第一篇：行政管理自考畢業(yè)論文

湖北省高等教育自學(xué)考試本科畢業(yè)生論文

淺論我國(guó)行政體制存在的問(wèn)題和對(duì)策

主考學(xué)校： 武漢大學(xué) 專(zhuān) 業(yè)： 行政管理學(xué) 指導(dǎo)教師： 劉杉 準(zhǔn)考證號(hào)： 考生姓名：

2013 年 3 月 18 日

目 錄

摘要????????????????????????????????????（2）關(guān)鍵詞???????????????????????????????????（2）

一、文獻(xiàn)綜述????????????????????????????????（2）

二、前言??????????????????????????????????（5）

三、中國(guó)行政體制現(xiàn)狀????????????????????????????（5）1.法制制度不健全?????????????????????????????（5）2.行政效率低下??????????????????????????????（7）3.官本位思想嚴(yán)重?????????????????????????????（8）4.形式主義嚴(yán)重??????????????????????????????（9）5.缺乏透明度???????????????????????????????（9）6.缺乏民主、平等?????????????????????????????（10）

四、完善我國(guó)行政體制的必要性和緊迫性????????????????????（10）1.全面建設(shè)小康社會(huì)的需要????????????????????????（10）2.是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的需要?????????????????????（10）3.是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切要求?????????????????????（11）4.是繼續(xù)推進(jìn)改革開(kāi)放的迫切要求?????????????????????（11）

五、我國(guó)行政體制改革的對(duì)策????????????????????????（12）1.加強(qiáng)行政管理的法制化?????????????????????????（12）2.轉(zhuǎn)變政府職能提高行政效率???????????????????????（13）3.加強(qiáng)化行政監(jiān)督、考核制度???????????????????????（16）4.建立官員財(cái)產(chǎn)公開(kāi)制度?????????????????????????（18）5.建立健全民主制度???????????????????????????（19）

六、總結(jié)?????????????????????????????????（20）

七、參考文獻(xiàn)???????????????????????????????（21）

淺論我國(guó)行政體制存在的問(wèn)題和對(duì)策

摘要： 行政體制又稱(chēng)行政管理體制，主要是指政府系統(tǒng)內(nèi)部中行政權(quán)力的劃分、政府機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及運(yùn)行各種關(guān)系和制度的總和。從國(guó)家層面看，是指行政機(jī)關(guān)與立法、司法機(jī)關(guān)的權(quán)利的劃分。行政體制涉及到人民生活的方方面面，行政權(quán)力的運(yùn)用最為廣泛、最經(jīng)常、最密切地關(guān)系著社會(huì)公共利益和公民個(gè)人利益，一個(gè)國(guó)家的行政體制是否完善、合理直接影響著人民的生活，直接影響著社會(huì)的公共利益和廣大人民的個(gè)人利益。改革開(kāi)放30年來(lái)，雖然我國(guó)一直致力于行政體制的改革，在行政體制改革上取得了巨大的成就，但目前仍然還存在一些問(wèn)題嚴(yán)重影響了廣大人民群眾的利益，嚴(yán)重?cái)牧松鐣?huì)的風(fēng)氣和政府的聲譽(yù)，由此可見(jiàn)，完善行政體制制度與廣大人民群眾利益密切相關(guān)，深化行政體制改革，提高行政效率，轉(zhuǎn)變政府職能已是刻不容緩、不可逃避的問(wèn)題。本文針對(duì)我國(guó)現(xiàn)有國(guó)情，對(duì)我國(guó)行政體制存在的問(wèn)題和對(duì)策進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞： 行政體制；行政體制改革；政府職能；問(wèn)題和對(duì)策

一、文獻(xiàn)綜述

目前關(guān)于行政體制改革的文獻(xiàn)有很多，對(duì)于當(dāng)前我國(guó)行政體制存在的問(wèn)題和對(duì)策，學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行了深入的研究。萬(wàn)軍的《社會(huì)建設(shè)與社會(huì)管理創(chuàng)新》（國(guó)家行政院出版社，2011

年），吳愛(ài)明、劉文杰的《中國(guó)行政改革模式與經(jīng)驗(yàn)》（新華出版社，2010年），宋曾偉、徐艷晴的《服務(wù)型政府建設(shè)的理論與實(shí)踐》（中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2012年），魏禮群的《中國(guó)行政體制改革的回顧與前瞻》（國(guó)家行政院出版社，2012年），周天勇的《中國(guó)行政體制改革30年》（格致出版社，2008年）這些文獻(xiàn)是撰寫(xiě)本次論文的重要參考文獻(xiàn)。

萬(wàn)軍的《社會(huì)建設(shè)與社會(huì)管理創(chuàng)新》該書(shū)科學(xué)系統(tǒng)的闡述了探索新形勢(shì)下對(duì)新經(jīng)濟(jì)組織，新社會(huì)組織管理服務(wù)的方法和措施，深入推進(jìn)社會(huì)建設(shè)和社會(huì)管理創(chuàng)新，深入開(kāi)展社會(huì)矛盾化解，進(jìn)一步筑牢社會(huì)建設(shè)和社會(huì)管理的基礎(chǔ)。對(duì)于我國(guó)行政體制存在的問(wèn)題和對(duì)策，該書(shū)以專(zhuān)門(mén)的章節(jié)介紹了相關(guān)問(wèn)題：第一章新時(shí)期的社會(huì)建設(shè)與社會(huì)管理概論，第二章社會(huì)公共服務(wù)建設(shè)與管理，第四章社會(huì)組織建設(shè)與管理，第五章社會(huì)工作人才隊(duì)伍建設(shè)與管理，第七章網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)管理。

宋增偉、徐艷晴的《服務(wù)型政府建設(shè)的理論與實(shí)踐》，本書(shū)分為三篇：理論篇、實(shí)踐篇和海南篇。理論篇將基于對(duì)公共管理理論的系統(tǒng)梳理，為服務(wù)型政府建設(shè)提供理論支撐，主要探索服務(wù)型政府的基本理論，行政管理體制改革的創(chuàng)新動(dòng)力，服務(wù)型政府與行政管理體制改革的關(guān)系等問(wèn)題；實(shí)踐篇將努力回應(yīng)如何加快行政管理體制改革，推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)這一核心問(wèn)題，主要從法治型政府，效能型政府，責(zé)任型政府，陽(yáng)光型政府，回應(yīng)型政府建設(shè)等視角研究如何構(gòu)建服務(wù)型政府；海南篇探索獨(dú)具海南特

色的社會(huì)管理模式和生態(tài)管理模式，為我國(guó)服務(wù)型政府建設(shè)提供地方經(jīng)驗(yàn)。

吳愛(ài)明、劉文杰的《中國(guó)行政改革模式與經(jīng)驗(yàn)》共分為10個(gè)章節(jié)，主要對(duì)中國(guó)行政改革模式與經(jīng)驗(yàn)作了探討和研究，具體內(nèi)容包括全球金融風(fēng)暴促使我們反思行政改革運(yùn)動(dòng)，中國(guó)政府機(jī)構(gòu)改革歷程及啟示，中國(guó)行政問(wèn)責(zé)制度化建設(shè)實(shí)踐，行政改革與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的互動(dòng)關(guān)系，行政審批改革實(shí)踐等。

魏禮群的《中國(guó)行政體制改革的回顧與前瞻》全書(shū)共收到了來(lái)自社會(huì)各界關(guān)于中國(guó)行政改革的論文100余篇，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家的認(rèn)真評(píng)選出30篇優(yōu)秀論文，并會(huì)同論壇研討中的精彩演講編輯成書(shū)，主要論述了中國(guó)行政體制改革要以轉(zhuǎn)變政府職能為核心，不斷深化行政管理體制改革，分別從轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化政府結(jié)構(gòu)，深化政府自身改革，推進(jìn)事業(yè)單位改革，社會(huì)管理及其他這幾個(gè)部分論述中國(guó)行政體制改革方向和具體的改革方法。

周天勇的《中國(guó)行政體制改革30年》全面總結(jié)了中國(guó)改革開(kāi)放30年行政體制改革的歷程，全面細(xì)致的描述了中國(guó)行政體制改革的重大事項(xiàng)，深入分析了中國(guó)式行政體制對(duì)建設(shè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，該書(shū)不僅對(duì)政企分開(kāi)、政事分開(kāi)、政社分開(kāi)、公務(wù)員制度改革等中國(guó)行政體制改革中的重大面向做出了細(xì)致入微的分析，還深刻總結(jié)了中國(guó)漸進(jìn)式改革所殘留的問(wèn)題，進(jìn)而對(duì)中國(guó)行政體制改革的未來(lái)提出了明確的政策建議。

二、前言

行政體制主要是指政府系統(tǒng)內(nèi)部中行政權(quán)力的劃分、政府機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及運(yùn)行各種關(guān)系和制度的總和。從國(guó)家層面看，是指行政機(jī)關(guān)與立法、司法機(jī)關(guān)的權(quán)利的劃分。其中行政職能是行政體制的核心內(nèi)容，在行政體制中占有重要地位，行政職能是確定各級(jí)政府權(quán)利范圍和任務(wù)的基礎(chǔ)，同時(shí)也是確定以非營(yíng)利為目的，以一般社會(huì)公眾和本組織成員提供服務(wù)為宗旨的組織的職能、作用和活動(dòng)。建立健全行政體制制度能夠提高行政效率，能夠大幅度的促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，能夠?yàn)閲?guó)家造就大批優(yōu)秀的公務(wù)員，能夠確保公民的各種權(quán)力和生命財(cái)產(chǎn)不受侵害；科學(xué)的行政體制是構(gòu)建多元化社會(huì)的前提條件，是公共行政有效展開(kāi)的有力保證，是推進(jìn)行政法制建設(shè)的重要基礎(chǔ)。因此建立健全我國(guó)的行政體制制度是刻不容緩的事情，是必須做好的事情。

三、中國(guó)行政體制現(xiàn)狀

（一）法制制度不健全

依法治國(guó)是黨中央領(lǐng)導(dǎo)人治理國(guó)家的基本方略，依法行政是依法治國(guó)的關(guān)鍵，是建設(shè)高效、廉潔、勤政、務(wù)實(shí)政府的根本要求，然而，當(dāng)前我國(guó)依法行政總是存在這樣或那樣的問(wèn)題，主要還是法制制度不健全，行政執(zhí)法不嚴(yán)，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)①：

① 萬(wàn)軍，《社會(huì)建設(shè)與社會(huì)管理創(chuàng)新》，國(guó)家行政院出版社，2011年版，第53-65頁(yè)

1）行政立法不完善

我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，一些領(lǐng)域還沒(méi)有制定相應(yīng)的行政法律，致使某些領(lǐng)域的法律、規(guī)章出現(xiàn)一片空白，導(dǎo)致發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，行政機(jī)關(guān)無(wú)法可依，無(wú)規(guī)可循，嚴(yán)重影響了依法行政。例如2012年12月，一位患者因左前臂尺骨骨折，手術(shù)后需每天到西湖區(qū)人民醫(yī)院消炎并更換紗布繃帶。其間，患者母親王琴因?qū)︶t(yī)院收費(fèi)有意見(jiàn)，多次找到醫(yī)院診室。2012年12月25日上午，周天平剛上班，王琴又因收費(fèi)問(wèn)題責(zé)罵其是“臭醫(yī)生”，并乘其不備一拳打在他的左眼上。事后，經(jīng)杭州市人民醫(yī)院診斷，周天平為“左眼鈍挫傷及視網(wǎng)膜震蕩”，周天平向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為為患者提供好服務(wù)是醫(yī)院的職責(zé)，根據(jù)“依法維護(hù)職工權(quán)益”，決定要對(duì)周天平進(jìn)行批評(píng)教育，要他向病人家屬賠禮道歉，隨后周天平認(rèn)為單位對(duì)此事處理不公，心中很氣憤，心里無(wú)法平衡，最終經(jīng)醫(yī)院診斷患上“輕度躁狂癥”，周天平一張?jiān)V狀將王琴和單位告上法庭，要求賠償，但最終因“沒(méi)有事業(yè)單位工作人員工傷認(rèn)定的法定職能，無(wú)權(quán)就周天平的申請(qǐng)作出認(rèn)定”，法院駁回他的訴訟請(qǐng)求。2）行政執(zhí)法不嚴(yán)、職責(zé)不清

當(dāng)前，我國(guó)行政執(zhí)法問(wèn)題十分突出，有法不依，知法犯法，執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象大量存在，例如2009年9月16日，上海白領(lǐng)張軍因搭載一名自稱(chēng)胃痛又打不到車(chē)的路人，遭遇閔行區(qū)城市交通行政執(zhí)法大隊(duì)“釣魚(yú)執(zhí)法”，被扣車(chē)并罰款1萬(wàn)元。

其后，一系列案例相繼曝光，司機(jī)孫中界斷指以示清白一事更是引起轟動(dòng)。像這樣以權(quán)壓法、徇私枉法時(shí)有發(fā)生，行政執(zhí)法人員素質(zhì)參差不齊，執(zhí)法水平不高，力度不夠，欺軟怕硬，嚴(yán)重影響了行政執(zhí)法的效果和政府的聲譽(yù)。3）行政執(zhí)法監(jiān)督力量不強(qiáng)

行政執(zhí)法監(jiān)督是指上級(jí)人民政府對(duì)下級(jí)人民政府、各級(jí)人民政府對(duì)其所屬工作部門(mén)，以及行政機(jī)關(guān)對(duì)其所屬工作人員的執(zhí)法行為進(jìn)行的監(jiān)督。但是在實(shí)際的行政執(zhí)法監(jiān)督方面，政府部門(mén)自身監(jiān)督能力差，對(duì)執(zhí)法過(guò)錯(cuò)存在家丑不可外揚(yáng)和護(hù)短的僥幸心理，責(zé)任追究不到位，大事化小，小事化了的問(wèn)題普遍存在，從而導(dǎo)致執(zhí)法不嚴(yán)，依法行政難以實(shí)施。

（二）行政效率低下

行政效率是衡量行政管理是否科學(xué)的重要指標(biāo)，是政府能力的主要表現(xiàn)，對(duì)于政府來(lái)說(shuō)行政效率是行政管理的出發(fā)點(diǎn)也是落腳點(diǎn)，我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)行政效率低下主要表現(xiàn)有以下幾點(diǎn)②： 1）機(jī)構(gòu)膨脹、人員眾多，行政經(jīng)費(fèi)高漲

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)黨政職能交叉，政企不分，導(dǎo)致政府無(wú)所不管，職能增多，機(jī)構(gòu)膨脹，人員眾多，從而使行政經(jīng)費(fèi)進(jìn)一步高漲，機(jī)構(gòu)和人員越來(lái)越多導(dǎo)致職能越分越細(xì)、越分越亂，從而引起一系列問(wèn)題，導(dǎo)致行政效率低下。2）職能定位不準(zhǔn)確，職責(zé)任務(wù)不清晰

② 吳愛(ài)明，劉文杰《中國(guó)行政改革模式與經(jīng)驗(yàn)》，新華出版社，2010年版，第41-59頁(yè)

由于機(jī)構(gòu)膨脹，人員眾多，導(dǎo)致職能定位不明確，職責(zé)任務(wù)不清楚，從而導(dǎo)致有些事情重復(fù)做，有些事情沒(méi)人做，事情總是一拖再拖，從而直接影響辦事效率，導(dǎo)致行政效率低下。3）責(zé)權(quán)界限不分明，相互推諉

由于職能定位不準(zhǔn)確，職責(zé)任務(wù)不清晰，導(dǎo)致職權(quán)界限不分明，遇到麻煩事情，總是相互推諉，扯皮拉經(jīng)，特別是涉及到部門(mén)或者個(gè)人利益時(shí)，顯得更加嚴(yán)重，這樣不僅僅使行政效率低下，還嚴(yán)重影響了政府的聲譽(yù)。4）程序繁瑣，手續(xù)眾多

在行政機(jī)關(guān)辦事，往往需要跑多個(gè)部門(mén)，層層請(qǐng)示、報(bào)告，一道公文往往需要十幾個(gè)公章，老百姓申請(qǐng)個(gè)證件也需要幾個(gè)月的時(shí)間，如果一道手續(xù)還沒(méi)辦完，整件事情就做不了，結(jié)果常常失時(shí)誤事。

（三）官本位思想嚴(yán)重

官本位思想是中國(guó)傳統(tǒng)思想意識(shí)之一，所謂“官本位”就是以官為本，一切為了做官。2013年1月31日，有網(wǎng)民舉報(bào)陜西省神木縣農(nóng)村商業(yè)銀行原副行長(zhǎng)龔愛(ài)愛(ài)在京擁有41套房產(chǎn)共計(jì)9666.6平方米，隨后北京警方組織專(zhuān)案組調(diào)查，情況屬實(shí)，現(xiàn)已對(duì)龔愛(ài)愛(ài)的房產(chǎn)證及身份證予以查封。官本位思想是封建社會(huì)留下的產(chǎn)物，伴隨著中國(guó)封建社會(huì)兩千多年；中國(guó)人認(rèn)為官員象征著金錢(qián)與權(quán)力，并且這種思想意識(shí)一直流傳至今。官本位思想強(qiáng)調(diào)皇權(quán)至上，“事無(wú)大小，皆取于上”，這種思想導(dǎo)致我國(guó)行政權(quán)

力過(guò)分集中，官員亂用職權(quán)，為所欲為，從而嚴(yán)重影響了我國(guó)行政體制的建設(shè)，同時(shí)也敗壞了社會(huì)風(fēng)氣。

（四）形式主義嚴(yán)重

中國(guó)傳統(tǒng)的行政文化就是很注重形式，并且一直延續(xù)至今，2012年10月18日，在鄭州龍湖引黃灌溉調(diào)蓄工程蓄水儀式上，鋪設(shè)了數(shù)百平米的紅地毯，這種紅地毯要8到10元一平米，公款消費(fèi)來(lái)自于公共財(cái)政，公共財(cái)政來(lái)自于人民的血汗錢(qián)，人民的血汗錢(qián)要用在刀刃上，而不是給政府用來(lái)搞面子工程，要實(shí)實(shí)在在為人民謀利益，真正做到取之于民用之于民。形式主義不注重調(diào)查，不了解實(shí)際，嚴(yán)重妨礙了黨的方針落實(shí)，影響實(shí)際工作，導(dǎo)致信息失靈，決策失誤，其次形式主義敗壞社會(huì)風(fēng)氣，導(dǎo)致官僚主義猖獗，嚴(yán)重危害了人民的切身利益，使人民深陷水火之中，民不聊生。

（五）缺乏透明度

中國(guó)的行政體制缺乏透明度，特別是行政財(cái)政上的透明度，清華大學(xué)《中國(guó)市級(jí)政府財(cái)政透明度研究》告發(fā)布，報(bào)告稱(chēng)，國(guó)內(nèi)81個(gè)市政府，財(cái)政透明平均水平僅43%，81個(gè)城市財(cái)政透明度及格僅7個(gè)，及格率為8.6%。在財(cái)政公開(kāi)上，政府更愿意公開(kāi)財(cái)政預(yù)算而非決算，對(duì)預(yù)算外的花銷(xiāo)，81個(gè)市政府沒(méi)一個(gè)愿意公開(kāi)，在中國(guó)每個(gè)公民都要納稅，政府的財(cái)政來(lái)源絕大多數(shù)來(lái)自于人民，那么人民自然有權(quán)力知道自己的錢(qián)是怎么花的；然而政府卻不愿意公開(kāi)財(cái)政支出，這難免讓人浮想聯(lián)翩，其實(shí)追究到底還是我國(guó)的行政體制還不夠全面，有些規(guī)定的制度并沒(méi)有得到落實(shí)，政府的有些行政支出根本就上不了臺(tái)

面。多年來(lái)，行政財(cái)政缺乏透明度一直是影響中國(guó)行政制度停滯不前的重要因素。

（六）缺乏民主、平等

中國(guó)的民主是指由最廣大的人民群從當(dāng)家作主，人民當(dāng)家作主是中國(guó)社會(huì)主義民主的本質(zhì)，具有普遍性和真實(shí)性。一切國(guó)家的公職人員，從國(guó)家主席到基層干部再到一般的公務(wù)員，都是人民的公仆，都要為人民服務(wù)；然而現(xiàn)實(shí)生活中卻并不是這樣，公務(wù)員好像并沒(méi)有意識(shí)到自己是人民的公仆，掛著“人民政府”，“為人民服務(wù)”的牌子，辦事效率低下，而且態(tài)度極差，求政府辦個(gè)事總是難上加難，另外當(dāng)今中國(guó)社會(huì)貧富差距越來(lái)越大，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的不健全，稅收制度的不合理，社會(huì)保障制度的不完善，社會(huì)不平等競(jìng)爭(zhēng)的存在，導(dǎo)致窮人越窮，富人越富，貧富懸殊越來(lái)越大，社會(huì)越發(fā)不平等、不公平。

