會的管理之下。這種管理，與其說是作為居民自治組織的居委會的自治式管理，倒不如說是扮演著行政組織機構(gòu)角色的居委會的行政領導。

改建工作進入具體實施階段時，物業(yè)公司開始承擔更多的專業(yè)性事務。停車場作為物業(yè)的一種，是物業(yè)公司進行專業(yè)化管理的一大內(nèi)容，因此它將參與到具體的改建工作中去。而這個過程中，居委會扮演著輔助者的角色，主要負責調(diào)解居民因與自己相關(guān)的停車場改建工作產(chǎn)生的糾紛。小區(qū)停車位改建的空間來源很大一部分是清理綠化帶和利用閑置用地，另外其產(chǎn)生的泥濘和噪音等問題是必然存在的，因此難免會導致居民的糾紛，在這個過程中，仍舊依賴于發(fā)展更成熟，人手更充分的居委會。

2.小區(qū)停車位改建的流程

社區(qū)從發(fā)現(xiàn)停車難問題，到停車位改建工程開工，大體上可以分為四步驟：

第一步，居委會向住建部門反映本小區(qū)的停車困難問題及改建需要。當某個小區(qū)出現(xiàn)停車困難時，社區(qū)居委會或主動了解社區(qū)居民的停車困難，或被動地接受居民關(guān)于停車問題的反映。當明確本社區(qū)出現(xiàn)了停車困難問題并需要展開改建工作后，居委會通過街道辦事處向上匯報。這個過程是社區(qū)總結(jié)自身狀況并向相關(guān)部門反映的過程，是主管社區(qū)改建的住建部門了解相關(guān)情況以作為政策依據(jù)的過程。因為居委會與政府長期以來的親近關(guān)系，成為了聯(lián)結(jié)社區(qū)和政府的紐帶。

第二步，住建部門了解到社區(qū)的改建需求，當這種需求成為許多小區(qū)的普遍需求時，即出現(xiàn)了相對普遍的停車困難問題時，住建部門出臺相關(guān)政策，為社區(qū)的停車場改建提供財政支持，這種支持通常是以改建車位的數(shù)量給予財政補貼的方式實現(xiàn)的。這個過程住建部門派出調(diào)研人員，對曾經(jīng)反映過停車困難和改建需求的相關(guān)小區(qū)進行實地考察調(diào)研，確定哪些小區(qū)確實需要進行停車改建工作，最后將名單確定下來。

第三步，當某小區(qū)因嚴重的停車問題和切實的改建需求而進入到住建部門的改建名單后，作為人民政府的派出機構(gòu)的街道辦事處，講在收到上級通知后負責將相關(guān)消息告知社區(qū)的居委會。居委會在

收到消息后，負責通知其他兩大社區(qū)管理主體即業(yè)主委員會和物業(yè)公司。因為業(yè)主委員會是物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)代表全體業(yè)主對物業(yè)實施自治管理的組織，因此它對社區(qū)內(nèi)的相關(guān)物權(quán)負有責任。業(yè)主委員會將召開業(yè)主大會，投票表決是否進行社區(qū)停車場改建工作。在獲得肯定后，由社區(qū)業(yè)主委員會向住建部門提交具體的改建申請。

第四步，在獲得住建部門的批復和停車場改建專項資金之后，業(yè)主委員會將委托物業(yè)公司進行具體的改建操作。因為物業(yè)公司是業(yè)主委員會委托對社區(qū)內(nèi)業(yè)主的物業(yè)進行管理的專業(yè)性服務機構(gòu)。將由物業(yè)公司進行社區(qū)停車場改建的工程項目招標和委托相關(guān)機構(gòu)進行社區(qū)停車場改建工程的圖紙設計。這一步驟之后，社區(qū)改建工作就進入到了具體的實施階段，因為本論文是針對停車場改建籌備工作中存在的社區(qū)各管理主體之間的權(quán)力關(guān)系糾葛，所以后續(xù)的具體工作不在本文的探討范圍之內(nèi)。

（三）社區(qū)停車位改建面對的困難 1.社區(qū)管理主體分工不明，互相推諉

當前的社區(qū)，雖然有相關(guān)法律法規(guī)政策對社區(qū)各主體的權(quán)利進行了較為細致的規(guī)定，但城市社區(qū)不斷發(fā)展，新情況的不斷出現(xiàn)，使得相關(guān)打法律法規(guī)始終處于后知后覺的狀態(tài)。更由于社區(qū)各主體本身也存在自身的利益追求，因為管理的本質(zhì)是人在管，所以會出現(xiàn)“好事人人搶，壞事人人逃”的狀況，于是社區(qū)管理三主體的工作分配和權(quán)利劃分就有著重要問題。

首先，居民委員會與業(yè)主委員會是存在著工作內(nèi)容重疊和職能沖突。居委會和業(yè)委會都是社區(qū)自治管理組織,針對法律的關(guān)系來說,居委會負責的是管理和全體小區(qū)居民有關(guān)的公共事務,業(yè)委會負責的是管理和物業(yè)相關(guān)的公共事務；就管理的對象來說，居委會管理的是小區(qū)居民,而業(yè)委會管理的是小區(qū)的業(yè)主；就管理的內(nèi)容來說，居委會管理的是全體小區(qū)居民相關(guān)的公共性事務,這是涵蓋了業(yè)委會管理的范圍與物業(yè)有關(guān)的公共事務,所以說這兩個組織在工作的內(nèi)容中存在一部分職能相互交叉的情況。然而,就現(xiàn)實情況來說,許多小區(qū)的居民委員會承擔了相當多的行政工作，看起來已不像是一個群眾自治性組織了，如今的居委會所呈現(xiàn)的面貌更多是基層的行政組織了。在F小區(qū)中，居委會經(jīng)過長期的發(fā)展，其工作模式成熟，而且其居委會干事往往長期為社區(qū)服務，與社區(qū)居民的聯(lián)系強。更因為居委會扮演著政府派出機構(gòu)的角色，居民自治意識缺乏，往往更偏向被動地于接受居委會的領導。這些導致了居委會的泛行政化。這可以從居委會工作者被稱為“居委干部”這一混淆了社區(qū)工作者和政府公務人員的稱謂看出。這樣導致的一個后果就是居委會大事小事一起抓，表現(xiàn)強勢，而F小區(qū)作為農(nóng)民征地的拆遷安置小區(qū)，農(nóng)民們的業(yè)主意識極度匱乏，反而將居委會默認為是農(nóng)村的村委會。對社區(qū)業(yè)主委員會的建設很落后，很不成熟，再加上業(yè)委會的工作人員由社區(qū)業(yè)主兼職擔任，缺乏穩(wěn)定性，①

① 朱健剛：城市街區(qū)的權(quán)力變遷——強國家與強社會模式：對一個街區(qū)權(quán)力結(jié)構(gòu)的分析[J].戰(zhàn)略與管理，2012.也難以將主要的經(jīng)精力投入到社區(qū)工作當中去，因此業(yè)委會在公共事務中難以發(fā)揮作用，只能聽從于居委會的意見。業(yè)委會的工作甚至是居委會的工作人員在做。

而物業(yè)管理公司相對于居委會和業(yè)委會而言，它則是根據(jù)合同契約為業(yè)主提供相應服務,主要管理小區(qū)的物業(yè)相關(guān)設施，首先是一個盈利性機構(gòu)。物業(yè)公司相比于居委會，并不能取代后者。因為它無法行使自治組織的職能。前者是是居民自治組織,它對于物業(yè)公司有就小區(qū)糾紛進行協(xié)調(diào)的權(quán)力。這樣看來，這兩者的關(guān)可以說是是居民自治管理機制和物業(yè)公司專業(yè)化管理機制有機的結(jié)合。

因此,小區(qū)公共事務管理的重要事務，應該是由業(yè)主大會或者作為業(yè)主大會常設機構(gòu)的業(yè)主委員會作出決策再以簽訂民事合同的這么一種方式,委托物業(yè)管理公司去實施。例如，制止社區(qū)居民的違規(guī)違制行為、制止社區(qū)居民私自搭建違章建筑、管理社區(qū)中隨意停放的車輛、以及公共設施遭受損害和后續(xù)的維修管理等工作。物業(yè)公司要進行社區(qū)管理時，在雙方簽訂的物業(yè)管理合同中,相關(guān)事項應當有著業(yè)主大會或者業(yè)主委員會的明確授權(quán)。F小區(qū)的停車管理一直未曾真正展開，原因在于居民不愿意繳納相關(guān)的物業(yè)費用用于停車管理。而業(yè)委會則無力做出決議，督促社區(qū)業(yè)主繳納用于停車管理物業(yè)費用，更何況在F小區(qū)缺乏停車管理的空間。因此小區(qū)中的私家車處于一種三不管狀態(tài)。而業(yè)主在社區(qū)生活中時常投訴管理亂，小偷旁無若人的進入小區(qū)中偷盜；服務差，社區(qū)樓道常年無人打掃，臭氣熏天；環(huán)境差，社區(qū)里的綠化和健身設施缺胳膊少腿，無人管理。而物業(yè)則抱怨業(yè)主沒素質(zhì)，不守規(guī)矩，亂丟垃圾，私自搭建違章建筑等等。以上這些問題比較集中反映社區(qū)業(yè)主和物業(yè)之間的矛盾，然而業(yè)主卻無力通過業(yè)主委員會對物業(yè)公司進行監(jiān)管，最后只能向居委會反映，物業(yè)也難以和業(yè)主溝通。而居委會對于物業(yè)公司沒有直接關(guān)系，因此在事務管理上乏力?？偟膩碚f，物業(yè)管理是小區(qū)建設與管理的基礎性問題,涉及到千家萬戶的利益，要切實維護好諸多業(yè)主的切身利益，在實際操作中存在比較大的難度。總的來說，作為業(yè)主自治機構(gòu)的業(yè)主委員會建設不足，難以發(fā)揮自身作用，居委會對小區(qū)進行物業(yè)專業(yè)管理的物業(yè)公司，在工作的某些內(nèi)容和范圍等方面卻又缺乏明確的規(guī)范和界定,使得業(yè)主與物業(yè)管理公司之間矛盾不斷,這種情況對小區(qū)的管理與建設產(chǎn)生了諸多的負面影響。

2.社區(qū)自治建設度較低

提高城市社區(qū)居民對社區(qū)內(nèi)公共事務的參與度，是社區(qū)建設的重要內(nèi)容，而實現(xiàn)城市社區(qū)居民自治，是社區(qū)未來的發(fā)展方向。然而在小區(qū)停車場改建進程中，居民的參與嚴重不足，這既是城市社區(qū)居民自治 體制構(gòu)建存在問題，也關(guān)乎居民自治意識與自治能力尚且薄弱有關(guān)。

首先在社區(qū)籌備停車場改建工作中，居委會和業(yè)委會作為城市社區(qū)的自治機構(gòu)，前者過多的承擔了街道辦的行政事務，演變成了街道辦事處下屬的基層行政組織，沒有做到實現(xiàn)居民自治。居民委員 ①

①

② 夏建中：城市新型社區(qū)居民自治組織的實證研究[J].學海，2005（3）

② 李慧鳳：社區(qū)治理與社會管理體制創(chuàng)新-基于寧波市社區(qū)案例研究[J].公共管理學報，2010，2(01):16-17.會的日常工作沒有立足于社區(qū)自治,將引導居民的有效地參與到社區(qū)公共事務中區(qū)，卻將承擔政府的行政工作以及各種評比和接受政府的檢查作為了自身的主要工作。這樣就出現(xiàn)了居民委員會的應該扮演的角色和實際扮演的角色的沖突。而其在法律地位上和現(xiàn)實中的地位的不一致,更致使其職能出現(xiàn)錯位，角色的定位模糊不清。于是最終居委會成為各個等級的黨委、人民政府及其相關(guān)工作部門的的統(tǒng)一下屬機構(gòu)。居委會的工作過于繁重，因此它很難將社區(qū)中的居民組織起來實現(xiàn)自我管理、自我教育和自我服務“。而業(yè)委會則在許多老舊小區(qū)中形同虛設，只是小區(qū)業(yè)主兼職擔任著相關(guān)職務，沒有管理日常事務的工作人員，只能在居委會的帶頭和協(xié)助下參與到社區(qū)相關(guān)事務當中去，自身甚至都無法獨立召開業(yè)主大會，更遑論為小區(qū)業(yè)主進行自治提供相關(guān)的有效的渠道了。單就停車場改建而言，因為停車改建工程的實施一定會影響到小區(qū)業(yè)主的日常生活，所以小區(qū)內(nèi)的業(yè)主對于具體的改建規(guī)劃會存在異議，業(yè)委會要使小區(qū)業(yè)主同意相關(guān)的改建工作，單單依靠業(yè)主大會根本無法實現(xiàn)，關(guān)鍵在于事先事后與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)，這毫無疑問，這不是只是由業(yè)主兼職拼湊而成的業(yè)主委員會能做到的。

其次，居民在我國長期以來的經(jīng)濟體制下，始終處于被動管理的地位，完全是被管理者。而長期以來的城市社區(qū)中管理體制是直線性質(zhì)的，因而小區(qū)成員之間的橫向的聯(lián)系不夠,社區(qū)意識很薄弱。進入新時代以后，很多居民依然缺乏“主人翁”意識。而社區(qū)的業(yè)主們，很多對于自己的權(quán)利和責任漠不關(guān)心，根本不太清楚業(yè)主和業(yè)主委員會的定位，也對參與業(yè)主大會表達自身的已經(jīng)不感興趣。同時受到長期以來形成的所以事務都依賴于政府的各級組織的習慣和觀念的影響,業(yè)主的自我管理意識和參與公益事務的意識都較差，這很大程度上制約了業(yè)主委員會在社區(qū)事務中發(fā)揮自身的作用。

社區(qū)業(yè)主委員會的本身存在的自治意識薄弱，缺乏自主開展的工作的能力，業(yè)主缺乏自治的平臺等原因也在很大程度上制約了對物業(yè)公司的監(jiān)督。物業(yè)公司作為受物業(yè)所有者即業(yè)主的委托對社區(qū)內(nèi)的物業(yè)設施進行統(tǒng)一化管理并向物業(yè)的所有者和使用者提供服務的這么一個主體，其管理工作是否達標需要業(yè)主委員會通過自身的職權(quán)對其進行監(jiān)督?，F(xiàn)今社區(qū)中存在著物業(yè)公司不作為，服務意識差，管理能力落后的問題，一方面其缺少監(jiān)督，另一方面物業(yè)公司面臨著物業(yè)費率低的難題，很大程度上是由于缺乏一個完整有力自主的業(yè)主委員會所致。

3.改建效果差強人意

社區(qū)是一個綜合體，由較多的居民共同組成，各方的利益會因為某一事件而發(fā)生沖突，最終影響到社區(qū)管理的實際效果。從當前的社區(qū)管理來看，產(chǎn)生異議較多的諸如社區(qū)衛(wèi)生、治安、噪音控制和人們的日常出行。而停車位改建則關(guān)系到人們?nèi)粘３鲂?，因此對于停車位改建的工作時提升社區(qū)局面滿意度和完善社區(qū)管理的重要途徑。當前的社區(qū)改建實際結(jié)果跟居民所期許的改制效果，還存在著一定的差距，這也就導致了社區(qū)管理水平遲遲不能有所發(fā)展和改變。存在的問題是各方位利益難以均衡。①

