第一篇：經(jīng)濟(jì)法典型案例及答案

鄭百文及獨(dú)立董事陸家豪

1994年，鄭州大學(xué)外語教授陸家豪與原鄭百文董事長李福乾相識。1995年，陸家豪進(jìn)入董事會(huì)，成為中國最早的獨(dú)立董事。陸家豪說，他當(dāng)初曾與李福乾約定自己不在鄭百文領(lǐng)取任何報(bào)酬?！拔要?dú)立于公司的管理層。”

1996年公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)上市。2001年09月證監(jiān)會(huì)因公司上市時(shí)財(cái)務(wù)報(bào)告虛假，對該公司董事長李福乾，董事、總經(jīng)理盧一德，董事喬鴻祥、鐘文珍、平玉蘭、郭玉蘭、趙三煥、李安民、王金鳳、李新陽、楊東、陸家豪分別作出罰款30萬元、20萬元、10萬元的行政處罰。

已經(jīng)退休的陸家豪向中國證監(jiān)會(huì)提出了行政復(fù)議，要求免除10萬元罰款。2002年4月8日，中國證監(jiān)會(huì)作出答復(fù)，堅(jiān)持認(rèn)為，陸家豪作為董事，應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)決議通過的有關(guān)上市申報(bào)材料、年度報(bào)告的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。不能以擔(dān)任獨(dú)立董事、不在公司任職、不參加公司日常經(jīng)營管理、不領(lǐng)取工資報(bào)酬或津貼等理由主張減免處罰。陸家豪只好把中國證監(jiān)會(huì)告上法庭。與此同時(shí)，一批年薪遠(yuǎn)高于陸家豪的全職收入的兼職獨(dú)立董事進(jìn)入改組后的鄭百文董事會(huì)。

問題：

結(jié)合此案分析：

1、公司董事的根本性質(zhì)和主要職責(zé)是什么？陸家豪是否盡職？6

2、獨(dú)立董事的基本特點(diǎn)是什么？如何才能保證其獨(dú)立性？6

3、你認(rèn)為獨(dú)立董事的年薪應(yīng)當(dāng)與公司業(yè)績掛鉤還是脫鉤？為什么？8

鄭百文及獨(dú)立董事陸家豪

1、公司董事的根本性質(zhì)和主要職責(zé)是什么？陸家豪是否盡職？

基本職責(zé)為

1、負(fù)責(zé)召集股東會(huì)；執(zhí)行股東會(huì)決議并向股東會(huì)報(bào)告工作；

2、決定公司的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

3、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

4、批準(zhǔn)公司的基本管理制度；

5、聽取總經(jīng)理的工作報(bào)告并作出決議；

6、制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案和利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；

7、對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、終止和清算等重大事項(xiàng)提出方案；

8、聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，并決定其獎(jiǎng)懲等。

2、獨(dú)立董事的基本特點(diǎn)是什么?如何才能保證其獨(dú)立性? 答：（1）其最基本的特點(diǎn)是獨(dú)立性和專業(yè)性。所謂“獨(dú)立性”，是指獨(dú)立董事必須在人格、經(jīng)濟(jì)利益、產(chǎn)生程序、行權(quán)等方面獨(dú)立，不受控股股東和公司管理層的限制。所謂“專業(yè)性”是指是指獨(dú)立董事必須具備一定的專業(yè)素質(zhì)和能力，能夠憑自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)對公司的董事和經(jīng)理以及有關(guān)問題獨(dú)立地做出判斷和發(fā)表有價(jià)值的意見。

（2）一是，完善和健全相關(guān)法律制度；二是，明確界定獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，為了防止出現(xiàn)獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)職責(zé)的交叉、重復(fù)現(xiàn)象，避免雙方出現(xiàn)“搭便車”的行為，應(yīng)科學(xué)、合理界定獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)職權(quán)；三是，完善報(bào)酬與激勵(lì)機(jī)制；四是，完善報(bào)酬與激勵(lì)機(jī)制。

3、你認(rèn)為獨(dú)立董事的年薪應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)績掛鉤還是脫鉤？為什么？

答：應(yīng)該掛鉤。這樣好處是：一是，提高獨(dú)立董事的工作積極性、主動(dòng)性，提高管理效率；對于執(zhí)行力也有一定的幫助，二是，提高員工的忠誠度，留住人才，減少員工的流失率。

財(cái) 產(chǎn) 權(quán) 案例

案例一 [案情] 某年洪訊期間，臨江某公司組織職工加固自保堤壩時(shí)，發(fā)現(xiàn)江面上浮著許多方木，便將這些木材打撈上岸，一部分用于加固堤壩，一部分加工制作辦公桌椅，一部分存積在公司庫房（共計(jì)約100m3）。事后得知這些木材是上游木材加工廠的，因料場進(jìn)水、漂流出來。木材加工派人來要求該公司退還木材，公司同意歸還庫房存放的部分（約占實(shí)際的打撈上來的1/3），但要求木材廠給公司職工一點(diǎn)辛苦費(fèi)。木材廠即要求返還實(shí)際打撈到的全部木材，并只愿支付5元/m3的辛苦費(fèi)。

問題：

1、江面上漂浮的木材屬何性質(zhì)？應(yīng)歸誰所有？

2、本案應(yīng)如何處理？

案例二 [案情] 四川省南部某山區(qū)李家集的農(nóng)民在他們承包經(jīng)營的一片山區(qū)地里發(fā)現(xiàn)了鋅礦，歡天喜地，趕忙組織一班人馬，成立了一個(gè)個(gè)人合伙性質(zhì)的“興集采礦隊(duì)”，土法上馬開采鋅礦。他們將開采的鋅礦石以每500克0.5元左右的價(jià)格賣給外地的收購單位。1999年3月，興集采礦隊(duì)與某省資源開發(fā)公司（以下簡稱資源公司）訂立了一份合同。合同規(guī)定，由資源公司向興集采礦隊(duì)收購鋅礦石150噸，每噸價(jià)格1000元；貨到付款。截止2000年2月，興集采礦隊(duì)按約將150噸礦石交付給資源公司，資源公司遲遲不肯付款。經(jīng)興集采礦多次催討，資源公司僅支付了3萬元。興集采礦隊(duì)遂于2000年10月向人民法院起訴，要求資源公司付清貨款并支付延期付款賠償金。

問題：

1、上述鋅礦屬誰所有？興集采礦隊(duì)有權(quán)開采嗎？

2、本案應(yīng)如何處理？

1、江面上漂浮的木材屬何種性質(zhì)？應(yīng)該歸誰所有？

答：江面上漂浮的木材屬于遺失物，應(yīng)該歸木材廠所有。因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定，拾得遺失物、漂流物或者失散的飼養(yǎng)動(dòng)物，應(yīng)當(dāng)歸還失主，因此而支出的費(fèi)用由失主償還。（如果某公司沒有侵占他人財(cái)產(chǎn)的目的，屬于無因管理，可以要求所有人支付因管理所支付的合理費(fèi)用。公司的要求是合理的。）

2、本案應(yīng)如何處理？

答：公司需要全部返還木材，而不是1/3，但有權(quán)要求獲得打撈和保管的全部費(fèi)用。

1、上述鋅礦屬誰所有？興集采礦隊(duì)有權(quán)開采嗎？

答：鋅礦屬國家所有，興集采礦隊(duì)沒有開采權(quán)。因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定，所有人不明的埋藏物、隱藏物，歸國家所有。接收單位應(yīng)當(dāng)對上繳的單位或者個(gè)人，給予表揚(yáng)或者物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

2、本案應(yīng)如何處理？

答：鋅礦應(yīng)該歸還給國家，國家可以給予興集采礦隊(duì)適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。雖然鋅礦屬于國家所有，但沒有開采出來也是一種自愿的浪費(fèi)，李家及農(nóng)民私自開采不合理，但鑒于其開采鋅礦對國家及資源利用有重大作用，所以國家應(yīng)準(zhǔn)許其通過補(bǔ)辦開采申請批準(zhǔn)獲得合法開采權(quán)，其開采行為是受法律保護(hù)的，則其對資源公司要求的賠償是合法的，法律應(yīng)維護(hù)開采隊(duì)的利益，要求資源公司付清貨款，并支付延期支付賠償金。

財(cái)產(chǎn)權(quán)研究

案例

朱成，中國雕塑藝術(shù)家，其作品《千均一箭》，作為中國當(dāng)代雕塑藝術(shù)作品的代表作之一，已永久性的陳列于瑞士洛桑雕塑藝術(shù)博物館。

朱成很早就從事中國民間雕塑作品的收集和收藏活動(dòng)。他從親友、同行、古舊市場、廢棄民房等各個(gè)方面收集到大量的中國石刻藝術(shù)品。近年又申請創(chuàng)辦了“朱成石刻（私立）藝術(shù)博物館。朱成案思考題

1、朱成對其收集的各類石刻藝術(shù)品應(yīng)當(dāng)享有何種權(quán)利？

2、如何使這類財(cái)產(chǎn)得到人們的充分保護(hù)