四、完善我國(guó)行政體制的必要性和緊迫性

（一）是全面建設(shè)小康社會(huì)的需要

全面建設(shè)小康社會(huì)，不僅僅著眼于提高人民的生活水平和生活質(zhì)量，更是為了加快建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展的需要，這要求我們轉(zhuǎn)變政府職能、推進(jìn)機(jī)構(gòu)改革，全面實(shí)現(xiàn)從“全能政府”向“有限政府”轉(zhuǎn)變，從“管制政府”向“服務(wù)政府”轉(zhuǎn)變，因此深化行政體制改革，完善我國(guó)行政體制制度是全面建設(shè)小康社會(huì)的根本制度，是全面建設(shè)小康社會(huì)的重要保障。

（二）是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的需要

構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，就必然要求中國(guó)社會(huì)主義更加注重協(xié)調(diào)利益關(guān)系、化解社會(huì)矛盾、促進(jìn)社會(huì)公平正義；更加注重依法行政，進(jìn)一步搞好社會(huì)服務(wù)和社會(huì)管理，規(guī)范政府職能，構(gòu)建政府、社會(huì)、公民多元化的的和諧關(guān)系。然而這些都對(duì)行政體制改革提出了更高的要求，所以只有深化行政體制改革，建立科學(xué)的行政管理體制，才能有效的協(xié)調(diào)利益關(guān)系、化解社會(huì)矛盾，促進(jìn)社會(huì)公平正義，才能夠建政府、社會(huì)、公民多元化的的和諧關(guān)系。

（三）是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切要求

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，取得了舉世矚目的偉大成就，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，原有的行政體制已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)等問(wèn)題日益凸顯出來(lái)，所以深化行政管理體制改革，加快行政管理體制建設(shè)，使行政體制能夠適應(yīng)當(dāng)前迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)，建立起一個(gè)可以持續(xù)發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)。

（四）是繼續(xù)推進(jìn)改革開(kāi)放的迫切要求

改革開(kāi)放三十年來(lái)，我國(guó)先后經(jīng)過(guò)了6次重大的行政體制改革，取得了巨大的成就，行政體制改革已日益成為全面提高對(duì)外開(kāi)放水平的關(guān)鍵，對(duì)于全面推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)建設(shè)具有重要意義?，F(xiàn)在改革開(kāi)放已進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期，越來(lái)越觸及各種深層次的社會(huì)制度保障，越來(lái)越牽涉到各方面的利益調(diào)

整，改革開(kāi)放的阻力已是越來(lái)越大，因此深化行政體制改革，完善行政體制制度是繼續(xù)推進(jìn)改革開(kāi)放的唯一辦法，我們要以黨和人民的利益為最高利益，建立健全行政體制制度，毫不動(dòng)搖的堅(jiān)持改革開(kāi)放，為繼續(xù)推進(jìn)改革開(kāi)放，發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義提供強(qiáng)大動(dòng)力。

五、我國(guó)行政體制改革的對(duì)策

（一）加強(qiáng)行政管理的法制化 1）加強(qiáng)行政立法

行政立法是為行政管理提供有法可依的依據(jù)，加強(qiáng)行政立法首先要從全局出發(fā)，克服過(guò)去行政立法中存在的部門(mén)保護(hù)主義、地方保護(hù)主義的傾向，維護(hù)法制的統(tǒng)一性；其次行政立法要適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下轉(zhuǎn)變政府職能的要求，遵循政企分開(kāi)、政事分開(kāi)的原則，鼓勵(lì)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，充分尊重企業(yè)合法的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)；再次行政立法要科學(xué)、合法、可行，在立法時(shí)應(yīng)當(dāng)注重對(duì)實(shí)事的調(diào)查，不能搞形式主義，要有法律依據(jù)，更要有實(shí)踐依據(jù)，使出臺(tái)的每一項(xiàng)立法都切實(shí)可行。2）加強(qiáng)行政執(zhí)法

加強(qiáng)行政執(zhí)法，切實(shí)做到有法可依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，加強(qiáng)行政執(zhí)法，具體規(guī)范行政行為，必須要做到：第一行政執(zhí)法主體合法，只有合法的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán) 的組織才有權(quán)利執(zhí)法，其他機(jī)構(gòu)、組織一律不得越權(quán)執(zhí)法；第二加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)，行政執(zhí)法人員必須具備執(zhí)法的資格持證上崗，加強(qiáng)培養(yǎng)執(zhí)法人員的法律知識(shí)和道德修養(yǎng)；第三嚴(yán)格遵守行政執(zhí)法程序，注重調(diào)查事件的真實(shí)情況，對(duì)當(dāng)事人作出處罰要主動(dòng)給予解釋說(shuō)明，對(duì)整個(gè)事件要做好案例備案，保留證據(jù)。3）加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督

加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督是有效執(zhí)行依法行政的關(guān)鍵，行政執(zhí)法涉及行政管理的方方面面，與廣大人民群眾的利益密切相關(guān)，因此加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督是防止行政執(zhí)法權(quán)濫用的最有效方法，加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，主要是加強(qiáng)權(quán)利機(jī)關(guān)的監(jiān)督、人民法院對(duì)行政訴訟的監(jiān)督，人民群眾對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)的監(jiān)督，新聞?shì)浾摰谋O(jiān)督，國(guó)家專(zhuān)門(mén)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督和行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督。

4）加強(qiáng)法制學(xué)習(xí)，強(qiáng)化法律意識(shí)

加強(qiáng)法制學(xué)習(xí)，強(qiáng)化法律意識(shí)是依法治國(guó)、依法行政的必備條件之一，只有提高全民族的法律意識(shí)，我國(guó)的行政法制制度才能夠順利的進(jìn)行，尤其是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我們更應(yīng)該加強(qiáng)法律意識(shí)，自覺(jué)地遵紀(jì)守法，對(duì)于公民來(lái)說(shuō)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)法律知識(shí)的宣傳，使公民知法、懂法、守法；對(duì)于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，更應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格要求，防止“釣魚(yú)”執(zhí)法事件再次發(fā)生，使他們成為人民的榜樣，這樣才能為依法

行政打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）轉(zhuǎn)變政府職能提高行政效率

轉(zhuǎn)變政府職能提高行政效率是行政體制改革的重點(diǎn)也是難點(diǎn)，我國(guó)自1988年提出轉(zhuǎn)變政府職能以來(lái)，經(jīng)過(guò)了20多年的改革，政府職能轉(zhuǎn)變雖然取得了一些成效，但卻一直未能跳出“精簡(jiǎn)—膨脹—在精簡(jiǎn)—在膨脹”的怪圈，造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的，包括政府職能擴(kuò)大，導(dǎo)致黨政不分、政企不分、政事不分；干部人事制度不合理，導(dǎo)致能進(jìn)、能上而難出、難下，還有政府機(jī)構(gòu)本身的體制問(wèn)題等等，因此想要轉(zhuǎn)變政府職能提高行政效率必須科學(xué)的界定政府職能，改革管理體制，提高行政效率，具體要做到以下幾點(diǎn)③： 1）科學(xué)合理界定政府職能

科學(xué)合理的界定政府職能，要弄清楚政府該管什么，不該管什么，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府應(yīng)當(dāng)更加注重社會(huì)管理和公共服務(wù)，創(chuàng)造有利的社會(huì)條件，維護(hù)社會(huì)公正和社會(huì)次序，加強(qiáng)對(duì)公共教育，醫(yī)療衛(wèi)生，社會(huì)保障，勞動(dòng)就業(yè)等基本公共服務(wù)的投入；從整體上看，政府應(yīng)當(dāng)加大宏觀調(diào)控力量，重點(diǎn)搞好宏觀規(guī)劃、決策和指導(dǎo)，逐漸退出微觀調(diào)控領(lǐng)域，更多的運(yùn)用法律手段調(diào)節(jié)社會(huì)活動(dòng)，努力做到從“全能政府”向“有限政府”轉(zhuǎn)變，從“管制政府”向“服務(wù)政府”轉(zhuǎn)變。2）合理劃分各級(jí)政府職責(zé)關(guān)系

③ 周天勇，《中國(guó)行政體制改革30年》，格致出版社，2008年版，第87-102頁(yè)

合理劃分各級(jí)政府職責(zé)關(guān)系主要是指能夠正確處理中央和地方政府關(guān)系，根據(jù)責(zé)任與權(quán)力相統(tǒng)一、財(cái)權(quán)與事權(quán)相統(tǒng)一的原則，依法規(guī)范中央和地方政府的職能和權(quán)力，確定中央和地方政府的職責(zé)和分工，在確保中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的的情況下，適當(dāng)放權(quán)給地方政府，充分發(fā)揮地方政府的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，加強(qiáng)地方政府管理職責(zé)，防止出現(xiàn)上面看不到也管不到的現(xiàn)象。3）建立服務(wù)型政府，提升政府形象④

轉(zhuǎn)變政府職能提高行政效率需要建立服務(wù)性政府，提高工作效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，改變以往政府事事都做、事事都管的思想觀念，努力使“萬(wàn)能政府”轉(zhuǎn)變成“有限政府”，加強(qiáng)政府工作人員的為民意識(shí)，要時(shí)刻牢記黨的宗旨，盡心盡責(zé)，處處為人民著想，實(shí)實(shí)在在為人民謀利益，耐心耐煩為人民解決實(shí)際問(wèn)題，在人民心中樹(shù)立一個(gè)新的政府形象，其次還要大興學(xué)習(xí)之風(fēng)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)政治理論，努力提高綜合素質(zhì)，不斷改善政府部門(mén)的服務(wù)質(zhì)量，造福廣大的人民群眾。4）改革管理體制，減少行政審批

改革管理體制，減少行政審批，通過(guò)對(duì)政府各部門(mén)所有行政審批進(jìn)行一次大規(guī)模的整理，對(duì)不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的一律予以取消，對(duì)于還保留的行政審批的事項(xiàng)，按要求予以精簡(jiǎn)、規(guī)范，對(duì)各個(gè)部門(mén)之間重復(fù)、交叉的事項(xiàng)予以歸納合并。同時(shí)建立健全行政審批監(jiān)督制度，積極推進(jìn)行政審批的政務(wù)公開(kāi)和民主監(jiān)督。④ 宋增偉，《服務(wù)型政府建設(shè)的理論與實(shí)踐》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2012年版，第72-156頁(yè)

總之，改革管理體制，簡(jiǎn)化辦事程序，完善“一站式”服務(wù)，做到“進(jìn)一家門(mén)辦成、蓋一次章辦好、交規(guī)定費(fèi)辦完、按承諾日辦結(jié)”。

5）繼續(xù)推進(jìn)政企、政事分開(kāi)制度

繼續(xù)推進(jìn)政企、政事分開(kāi)制度，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，全面梳理各級(jí)政府管理的事項(xiàng)，理順政府與企業(yè)、政府與市場(chǎng)、政府與社會(huì)的關(guān)系，做到政企分開(kāi)、政事分開(kāi)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在社會(huì)事物管理中的自身調(diào)節(jié)能力，把政府不該管、管不好、管不了的事項(xiàng)移交出去，還權(quán)于民、還權(quán)于市場(chǎng)、還權(quán)于社會(huì)，使政府從過(guò)去繁瑣的工作中解脫出來(lái)，集中精力搞好公共事務(wù)和社會(huì)服務(wù)，逐步建立一個(gè)與當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的行政管理體制。

（三）加強(qiáng)行政監(jiān)督、考核制度

權(quán)利缺乏監(jiān)督，必然導(dǎo)致腐敗。完善監(jiān)督、考核機(jī)構(gòu)相關(guān)制度，相互協(xié)調(diào)運(yùn)行，深化政務(wù)公開(kāi)，讓人民群眾能夠直接地監(jiān)督政府，確保權(quán)力的規(guī)范性，確保政府部門(mén)、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政。因此加強(qiáng)行政監(jiān)督、考核制度要做到以下幾個(gè)方面⑤： 1）建立科學(xué)行政監(jiān)督機(jī)制

建立健全科學(xué)行政監(jiān)督機(jī)制，各級(jí)政府要自覺(jué)接受同級(jí)人民代表大會(huì)及上級(jí)人民代表大會(huì)的監(jiān)督，接受人民群眾和社會(huì)輿論的監(jiān)督，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)反腐的監(jiān)督，互聯(lián)網(wǎng)是人民群眾參加反腐倡廉的重要渠道，要加強(qiáng)建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)反腐的權(quán)利和責(zé)任，制定 ⑤ 魏禮群，《中國(guó)行政體制改革的回顧與前瞻》，國(guó)家行政院出版社，2012年版，第47-73頁(yè)

相關(guān)法律法規(guī)，要保障人民反腐的權(quán)力，也要防止人民蓄意造假污蔑官員。加強(qiáng)行政監(jiān)督的力度，做到權(quán)力到哪，監(jiān)督就到哪。2）推行績(jī)效管理和行政問(wèn)責(zé)制度

推行績(jī)效管理和行政問(wèn)責(zé)制度，是加強(qiáng)行政監(jiān)督、提高政府公信度的重要手段，建立科學(xué)有效的績(jī)效管理和行政問(wèn)責(zé)制度，把廣大人民群眾的評(píng)價(jià)作為重要標(biāo)準(zhǔn)，把績(jī)效考核與干部選拔任免制度聯(lián)系起來(lái)，客觀評(píng)價(jià)干部工作，規(guī)范干部行為，把行政問(wèn)責(zé)制度規(guī)范化、廣泛化，要將責(zé)任追究到個(gè)人，監(jiān)督國(guó)家行政機(jī)關(guān)人員，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部要依法履行職責(zé)，建立健全全崗位責(zé)任制，促進(jìn)政府廉政勤政。3）深化政務(wù)公開(kāi)

2009年3月，河南靈寶市24歲的青年王帥，因?yàn)樵诰W(wǎng)上發(fā)了一個(gè)貼子，批評(píng)家鄉(xiāng)政府違法占地的問(wèn)題被河南公安部門(mén)派人到上海捉拿“歸案”，在上海和靈寶兩地的看守所一共關(guān)押了8天，《中國(guó)青年報(bào)》2009年4月8日公開(kāi)批露此事，眾媒體網(wǎng)民紛紛質(zhì)疑河南警方追捕的合法性，后經(jīng)河南省副省長(zhǎng)兼公安廳長(zhǎng)出面道歉，糾正錯(cuò)誤并給予國(guó)家賠償才平息事態(tài)⑥。深化政務(wù)公開(kāi)是實(shí)現(xiàn)人民群眾直接監(jiān)督政府的最有效途徑，這項(xiàng)政策雖然開(kāi)展多年，但是效果不好，人民依然不能夠直接的監(jiān)督和批評(píng)政府的工作，也無(wú)法方便的知曉政府的工作情況，因此深化政務(wù)公開(kāi)，創(chuàng)造條件保障人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和批評(píng)建議權(quán)，政府應(yīng)當(dāng)支持 ⑥ 聶方紅，《涉政公共事件：地方政府行為新挑戰(zhàn)》，人民出版社，2012年版，第56頁(yè)

廣大的人民群眾公開(kāi)批評(píng)政府工作，有則改之無(wú)則加勉。4）加強(qiáng)公務(wù)員考核制度

加強(qiáng)公務(wù)員考核制度，有利于加強(qiáng)對(duì)公務(wù)員的管理，有利于工作效率的提高，對(duì)公務(wù)員的考核實(shí)質(zhì)上是對(duì)公務(wù)員的工作情況進(jìn)行全面的考察和評(píng)價(jià)，并對(duì)考核的結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)懲和處罰，促使公務(wù)員盡職盡責(zé)，勤奮工作，從而提高工作效率，另外對(duì)于公務(wù)員的考核應(yīng)當(dāng)多注重平時(shí)的隨機(jī)考核，增加平時(shí)考核的次數(shù)，考核要注重實(shí)際績(jī)效，不能只搞表面工作，應(yīng)付差事，否則考核只是一個(gè)形式，毫無(wú)意義可言。

（四）建立官員財(cái)產(chǎn)公開(kāi)制度

十八大以來(lái)，反腐成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，十八大報(bào)告中提出，我國(guó)未來(lái)的反腐工作方針是“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”，而建立干部財(cái)產(chǎn)公開(kāi)制度是防止腐敗現(xiàn)象的最有效方法，公開(kāi)官員財(cái)產(chǎn)制度是反腐的重要手段，只要公開(kāi)了，很多腐敗現(xiàn)象就無(wú)處藏身，只要解決了腐敗問(wèn)題，我國(guó)的行政體制改革的其它問(wèn)題也就迎刃而解了，從所周知，只要是法制比較健全、清廉度較高的國(guó)家和地區(qū)，一個(gè)共同的經(jīng)驗(yàn)就是建立了公開(kāi)官員財(cái)產(chǎn)制度，可見(jiàn)，對(duì)于建設(shè)一個(gè)清廉、高效的政府，公開(kāi)官員財(cái)產(chǎn)制度是一個(gè)多么行之有效的方法。但是，針對(duì)我國(guó)目前的國(guó)情，實(shí)行公開(kāi)官員財(cái)產(chǎn)制度還有些難度，公開(kāi)官員財(cái)產(chǎn)制度是一項(xiàng)重大的制度安排，想要長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)，大面積推廣，需要頂層設(shè)計(jì)，必須立法，將公開(kāi)官員財(cái)產(chǎn)制度作為一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)的法律，規(guī)定法律

上的權(quán)力和義務(wù)，比如官員拒絕申報(bào)或申報(bào)不實(shí)所要承擔(dān)的責(zé)任；其次可以實(shí)行先試點(diǎn)，在小范圍內(nèi)公開(kāi)，然后再循環(huán)漸進(jìn)擴(kuò)大范圍，自上而下依次逐漸公開(kāi)。

（五）建立健全民主制度

建立健全民主制度是實(shí)現(xiàn)人民當(dāng)家作主的重要途徑，是人民行使權(quán)力的重要保障，是促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)行政體制改革的必要條件，建立健全民主制度首先需要擴(kuò)大人民群眾的知情權(quán)、參與權(quán)和建議權(quán)，通過(guò)建立專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)積極宣傳政府工作，積極詢問(wèn)人民的意見(jiàn)，讓人民更多的參與、配合政府工作；其次加強(qiáng)基層民主制度，擴(kuò)大基層的民主權(quán)，包括選舉權(quán)、批評(píng)建議權(quán)、決策權(quán)等；另外構(gòu)建民主和諧社會(huì)還需要縮小貧富差距，可以建議：1）富人應(yīng)該多納稅，窮人應(yīng)該少納稅甚至不納稅；2）社會(huì)保障制度應(yīng)當(dāng)偏向于窮人，給窮人優(yōu)惠，防止城鎮(zhèn)、農(nóng)民這些退休人員得不到充足的社會(huì)保障，進(jìn)一步拉開(kāi)貧富差距；3）杜絕不平等競(jìng)爭(zhēng)的存在，特別是一些部門(mén)或者行業(yè)，甚至是一些個(gè)別的社會(huì)成員能在壟斷行業(yè)或通過(guò)壟斷經(jīng)營(yíng)獲得頗高的利潤(rùn)，而其他社會(huì)成員卻不能這樣，最終形成非常不合理的收入差距，拉大貧富差距。

六、總結(jié)

一個(gè)國(guó)家的行政體制直接決定一個(gè)國(guó)家的綜合國(guó)力，一個(gè)國(guó)家的行政體制是否完善、是否符合國(guó)家國(guó)情，可以直接從人民的滿意指數(shù)和幸福指數(shù)反映出來(lái)，只有當(dāng)人民覺(jué)得自己的生活過(guò)的幸福，國(guó)家才能真正的強(qiáng)大起來(lái)，建立健全我國(guó)行政體制制度，是我國(guó)走向繁榮昌盛的必要條件，一個(gè)國(guó)家存在的意義就是讓自己的人民過(guò)上幸福美滿的生活，所以我們應(yīng)當(dāng)正視目前我國(guó)行政制度存在的種種缺陷，加大力度完善行政制度，轉(zhuǎn)變行政職能，實(shí)實(shí)在在的搞好行政體制改革工作，為中華復(fù)興崛起之路打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 萬(wàn)軍，《社會(huì)建設(shè)與社會(huì)管理創(chuàng)新》，國(guó)家行政院出版社，2011年版 [2] 吳愛(ài)明，劉文杰《中國(guó)行政改革模式與經(jīng)驗(yàn)》，新華出版社，2010年版 [3] 魏禮群，《中國(guó)行政體制改革的回顧與前瞻》，國(guó)家行政院出版社，2012年版 [4] 宋增偉，徐艷晴《服務(wù)型政府建設(shè)的理論與實(shí)踐》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2012年版 [5] 聶方紅，《涉政公共事件：地方政府行為新挑戰(zhàn)》，人民出版社，2012年版 [6] 周天勇，《中國(guó)行政體制改革30年》，格致出版社，2008年版 [7] 張磊，《中國(guó)行政體制改革模式探析》，中國(guó)政府創(chuàng)新網(wǎng)，2012年版 [8] 寧騷，《公共政策學(xué)》，高等教育出版社，2010年版 [9] 羅旭，《促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變》，瞭望新聞周刊，2008年版 [10] 薄貴利，《深化行政體制改革》，中國(guó)發(fā)展觀察，2009年版

第二篇：2013年鄭大行政管理自考本科畢業(yè)論文命題

2013年3月論文答辯行政管理自考本科論文題目及寫(xiě)作要求

1、以行政角度審視中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的一些社會(huì)問(wèn)題

2、淺談人口與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系

3、行政管理現(xiàn)代化評(píng)價(jià)系統(tǒng)初探

4、依法保護(hù)我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的幾點(diǎn)探討

5、全面建設(shè)小康社會(huì)的內(nèi)涵及其目標(biāo)確定原則

6、淺談?wù)深A(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)