① 張曉棟：《社區(qū)治理中的“三角關(guān)系”之研究》，廈門大學2008年碩士學位論文。

在社區(qū)的改建當中，居民意見的數(shù)量和質(zhì)量都得不到保障。部分居民因為自身利益得不到滿足，就反而不支持社區(qū)的停車位改建。部分居民因為自身的維權(quán)意識淡薄，就不參與停車位改建的相關(guān)事宜。部分居民發(fā)現(xiàn)了停車位改建過程中存在的問題，但是沒有一個良好的途徑得到解決而喪失話語權(quán)。因此，雖然社區(qū)停車位改建工作時一個完善社區(qū)管理和服務的重要工作，但是從實際的效果來看因為機制的原因以及居民的生活習慣等因素，導致社區(qū)停車位改建工作最終因為居民不能夠有效地反應自己的訴求、維權(quán)意識淡薄而后覺后醒、缺乏良好的反饋機制而最終不能實際表達自己的要求。這些問題的存在導致停車位改建工作的實際效果差強人意，不能夠滿足居民的實際生活需求。

社區(qū)停車位改建的建議

（一）明確三者的職責，專職專管專辦

居委員與業(yè)委會之間，建立協(xié)調(diào)與監(jiān)督關(guān)系。這兩者之間，除了前文所述的存在職能交叉的問題，另外服務的范圍及其對象都有著相似性。首先地域上都是居住小區(qū)，所有管理活動都是在居住小區(qū)內(nèi)進行，圍繞著居住小區(qū)開展。其次服務的對象都是居住小區(qū)內(nèi)的居民和業(yè)主，很大程度上這也是一種重疊。因此,居委會與業(yè)委會兩者首先是一種相互監(jiān)督的關(guān)系”另外,因為居委會和業(yè)委會在調(diào)整的區(qū)域和對象以及兩者自身組織的形式三個方面很相似,兩者都是為了維護居民(或者業(yè)主)的切實利益,以及建設文明的社區(qū)這個共同的目標,因此居委會和業(yè)委會之間簡歷協(xié)調(diào)統(tǒng)一的關(guān)系很有必要。還有一點需要注意的是在處理兩者的關(guān)系中，切忌走向極端，或者只重視居委會的發(fā)展而忽視業(yè)委會的建設，亦或者只推崇居委會的作用而輕視業(yè)委會的地位。

居委會和物業(yè)管理公司之間要建立互相協(xié)調(diào)的關(guān)系。首先應該明確，物業(yè)公司理應成為小區(qū)進行專業(yè)化的管理主體,在關(guān)于全面負責環(huán)衛(wèi)清掃、防衛(wèi)治安、房屋整修、綠化養(yǎng)護這些工作中發(fā)揮專業(yè)性的作用。而居委會則將主要的工作轉(zhuǎn)到力抓小區(qū)內(nèi)面向居民的宣傳教育、民事糾紛的調(diào)解等工作上來,對于并不屬于自身的事事務,居委會理應主動地讓權(quán)退出?？偟膩碚f，在管理相關(guān)的主體來說,要防止居委會與物業(yè)公司這兩者的糾紛,就一定要理清這兩者不同的職能,才能在這兩者之間創(chuàng)造出一種相互協(xié)調(diào)的關(guān)系。

強化業(yè)委會與物業(yè)管理公司之間的民事合同關(guān)系。首先，要確認業(yè)委會和物業(yè)公司之間的民事合同關(guān)系。雙方簽訂了服務合同，因此要更充分地發(fā)揮好物業(yè)管理服務合同的相關(guān)功能。雙方的物業(yè)管理服務合同是物業(yè)公司與業(yè)委會兩者聯(lián)結(jié)的唯一的紐帶,這份合同的內(nèi)容將是物業(yè)公司進行物業(yè)管理的核心,物業(yè)公司就僅僅只對這份合同里所規(guī)定的內(nèi)容負起責任。所以,業(yè)委會與物業(yè)公司兩者之間, 10

就只是一種平等的民事合同的關(guān)系。

①

（二）提升社區(qū)自制度，加強業(yè)主委員會的建設

必須將業(yè)主委員會作為社區(qū)管理建設的重點。一要加強業(yè)主自治意識的教育，居委會、社區(qū)黨組織要發(fā)展基礎民主，就一定要廣泛開展業(yè)主自治意識的思想宣傳教育工作，要扭轉(zhuǎn)小區(qū)居民只知道居委會不知到業(yè)委會的狀態(tài)。二要更重視業(yè)委會的工作人員組成和獨立開展工作的能力，對其他業(yè)主進行政治引導，帶動業(yè)主參與到自治中來。三要主動作為，集聚人才。黨組織、業(yè)委會和居委會要將社會上有影響力，素質(zhì)較高的業(yè)主參加，共同實施業(yè)主委員會人才建設計劃。

使得業(yè)主委員會成為能夠獨立開展工作，有效參與社區(qū)管理的社區(qū)自治組織。

在面對居委會越來越泛行政化，其自治功能日益減退的情況下，大力發(fā)展組織形式更自由，工作羈絆更少的業(yè)委會很有必要。公民在參與到社區(qū)的政治生活中去的過程，其實就是培養(yǎng)民主意識的過程。而這一點，對于社區(qū)管理的未來很重要。

（三）設立監(jiān)督反饋機制，培養(yǎng)社區(qū)居民自治意識與能力

從停車改建工作來看，雖然社區(qū)工作者深入居民中去聽取居民的意見，調(diào)節(jié)居民的糾紛。然而這種做法只是為了讓居民同意相關(guān)的改建工作，是管理主體以及拿出了方案再去說服居民服從的一個過程，這是本末倒置。這種做法成為了一種普遍的做法，跟當前我們社區(qū)的居民自治意識淡薄，自治能力能力欠缺有著很大的關(guān)系。我們必須認識到只有廣泛有效的開展居民自治才是社區(qū)管理未來的發(fā)展方向。

社區(qū)居民難以認識到自己的不足，更有嫌麻煩的心態(tài)，他們往往只對切實利益的事情有所觸動，而采取的做法也往往不恰當。而要使社區(qū)內(nèi)的居民能夠積極有序地參與到社區(qū)的公共事務中區(qū)，第一要轉(zhuǎn)變的是社區(qū)工作者們的陳舊觀念，他們自身唉開展工作中完全沒有意識到居民參與社區(qū)公共事務的重要性。因此，先要讓社區(qū)工作者吧社區(qū)居民參與社區(qū)公共事務當作一項極重要的工作。不能是社區(qū)需要居民的意見了就問一問，不需要就無視居民的意見。

人性本善理論認為，人們有積極參與集體活動的源動力，愿意為集體目標努力，愿意為工作盡力，愿意發(fā)揮創(chuàng)造力和才智。另外社區(qū)講座是培養(yǎng)居民社區(qū)公共事務參與意識不錯的形式，可以邀請一些相關(guān)專業(yè)的老師來社區(qū)里講解有關(guān)與社區(qū)政治參與的相關(guān)知識，引導居民增強自身意識、明自身民責任，引倒社區(qū)居民將思想觀念扭轉(zhuǎn)過來，將自身看成社區(qū)的一部分，積極主動的參與社區(qū)、服務社區(qū)、奉獻社區(qū)，將那種把社區(qū)參與視作是政府的工作而漠視政治參與的思想剔除。這樣，社區(qū)的居民 ①② 楊中宣：《城市建設中的新型社區(qū)管理模式研究》，西安建筑科技大學2009年博士學位論文。

季斌：《拆遷安置社區(qū)的管理研究—以張家港市徐豐社區(qū)為例》，西北農(nóng)林科技大學2014年碩士學位論文。②

將會在積極參與社區(qū)事務中體會到自豪感與幸福感。還可幫助居民挑選一項他本人力所能及的公共事務，并由他進行參與管理，來發(fā)揮他自身的作用，并在社區(qū)公共事務參與中實現(xiàn)自身的價值。這樣，就能逐漸地實現(xiàn)社區(qū)居民由個體地參與再轉(zhuǎn)變?yōu)閺V泛地參與社區(qū)事務，從被動地參與變成主動地參與社區(qū)事務①。

結(jié)

語

隨著我國城鎮(zhèn)化進程的不斷加快，社區(qū)數(shù)量和社區(qū)管理事務不斷增多。因此，社區(qū)管理的好壞顯得至關(guān)重要，關(guān)系到社區(qū)居民的日常生活秩序。本文以社區(qū)停車位改建為例，探討城市社區(qū)的權(quán)利關(guān)系，為我國的社區(qū)管理提供借鑒。首先闡述了參與社區(qū)管理的主體界定以及對應的職權(quán)范圍，其次分析了F小區(qū)的停車位改建的具體事例，包括了社區(qū)停車位改建的方法和流程以及改建所面對的困難。最后，針對社區(qū)停車位的困難提出社區(qū)管理的一些建議。

參 考 文 獻

[1] 軒明飛：社區(qū)組織與社區(qū)發(fā)展 —對社會學 概念關(guān)系的界定與闡述[J].科技與經(jīng)濟，2000(4).[2] 崔鳳，王龍：論城市社區(qū)建設中的政府角色轉(zhuǎn)變[J].中共濟南市委黨校學報，2011，7(1):73.[3] 崔運武：論當代中國城市社區(qū)建設中政府的地位及其目標[J].學術(shù)探索，2013，5(6):35.[4] 沈榮華，趙利：合作共治：我國城市社區(qū)建設的路徑[J].社會科學，2008,1(10):85.[5] 俞楠：張輝.自治與共治：合作主義視角下的社區(qū)治理模式[J].理論與改革，2006，3(06):25.[6] 何海兵：城市社區(qū)建設與街道管理體制改革芻議[J].天府新論，2007，2(3):87.[7] 滕尼斯：共同體與社會[M]，林榮遠譯.北京：商務印書館，1999.[8] 奧斯特羅姆：制度激勵與可持續(xù)發(fā)展[M].上海：三聯(lián)書店，2000（73）.[9] C·Wright Mills.The Power Elite.Oxford Univer sity Pre s [M]，1956.[10] 李慧鳳：社區(qū)治理與社會管理體制創(chuàng)新-基于寧波市社區(qū)案例研究[J].公共管理學報，2010，2(01):16-17.[11] 郭風英：城市社區(qū)居家養(yǎng)老服務多元供給機制探析-以寧波市江東區(qū)社區(qū)服務為例[J].中國城市經(jīng)濟，2010，7(11):124-125.[12] 陳寧：共同體的幻象—對近年來社區(qū)建設與社區(qū)研究的反思[J].長春理工大學學報，2014，1(3):30-33.[13] 陳偉東：政府行動與社會行動銜接-中國社區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略[J].社會主義研究，2010，4(05):102-103.[14] 魏靜：中國地方政府購買服務—理論與實踐研究[D].上海.上海交通大學.2008.[15] 王?。荷鐓^(qū)治理結(jié)構(gòu)變遷中的國家與社會[M].中國社會科學出版社，2009:100.[16] 何金暉：中國城市社區(qū)權(quán)力結(jié)構(gòu)研究[M].華中師范大學出 社，2010.[17] 潘曉娟：中國基層社會重構(gòu)[M].中國法制出版社，2014:7.[18] 費孝通：社會自理開篇[J].社會，2010（10）.[19] 劉嘩：公共參與社區(qū)自治與協(xié)商民主——對一個城市社區(qū)公共交往行為的分析[J].復旦學報(社會科學版)，2003（5）.[20] 夏建中：城市新型社區(qū)居民自治組織的實證研究[J].學海，2005（3）.[21] 俞可平：治理與善治[M].社會科學文獻出版社，2010：(78).[22] 朱健剛：城市街區(qū)的權(quán)力變遷——強國家與強社會模式：對一個街區(qū)權(quán)力結(jié)構(gòu)的分析[J].戰(zhàn)略與管理，2012.[23] 張曉棟：《社區(qū)治理中的“三角關(guān)系”之研究》，廈門大學2008年碩士學位論文。[24] 李慧鳳：《社區(qū)治理與社會管理體制創(chuàng)新》浙江大學2011年博士學位論文。

[25] Lukes，S.:Power and authority ,in Bottomore, T.and Nisbet, R.(eds), A.History of Sociological Analysis[M].Longdon: Heinemann,2010.[26] Rossi,P.H.: Power and Community Structure[J], Midwest Journal of Political Science, IV, Nov,2011.[27] Alexis,T.:Journey to England and Ireland[M] ,Translated by Lawremce , G.and Mayer ,K.P.London,2012.致謝

畢業(yè)設計是對我們知識運用能力的一次全面的考核，也是對我們進行科學研究基本功的訓練，培養(yǎng)我們綜合運用所學知識獨立地分析問題和解決問題的能力，為以后撰寫專業(yè)學術(shù)論文和更好的工作打下良好的基礎。

經(jīng)過一段時間的努力，畢業(yè)論文已經(jīng)接近尾聲，作為一名本科生，由于經(jīng)驗匱乏，難免有許多考慮不周全的地方，如果沒有導師的督促指導，想要完成畢業(yè)論文是不易的。

感謝

教授在本人選題、選材、修改、定稿等一系列過程中給予的指導和幫助；同時感謝在座的各位領導和評委老師對我論文提出的意見；另外還要感謝老師幾年來對我的栽培和教育。

第二篇：關(guān)于公共管理研究的綜合評述行政管理畢業(yè)論文

我國即將啟動 MPA 項目。因為 MPA（MasterofPublicAdministration）被譯為

“公共管理碩士”，即其中的Administration被譯成“管理”，而不是如以往那樣更多地譯成“行政”，因此，MPA內(nèi)涵的外推使得公共管理從來沒有象今天這樣如此受人關(guān)注。我們

認為，無論是從理論還是實踐的角度，公共管理都存在著許多重大問題尚未討論清楚，十分

有必要對其展開爭鳴。比如，Public Administration 與Public Management都翻譯成“公共管

理”，它們之間的區(qū)別究竟在哪里？難道僅僅是適用層次不同？有些學者認為，Administration指層次高的管理，Management指層次低的管理。如果是這樣的話，我國研究

生專業(yè)目錄在管理科學類中，把一級學科“公共管理”定為“PublicManagement ”，而把二級學科“行政管理”定為“PublicAdministration”的看法，似乎從道理上講不通。①

同樣，在 MBA 中BusinessAdministration譯為“工商管理”，這里所用的Administration，又如何用層次的高低來解釋？也有人認為Management主要用于操作層面，更多地從技術(shù)角度討論管理問題。如果仔細查閱中外管理學的相關(guān)著作，好象這種理解也不