1、朱成對其收集的各類石刻藝術(shù)品都是從親友、同行轉(zhuǎn)讓贈(zèng)與所有權(quán)，或者廢棄民房撿到的所有權(quán)被拋棄而消失掉的物品，或者是通過買賣獲得其所有權(quán)，所以朱成享有這些藝術(shù)品的所有權(quán)。

2、國家應(yīng)該設(shè)立相應(yīng)的法律制度，對朱成的這種行為給予保護(hù)和支持，但有防止利用這些財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投機(jī)倒把倒賣代買擾亂社會(huì)及市場秩序的行為。

公司法案例

案例二

王××為某股份有限公司董事兼總經(jīng)理，某年10月,他向?qū)＠稚暾堃豁?xiàng)非職務(wù)發(fā)明專利,并于同年11月獲得批準(zhǔn)，第2年7月，經(jīng)與公司的正副董事長協(xié)商后，王××將該專利在本地區(qū)的實(shí)施權(quán)轉(zhuǎn)讓給該公司，王妻黃某和公司第一副總經(jīng)理趙某分別作為王××的代理人和公司的代理人在合同上簽了字。合同規(guī)定：王××不再向本地區(qū)的任何單位或個(gè)人轉(zhuǎn)讓本項(xiàng)技術(shù)。本地區(qū)以外，王××有權(quán)再行轉(zhuǎn)讓，王××負(fù)責(zé)解釋本專利實(shí)施中的所有技術(shù)問題。公司全力協(xié)助，保證專利技術(shù)的順利實(shí)施。在本專利技術(shù)形成產(chǎn)品，并取得效益后，公司每年從產(chǎn)品總銷售額中提取5%，以現(xiàn)金支付給王××。專利實(shí)施期間的專利年費(fèi)由公司負(fù)責(zé)按期交納。如王××再許可他方實(shí)施時(shí)，年費(fèi)由各家分擔(dān)。雙方還在合同中就其他必要事項(xiàng)作了約定。公司在實(shí)施該專利以后，經(jīng)濟(jì)效益很好，并按合同向王××支付了許可費(fèi)。但是，公司監(jiān)事李×對此表示異議，認(rèn)為王××作為公司董事，將自己的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給自己所在的公司實(shí)施，有謀取私利之嫌。因此要求其改正，并退還從公司獲得的許可費(fèi)。

問題：

1． 董事王××的行為是否合法？理由是什么？他應(yīng)當(dāng)怎樣做？ 2． 監(jiān)事李×的異議是否成立？ 他應(yīng)當(dāng)怎么做？

1、董事王××的行為是否合法？理由是什么？他應(yīng)當(dāng)怎樣做？

答：董事長王**的行為是不合法的。因?yàn)橥跄衬车钠拮狱S某某代理王某某和公司副董事長簽訂合同，相當(dāng)于王某某同公司進(jìn)行交易，根據(jù)法律規(guī)定，公司董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或股東會(huì)同意外，不得向本公司訂立合同或進(jìn)行交易。他應(yīng)該在和公司簽訂專利實(shí)施許可合同之前與公司股東協(xié)商后，必須經(jīng)得股東的同意。

2、監(jiān)事李×的異議是否成立？ 他應(yīng)當(dāng)怎么做？

答：監(jiān)事李某的異議是成立的，他應(yīng)當(dāng)要求董事王某予以糾正，退還從公司獲得的許可費(fèi)。

法律關(guān)系分析案例

案情簡介：

某年3月18日，海化對外貿(mào)易公司（簡稱?；荆┪晒╀N員呂某某和孫某某到某縣訂購蛇皮。呂某某和孫某某來到某縣蛇類養(yǎng)殖場（簡稱養(yǎng)蛇場），看樣后比較滿意，于3月24日將情況電告?；?，征求訂貨意見。海化公司回復(fù)：“要求堅(jiān)持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，脫鱗不要，有多少訂多少?！眳?、孫即與養(yǎng)蛇場洽談，于3月25日簽訂了購銷眼鏡蛇等7種類型、3種規(guī)格的無脫鱗蛇皮5萬張的合同。合同規(guī)定：總價(jià)款為40.75萬元；由?；鞠雀督o養(yǎng)蛇場貨款總值的30%作為定金；養(yǎng)蛇場收到定金之日起10天內(nèi)到深圳北站交貨，運(yùn)費(fèi)自理；如一方違約，按貨款總值的25%支付違約金給對方。合同簽訂后，養(yǎng)蛇場即行備貨。呂某某也將合同的內(nèi)容電告?；荆⒆尯；究旖o養(yǎng)蛇場定金。?；緩?fù)電時(shí)未對合同的簽訂及內(nèi)容提出異議，只講銀行不給款。此后，雖經(jīng)呂某某多次催促，海化公司一直沒有匯出定金。同年4月21日，?；景l(fā)給呂某某的電函稱：“長度欠標(biāo)準(zhǔn)，外商不簽訂合同，銀行不給款，此批貨不接收，說明情況，你倆即回。”呂某某收到電函后，將電函內(nèi)容轉(zhuǎn)告養(yǎng)蛇場，并欲回海化公司，一走了事。此時(shí)養(yǎng)蛇場已備好蛇皮25000張，對呂某某和孫某某拒不放行。雙方遂發(fā)生爭議。養(yǎng)蛇場即向人民法院提起訴訟，要求被告?；纠^續(xù)履行合同，并承擔(dān)違約責(zé)任。?；巨q稱：3月25日所訂合同無效，因?yàn)榇砣顺酱頇?quán)限，且合同規(guī)定的定金未付。

問題：

1、本案涉及哪幾個(gè)法律關(guān)系？主體是誰？

2、養(yǎng)蛇場在訂立合同時(shí)，有哪些失誤？是否影響合同效力的認(rèn)定？

3、養(yǎng)蛇場在履行合同時(shí)，有哪些失誤？應(yīng)當(dāng)怎樣做才更為穩(wěn)??？

4、海化公司稱3月25日所訂合同無效的理由是否成立？為什么？

5、?；居檬裁蠢碛煽梢詼p少自己對本案造成的損失的責(zé)任？

1、本案涉及哪幾個(gè)法律關(guān)系？主體是誰？

答：本案涉及兩個(gè)法律關(guān)系，一個(gè)是代理法律關(guān)系，?；臼潜淮砣?，孫某某李某某是代理人，養(yǎng)殖場是第三人，其主體是?；Q(mào)易公司、孫某某李某某和養(yǎng)殖場；另一個(gè)是合同法律關(guān)系，其主體是是孫某李某和養(yǎng)殖場。

2、養(yǎng)蛇場在訂立合同時(shí)，有哪些失誤？是否影響合同效力的認(rèn)定？

答：失誤有二，一是養(yǎng)殖場在訂立合同時(shí)所要求的定金超過了總價(jià)款的20%；二是，在訂立合同時(shí)沒有確認(rèn)對方是否有代理權(quán)的有效證件。這些不會(huì)影響合同效力的認(rèn)定，因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定，當(dāng)事人約定的定金數(shù)額超過主合同標(biāo)的額百分之二十的，超過的部分，人民法院不予支持。當(dāng)事人約定以交付定金作為主合同成立或者生效要件的，給付定金的一方未支付定金，但主合同已經(jīng)履行或者已經(jīng)履行主要部分的，不影響主合同的成立或者生效。

3、養(yǎng)蛇場在履行合同時(shí)，有哪些失誤？應(yīng)當(dāng)怎樣做才更為穩(wěn)??？

答：養(yǎng)蛇場收到定金之日起10天內(nèi)到深圳北站交貨，運(yùn)費(fèi)自理，即收到定金之日起10日內(nèi)才進(jìn)行交貨這一主要合同義務(wù)，不收到定金則不用交貨。雙方應(yīng)約定交定金的期限及交易定金之后養(yǎng)殖場交貨的期限。

4、?；痉Q3月25日所訂合同無效的理由是否成立？為什么？

答：不成立。因?yàn)楹；疚蓞文衬硨O某某訂購蛇皮則形成代理關(guān)系，雖然沒有明確的代理委托書，但?；驹诿髦獙O某某呂某某以自己名義與養(yǎng)蛇場簽訂合同而沒有提出異議，則就算海化公司表示同意，形成表見代理關(guān)系，所以雙方簽訂的合同是有效的。因此?；菊J(rèn)為合同無效的理由不成立。

5、?；居檬裁蠢碛煽梢詼p少自己對本案造成的損失的責(zé)任？

答：當(dāng)事人約定的定金數(shù)額超過主合同標(biāo)的額百分之二十的，超過的部分，人民法院不予支持。所謂成約定金，是指作為主合同成立要件而約定的定金。合同是否成立，是否發(fā)生法律效力，取決于定金是否交付。交付了合同就發(fā)生法律效力；不交付，合同就不成立。既然合同不成立則養(yǎng)殖場就不能主張?；镜倪`約責(zé)任。

公司與企業(yè)可以從概念和形式上來區(qū)別

公司：是指依法定程序設(shè)立，以營利為目的社團(tuán)法人。公司按股東對公司債權(quán)人所負(fù)的責(zé)任分為無限公司、有限公司、兩合公司、股份公司等。《公司法》規(guī)定，我國公司是指依照該法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