7、提升政府公共行政職能 適應(yīng)社會(huì)快速發(fā)展

8、關(guān)于社會(huì)發(fā)展中的行政道德問(wèn)題的思考

9、中國(guó)政府行政管理應(yīng)對(duì)WTO挑戰(zhàn)的對(duì)策選擇

10、基層領(lǐng)導(dǎo)干部的素質(zhì)要求之淺見(jiàn)

11、淺論企事業(yè)發(fā)展中人才培養(yǎng)的作用與途徑

12、關(guān)于非公有制企業(yè)中養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的思考

13、淺談收入分配中的公平問(wèn)題

14、當(dāng)前農(nóng)村基礎(chǔ)教育發(fā)展問(wèn)題的幾點(diǎn)探討

15、當(dāng)代社會(huì)依法理財(cái)問(wèn)題的探討

16、談?wù)勚行∑髽I(yè)如何吸引人才的策略建議

17、談我市黨政機(jī)關(guān)管理體制和運(yùn)行機(jī)制改革的思路對(duì)策

18、試論傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代管理的融合

19、現(xiàn)代化進(jìn)程中鄉(xiāng)村治理的相關(guān)問(wèn)題思考 20、城市化建設(shè)中的信訪問(wèn)題及其對(duì)策措施

21、論我市民營(yíng)企業(yè)的地位作用與發(fā)展對(duì)策

22、論地方政策的決策模式

23、牢記為民服務(wù)宗旨 樹(shù)立良好政府形象

24、淺談市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的民主建設(shè)

25、淺談加快我市農(nóng)村人口非農(nóng)化的幾點(diǎn)政策措施

26、服務(wù)行政－－21世紀(jì)中國(guó)行政管理的方向選擇

27、淺談公共管理學(xué)與行政管理的關(guān)系

28、論行政相對(duì)人與行政法制監(jiān)督

29、試論經(jīng)濟(jì)法與現(xiàn)代行政管理 30、減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)的幾點(diǎn)思考

31、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府體制改革之我見(jiàn)

32、公共管理的社會(huì)性內(nèi)涵之淺見(jiàn)

33、關(guān)于完善我市社會(huì)保障體系的思考

34、淺析知識(shí)管理的目標(biāo)與策略

35、淺析國(guó)有資產(chǎn)流失及管理體制的完善

36、試論信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)知識(shí)型員工的管理

37、淺析我國(guó)公務(wù)員制度

38、試論依法行政

39、論行政管理效率觀－－兼談我國(guó)行政管理效率的現(xiàn)狀及其改觀對(duì)策 40、淺談公共行政管理的信息技術(shù)化

41、淺論行政監(jiān)督中的輿論監(jiān)督

42、論行政管理現(xiàn)代化的根源

43、談?wù)勚行∑髽I(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與對(duì)策

44、略論“三農(nóng)問(wèn)題”的出路建議

45、試論構(gòu)筑科學(xué)規(guī)范的人才選用機(jī)制

46、淺談農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題與解決對(duì)策

47、淺談民辦非企業(yè)單位職工的社會(huì)保障體系問(wèn)題

48、解決“三農(nóng)”問(wèn)題的對(duì)策探析

49、略論遏制吏治腐敗的治本之策

50、創(chuàng)新流動(dòng)人口治安管理工作之我見(jiàn)

51、淺談腐敗現(xiàn)象及其成因與懲治策略

52、淺議政府工作中的浮夸問(wèn)題及治理對(duì)策

53、淺論我國(guó)當(dāng)前社會(huì)誠(chéng)信缺失的原因與重塑策略

54、淺論“機(jī)關(guān)效能建設(shè)”的意義與對(duì)策

55、淺談當(dāng)前農(nóng)村思想政治工作的原則與對(duì)策

56、當(dāng)前提高村級(jí)組織威信的幾點(diǎn)想法

57、淺談我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)面臨的問(wèn)題及其工作措施

58、當(dāng)前農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流轉(zhuǎn)制度建設(shè)的思考

59、淺談企業(yè)行政管理的功能特點(diǎn)及其要求 60、淺談實(shí)施農(nóng)村信用工程存在的問(wèn)題和對(duì)策 61、加入世貿(mào)組織對(duì)中國(guó)行政改革的影響 62、論我國(guó)入世以后的反腐新課題 63、試論行政程序法治化

64、試論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府職能轉(zhuǎn)變 65、對(duì)我市實(shí)施小城鎮(zhèn)戰(zhàn)略若干問(wèn)題的探索 66、淺述領(lǐng)導(dǎo)干部正確的權(quán)力觀

67、淺談?wù)Ｗo(hù)自然資源的若干措施 68、管理策略淺論

69、試述知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下的管理變革 70、淺談管理中的“人本”問(wèn)題

71、淺談統(tǒng)籌城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的意義與措施

72、淺談我市農(nóng)村社會(huì)保障工作存在的主要問(wèn)題及其工作措施 73、經(jīng)濟(jì)全球化背景下的中國(guó)行政發(fā)展方向 74、正確認(rèn)識(shí)并解決“三農(nóng)”問(wèn)題的幾點(diǎn)想法

75、關(guān)于加快城鎮(zhèn)化與解決農(nóng)村問(wèn)題的關(guān)系之我見(jiàn) 76、公共管理基本問(wèn)題的初探

77、盡快建立和健全我市農(nóng)村社保體系的理由分析 78、新時(shí)期企業(yè)如何做好管理創(chuàng)新 79、淺析干部腐敗現(xiàn)象的成因與防治

80、依法行政闡釋畢業(yè)論文參考網(wǎng)lw61.com收集整理論文 81、對(duì)加快實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí) 82、行政效率中出現(xiàn)的問(wèn)題及解決的方法

83、論傳統(tǒng)文化對(duì)我國(guó)管理的影響 84、社區(qū)工作的實(shí)踐與探索

85、當(dāng)前行政違法的原因分析及其預(yù)防與矯治 86、堅(jiān)持人本管理，尊重員工價(jià)值 87、成人教育的現(xiàn)狀與對(duì)策建議

88、論我市農(nóng)村保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的歷程、影響因素及其對(duì)策 89、管理學(xué)問(wèn)題初探

90、我市政府優(yōu)化發(fā)展環(huán)境的對(duì)策探討

91、我市目前城管行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)現(xiàn)狀與措施 92、加強(qiáng)流動(dòng)人口計(jì)劃生育管理的探討

93、淺談知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代行政領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新能力 94、國(guó)家公務(wù)員職業(yè)道德建設(shè)之我見(jiàn)

95、行政管理體制改革與電子政務(wù)的關(guān)系 96、公共行政現(xiàn)代化的多重思考

97、淺談當(dāng)前我市社區(qū)民主建設(shè)的基本內(nèi)容與要求 98、農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)必須由家庭養(yǎng)老向社會(huì)養(yǎng)老過(guò)渡 99、關(guān)于行政道德失范的原因及治理對(duì)策的思考 100、淺談?lì)I(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)利信用的缺失表現(xiàn)與重建對(duì)策 101、淺談我市全面建設(shè)小康社會(huì)的戰(zhàn)略措施 102、小議企業(yè)行政管理

103、淺談企業(yè)人力資源的內(nèi)部開(kāi)發(fā) 104、論人本管理

105、淺析WTO與政府職能的轉(zhuǎn)換 106、淺析知識(shí)社會(huì)中行政組織的創(chuàng)新

107、論政府人事管理的變革—從傳統(tǒng)人事管理到現(xiàn)代公共資源管理 108、淺析中國(guó)公務(wù)員制度

109、行政違法狀況及其相關(guān)分析

110、政風(fēng)評(píng)議方法初探

111、淺談行政道德的制度化 112、淺議我國(guó)政府采購(gòu)制度

113、中國(guó)“電子化政府”的現(xiàn)狀及對(duì)策初探

114、淺談對(duì)中國(guó)入世后行政管理體制的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 115、論我國(guó)現(xiàn)階段社會(huì)保障制度中公平優(yōu)先的原則

116、在推進(jìn)城市化進(jìn)程中加強(qiáng)“城中村”改造與管理的幾點(diǎn)思 117、淺談公共行政的公共管理 118、管理在于創(chuàng)新

119、試論知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù) 120、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展 提高農(nóng)民生活水平

121、談?wù)劗?dāng)前基礎(chǔ)教育失衡發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策 122、淺談行政復(fù)議與行政訴訟

123、試論民政工作對(duì)鞏固黨的執(zhí)政地位的作用

124、我國(guó)政府機(jī)構(gòu)改革之我見(jiàn)

125、進(jìn)一步推進(jìn)我市依法行政工作的思考 126、農(nóng)村人力資源開(kāi)發(fā)問(wèn)題淺析 127、農(nóng)村基層行政科學(xué)化思考

128、對(duì)深化行政體制改革的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

129、知識(shí)管理與行政組織創(chuàng)新關(guān)系的初探

130、淺論我國(guó)當(dāng)前成人教育管理體制的局限性及其改革策略 131、淺論提高我市農(nóng)民收入的二大對(duì)策

132、淺論政府職能轉(zhuǎn)變與社會(huì)中介組織的關(guān)系 133、談我市行政管理效率的現(xiàn)狀及其改觀措施 134、從農(nóng)村社會(huì)分層看村民自治與配套制度 135、論鄉(xiāng)村三重關(guān)系

136、論政府作風(fēng)的制度化建設(shè) 137、治本新本：提高腐敗“成本” 138、論根除吏治腐敗的幾項(xiàng)對(duì)策

139、政府提高社會(huì)公共管理水平的對(duì)策思考

140、關(guān)于完善民主評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)干部制度的對(duì)策研究 141、關(guān)于中國(guó)現(xiàn)階段農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)制度的思考 142、淺論完善政府形象的現(xiàn)實(shí)措施選擇 143、試論領(lǐng)導(dǎo)干部必須樹(shù)立正確的權(quán)利觀 144、論社會(huì)公正與公共政策

145、試論構(gòu)筑科學(xué)規(guī)范的人才選用機(jī)制 146、論政風(fēng)建設(shè)

147、論公共行政領(lǐng)域中的價(jià)值選擇

148、反腐斗爭(zhēng) 任重道遠(yuǎn)——腐敗現(xiàn)象及其成因與治本策略 149、論公民在民主治理與政治秩序中角色

150、稅收征管改革后如何有效實(shí)施稅源管理的幾點(diǎn)思考 151、入世對(duì)廉政建設(shè)的影響及其相關(guān)對(duì)策

152、淺談行政監(jiān)督體制改革中的以權(quán)力制約權(quán)力原則 153、淺談加入WTO對(duì)農(nóng)村文化的影響及對(duì)策 154、提高現(xiàn)代企業(yè)管理者全面素質(zhì)之我見(jiàn) 155、當(dāng)前下崗職工再就業(yè)工作的難點(diǎn)與對(duì)策 156．淺論行政管理的科學(xué)化、法制化、現(xiàn)代化 157．行政功能轉(zhuǎn)變的意義與途徑 158．論行政領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威 159．論行政領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)

160．論行政領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力與義務(wù)

161．行政領(lǐng)導(dǎo)廉潔自律的現(xiàn)實(shí)意義與途徑 162．我國(guó)現(xiàn)行人事制度的缺陷與對(duì)策 163．提高行政效率的有效途徑 164．試論中國(guó)行政管理的特色

165．行政管理與行政環(huán)境關(guān)系初探

166．在行政管理中如何體現(xiàn)以人為本

167．完整統(tǒng)一原則在行政組織改革中的運(yùn)用

168．“協(xié)調(diào)”功能在行政運(yùn)行中充分發(fā)揮之案例分析 169．行政決策科學(xué)化初探

170．信息在行政管理中的地位與作用 171．建立行政信息網(wǎng)絡(luò)的研究 172．行政信息的管理與應(yīng)用 173．略論行政執(zhí)行中的控制

174．行政法規(guī)建設(shè)中的問(wèn)題與對(duì)策 175．行政監(jiān)督的民主化與法制化 176．行政監(jiān)督與廉政建設(shè) 177．試論行政機(jī)構(gòu)改革

178．系統(tǒng)方法在行政管理中的應(yīng)用 179．試論“目標(biāo)管理” 180．試論“權(quán)”與“責(zé)”

181．試論我國(guó)客觀行政職能的手段 182．論行政執(zhí)行中的靈活性與創(chuàng)造性 183．試論分權(quán)管理的行政組織指導(dǎo)原則 184．論行政權(quán)力

185．反腐敗斗爭(zhēng)與政府職能的實(shí)現(xiàn) 186．城市流動(dòng)人口管理初探 187．行政改革趨勢(shì)初探

188．試論如何處理集權(quán)與分權(quán)

189．試論政府職能及其政府職能的轉(zhuǎn)變 190．談?wù)勔婪ㄐ姓?191．試論行政監(jiān)督

192．試論行政管理的技術(shù)方法

193．淺析××單位行政管理的現(xiàn)狀及改革（可泛論或就某一側(cè)面）194．尋租行為研究與治理

195．關(guān)于社會(huì)保障制度若干問(wèn)題的探索

鄭大行政管理專(zhuān)業(yè)自考本科論文寫(xiě)作要求：

一、鄭大行政管理專(zhuān)業(yè)論文報(bào)名暨提交畢業(yè)論文或畢業(yè)考核

1、報(bào)名時(shí)間：上半年3月11～15日；下半年9月11日～15日。

2、報(bào)名辦法：考生本人持準(zhǔn)考證和相關(guān)資料到鄭州大學(xué)自考辦（大學(xué)北路75號(hào)）或當(dāng)?shù)亍班嵵荽髮W(xué)自學(xué)考試實(shí)踐性環(huán)節(jié)工作代理站”（見(jiàn)附件五）報(bào)名。

3、報(bào)名程序：<1>審驗(yàn)資格，提交本科畢業(yè)論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）或?qū)？飘厴I(yè)作業(yè)（實(shí)習(xí)報(bào)告）者需交驗(yàn)全部課程合格證復(fù)印件。<2>采集報(bào)考信息。<3>考生核對(duì)報(bào)考信息（若有誤，現(xiàn)場(chǎng)修改），確認(rèn)無(wú)誤后，在《報(bào)考信息確認(rèn)單》上簽名！<4>持《報(bào)考信息確認(rèn)單》交費(fèi)。<5>交回《報(bào)考信息確認(rèn)單》，交畢業(yè)論文、畢業(yè)考核等，領(lǐng)取《考核通知單》。

二、關(guān)于提交本科畢業(yè)論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）

1、考生應(yīng)于全部課程考試合格后提交畢業(yè)論文，并參加論文答辯。畢業(yè)論文成績(jī)保留2年：即自論文答辯之日算起，2年內(nèi)成績(jī)有效！

2、工科類(lèi)考生應(yīng)在教師指導(dǎo)下獨(dú)立完成一項(xiàng)給定的設(shè)計(jì)任務(wù)或?qū)ｎ}研究，撰寫(xiě)符合要求的說(shuō)明書(shū)或畢業(yè)論文，并按要求獨(dú)立繪制出有關(guān)的1號(hào)圖紙4～8張和有關(guān)圖表等。

3、計(jì)算機(jī)信息管理專(zhuān)業(yè)做畢業(yè)設(shè)計(jì)的考生，須交相應(yīng)的系統(tǒng)盤(pán)一份。

4、提交畢業(yè)論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）時(shí)必須提交全部課程合格證復(fù)印件。

5、考生可從本網(wǎng)站查找畢業(yè)論文參考題目（見(jiàn)附件一）。也可自擬題目。

三、鄭大行政管理自考本科論文撰寫(xiě)與打印要求基本要求

1、畢業(yè)論文必須由學(xué)生本人獨(dú)立完成，不得弄虛作假，不得抄襲他人成果。

2、畢業(yè)論文應(yīng)中心突出，內(nèi)容充實(shí)，論據(jù)充分，論證有力，數(shù)據(jù)可靠，結(jié)構(gòu)緊湊，層次分明，圖表清晰，格式規(guī)范，文字流暢，結(jié)論解釋合理。

3、畢業(yè)論文中所使用的計(jì)量單位一律采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)單位。

4、畢業(yè)論文篇幅以5000～8000字為宜。

鄭大行政管理自考本科論文內(nèi)容要求：

1、題目：要求簡(jiǎn)潔、確切、鮮明，有概括性。字?jǐn)?shù)不宜超過(guò)25個(gè)漢字，如果有些細(xì)節(jié)必須放進(jìn)標(biāo)題，可以分成主標(biāo)題和副標(biāo)題。

2、摘要：敘述本論文的主要內(nèi)容、特點(diǎn)，文字要精練，不宜超過(guò)300字。

3、關(guān)鍵詞：從說(shuō)明書(shū)標(biāo)題或正文中挑選3～5個(gè)最能表達(dá)主要內(nèi)容的詞作為關(guān)鍵詞。

4、目錄：寫(xiě)出目錄，標(biāo)明頁(yè)碼。

5、正文、前言、本論、結(jié)論三個(gè)部分。

（1）前言（引言）：是論文的開(kāi)頭部分，主要說(shuō)明論文寫(xiě)作的目的、現(xiàn)實(shí)意義、對(duì)所研究問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，并提出論文的中心論點(diǎn)等。前言要寫(xiě)得簡(jiǎn)明扼要，篇幅不要太長(zhǎng)。

（2）本論：是畢業(yè)論文的主體，包括實(shí)驗(yàn)材料、研究?jī)?nèi)容與方法、實(shí)驗(yàn)結(jié)果與分析（討論）等。在本部分要運(yùn)用各方面的實(shí)驗(yàn)結(jié)果和研究方法，分析問(wèn)題，論證觀點(diǎn)，盡量反映出自己的科研能力和學(xué)術(shù)水平。

（3）結(jié)論 是畢業(yè)論文的收尾部分，是圍繞本論所作的結(jié)束語(yǔ)。其基本的要點(diǎn)就是總結(jié)全文，加深題意。

6、參考文獻(xiàn)：畢業(yè)論文說(shuō)明書(shū)末尾要列出在論文中參考過(guò)的專(zhuān)著、論文及其他資料，所列參考文獻(xiàn)應(yīng)按論文參考或引證的先后順序排列。

注明引用文獻(xiàn)的方式統(tǒng)一采用“文末注”的方式（以出現(xiàn)的先后次序編號(hào)，編號(hào)以方括號(hào)括起，放在右上角，如[1]，[3～5]）。

科技書(shū)籍、專(zhuān)著注錄格式和科技論文的注錄格式如下：

作者．書(shū)名．版本，出版社，出版日期．引用內(nèi)容所在頁(yè)碼。例如：

高景德.交流電機(jī)及其系統(tǒng)的分析.清華大學(xué)出版社，1993年8月．120～125 中國(guó)古代典籍（先秦部分）作注可簡(jiǎn)化。例如：

[1] 《哲學(xué)原理》 第二章

[2] 《論語(yǔ)·學(xué)而》

3、打印要求

1、文字要求、漢字必須使用國(guó)家公布的簡(jiǎn)體規(guī)范字。

2、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)應(yīng)按新聞出版署公布的“標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法”使用。

3、名詞、名稱(chēng)、科學(xué)技術(shù)名詞術(shù)語(yǔ)盡量采用全國(guó)自然科學(xué)名詞審定委員會(huì)公布的規(guī)范詞或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、部標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的名稱(chēng)，尚未統(tǒng)一規(guī)定或叫法有爭(zhēng)議的名稱(chēng)術(shù)語(yǔ)，可采用慣用的名稱(chēng)。使用外文縮寫(xiě)代替某一名詞術(shù)語(yǔ)時(shí)，首次出現(xiàn)時(shí)應(yīng)在括號(hào)內(nèi)注明其含義。外國(guó)人名一般采用英文原名，按名前姓后的原則書(shū)寫(xiě)。一般很熟知的外國(guó)人名（如牛頓、達(dá)爾文、恩格斯等）可按通常標(biāo)準(zhǔn)譯法寫(xiě)譯名。

4、標(biāo)題層次、畢業(yè)論文的全部標(biāo)題層次應(yīng)有條不紊，整齊清晰。相同的層次應(yīng)采用統(tǒng)一的表示體例，正文中各級(jí)標(biāo)題下的內(nèi)容應(yīng)同各自的標(biāo)題對(duì)應(yīng)，不應(yīng)有與標(biāo)題無(wú)關(guān)的內(nèi)容。

5、鄭大行政管理自考本科論文的封面參照學(xué)校提供的項(xiàng)目?jī)?nèi)容自行填寫(xiě)或打印。所有文字部分一律用A4紙激光打印，一級(jí)標(biāo)題用三號(hào)黑體；二級(jí)標(biāo)題用四號(hào)黑體；其他標(biāo)題和正文用小四號(hào)宋體（表格內(nèi)填寫(xiě)內(nèi)容用小四號(hào)楷體），段落前空2個(gè)漢字，單倍行距。頁(yè)碼標(biāo)在右下。鄭大行政管理自考本科畢業(yè)論文的裝訂