太全面。雖然我們不可過于注重詞義，但確實需要面對現(xiàn)實認真思索一下：“公共管理”與

“一般管理”、“行政管理（公共行政）”、“企業(yè)管理”的聯(lián)系與區(qū)別究竟在哪里？

一、新公共管理運動的啟示 目前我國已有許多專家學者正在研究公共管理問題，比如廈門

大學陳振明教授在他主編的《公共管理學》一書中介紹了西方政府管理（行政學）的發(fā)展與

演變歷程中所出現(xiàn)的三次范式轉(zhuǎn)換，即從公共行政學到新公共行政學，再到新公共管理學的三次重大突破。②國家行政學院季明明教授在“當代公共行政的改革實踐與公共管理學的崛

起”一文中也指出，當代“再造政府”的行政改革浪潮極大地沖擊了傳統(tǒng)公共行政學體系，為公共管理學科的崛起作了鋪墊；公共行政、公共事務、公共政策構(gòu)成了公共管理學科的三

大支柱。③綜合上述兩位專家的看法及其他國內(nèi)相關(guān)文獻，應該說在對公共管理尤其是公共

管理的討論中，有兩點看法是共同的。1.新公共管理思潮的出現(xiàn)與各國行政改革的浪潮是

密不可分的，它有力地推動了“重塑政府運動”。在凱恩斯理論的影響下，當政府這只“看

得見的手”干預市場并獲得巨大成功時，與“市場失靈”相伴隨的“政府失靈”也表現(xiàn)得非

常明顯。一方面政府對社會、市場的管理，不僅使政府所承擔的任務越來越多，成為“萬能

政府”，而且政府對外管理的實際效率也很低，在不少方面負面影響越來越大；另一方面政

府中官僚機構(gòu)膨脹，效率低下，財政支出擴大。正是在這種背景下，世界上絕大多數(shù)國家都

要求政府進行改革。人們在“實用主義”、“小政府意識形態(tài)”、“商業(yè)動力化”④等思潮的影

響下，要求政府把公共事務特別是公共物品（服務）民營化；推進社區(qū)主義，建立理想的政

府、市場、社區(qū)三足鼎立的公民社會；加強公共部門與私營部門的合作，發(fā)展非政府、非營

利性組織；用企業(yè)精神再造政府，把企業(yè)管理中的組織文化注入到政府組織中，提高政府部

門的競爭力。在全社會和學術(shù)界都在反省政府的角色與作用時，英、美、新西蘭等國政府

掀起了一股大力推進行政改革的浪潮。在英國，從撒切爾政府起就不斷提出了一系列堅持市

場取向、減少政府干預的行政改革方案。從“階段革新計劃”到“公民憲章運動”，在民營

化、公私競爭與融合、公共部門引進私人企業(yè)的管理機制、承諾公共服務的內(nèi)容與標準、提

高公共服務的質(zhì)量等問題上，英國的行政改革都取得了一定成就。當然，這種改革被不少人

稱之為“寧靜的革命”。八十年代初，美國的里根政府發(fā)動了一場大規(guī)模地放松甚至廢除政

府管制的變革運動，并由此設計了一種使政府官員不僅對管理過程而且要對管理結(jié)果負責的新體制?？肆诸D政府繼續(xù)推進政府職能市場化改革的進程，提出了若干重塑政府的原則與措

施，如把競爭機制引入政府機構(gòu)，大力降低行政成本，建立“顧客導向”的管理服務體系，以企業(yè)精神重塑政府，使政府機構(gòu)成為“以績效為中心”的組織

更多論文信息http//uk.liuxuelw.com 英國論文代寫

第三篇：行政管理畢業(yè)論文

農(nóng)村“留守家庭”現(xiàn)狀及對策分析

內(nèi)容摘要：留守家庭”,是指農(nóng)村勞動力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。比如：“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”隨著農(nóng)村為數(shù)眾多的“留守家庭”的不斷涌現(xiàn)，帶來了一系列的社會問題。目前,農(nóng)村留守家庭問題對新農(nóng)村建設的影響已引起社會廣泛關(guān)注。本文以xxxx個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的近xxxx戶留守家庭為范本，以點帶面，從廣大留守家庭普遍存在的困境、現(xiàn)狀、消極影響等方面進行了論述與探討，并提出了改善問題的方法與對策。

關(guān)鍵詞：留守兒童

留守婦女

留守老人

從改革開放起，中國農(nóng)村日漸出現(xiàn)了一種現(xiàn)象：留守，指的是家庭中的一部分成員外出打工，而其他家庭成員留在家里的情況。留守家庭”,是指農(nóng)村勞動力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。如丈夫外出打工而婦女、小孩留守的家庭，兒女出外打工由老人和小孩留守的家庭,或幾種情況兼而有之的家庭。

一、留守問題基本狀況

目前,農(nóng)村留守家庭問題對新農(nóng)村建設的影響已引起社會廣泛關(guān)注。為此,筆者從2012年3月10日至3月31日集中三周的時間,在xx市xx縣xx個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的范圍內(nèi)進行了關(guān)于“留守家庭”的實地調(diào)查。被調(diào)查的各鎮(zhèn)外出務工人員占總?cè)丝诘谋壤?7.4-66.8%不等。交通便利、道路通暢,鎮(zhèn)域工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展好,能夠吸納相當數(shù)量的農(nóng)村勞動力就近打工,這是個別被調(diào)查村里外出務工人員比例相對較低的主要原因。而被調(diào)查村所處鎮(zhèn)域經(jīng)濟如果不發(fā)達,工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)少,區(qū)位偏遠,外出務工人口比例則相對較高。這些村的務工流向地主要以省外、縣外為主。外出打工人員的年齡分布集中在40歲以下,占73%。40-59歲之間打工的比例迅速減小,而60歲以上的極少。外出務工是當前農(nóng)民增收的主要來源，對于個體家庭來說，留守是權(quán)衡利弊后的理性選擇。從當前農(nóng)民增收的各種途徑比較來看，打工增收這一途徑是向農(nóng)民開放程度最大，并唯一可能由農(nóng)民個體掌握和決定的。因此，是當前農(nóng)民增收、尤其是貨幣性增收最主要的途徑。這一點在調(diào)查中是農(nóng)民強調(diào)得最多的一點。為此，盡管外出打工將帶來留守的一系列困難，但是與貨幣貧困相比，兩權(quán)相害取其輕。個體家庭在決定打工的同時，大多數(shù)已經(jīng)計算好其中的利害關(guān)系，并做出承擔的心理準備。大部分留守家庭通過小病依靠親戚、鄰居幫忙照看，大病自己

回來伺候，來克服家中老人無人照看的問題；通過提前安排入學、父母幫忙照看等方式，來克服小孩教育問題；通過出租、協(xié)商轉(zhuǎn)讓、組成農(nóng)忙小組和花錢請人的方式，來解決勞動力短缺的問題。

二、留守問題的具體表現(xiàn)

對于留守問題，不同的家庭和個體關(guān)心的側(cè)重點有所不同，例如，被調(diào)查婦女組特別提出“安全”和“家庭關(guān)系不穩(wěn)定”作為困難之一。但是總體看來，子女教育、養(yǎng)老、家庭關(guān)系、情感問題是留守家庭面臨的四個最主要的問題，留守問題的各種具體表現(xiàn)大多集中在這四點上。這四點又主要通過“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”這三類人來體現(xiàn)。

1、“留守婦女”問題

隨著社會的進步發(fā)展和農(nóng)村勞動力的不斷轉(zhuǎn)移，農(nóng)村“留守婦女”正成為目前社會主義新農(nóng)村建設中一群非常重要但容易被遺忘的特殊群體?！傲羰貗D女”承擔著家庭中的生產(chǎn)勞動、教育孩子、照料老人等責任，諸多調(diào)查分析表明：勞動強度大、心理與精神負擔重、缺乏安全感以及嚴重的孤獨感已經(jīng)成為壓在農(nóng)村“留守婦女”頭頂上的四座大山，而由此產(chǎn)生的農(nóng)村家庭非正常分離便成了農(nóng)村社會不和諧的隱痛。社會主義新農(nóng)村就是要建設和諧社會、和諧農(nóng)村及和諧家庭，因此對農(nóng)村“留守妻子”問題的關(guān)注具有非常重要的現(xiàn)實意義。新農(nóng)村建設需要眾多的農(nóng)村家庭參與，尤其是素質(zhì)較高的青壯年型家庭，而正是這樣的家庭出現(xiàn)了農(nóng)村已婚婦女在外出與留守中的博弈與抉擇。在鄉(xiāng)村生活與城市生活、自我發(fā)展與家庭責任等比較優(yōu)勢的抉擇和理性分析中，農(nóng)村已婚婦女無奈地選擇了留守。她們在留守中承受本應由夫妻雙方共同肩負的雙重責任，雖然丈夫的外出在一定程度上減輕了家庭的經(jīng)濟壓力，但是也產(chǎn)生了一些不和諧的影響。農(nóng)村留守妻子面對這種不和諧和矛盾只能是擔憂、焦慮、忍受。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)丈夫外出后留守妻子最擔心的兩件事情是子女的教育問題和丈夫在外面的安全，而很少有人擔心自己的安全和健康問題。因此，農(nóng)村留守婦女安全和健康保障問題應該引起我們的極大關(guān)注。留守婦女關(guān)系著新農(nóng)村建設的進程和結(jié)果，農(nóng)村留守婦女是獨立支撐家庭的頂梁柱，健康、安全與被尊重是留守婦女在新農(nóng)村建設中的必要保證，留守婦女問題是關(guān)系是關(guān)系到整個社會和諧發(fā)展的大事。

2、“留守兒童”問題

隨著農(nóng)村大量剩余勞動力涌向城市，很多進城務工人員把孩子留在農(nóng)村，托付他人代為照看。這形成了中國特有的一個新的弱勢群體——“農(nóng)村留守兒童”。由于對兒童的年齡界定有不同的方法，本文所指兒童，是15周歲及以下的兒童。目前全國留守兒童已達4000多萬，在一些農(nóng)村勞動力輸出省留守兒童占當?shù)貎和倲?shù)的50%左右，并且其數(shù)量正呈現(xiàn)日益增長的趨勢，這些留守兒童的心理特點的形成與自身“留守兒童”這一身份有著密切的聯(lián)系。留守兒童的監(jiān)護類型大致有以下四種情況：祖輩監(jiān)護、單親監(jiān)護、親朋監(jiān)護、同輩監(jiān)護，大多數(shù)留守孩子平時的生活學習娛樂完全不在長輩的監(jiān)護之下，享有高度的“自治權(quán)”。在談到自己對父母外出打工的態(tài)度時，大多數(shù)孩子都是無奈+否定型。受調(diào)查的孩子大都承認由于父母外出打工，自己的幸福感降低，甚至有的孩子說：由于父母外出打工，自己無幸?？裳??！傲羰貎和背砷L過程中容易產(chǎn)生情感冷漠，自卑心強；厭學情緒嚴重、缺乏安全感；叛逆心強、心理負擔重的現(xiàn)象。還容易受不良行為的影響，走上違法犯罪的道路。對留守兒童的消極影響如下：

（1）留守兒童身體素質(zhì)較差。由于父母外出打工，留守兒童的體力勞累程度增加、生活變得無規(guī)律，再加上由祖輩監(jiān)護的監(jiān)護人年歲較大，有的要同時照看三四個孩子，活多，力不從心，以上原因種種，致使留守兒童的身體素質(zhì)較差。

（2）心理情感上的孤獨與無助。留守兒童長期與父母分離，極易使他們的性格變得內(nèi)向、自卑、悲觀、孤僻。由于父母不在身邊，留守兒童長期間缺乏親情的撫慰與關(guān)懷，往往焦慮緊張，缺乏安全感，人際交往能力較差。

（3）學習狀況不佳。留守兒童的監(jiān)護人普遍年齡大，文盲比例較高，不但在學習上無法給留守兒童切實有效的幫助和輔導，而且由于還要承擔家務勞動和田間農(nóng)活，根本沒有時間和精力去關(guān)注孩子的學習。

（4）行為品質(zhì)凸現(xiàn)不良。父母外出務工，讓孩子在其發(fā)展關(guān)鍵期失去了最好的引路人，再加上社會上一些不良分子的誤導，使留守兒童缺乏自覺性和自律性，有少部分留守兒童有放任自流的現(xiàn)狀。

3、“留守老人”問題

隨著子女紛紛外出務工，農(nóng)村留守老人群體的不斷擴大，帶來的一系列社會

問題不容忽視，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）經(jīng)濟收入低，生活質(zhì)量差。目前雖然部分省市試行了農(nóng)村居民養(yǎng)老保險，但遠遠沒有普及，而且在年齡、金額、覆蓋面方面有很多限制。大部分地區(qū)除部分享受低保的戶有得到扶助外，絕大部分農(nóng)村老年人沒有養(yǎng)老保障。在豐縣農(nóng)村雖然執(zhí)行了新農(nóng)合醫(yī)療及六十歲以上的老人享受每月60元的養(yǎng)老補助，在很大程度上緩解了老人的生存壓力。但農(nóng)村留守老人的經(jīng)濟來源主要還是依靠自己勞動所得和子女貼補。隨著孝道觀念的不斷淡化及子女在外務工謀生壓力加大，子女貼補缺乏穩(wěn)定性，農(nóng)村老人的經(jīng)濟收入更是少得可憐，由于無經(jīng)濟來源，三餐基本的油、鹽、柴都無法保證；吃的菜大多數(shù)是左鄰右舍的鄉(xiāng)親送的；炊事用燃料有的是燒廢舊木料，生活很是艱難

（2）生活缺少照料，安全隱患多。由于子女不在身邊，日常生活的一些小事，諸如理發(fā)、換電燈泡等都成為難題。特別是老人身體不好，需要子女陪同上醫(yī)院看病治療時，子女不在身邊，老人更是覺得孤苦無靠，感到很失落。有的老人生病了，連飯都做不了，想哭旁邊連一個聽的人也沒有。此外，老年人發(fā)病往往具有突然性，家中無人或搶救不及時，可能會錯過治療時機，導致嚴重后果。隨著年事漸高，一些農(nóng)村老人記憶力下降，有的行動不便或身有殘疾，一些日常生活行為都有可能留下安全隱患，甚至導致悲劇。

（3）對隔代教育造成心理負擔重。如果單從照顧孫輩的生活起居方面而言，只是增加老人的生活壓力，增加勞動強度。但對小孩教育方面心理負擔更重，主要因為農(nóng)村老年人大多數(shù)識字不多，無法輔導小孩的學習，擔心學習成績差。其次目前農(nóng)村交通、通訊得到迅速改善，電視、網(wǎng)吧到處有，孩子在外的時間長，擔心發(fā)生一些意想不到的事情。老年人總覺得管理小孩力不從心。