企業(yè)：泛指一切從事生產(chǎn)、流通或者服務(wù)活動(dòng)，以謀取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)濟(jì)組織。

公司是企業(yè)的一種形式，它也屬于企業(yè)的范疇。反之，企業(yè)不一定是公司，企業(yè)是一個(gè)大概念，除了公司外，還包含獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)。

企業(yè)與公司的區(qū)別主要體現(xiàn)在七個(gè)方面：

1、成立的基礎(chǔ)不同。公司以章程為基礎(chǔ)而成立，而企業(yè)是以合伙協(xié)議為基礎(chǔ)而成立的，當(dāng)然，合伙協(xié)議的約定不能對抗善意第三人。

2、當(dāng)事人之間的關(guān)系不同。公司，特別是股份有限公司，股東之間是典型的資合關(guān)系，雖然有限責(zé)任公司具有一點(diǎn)人合性，但由于有限責(zé)任制度的存在，資合的色彩更重。企業(yè)的合伙人之間就是靠人合關(guān)系成立的，具體說就是靠人與人之間的信任基礎(chǔ)來成立的，所以合伙人之間依附性關(guān)系比較強(qiáng)，信用度也要求得比較高。

3、主體地位不同。公司是法人企業(yè)，它能夠以自己的財(cái)產(chǎn)對外獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；企業(yè)不具有法人資格，所以它不能對外以企業(yè)的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不夠償還債務(wù)時(shí)，還要靠合伙人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)來償還。

4、承擔(dān)責(zé)任的責(zé)任方式不同。公司的股東都是承擔(dān)有限責(zé)任，而合伙人承擔(dān)的是無限連帶清償責(zé)任。

5、規(guī)模大小不同。企業(yè)一般規(guī)模都比較小，而公司特別是股份有限公司，規(guī)模會(huì)很大，股東也人數(shù)眾多。

6、出資方式不同。企業(yè)的合伙人可以用勞務(wù)出資，而公司的股東卻不行。

7、注冊資本的要求不同。設(shè)立企業(yè)沒有最低注冊資本限額的規(guī)定，而設(shè)立公司卻有資本最低限額的規(guī)定，有限責(zé)任公司的法定最低注冊資本額為10萬元—50萬元，股份有限公司法定的最低注冊資本額是1000萬元。

8、企業(yè)的賦稅不同。對公司征收企業(yè)所得稅。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不是對立法律主體，因此不對其征稅，而是對企業(yè)投資人征收個(gè)人所得稅。

民事法律行為生效的要件

（1）行為人具有相應(yīng)的民事行為能力（2）意思表示真實(shí)（3）不違反法律或社會(huì)或社會(huì)公眾利益 所有權(quán)的消滅

（1）因轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，愿所有人喪失所有權(quán)（2）因標(biāo)的物本身的滅失而使所有權(quán)消失。（3）因所有權(quán)人拋棄所有物而喪失所有權(quán)（4）因國家有關(guān)機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施而喪失所有權(quán)（5）因所有權(quán)主體消滅，原所有權(quán)終止。

無效的合同

（1）一方以欺詐，脅迫的手段訂立合同，損害國家利益（2）惡意串通，損害國家，集體或者第三人利益（3）以合法形式掩蓋非法目的（4）損害社會(huì)公共利益

（5）違反法律，行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 合同權(quán)利義務(wù)終止的原因

（1）債務(wù)已經(jīng)按照約定履行（2）合同解除（3）債務(wù)相互抵消

（4）債務(wù)人依法將標(biāo)的物提存（5）債權(quán)債務(wù)同歸于一人（6）債權(quán)人免除債務(wù)

（7）法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定終止的其他情形

1、有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別? 這兩種形式的根本區(qū)別在于：股份有限公司可以發(fā)行股票上市，有限責(zé)任公司則不能發(fā)行股票上市。

（1）有限責(zé)任公司由五十個(gè)以下股東共同出資設(shè)立；股份有限公司由兩人以上、二百人以下為發(fā)起人，股東無人數(shù)限制，全部資本分為等額股份。關(guān)鍵詞對比：五十個(gè)以下/兩人以上、二百人以下，股東無人數(shù)限制。

（2）發(fā)生債務(wù)清償問題時(shí)，有限責(zé)任公司每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司承擔(dān)有限責(zé)任；股份有限公司每個(gè)股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。關(guān)鍵詞對比：所認(rèn)繳的出資額/所認(rèn)購的股份。

（3）有限責(zé)任公司是非上市公司；股份有限公司一般為上市公司。

2、獨(dú)立董事與其他董事和監(jiān)事相比有哪些資格和作用?(1)提高了董事會(huì)對股份公司的決策職能。(2)增強(qiáng)了董事會(huì)對股份公司經(jīng)營管理的監(jiān)督職能。(3)有利于股份有限公司兩權(quán)分離，完善法人治理機(jī)制。埋藏物與拾得物歸誰所有？

(1)所有人不明的埋藏物、隱藏物，歸國家所有。接收單位應(yīng)當(dāng)對上繳的單位或者個(gè)人，給予表揚(yáng)或者物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

(2)拾得遺失物、漂流物或者失散的飼養(yǎng)動(dòng)物，應(yīng)當(dāng)歸還失主，因此而支出的費(fèi)用由失主償還。

3、完善我國民事立法的遺失物拾得制度 ?重構(gòu)我國遺失物拾得制度的若干建議

(一)建立遺失物返還有償制度。

(二)明確遺失物招領(lǐng)、認(rèn)領(lǐng)的具體程序。

(三)關(guān)于遺失物有償返還制度的例外。

4、證券市場的三大難題？什么是內(nèi)幕交易？類別？對內(nèi)幕交易的解決措施？

1、三大難題：虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場

2、內(nèi)幕信息：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

3、類別：

4、解決措施：

（1）壓縮決策鏈條?？s短審批流程，簡化流轉(zhuǎn)周期，盡可能早披露相關(guān)信息，減少內(nèi)幕信息傳播的時(shí)間和環(huán)節(jié)。

（2）提高主觀認(rèn)識。加強(qiáng)警示教育，提高社會(huì)各界主動(dòng)拒絕內(nèi)幕交易的意識，加大對內(nèi)幕交易的危害性、后果的嚴(yán)重性、內(nèi)幕信息保密的重要性的宣傳教育，不斷提高內(nèi)幕信息知情人對內(nèi)幕交易違法行為的正確認(rèn)識。

（3）加大內(nèi)幕交易查處力度。及時(shí)總結(jié)內(nèi)幕交易案件查處經(jīng)驗(yàn)和行之有效的證明方法，參考國際上內(nèi)幕交易的認(rèn)定做法研究通過有條件的推定方式證明內(nèi)幕交易合理分配舉證責(zé)任指導(dǎo)、推動(dòng)內(nèi)幕交易案件的查處。

（4）健全相關(guān)立法。為遏制內(nèi)幕交易日益泛濫的趨勢，建議在立法層面提高立法層次，出臺一部比較全面的規(guī)制內(nèi)幕交易的立法，同時(shí)完善內(nèi)幕交易認(rèn)定指引，出臺有關(guān)內(nèi)幕交易的司法解釋，在立法層面構(gòu)建完整的防控內(nèi)幕交易的法律體系。

5、股票和證券的管理原則？ ①公開、公平、公正

②自愿、有償、誠實(shí)信用

③禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的行為

④證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營分業(yè)管理為主，混業(yè)經(jīng)營另作規(guī)定

⑤政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律

⑥國家審計(jì)監(jiān)督

第二篇：經(jīng)濟(jì)法案例答案

第三章 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法

參考答案

第一節(jié)

案例1：下面的案例中某學(xué)校食堂是否屬于消費(fèi)者？

1999年中秋節(jié)前，某學(xué)校食堂從某食品加工廠購進(jìn)5箱臘肉，次日經(jīng)加工后分用于本校師生午餐；進(jìn)餐后不久，在該食堂進(jìn)餐的師生紛紛出現(xiàn)腹絞痛、腹瀉等癥狀，遂立即與醫(yī)院及市衛(wèi)生防疫站取得聯(lián)系，經(jīng)緊急治療，患病師生均脫離危險(xiǎn)。后查明，這次事故系某食品加工廠供應(yīng)的臘肉腐敗霉變所致。為此，學(xué)校依法向市某區(qū)人民法院提起民事訴訟，請求判令食品加工廠賠償經(jīng)濟(jì)損失。參考答案：

我國《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第2條規(guī)定“消費(fèi)者為生活消費(fèi)需要購買、使用商品或接受服務(wù)，其權(quán)益受本法保護(hù)”。某學(xué)校食堂符合消費(fèi)者的特征。生活消費(fèi)是為了滿足人的物質(zhì)、文化生活的需要而消耗各種物質(zhì)產(chǎn)品、精神產(chǎn)品和勞動(dòng)服務(wù)的行為和過程，具體表現(xiàn)在吃、穿、住、行、用等方面。某學(xué)校食堂從某食品加工廠購進(jìn)5箱臘肉的目的是為了給廣大師生午餐之用，因此屬于消費(fèi)者。但目前關(guān)于消費(fèi)者的定義現(xiàn)存在較大爭議，許多學(xué)者認(rèn)為我國《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》所規(guī)定的消費(fèi)者僅指個(gè)體消費(fèi)者，不應(yīng)包括單位和法人。因此對消費(fèi)者概念進(jìn)行重新界定，已成當(dāng)務(wù)之急。