按以下順序裝訂：（1）封面、（2）封

二、（摘要、關(guān)鍵詞）、（5）正文、（6）注釋、（件八）可從本網(wǎng)站下載區(qū)下載。

3）目錄、（4）摘要（含標(biāo)題、7）參考文獻(xiàn)。封面和封二（見(jiàn)附

第三篇：行政管理畢業(yè)論文

農(nóng)村“留守家庭”現(xiàn)狀及對(duì)策分析

內(nèi)容摘要：留守家庭”,是指農(nóng)村勞動(dòng)力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。比如：“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”隨著農(nóng)村為數(shù)眾多的“留守家庭”的不斷涌現(xiàn)，帶來(lái)了一系列的社會(huì)問(wèn)題。目前,農(nóng)村留守家庭問(wèn)題對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的影響已引起社會(huì)廣泛關(guān)注。本文以xxxx個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的近xxxx戶留守家庭為范本，以點(diǎn)帶面，從廣大留守家庭普遍存在的困境、現(xiàn)狀、消極影響等方面進(jìn)行了論述與探討，并提出了改善問(wèn)題的方法與對(duì)策。

關(guān)鍵詞：留守兒童

留守婦女

留守老人

從改革開(kāi)放起，中國(guó)農(nóng)村日漸出現(xiàn)了一種現(xiàn)象：留守，指的是家庭中的一部分成員外出打工，而其他家庭成員留在家里的情況。留守家庭”,是指農(nóng)村勞動(dòng)力輸出后由家庭剩余人口形成的特殊家庭。如丈夫外出打工而婦女、小孩留守的家庭，兒女出外打工由老人和小孩留守的家庭,或幾種情況兼而有之的家庭。

一、留守問(wèn)題基本狀況

目前,農(nóng)村留守家庭問(wèn)題對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的影響已引起社會(huì)廣泛關(guān)注。為此,筆者從2012年3月10日至3月31日集中三周的時(shí)間,在xx市xx縣xx個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的范圍內(nèi)進(jìn)行了關(guān)于“留守家庭”的實(shí)地調(diào)查。被調(diào)查的各鎮(zhèn)外出務(wù)工人員占總?cè)丝诘谋壤?7.4-66.8%不等。交通便利、道路通暢,鎮(zhèn)域工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)展好,能夠吸納相當(dāng)數(shù)量的農(nóng)村勞動(dòng)力就近打工,這是個(gè)別被調(diào)查村里外出務(wù)工人員比例相對(duì)較低的主要原因。而被調(diào)查村所處鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)如果不發(fā)達(dá),工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)少,區(qū)位偏遠(yuǎn),外出務(wù)工人口比例則相對(duì)較高。這些村的務(wù)工流向地主要以省外、縣外為主。外出打工人員的年齡分布集中在40歲以下,占73%。40-59歲之間打工的比例迅速減小,而60歲以上的極少。外出務(wù)工是當(dāng)前農(nóng)民增收的主要來(lái)源，對(duì)于個(gè)體家庭來(lái)說(shuō)，留守是權(quán)衡利弊后的理性選擇。從當(dāng)前農(nóng)民增收的各種途徑比較來(lái)看，打工增收這一途徑是向農(nóng)民開(kāi)放程度最大，并唯一可能由農(nóng)民個(gè)體掌握和決定的。因此，是當(dāng)前農(nóng)民增收、尤其是貨幣性增收最主要的途徑。這一點(diǎn)在調(diào)查中是農(nóng)民強(qiáng)調(diào)得最多的一點(diǎn)。為此，盡管外出打工將帶來(lái)留守的一系列困難，但是與貨幣貧困相比，兩權(quán)相害取其輕。個(gè)體家庭在決定打工的同時(shí)，大多數(shù)已經(jīng)計(jì)算好其中的利害關(guān)系，并做出承擔(dān)的心理準(zhǔn)備。大部分留守家庭通過(guò)小病依靠親戚、鄰居幫忙照看，大病自己

回來(lái)伺候，來(lái)克服家中老人無(wú)人照看的問(wèn)題；通過(guò)提前安排入學(xué)、父母幫忙照看等方式，來(lái)克服小孩教育問(wèn)題；通過(guò)出租、協(xié)商轉(zhuǎn)讓、組成農(nóng)忙小組和花錢(qián)請(qǐng)人的方式，來(lái)解決勞動(dòng)力短缺的問(wèn)題。

二、留守問(wèn)題的具體表現(xiàn)

對(duì)于留守問(wèn)題，不同的家庭和個(gè)體關(guān)心的側(cè)重點(diǎn)有所不同，例如，被調(diào)查婦女組特別提出“安全”和“家庭關(guān)系不穩(wěn)定”作為困難之一。但是總體看來(lái)，子女教育、養(yǎng)老、家庭關(guān)系、情感問(wèn)題是留守家庭面臨的四個(gè)最主要的問(wèn)題，留守問(wèn)題的各種具體表現(xiàn)大多集中在這四點(diǎn)上。這四點(diǎn)又主要通過(guò)“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”這三類(lèi)人來(lái)體現(xiàn)。

1、“留守婦女”問(wèn)題

隨著社會(huì)的進(jìn)步發(fā)展和農(nóng)村勞動(dòng)力的不斷轉(zhuǎn)移，農(nóng)村“留守婦女”正成為目前社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)中一群非常重要但容易被遺忘的特殊群體。“留守婦女”承擔(dān)著家庭中的生產(chǎn)勞動(dòng)、教育孩子、照料老人等責(zé)任，諸多調(diào)查分析表明：勞動(dòng)強(qiáng)度大、心理與精神負(fù)擔(dān)重、缺乏安全感以及嚴(yán)重的孤獨(dú)感已經(jīng)成為壓在農(nóng)村“留守婦女”頭頂上的四座大山，而由此產(chǎn)生的農(nóng)村家庭非正常分離便成了農(nóng)村社會(huì)不和諧的隱痛。社會(huì)主義新農(nóng)村就是要建設(shè)和諧社會(huì)、和諧農(nóng)村及和諧家庭，因此對(duì)農(nóng)村“留守妻子”問(wèn)題的關(guān)注具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。新農(nóng)村建設(shè)需要眾多的農(nóng)村家庭參與，尤其是素質(zhì)較高的青壯年型家庭，而正是這樣的家庭出現(xiàn)了農(nóng)村已婚婦女在外出與留守中的博弈與抉擇。在鄉(xiāng)村生活與城市生活、自我發(fā)展與家庭責(zé)任等比較優(yōu)勢(shì)的抉擇和理性分析中，農(nóng)村已婚婦女無(wú)奈地選擇了留守。她們?cè)诹羰刂谐惺鼙緫?yīng)由夫妻雙方共同肩負(fù)的雙重責(zé)任，雖然丈夫的外出在一定程度上減輕了家庭的經(jīng)濟(jì)壓力，但是也產(chǎn)生了一些不和諧的影響。農(nóng)村留守妻子面對(duì)這種不和諧和矛盾只能是擔(dān)憂、焦慮、忍受。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)丈夫外出后留守妻子最擔(dān)心的兩件事情是子女的教育問(wèn)題和丈夫在外面的安全，而很少有人擔(dān)心自己的安全和健康問(wèn)題。因此，農(nóng)村留守婦女安全和健康保障問(wèn)題應(yīng)該引起我們的極大關(guān)注。留守婦女關(guān)系著新農(nóng)村建設(shè)的進(jìn)程和結(jié)果，農(nóng)村留守婦女是獨(dú)立支撐家庭的頂梁柱，健康、安全與被尊重是留守婦女在新農(nóng)村建設(shè)中的必要保證，留守婦女問(wèn)題是關(guān)系是關(guān)系到整個(gè)社會(huì)和諧發(fā)展的大事。

2、“留守兒童”問(wèn)題

隨著農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力涌向城市，很多進(jìn)城務(wù)工人員把孩子留在農(nóng)村，托付他人代為照看。這形成了中國(guó)特有的一個(gè)新的弱勢(shì)群體——“農(nóng)村留守兒童”。由于對(duì)兒童的年齡界定有不同的方法，本文所指兒童，是15周歲及以下的兒童。目前全國(guó)留守兒童已達(dá)4000多萬(wàn)，在一些農(nóng)村勞動(dòng)力輸出省留守兒童占當(dāng)?shù)貎和倲?shù)的50%左右，并且其數(shù)量正呈現(xiàn)日益增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這些留守兒童的心理特點(diǎn)的形成與自身“留守兒童”這一身份有著密切的聯(lián)系。留守兒童的監(jiān)護(hù)類(lèi)型大致有以下四種情況：祖輩監(jiān)護(hù)、單親監(jiān)護(hù)、親朋監(jiān)護(hù)、同輩監(jiān)護(hù)，大多數(shù)留守孩子平時(shí)的生活學(xué)習(xí)娛樂(lè)完全不在長(zhǎng)輩的監(jiān)護(hù)之下，享有高度的“自治權(quán)”。在談到自己對(duì)父母外出打工的態(tài)度時(shí)，大多數(shù)孩子都是無(wú)奈+否定型。受調(diào)查的孩子大都承認(rèn)由于父母外出打工，自己的幸福感降低，甚至有的孩子說(shuō)：由于父母外出打工，自己無(wú)幸?？裳??！傲羰貎和背砷L(zhǎng)過(guò)程中容易產(chǎn)生情感冷漠，自卑心強(qiáng)；厭學(xué)情緒嚴(yán)重、缺乏安全感；叛逆心強(qiáng)、心理負(fù)擔(dān)重的現(xiàn)象。還容易受不良行為的影響，走上違法犯罪的道路。對(duì)留守兒童的消極影響如下：

（1）留守兒童身體素質(zhì)較差。由于父母外出打工，留守兒童的體力勞累程度增加、生活變得無(wú)規(guī)律，再加上由祖輩監(jiān)護(hù)的監(jiān)護(hù)人年歲較大，有的要同時(shí)照看三四個(gè)孩子，活多，力不從心，以上原因種種，致使留守兒童的身體素質(zhì)較差。

（2）心理情感上的孤獨(dú)與無(wú)助。留守兒童長(zhǎng)期與父母分離，極易使他們的性格變得內(nèi)向、自卑、悲觀、孤僻。由于父母不在身邊，留守兒童長(zhǎng)期間缺乏親情的撫慰與關(guān)懷，往往焦慮緊張，缺乏安全感，人際交往能力較差。

（3）學(xué)習(xí)狀況不佳。留守兒童的監(jiān)護(hù)人普遍年齡大，文盲比例較高，不但在學(xué)習(xí)上無(wú)法給留守兒童切實(shí)有效的幫助和輔導(dǎo)，而且由于還要承擔(dān)家務(wù)勞動(dòng)和田間農(nóng)活，根本沒(méi)有時(shí)間和精力去關(guān)注孩子的學(xué)習(xí)。

（4）行為品質(zhì)凸現(xiàn)不良。父母外出務(wù)工，讓孩子在其發(fā)展關(guān)鍵期失去了最好的引路人，再加上社會(huì)上一些不良分子的誤導(dǎo)，使留守兒童缺乏自覺(jué)性和自律性，有少部分留守兒童有放任自流的現(xiàn)狀。

3、“留守老人”問(wèn)題

隨著子女紛紛外出務(wù)工，農(nóng)村留守老人群體的不斷擴(kuò)大，帶來(lái)的一系列社會(huì)

問(wèn)題不容忽視，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）經(jīng)濟(jì)收入低，生活質(zhì)量差。目前雖然部分省市試行了農(nóng)村居民養(yǎng)老保險(xiǎn)，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有普及，而且在年齡、金額、覆蓋面方面有很多限制。大部分地區(qū)除部分享受低保的戶有得到扶助外，絕大部分農(nóng)村老年人沒(méi)有養(yǎng)老保障。在豐縣農(nóng)村雖然執(zhí)行了新農(nóng)合醫(yī)療及六十歲以上的老人享受每月60元的養(yǎng)老補(bǔ)助，在很大程度上緩解了老人的生存壓力。但農(nóng)村留守老人的經(jīng)濟(jì)來(lái)源主要還是依靠自己勞動(dòng)所得和子女貼補(bǔ)。隨著孝道觀念的不斷淡化及子女在外務(wù)工謀生壓力加大，子女貼補(bǔ)缺乏穩(wěn)定性，農(nóng)村老人的經(jīng)濟(jì)收入更是少得可憐，由于無(wú)經(jīng)濟(jì)來(lái)源，三餐基本的油、鹽、柴都無(wú)法保證；吃的菜大多數(shù)是左鄰右舍的鄉(xiāng)親送的；炊事用燃料有的是燒廢舊木料，生活很是艱難

（2）生活缺少照料，安全隱患多。由于子女不在身邊，日常生活的一些小事，諸如理發(fā)、換電燈泡等都成為難題。特別是老人身體不好，需要子女陪同上醫(yī)院看病治療時(shí)，子女不在身邊，老人更是覺(jué)得孤苦無(wú)靠，感到很失落。有的老人生病了，連飯都做不了，想哭旁邊連一個(gè)聽(tīng)的人也沒(méi)有。此外，老年人發(fā)病往往具有突然性，家中無(wú)人或搶救不及時(shí)，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)治療時(shí)機(jī)，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。隨著年事漸高，一些農(nóng)村老人記憶力下降，有的行動(dòng)不便或身有殘疾，一些日常生活行為都有可能留下安全隱患，甚至導(dǎo)致悲劇。

（3）對(duì)隔代教育造成心理負(fù)擔(dān)重。如果單從照顧孫輩的生活起居方面而言，只是增加老人的生活壓力，增加勞動(dòng)強(qiáng)度。但對(duì)小孩教育方面心理負(fù)擔(dān)更重，主要因?yàn)檗r(nóng)村老年人大多數(shù)識(shí)字不多，無(wú)法輔導(dǎo)小孩的學(xué)習(xí)，擔(dān)心學(xué)習(xí)成績(jī)差。其次目前農(nóng)村交通、通訊得到迅速改善，電視、網(wǎng)吧到處有，孩子在外的時(shí)間長(zhǎng)，擔(dān)心發(fā)生一些意想不到的事情。老年人總覺(jué)得管理小孩力不從心。

（4）精神缺少慰藉。人老了有喜靜的一面，但人老了最怕孤獨(dú)。農(nóng)村老人過(guò)慣了苦日子，對(duì)物質(zhì)生活往往無(wú)過(guò)高的奢求，因此來(lái)自子女的精神慰籍是老人身心健康必不可少的主要來(lái)源之一。由于子女不在身邊，農(nóng)村老人大多過(guò)著 “出門(mén)一孤影，進(jìn)門(mén)一盞燈”的寂寞生活，這很容易使他們感到孤獨(dú)。特別是獨(dú)居老人感到有心里話沒(méi)處述說(shuō)，有時(shí)間沒(méi)事打發(fā)，很可能出現(xiàn)抑郁癥狀，覺(jué)得生活沒(méi)有意思，嚴(yán)重的會(huì)產(chǎn)生自殺的念頭。另外，農(nóng)村精神文化生活比較單調(diào)，老人大多是“蹲墻根、找樹(shù)陰、聊聊天”，在家庭外邊也難以找到精神寄托。

三、留守問(wèn)題對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的影響

留守家庭的問(wèn)題，表現(xiàn)在家庭層面上，是勞動(dòng)力短缺、兒童教育困難、老人養(yǎng)老無(wú)保障、醫(yī)療無(wú)保障、家庭情感分離痛苦等。表現(xiàn)在社區(qū)層面上，是留守在農(nóng)村的人口整體素質(zhì)偏低，而新農(nóng)村建設(shè)需要“新農(nóng)民”。勞動(dòng)力、兒童教育、養(yǎng)老等問(wèn)題不是直接影響新農(nóng)村建設(shè)的問(wèn)題，作為城市化的衍生問(wèn)題，將會(huì)隨教育、社保、醫(yī)保、養(yǎng)老、救助的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展得到解決，并可以通過(guò)制度安排逐步完善。而人才和人的素質(zhì)問(wèn)題才是直接影響新農(nóng)村建設(shè)的首要問(wèn)題。這反映出當(dāng)前農(nóng)村不是簡(jiǎn)單的勞動(dòng)力數(shù)量短缺，而是質(zhì)量的缺乏，即有農(nóng)業(yè)技能、懂農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的人才的缺乏。新型農(nóng)民缺乏的表現(xiàn)從整個(gè)農(nóng)村社區(qū)來(lái)看，說(shuō)他們都是老弱病殘并不完全準(zhǔn)確，現(xiàn)有人口中至少還有一半不是老弱病殘，并仍然以各種方式留在農(nóng)村，從事農(nóng)業(yè)或非農(nóng)業(yè)生 產(chǎn)活動(dòng)。但是在調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)，除了少數(shù)村干部，大部分村民對(duì)新農(nóng)村建設(shè)的認(rèn)識(shí)還很不夠，也不認(rèn)為自己是新農(nóng)民，具有建設(shè)新農(nóng)村的能力。

四、對(duì)策

改變留守家庭的現(xiàn)狀與困境是亟待解決的民生問(wèn)題，需要全社會(huì)的關(guān)注，特別是我們政府部門(mén)的關(guān)注。

1、發(fā)展受歡迎的務(wù)工模式：在鄉(xiāng)鎮(zhèn)就近務(wù)工。他們沒(méi)有留守問(wèn)題這個(gè)后顧之憂，經(jīng)濟(jì)水平上升又很快，在心態(tài)上比較平衡，最容易繼續(xù)留在農(nóng)村，而他們的家庭將形成一種新型半邊戶，在外面的一半能接收充分的外來(lái)信息，有開(kāi)明的頭腦，又見(jiàn)多識(shí)廣，從而指導(dǎo)留在農(nóng)村的另外一半發(fā)展 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，搞活農(nóng)村建設(shè)。但是，這種就近打工的模式要求本地有充分的工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，才能吸納相應(yīng)的農(nóng)村勞動(dòng)力。由于各地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化發(fā)展水平差異，這種模式的推行具有很大的難度。

2、改變城鄉(xiāng)二元化結(jié)構(gòu)的格局，大力發(fā)展新農(nóng)村社會(huì)保障事業(yè)，擴(kuò)大農(nóng)村醫(yī)療、養(yǎng)老覆蓋面。廣大進(jìn)城務(wù)工人員雖是城鎮(zhèn)化的產(chǎn)業(yè)工人，但他們的戶口欄上還寫(xiě)著農(nóng)民，還受著國(guó)民差別待遇，在就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、子女受教育等諸多方面受到限制。在社會(huì)保障、社會(huì)救助和公共服務(wù)的獲取上，農(nóng)村人口無(wú)法獲得與城市人口相同的待遇。而這些是難以靠農(nóng)民非制度性方式來(lái)解決的，需要政府朝著縮小城鄉(xiāng)差

距，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的方向上持續(xù)邁進(jìn)，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市反哺鄉(xiāng)村。進(jìn)一步完善新農(nóng)合醫(yī)保及農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，將“留守家庭”的相關(guān)民生問(wèn)題納入覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系加以解決。黨的十七大報(bào)告強(qiáng)調(diào)的堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀、改善民生、實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展等思路，已經(jīng)為我們展開(kāi)了這樣一種普惠共享的美好前景。

3、大力發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提供更多的就業(yè)崗位，吸引廣大的進(jìn)城務(wù)工人員回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)或就業(yè)。這樣做不但會(huì)帶來(lái)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，還會(huì)解決一系列的諸如“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”等社會(huì)問(wèn)題。

五、改善“留守家庭”相關(guān)問(wèn)題的積極做法

在調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)xx縣一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)在處理和改善“留守家庭”相關(guān)問(wèn)題的做法上很有借鑒意義。

（一）改善“留守兒童”問(wèn)題方法探索

1、建立留守兒童檔案和聯(lián)系卡制度。充分發(fā)揮村支部、村委會(huì)、村計(jì)生協(xié)會(huì)等組織的力量，全面摸清摸準(zhǔn)留守兒童情況，按照統(tǒng)計(jì)口徑建立和完善專(zhuān)門(mén)的留守兒童信息管理臺(tái)帳和電子數(shù)據(jù)庫(kù)。分村建立0-6周歲、6-l4周歲“留守兒童”信息臺(tái)帳，對(duì)“留守兒童”登記建卡，做到底數(shù)清、情況明。基本內(nèi)容包括：留守兒童家庭詳細(xì)地址和聯(lián)系電話；家長(zhǎng)姓名及務(wù)工單位詳細(xì)地址和聯(lián)系電話；監(jiān)護(hù)人或其委托監(jiān)護(hù)人姓名、年齡、職業(yè)及聯(lián)系電話。要安排專(zhuān)人對(duì)留守兒童的檔案進(jìn)行管理，并根據(jù)留守兒童變動(dòng)情況，及時(shí)補(bǔ)充或變更聯(lián)系卡的有關(guān)內(nèi)容，并按時(shí)將年初統(tǒng)計(jì)情況及變更情況報(bào)告留守兒童和空巢老人社會(huì)管理服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2、建立留守兒童部門(mén)聯(lián)動(dòng)管理服務(wù)制度(1)推行一項(xiàng)工作制度。領(lǐng)導(dǎo)小組每個(gè)季度召開(kāi)一次聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)匯總工作情況，落實(shí)工作措施，提高工作實(shí)效。(2)構(gòu)建五大聯(lián)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。建立以鎮(zhèn)黨委、政府及村級(jí)基層組織為主體，督促留守兒童家長(zhǎng)和現(xiàn)有監(jiān)護(hù)人履行法律責(zé)任的監(jiān)護(hù)網(wǎng)絡(luò)；建立以學(xué)校教師為主體，實(shí)施農(nóng)村留守兒童思想、生活、心理、情感教育的學(xué)校教育網(wǎng)絡(luò)；建立民政、婦聯(lián)、團(tuán)委、關(guān)工委為主體，保障農(nóng)村貧困留守兒童獲得應(yīng)有的社會(huì)扶助網(wǎng)絡(luò)；建