（4）精神缺少慰藉。人老了有喜靜的一面，但人老了最怕孤獨。農(nóng)村老人過慣了苦日子，對物質(zhì)生活往往無過高的奢求，因此來自子女的精神慰籍是老人身心健康必不可少的主要來源之一。由于子女不在身邊，農(nóng)村老人大多過著 “出門一孤影，進門一盞燈”的寂寞生活，這很容易使他們感到孤獨。特別是獨居老人感到有心里話沒處述說，有時間沒事打發(fā)，很可能出現(xiàn)抑郁癥狀，覺得生活沒有意思，嚴重的會產(chǎn)生自殺的念頭。另外，農(nóng)村精神文化生活比較單調(diào)，老人大多是“蹲墻根、找樹陰、聊聊天”，在家庭外邊也難以找到精神寄托。

三、留守問題對新農(nóng)村建設的影響

留守家庭的問題，表現(xiàn)在家庭層面上，是勞動力短缺、兒童教育困難、老人養(yǎng)老無保障、醫(yī)療無保障、家庭情感分離痛苦等。表現(xiàn)在社區(qū)層面上，是留守在農(nóng)村的人口整體素質(zhì)偏低，而新農(nóng)村建設需要“新農(nóng)民”。勞動力、兒童教育、養(yǎng)老等問題不是直接影響新農(nóng)村建設的問題，作為城市化的衍生問題，將會隨教育、社保、醫(yī)保、養(yǎng)老、救助的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展得到解決，并可以通過制度安排逐步完善。而人才和人的素質(zhì)問題才是直接影響新農(nóng)村建設的首要問題。這反映出當前農(nóng)村不是簡單的勞動力數(shù)量短缺，而是質(zhì)量的缺乏，即有農(nóng)業(yè)技能、懂農(nóng)業(yè)經(jīng)營的人才的缺乏。新型農(nóng)民缺乏的表現(xiàn)從整個農(nóng)村社區(qū)來看，說他們都是老弱病殘并不完全準確，現(xiàn)有人口中至少還有一半不是老弱病殘，并仍然以各種方式留在農(nóng)村，從事農(nóng)業(yè)或非農(nóng)業(yè)生 產(chǎn)活動。但是在調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)，除了少數(shù)村干部，大部分村民對新農(nóng)村建設的認識還很不夠，也不認為自己是新農(nóng)民，具有建設新農(nóng)村的能力。

四、對策

改變留守家庭的現(xiàn)狀與困境是亟待解決的民生問題，需要全社會的關(guān)注，特別是我們政府部門的關(guān)注。

1、發(fā)展受歡迎的務工模式：在鄉(xiāng)鎮(zhèn)就近務工。他們沒有留守問題這個后顧之憂，經(jīng)濟水平上升又很快，在心態(tài)上比較平衡，最容易繼續(xù)留在農(nóng)村，而他們的家庭將形成一種新型半邊戶，在外面的一半能接收充分的外來信息，有開明的頭腦，又見多識廣，從而指導留在農(nóng)村的另外一半發(fā)展 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，搞活農(nóng)村建設。但是，這種就近打工的模式要求本地有充分的工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，才能吸納相應的農(nóng)村勞動力。由于各地經(jīng)濟、社會和文化發(fā)展水平差異，這種模式的推行具有很大的難度。

2、改變城鄉(xiāng)二元化結(jié)構(gòu)的格局，大力發(fā)展新農(nóng)村社會保障事業(yè)，擴大農(nóng)村醫(yī)療、養(yǎng)老覆蓋面。廣大進城務工人員雖是城鎮(zhèn)化的產(chǎn)業(yè)工人，但他們的戶口欄上還寫著農(nóng)民，還受著國民差別待遇，在就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、子女受教育等諸多方面受到限制。在社會保障、社會救助和公共服務的獲取上，農(nóng)村人口無法獲得與城市人口相同的待遇。而這些是難以靠農(nóng)民非制度性方式來解決的，需要政府朝著縮小城鄉(xiāng)差

距，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的方向上持續(xù)邁進，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市反哺鄉(xiāng)村。進一步完善新農(nóng)合醫(yī)保及農(nóng)村養(yǎng)老保險制度，將“留守家庭”的相關(guān)民生問題納入覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會保障體系加以解決。黨的十七大報告強調(diào)的堅持科學發(fā)展觀、改善民生、實現(xiàn)又好又快發(fā)展等思路，已經(jīng)為我們展開了這樣一種普惠共享的美好前景。

3、大力發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提供更多的就業(yè)崗位，吸引廣大的進城務工人員回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)或就業(yè)。這樣做不但會帶來本地區(qū)經(jīng)濟的良性發(fā)展，還會解決一系列的諸如“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”等社會問題。

五、改善“留守家庭”相關(guān)問題的積極做法

在調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)xx縣一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)在處理和改善“留守家庭”相關(guān)問題的做法上很有借鑒意義。

（一）改善“留守兒童”問題方法探索

1、建立留守兒童檔案和聯(lián)系卡制度。充分發(fā)揮村支部、村委會、村計生協(xié)會等組織的力量，全面摸清摸準留守兒童情況，按照統(tǒng)計口徑建立和完善專門的留守兒童信息管理臺帳和電子數(shù)據(jù)庫。分村建立0-6周歲、6-l4周歲“留守兒童”信息臺帳，對“留守兒童”登記建卡，做到底數(shù)清、情況明?；緝?nèi)容包括：留守兒童家庭詳細地址和聯(lián)系電話；家長姓名及務工單位詳細地址和聯(lián)系電話；監(jiān)護人或其委托監(jiān)護人姓名、年齡、職業(yè)及聯(lián)系電話。要安排專人對留守兒童的檔案進行管理，并根據(jù)留守兒童變動情況，及時補充或變更聯(lián)系卡的有關(guān)內(nèi)容，并按時將年初統(tǒng)計情況及變更情況報告留守兒童和空巢老人社會管理服務工作領導小組辦公室。

2、建立留守兒童部門聯(lián)動管理服務制度(1)推行一項工作制度。領導小組每個季度召開一次聯(lián)席會議，及時匯總工作情況，落實工作措施，提高工作實效。(2)構(gòu)建五大聯(lián)動網(wǎng)絡。建立以鎮(zhèn)黨委、政府及村級基層組織為主體，督促留守兒童家長和現(xiàn)有監(jiān)護人履行法律責任的監(jiān)護網(wǎng)絡；建立以學校教師為主體，實施農(nóng)村留守兒童思想、生活、心理、情感教育的學校教育網(wǎng)絡；建立民政、婦聯(lián)、團委、關(guān)工委為主體，保障農(nóng)村貧困留守兒童獲得應有的社會扶助網(wǎng)絡；建

立以政法、公安、工商部門為主體，凈化校園周邊環(huán)境，加強對農(nóng)村留守兒童的管理號保護，維護兒童合法權(quán)益的環(huán)境凈化與安保網(wǎng)絡；建立衛(wèi)生部門加強對農(nóng)村留守兒童的醫(yī)療保健網(wǎng)絡。(3)開展維權(quán)四大行動。一是司法部門要開展維權(quán)宣傳行動。認真貫徹落實《未成年人保護法》，廣泛開展農(nóng)村留守兒童權(quán)益維護宣傳，建立農(nóng)村留守兒童維權(quán)中心，開展農(nóng)村留守兒童維權(quán)熱線電話；二是教育部門要開展就學扶助行動。要完善農(nóng)村留守兒童的就學狀況動態(tài)監(jiān)測機制，加大義務教育執(zhí)法檢查力度，確保農(nóng)村留守兒童不因家庭經(jīng)濟困難、學習困難等原因失學，消除農(nóng)村留守兒童的輟學現(xiàn)象；三是公安部門要開展校園安全行動。建立健全農(nóng)村中小學校園安保隊，預防和制止侵害農(nóng)村留守兒童權(quán)益的惡性案件發(fā)生；四是公安部門和文化部門要開展環(huán)境凈化行動。加強校園周邊網(wǎng)吧、歌舞廳等場所的整治和監(jiān)管，嚴禁其向未成年人營業(yè)。堅決打擊利欲熏心、屢教不改和觸犯法律的網(wǎng)吧和電子游戲經(jīng)營凈化農(nóng)村留守兒童成長環(huán)境。

3、推行留守兒童學校教育管理制度(1)建立在校留守兒童檔案登記制度。各學校每期期初組織專人對在校留守兒童進行摸底調(diào)查，清楚留守兒童的姓名、性別、年齡、性格、愛好、病史；清楚留守兒童父母的務工地點和聯(lián)系方式以及臨時監(jiān)護人的姓名、地址、聯(lián)系方式。留守兒童檔案及調(diào)查統(tǒng)計表做到學校管理人員人手一冊，同時報教育主管部門備案，做到心中有數(shù)，工作任務明確，各班級、班主任和任課教師深入分析問題，著手研究對策，切實解決留守兒童生活、學習、思想等方面的困難。(2)建立農(nóng)村留守兒童普惠資助制度。要認真落實貧困兒童“兩免一補”政策，建立貧困留守兒童社會資助制度和助學金制度，切實解決留守兒童實際困難。團委、婦聯(lián)、民政等部門籌措愛心經(jīng)費，捐助特困留守兒童對象。(3)建立“代理家長”、“監(jiān)護人”家教培訓制度。強化家長學校的規(guī)范化建設，組織專家免費對留守兒童家長、代理家長、監(jiān)護人進行培訓，全面提升家庭教育水平。(4)建立留守兒童健康教育制度。各學校按規(guī)定配齊心理健康教師和寄宿制生活管理、衛(wèi)生保健人員，積極開展留守兒童心理情感輔導，開設“心理咨詢室”、“心理咨詢中心”，全鎮(zhèn)中小學每學期至少要開設7課時心理健康課，加強對留

守兒童的心理輔導，健康教育課開設率達到100％。開展留守兒童營養(yǎng)指導、生長發(fā)育監(jiān)測、計劃免疫、兒童常見病診斷等基本衛(wèi)生保健服務；加快全鎮(zhèn)中小學食堂建設和管理，安全飲用水達到100％。(5)建立留守兒童情感聯(lián)線制度。建設一個設施配套、功能齊全的“留守兒童之家”，留守兒童的家長經(jīng)常與學校老師及臨時監(jiān)護人取得聯(lián)系，掌握孩子的動態(tài)，加強對孩子的教育。要建立班主任責任制，具體實施“六個一”工作機制：每班成立一個留守兒童互助小組；“代理家長”每周至少與“留守兒童”談心一次；每月與“留守兒童”父母通電話或視頻聊天一次；學校教師每學期對留守兒童家訪一次；學校每月對“留守兒童”進行一次集中的心理輔導活動；要求留守兒童每月給家長寫一封信。

4、實施農(nóng)村中小學校標準化建設計劃

(1)加快農(nóng)村寄宿制學校建設。加大教育投入，建設一所九年一貫制寄宿學校。(2)全面推進學校標準化建設。實施學校改建、擴建、新建工程，確保農(nóng)村適齡“留守兒童”入學率達100％。(3)全面實施農(nóng)村幼兒園建設。加大幼兒園建設投入，逐步建立以公辦幼兒園為主體的農(nóng)村幼兒園辦園體制，努力形成公益公平、普及普惠的農(nóng)村學前教育服務體系，切實解決好農(nóng)村學前留守兒童“入園難”的問題。

5、建立留守兒童社會服務機制

(1)開展關(guān)愛留守兒童的社會幫扶活動。廣泛發(fā)動社會力量，積極開展針對留守兒童的各種幫扶活動。由村支部聯(lián)系干部、教師、關(guān)工委老同志、計生協(xié)會會員、共青團員等，采取“一對一”或“一對多”的形式，為在校留守兒童一一落實“代理家長”，建立代理家長檔案，不遺漏任何一位留守學生。鎮(zhèn)團委、婦聯(lián)要廣泛開展志愿行動，為家庭貧困、品學兼優(yōu)的留守兒童面向社會招募親情志愿者或條件較好的志愿家庭，配對“愛心家長”，長期深入聯(lián)系，給他們以溫暖與呵護。要以正在接受九年義務教育的健全家庭子女為主體，推行“牽手成長”活動，讓留守兒童結(jié)交一個家庭健全、氣氛融洽的“手拉手”小伙伴，引導他們互助互學，共同成長和進步。

(2)搭建留守兒童活動和交流的新平臺。鎮(zhèn)成立“留守兒童工作站”，各村相

應建立有專人負責、專人管理的“留守兒童工作站”。各村要整合本村村級活動中心、農(nóng)家書屋等場地，請一些熱心的退休老教師、老干部為留守兒童進行課外輔導。

(3)鼓勵和引導農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)就業(yè)。加快推進新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設，促進勞動力就地就業(yè)，把青壯年勞動力留在本地，積極為農(nóng)民工提供就業(yè)信息和創(chuàng)業(yè)機會，從根本上解決留守兒童和空巢老人問題的途徑和保障。

（二）改善“留守老人”問題方法探索

留守老人的難題若得不到解決，不但將會影響到他們的晚年生活與身體健康，在外打工的子女也難以安心，而且也是與我們建設和諧社會的理念相違背的。要真正破解留守老人面臨的問題，需要政府、社會各界給予更多的關(guān)懷和支持。農(nóng)村有農(nóng)村的優(yōu)勢，政府可在發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上找出路，加大對農(nóng)村的財力與科技投入，讓更多有知識、有文化、有技術(shù)的勞動力留在農(nóng)村，進行農(nóng)業(yè)開發(fā)，使他們在農(nóng)村有錢可賺，既不影響致富，也能照應老人。

(1)發(fā)揮主觀能動性，做積極參與社會的主人。農(nóng)村留守老人自身要注意調(diào)節(jié)好心態(tài)，增強心理上的自立程度；生活上，鍛煉自己的自立能力；并且注意鍛煉身體，養(yǎng)成良好的生活習慣；并保持勤學好問的習慣，不斷學習新事物，跟上時代步伐。積極尋找精神寄托，充實新的生活內(nèi)容。尋找精神寄托的方式有許多，如：和鄰居聊聊天，下下棋；參加村里的公益事業(yè)活動，幫助村里做些力所能及的工作，加入計生協(xié)會會員，幫忙做育齡人群的計生工作，把自己融入社會之中。

(2)強化尊老、愛老、養(yǎng)老、敬老的宣傳教育。在農(nóng)村社會化養(yǎng)老機制尚未形成之前，傳統(tǒng)式家庭化養(yǎng)老仍是農(nóng)村養(yǎng)老的唯一形式。尊老愛老是中華民族的傳統(tǒng)美德，要加強農(nóng)村年輕人的孝道教育，對在敬老愛老等方面做得較好的年輕人應予以弘揚表彰，對歧視、排斥老人等行為給予曝光、鞭達。架起親情時時溝通的橋梁，在外子女要經(jīng)常與自己父母保持聯(lián)系，按時給老人寄錢送物。家中大事多征求父母意見，即使沒有事也要經(jīng)常與老人通通話，加強彼此之間的溝通與聯(lián)系。

(3)逐步建立農(nóng)村老年人自愿者服務隊。為留守老人提供諸如理發(fā)、環(huán)境衛(wèi)生清理、房屋修繕等日常服務，可由民政或共青團、婦聯(lián)等部門組織牽頭，盡可能在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)都成立農(nóng)村老年人自愿者服務隊，建立一支常年服務的隊伍，以緩解