案例2：下列案例中，受害人可否依《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》提起訴訟？ 1994年底到1995年初，遼寧省臺安縣種子公司第四經(jīng)銷站從凌源市宋杖子鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)站購進(jìn)30760公斤名為“掖單子十三”的玉米種子，在未復(fù)檢的情況下，售給739戶農(nóng)戶，農(nóng)民播種后發(fā)現(xiàn)玉米長勢參差不齊、植株高矮不一，進(jìn)入結(jié)穗期的穗型、粒型、軸色與正常的“掖單子十三”相比均不一致，植桿早衰、減產(chǎn)程度較大，于是他們集體到政府上訪，在縣政府支持下，鞍山市種子管理站做了田間鑒定，結(jié)論為此種子不是“掖單子十三”雜交種，于是739戶農(nóng)戶對臺安縣種子公司第四經(jīng)銷站和凌源市宋杖子鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)站提起集團(tuán)訴訟。參考答案：

《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第54條規(guī)定，農(nóng)民購買、使用直接用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)資料，也適用該法的規(guī)定。這是對《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》適用范圍的特殊規(guī)定。這是因?yàn)?，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不同于其他商品的生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)民的生活消費(fèi)密不可分，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不完全是商品生產(chǎn)，農(nóng)民生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品有的作為商品銷售，有的作為生活消費(fèi)品自己使用。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是農(nóng)民生活的基本來源。農(nóng)民在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)消費(fèi)中也處于弱者地位。為了保護(hù)農(nóng)民生活和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定和發(fā)展，在消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中作了特殊適用的規(guī)定。本案中受害人可依《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》提起訴訟。第二節(jié)

案例1：1999年，上海的一名女大學(xué)生在屈臣氏公司一家超級市場連鎖店購物離開時(shí)，防盜鈴驟響，商場女保安將她帶入地下室進(jìn)行搜身檢查，女保安用手提電子探測器對女大學(xué)生進(jìn)行全身檢查后，探測器測出其髖部帶有磁信號，女保安當(dāng)即要求女大學(xué)生脫褲檢查。結(jié)果未檢查出大學(xué)生身上帶磁信號的商品，允許其離店。事后，女學(xué)生以侵犯人身權(quán)、名譽(yù)權(quán)提起訴訟，要求公開賠禮道歉和賠償精神損害50萬元。該案件侵犯了女大學(xué)生的何種權(quán)利？ 參考答案：

該案件侵犯了女大學(xué)生人格尊嚴(yán)受尊重權(quán)。維護(hù)尊嚴(yán)權(quán)也稱受尊重權(quán)，是指消費(fèi)者依法享有的在購買、使用商品或接受服務(wù)時(shí)人格尊嚴(yán)、民族風(fēng)俗習(xí)慣得到尊重的權(quán)利。該項(xiàng)權(quán)利包括消費(fèi)者的人格尊嚴(yán)應(yīng)受到尊重。人格尊嚴(yán)是消費(fèi)者人權(quán)的重要組成部分，包括姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)和肖像權(quán)等，人格尊嚴(yán)是消費(fèi)者精神上的利益。但終審法院認(rèn)為，商場的檢查是單獨(dú)秘密進(jìn)行的，并未引起女學(xué)生的名譽(yù)貶損，不構(gòu)成名譽(yù)侵權(quán)；但是，憲法規(guī)定公民的人 1

格不受侵犯，由此，法院確認(rèn)商場的行為侵犯了女學(xué)生的人格尊嚴(yán)權(quán)，判令被告

一、被告向原告賠禮道歉。

二、賠償原告人民幣1萬元精神損失費(fèi)。

三、被告負(fù)擔(dān)兩審訴訟費(fèi)共計(jì)人民幣820元。

案例2：1998年8月，某市煤氣公司為華某所住小區(qū)安裝煤氣管道，煤氣公司工作人員告訴他們，本市公民安裝煤氣管道,必須填寫申請表，并交納2000元初裝費(fèi)和900元的熱水器費(fèi)用。李某當(dāng)即填寫了居民安裝煤氣管道申請表，但表示熱水器已經(jīng)購買，只同意交納2000元初裝費(fèi)。煤氣公司工作人員說如不在本公司購買熱水器，就不能安裝煤氣管道。華某無奈之下只好花900元錢在煤氣公司購買熱水器，才得以裝上煤氣。后來，華某多次找到煤氣公司要求退回?zé)崴?，未果。后華某訴至某區(qū)人民法院，要求法院判令煤氣公司退還其購買熱水器的款項(xiàng)，并賠償其交通費(fèi)等損失200元。某市煤氣公司侵犯了華某何種權(quán)利？ 參考答案：

該案件中某市煤氣公司侵犯了華某的選擇權(quán)。擇權(quán)是指消費(fèi)者享有自主選擇商品或者服務(wù)的權(quán)利。消費(fèi)者在購物商品或接受服務(wù)時(shí)，有權(quán)根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)、喜好、判斷，自主選擇商品和服務(wù)。這一權(quán)利包括：第一，自主選擇經(jīng)營者的權(quán)利；第二，選擇商品品種或者接受服務(wù)方式的權(quán)利；第三，自主決定購買或者不購買任何一種商品或接受、不接受任何一項(xiàng)服務(wù)的權(quán)利；第四，在自主選擇商品或服務(wù)時(shí)，有權(quán)進(jìn)行比較、鑒別和挑選的權(quán)利。作為生產(chǎn)經(jīng)營者，不得拒絕消費(fèi)者選擇某種商品或服務(wù)，不能為消費(fèi)者指定商品或服務(wù)，不能以聯(lián)手方式壟斷價(jià)格或銷售，出售商品不得硬性搭配；作為服務(wù)商，未經(jīng)消費(fèi)者同意不得擅自增加可選擇的服務(wù)項(xiàng)目，否則即構(gòu)成對消費(fèi)者自主選擇權(quán)的侵犯。該案中區(qū)人民法院經(jīng)過審理后，認(rèn)為熱水器并非安裝煤氣管道施工所必須配備的部件，消費(fèi)者華某有權(quán)利在市場上根據(jù)自己的需要選擇合適的熱水器。煤氣公司利用自己經(jīng)營上的優(yōu)勢地位，強(qiáng)制華某購買本公司的熱水器，違反了《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第4條、第9條之規(guī)定，是侵權(quán)行為。判決：（1）煤氣公司為華某辦理熱水器退貨手續(xù)，退還華某購貨款900元；（2）煤氣公司賠償華某交通費(fèi)等200元；（3）訴訟費(fèi)150元由煤氣公司承擔(dān)。

案例3：從下列案例中理解何為消費(fèi)者的求償權(quán)？書款退回后，消費(fèi)者是否仍有權(quán)要求出版社賠償？

浙江省金華市讀者汪新章在金華市新華書店蘭溪門市部購買了一本吉林出版社出版的清代袁枚的《隨園詩話》（一套三冊），該書標(biāo)價(jià)98元，以9折88.2元售出。汪僅讀了182頁，就發(fā)現(xiàn)錯(cuò)別字565個(gè)，還有印刷、裝訂差錯(cuò)多處，他遂向書店和出版社反映，提出索賠要求。當(dāng)?shù)匦氯A書店表示，書款可以退回，但賠償書價(jià)一倍的要求卻無先例，拒絕賠償。出版社表示，此書的質(zhì)量問題已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一批庫存和收回的《隨園詩話》已銷毀，讀者手中的書可以退回出版社。最后，經(jīng)書店、出版社、讀者三次交鋒，終于達(dá)成協(xié)議，書店退還書款88.2元，出版社向汪新章賠償150元。參考答案：

求償權(quán)也稱索賠權(quán)或獲得賠償權(quán)，即消費(fèi)者因購買、使用商品或服務(wù)受到人身、財(cái)產(chǎn)損害時(shí)，享有依法索賠并獲得賠償?shù)臋?quán)利。它是與消費(fèi)者第一項(xiàng)權(quán)利即保障安全權(quán)緊密相聯(lián)的一項(xiàng)權(quán)利，該項(xiàng)權(quán)利是彌補(bǔ)消費(fèi)者所受到損害的必不可少的救濟(jì)性權(quán)利。享有此項(xiàng)權(quán)利的消費(fèi)者范圍非常廣泛，它包括商品的購買者、商品的使用者、服務(wù)接受者；購買使用者和非購買使用者，還包括既沒有購買也沒有使用的受到傷害的第三人。求償權(quán)的范圍包括人身損害和財(cái)產(chǎn)損害。

該案件中書款退還后，消費(fèi)者可以有權(quán)再主張出版社進(jìn)行賠償，因?yàn)椤断M(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第49條規(guī)定：“經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購買商品的價(jià)款或接受服務(wù)的費(fèi)用的一倍”。在此，2