立以政法、公安、工商部門(mén)為主體，凈化校園周邊環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村留守兒童的管理號(hào)保護(hù)，維護(hù)兒童合法權(quán)益的環(huán)境凈化與安保網(wǎng)絡(luò)；建立衛(wèi)生部門(mén)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村留守兒童的醫(yī)療保健網(wǎng)絡(luò)。(3)開(kāi)展維權(quán)四大行動(dòng)。一是司法部門(mén)要開(kāi)展維權(quán)宣傳行動(dòng)。認(rèn)真貫徹落實(shí)《未成年人保護(hù)法》，廣泛開(kāi)展農(nóng)村留守兒童權(quán)益維護(hù)宣傳，建立農(nóng)村留守兒童維權(quán)中心，開(kāi)展農(nóng)村留守兒童維權(quán)熱線電話；二是教育部門(mén)要開(kāi)展就學(xué)扶助行動(dòng)。要完善農(nóng)村留守兒童的就學(xué)狀況動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)機(jī)制，加大義務(wù)教育執(zhí)法檢查力度，確保農(nóng)村留守兒童不因家庭經(jīng)濟(jì)困難、學(xué)習(xí)困難等原因失學(xué)，消除農(nóng)村留守兒童的輟學(xué)現(xiàn)象；三是公安部門(mén)要開(kāi)展校園安全行動(dòng)。建立健全農(nóng)村中小學(xué)校園安保隊(duì)，預(yù)防和制止侵害農(nóng)村留守兒童權(quán)益的惡性案件發(fā)生；四是公安部門(mén)和文化部門(mén)要開(kāi)展環(huán)境凈化行動(dòng)。加強(qiáng)校園周邊網(wǎng)吧、歌舞廳等場(chǎng)所的整治和監(jiān)管，嚴(yán)禁其向未成年人營(yíng)業(yè)。堅(jiān)決打擊利欲熏心、屢教不改和觸犯法律的網(wǎng)吧和電子游戲經(jīng)營(yíng)凈化農(nóng)村留守兒童成長(zhǎng)環(huán)境。

3、推行留守兒童學(xué)校教育管理制度(1)建立在校留守兒童檔案登記制度。各學(xué)校每期期初組織專(zhuān)人對(duì)在校留守兒童進(jìn)行摸底調(diào)查，清楚留守兒童的姓名、性別、年齡、性格、愛(ài)好、病史；清楚留守兒童父母的務(wù)工地點(diǎn)和聯(lián)系方式以及臨時(shí)監(jiān)護(hù)人的姓名、地址、聯(lián)系方式。留守兒童檔案及調(diào)查統(tǒng)計(jì)表做到學(xué)校管理人員人手一冊(cè)，同時(shí)報(bào)教育主管部門(mén)備案，做到心中有數(shù)，工作任務(wù)明確，各班級(jí)、班主任和任課教師深入分析問(wèn)題，著手研究對(duì)策，切實(shí)解決留守兒童生活、學(xué)習(xí)、思想等方面的困難。(2)建立農(nóng)村留守兒童普惠資助制度。要認(rèn)真落實(shí)貧困兒童“兩免一補(bǔ)”政策，建立貧困留守兒童社會(huì)資助制度和助學(xué)金制度，切實(shí)解決留守兒童實(shí)際困難。團(tuán)委、婦聯(lián)、民政等部門(mén)籌措愛(ài)心經(jīng)費(fèi)，捐助特困留守兒童對(duì)象。(3)建立“代理家長(zhǎng)”、“監(jiān)護(hù)人”家教培訓(xùn)制度。強(qiáng)化家長(zhǎng)學(xué)校的規(guī)范化建設(shè)，組織專(zhuān)家免費(fèi)對(duì)留守兒童家長(zhǎng)、代理家長(zhǎng)、監(jiān)護(hù)人進(jìn)行培訓(xùn)，全面提升家庭教育水平。(4)建立留守兒童健康教育制度。各學(xué)校按規(guī)定配齊心理健康教師和寄宿制生活管理、衛(wèi)生保健人員，積極開(kāi)展留守兒童心理情感輔導(dǎo)，開(kāi)設(shè)“心理咨詢室”、“心理咨詢中心”，全鎮(zhèn)中小學(xué)每學(xué)期至少要開(kāi)設(shè)7課時(shí)心理健康課，加強(qiáng)對(duì)留

守兒童的心理輔導(dǎo)，健康教育課開(kāi)設(shè)率達(dá)到100％。開(kāi)展留守兒童營(yíng)養(yǎng)指導(dǎo)、生長(zhǎng)發(fā)育監(jiān)測(cè)、計(jì)劃免疫、兒童常見(jiàn)病診斷等基本衛(wèi)生保健服務(wù)；加快全鎮(zhèn)中小學(xué)食堂建設(shè)和管理，安全飲用水達(dá)到100％。(5)建立留守兒童情感聯(lián)線制度。建設(shè)一個(gè)設(shè)施配套、功能齊全的“留守兒童之家”，留守兒童的家長(zhǎng)經(jīng)常與學(xué)校老師及臨時(shí)監(jiān)護(hù)人取得聯(lián)系，掌握孩子的動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)孩子的教育。要建立班主任責(zé)任制，具體實(shí)施“六個(gè)一”工作機(jī)制：每班成立一個(gè)留守兒童互助小組；“代理家長(zhǎng)”每周至少與“留守兒童”談心一次；每月與“留守兒童”父母通電話或視頻聊天一次；學(xué)校教師每學(xué)期對(duì)留守兒童家訪一次；學(xué)校每月對(duì)“留守兒童”進(jìn)行一次集中的心理輔導(dǎo)活動(dòng)；要求留守兒童每月給家長(zhǎng)寫(xiě)一封信。

4、實(shí)施農(nóng)村中小學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)計(jì)劃

(1)加快農(nóng)村寄宿制學(xué)校建設(shè)。加大教育投入，建設(shè)一所九年一貫制寄宿學(xué)校。(2)全面推進(jìn)學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。實(shí)施學(xué)校改建、擴(kuò)建、新建工程，確保農(nóng)村適齡“留守兒童”入學(xué)率達(dá)100％。(3)全面實(shí)施農(nóng)村幼兒園建設(shè)。加大幼兒園建設(shè)投入，逐步建立以公辦幼兒園為主體的農(nóng)村幼兒園辦園體制，努力形成公益公平、普及普惠的農(nóng)村學(xué)前教育服務(wù)體系，切實(shí)解決好農(nóng)村學(xué)前留守兒童“入園難”的問(wèn)題。

5、建立留守兒童社會(huì)服務(wù)機(jī)制

(1)開(kāi)展關(guān)愛(ài)留守兒童的社會(huì)幫扶活動(dòng)。廣泛發(fā)動(dòng)社會(huì)力量，積極開(kāi)展針對(duì)留守兒童的各種幫扶活動(dòng)。由村支部聯(lián)系干部、教師、關(guān)工委老同志、計(jì)生協(xié)會(huì)會(huì)員、共青團(tuán)員等，采取“一對(duì)一”或“一對(duì)多”的形式，為在校留守兒童一一落實(shí)“代理家長(zhǎng)”，建立代理家長(zhǎng)檔案，不遺漏任何一位留守學(xué)生。鎮(zhèn)團(tuán)委、婦聯(lián)要廣泛開(kāi)展志愿行動(dòng)，為家庭貧困、品學(xué)兼優(yōu)的留守兒童面向社會(huì)招募親情志愿者或條件較好的志愿家庭，配對(duì)“愛(ài)心家長(zhǎng)”，長(zhǎng)期深入聯(lián)系，給他們以溫暖與呵護(hù)。要以正在接受九年義務(wù)教育的健全家庭子女為主體，推行“牽手成長(zhǎng)”活動(dòng)，讓留守兒童結(jié)交一個(gè)家庭健全、氣氛融洽的“手拉手”小伙伴，引導(dǎo)他們互助互學(xué)，共同成長(zhǎng)和進(jìn)步。

(2)搭建留守兒童活動(dòng)和交流的新平臺(tái)。鎮(zhèn)成立“留守兒童工作站”，各村相

應(yīng)建立有專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)人管理的“留守兒童工作站”。各村要整合本村村級(jí)活動(dòng)中心、農(nóng)家書(shū)屋等場(chǎng)地，請(qǐng)一些熱心的退休老教師、老干部為留守兒童進(jìn)行課外輔導(dǎo)。

(3)鼓勵(lì)和引導(dǎo)農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)就業(yè)。加快推進(jìn)新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)，促進(jìn)勞動(dòng)力就地就業(yè)，把青壯年勞動(dòng)力留在本地，積極為農(nóng)民工提供就業(yè)信息和創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，從根本上解決留守兒童和空巢老人問(wèn)題的途徑和保障。

（二）改善“留守老人”問(wèn)題方法探索

留守老人的難題若得不到解決，不但將會(huì)影響到他們的晚年生活與身體健康，在外打工的子女也難以安心，而且也是與我們建設(shè)和諧社會(huì)的理念相違背的。要真正破解留守老人面臨的問(wèn)題，需要政府、社會(huì)各界給予更多的關(guān)懷和支持。農(nóng)村有農(nóng)村的優(yōu)勢(shì)，政府可在發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上找出路，加大對(duì)農(nóng)村的財(cái)力與科技投入，讓更多有知識(shí)、有文化、有技術(shù)的勞動(dòng)力留在農(nóng)村，進(jìn)行農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)，使他們?cè)谵r(nóng)村有錢(qián)可賺，既不影響致富，也能照應(yīng)老人。

(1)發(fā)揮主觀能動(dòng)性，做積極參與社會(huì)的主人。農(nóng)村留守老人自身要注意調(diào)節(jié)好心態(tài)，增強(qiáng)心理上的自立程度；生活上，鍛煉自己的自立能力；并且注意鍛煉身體，養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣；并保持勤學(xué)好問(wèn)的習(xí)慣，不斷學(xué)習(xí)新事物，跟上時(shí)代步伐。積極尋找精神寄托，充實(shí)新的生活內(nèi)容。尋找精神寄托的方式有許多，如：和鄰居聊聊天，下下棋；參加村里的公益事業(yè)活動(dòng)，幫助村里做些力所能及的工作，加入計(jì)生協(xié)會(huì)會(huì)員，幫忙做育齡人群的計(jì)生工作，把自己融入社會(huì)之中。

(2)強(qiáng)化尊老、愛(ài)老、養(yǎng)老、敬老的宣傳教育。在農(nóng)村社會(huì)化養(yǎng)老機(jī)制尚未形成之前，傳統(tǒng)式家庭化養(yǎng)老仍是農(nóng)村養(yǎng)老的唯一形式。尊老愛(ài)老是中華民族的傳統(tǒng)美德，要加強(qiáng)農(nóng)村年輕人的孝道教育，對(duì)在敬老愛(ài)老等方面做得較好的年輕人應(yīng)予以弘揚(yáng)表彰，對(duì)歧視、排斥老人等行為給予曝光、鞭達(dá)。架起親情時(shí)時(shí)溝通的橋梁，在外子女要經(jīng)常與自己父母保持聯(lián)系，按時(shí)給老人寄錢(qián)送物。家中大事多征求父母意見(jiàn)，即使沒(méi)有事也要經(jīng)常與老人通通話，加強(qiáng)彼此之間的溝通與聯(lián)系。

(3)逐步建立農(nóng)村老年人自愿者服務(wù)隊(duì)。為留守老人提供諸如理發(fā)、環(huán)境衛(wèi)生清理、房屋修繕等日常服務(wù)，可由民政或共青團(tuán)、婦聯(lián)等部門(mén)組織牽頭，盡可能在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)都成立農(nóng)村老年人自愿者服務(wù)隊(duì)，建立一支常年服務(wù)的隊(duì)伍，以緩解

留守老人存在的困難。

(4)完善農(nóng)村醫(yī)療保險(xiǎn)制度。農(nóng)村留守老人大多數(shù)身體虛弱，小病不斷，門(mén)診費(fèi)用大。按照目前農(nóng)村醫(yī)療保險(xiǎn)規(guī)定，只有住院才能報(bào)銷(xiāo)，且報(bào)銷(xiāo)比例較低。因此要在逐步提高住院費(fèi)報(bào)銷(xiāo)比例的同時(shí)，對(duì)60歲以上的農(nóng)村參保老人門(mén)診費(fèi)給出報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)，以減輕這部分弱勢(shì)群體醫(yī)療費(fèi)用。

(5)逐步建立農(nóng)村養(yǎng)老制度，為農(nóng)村留守老人提供生活保障。首先是擴(kuò)大農(nóng)村最低生活保障范圍，把符合條件的農(nóng)村老人全部納入最低生活保障范圍，從經(jīng)濟(jì)上保證老年人達(dá)到基本生活水平。其次是鼓勵(lì)企業(yè)、個(gè)體老板捐資設(shè)立老年人基金，對(duì)需要幫助的老人給予扶持。

(6)興辦農(nóng)村養(yǎng)老福利事業(yè)，走家庭化養(yǎng)老與社會(huì)化養(yǎng)老相結(jié)合之路。有條件的地方，可由鄉(xiāng)、村組織牽頭，通過(guò)招商引資、當(dāng)?shù)啬苋送顿Y等多渠道的辦法興辦養(yǎng)老院、托老所等，建立一個(gè)溫暖的大家庭。如成立農(nóng)村老年人休閑活動(dòng)中心、老年人互助協(xié)會(huì)等，讓老年人重新找到歸屬感。在老年人組織內(nèi)部，可實(shí)施老年人互助機(jī)制，低齡老人為高齡老人義務(wù)服務(wù)，把義務(wù)服務(wù)的時(shí)間進(jìn)行累積并建檔，等將來(lái)自己需要這方面服務(wù)時(shí)，可以免費(fèi)享用所累積的服務(wù)時(shí)間。并逐步將農(nóng)村老年人福利事業(yè)引向市場(chǎng)，對(duì)于年齡較大的留守老人，可以考慮由其子女出部分錢(qián)，搬進(jìn)托老所，進(jìn)行社會(huì)化養(yǎng)老，促進(jìn)諸如個(gè)別留守老人無(wú)人管等問(wèn)題的解決。

（三）改善“留守婦女”問(wèn)題方法探索 “留守婦女”困境的解決對(duì)策及建議：

(1)改革戶籍制度，打破城鄉(xiāng)分割的局面；完善勞動(dòng)法律，給予外出男性農(nóng)民工探親權(quán)；強(qiáng)化科技培訓(xùn)，提高留守婦女的致富能力；

(2)全社會(huì)共同關(guān)注“留守婦女”：政府的制度供給，社團(tuán)的組織支持，積極發(fā)揮婦聯(lián)、共青團(tuán)等社會(huì)團(tuán)體的組織優(yōu)勢(shì)，有效整合多方社會(huì)資源，共同致力于營(yíng)造一個(gè)關(guān)注留守婦女、關(guān)愛(ài)留守家庭的社會(huì)氛圍；社區(qū)、村委會(huì)可以建立家長(zhǎng)學(xué)校、家教咨詢站，幫助留守婦女解決子女教育上遇到的難題，改善親子關(guān)系，也可以創(chuàng)辦一些托管中心，配備專(zhuān)門(mén)人員，負(fù)責(zé)管理孩子校外的學(xué)習(xí)、活動(dòng)和安全，或者負(fù)責(zé)老年人的飲食起居，從而解除留守婦女的后顧之憂。有條件的村也可以利用部分村活動(dòng)室開(kāi)展一些集娛樂(lè)和服務(wù)為一體的活動(dòng)，使留守婦女既能夠

有地方交流、娛樂(lè)，增添生活的色彩和樂(lè)趣，也能夠通過(guò)活動(dòng)獲得一些法律、政策的咨詢與服務(wù)。

總之，“留守婦女”、“留守兒童”、“留守老人”問(wèn)題不僅事關(guān)千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)“留守家庭”的幸福安康，也關(guān)系到我們整個(gè)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。需要政府、社會(huì)公益組織以及我們每一位公民共同去關(guān)注。

參考文獻(xiàn)：

1葉敬忠，《留守中國(guó)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。2010年9月第1版。

2呂衛(wèi)民，《解決農(nóng)村留守老人孤獨(dú)問(wèn)題芻議》，重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2011年第20期。3葉敬忠，《關(guān)愛(ài)留守兒童：行動(dòng)和對(duì)策》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。2008年03月第1版。4鐘淼淼，《6000萬(wàn)家庭共同關(guān)注留守家庭教子經(jīng)》，江西科學(xué)技術(shù)出版社。2010年9月1日第1版。5葉敬忠，《靜寞夕陽(yáng)：中國(guó)農(nóng)村留守老人》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社。2008年12月第1版。6楊詩(shī)琪、洪克非，《他們是當(dāng)下中國(guó)最容易受傷害的人》，中國(guó)青年報(bào)。2006年5月29日。

7郭書(shū)田、劉景山，《建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村》，人民日?qǐng)?bào)出版社。2006年6月。8熊丙奇、國(guó)慶波，《農(nóng)村家庭教育100問(wèn)》，華東師范大學(xué)出版社。2010年9月。9秦淮川，《留守兒童相約自殺的蒼涼》，羊城晚報(bào)，2010年07月06日。10山西婦聯(lián)，《留守兒童渴盼5類(lèi)關(guān)愛(ài)》，山西晚報(bào)，2008年03月10日。11人民網(wǎng)，《改善農(nóng)村留守兒童現(xiàn)狀，需要做好8方面工作》，2008年02月27日。12全國(guó)婦聯(lián)，《中國(guó)共有農(nóng)村留守兒童5000萬(wàn)》，2010年05月26日。

第四篇：行政管理畢業(yè)論文

行政管理畢業(yè)論文范文-我國(guó)上市公司管理層收購(gòu)的研究

隨著國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)程的加快，資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，越來(lái)越多的上市公司在明晰產(chǎn)權(quán)和強(qiáng)化激勵(lì)的要求下正逐步實(shí)施管理層收購(gòu)，通過(guò)股權(quán)激勵(lì)等制度安排使企業(yè)管理層獲得控制權(quán)，實(shí)現(xiàn)管理層自身利益與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的有效統(tǒng)一，有利于提升企業(yè)運(yùn)作質(zhì)量和創(chuàng)造價(jià)值的能力。

一、管理層收購(gòu)的概述

（一）MBO的起源及其涵義

1、MBO的起源

管理層收購(gòu)MBO(Management Buy-outs)起源于20世紀(jì)70年代的美國(guó)證券市場(chǎng)。這一時(shí)期，美國(guó)證券市場(chǎng)擴(kuò)容速度過(guò)快，許多私人公司乘機(jī)上市，迅速發(fā)展成為具有一定規(guī)模的公眾公司，一些上市公司沒(méi)有業(yè)績(jī)支撐，股價(jià)泡沫程度很高。后來(lái)，伴隨石油價(jià)格的上漲，西方國(guó)家出現(xiàn)了嚴(yán)重的通貨膨脹，持續(xù)的、較高的通貨膨脹的直接后果就是使泡沫性股市迅速回落，道瓊斯工業(yè)指數(shù)從1972年的1036點(diǎn)降至1974年的578點(diǎn)，相當(dāng)一部分上市公司的股票市值嚴(yán)重偏低于實(shí)際價(jià)值，上市公司的Q值(市場(chǎng)價(jià)值/重置成本)從1965年的1.3大幅下降至1981年的0.52，這意味著在資本市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)企業(yè)要比在實(shí)際資產(chǎn)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)企業(yè)便宜一半。在這種情況下，作為上市公司內(nèi)部人的管理層，比外部的投資者知悉更多關(guān)于上市公司的真實(shí)信息，巨大的價(jià)差促使管理層通過(guò)收購(gòu)上市公司的股份來(lái)實(shí)現(xiàn)所有者收益，上市公司MBO就這樣運(yùn)用而生了。