留守老人存在的困難。

(4)完善農(nóng)村醫(yī)療保險制度。農(nóng)村留守老人大多數(shù)身體虛弱，小病不斷，門診費用大。按照目前農(nóng)村醫(yī)療保險規(guī)定，只有住院才能報銷，且報銷比例較低。因此要在逐步提高住院費報銷比例的同時，對60歲以上的農(nóng)村參保老人門診費給出報銷標準，以減輕這部分弱勢群體醫(yī)療費用。

(5)逐步建立農(nóng)村養(yǎng)老制度，為農(nóng)村留守老人提供生活保障。首先是擴大農(nóng)村最低生活保障范圍，把符合條件的農(nóng)村老人全部納入最低生活保障范圍，從經(jīng)濟上保證老年人達到基本生活水平。其次是鼓勵企業(yè)、個體老板捐資設立老年人基金，對需要幫助的老人給予扶持。

(6)興辦農(nóng)村養(yǎng)老福利事業(yè)，走家庭化養(yǎng)老與社會化養(yǎng)老相結(jié)合之路。有條件的地方，可由鄉(xiāng)、村組織牽頭，通過招商引資、當?shù)啬苋送顿Y等多渠道的辦法興辦養(yǎng)老院、托老所等，建立一個溫暖的大家庭。如成立農(nóng)村老年人休閑活動中心、老年人互助協(xié)會等，讓老年人重新找到歸屬感。在老年人組織內(nèi)部，可實施老年人互助機制，低齡老人為高齡老人義務服務，把義務服務的時間進行累積并建檔，等將來自己需要這方面服務時，可以免費享用所累積的服務時間。并逐步將農(nóng)村老年人福利事業(yè)引向市場，對于年齡較大的留守老人，可以考慮由其子女出部分錢，搬進托老所，進行社會化養(yǎng)老，促進諸如個別留守老人無人管等問題的解決。

（三）改善“留守婦女”問題方法探索 “留守婦女”困境的解決對策及建議：

(1)改革戶籍制度，打破城鄉(xiāng)分割的局面；完善勞動法律，給予外出男性農(nóng)民工探親權(quán)；強化科技培訓，提高留守婦女的致富能力；

(2)全社會共同關(guān)注“留守婦女”：政府的制度供給，社團的組織支持，積極發(fā)揮婦聯(lián)、共青團等社會團體的組織優(yōu)勢，有效整合多方社會資源，共同致力于營造一個關(guān)注留守婦女、關(guān)愛留守家庭的社會氛圍；社區(qū)、村委會可以建立家長學校、家教咨詢站，幫助留守婦女解決子女教育上遇到的難題，改善親子關(guān)系，也可以創(chuàng)辦一些托管中心，配備專門人員，負責管理孩子校外的學習、活動和安全，或者負責老年人的飲食起居，從而解除留守婦女的后顧之憂。有條件的村也可以利用部分村活動室開展一些集娛樂和服務為一體的活動，使留守婦女既能夠

有地方交流、娛樂，增添生活的色彩和樂趣，也能夠通過活動獲得一些法律、政策的咨詢與服務。

總之，“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”問題不僅事關(guān)千千萬萬個“留守家庭”的幸福安康，也關(guān)系到我們整個社會的和諧穩(wěn)定。需要政府、社會公益組織以及我們每一位公民共同去關(guān)注。

參考文獻：

1葉敬忠，《留守中國》，社會科學文獻出版社。2010年9月第1版。

2呂衛(wèi)民，《解決農(nóng)村留守老人孤獨問題芻議》，重慶科技學院學報，2011年第20期。3葉敬忠，《關(guān)愛留守兒童：行動和對策》，社會科學文獻出版社。2008年03月第1版。4鐘淼淼，《6000萬家庭共同關(guān)注留守家庭教子經(jīng)》，江西科學技術(shù)出版社。2010年9月1日第1版。5葉敬忠，《靜寞夕陽：中國農(nóng)村留守老人》，社會科學文獻出版社。2008年12月第1版。6楊詩琪、洪克非，《他們是當下中國最容易受傷害的人》，中國青年報。2006年5月29日。

7郭書田、劉景山，《建設社會主義新農(nóng)村》，人民日報出版社。2006年6月。8熊丙奇、國慶波，《農(nóng)村家庭教育100問》，華東師范大學出版社。2010年9月。9秦淮川，《留守兒童相約自殺的蒼涼》，羊城晚報，2010年07月06日。10山西婦聯(lián)，《留守兒童渴盼5類關(guān)愛》，山西晚報，2008年03月10日。11人民網(wǎng)，《改善農(nóng)村留守兒童現(xiàn)狀，需要做好8方面工作》，2008年02月27日。12全國婦聯(lián)，《中國共有農(nóng)村留守兒童5000萬》，2010年05月26日。

第四篇：行政管理畢業(yè)論文

行政管理畢業(yè)論文范文-我國上市公司管理層收購的研究

隨著國有企業(yè)改革進程的加快，資本市場的不斷發(fā)展，越來越多的上市公司在明晰產(chǎn)權(quán)和強化激勵的要求下正逐步實施管理層收購，通過股權(quán)激勵等制度安排使企業(yè)管理層獲得控制權(quán)，實現(xiàn)管理層自身利益與企業(yè)經(jīng)營的有效統(tǒng)一，有利于提升企業(yè)運作質(zhì)量和創(chuàng)造價值的能力。

一、管理層收購的概述

（一）MBO的起源及其涵義

1、MBO的起源

管理層收購MBO(Management Buy-outs)起源于20世紀70年代的美國證券市場。這一時期，美國證券市場擴容速度過快，許多私人公司乘機上市，迅速發(fā)展成為具有一定規(guī)模的公眾公司，一些上市公司沒有業(yè)績支撐，股價泡沫程度很高。后來，伴隨石油價格的上漲，西方國家出現(xiàn)了嚴重的通貨膨脹，持續(xù)的、較高的通貨膨脹的直接后果就是使泡沫性股市迅速回落，道瓊斯工業(yè)指數(shù)從1972年的1036點降至1974年的578點，相當一部分上市公司的股票市值嚴重偏低于實際價值，上市公司的Q值(市場價值/重置成本)從1965年的1.3大幅下降至1981年的0.52，這意味著在資本市場上購買企業(yè)要比在實際資產(chǎn)市場上購買企業(yè)便宜一半。在這種情況下，作為上市公司內(nèi)部人的管理層，比外部的投資者知悉更多關(guān)于上市公司的真實信息，巨大的價差促使管理層通過收購上市公司的股份來實現(xiàn)所有者收益，上市公司MBO就這樣運用而生了。

美國KKR(Kohlberg Kravis Roberts)公司是世界上最早運作MBO的公司，1975年，KKR公司決定收購羅可威爾公司的一個制造齒輪部件的分廠。KKR公司與目標公司的管理層攜手，以每股一美元的價格對該分廠實施了MBO(管理人員持股20%，KKR公司控股80%)，收購后由于改進了庫存品的管理，加強了收賬制度，削減了不必要的費用開支，使公司的現(xiàn)金大量增加。5年后，以每股22美元的價格賣給其他公司，KKR公司和管理人員取得豐厚的回報。MBO在美國的活動主要經(jīng)過三個階段:第一階段，20世紀70--80年代，由于經(jīng)濟持續(xù)增長，各種并購活動頻繁，并通過立法鼓勵MBO的發(fā)展，這一時期的MBO具有兩個基本特征:一是MBO的產(chǎn)生通常是銷售額受國民生產(chǎn)總值波動影響較小，而且具有有限成長機會的成熟產(chǎn)業(yè)，如食品加工業(yè)、零售業(yè)、服裝業(yè)等；二是這些風險較小、可杠桿化資產(chǎn)較多的產(chǎn)業(yè)的大量現(xiàn)金或被低估的資產(chǎn)增強了經(jīng)理人員的舉債能力。第二階段，20世紀90年代初期，由于1990——1992年發(fā)生了經(jīng)濟衰退，公司的收入增長和盈利能力受到影響。同時，80年代迅速發(fā)展的管理層收購使許多機構(gòu)的價格/預期現(xiàn)金流倍數(shù)大幅增加，需要相應的調(diào)整，因此，這一時期的MBO活動大幅下降。第三階段，1992年以后，美國經(jīng)濟又開始了持續(xù)的增長，股價連續(xù)創(chuàng)新高，債券市場規(guī)模擴大，金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，使MBO的操作人員能獲得更多、更靈活的資金。MBO的交易呈現(xiàn)由成熟產(chǎn)業(yè)向高科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢。自20世紀80年代以來，在美國企業(yè)并購浪潮中，MBO被視為減少公司代理成本，完善公司治理結(jié)構(gòu)的一種有效手段而成為并購的一種重要方式，這次并購浪潮不僅帶動美國經(jīng)濟走出低谷，更促進了美國企業(yè)制度和金融制度的演變。

2、MBO的涵義與特點(l)MBO的概念

MBO(Management Buy-outs)即管理層收購是指目標公司的管理層包括董事、監(jiān)事和總經(jīng)理等，利用借貸融資的方式籌措資金收購本公司股份，從而改變本公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，進而達到重組公司的目的，并獲得預期收益的一種收購行為。通過收購，完成了企業(yè)經(jīng)營者向所有者的轉(zhuǎn)變，使經(jīng)營者與企業(yè)的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，實現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的統(tǒng)一。因而，MBO在激勵內(nèi)部人積極性，降低代理成本，改善企業(yè)經(jīng)營狀況等方面起到了積極的作用。(2)MBO的主要特點

MBO作為一種新型的企業(yè)并購方式和制度創(chuàng)新形式，有其自身的一些特點，主要包括: 收購主體的特定性。MBO與其他并購方式相比最大的區(qū)別在于其收購主體最終是本企業(yè)的管理層，企業(yè)實施MBO后，采取的是所有者與經(jīng)營者合一的方式解決經(jīng)營者激勵與約束機制，這種方式有利于管理層擺脫過去的盲目指揮和過多限制，全身心地經(jīng)營好屬于自己的資產(chǎn)，這實際上是對現(xiàn)代企業(yè)制度的一種反叛。

收購價格的公允性。MBO完全按照市場化原則公開競爭定價，應回避管理層收購過程中的單邊交易，建立一個公開、公正的市場，增加買方數(shù)量，民營資本、外資資本、社會法人資本和管理層資本都是合法的收購主體，享有平等的待遇。因此，實施MBO應采取市場化定價，通過競爭最終形成一個合理的收購價格。

主要收購資金的外部性。MBO所需資金一般依靠銀行貸款、債券為主體的外部組合融資來完成。MBO屬于杠桿收購(LBO)的一種，一般情況下，90%以上的收購資金來源于外部融資。管理層在全面考慮資金成本和使用效率的前提下，融集足夠的資金來進行收購，是成功實施MBO的關(guān)鍵。同時，實施MBO還需要中介機構(gòu)、財務顧問進行必要的指導。

目標公司具有潛在的效率性。MBO多發(fā)生在擁有穩(wěn)定現(xiàn)金流和具有良好經(jīng)營潛力的行業(yè)，而且目標公司又存在管理效率低下的狀況，具有巨大的資產(chǎn)增值潛力和潛在的管理效率空間。一方面，管理層可以采用協(xié)議收購的方式用較少的資本獲得對公司的相對控制權(quán)，再通過重組和降低代理成本的方式，提升公司的整體管理效率，為公司的股東創(chuàng)造更大的價值;另一方面，管理層為了償還收購過程中借入的巨額債務，通常會出售部分目標公司的非核心資產(chǎn)或業(yè)務來滿足對現(xiàn)金流入的需求，從而提高資源的利用效率，使企業(yè)獲得更高的收益。管理層目標的一致性。成功地實施MBO的企業(yè)必須具有顯著的人力資本特性。一方面，企業(yè)管理層應具有企業(yè)家精神，有良好的素質(zhì)和強烈的事業(yè)進取心;另一方面，企業(yè)管理層必須是一個很好的合作團隊，團隊成員之間的目標必須一致，有良好的合作心態(tài)，最大限度地發(fā)揮每個成員的聰明才智。(3)MBO的相關(guān)概念

MBO與ESO的區(qū)別。ESO(Executive Stock Options)經(jīng)理股票期權(quán)是指經(jīng)營者可以按照約定的價格和數(shù)量在約定的期限內(nèi)購買本公司股票，并有權(quán)在一定時間后將所購的股票在證券市場上出售，但股票期權(quán)本身不可轉(zhuǎn)讓。期權(quán)買方(Option Buyer)以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(Premium)為代價而擁有股票期權(quán)，但不承擔必須買進或賣出一定數(shù)量某種股票的義務:期權(quán)賣方(Option seller)則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，承擔在一定期限內(nèi)服從期權(quán)買方的選擇，賣出或買進一定數(shù)量某種股票的義務。在國外，解決股權(quán)來源一般有三種方法，一是原股東將其股權(quán)出讓給經(jīng)營者;二是公司增發(fā)新股給經(jīng)營者;三是公司自二級市場回購股票來滿足經(jīng)理股票期權(quán)的要求。MBO和ESO都是對管理層實施激勵的模式，但股票期權(quán)與MBO并不是一回事，前者是利用股權(quán)激勵，解決經(jīng)理人激勵約束問題的一種機制，而后者在以收購方式獲得股權(quán)的過程中則必須按照一般的市場原則面對其他收購者的競爭。ESO存在著管理層最終是否購買股票的選擇權(quán)，即使在行權(quán)購入股票時，也不會產(chǎn)生公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，而實施MBO的管理層則是為了獲得本公司的股票所有權(quán)和對公司的實際控制權(quán)。

MBO與ESOP的區(qū)別。ESOP(Employee Stock Owner ship plans)員工持股計劃是指由公司內(nèi)部員工通過自籌或借債所融資金購買本公司部分股份，從而以勞動者和所有者的雙重身份參與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和所有者分配的一種制度。ESOP的目的不在于籌集資金，而旨在擴大資本所有權(quán)，使公司普通職工可以同時獲得勞動收入和資本收入，從而增強職工的參與意識，調(diào)動職工的積極性，同時，在一定程度上有利于完善監(jiān)督機制，改善公司治理結(jié)構(gòu)。當實施ESOP后使公司實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時，這在本質(zhì)上與MBO是一致的，屬于并購的完成，不同的僅僅是收購主體。當收購主體不僅包括目標公司管理層，還包括公司職工時，此種收購又演變成為管理層職工收購(Management & Employee Buy一outs，MEBO)，由此可見，MBO可以與ESOP同時實施。(二)MBO在我國的產(chǎn)生與發(fā)展