汪某除了要求退還書款外，還可以要求雙倍賠償。案例3：2005年8月18日，消費(fèi)者夏毓芬在深圳家福特建材超市有限公司合肥分公司地下超市園藝廳選購地墊時(shí)，跌倒在超市內(nèi)低于地面60厘米的池內(nèi)，造成右股骨頸骨折。經(jīng)過合肥市105醫(yī)院治療，進(jìn)行了全髖關(guān)節(jié)置換手術(shù)。術(shù)后經(jīng)有關(guān)司法部門鑒定，夏毓芬構(gòu)成8級傷殘。夏毓芬在與商家協(xié)商無效的情況下向合肥市消費(fèi)者協(xié)會(huì)投訴，消協(xié)受理后經(jīng)過調(diào)查確認(rèn)商場確實(shí)存在安全隱患。遂依法組織夏毓芬與經(jīng)營者進(jìn)行調(diào)解，最后達(dá)成調(diào)解協(xié)議，商家一次性賠償夏毓芬醫(yī)療費(fèi)、傷殘補(bǔ)助費(fèi)、誤工費(fèi)、護(hù)理費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用103800元；商場租賃方合肥花園物業(yè)發(fā)展公司補(bǔ)償夏毓芬精神損失補(bǔ)償金等費(fèi)用105000元，兩項(xiàng)合計(jì)218800元。參考答案：

這是一起由消費(fèi)者協(xié)會(huì)調(diào)解成功的消費(fèi)者人身安全損害賠償案件?！断M(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第十八條明確規(guī)定：“經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)保證其提供的商品或者服務(wù)符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全的要求。對可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的商品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者做出真實(shí)的說明和明確的警示，并說明和表明正確使用商品或者接受服務(wù)的方法以及防止危害發(fā)生的方法?！?此案的意義在于警示經(jīng)營者在提供商品和服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡到安全保障義務(wù)。僅僅有危險(xiǎn)警示是不夠的，還應(yīng)采取切實(shí)有效的措施保障消費(fèi)者在消費(fèi)過程中的人身、財(cái)產(chǎn)安全。第三節(jié)

案例1：下列案例中經(jīng)營者是否侵犯了消費(fèi)者的合法權(quán)益？ 2001年8月30日下午1點(diǎn)左右，北京某公司職員周先生到羅杰斯餐廳用餐，該店實(shí)習(xí)經(jīng)理以其衣冠不整為由拒絕他就餐，還將其領(lǐng)到一個(gè)告示牌前，上面寫有：為了維護(hù)多數(shù)顧客的利益，本餐廳保留選擇顧客的權(quán)利。周先生認(rèn)為，他穿的T恤、短褲及拖鞋不屬于衣冠不整之列，也沒有侵犯其他顧客的權(quán)利。故以侵犯其名譽(yù)權(quán)為由訴至法院，請求判令該餐廳賠禮道歉，拆除店堂告示牌，賠償精神損失費(fèi)5000元。參考答案：

該案件中經(jīng)營者并未侵犯消費(fèi)者的合法權(quán)益。消費(fèi)者的人格尊嚴(yán)應(yīng)受到尊重，在這里周先生的人格尊嚴(yán)并未受到侵犯，因?yàn)椴蛷d實(shí)習(xí)經(jīng)理是好言相勸，希望他下次衣著得體后再歡迎其來用餐，并無語言上的侮辱。該案最后由北京海淀區(qū)人民法院以羅杰斯公司不構(gòu)成侵犯名譽(yù)權(quán)結(jié)案。

案例2：下列案例屬于什么性質(zhì)問題？侵犯了消費(fèi)者的何種權(quán)利？消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)如何維權(quán)？ 姚女士和男友來到某俱樂部，點(diǎn)了兩杯礦泉水、兩首歌，正在自娛自樂時(shí)，走過來幾位濃妝小姐，坐在二人身邊，點(diǎn)了盤水果自顧自大嚼，等到賬單上來，上面赫然寫著840元，這對戀人要求店方開出明細(xì)表，不料卻涌出數(shù)位彪形大漢，其中一個(gè)用力推了姚女士一把，然后大叫：“電腦被你撞壞了，快賠1000元，”兩人只好付出1840元走開。參考答案：

該案侵犯了消費(fèi)者的知情權(quán)和公平交易權(quán)。知情權(quán)也稱知悉真情權(quán)、獲取信息權(quán)、了解權(quán)，是消費(fèi)者享有的知悉所購買的商品和服務(wù)的真實(shí)情況的權(quán)利。公平交易權(quán)是指消費(fèi)者在購買商品或者接受服務(wù)時(shí)，有權(quán)獲得質(zhì)量保障、價(jià)格合理、計(jì)量正確等公平交易條件，有權(quán)拒絕經(jīng)營者的強(qiáng)制交易行為。該案中姚女士及男女點(diǎn)了兩瓶礦泉水和兩首歌就需求支付840元，且不給開明細(xì)表，顯然侵犯了其知情權(quán)；涌出數(shù)位彪形大漢，其中一個(gè)用力推了姚女士一把，然后大叫：“電腦被你撞壞了，快賠1000元，”屬于訛詐，侵犯了其公平交易權(quán)。案例3：從下面的《特別規(guī)定》分析政府保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益可以采取哪些措施？ 2007年7月27日國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》，規(guī)定生產(chǎn)企業(yè)召回存在安全隱患產(chǎn)品的義務(wù)。所謂產(chǎn)品召回，是指生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品存在設(shè)計(jì)缺陷或制造缺陷，并已經(jīng)進(jìn)入流通、消費(fèi)領(lǐng)域，為避免缺陷產(chǎn)品危及人身安全及財(cái)產(chǎn)損失，生產(chǎn)企業(yè)及時(shí)將缺陷產(chǎn)品從流通、消費(fèi)領(lǐng)域收回，予以維修，或者銷毀，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用的制度。3

產(chǎn)品召回制度對于更有效地保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益、提高生產(chǎn)企業(yè)的信譽(yù)、最大限度地降低生產(chǎn)企業(yè)賠償費(fèi)用具有重要意義?！短貏e規(guī)定》明確，生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布有關(guān)信息，通知銷售者停止銷售，告知消費(fèi)者停止使用，主動(dòng)召回產(chǎn)品，并向有關(guān)監(jiān)督管理部門報(bào)告；銷售者應(yīng)當(dāng)立即停止銷售該產(chǎn)品。《特別規(guī)定》同時(shí)要求，銷售者發(fā)現(xiàn)其銷售的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，應(yīng)當(dāng)立即停止銷售該產(chǎn)品，通知生產(chǎn)企業(yè)或者供貨商，并向有關(guān)監(jiān)督管理部門報(bào)告。如果生產(chǎn)企業(yè)和銷售者不履行這一規(guī)定義務(wù)，《特別規(guī)定》明確：由農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商、藥品等監(jiān)督管理部門依據(jù)各自職責(zé)，責(zé)令生產(chǎn)企業(yè)召回產(chǎn)品、銷售者停止銷售，對生產(chǎn)企業(yè)并處貨值金額3倍的罰款，對銷售者并處1000元以上5萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果的，由原發(fā)證部門吊銷許可證照。參考答案：

政府保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益可以采取很多措施：各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組織、協(xié)調(diào)、督促有關(guān)行政部門做好保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的工作。各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督，預(yù)防危害消費(fèi)者人身、財(cái)產(chǎn)安全行為的發(fā)生，及時(shí)制止危害消費(fèi)者人身、財(cái)產(chǎn)安全的行為。各級人民政府工商行政管理部門和其他有關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，采取措施，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。有關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)聽取消費(fèi)者及其社會(huì)團(tuán)體對經(jīng)營者交易行為、商品和服務(wù)質(zhì)量問題的意見，及時(shí)調(diào)查處理。人民法院應(yīng)當(dāng)采取措施，方便消費(fèi)者提起訴訟。對符合《中華人民共和國民事訴訟法》起訴條件的消費(fèi)者權(quán)益爭議，必須受理、及時(shí)審理。有關(guān)國家機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，懲處經(jīng)營者在提供商品和服務(wù)中侵害消費(fèi)者合法權(quán)益的違法犯罪行為。在該案中，政府主要采取的是規(guī)定經(jīng)營者負(fù)有召回存在安全隱患產(chǎn)品義務(wù)的作法，是一種強(qiáng)制監(jiān)管措施。產(chǎn)品召回既包括自愿召回，也包括強(qiáng)制召回。強(qiáng)制召回，是政府直接對經(jīng)營者所采取的強(qiáng)制監(jiān)管的措施，經(jīng)營者對應(yīng)當(dāng)召回的產(chǎn)品如若不召回應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，如該案中的《特別規(guī)定》明確規(guī)定：如果生產(chǎn)企業(yè)和銷售者不履行這一規(guī)定義務(wù)，由農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商、藥品等監(jiān)督管理部門依據(jù)各自職責(zé)，責(zé)令生產(chǎn)企業(yè)召回產(chǎn)品、銷售者停止銷售，對生產(chǎn)企業(yè)并處貨值金額3倍的罰款，對銷售者并處1000元以上5萬元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果的，由原發(fā)證部門吊銷許可證照。第四節(jié)