美國(guó)KKR(Kohlberg Kravis Roberts)公司是世界上最早運(yùn)作MBO的公司，1975年，KKR公司決定收購(gòu)羅可威爾公司的一個(gè)制造齒輪部件的分廠。KKR公司與目標(biāo)公司的管理層攜手，以每股一美元的價(jià)格對(duì)該分廠實(shí)施了MBO(管理人員持股20%，KKR公司控股80%)，收購(gòu)后由于改進(jìn)了庫(kù)存品的管理，加強(qiáng)了收賬制度，削減了不必要的費(fèi)用開(kāi)支，使公司的現(xiàn)金大量增加。5年后，以每股22美元的價(jià)格賣(mài)給其他公司，KKR公司和管理人員取得豐厚的回報(bào)。MBO在美國(guó)的活動(dòng)主要經(jīng)過(guò)三個(gè)階段:第一階段，20世紀(jì)70--80年代，由于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，各種并購(gòu)活動(dòng)頻繁，并通過(guò)立法鼓勵(lì)MBO的發(fā)展，這一時(shí)期的MBO具有兩個(gè)基本特征:一是MBO的產(chǎn)生通常是銷(xiāo)售額受?chē)?guó)民生產(chǎn)總值波動(dòng)影響較小，而且具有有限成長(zhǎng)機(jī)會(huì)的成熟產(chǎn)業(yè)，如食品加工業(yè)、零售業(yè)、服裝業(yè)等；二是這些風(fēng)險(xiǎn)較小、可杠桿化資產(chǎn)較多的產(chǎn)業(yè)的大量現(xiàn)金或被低估的資產(chǎn)增強(qiáng)了經(jīng)理人員的舉債能力。第二階段，20世紀(jì)90年代初期，由于1990——1992年發(fā)生了經(jīng)濟(jì)衰退，公司的收入增長(zhǎng)和盈利能力受到影響。同時(shí)，80年代迅速發(fā)展的管理層收購(gòu)使許多機(jī)構(gòu)的價(jià)格/預(yù)期現(xiàn)金流倍數(shù)大幅增加，需要相應(yīng)的調(diào)整，因此，這一時(shí)期的MBO活動(dòng)大幅下降。第三階段，1992年以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)又開(kāi)始了持續(xù)的增長(zhǎng)，股價(jià)連續(xù)創(chuàng)新高，債券市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，使MBO的操作人員能獲得更多、更靈活的資金。MBO的交易呈現(xiàn)由成熟產(chǎn)業(yè)向高科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，在美國(guó)企業(yè)并購(gòu)浪潮中，MBO被視為減少公司代理成本，完善公司治理結(jié)構(gòu)的一種有效手段而成為并購(gòu)的一種重要方式，這次并購(gòu)浪潮不僅帶動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)走出低谷，更促進(jìn)了美國(guó)企業(yè)制度和金融制度的演變。

2、MBO的涵義與特點(diǎn)(l)MBO的概念

MBO(Management Buy-outs)即管理層收購(gòu)是指目標(biāo)公司的管理層包括董事、監(jiān)事和總經(jīng)理等，利用借貸融資的方式籌措資金收購(gòu)本公司股份，從而改變本公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、控制權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而達(dá)到重組公司的目的，并獲得預(yù)期收益的一種收購(gòu)行為。通過(guò)收購(gòu)，完成了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者向所有者的轉(zhuǎn)變，使經(jīng)營(yíng)者與企業(yè)的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的統(tǒng)一。因而，MBO在激勵(lì)內(nèi)部人積極性，降低代理成本，改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等方面起到了積極的作用。(2)MBO的主要特點(diǎn)

MBO作為一種新型的企業(yè)并購(gòu)方式和制度創(chuàng)新形式，有其自身的一些特點(diǎn)，主要包括: 收購(gòu)主體的特定性。MBO與其他并購(gòu)方式相比最大的區(qū)別在于其收購(gòu)主體最終是本企業(yè)的管理層，企業(yè)實(shí)施MBO后，采取的是所有者與經(jīng)營(yíng)者合一的方式解決經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)與約束機(jī)制，這種方式有利于管理層擺脫過(guò)去的盲目指揮和過(guò)多限制，全身心地經(jīng)營(yíng)好屬于自己的資產(chǎn)，這實(shí)際上是對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的一種反叛。

收購(gòu)價(jià)格的公允性。MBO完全按照市場(chǎng)化原則公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)，應(yīng)回避管理層收購(gòu)過(guò)程中的單邊交易，建立一個(gè)公開(kāi)、公正的市場(chǎng)，增加買(mǎi)方數(shù)量，民營(yíng)資本、外資資本、社會(huì)法人資本和管理層資本都是合法的收購(gòu)主體，享有平等的待遇。因此，實(shí)施MBO應(yīng)采取市場(chǎng)化定價(jià)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)最終形成一個(gè)合理的收購(gòu)價(jià)格。

主要收購(gòu)資金的外部性。MBO所需資金一般依靠銀行貸款、債券為主體的外部組合融資來(lái)完成。MBO屬于杠桿收購(gòu)(LBO)的一種，一般情況下，90%以上的收購(gòu)資金來(lái)源于外部融資。管理層在全面考慮資金成本和使用效率的前提下，融集足夠的資金來(lái)進(jìn)行收購(gòu)，是成功實(shí)施MBO的關(guān)鍵。同時(shí)，實(shí)施MBO還需要中介機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

目標(biāo)公司具有潛在的效率性。MBO多發(fā)生在擁有穩(wěn)定現(xiàn)金流和具有良好經(jīng)營(yíng)潛力的行業(yè)，而且目標(biāo)公司又存在管理效率低下的狀況，具有巨大的資產(chǎn)增值潛力和潛在的管理效率空間。一方面，管理層可以采用協(xié)議收購(gòu)的方式用較少的資本獲得對(duì)公司的相對(duì)控制權(quán)，再通過(guò)重組和降低代理成本的方式，提升公司的整體管理效率，為公司的股東創(chuàng)造更大的價(jià)值;另一方面，管理層為了償還收購(gòu)過(guò)程中借入的巨額債務(wù)，通常會(huì)出售部分目標(biāo)公司的非核心資產(chǎn)或業(yè)務(wù)來(lái)滿足對(duì)現(xiàn)金流入的需求，從而提高資源的利用效率，使企業(yè)獲得更高的收益。管理層目標(biāo)的一致性。成功地實(shí)施MBO的企業(yè)必須具有顯著的人力資本特性。一方面，企業(yè)管理層應(yīng)具有企業(yè)家精神，有良好的素質(zhì)和強(qiáng)烈的事業(yè)進(jìn)取心;另一方面，企業(yè)管理層必須是一個(gè)很好的合作團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員之間的目標(biāo)必須一致，有良好的合作心態(tài)，最大限度地發(fā)揮每個(gè)成員的聰明才智。(3)MBO的相關(guān)概念

MBO與ESO的區(qū)別。ESO(Executive Stock Options)經(jīng)理股票期權(quán)是指經(jīng)營(yíng)者可以按照約定的價(jià)格和數(shù)量在約定的期限內(nèi)購(gòu)買(mǎi)本公司股票，并有權(quán)在一定時(shí)間后將所購(gòu)的股票在證券市場(chǎng)上出售，但股票期權(quán)本身不可轉(zhuǎn)讓。期權(quán)買(mǎi)方(Option Buyer)以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)(Premium)為代價(jià)而擁有股票期權(quán)，但不承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量某種股票的義務(wù):期權(quán)賣(mài)方(Option seller)則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，承擔(dān)在一定期限內(nèi)服從期權(quán)買(mǎi)方的選擇，賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量某種股票的義務(wù)。在國(guó)外，解決股權(quán)來(lái)源一般有三種方法，一是原股東將其股權(quán)出讓給經(jīng)營(yíng)者;二是公司增發(fā)新股給經(jīng)營(yíng)者;三是公司自二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股票來(lái)滿足經(jīng)理股票期權(quán)的要求。MBO和ESO都是對(duì)管理層實(shí)施激勵(lì)的模式，但股票期權(quán)與MBO并不是一回事，前者是利用股權(quán)激勵(lì)，解決經(jīng)理人激勵(lì)約束問(wèn)題的一種機(jī)制，而后者在以收購(gòu)方式獲得股權(quán)的過(guò)程中則必須按照一般的市場(chǎng)原則面對(duì)其他收購(gòu)者的競(jìng)爭(zhēng)。ESO存在著管理層最終是否購(gòu)買(mǎi)股票的選擇權(quán)，即使在行權(quán)購(gòu)入股票時(shí)，也不會(huì)產(chǎn)生公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，而實(shí)施MBO的管理層則是為了獲得本公司的股票所有權(quán)和對(duì)公司的實(shí)際控制權(quán)。

MBO與ESOP的區(qū)別。ESOP(Employee Stock Owner ship plans)員工持股計(jì)劃是指由公司內(nèi)部員工通過(guò)自籌或借債所融資金購(gòu)買(mǎi)本公司部分股份，從而以勞動(dòng)者和所有者的雙重身份參與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和所有者分配的一種制度。ESOP的目的不在于籌集資金，而旨在擴(kuò)大資本所有權(quán)，使公司普通職工可以同時(shí)獲得勞動(dòng)收入和資本收入，從而增強(qiáng)職工的參與意識(shí)，調(diào)動(dòng)職工的積極性，同時(shí)，在一定程度上有利于完善監(jiān)督機(jī)制，改善公司治理結(jié)構(gòu)。當(dāng)實(shí)施ESOP后使公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，這在本質(zhì)上與MBO是一致的，屬于并購(gòu)的完成，不同的僅僅是收購(gòu)主體。當(dāng)收購(gòu)主體不僅包括目標(biāo)公司管理層，還包括公司職工時(shí)，此種收購(gòu)又演變成為管理層職工收購(gòu)(Management & Employee Buy一outs，MEBO)，由此可見(jiàn)，MBO可以與ESOP同時(shí)實(shí)施。(二)MBO在我國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展

MBO在我國(guó)的產(chǎn)生是為了解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，尤其是在入世后國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略性重組的客觀要求下，催生了國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)控股政策變革的政策背景。1995年，中央提出“抓大放小”的思路，要求“區(qū)別不同情況，采取改組、聯(lián)合、兼并、股份合作制、租賃、承包經(jīng)營(yíng)和出售等形式，加快國(guó)有小企業(yè)改組步伐”。此外，在企業(yè)激勵(lì)機(jī)制普遍存在嚴(yán)重不足和扭曲的情況下，如何進(jìn)一步降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，挖掘企業(yè)人力資本潛能，建立健全行之有效的激勵(lì)約束機(jī)制，以充分提高管理層的工作積極性和企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。在這種情況下，MBO被認(rèn)為是國(guó)有股權(quán)退出的重要渠道，有助于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，解決所有者缺位和內(nèi)部人控制等問(wèn)題的一種企業(yè)并購(gòu)方式及制度創(chuàng)新形式而產(chǎn)生了。

1998年，在香港上市的四通集團(tuán)被認(rèn)為是中國(guó)第一例成功實(shí)施MBO的企業(yè)。四通集團(tuán)是典型的民營(yíng)企業(yè)，但其性質(zhì)卻長(zhǎng)期被確定為鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)。四通集團(tuán)的管理層和員工出資成立了職工持股會(huì)，職工持股會(huì)共有會(huì)員616人，注冊(cè)資金5100萬(wàn)元，段永基、沈國(guó)等管理層實(shí)際認(rèn)股份額超過(guò)50%，再由職工持股會(huì)出資51%與原四通集團(tuán)共同組建四通投資有限公司。繼而，四通投資有限公司通過(guò)借貸等形式收購(gòu)原四通的資產(chǎn)，并擁有上市公司香港四通50.5%的股權(quán)，也就是在原四通公司之外搭建一個(gè)產(chǎn)權(quán)完全清晰的平臺(tái)，再將原四通公司拉入這個(gè)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)整個(gè)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)明晰。1999年9月，黨的十四屆五中全會(huì)通過(guò)了《關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干問(wèn)題的決定》，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局按照“堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為”的原則，上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓的案例開(kāi)始出現(xiàn)。2000年粵美的公司管理層和職工持股會(huì)共同出資組建美托投資有限公司，轉(zhuǎn)讓美的集團(tuán)股本總額的14.94%，股份轉(zhuǎn)讓后，美托投資有限公司持股比例為22.19%，取代了代表政府的第一大股東原順德市美的控股有限公司而成為粵美的集團(tuán)第一大法人股東?；浢赖募瘓F(tuán)管理層通過(guò)控股美托投資有限公司間接持有粵美的集團(tuán)股份有限公司的股權(quán)，成為我國(guó)第一起上市公司MBO成功運(yùn)作的案例。2001年，上市公司宇通客車(chē)總經(jīng)理湯玉祥為收購(gòu)宇通客車(chē)國(guó)有股與22名自然人(其中21名自然人是宇通客車(chē)職工)一起，共同設(shè)立了上海宇通創(chuàng)業(yè)投資有限公司，這家由湯玉祥任法人代表的企業(yè)，借助于拍賣(mài)，繞過(guò)了國(guó)資委的審批，并最終通過(guò)司法途徑于2003年1月5日完成MBO。這被認(rèn)為是第一家由國(guó)有管理者實(shí)施MBO的案例。2002年6月24日，鑒于當(dāng)時(shí)證券市場(chǎng)極其低迷的狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于停止國(guó)有股減持的通知》，提到“恢復(fù)國(guó)有股向非國(guó)有資本的協(xié)議轉(zhuǎn)讓”。黨的十六大報(bào)告也明確強(qiáng)調(diào):“除少數(shù)必須由國(guó)家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)行投資主體多元化”。在“國(guó)退民進(jìn)”政策背景下，深方大、伊利股份、勝利股份等多家上市公司相繼推出了MBO計(jì)劃。最近，國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見(jiàn)》出臺(tái)后，該辦法第一次對(duì)管理層收購(gòu)MBO問(wèn)題進(jìn)行了明確表態(tài)并提出了基本規(guī)劃。自此，越來(lái)越多公司的MBO與外資并購(gòu)、民營(yíng)企業(yè)收購(gòu)并列成為我國(guó)證券市場(chǎng)三大并購(gòu)題材。(三)上市公司MBO運(yùn)作的意義

1、解決所有者缺位，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有股所占比例過(guò)高，處于控股地位或第一大股東地位，國(guó)有股“一股獨(dú)大”和國(guó)有出資人虛置，實(shí)際上成為“內(nèi)部人控制”的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。根據(jù)黨的十六大提出的改革國(guó)有資產(chǎn)管理體制的方針，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整已是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革的一大主題，其最終目的是要使國(guó)有企業(yè)通過(guò)體制轉(zhuǎn)軌或機(jī)制改造后獲得更高的效率。MBO作為一種制度創(chuàng)新，通過(guò)協(xié)議收購(gòu)國(guó)有股權(quán)，使股權(quán)結(jié)構(gòu)趨于多元化，國(guó)有股“一股獨(dú)大”的局面將有所改變，開(kāi)辟了一條國(guó)有資本的戰(zhàn)略退出通道，有利于解決國(guó)有企業(yè)所有者缺位，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，對(duì)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革具有重要的意義。現(xiàn)行的僵化的國(guó)有資產(chǎn)只能保值增值，不能流動(dòng)的思維癥結(jié)，客觀上造成了國(guó)有資產(chǎn)流失的“冰棍”效應(yīng)，通過(guò)實(shí)施MBO，一方面，國(guó)有資本的跨所有制流動(dòng)，社會(huì)資產(chǎn)總量并沒(méi)有減少，非但不會(huì)造成國(guó)有資產(chǎn)流失，反而盤(pán)活了原來(lái)的國(guó)有資產(chǎn)，大大促進(jìn)了社會(huì)資源的有效配置，最終有利于國(guó)有資產(chǎn)增值;另一方面，國(guó)家出售中小企業(yè)所有權(quán)所獲得的資金可充實(shí)社會(huì)保障基金或投向關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要行業(yè)，逐步從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出，促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的合理布局。

2、降低企業(yè)代理成本，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率

代理問(wèn)題產(chǎn)生于現(xiàn)代企業(yè)制度中所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，根據(jù)代理理論，“代理關(guān)系存在于一切組織、一切合作性活動(dòng)中，存在于企業(yè)內(nèi)部的每一個(gè)管理層次上”。代理關(guān)系產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是公司股東向經(jīng)營(yíng)者(代理人)授予經(jīng)營(yíng)管理權(quán)可降低公司的成本，但是代理關(guān)系的確定又必然產(chǎn)生代理成本。代理成本是指因經(jīng)營(yíng)者偷懶、不勤勉盡責(zé)，偏離股東目標(biāo)和以種種手段從公司獲得財(cái)富等而發(fā)生的成本。由于我國(guó)國(guó)有股“一股獨(dú)大”和“內(nèi)部人控制”的存在，極易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”現(xiàn)象，代理成本的存在會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)效率，甚至可能威脅公司的存續(xù)。詹森(Jensen)和麥克林(Meckling)認(rèn)為管理者持有公司股份越少，他們?nèi)粘Ｖ械耐祽谢虿汇∈芈氊?zé)的動(dòng)機(jī)就越強(qiáng)烈。通過(guò)實(shí)施MBO，可以使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者同時(shí)成為企業(yè)的所有者，由內(nèi)部人控制轉(zhuǎn)變成內(nèi)部人參股，有助于降低公司運(yùn)作的代理成本，使經(jīng)營(yíng)者和公司的整體目標(biāo)和利益相一致。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者用較少的自有資金和大部分借貸資金收購(gòu)企業(yè)產(chǎn)權(quán)，這種高負(fù)債的融資結(jié)構(gòu)迫使管理層減少對(duì)自由現(xiàn)金流的分配，有利于進(jìn)一步約束經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為，提升企業(yè)管理效率以及增強(qiáng)提供融資支持的金融機(jī)構(gòu)的外部有效監(jiān)督。

3、優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整

任何企業(yè)都是在動(dòng)態(tài)的環(huán)境中經(jīng)營(yíng)，經(jīng)濟(jì)周期的變化、技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)及政策的改變等都可能使企業(yè)目前的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)安排成為低效率的組合。隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)更應(yīng)放在全國(guó)乃至全球范圍內(nèi)的協(xié)同與合作，傳統(tǒng)的“小而全”的經(jīng)營(yíng)理念正越來(lái)越不適應(yīng)全球競(jìng)爭(zhēng)的需要，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方向與戰(zhàn)略目標(biāo)也應(yīng)做出相應(yīng)的調(diào)整和改變，企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)應(yīng)積極參與全球分工與協(xié)作，剝離和分立那些缺乏效益或發(fā)展優(yōu)勢(shì)不足的子公司以及不適應(yīng)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展的部門(mén)，而MBO正是用于此類(lèi)公司的資產(chǎn)剝離、業(yè)務(wù)分拆等。通過(guò)實(shí)施MBO可以有效地促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，重新整合經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)，以使公司的經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)集中于主營(yíng)業(yè)務(wù)，重構(gòu)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4、培養(yǎng)企業(yè)家隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)企業(yè)家才能

企業(yè)家(人力資本所有者)是企業(yè)最重要和最有活力的生產(chǎn)要素，是先進(jìn)、生產(chǎn)方式的開(kāi)拓者和創(chuàng)造者，是社會(huì)化大生產(chǎn)的具體組織者。在資本、勞動(dòng)力、土地和企業(yè)家才能這四大生產(chǎn)要素中，應(yīng)更加注重企業(yè)家的才能，20世紀(jì)90年代以來(lái)，高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)投資的興起使得企業(yè)家雇傭資本成為可能，企業(yè)家的定位、職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)的形成等使企業(yè)家的地位、價(jià)值和作用日益顯現(xiàn)，企業(yè)實(shí)施MBO有利于培養(yǎng)和造就一批專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。企業(yè)家作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決策者，他的才能能否充分發(fā)揮是企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要前提。由于國(guó)有企業(yè)普遍存在的產(chǎn)權(quán)不明晰、政企不分等原因，企業(yè)家往往不能充分發(fā)揮自己的才能，人力資本受到了抑制。而MBO為管理者實(shí)現(xiàn)企業(yè)家才能開(kāi)辟了一條嶄新的途徑，極大地激發(fā)了管理者的創(chuàng)業(yè)熱情，充分地施展企業(yè)家才能，有利于形成一大批充滿活力、富有想象力和創(chuàng)造精神的企業(yè)家群體。

二、管理層收購(gòu)的基本理論

（一）委托代理理論

1、委托代理關(guān)系的產(chǎn)生

在企業(yè)發(fā)展的最初時(shí)期，由于企業(yè)規(guī)模比較小，生產(chǎn)所需的資本極其有限，企業(yè)所有者通常可以勝任企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理工作，企業(yè)的所有者與經(jīng)營(yíng)者往往是合二為一的，即業(yè)主經(jīng)理。但隨著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，社會(huì)分工的日益復(fù)雜，尤其是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，股份公司逐漸發(fā)展成為一種典型的企業(yè)組織形態(tài)以后，由于眾多的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者無(wú)法有效地直接參與公司決策與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，同時(shí)，客觀上存在著企業(yè)所有者管理才能與企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模明顯的不對(duì)稱(chēng)，促使企業(yè)所有者尋求與經(jīng)營(yíng)者合作，并通過(guò)契約方式實(shí)現(xiàn)資源的互補(bǔ)。在現(xiàn)代企業(yè)的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與其實(shí)際的經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的條件下，公司不再由股東直接經(jīng)營(yíng);而由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事會(huì)經(jīng)營(yíng)管理，股東即使在掌握投票權(quán)的情況下，也只能通過(guò)選舉董事會(huì)等方式間接地影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這樣，在資本所有者與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間就形成了一種委托代理關(guān)系(被定義為契約)。這種代理關(guān)系存在于財(cái)產(chǎn)所有者與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間，也存在于企業(yè)高層管理者與中層管理者之間。根據(jù)代理理論，“代理關(guān)系存在于一切組織，一切合作化活動(dòng)中，存在于企業(yè)內(nèi)部的每一個(gè)管理層上”。