MBO在我國的產(chǎn)生是為了解決經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的產(chǎn)權(quán)問題，尤其是在入世后國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務戰(zhàn)略性重組的客觀要求下，催生了國家對國有企業(yè)控股政策變革的政策背景。1995年，中央提出“抓大放小”的思路，要求“區(qū)別不同情況，采取改組、聯(lián)合、兼并、股份合作制、租賃、承包經(jīng)營和出售等形式，加快國有小企業(yè)改組步伐”。此外，在企業(yè)激勵機制普遍存在嚴重不足和扭曲的情況下，如何進一步降低企業(yè)運營成本，挖掘企業(yè)人力資本潛能，建立健全行之有效的激勵約束機制，以充分提高管理層的工作積極性和企業(yè)經(jīng)營效益。在這種情況下，MBO被認為是國有股權(quán)退出的重要渠道，有助于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，解決所有者缺位和內(nèi)部人控制等問題的一種企業(yè)并購方式及制度創(chuàng)新形式而產(chǎn)生了。

1998年，在香港上市的四通集團被認為是中國第一例成功實施MBO的企業(yè)。四通集團是典型的民營企業(yè)，但其性質(zhì)卻長期被確定為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)。四通集團的管理層和員工出資成立了職工持股會，職工持股會共有會員616人，注冊資金5100萬元，段永基、沈國等管理層實際認股份額超過50%，再由職工持股會出資51%與原四通集團共同組建四通投資有限公司。繼而，四通投資有限公司通過借貸等形式收購原四通的資產(chǎn)，并擁有上市公司香港四通50.5%的股權(quán)，也就是在原四通公司之外搭建一個產(chǎn)權(quán)完全清晰的平臺，再將原四通公司拉入這個平臺，實現(xiàn)整個企業(yè)的產(chǎn)權(quán)明晰。1999年9月，黨的十四屆五中全會通過了《關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干問題的決定》，國有經(jīng)濟布局按照“堅持有進有退，有所為有所不為”的原則，上市公司國有股轉(zhuǎn)讓的案例開始出現(xiàn)。2000年粵美的公司管理層和職工持股會共同出資組建美托投資有限公司，轉(zhuǎn)讓美的集團股本總額的14.94%，股份轉(zhuǎn)讓后，美托投資有限公司持股比例為22.19%，取代了代表政府的第一大股東原順德市美的控股有限公司而成為粵美的集團第一大法人股東?；浢赖募瘓F管理層通過控股美托投資有限公司間接持有粵美的集團股份有限公司的股權(quán)，成為我國第一起上市公司MBO成功運作的案例。2001年，上市公司宇通客車總經(jīng)理湯玉祥為收購宇通客車國有股與22名自然人(其中21名自然人是宇通客車職工)一起，共同設立了上海宇通創(chuàng)業(yè)投資有限公司，這家由湯玉祥任法人代表的企業(yè)，借助于拍賣，繞過了國資委的審批，并最終通過司法途徑于2003年1月5日完成MBO。這被認為是第一家由國有管理者實施MBO的案例。2002年6月24日，鑒于當時證券市場極其低迷的狀況，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于停止國有股減持的通知》，提到“恢復國有股向非國有資本的協(xié)議轉(zhuǎn)讓”。黨的十六大報告也明確強調(diào):“除少數(shù)必須由國家獨資經(jīng)營的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，實行投資主體多元化”。在“國退民進”政策背景下，深方大、伊利股份、勝利股份等多家上市公司相繼推出了MBO計劃。最近，國資委《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作的意見》出臺后，該辦法第一次對管理層收購MBO問題進行了明確表態(tài)并提出了基本規(guī)劃。自此，越來越多公司的MBO與外資并購、民營企業(yè)收購并列成為我國證券市場三大并購題材。(三)上市公司MBO運作的意義

1、解決所有者缺位，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)

長期以來，國有股所占比例過高，處于控股地位或第一大股東地位，國有股“一股獨大”和國有出資人虛置，實際上成為“內(nèi)部人控制”的產(chǎn)權(quán)基礎。根據(jù)黨的十六大提出的改革國有資產(chǎn)管理體制的方針，國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性調(diào)整已是當前經(jīng)濟改革的一大主題，其最終目的是要使國有企業(yè)通過體制轉(zhuǎn)軌或機制改造后獲得更高的效率。MBO作為一種制度創(chuàng)新，通過協(xié)議收購國有股權(quán)，使股權(quán)結(jié)構(gòu)趨于多元化，國有股“一股獨大”的局面將有所改變，開辟了一條國有資本的戰(zhàn)略退出通道，有利于解決國有企業(yè)所有者缺位，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，對國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革具有重要的意義?，F(xiàn)行的僵化的國有資產(chǎn)只能保值增值，不能流動的思維癥結(jié)，客觀上造成了國有資產(chǎn)流失的“冰棍”效應，通過實施MBO，一方面，國有資本的跨所有制流動，社會資產(chǎn)總量并沒有減少，非但不會造成國有資產(chǎn)流失，反而盤活了原來的國有資產(chǎn)，大大促進了社會資源的有效配置，最終有利于國有資產(chǎn)增值;另一方面，國家出售中小企業(yè)所有權(quán)所獲得的資金可充實社會保障基金或投向關(guān)系國計民生的重要行業(yè)，逐步從競爭性領域退出，促進國有經(jīng)濟進行戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的合理布局。

2、降低企業(yè)代理成本，提高企業(yè)運營效率

代理問題產(chǎn)生于現(xiàn)代企業(yè)制度中所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，根據(jù)代理理論，“代理關(guān)系存在于一切組織、一切合作性活動中，存在于企業(yè)內(nèi)部的每一個管理層次上”。代理關(guān)系產(chǎn)生的經(jīng)濟基礎是公司股東向經(jīng)營者(代理人)授予經(jīng)營管理權(quán)可降低公司的成本，但是代理關(guān)系的確定又必然產(chǎn)生代理成本。代理成本是指因經(jīng)營者偷懶、不勤勉盡責，偏離股東目標和以種種手段從公司獲得財富等而發(fā)生的成本。由于我國國有股“一股獨大”和“內(nèi)部人控制”的存在，極易產(chǎn)生經(jīng)濟學中的“道德風險”和“逆向選擇”現(xiàn)象，代理成本的存在會影響公司經(jīng)營效率，甚至可能威脅公司的存續(xù)。詹森(Jensen)和麥克林(Meckling)認為管理者持有公司股份越少，他們?nèi)粘Ｖ械耐祽谢虿汇∈芈氊煹膭訖C就越強烈。通過實施MBO，可以使企業(yè)的經(jīng)營者同時成為企業(yè)的所有者，由內(nèi)部人控制轉(zhuǎn)變成內(nèi)部人參股，有助于降低公司運作的代理成本，使經(jīng)營者和公司的整體目標和利益相一致。同時，經(jīng)營者用較少的自有資金和大部分借貸資金收購企業(yè)產(chǎn)權(quán)，這種高負債的融資結(jié)構(gòu)迫使管理層減少對自由現(xiàn)金流的分配，有利于進一步約束經(jīng)營者的經(jīng)營行為，提升企業(yè)管理效率以及增強提供融資支持的金融機構(gòu)的外部有效監(jiān)督。

3、優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)業(yè)務調(diào)整

任何企業(yè)都是在動態(tài)的環(huán)境中經(jīng)營，經(jīng)濟周期的變化、技術(shù)的進步、產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢及政策的改變等都可能使企業(yè)目前的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與業(yè)務安排成為低效率的組合。隨著我國加入世貿(mào)組織，社會分工越來越細，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營更應放在全國乃至全球范圍內(nèi)的協(xié)同與合作，傳統(tǒng)的“小而全”的經(jīng)營理念正越來越不適應全球競爭的需要，企業(yè)的經(jīng)營方向與戰(zhàn)略目標也應做出相應的調(diào)整和改變，企業(yè)尤其是國有企業(yè)應積極參與全球分工與協(xié)作，剝離和分立那些缺乏效益或發(fā)展優(yōu)勢不足的子公司以及不適應企業(yè)主營業(yè)務發(fā)展的部門，而MBO正是用于此類公司的資產(chǎn)剝離、業(yè)務分拆等。通過實施MBO可以有效地促進企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，重新整合經(jīng)營性業(yè)務，以使公司的經(jīng)營重點集中于主營業(yè)務，重構(gòu)企業(yè)的核心競爭力。

4、培養(yǎng)企業(yè)家隊伍，實現(xiàn)企業(yè)家才能

企業(yè)家(人力資本所有者)是企業(yè)最重要和最有活力的生產(chǎn)要素，是先進、生產(chǎn)方式的開拓者和創(chuàng)造者，是社會化大生產(chǎn)的具體組織者。在資本、勞動力、土地和企業(yè)家才能這四大生產(chǎn)要素中，應更加注重企業(yè)家的才能，20世紀90年代以來，高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和風險投資的興起使得企業(yè)家雇傭資本成為可能，企業(yè)家的定位、職業(yè)經(jīng)理人市場的形成等使企業(yè)家的地位、價值和作用日益顯現(xiàn)，企業(yè)實施MBO有利于培養(yǎng)和造就一批專業(yè)化、高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍。企業(yè)家作為企業(yè)經(jīng)營管理的決策者，他的才能能否充分發(fā)揮是企業(yè)能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要前提。由于國有企業(yè)普遍存在的產(chǎn)權(quán)不明晰、政企不分等原因，企業(yè)家往往不能充分發(fā)揮自己的才能，人力資本受到了抑制。而MBO為管理者實現(xiàn)企業(yè)家才能開辟了一條嶄新的途徑，極大地激發(fā)了管理者的創(chuàng)業(yè)熱情，充分地施展企業(yè)家才能，有利于形成一大批充滿活力、富有想象力和創(chuàng)造精神的企業(yè)家群體。

二、管理層收購的基本理論

（一）委托代理理論

1、委托代理關(guān)系的產(chǎn)生

在企業(yè)發(fā)展的最初時期，由于企業(yè)規(guī)模比較小，生產(chǎn)所需的資本極其有限，企業(yè)所有者通常可以勝任企業(yè)的經(jīng)營管理工作，企業(yè)的所有者與經(jīng)營者往往是合二為一的，即業(yè)主經(jīng)理。但隨著企業(yè)的進一步發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模的擴大，社會分工的日益復雜，尤其是在19世紀末20世紀初，股份公司逐漸發(fā)展成為一種典型的企業(yè)組織形態(tài)以后，由于眾多的企業(yè)經(jīng)營者無法有效地直接參與公司決策與生產(chǎn)經(jīng)營管理，同時，客觀上存在著企業(yè)所有者管理才能與企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模明顯的不對稱，促使企業(yè)所有者尋求與經(jīng)營者合作，并通過契約方式實現(xiàn)資源的互補。在現(xiàn)代企業(yè)的財產(chǎn)所有權(quán)與其實際的經(jīng)營權(quán)相分離的條件下，公司不再由股東直接經(jīng)營;而由股東大會選舉產(chǎn)生的董事會經(jīng)營管理，股東即使在掌握投票權(quán)的情況下，也只能通過選舉董事會等方式間接地影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動。這樣，在資本所有者與企業(yè)經(jīng)營者之間就形成了一種委托代理關(guān)系(被定義為契約)。這種代理關(guān)系存在于財產(chǎn)所有者與企業(yè)經(jīng)營者之間，也存在于企業(yè)高層管理者與中層管理者之間。根據(jù)代理理論，“代理關(guān)系存在于一切組織，一切合作化活動中，存在于企業(yè)內(nèi)部的每一個管理層上”。

4、MBO可以有效降低代理成本

代理成本的存在會影響公司的經(jīng)營效率，甚至可能威脅公司的生存。一方面，股東對經(jīng)營者實施的監(jiān)督，可以在一定程度上避免“道德風險”和“逆向選擇”，但受到合理成本的限制，不可能做到全面事事監(jiān)督，無法徹底的解決經(jīng)營者背離股東目標問題。另一方面，股東雖然可以采用諸如年薪制，經(jīng)理股票期權(quán)等激勵制度來使經(jīng)營者分享企業(yè)增加的財富，鼓勵他們采取符合企業(yè)最大利益的行動，部分降低代理成本，但仍不是解決問題最佳途徑。因為，報酬過低，不足以激勵經(jīng)營者，股東不能獲得最大利益;報酬過高，股東付出的激勵成本過大，也不能獲得最大利益。MBO是一種可行的企業(yè)改制方案，通過實施這種方案，公司經(jīng)營者與所有權(quán)形成聯(lián)盟，既建立了公司股東與經(jīng)營者互相制約的責任機制，也建立了以股權(quán)為基礎的利益共享的激勵機制，并造就了忠誠的經(jīng)營者。

（二）公司治理結(jié)構(gòu)理論

1、公司治理結(jié)構(gòu)的運行機制

良好的公司治理結(jié)構(gòu)不僅是一個國家、企業(yè)樹立市場信心，吸引投資者的重要手段，也是企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎。如果不具有完善的公司治理制度，一個國家的經(jīng)濟可能在全球化的過程中暴露出嚴重缺陷，甚至喪失已經(jīng)取得的經(jīng)濟發(fā)展成果，亞洲金融危機就是例證。為了進一步增強企業(yè)核心競爭力，構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu)體系，當前，一個重要趨勢是公司治理結(jié)構(gòu)由“股東至上”向共同治理轉(zhuǎn)變。一方面，公司的最高權(quán)利機構(gòu)不僅僅是股東大會，也應包括利益相關(guān)者代表組成的團體;另一方面，公司的目標也不再只是股東利益最大化，也應包含承擔社會責任的股東、經(jīng)理層、員工和其他利益相關(guān)者的利益最大化。從風險與收益均衡的原則看，由于各產(chǎn)權(quán)主體都是在企業(yè)中投入了專用性資產(chǎn)，都承擔著一定的風險，治理公司的要素也由單一的股東出資資源轉(zhuǎn)向人力資源、技術(shù)資源、品牌資源、文化資源等多重復合化?，F(xiàn)代要素理論認為，企業(yè)家投入知識和經(jīng)驗等管理要素，使整個企業(yè)的價值增值，因此，企業(yè)的控制權(quán)和剩余索取權(quán)理應由股東、經(jīng)理層、員工等各利益相關(guān)主體共同擁有。在“共同治理”的模式下，企業(yè)的各利益相關(guān)主體通過合理的制度安排和良好的溝通合作，降低各相關(guān)主體間達成契約的交易成本來提高效率，達到企業(yè)長期生存與穩(wěn)定發(fā)展的目的。

公司治理結(jié)構(gòu)(Corporategovernance)指公司的股東、董事、經(jīng)理層以及其他利益相關(guān)者(如:員工、債權(quán)人、客戶、政府、社會公眾等)有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、法規(guī)、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標，何人在何種狀態(tài)下實施控制，如何控制，風險和收益如何在不同企業(yè)成員之間分配等。公司治理結(jié)構(gòu)就是公司所有權(quán)合約的具體運行機制，一般將其劃分為內(nèi)部治理機制和外部治理機制兩部分。