案例1：分析下列報(bào)道中經(jīng)營者的法律責(zé)任是什么？ 據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》2006年8月10日報(bào)道：《北京六家食品企業(yè)被勒令退市》。由于多次存在質(zhì)量問題，北京6家食品企業(yè)被勒令退市，并納入北京市企業(yè)信用警示系統(tǒng)的“黑名單”。企業(yè)的股東和法人3年至5年內(nèi)不能在北京投資辦企業(yè)。參考答案：

經(jīng)營者侵犯消費(fèi)者的合法權(quán)益，不僅應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任，還需要承擔(dān)行政處罰責(zé)任。行政處罰責(zé)任包括精神罰、財(cái)產(chǎn)罰、能力罰和人身罰。該案件里北京6家食品企業(yè)所承擔(dān)的是行政處罰責(zé)任，因?yàn)楸本?家食品企業(yè)被勒令退市，并納入北京市企業(yè)信用警示系統(tǒng)的“黑名單”，這其實(shí)是對經(jīng)營者的一種能力罰。

第四章 產(chǎn)品質(zhì)量法

參考答案

第一節(jié)

案例1：下列案例中的“電腦軟件”設(shè)計(jì)者應(yīng)否承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任？

《讀者文摘》1990年第3期“電腦闖禍”一文介紹：1981年7月4日在日本川崎工業(yè)公司明石工廠，科員浦田被機(jī)器人“活活”“掐”死，此事曾令全日本震驚不已；前蘇聯(lián)國際象棋冠軍尼古拉·德科夫與一部超級電腦對弈。由于尼古拉連勝三局，使得電腦“惱羞成怒”，當(dāng) 4

象棋大師執(zhí)棋下第四局時(shí)，電腦向金屬棋盤發(fā)送了一股強(qiáng)電流，致使德科夫立即觸電，在數(shù)百名觀棋者的注視下慘死。這兩起命案中受害人的代理人或親屬可否以“電腦軟件”設(shè)計(jì)者有誤而對軟件工程師提起產(chǎn)品責(zé)任訴訟呢? 參考答案：

該案中的“電腦軟件”設(shè)計(jì)者應(yīng)承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任。因?yàn)殡娔X軟件屬于我國產(chǎn)品質(zhì)量法中所規(guī)定的產(chǎn)品的范圍。我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定：“本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工，制作，用于銷售的產(chǎn)品?！边@就是說，我國產(chǎn)品的范圍是經(jīng)過加工制作的（包括工業(yè)、手工業(yè)等）用于銷售的產(chǎn)品，而電腦軟件則符合該條件，因此其設(shè)計(jì)者應(yīng)產(chǎn)品缺陷導(dǎo)致的產(chǎn)品質(zhì)量事故應(yīng)承擔(dān)產(chǎn)品責(zé)任。第五節(jié)

例題1：產(chǎn)品責(zé)任的歸責(zé)原則與一般民事侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則有什么不同？為什么？ 參考答案：

產(chǎn)品責(zé)任的歸責(zé)原則一般以嚴(yán)格責(zé)任為主，而一般民事侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則以過錯(cuò)責(zé)任原則為主。嚴(yán)格責(zé)任也稱無過錯(cuò)責(zé)任原則。只是不同法系的稱呼不同而已，英美法系稱為嚴(yán)格責(zé)任，大陸法系稱為無過錯(cuò)責(zé)任原則或無過失責(zé)任原則。其含義是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品因缺陷造成他人人身和財(cái)產(chǎn)損害時(shí)，不論生產(chǎn)者是否有過錯(cuò)，均應(yīng)向受害人承擔(dān)賠償責(zé)任。我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》對生產(chǎn)者的產(chǎn)品責(zé)任適用嚴(yán)格責(zé)任原則。

例題2：因?yàn)楫a(chǎn)品投入流通時(shí)的科學(xué)技術(shù)水平尚不能發(fā)現(xiàn)缺陷存在，免于生產(chǎn)者的賠償責(zé)任是否合理？

美國加利福尼亞州上訴法院改判的辛德爾訴阿伯特化學(xué)廠損害賠償案。辛德爾是一個(gè)乳腺癌患者，在她出生前，其母親服用了當(dāng)時(shí)廣為采用的防止流產(chǎn)的乙烯雌粉，后來研究證明，服用此藥可能引起胎兒患乳腺癌，辛德爾就是此藥的受害者。辛德爾提出訴訟以后，初審法院沒有支持其訴訟請求。辛德爾上訴以后，上訴法院認(rèn)為辛德爾的這種訴訟請求是正當(dāng)?shù)?，判決支持了辛德爾的賠償請求。參考答案：

在美國的法律規(guī)范中，對生產(chǎn)者承擔(dān)的產(chǎn)品責(zé)任的歸責(zé)原則是嚴(yán)格責(zé)任，但立法中對生產(chǎn)者沒有可免責(zé)的規(guī)定。因此在美國法中，產(chǎn)品投入流通時(shí)的科學(xué)技術(shù)水平尚不能發(fā)現(xiàn)缺陷存在，免于生產(chǎn)者的賠償責(zé)任是不合理的。在我國的法律規(guī)范中，對生產(chǎn)者承擔(dān)的產(chǎn)品責(zé)任的歸責(zé)原則也是嚴(yán)格責(zé)任，但我國的產(chǎn)品質(zhì)量法對生產(chǎn)者有免責(zé)規(guī)定?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》41條規(guī)定，因產(chǎn)品存在缺陷造成人身、缺陷產(chǎn)品以外的其他財(cái)產(chǎn)損害的，生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。生產(chǎn)者能夠證明有下列情形之一的，不承擔(dān)賠償責(zé)任：生產(chǎn)者的免責(zé)條件包括：（1）生產(chǎn)者未將產(chǎn)品投入流通的。（2）產(chǎn)品投入流通時(shí)引起損害的缺陷尚不存在的。（3）將產(chǎn)品投入流通時(shí)的科學(xué)技術(shù)水平尚不能發(fā)現(xiàn)缺陷存在的。在我國產(chǎn)品質(zhì)量法中，產(chǎn)品投入流通時(shí)的科學(xué)技術(shù)水平尚不能發(fā)現(xiàn)缺陷存在，免于生產(chǎn)者的賠償責(zé)任是合理的。

案例3：下列案例中某啤酒廠是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任？假設(shè)某啤酒廠應(yīng)負(fù)責(zé)，應(yīng)該賠償張某哪些費(fèi)用？某啤酒廠在承擔(dān)賠償責(zé)任后能否向酒瓶生產(chǎn)廠追償？為什么？ 韓某從某啤酒廠買了3箱清爽型啤酒，用汽車送到自己居住的樓下，請同事張某幫他搬上去，在搬運(yùn)過程中，突然箱內(nèi)一啤酒瓶爆炸。張某的右眼被飛起的碎瓶口擊中，流血不止。經(jīng)治療，張某的右眼視力在出院只有0.2，而且據(jù)醫(yī)生說，視力是否會(huì)繼續(xù)下降，尚難斷定。事故發(fā)生后，張某要求某啤酒廠賠償自己所受的經(jīng)濟(jì)損失。某啤酒廠認(rèn)為自己不應(yīng)負(fù)責(zé)任，因?yàn)榻?jīng)檢驗(yàn)，張某所受損害是因酒瓶質(zhì)量太差引起的，張某應(yīng)要求生產(chǎn)酒瓶的廠家賠償。啤酒廠只對酒負(fù)責(zé)，不對包裝物負(fù)責(zé)。參考答案：

某啤酒廠應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第43條規(guī)定：因產(chǎn)品存在缺陷造成人身、他人財(cái)產(chǎn)損害的，受害人可以向產(chǎn)品的生產(chǎn)者要求賠償，也可以向產(chǎn)品的銷售者要求賠償。某啤酒廠是生產(chǎn)者，因此應(yīng)對其產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。

某啤酒廠應(yīng)賠償張某醫(yī)療費(fèi)、治療期間的護(hù)理費(fèi)、因誤工減少的收入等，如果眼睛殘疾，還應(yīng)包括自助具費(fèi)、生活補(bǔ)助費(fèi)、殘疾賠償金等。某啤酒廠賠償后有權(quán)向酒瓶生產(chǎn)廠進(jìn)行追償。因?yàn)閷儆诋a(chǎn)品的生產(chǎn)者的責(zé)任，產(chǎn)品的銷售者賠償?shù)模a(chǎn)品的銷售者有權(quán)向產(chǎn)品的生產(chǎn)者追償。屬于產(chǎn)品的銷售者的責(zé)任，產(chǎn)品的生產(chǎn)者賠償?shù)模a(chǎn)品的生產(chǎn)者有權(quán)向產(chǎn)品的銷售者追償。