4、MBO可以有效降低代理成本

代理成本的存在會(huì)影響公司的經(jīng)營(yíng)效率，甚至可能威脅公司的生存。一方面，股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的監(jiān)督，可以在一定程度上避免“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”，但受到合理成本的限制，不可能做到全面事事監(jiān)督，無(wú)法徹底的解決經(jīng)營(yíng)者背離股東目標(biāo)問(wèn)題。另一方面，股東雖然可以采用諸如年薪制，經(jīng)理股票期權(quán)等激勵(lì)制度來(lái)使經(jīng)營(yíng)者分享企業(yè)增加的財(cái)富，鼓勵(lì)他們采取符合企業(yè)最大利益的行動(dòng)，部分降低代理成本，但仍不是解決問(wèn)題最佳途徑。因?yàn)?，?bào)酬過(guò)低，不足以激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者，股東不能獲得最大利益;報(bào)酬過(guò)高，股東付出的激勵(lì)成本過(guò)大，也不能獲得最大利益。MBO是一種可行的企業(yè)改制方案，通過(guò)實(shí)施這種方案，公司經(jīng)營(yíng)者與所有權(quán)形成聯(lián)盟，既建立了公司股東與經(jīng)營(yíng)者互相制約的責(zé)任機(jī)制，也建立了以股權(quán)為基礎(chǔ)的利益共享的激勵(lì)機(jī)制，并造就了忠誠(chéng)的經(jīng)營(yíng)者。

（二）公司治理結(jié)構(gòu)理論

1、公司治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制

良好的公司治理結(jié)構(gòu)不僅是一個(gè)國(guó)家、企業(yè)樹(shù)立市場(chǎng)信心，吸引投資者的重要手段，也是企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ)。如果不具有完善的公司治理制度，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可能在全球化的過(guò)程中暴露出嚴(yán)重缺陷，甚至喪失已經(jīng)取得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，亞洲金融危機(jī)就是例證。為了進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu)體系，當(dāng)前，一個(gè)重要趨勢(shì)是公司治理結(jié)構(gòu)由“股東至上”向共同治理轉(zhuǎn)變。一方面，公司的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)不僅僅是股東大會(huì)，也應(yīng)包括利益相關(guān)者代表組成的團(tuán)體;另一方面，公司的目標(biāo)也不再只是股東利益最大化，也應(yīng)包含承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的股東、經(jīng)理層、員工和其他利益相關(guān)者的利益最大化。從風(fēng)險(xiǎn)與收益均衡的原則看，由于各產(chǎn)權(quán)主體都是在企業(yè)中投入了專(zhuān)用性資產(chǎn)，都承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn)，治理公司的要素也由單一的股東出資資源轉(zhuǎn)向人力資源、技術(shù)資源、品牌資源、文化資源等多重復(fù)合化?，F(xiàn)代要素理論認(rèn)為，企業(yè)家投入知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等管理要素，使整個(gè)企業(yè)的價(jià)值增值，因此，企業(yè)的控制權(quán)和剩余索取權(quán)理應(yīng)由股東、經(jīng)理層、員工等各利益相關(guān)主體共同擁有。在“共同治理”的模式下，企業(yè)的各利益相關(guān)主體通過(guò)合理的制度安排和良好的溝通合作，降低各相關(guān)主體間達(dá)成契約的交易成本來(lái)提高效率，達(dá)到企業(yè)長(zhǎng)期生存與穩(wěn)定發(fā)展的目的。

公司治理結(jié)構(gòu)(Corporategovernance)指公司的股東、董事、經(jīng)理層以及其他利益相關(guān)者(如:員工、債權(quán)人、客戶、政府、社會(huì)公眾等)有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、法規(guī)、文化和制度性安排，這些安排決定公司的目標(biāo)，何人在何種狀態(tài)下實(shí)施控制，如何控制，風(fēng)險(xiǎn)和收益如何在不同企業(yè)成員之間分配等。公司治理結(jié)構(gòu)就是公司所有權(quán)合約的具體運(yùn)行機(jī)制，一般將其劃分為內(nèi)部治理機(jī)制和外部治理機(jī)制兩部分。

內(nèi)部治理機(jī)制主要由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理層共同組成，這些部門(mén)的協(xié)調(diào)運(yùn)作依賴(lài)于有效的投票機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制以及經(jīng)理的激勵(lì)機(jī)制和員工參與機(jī)制，其中極為重要的是如何對(duì)經(jīng)理層實(shí)施有效的激勵(lì)與監(jiān)督。內(nèi)部治理機(jī)制，關(guān)鍵必須理清兩個(gè)基本原則(機(jī)構(gòu)治理原則與責(zé)權(quán)劃分原則)和兩種主要關(guān)系(股東會(huì)與董事會(huì)的信任托管關(guān)系與董事會(huì)與經(jīng)理層的委托代理關(guān)系)。外部治理機(jī)制是以公司控制權(quán)市場(chǎng)的外部監(jiān)督機(jī)制，主要表現(xiàn)為敵意收購(gòu)和代理權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)等。通過(guò)產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和人力資源市場(chǎng)提供有關(guān)企業(yè)的績(jī)效的信息，評(píng)估企業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)者行為，并通過(guò)自發(fā)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制、激勵(lì)和約束企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，其中最重要的是通過(guò)資本市場(chǎng)的接管機(jī)制達(dá)到約束經(jīng)營(yíng)者的目的。

內(nèi)部治理機(jī)制是公司治理一種基本形態(tài)，外部治理機(jī)制只是對(duì)內(nèi)部治理的一種必要的補(bǔ)充，只有在內(nèi)部治理機(jī)制難以有效發(fā)揮作用甚至無(wú)法發(fā)揮作用的情況下，才會(huì)出現(xiàn)以控制權(quán)市場(chǎng)的形式對(duì)經(jīng)理層實(shí)施監(jiān)督。一般說(shuō)來(lái)，股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)集中的公司，大股東由于持有上市公司大量股權(quán)，通常將收益寄予公司經(jīng)營(yíng)效率的提高上，會(huì)積極行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)者管理的監(jiān)督權(quán)，內(nèi)部治理機(jī)制發(fā)揮主導(dǎo)作用;而股權(quán)結(jié)構(gòu)相對(duì)分散的公司，小股東“搭便車(chē)”心理使股東大會(huì)作用削弱，不能構(gòu)成對(duì)經(jīng)營(yíng)者的有效監(jiān)督，外部治理機(jī)制發(fā)揮主要的作用，而外部治理發(fā)揮作用的前提仍然是內(nèi)部治理機(jī)制。

第五篇：行政管理畢業(yè)論文

負(fù)面清單模式下事中事后監(jiān)管制度研究

摘要：對(duì)國(guó)家的負(fù)面清單準(zhǔn)入制度推進(jìn)的難點(diǎn)、外商投資的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單的管理模式做了介紹，通過(guò)對(duì)美、英兩個(gè)很有特色的發(fā)達(dá)國(guó)家的外資管理體制實(shí)踐的介紹，引出了如何既要推進(jìn)好負(fù)面清單制度，又要維護(hù)好國(guó)家安全的問(wèn)題，需要通過(guò)完善安全審查機(jī)制、更好地執(zhí)行《反壟斷法》、完善社會(huì)信用體系建設(shè)、法制建設(shè)，社會(huì)多元力量參與等多種方式，使負(fù)面清單制度之下的監(jiān)管更加科學(xué)、完善和高效。

本團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期從事論文寫(xiě)作與發(fā)表服務(wù)，詳情伍老師扣扣：三零零四零九八三

關(guān)鍵詞：負(fù)面清單準(zhǔn)入制度；多元共治的監(jiān)管平臺(tái)；反壟斷專(zhuān)業(yè)化

DOI：1013939/jcnkizgsc201613035

一、負(fù)面清單準(zhǔn)入制度推進(jìn)的背景

目前，外商投資在我國(guó)改革發(fā)展過(guò)程中仍發(fā)揮積極重要的作用；新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則與傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則相比發(fā)生了變化，貿(mào)易環(huán)境相對(duì)過(guò)去也發(fā)生了很大變化。

（一）外商投資在我國(guó)改革發(fā)展過(guò)程中仍發(fā)揮積極重要的作用

外商投資在我國(guó)改革發(fā)展的進(jìn)程中發(fā)揮了非常重要、積極的作用?，F(xiàn)在我國(guó)的對(duì)外投資快速發(fā)展，而且在量上超過(guò)外商投資，且隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，外商投資占整個(gè)中國(guó)全社會(huì)投資的比重與20世紀(jì)80年代相比降低的比率較大。有人認(rèn)為，外商投資不太重要了。但國(guó)家的有關(guān)政策取向非常明確：在新形勢(shì)下，仍然要看到，外商投資將對(duì)我國(guó)改革發(fā)展，發(fā)揮重要積極的作用。

當(dāng)然，應(yīng)該注重通過(guò)引入外商投資，學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和理念，引進(jìn)高素質(zhì)的人才和先進(jìn)的技術(shù)。2015年外商直接投資實(shí)際數(shù)增長(zhǎng)64%，達(dá)到了1623億美元，在全球貿(mào)易投資相對(duì)低迷的情況下，還是保持了增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。從結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)，2015年投入中國(guó)服務(wù)業(yè)的外商投資達(dá)到772億美元，同比增長(zhǎng)173%，比外商投資總量增幅64%快得多。服務(wù)業(yè)2015年占中國(guó)外商投資比重上升到611%，六成多是外資。外商投資，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家也認(rèn)為，其比較優(yōu)勢(shì)是在服務(wù)業(yè)，其中包括金融業(yè)。

在這樣一個(gè)形勢(shì)和格局下，既要發(fā)揮好外資的積極作用，深化對(duì)外商投資管理制度的改革，又要使事中事后的監(jiān)管能夠科學(xué)、高效、透明、公開(kāi)，這是在今后的工作推進(jìn)中需要花大力量的。

（二）新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則與傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則相比發(fā)生了變化

負(fù)面清單準(zhǔn)入制度推進(jìn)在外商投資作用日趨重要的前提下，其重要性也越來(lái)越凸顯。從全球來(lái)看，現(xiàn)在全球新一輪的貿(mào)易投資規(guī)則正在形成，像TPP、TTIP、TSA，新的貿(mào)易規(guī)則與傳統(tǒng)的貿(mào)易規(guī)則有很大不同。主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，公平交易。以前追求WTO框架下的自由貿(mào)易。一個(gè)國(guó)家能和另一個(gè)國(guó)家進(jìn)行自由的通商、自由的貿(mào)易，這是追求的目標(biāo)。進(jìn)入21世紀(jì)以后，中國(guó)加入WTO，在國(guó)際貿(mào)易方面取得了巨大的成就，一些國(guó)家認(rèn)為國(guó)內(nèi)在環(huán)境保護(hù)、勞工成本方面有些標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，低于談判國(guó)家，所以，現(xiàn)在越來(lái)越強(qiáng)調(diào)公平貿(mào)易規(guī)則。

第二，要有公平貿(mào)易規(guī)則。很多的程序、規(guī)則、約束都會(huì)從“準(zhǔn)入前”放到“準(zhǔn)入后”，在邊界內(nèi)進(jìn)行設(shè)定。

第三，在國(guó)際國(guó)民待遇方面，全球已經(jīng)簽訂了3200多個(gè)投資貿(mào)易方面的協(xié)定，其中大部分協(xié)定都是準(zhǔn)入后國(guó)民待遇。這兩年提的貿(mào)易投資規(guī)則程序主要的是以準(zhǔn)入前國(guó)民待遇為標(biāo)準(zhǔn)的。

（三）貿(mào)易環(huán)境相對(duì)過(guò)去發(fā)生了很大變化

國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則發(fā)生變化，一方面，有中國(guó)的因素，但不是主要因素，主要因素是，現(xiàn)在的貿(mào)易環(huán)境相比過(guò)去發(fā)生了很大的變化。交通便利、信息發(fā)達(dá)，全球化的程度在加深。中國(guó)進(jìn)入新常態(tài)，增長(zhǎng)速度呈中高速增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展向中高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提出了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的改革，從供給到需求，最終落實(shí)到政府層面還是加強(qiáng)監(jiān)管。如果放開(kāi)監(jiān)管的話，讓市場(chǎng)發(fā)揮配置資源的作用，監(jiān)管能不能跟上，如果監(jiān)管不到位，改革可能就很難有大的突破。另一方面，現(xiàn)在的投資也發(fā)生了大的結(jié)構(gòu)性變化，過(guò)去是以吸引外資為主。從近兩年來(lái)看，現(xiàn)在走出去的步伐在加快。尤其2014年，從“走出去”的投資量、吸收的投資量來(lái)看，我們成為資本輸出國(guó)家。我國(guó)在全球進(jìn)行投資時(shí)，可能會(huì)遇到阻力，這就要求我們要和其他國(guó)家進(jìn)行談判，要放開(kāi)多一點(diǎn)，他們放開(kāi)多一點(diǎn)，我們也放開(kāi)多一點(diǎn)，大家相互進(jìn)行調(diào)整。

我國(guó)現(xiàn)在處于中華民族偉大復(fù)興的過(guò)程中?；仡櫄v史，我國(guó)的發(fā)展有兩個(gè)特點(diǎn)。一是屬于大陸型的國(guó)家，是內(nèi)生的，與其他國(guó)家通過(guò)海洋交往進(jìn)行貿(mào)易交流很少，明朝以后基本就斷了。二是從外貿(mào)看，我國(guó)是相對(duì)封閉的國(guó)家，包括鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，貿(mào)易順差特別大，外國(guó)人想打開(kāi)中國(guó)的市場(chǎng)。從這個(gè)角度來(lái)看，現(xiàn)在我國(guó)對(duì)TPP不必過(guò)于擔(dān)心。過(guò)去外國(guó)人就想通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)的方式打開(kāi)中國(guó)市場(chǎng)，而現(xiàn)在面對(duì)中國(guó)這么大的市場(chǎng)，更不會(huì)把我們排斥于這個(gè)體系之外。現(xiàn)在用貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行談判，我們?cè)谝?guī)則談判當(dāng)中還處于學(xué)習(xí)的地位。要求中國(guó)在國(guó)際社會(huì)當(dāng)中，在經(jīng)濟(jì)治理規(guī)則中承擔(dān)更大的責(zé)任，而我們對(duì)國(guó)際責(zé)任還相對(duì)了解不多。

1979年聯(lián)合國(guó)通過(guò)的各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)當(dāng)中，當(dāng)時(shí)規(guī)定了國(guó)家對(duì)外商投資有管理監(jiān)督權(quán)，外資轉(zhuǎn)入屬于國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，加入WTO以后，我國(guó)明確給予外商準(zhǔn)入后的國(guó)民待遇。黨的十八屆三中全會(huì)提出了準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式的管理戰(zhàn)略。要求在整體上加強(qiáng)對(duì)外監(jiān)管。加強(qiáng)投資的監(jiān)管，實(shí)際也不專(zhuān)門(mén)針對(duì)外商，無(wú)論是內(nèi)資還是外資，應(yīng)該是一種系統(tǒng)性的監(jiān)管。改革開(kāi)放將近40年，外商投資對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)做出了巨大貢獻(xiàn)。無(wú)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、外資外貿(mào)，還是技術(shù)發(fā)展，外商投資對(duì)我們的帶動(dòng)性是很大的。2015年1月底，累計(jì)吸收外資超過(guò)了16萬(wàn)億美元，而我國(guó)對(duì)外投資的存量剛好超過(guò)1萬(wàn)億美元，吸收的投資比對(duì)外投資多6000億美元。

二、負(fù)面清單準(zhǔn)入制度推進(jìn)的難點(diǎn)

（一）外商投資存在的問(wèn)題

一個(gè)是壟斷性問(wèn)題。在很多行業(yè)隱性或者顯性地發(fā)現(xiàn)，很多公司、行業(yè)實(shí)際已經(jīng)被國(guó)外的跨國(guó)公司所壟斷。隨著我國(guó)自身技術(shù)的發(fā)展，外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)性的帶動(dòng)和溢出效應(yīng)正在減弱。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)于外商投資的待遇是超國(guó)民待遇。 另一個(gè)是結(jié)構(gòu)不合理問(wèn)題，外資企業(yè)當(dāng)時(shí)進(jìn)來(lái)是勞動(dòng)成本密集型的行業(yè)，轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)并不是高端產(chǎn)業(yè)，而是一些中低端產(chǎn)業(yè)。同樣地，企業(yè)可能把低附加成本的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)，包括在環(huán)境方面有更大的污染。

（二）外商投資管理體系存在的問(wèn)題

我國(guó)外商投資的體系可以從以下幾個(gè)方面來(lái)看。

第一，從法律法規(guī)來(lái)看，外商投資項(xiàng)目當(dāng)中，有指導(dǎo)外商投資方向的規(guī)定，包括國(guó)務(wù)院投資體制改革的規(guī)定。關(guān)于外商企業(yè)設(shè)立運(yùn)營(yíng)方面有“三法”，即中外合資、企業(yè)中外合資、企業(yè)外商獨(dú)立這“三法”。

第二，是從產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策看，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》經(jīng)過(guò)了幾次修訂，目前負(fù)面清單還沒(méi)有實(shí)施，未來(lái)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》將在上海幾個(gè)自由貿(mào)易區(qū)試驗(yàn)之后，與負(fù)面清單整合，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》與負(fù)面清單下一步如何進(jìn)行調(diào)整，也是一個(gè)重要的難題。在西部大開(kāi)發(fā)當(dāng)中，為了鼓勵(lì)、吸引外商投資西部地區(qū)，出臺(tái)了《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。近兩年來(lái)，我國(guó)外商投資管理改革做了許多大的改進(jìn)：一是放寬準(zhǔn)入，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》從一開(kāi)始的核準(zhǔn)制到大部分的備案制，限制性、禁止性行業(yè)比例大大減少，放寬準(zhǔn)入方面有了很大進(jìn)步。提高透明度方面，現(xiàn)在發(fā)改委在制定投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄時(shí)會(huì)在網(wǎng)上公開(kāi)，也會(huì)征求企業(yè)、社會(huì)各方面的意見(jiàn)，不斷增加透明度，探索準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式，這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一個(gè)是對(duì)外簽訂雙邊協(xié)定中進(jìn)行考量。另一個(gè)是通過(guò)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的試驗(yàn)進(jìn)行試點(diǎn)。

第三，從負(fù)面清單來(lái)看，2015年10月《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的意見(jiàn)》中明確提出，2018年正式實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。目前來(lái)看，資金是針對(duì)自由貿(mào)易區(qū)試驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)范圍有限，要擴(kuò)展到全國(guó)，時(shí)間比較緊迫，我國(guó)作出的承諾力度相當(dāng)大。負(fù)面清單是全國(guó)統(tǒng)一的負(fù)面清單，包括內(nèi)資與外資。上海自由貿(mào)易區(qū)要試驗(yàn)一個(gè)“大”清單，外資企業(yè)要進(jìn)入，首先要看“大”清單，“大”清單里如果沒(méi)有，再去看“小”清單，“大”清單就是針對(duì)內(nèi)外資的負(fù)面清單。

中美戰(zhàn)略對(duì)話中焦點(diǎn)問(wèn)題是負(fù)面清單的談判。對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，可能不需要太大的改革，但對(duì)我們來(lái)說(shuō)，要進(jìn)行負(fù)面清單的改進(jìn)。從一開(kāi)始的190多條到現(xiàn)在的122條，對(duì)我們來(lái)說(shuō)是比較難的。因?yàn)闊o(wú)論是從監(jiān)管機(jī)構(gòu)、法律制度。還是從社會(huì)團(tuán)體、行業(yè)、協(xié)會(huì)建設(shè)來(lái)說(shuō)，我們遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到那個(gè)程度，制度監(jiān)管層面硬件不健全。美國(guó)內(nèi)制度已經(jīng)相當(dāng)完善了，尤其國(guó)家安全偵察制度，外資進(jìn)來(lái)以后，再通過(guò)安全審查來(lái)限制和禁止交易，即便有些交易成立了還可以取消。美國(guó)是以國(guó)內(nèi)法來(lái)保護(hù)自己國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

以準(zhǔn)入后監(jiān)管為主、準(zhǔn)入前負(fù)面清單管理為輔的模式，要求監(jiān)管中心同以前前項(xiàng)的審批到事中事后的全過(guò)程的監(jiān)管，以前監(jiān)管范圍是準(zhǔn)入階段到運(yùn)營(yíng)階段的監(jiān)管，監(jiān)管方式嚴(yán)格完備有效的監(jiān)管體系和風(fēng)險(xiǎn)體系。在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)構(gòu)力量方面進(jìn)行新的部門(mén)、職能機(jī)構(gòu)的設(shè)置，包括法律方面，行政執(zhí)法方面的改革，還需要一套系統(tǒng)的改革。目前來(lái)看，我們?cè)诒O(jiān)管當(dāng)中還存在一些問(wèn)題，從政府的角度來(lái)說(shuō)，30多年的改革開(kāi)放，建立了一個(gè)平臺(tái)，好像是政府搭建了一個(gè)發(fā)展的平臺(tái)，政府在企業(yè)運(yùn)作中發(fā)揮引路人的角色。實(shí)際上，要求政府從一個(gè)引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展、打造發(fā)展的平臺(tái)，現(xiàn)在要轉(zhuǎn)變?yōu)榇蛟煲粋€(gè)監(jiān)管的平臺(tái)。但是我們現(xiàn)在對(duì)事中事后監(jiān)管不是很熟悉，自由貿(mào)易區(qū)在試驗(yàn)當(dāng)中也遇到了很多問(wèn)題，包括專(zhuān)業(yè)化的問(wèn)題，包括人員配備的問(wèn)題等。