內(nèi)部治理機制主要由股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層共同組成，這些部門的協(xié)調(diào)運作依賴于有效的投票機制、監(jiān)督機制以及經(jīng)理的激勵機制和員工參與機制，其中極為重要的是如何對經(jīng)理層實施有效的激勵與監(jiān)督。內(nèi)部治理機制，關(guān)鍵必須理清兩個基本原則(機構(gòu)治理原則與責權(quán)劃分原則)和兩種主要關(guān)系(股東會與董事會的信任托管關(guān)系與董事會與經(jīng)理層的委托代理關(guān)系)。外部治理機制是以公司控制權(quán)市場的外部監(jiān)督機制，主要表現(xiàn)為敵意收購和代理權(quán)爭奪戰(zhàn)等。通過產(chǎn)品市場、資本市場和人力資源市場提供有關(guān)企業(yè)的績效的信息，評估企業(yè)行為和經(jīng)營者行為，并通過自發(fā)的優(yōu)勝劣汰機制、激勵和約束企業(yè)經(jīng)營者，其中最重要的是通過資本市場的接管機制達到約束經(jīng)營者的目的。

內(nèi)部治理機制是公司治理一種基本形態(tài)，外部治理機制只是對內(nèi)部治理的一種必要的補充，只有在內(nèi)部治理機制難以有效發(fā)揮作用甚至無法發(fā)揮作用的情況下，才會出現(xiàn)以控制權(quán)市場的形式對經(jīng)理層實施監(jiān)督。一般說來，股權(quán)結(jié)構(gòu)相對集中的公司，大股東由于持有上市公司大量股權(quán)，通常將收益寄予公司經(jīng)營效率的提高上，會積極行使對公司經(jīng)營者管理的監(jiān)督權(quán)，內(nèi)部治理機制發(fā)揮主導作用;而股權(quán)結(jié)構(gòu)相對分散的公司，小股東“搭便車”心理使股東大會作用削弱，不能構(gòu)成對經(jīng)營者的有效監(jiān)督，外部治理機制發(fā)揮主要的作用，而外部治理發(fā)揮作用的前提仍然是內(nèi)部治理機制。

第五篇：行政管理畢業(yè)論文

負面清單模式下事中事后監(jiān)管制度研究

摘要：對國家的負面清單準入制度推進的難點、外商投資的準入前國民待遇和負面清單的管理模式做了介紹，通過對美、英兩個很有特色的發(fā)達國家的外資管理體制實踐的介紹，引出了如何既要推進好負面清單制度，又要維護好國家安全的問題，需要通過完善安全審查機制、更好地執(zhí)行《反壟斷法》、完善社會信用體系建設、法制建設，社會多元力量參與等多種方式，使負面清單制度之下的監(jiān)管更加科學、完善和高效。

本團隊長期從事論文寫作與發(fā)表服務，詳情伍老師扣扣：三零零四零九八三

關(guān)鍵詞：負面清單準入制度；多元共治的監(jiān)管平臺；反壟斷專業(yè)化

DOI：1013939/jcnkizgsc201613035

一、負面清單準入制度推進的背景

目前，外商投資在我國改革發(fā)展過程中仍發(fā)揮積極重要的作用；新的國際貿(mào)易規(guī)則與傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則相比發(fā)生了變化，貿(mào)易環(huán)境相對過去也發(fā)生了很大變化。

（一）外商投資在我國改革發(fā)展過程中仍發(fā)揮積極重要的作用

外商投資在我國改革發(fā)展的進程中發(fā)揮了非常重要、積極的作用。現(xiàn)在我國的對外投資快速發(fā)展，而且在量上超過外商投資，且隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大，外商投資占整個中國全社會投資的比重與20世紀80年代相比降低的比率較大。有人認為，外商投資不太重要了。但國家的有關(guān)政策取向非常明確：在新形勢下，仍然要看到，外商投資將對我國改革發(fā)展，發(fā)揮重要積極的作用。

當然，應該注重通過引入外商投資，學習先進的管理經(jīng)驗和理念，引進高素質(zhì)的人才和先進的技術(shù)。2015年外商直接投資實際數(shù)增長64%，達到了1623億美元，在全球貿(mào)易投資相對低迷的情況下，還是保持了增長態(tài)勢。從結(jié)構(gòu)上來說，2015年投入中國服務業(yè)的外商投資達到772億美元，同比增長173%，比外商投資總量增幅64%快得多。服務業(yè)2015年占中國外商投資比重上升到611%，六成多是外資。外商投資，特別是發(fā)達國家也認為，其比較優(yōu)勢是在服務業(yè)，其中包括金融業(yè)。

在這樣一個形勢和格局下，既要發(fā)揮好外資的積極作用，深化對外商投資管理制度的改革，又要使事中事后的監(jiān)管能夠科學、高效、透明、公開，這是在今后的工作推進中需要花大力量的。

（二）新的國際貿(mào)易規(guī)則與傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則相比發(fā)生了變化

負面清單準入制度推進在外商投資作用日趨重要的前提下，其重要性也越來越凸顯。從全球來看，現(xiàn)在全球新一輪的貿(mào)易投資規(guī)則正在形成，像TPP、TTIP、TSA，新的貿(mào)易規(guī)則與傳統(tǒng)的貿(mào)易規(guī)則有很大不同。主要體現(xiàn)在以下三個方面。

第一，公平交易。以前追求WTO框架下的自由貿(mào)易。一個國家能和另一個國家進行自由的通商、自由的貿(mào)易，這是追求的目標。進入21世紀以后，中國加入WTO，在國際貿(mào)易方面取得了巨大的成就，一些國家認為國內(nèi)在環(huán)境保護、勞工成本方面有些標準過低，低于談判國家，所以，現(xiàn)在越來越強調(diào)公平貿(mào)易規(guī)則。

第二，要有公平貿(mào)易規(guī)則。很多的程序、規(guī)則、約束都會從“準入前”放到“準入后”，在邊界內(nèi)進行設定。

第三，在國際國民待遇方面，全球已經(jīng)簽訂了3200多個投資貿(mào)易方面的協(xié)定，其中大部分協(xié)定都是準入后國民待遇。這兩年提的貿(mào)易投資規(guī)則程序主要的是以準入前國民待遇為標準的。

（三）貿(mào)易環(huán)境相對過去發(fā)生了很大變化

國際貿(mào)易的規(guī)則發(fā)生變化，一方面，有中國的因素，但不是主要因素，主要因素是，現(xiàn)在的貿(mào)易環(huán)境相比過去發(fā)生了很大的變化。交通便利、信息發(fā)達，全球化的程度在加深。中國進入新常態(tài)，增長速度呈中高速增長，產(chǎn)業(yè)發(fā)展向中高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提出了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。一個產(chǎn)業(yè)鏈的改革，從供給到需求，最終落實到政府層面還是加強監(jiān)管。如果放開監(jiān)管的話，讓市場發(fā)揮配置資源的作用，監(jiān)管能不能跟上，如果監(jiān)管不到位，改革可能就很難有大的突破。另一方面，現(xiàn)在的投資也發(fā)生了大的結(jié)構(gòu)性變化，過去是以吸引外資為主。從近兩年來看，現(xiàn)在走出去的步伐在加快。尤其2014年，從“走出去”的投資量、吸收的投資量來看，我們成為資本輸出國家。我國在全球進行投資時，可能會遇到阻力，這就要求我們要和其他國家進行談判，要放開多一點，他們放開多一點，我們也放開多一點，大家相互進行調(diào)整。

我國現(xiàn)在處于中華民族偉大復興的過程中?；仡櫄v史，我國的發(fā)展有兩個特點。一是屬于大陸型的國家，是內(nèi)生的，與其他國家通過海洋交往進行貿(mào)易交流很少，明朝以后基本就斷了。二是從外貿(mào)看，我國是相對封閉的國家，包括鴉片戰(zhàn)爭時，貿(mào)易順差特別大，外國人想打開中國的市場。從這個角度來看，現(xiàn)在我國對TPP不必過于擔心。過去外國人就想通過戰(zhàn)爭的方式打開中國市場，而現(xiàn)在面對中國這么大的市場，更不會把我們排斥于這個體系之外。現(xiàn)在用貿(mào)易規(guī)則進行談判，我們在規(guī)則談判當中還處于學習的地位。要求中國在國際社會當中，在經(jīng)濟治理規(guī)則中承擔更大的責任，而我們對國際責任還相對了解不多。

1979年聯(lián)合國通過的各國經(jīng)濟權(quán)利和義務當中，當時規(guī)定了國家對外商投資有管理監(jiān)督權(quán)，外資轉(zhuǎn)入屬于國家經(jīng)濟主權(quán)，加入WTO以后，我國明確給予外商準入后的國民待遇。黨的十八屆三中全會提出了準入前國民待遇加負面清單管理模式的管理戰(zhàn)略。要求在整體上加強對外監(jiān)管。加強投資的監(jiān)管，實際也不專門針對外商，無論是內(nèi)資還是外資，應該是一種系統(tǒng)性的監(jiān)管。改革開放將近40年，外商投資對于中國經(jīng)濟做出了巨大貢獻。無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、外資外貿(mào)，還是技術(shù)發(fā)展，外商投資對我們的帶動性是很大的。2015年1月底，累計吸收外資超過了16萬億美元，而我國對外投資的存量剛好超過1萬億美元，吸收的投資比對外投資多6000億美元。

二、負面清單準入制度推進的難點

（一）外商投資存在的問題

一個是壟斷性問題。在很多行業(yè)隱性或者顯性地發(fā)現(xiàn)，很多公司、行業(yè)實際已經(jīng)被國外的跨國公司所壟斷。隨著我國自身技術(shù)的發(fā)展，外資企業(yè)對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)性的帶動和溢出效應正在減弱。長期以來，我國對于外商投資的待遇是超國民待遇。 另一個是結(jié)構(gòu)不合理問題，外資企業(yè)當時進來是勞動成本密集型的行業(yè)，轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)并不是高端產(chǎn)業(yè)，而是一些中低端產(chǎn)業(yè)。同樣地，企業(yè)可能把低附加成本的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移過來，包括在環(huán)境方面有更大的污染。

（二）外商投資管理體系存在的問題

我國外商投資的體系可以從以下幾個方面來看。

第一，從法律法規(guī)來看，外商投資項目當中，有指導外商投資方向的規(guī)定，包括國務院投資體制改革的規(guī)定。關(guān)于外商企業(yè)設立運營方面有“三法”，即中外合資、企業(yè)中外合資、企業(yè)外商獨立這“三法”。

第二，是從產(chǎn)業(yè)導向政策看，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》經(jīng)過了幾次修訂，目前負面清單還沒有實施，未來《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》將在上海幾個自由貿(mào)易區(qū)試驗之后，與負面清單整合，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》與負面清單下一步如何進行調(diào)整，也是一個重要的難題。在西部大開發(fā)當中，為了鼓勵、吸引外商投資西部地區(qū)，出臺了《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。近兩年來，我國外商投資管理改革做了許多大的改進：一是放寬準入，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》從一開始的核準制到大部分的備案制，限制性、禁止性行業(yè)比例大大減少，放寬準入方面有了很大進步。提高透明度方面，現(xiàn)在發(fā)改委在制定投資產(chǎn)業(yè)指導目錄時會在網(wǎng)上公開，也會征求企業(yè)、社會各方面的意見，不斷增加透明度，探索準入前國民待遇加負面清單管理模式，這主要體現(xiàn)在兩個方面：一個是對外簽訂雙邊協(xié)定中進行考量。另一個是通過上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的試驗進行試點。

第三，從負面清單來看，2015年10月《國務院關(guān)于實行市場準入負面清單的意見》中明確提出，2018年正式實行全國統(tǒng)一的市場準入負面清單制度。目前來看，資金是針對自由貿(mào)易區(qū)試驗，自由貿(mào)易區(qū)范圍有限，要擴展到全國，時間比較緊迫，我國作出的承諾力度相當大。負面清單是全國統(tǒng)一的負面清單，包括內(nèi)資與外資。上海自由貿(mào)易區(qū)要試驗一個“大”清單，外資企業(yè)要進入，首先要看“大”清單，“大”清單里如果沒有，再去看“小”清單，“大”清單就是針對內(nèi)外資的負面清單。

中美戰(zhàn)略對話中焦點問題是負面清單的談判。對美國來說，可能不需要太大的改革，但對我們來說，要進行負面清單的改進。從一開始的190多條到現(xiàn)在的122條，對我們來說是比較難的。因為無論是從監(jiān)管機構(gòu)、法律制度。還是從社會團體、行業(yè)、協(xié)會建設來說，我們遠遠沒有達到那個程度，制度監(jiān)管層面硬件不健全。美國內(nèi)制度已經(jīng)相當完善了，尤其國家安全偵察制度，外資進來以后，再通過安全審查來限制和禁止交易，即便有些交易成立了還可以取消。美國是以國內(nèi)法來保護自己國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展。

以準入后監(jiān)管為主、準入前負面清單管理為輔的模式，要求監(jiān)管中心同以前前項的審批到事中事后的全過程的監(jiān)管，以前監(jiān)管范圍是準入階段到運營階段的監(jiān)管，監(jiān)管方式嚴格完備有效的監(jiān)管體系和風險體系。在加強風險管控機構(gòu)力量方面進行新的部門、職能機構(gòu)的設置，包括法律方面，行政執(zhí)法方面的改革，還需要一套系統(tǒng)的改革。目前來看，我們在監(jiān)管當中還存在一些問題，從政府的角度來說，30多年的改革開放，建立了一個平臺，好像是政府搭建了一個發(fā)展的平臺，政府在企業(yè)運作中發(fā)揮引路人的角色。實際上，要求政府從一個引導企業(yè)發(fā)展、打造發(fā)展的平臺，現(xiàn)在要轉(zhuǎn)變?yōu)榇蛟煲粋€監(jiān)管的平臺。但是我們現(xiàn)在對事中事后監(jiān)管不是很熟悉，自由貿(mào)易區(qū)在試驗當中也遇到了很多問題，包括專業(yè)化的問題，包括人員配備的問題等。

另外，市場管理體制的分散化。在管理方面，很多監(jiān)管功能、監(jiān)管機構(gòu)是分散在不同部門，下一步是否整合，還需要進一步研究。在保險金融方面的監(jiān)管，尤其是跨境的監(jiān)管能力需要發(fā)揮，資本項下的開放程度也依賴于跨境監(jiān)管能力的提升。下一步開放的力度越大，需要監(jiān)管的程度也就越大，如果監(jiān)管跟不上，開放的力度可能就會受到影響。法律方面也需要完善。

（三）開放中需要考慮的幾大關(guān)系

我們在開放當中要考慮以下四個關(guān)系。

一是開放與安全的關(guān)系。特別是美國認為，開放與安全是相關(guān)的，這是美國自身的特點決定的。美國作為全球的霸主國家，有一種不安全的意識，在吸引企業(yè)投資中會首先把安全放在第一位。

二是開放與發(fā)展的關(guān)系，這是相輔相成的。但是要考慮到一些新生產(chǎn)業(yè)是否需要保護，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)先發(fā)展起來，一定程度上再引進和開放。

三是內(nèi)資與外資的關(guān)系。內(nèi)資與外資，以后是否還要對內(nèi)資、外資進行劃分，現(xiàn)在還要三法合一，是否用競爭法或者企業(yè)法就可以包含，通過行業(yè)監(jiān)管對外資進行限制，是否應該區(qū)分內(nèi)資與外資的關(guān)系。