第五章 反不正當(dāng)競爭法

參考答案

案例1：如何保護(hù)“北京醇”？

北京市牛欄山酒廠是北京市最大的酒類生產(chǎn)廠家之一，其主要產(chǎn)品“華燈牌”北京醇在消費(fèi)者中享有較高聲譽(yù)。自1992年年底投放市場以來，華燈牌北京醇很快被中國食品工業(yè)協(xié)會(huì)、北京名牌產(chǎn)品工程領(lǐng)導(dǎo)小組評為名牌產(chǎn)品并先后多次獲得表彰和嘉獎(jiǎng)，暢銷全國大部分地區(qū)?！氨本┐肌钡纳唐访Q使用權(quán)，由國家工商管理局召開會(huì)議并鄭重宣布，“北京醇”三個(gè)字，只有北京牛欄山酒廠獨(dú)家享有。但是在全國市場上，不斷出現(xiàn)假冒、仿冒的華燈牌北京醇。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅北京市場上就有10余家酒廠非法假冒、仿冒華燈牌北京醇。參考答案：

北京市牛欄山酒廠應(yīng)該加強(qiáng)自身的維權(quán)。因?yàn)楦鶕?jù)〈反不正當(dāng)競爭法〉的規(guī)定，“擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認(rèn)為是該知名商品”的行為是欺騙性市場交易行為，北京市牛欄山酒廠應(yīng)對這樣侵權(quán)行為付諸法律予以打擊。另外政府應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。〈反不正當(dāng)競爭法〉在第三章專門對不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)督檢查作了較為具體的規(guī)定。第3條第2款規(guī)定：“縣級以上人民政府工商行政管理部門對不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；法律、行政法規(guī)規(guī)定由其他部門監(jiān)督檢查的，依照其規(guī)定?！边@些規(guī)定是實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)和保護(hù)競爭、禁止不正當(dāng)競爭，保護(hù)經(jīng)營權(quán)和消費(fèi)者合法權(quán)益的必要條件和措施。對不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行的監(jiān)督檢查，除了專門機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，也應(yīng)包括其他組織和公民個(gè)人進(jìn)行的社會(huì)監(jiān)督

案例2：從下面案例中理解何為引人誤解的虛假宣傳？

“連續(xù)使用28天，細(xì)紋及皺紋明顯減少47%，肌膚年輕12年。”這是寶潔公司生產(chǎn)的SK-Ⅱ緊膚抗皺精華乳曾經(jīng)使用的廣告詞。在這則廣告的吸引下，一位名叫呂萍的江西消費(fèi)者在南昌太平洋百貨購買了一支SK-Ⅱ緊膚抗皺精華乳。但一個(gè)月過去后，呂女士發(fā)現(xiàn)非但無效，反而在使用中出現(xiàn)皮膚搔癢和部分灼痛的情況。據(jù)調(diào)查，此款產(chǎn)品還存在成分標(biāo)示不明及含有腐蝕性物質(zhì)的嫌疑。這款產(chǎn)品瓶身原本印有產(chǎn)品成分的日文說明，經(jīng)翻譯，日文標(biāo)示的產(chǎn)品成分表明，這款SK-Ⅱ緊膚抗皺精華乳含有氫氧化鈉，俗稱“燒堿”，具有較強(qiáng)的腐蝕性?！吨腥A人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》有明確規(guī)定，對有腐蝕性的物質(zhì)，必須有警示標(biāo)志或者中文警示說明，這是法律非常明確表述的。而SK-Ⅱ并沒有做到這一點(diǎn)。2005年3月1日，呂萍一紙起訴狀把經(jīng)銷商江西凱美百貨管理有限公司以及SK-Ⅱ的總經(jīng)銷商廣州浩霖貿(mào)易有限公司告上了法庭。南昌市東湖區(qū)法院受理了此案并開庭審理。3月14日，呂萍又向法院遞交了兩份“追加被告”申請，一份針對銷售代理商“寶潔(中國)有限公司”，一份針對廣告代言人“劉嘉玲”，均被起訴為“欺詐”行為。2005年4月1日，案件開庭審理，一審判決呂萍敗訴。呂萍上訴后，南昌中院依然維持原判。明星劉嘉玲為SK-Ⅱ 做的廣告，因用詞不準(zhǔn)確，已被江西省南昌市工商局正式確定為虛假廣告。后來，寶潔公司在南昌市工商行政管理局簽字認(rèn)罰，金額為20萬元。處罰的主要理由是 SK－Ⅱ經(jīng)銷者的虛假宣傳行為違反了《反 6

不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定。參考答案：

所謂虛假宣傳是指商品宣傳的內(nèi)容與商品的實(shí)際情況不相符合，如將國產(chǎn)商品宣傳為進(jìn)口商品等。虛假宣傳行為的構(gòu)成是：第一，行為的主體，有廣告主、廣告經(jīng)營者和廣告發(fā)布者。根據(jù)我國《廣告法》的規(guī)定，廣告主，是指為推銷商品或者提供服務(wù)，自行或者委托他人設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布廣告的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人。廣告經(jīng)營者，是指受委托提供廣告設(shè)計(jì)、制作、代理服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人。廣告發(fā)布者，是指為廣告主或者廣告主委托的廣告經(jīng)營者發(fā)布廣告的法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第二，行為人的主觀方面：廣告主屬于故意。廣告經(jīng)營者和廣告發(fā)布者的故意和過失均構(gòu)成違法。第三，虛假宣傳行為侵犯的客體有：消費(fèi)者的合法權(quán)益；其它經(jīng)營者的合法權(quán)益；市場交易的正常秩序。第四，虛假宣傳行為的客觀方面，是利用廣告的方法和其他方法兩類。這實(shí)際上已經(jīng)包括了所有能夠使社會(huì)公眾知悉的宣傳形式。

案例3：買“全聚德”牌的快餐包裝烤鴨，臨上火車前誤購了商標(biāo)不同而外包裝十分近似的顯著標(biāo)明名稱為“仝聚德”的烤鴨，遂向“全聚德”公司投訴。“全聚德”公司發(fā)現(xiàn)，“仝聚德”烤鴨的價(jià)格僅為“全聚德”的1/3。如果“全聚德”起訴“仝聚德”，其糾紛的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是什么？ 參考答案：

該案件的性質(zhì)是欺騙性交易的不正當(dāng)競爭糾紛案?！斗床徽?dāng)競爭法》第5條對欺騙性交易作了規(guī)定，經(jīng)營者不得采用下列不正當(dāng)手段從事市場交易，損害競爭對手：①假冒他人的注冊商標(biāo)；②擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認(rèn)為是該知名商品；③擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品；④在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。全聚德是知名商品特有的名稱，故符合該不正當(dāng)競爭行為的構(gòu)成要件。低價(jià)傾銷行為的構(gòu)成要件要求“低于成本價(jià)”，本題也不符合。“仝聚德”與“全聚德”是不同的名稱，不構(gòu)成侵犯名稱權(quán)。

第六章 反壟斷法

參考答案

第二節(jié)

案例1.以下行為是否構(gòu)成行政壟斷？

2004年遼寧錦州市公安局強(qiáng)制企事業(yè)單位和個(gè)體工商戶到其指定的公司更換刻制印章。福建省泉州市公安局利用汽車上牌和年檢的權(quán)力強(qiáng)制小轎車用戶到其指定的企業(yè)安裝GPS設(shè)備。遼寧省工商局、福建省工商局分別向省公安廳發(fā)出行政建議書，通過省公安廳干預(yù)，制止了上述行為。參考答案：

遼寧錦州市公安局強(qiáng)制企事業(yè)單位和個(gè)體工商戶到其指定的公司更換刻制印章的行為已構(gòu)成行政壟斷。行政壟斷，是指行政機(jī)關(guān)及其所屬部門和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭的行為。該案中的行為稱作行政限定交易，指政府及其部門濫用行政權(quán)力，限定他人購買或使用其指定的經(jīng)營者的商品或服務(wù)，限制其他經(jīng)營方正當(dāng)?shù)慕?jīng)營利益?！斗磯艛喾ā返?2條明確規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品?！?/p>

案例2：下面的案例中被上訴人的行為是否構(gòu)成限制競爭行為？

在1985年美國佐治亞州律師資格考試的準(zhǔn)備過程中，本案上訴人與被上訴人佐治亞州BRG公司簽訂合同，接受BRG公司提供的考前輔導(dǎo)。上訴人稱：因BRG和另一被上訴人HBJ公司 7

之間訂立了不合法協(xié)議導(dǎo)致BRG的課程價(jià)格提高。HBJ是美國最大的律考輔導(dǎo)課程提供商。本案爭議的焦點(diǎn)是被上訴人之間在1980年簽訂的協(xié)議是否違反了《謝爾曼法》第1條。從1976年開始，HJB就在有限的基礎(chǔ)上提供佐治亞州律考輔導(dǎo)課程。在1977年到1979年間，HJB與BRG之間展開了直接和激烈的競爭。在那時(shí)，雙方都是佐治亞州律考輔導(dǎo)課程的主要提供商。雙方在1980年初達(dá)成協(xié)議，HJB授予BRG在佐治亞州銷售HBJ教材和使用Bar/Bri商號的排他性權(quán)利。雙方同意HBJ不會(huì)在佐治亞州與BRG競爭，BRG也不會(huì)在佐治亞州以外與HBJ競爭。根據(jù)該項(xiàng)協(xié)議，HJB獲得每一個(gè)BRG注冊學(xué)生100元并且可以獲得超過350元后的所有利潤的40%。在1980年的協(xié)議之后，BRG的學(xué)費(fèi)立刻從150元漲到400元。上訴人稱，被上訴人之間關(guān)于被上訴人中的一方退出佐州市場的協(xié)議安排違反了《謝爾曼法》。北佐治亞聯(lián)邦地區(qū)法院作出簡易判決，支持被告。作為原告的法學(xué)院學(xué)生提起上訴。聯(lián)邦第十一巡回上訴法院維持了下級法院的判決。但是，聯(lián)邦最高法院認(rèn)為，互為競爭的律考輔導(dǎo)課提供方之間的協(xié)議不合法地限制了貿(mào)易，因而違反了《謝爾曼法》，遂作出判決：撤銷原判并發(fā)回重審。參考答案：