另外，市場(chǎng)管理體制的分散化。在管理方面，很多監(jiān)管功能、監(jiān)管機(jī)構(gòu)是分散在不同部門(mén)，下一步是否整合，還需要進(jìn)一步研究。在保險(xiǎn)金融方面的監(jiān)管，尤其是跨境的監(jiān)管能力需要發(fā)揮，資本項(xiàng)下的開(kāi)放程度也依賴(lài)于跨境監(jiān)管能力的提升。下一步開(kāi)放的力度越大，需要監(jiān)管的程度也就越大，如果監(jiān)管跟不上，開(kāi)放的力度可能就會(huì)受到影響。法律方面也需要完善。

（三）開(kāi)放中需要考慮的幾大關(guān)系

我們?cè)陂_(kāi)放當(dāng)中要考慮以下四個(gè)關(guān)系。

一是開(kāi)放與安全的關(guān)系。特別是美國(guó)認(rèn)為，開(kāi)放與安全是相關(guān)的，這是美國(guó)自身的特點(diǎn)決定的。美國(guó)作為全球的霸主國(guó)家，有一種不安全的意識(shí)，在吸引企業(yè)投資中會(huì)首先把安全放在第一位。

二是開(kāi)放與發(fā)展的關(guān)系，這是相輔相成的。但是要考慮到一些新生產(chǎn)業(yè)是否需要保護(hù)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)先發(fā)展起來(lái)，一定程度上再引進(jìn)和開(kāi)放。

三是內(nèi)資與外資的關(guān)系。內(nèi)資與外資，以后是否還要對(duì)內(nèi)資、外資進(jìn)行劃分，現(xiàn)在還要三法合一，是否用競(jìng)爭(zhēng)法或者企業(yè)法就可以包含，通過(guò)行業(yè)監(jiān)管對(duì)外資進(jìn)行限制，是否應(yīng)該區(qū)分內(nèi)資與外資的關(guān)系。

四是考慮開(kāi)放力度與談判空間的關(guān)系。現(xiàn)在制定的負(fù)面清單，尤其2018年全國(guó)執(zhí)行一個(gè)大的負(fù)面清單，國(guó)際上其他國(guó)家談貿(mào)易或者投資協(xié)定時(shí)，貿(mào)易投資協(xié)定里的負(fù)面清單是不是會(huì)受到影響，如果自身開(kāi)放的力度大，談判的空間會(huì)小一點(diǎn)，這方面可能也要考慮。

（四）自由貿(mào)易區(qū)監(jiān)管問(wèn)題

從自由貿(mào)易區(qū)面臨的監(jiān)管來(lái)看有四個(gè)問(wèn)題。

一是自由貿(mào)易區(qū)受面積的限制的問(wèn)題。上海自貿(mào)區(qū)從以前20多平方千米到現(xiàn)在的120多平方千米，盡管范圍擴(kuò)大了，但很多產(chǎn)業(yè)，即便是在負(fù)面清單中的一些行業(yè)放開(kāi)了，但在那個(gè)地方也沒(méi)法做。比如采礦業(yè)，那個(gè)地方?jīng)]有煤炭，放開(kāi)了在那兒也不能做，這樣的話在試驗(yàn)方面就會(huì)受到影響，試驗(yàn)效果也會(huì)打一定的折扣，所以面積對(duì)我們有一定的限制。

二是措施不協(xié)調(diào)。在一定范圍內(nèi)，現(xiàn)在改革牽扯海關(guān)、稅務(wù)、環(huán)保部門(mén)、安全、金融，這些部門(mén)之間如何進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，目前也是比較困難的，部門(mén)之間的溝通協(xié)調(diào)還需要進(jìn)一步努力。

三是專(zhuān)業(yè)化問(wèn)題。比如：怎么判斷一個(gè)行業(yè)是否壟斷。因?yàn)椴煌男袠I(yè)需要不同的背景，在認(rèn)識(shí)上單靠政府部門(mén)的監(jiān)管人員來(lái)進(jìn)行識(shí)別還是比較困難的，尤其是自由貿(mào)易區(qū)剛建立，成立兩年多的時(shí)間，這么短的時(shí)間，人才方面、專(zhuān)業(yè)化方面可能還跟不上。

四是海量信息的問(wèn)題。自貿(mào)區(qū)成立兩年多，大量企業(yè)涌入。以前是要審批、登記，提供的信息比較完備，現(xiàn)在，在備案過(guò)程中，各部門(mén)的信息不能達(dá)到共享。比如，上海自貿(mào)區(qū)有8萬(wàn)～9萬(wàn)家企業(yè)，海量的信息，如果沒(méi)有信息方面的協(xié)調(diào)和識(shí)別，進(jìn)行監(jiān)管也是非常困難的。

三、美、英兩國(guó)外資管理體制的實(shí)踐

以下對(duì)美、英兩個(gè)很有特色的發(fā)達(dá)國(guó)家的外資管理體制實(shí)踐進(jìn)行介紹。

（一）美國(guó)的國(guó)家安全監(jiān)管審查

美國(guó)將外資的監(jiān)管放到國(guó)家安全的地位來(lái)考慮，是以國(guó)家安全為核心的外商投資審查。美國(guó)建國(guó)時(shí)，對(duì)外資沒(méi)有限制，很多外國(guó)企業(yè)都可以進(jìn)去?！耙粦?zhàn)”時(shí)期，開(kāi)始對(duì)德國(guó)進(jìn)行限制，從那時(shí)開(kāi)始，逐漸加強(qiáng)對(duì)外資安全方面的監(jiān)管。而后，開(kāi)始不斷加強(qiáng)監(jiān)管程度，把國(guó)家安全提到了一個(gè)非常高的高度。尤其是1975年，成立了美國(guó)外資投資委員會(huì)，行使管理外國(guó)在美國(guó)投資、股票投資活動(dòng)的功能。1988年，通過(guò)綜合貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)法，進(jìn)一步提出了著名的佛羅里奧修正案，授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)在證據(jù)充分時(shí)可以采取適當(dāng)?shù)拇胧柚挂恍┩鈬?guó)投資，把權(quán)利交給了總統(tǒng)，總統(tǒng)最終需要國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)。

總體來(lái)看，美國(guó)國(guó)家安全審查有四個(gè)特點(diǎn)。

一是強(qiáng)調(diào)是否影響到了國(guó)家的國(guó)防安全、衛(wèi)生安全和經(jīng)濟(jì)安全領(lǐng)域等。從國(guó)家整體層面來(lái)審查，是否有安全的影響，二是強(qiáng)調(diào)外國(guó)政府控制的企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)，一定要進(jìn)行審查。不僅對(duì)有形資產(chǎn)進(jìn)行審查，對(duì)于無(wú)形資產(chǎn)也進(jìn)行審查。如果無(wú)形資產(chǎn)對(duì)美國(guó)造成影響，將會(huì)受到禁止。如果對(duì)生命或者民政信息產(chǎn)生損失的關(guān)鍵資產(chǎn)進(jìn)行交易，也會(huì)受到限制。比如，我國(guó)現(xiàn)在對(duì)美國(guó)有很大的外匯儲(chǔ)備，如果改變外匯儲(chǔ)備的管理方式，拿出一大部分比例來(lái)投資美國(guó)實(shí)體企業(yè)，美國(guó)有可能會(huì)認(rèn)為該行為將影響民眾的信心，或者對(duì)美國(guó)產(chǎn)生影響，可以終止交易。

三是通過(guò)追溯制度來(lái)挽回?fù)p失。從國(guó)家安全方面對(duì)整個(gè)國(guó)家做了非常嚴(yán)密的保護(hù)。即便交易成功，如果發(fā)現(xiàn)對(duì)國(guó)家安全有影響，仍可以通過(guò)追溯行為來(lái)挽回?fù)p失。

四是在外資并購(gòu)中，美國(guó)尤其強(qiáng)調(diào)高技術(shù)方面的影響。如果并購(gòu)影響到美國(guó)的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域在世界當(dāng)中的地位，也會(huì)被認(rèn)為影響到美國(guó)的國(guó)家安全。

總之，國(guó)家安全對(duì)外資的限制是美國(guó)外資管理體制的核心。金融危機(jī)爆發(fā)以前，美國(guó)有一個(gè)規(guī)定，外商投資低于10%，不審查。金融危機(jī)以后，這個(gè)規(guī)定被取消了。從這個(gè)角度來(lái)講，任何外資并購(gòu)在美國(guó)都是可以被否決的。

盡管美國(guó)國(guó)家層面沒(méi)有統(tǒng)一的負(fù)面清單，看上去似乎任何一個(gè)企業(yè)、行業(yè)都可以進(jìn)來(lái)，但是實(shí)質(zhì)上，美國(guó)通過(guò)國(guó)家安全審查來(lái)進(jìn)行監(jiān)管。2014年，美國(guó)國(guó)家安全審查了147項(xiàng)交易當(dāng)中，其中有24項(xiàng)的美國(guó)資產(chǎn)收購(gòu)方是中國(guó)投資者。

（二）英國(guó)的公平競(jìng)爭(zhēng)反壟斷監(jiān)管審查

英國(guó)的外資管理體制與美國(guó)相反。英國(guó)作為一個(gè)老牌的資本主義市場(chǎng)化國(guó)家，在過(guò)去長(zhǎng)達(dá)幾百年的發(fā)展歷史中，在制度創(chuàng)新方面確實(shí)做了很大的前沿性的安排，很多制度性的安排和框架都是英國(guó)提出來(lái)的。英國(guó)也有國(guó)家安全審查，但對(duì)于這方面的審查不多。審查的重點(diǎn)放在媒體上。比如，媒體進(jìn)入可能會(huì)受到一些限制。到目前為止，英國(guó)還沒(méi)有任何一項(xiàng)外資并購(gòu)是因?yàn)閲?guó)家安全而被禁入的。

英國(guó)的審查工作重點(diǎn)放在公平競(jìng)爭(zhēng)方面。以國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)法、企業(yè)法為依據(jù)，主要審查并購(gòu)，不管是內(nèi)資還是外資，均一視同仁。并購(gòu)如果對(duì)英國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生壟斷影響，則會(huì)責(zé)令調(diào)整，如果調(diào)整不了，就會(huì)終止交易或者進(jìn)行罰款等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置上，英國(guó)設(shè)有競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局，對(duì)交易和企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。還有重點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)，包括金融部門(mén)，鐵路、電力、航空等重點(diǎn)的關(guān)系民生的領(lǐng)域，都設(shè)有重點(diǎn)的行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、綜合的競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局和高等法院形成了英國(guó)對(duì)外資并購(gòu)的監(jiān)管體系。行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)管理局解決不了的問(wèn)題，可以到法庭解決。企業(yè)可以上訴，上訴到法院解決。歐洲也設(shè)有專(zhuān)門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和法院，如果交易涉及在歐盟內(nèi)的幾個(gè)國(guó)家，在歐洲法院達(dá)成一致。

四、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的建議

以下提出加強(qiáng)我國(guó)事中事后監(jiān)管的七個(gè)建議。

（一）完善國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制

2011年2月，我國(guó)發(fā)布了《關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，當(dāng)時(shí)確立了部級(jí)聯(lián)席會(huì)議制度，具體由商務(wù)部進(jìn)行操作。2015年7月，《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》出臺(tái)，從法制上對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查做出了一些規(guī)定。從總體上來(lái)看，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全屬于兜底條款，為國(guó)家監(jiān)管部門(mén)提供了自由裁量權(quán)，東道國(guó)的執(zhí)行國(guó)家在安全審查過(guò)程中享有充分的靈活性。原來(lái)審查的、由商務(wù)部具體操作的部級(jí)聯(lián)席會(huì)議制度，是否需要進(jìn)一步升級(jí)，設(shè)立單獨(dú)的審查機(jī)構(gòu)，是否應(yīng)該將安全審查置于更高的高度。在此基礎(chǔ)上，是否需要建立一個(gè)專(zhuān)門(mén)的、金融領(lǐng)域的安全審查機(jī)構(gòu)，我國(guó)的弱項(xiàng)是在金融領(lǐng)域可能遇到很大困難。如何保證審查的專(zhuān)業(yè)化水平值得思考。英國(guó)的反壟斷審查每次都要成立一個(gè)專(zhuān)家小組，公平和貿(mào)易局出一個(gè)人，從社會(huì)上聘專(zhuān)家，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家、會(huì)計(jì)師、律師等，有一定的任期，通過(guò)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)來(lái)進(jìn)行審查。

（二）反壟斷的專(zhuān)業(yè)化

目前反壟斷存在多頭執(zhí)法的情況。反壟斷機(jī)構(gòu)設(shè)置在不同的部門(mén)中，上層是反壟斷審查委員會(huì)。國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)下設(shè)監(jiān)管價(jià)格方面壟斷問(wèn)題的司，商務(wù)部主要是監(jiān)管企業(yè)集中時(shí)是否存在壟斷行為，國(guó)家工商行政管理總局主要是做一些企業(yè)日常行為的社會(huì)監(jiān)管，看是否存在壟斷行為。從國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，反壟斷部門(mén)一般都是相對(duì)集中的統(tǒng)一的部門(mén)。而就我國(guó)目前的狀況來(lái)看，存在各個(gè)部門(mén)多頭執(zhí)法，信息溝通障礙的問(wèn)題。有些案件在判斷方面，到底屬于哪個(gè)類(lèi)型，這方面也有困難，下一步是否進(jìn)行整合，值得思考。反壟斷并不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)外企的，屬于行業(yè)監(jiān)管的一部分，而且要做到動(dòng)態(tài)監(jiān)管、實(shí)時(shí)管理和定時(shí)稽查。

（三）防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

1993年12月我國(guó)頒布了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，國(guó)家工商行政管理總局從2003年開(kāi)始進(jìn)行修正，2010年年初步完成了修訂稿，但現(xiàn)在一直沒(méi)有出臺(tái)。這也說(shuō)明了改革在監(jiān)管方面還需要加快步伐。隨著時(shí)間的推移，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的條件、方式發(fā)生了很大變化，打擦邊球的現(xiàn)象越來(lái)越多，難以適應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》并不完全是針對(duì)外資企業(yè)的，要向行業(yè)監(jiān)管靠攏，向行業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)變。過(guò)于強(qiáng)調(diào)國(guó)資、民資、外資的身份限定，對(duì)不同企業(yè)進(jìn)行區(qū)別待遇，無(wú)論是在程序上還是在企業(yè)自身的感受上，可能都會(huì)有一些歧視。如果還是這種性質(zhì)的劃分，將有悖于市場(chǎng)機(jī)制下權(quán)利平衡、規(guī)則平衡、機(jī)會(huì)平衡的理念。因此，要改變這種監(jiān)管的路徑依賴(lài)，進(jìn)行系統(tǒng)化、頂層設(shè)計(jì)，同時(shí)要結(jié)合創(chuàng)新，以行業(yè)監(jiān)管為主，可以學(xué)習(xí)英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，在一些重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，上層建立統(tǒng)一的監(jiān)管部門(mén)。

（四）以信息共享為基礎(chǔ)

前文提到了海量信息的問(wèn)題，這方面必須加強(qiáng)信息的共享。上海自貿(mào)區(qū)建立了信息共享平臺(tái)，同時(shí)推出了管理辦法，深圳前海與中國(guó)香港地區(qū)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管方面的市場(chǎng)共享，推行前?？缇硵?shù)字豐富和互聯(lián)應(yīng)用等。

（五）以金融管理體制為核心

要建立市場(chǎng)主體性風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理制度。天津自貿(mào)區(qū)提出了分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度。有四個(gè)類(lèi)別：良好、警示、失信、嚴(yán)重失信。從信譽(yù)角度進(jìn)行識(shí)別。信用好的企業(yè)自由度就大一些。上海設(shè)立了信用信息綜合查詢窗口，也提供金融信息查詢和公共金融信息的查詢。再將競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管與社會(huì)信用體系相結(jié)合，尤其現(xiàn)在是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，用戶也可以起很好的市場(chǎng)監(jiān)管作用。建立信息收集、共享披露以及政府多部門(mén)的信用聯(lián)動(dòng)，懲罰制度放在重要的地位。完善信用管理體系，形成企業(yè)各部門(mén)優(yōu)勢(shì)。比如，促進(jìn)市場(chǎng)秩序。

（六）加強(qiáng)依法監(jiān)管

我們碎片化還比較嚴(yán)重，沒(méi)有形成系統(tǒng)的法律準(zhǔn)則，如何處理好改革與法制之間的關(guān)系，也是需要考慮的。上海自貿(mào)區(qū)對(duì)負(fù)面清單的外商暫時(shí)停止實(shí)施外資企業(yè)三部法律，暫時(shí)停止了有關(guān)規(guī)定，時(shí)間為三年。下一步2018年要通過(guò)全國(guó)的負(fù)面清單，這種監(jiān)管法律需要盡快出臺(tái)。

（七）打造社會(huì)多元共治的監(jiān)管平臺(tái)

現(xiàn)在的監(jiān)管不是政府一家，是行業(yè)協(xié)會(huì)、律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、社會(huì)大眾要共同進(jìn)行監(jiān)管。充分調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與的監(jiān)管，建立多部門(mén)、多層次、多功能的監(jiān)管體系。同時(shí)要建立專(zhuān)業(yè)而獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行代管，國(guó)外來(lái)看，監(jiān)管外包也是可行的。

五、需要解決的問(wèn)題

加強(qiáng)事中事后的監(jiān)管需要解決以下六個(gè)問(wèn)題。

一是政府監(jiān)管的動(dòng)力問(wèn)題。從政府層面進(jìn)行監(jiān)管，政府監(jiān)管的動(dòng)力是什么。以前說(shuō)政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)自身是有動(dòng)力的，財(cái)政收入會(huì)提高，如果讓政府在監(jiān)管方面下大力氣，如何提高政府監(jiān)管的動(dòng)力，包括其他結(jié)構(gòu)的動(dòng)力是需要解決的問(wèn)題。

二是誰(shuí)來(lái)監(jiān)督監(jiān)管者，監(jiān)管者自身是否需要監(jiān)管，需要保證公平性。

三是社會(huì)監(jiān)管主體的權(quán)威性。如果讓社會(huì)的第三方，比如會(huì)計(jì)師、律師事務(wù)所來(lái)監(jiān)管，如何保證它的權(quán)威性、可信性。

四是如何提高保障的專(zhuān)業(yè)化水平。

五是如何保證監(jiān)管的協(xié)同性。各個(gè)部門(mén)協(xié)同監(jiān)管，如何達(dá)到信息共享，在監(jiān)管同步方面做更大的嘗試。監(jiān)管涉及國(guó)家安全、系統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益方面、環(huán)境等方面，需要對(duì)這些方面進(jìn)行劃分監(jiān)管，還是需要進(jìn)行合并監(jiān)管。

六是新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式帶來(lái)的問(wèn)題。負(fù)面清單沒(méi)有提到的產(chǎn)業(yè)可以隨便進(jìn)入?，F(xiàn)在，我們生活的時(shí)代，每天都會(huì)產(chǎn)生很多新的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，如何進(jìn)行協(xié)調(diào)。如優(yōu)步軟件的使用。不需要進(jìn)行注冊(cè)登記，法律上來(lái)說(shuō)，不一定合法，在監(jiān)管方面還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

監(jiān)管外包制度、德國(guó)自由貿(mào)易港綜合監(jiān)管快速反應(yīng)機(jī)制、中國(guó)臺(tái)灣的分級(jí)監(jiān)管機(jī)制等都值得學(xué)習(xí)。

參考文獻(xiàn)：

[1]張煥波.中國(guó)對(duì)美國(guó)直接投資面臨的挑戰(zhàn)與對(duì)策[J].中國(guó)物價(jià)，2011（9）

[2]張煥波.2011年國(guó)際貿(mào)易能否持續(xù)恢復(fù)、穩(wěn)定增長(zhǎng)？[R].北京：國(guó)際經(jīng)濟(jì)分析與展望（2010―2011），2011-01-01

[3]徐長(zhǎng)春，張煥波以中美自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)為抓手推進(jìn)亞太區(qū)域健康整合――第六輪中美工商領(lǐng)袖和前高官對(duì)話會(huì)綜述[J].全球化，2014（11）

[4]中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心課題組，曾培炎，張曉強(qiáng)，陳文玲，張永軍，張煥波.推進(jìn)中美雙邊投資和貿(mào)易協(xié)定談判邁向更深層次的中美經(jīng)貿(mào)合作[J].全球化，2014（12）

[5]曾培炎，張曉強(qiáng)，陳文玲，張永軍，張煥波，李羅莎，徐長(zhǎng)春，黃志龍.推進(jìn)中美BITT談判邁向更深層次的中美經(jīng)貿(mào)合作[R].北京：國(guó)際經(jīng)濟(jì)分析與展望（2014―2015），2015-03-01

（編輯：韋京）