四是考慮開放力度與談判空間的關(guān)系。現(xiàn)在制定的負面清單，尤其2018年全國執(zhí)行一個大的負面清單，國際上其他國家談貿(mào)易或者投資協(xié)定時，貿(mào)易投資協(xié)定里的負面清單是不是會受到影響，如果自身開放的力度大，談判的空間會小一點，這方面可能也要考慮。

（四）自由貿(mào)易區(qū)監(jiān)管問題

從自由貿(mào)易區(qū)面臨的監(jiān)管來看有四個問題。

一是自由貿(mào)易區(qū)受面積的限制的問題。上海自貿(mào)區(qū)從以前20多平方千米到現(xiàn)在的120多平方千米，盡管范圍擴大了，但很多產(chǎn)業(yè)，即便是在負面清單中的一些行業(yè)放開了，但在那個地方也沒法做。比如采礦業(yè)，那個地方?jīng)]有煤炭，放開了在那兒也不能做，這樣的話在試驗方面就會受到影響，試驗效果也會打一定的折扣，所以面積對我們有一定的限制。

二是措施不協(xié)調(diào)。在一定范圍內(nèi)，現(xiàn)在改革牽扯海關(guān)、稅務、環(huán)保部門、安全、金融，這些部門之間如何進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，目前也是比較困難的，部門之間的溝通協(xié)調(diào)還需要進一步努力。

三是專業(yè)化問題。比如：怎么判斷一個行業(yè)是否壟斷。因為不同的行業(yè)需要不同的背景，在認識上單靠政府部門的監(jiān)管人員來進行識別還是比較困難的，尤其是自由貿(mào)易區(qū)剛建立，成立兩年多的時間，這么短的時間，人才方面、專業(yè)化方面可能還跟不上。

四是海量信息的問題。自貿(mào)區(qū)成立兩年多，大量企業(yè)涌入。以前是要審批、登記，提供的信息比較完備，現(xiàn)在，在備案過程中，各部門的信息不能達到共享。比如，上海自貿(mào)區(qū)有8萬～9萬家企業(yè)，海量的信息，如果沒有信息方面的協(xié)調(diào)和識別，進行監(jiān)管也是非常困難的。

三、美、英兩國外資管理體制的實踐

以下對美、英兩個很有特色的發(fā)達國家的外資管理體制實踐進行介紹。

（一）美國的國家安全監(jiān)管審查

美國將外資的監(jiān)管放到國家安全的地位來考慮，是以國家安全為核心的外商投資審查。美國建國時，對外資沒有限制，很多外國企業(yè)都可以進去。“一戰(zhàn)”時期，開始對德國進行限制，從那時開始，逐漸加強對外資安全方面的監(jiān)管。而后，開始不斷加強監(jiān)管程度，把國家安全提到了一個非常高的高度。尤其是1975年，成立了美國外資投資委員會，行使管理外國在美國投資、股票投資活動的功能。1988年，通過綜合貿(mào)易競爭法，進一步提出了著名的佛羅里奧修正案，授權(quán)美國總統(tǒng)在證據(jù)充分時可以采取適當?shù)拇胧?，阻止一些外國投資，把權(quán)利交給了總統(tǒng)，總統(tǒng)最終需要國會的批準。

總體來看，美國國家安全審查有四個特點。

一是強調(diào)是否影響到了國家的國防安全、衛(wèi)生安全和經(jīng)濟安全領域等。從國家整體層面來審查，是否有安全的影響，二是強調(diào)外國政府控制的企業(yè)進行并購，一定要進行審查。不僅對有形資產(chǎn)進行審查，對于無形資產(chǎn)也進行審查。如果無形資產(chǎn)對美國造成影響，將會受到禁止。如果對生命或者民政信息產(chǎn)生損失的關(guān)鍵資產(chǎn)進行交易，也會受到限制。比如，我國現(xiàn)在對美國有很大的外匯儲備，如果改變外匯儲備的管理方式，拿出一大部分比例來投資美國實體企業(yè)，美國有可能會認為該行為將影響民眾的信心，或者對美國產(chǎn)生影響，可以終止交易。

三是通過追溯制度來挽回損失。從國家安全方面對整個國家做了非常嚴密的保護。即便交易成功，如果發(fā)現(xiàn)對國家安全有影響，仍可以通過追溯行為來挽回損失。

四是在外資并購中，美國尤其強調(diào)高技術(shù)方面的影響。如果并購影響到美國的關(guān)鍵技術(shù)領域在世界當中的地位，也會被認為影響到美國的國家安全。

總之，國家安全對外資的限制是美國外資管理體制的核心。金融危機爆發(fā)以前，美國有一個規(guī)定，外商投資低于10%，不審查。金融危機以后，這個規(guī)定被取消了。從這個角度來講，任何外資并購在美國都是可以被否決的。

盡管美國國家層面沒有統(tǒng)一的負面清單，看上去似乎任何一個企業(yè)、行業(yè)都可以進來，但是實質(zhì)上，美國通過國家安全審查來進行監(jiān)管。2014年，美國國家安全審查了147項交易當中，其中有24項的美國資產(chǎn)收購方是中國投資者。

（二）英國的公平競爭反壟斷監(jiān)管審查

英國的外資管理體制與美國相反。英國作為一個老牌的資本主義市場化國家，在過去長達幾百年的發(fā)展歷史中，在制度創(chuàng)新方面確實做了很大的前沿性的安排，很多制度性的安排和框架都是英國提出來的。英國也有國家安全審查，但對于這方面的審查不多。審查的重點放在媒體上。比如，媒體進入可能會受到一些限制。到目前為止，英國還沒有任何一項外資并購是因為國家安全而被禁入的。

英國的審查工作重點放在公平競爭方面。以國內(nèi)的競爭法、企業(yè)法為依據(jù)，主要審查并購，不管是內(nèi)資還是外資，均一視同仁。并購如果對英國的市場競爭產(chǎn)生壟斷影響，則會責令調(diào)整，如果調(diào)整不了，就會終止交易或者進行罰款等。監(jiān)管機構(gòu)設置上，英國設有競爭與市場管理局，對交易和企業(yè)進行監(jiān)管。還有重點的基礎設施行業(yè)，包括金融部門，鐵路、電力、航空等重點的關(guān)系民生的領域，都設有重點的行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)、綜合的競爭與市場管理局和高等法院形成了英國對外資并購的監(jiān)管體系。行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)、競爭與市場管理局解決不了的問題，可以到法庭解決。企業(yè)可以上訴，上訴到法院解決。歐洲也設有專門的市場監(jiān)管機構(gòu)和法院，如果交易涉及在歐盟內(nèi)的幾個國家，在歐洲法院達成一致。

四、加強事中事后監(jiān)管的建議

以下提出加強我國事中事后監(jiān)管的七個建議。

（一）完善國家經(jīng)濟安全審查機制

2011年2月，我國發(fā)布了《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，當時確立了部級聯(lián)席會議制度，具體由商務部進行操作。2015年7月，《中華人民共和國國家安全法》出臺，從法制上對國家經(jīng)濟安全審查做出了一些規(guī)定。從總體上來看，國家經(jīng)濟安全屬于兜底條款，為國家監(jiān)管部門提供了自由裁量權(quán)，東道國的執(zhí)行國家在安全審查過程中享有充分的靈活性。原來審查的、由商務部具體操作的部級聯(lián)席會議制度，是否需要進一步升級，設立單獨的審查機構(gòu)，是否應該將安全審查置于更高的高度。在此基礎上，是否需要建立一個專門的、金融領域的安全審查機構(gòu)，我國的弱項是在金融領域可能遇到很大困難。如何保證審查的專業(yè)化水平值得思考。英國的反壟斷審查每次都要成立一個專家小組，公平和貿(mào)易局出一個人，從社會上聘專家，有經(jīng)濟學家、會計師、律師等，有一定的任期，通過專家團隊來進行審查。

（二）反壟斷的專業(yè)化

目前反壟斷存在多頭執(zhí)法的情況。反壟斷機構(gòu)設置在不同的部門中，上層是反壟斷審查委員會。國家發(fā)展與改革委員會下設監(jiān)管價格方面壟斷問題的司，商務部主要是監(jiān)管企業(yè)集中時是否存在壟斷行為，國家工商行政管理總局主要是做一些企業(yè)日常行為的社會監(jiān)管，看是否存在壟斷行為。從國外的經(jīng)驗來看，反壟斷部門一般都是相對集中的統(tǒng)一的部門。而就我國目前的狀況來看，存在各個部門多頭執(zhí)法，信息溝通障礙的問題。有些案件在判斷方面，到底屬于哪個類型，這方面也有困難，下一步是否進行整合，值得思考。反壟斷并不是專門針對外企的，屬于行業(yè)監(jiān)管的一部分，而且要做到動態(tài)監(jiān)管、實時管理和定時稽查。

（三）防止不正當競爭

1993年12月我國頒布了《反不正當競爭法》，國家工商行政管理總局從2003年開始進行修正，2010年年初步完成了修訂稿，但現(xiàn)在一直沒有出臺。這也說明了改革在監(jiān)管方面還需要加快步伐。隨著時間的推移，不正當競爭的條件、方式發(fā)生了很大變化，打擦邊球的現(xiàn)象越來越多，難以適應新的競爭環(huán)境?！斗床徽敻偁幏ā凡⒉煌耆轻槍ν赓Y企業(yè)的，要向行業(yè)監(jiān)管靠攏，向行業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。過于強調(diào)國資、民資、外資的身份限定，對不同企業(yè)進行區(qū)別待遇，無論是在程序上還是在企業(yè)自身的感受上，可能都會有一些歧視。如果還是這種性質(zhì)的劃分，將有悖于市場機制下權(quán)利平衡、規(guī)則平衡、機會平衡的理念。因此，要改變這種監(jiān)管的路徑依賴，進行系統(tǒng)化、頂層設計，同時要結(jié)合創(chuàng)新，以行業(yè)監(jiān)管為主，可以學習英國的經(jīng)驗，在一些重點行業(yè)進行監(jiān)管，上層建立統(tǒng)一的監(jiān)管部門。

（四）以信息共享為基礎

前文提到了海量信息的問題，這方面必須加強信息的共享。上海自貿(mào)區(qū)建立了信息共享平臺，同時推出了管理辦法，深圳前海與中國香港地區(qū)加強市場監(jiān)管方面的市場共享，推行前?？缇硵?shù)字豐富和互聯(lián)應用等。

（五）以金融管理體制為核心

要建立市場主體性風險分類管理制度。天津自貿(mào)區(qū)提出了分類風險的管理制度。有四個類別：良好、警示、失信、嚴重失信。從信譽角度進行識別。信用好的企業(yè)自由度就大一些。上海設立了信用信息綜合查詢窗口，也提供金融信息查詢和公共金融信息的查詢。再將競爭部門的市場監(jiān)管與社會信用體系相結(jié)合，尤其現(xiàn)在是網(wǎng)絡時代，用戶也可以起很好的市場監(jiān)管作用。建立信息收集、共享披露以及政府多部門的信用聯(lián)動，懲罰制度放在重要的地位。完善信用管理體系，形成企業(yè)各部門優(yōu)勢。比如，促進市場秩序。

（六）加強依法監(jiān)管

我們碎片化還比較嚴重，沒有形成系統(tǒng)的法律準則，如何處理好改革與法制之間的關(guān)系，也是需要考慮的。上海自貿(mào)區(qū)對負面清單的外商暫時停止實施外資企業(yè)三部法律，暫時停止了有關(guān)規(guī)定，時間為三年。下一步2018年要通過全國的負面清單，這種監(jiān)管法律需要盡快出臺。

（七）打造社會多元共治的監(jiān)管平臺

現(xiàn)在的監(jiān)管不是政府一家，是行業(yè)協(xié)會、律師、會計師事務所、社會大眾要共同進行監(jiān)管。充分調(diào)動社會力量參與的監(jiān)管，建立多部門、多層次、多功能的監(jiān)管體系。同時要建立專業(yè)而獨立的第三方機構(gòu)進行代管，國外來看，監(jiān)管外包也是可行的。

五、需要解決的問題

加強事中事后的監(jiān)管需要解決以下六個問題。

一是政府監(jiān)管的動力問題。從政府層面進行監(jiān)管，政府監(jiān)管的動力是什么。以前說政府發(fā)展經(jīng)濟自身是有動力的，財政收入會提高，如果讓政府在監(jiān)管方面下大力氣，如何提高政府監(jiān)管的動力，包括其他結(jié)構(gòu)的動力是需要解決的問題。

二是誰來監(jiān)督監(jiān)管者，監(jiān)管者自身是否需要監(jiān)管，需要保證公平性。

三是社會監(jiān)管主體的權(quán)威性。如果讓社會的第三方，比如會計師、律師事務所來監(jiān)管，如何保證它的權(quán)威性、可信性。

四是如何提高保障的專業(yè)化水平。

五是如何保證監(jiān)管的協(xié)同性。各個部門協(xié)同監(jiān)管，如何達到信息共享，在監(jiān)管同步方面做更大的嘗試。監(jiān)管涉及國家安全、系統(tǒng)金融風險、消費者權(quán)益方面、環(huán)境等方面，需要對這些方面進行劃分監(jiān)管，還是需要進行合并監(jiān)管。

六是新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式帶來的問題。負面清單沒有提到的產(chǎn)業(yè)可以隨便進入?，F(xiàn)在，我們生活的時代，每天都會產(chǎn)生很多新的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，如何進行協(xié)調(diào)。如優(yōu)步軟件的使用。不需要進行注冊登記，法律上來說，不一定合法，在監(jiān)管方面還需要進一步加強。

監(jiān)管外包制度、德國自由貿(mào)易港綜合監(jiān)管快速反應機制、中國臺灣的分級監(jiān)管機制等都值得學習。

參考文獻：

[1]張煥波.中國對美國直接投資面臨的挑戰(zhàn)與對策[J].中國物價，2011（9）

[2]張煥波.2011年國際貿(mào)易能否持續(xù)恢復、穩(wěn)定增長？[R].北京：國際經(jīng)濟分析與展望（2010―2011），2011-01-01

[3]徐長春，張煥波以中美自由貿(mào)易區(qū)建設為抓手推進亞太區(qū)域健康整合――第六輪中美工商領袖和前高官對話會綜述[J].全球化，2014（11）

[4]中國國際經(jīng)濟交流中心課題組，曾培炎，張曉強，陳文玲，張永軍，張煥波.推進中美雙邊投資和貿(mào)易協(xié)定談判邁向更深層次的中美經(jīng)貿(mào)合作[J].全球化，2014（12）

[5]曾培炎，張曉強，陳文玲，張永軍，張煥波，李羅莎，徐長春，黃志龍.推進中美BITT談判邁向更深層次的中美經(jīng)貿(mào)合作[R].北京：國際經(jīng)濟分析與展望（2014―2015），2015-03-01

（編輯：韋京）