該案例中被上訴人的行為已構(gòu)成限制競爭行為。限制競爭行為是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)通過共謀實(shí)施的限制競爭的行為。被告之間互為競爭的律考輔導(dǎo)課提供方之間的協(xié)議不合法地限制了貿(mào)易，顯然是一種限制競爭行為。

我國《反壟斷法》對限制競爭行為的相關(guān)規(guī)定如下：禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議。相互處于競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間的橫向協(xié)議，往往會(huì)排除、限制競爭，因此多數(shù)橫向協(xié)議都屬于反壟斷法所規(guī)制的壟斷協(xié)議。反壟斷法對應(yīng)予禁止的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的壟斷協(xié)議進(jìn)行了列舉規(guī)定：

第一，固定或者變更商品價(jià)格。價(jià)格競爭是經(jīng)營者之間最重要、最基本的競爭方式，因此，經(jīng)營者之間通過協(xié)議、決議或者協(xié)同行為，固定或者變更商品價(jià)格的行為，是最為嚴(yán)重的反競爭行為。

第二，限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。產(chǎn)品或者服務(wù)的供應(yīng)數(shù)量減少，必然會(huì)導(dǎo)致價(jià)格上升，損害消費(fèi)者利益，因此，經(jīng)營者之間限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議是典型的壟斷協(xié)議。

第三，分割銷售市場或者原材料采購市場。即經(jīng)營者之間分割地域、客戶或者產(chǎn)品市場，這種行為限制了商品的供應(yīng)，限制了經(jīng)營者之間的自由競爭。

第四，限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，有利于降低成本，提高生產(chǎn)效率，是一種有效的競爭手段，也有利于消費(fèi)者利益。經(jīng)營者通過協(xié)議對新技術(shù)、新設(shè)備的購買，以及新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)作出限制，是減少競爭、破壞競爭的行為。

第五，聯(lián)合抵制交易。又稱集體拒絕交易，即協(xié)議各方聯(lián)合起來不與其他競爭對手、供應(yīng)商或者銷售商交易。

按照第三種情況的規(guī)定，該行為在我國也應(yīng)認(rèn)定為構(gòu)成限制競爭行為。案例3：下面的案例中，首都機(jī)場集團(tuán)公司的行為是否構(gòu)成壟斷？

在2004年3月份的第二周里，首都機(jī)場集團(tuán)公司決定：從3月15日起，由19家產(chǎn)、壽險(xiǎn)公司集體共保的航空意外險(xiǎn)產(chǎn)品，將不能在首都機(jī)場進(jìn)行銷售，首都機(jī)場將只代理其占50％股份的中美大都會(huì)人壽保險(xiǎn)公司北京分公司的獨(dú)家航空意外險(xiǎn)產(chǎn)品。由此19家保險(xiǎn)公司將失去40％的北京航意險(xiǎn)市場。有人認(rèn)為首都機(jī)場作為公共資源，應(yīng)允許所有實(shí)體都有機(jī)會(huì)介入，因此有人指責(zé)首都機(jī)場有壟斷之嫌、有侵犯消費(fèi)者選擇權(quán)之嫌。也有人認(rèn)為：首都機(jī)場集團(tuán)是經(jīng)營實(shí)體，其可以選擇銷售哪些品種的產(chǎn)品，就像一家店里可以賣茅臺酒也可以賣古井貢酒一樣，此舉是合法的商業(yè)行為，并不構(gòu)成壟斷。參考答案：

首都機(jī)場集團(tuán)公司的行為已構(gòu)成壟斷行為。首都機(jī)場作為公共資源，應(yīng)允許所有實(shí)體都有機(jī)會(huì)介入，首都機(jī)場的壟斷行為，屬于濫用市場支配地位的壟斷行為。由19家產(chǎn)、壽險(xiǎn)公司集體共保的航空意外險(xiǎn)產(chǎn)品，將不能在首都機(jī)場進(jìn)行銷售，首都機(jī)場將只代理其占50％股份的中美大都會(huì)人壽保險(xiǎn)公司北京分公司的獨(dú)家航空意外險(xiǎn)產(chǎn)品。由此19家保險(xiǎn)公司將失去40％的北京航意險(xiǎn)市場。這種行為嚴(yán)重地侵犯了消費(fèi)者的選擇權(quán)。案例4：下列案例中湖北省漢川市政府的行為是否構(gòu)成行政壟斷？

2006年3月17日，湖北省漢川市政府辦公室下發(fā)“［2006］11號”文件，要求市直機(jī)關(guān)和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)場在公務(wù)接待中使用小糊涂仙系列酒，并給各單位附加總計(jì)200萬元的任務(wù)。該行政行為使其他白酒類品種在政府公務(wù)接待市場中失去了競爭機(jī)會(huì)，該市公務(wù)接待用酒市場由廣州云峰酒業(yè)一家壟斷。2006年4月6日，此事被媒體曝光，當(dāng)天文件廢止。2006年4月7日，湖北省漢川市紀(jì)委、市監(jiān)察局聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)禁黨員干部公款大吃大喝的通知》，要求全市“嚴(yán)格公務(wù)接待紀(jì)律”，“倡導(dǎo)公務(wù)接待中使用地產(chǎn)酒、地產(chǎn)煙，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。參考答案：

漢川市政府的行為已構(gòu)成行政壟斷，行政壟斷是指行政機(jī)關(guān)及其所屬部門和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭的行為。該案中的行為稱作地區(qū)壟斷，是指地方政府禁止外地商品進(jìn)入本地市場，或者阻止本地原材料銷往外地，由此使全國本應(yīng)統(tǒng)一的市場分割為一個(gè)個(gè)狹小的地方市場。我國《反壟斷法》第33條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力。

第三篇：經(jīng)濟(jì)法案例及答案

經(jīng)濟(jì)法案例

一、某市有4家生產(chǎn)經(jīng)營冶金產(chǎn)品的集體企業(yè)，擬設(shè)立一股份公司，只發(fā)行定向募集的記名股票?？傋再Y本為900萬元，每個(gè)企業(yè)各承擔(dān)200萬元。在經(jīng)過該市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后，正式開始籌建。4個(gè)發(fā)起人各認(rèn)購 200萬元，其余100萬元向其他企業(yè)募集，并規(guī)定，只要支付購買股票的資金，就即時(shí)交付股票，無論公司是否成立。且為了吸引企業(yè)購買，可將每股1元優(yōu)惠到每股0．9元。一個(gè)月后，股款全部募足，發(fā)起人召開創(chuàng)立大會(huì)，但參加人所代表的股份總數(shù)只有三分之一多一點(diǎn)。主要是有兩個(gè)發(fā)起人改變主意，抽回了其股本。創(chuàng)立大會(huì)決定仍要成立公司，就向公司登記機(jī)關(guān)提交了申請書，但公司登記機(jī)關(guān)認(rèn)為根本達(dá)不到設(shè)立股份公司的條件，且違法之處甚多，不予登記。

此時(shí)，發(fā)起人也心灰意懶，宣布不成立公司了，各股東的股本也隨即退回。但這樣一來，公司在設(shè)立過程中所產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用及以公司名義欠的債務(wù)達(dá)12萬元，加上被退回股本的發(fā)起人以外的股東要求賠償利息損失3萬元，合計(jì)15萬元的債務(wù)，各發(fā)起人之間互相推倭，誰也不愿承擔(dān)。各債權(quán)人于是推選2名代表到法院狀告4個(gè)發(fā)起人，要求償還債務(wù)。4個(gè)發(fā)起人辯稱，公司不能成立，大家都有責(zé)任，因此各人損失自己承擔(dān)。

問：1．本案的股份公司成立過程中有哪些違法之處？

2．本案4個(gè)發(fā)起人是否應(yīng)承擔(dān)公司不能成立時(shí)所產(chǎn)生的債務(wù)？為什么？

［答案］

（1）根據(jù)公司法的規(guī)定，本案的股份公司在設(shè)立過程中有如下違法之處：

①發(fā)起人只有4人，不夠法定5人的最低限額；

②未經(jīng)省級人民政府或國務(wù)院授權(quán)部門同意，僅有領(lǐng)導(dǎo)同意是不行的；

③公司登記成立前不得向股東交付股票，而非本案只要認(rèn)購就交付股票，不管公司成立與否；

④股票只能按票面金額或超過票面金額發(fā)行，而不得低于票面金額發(fā)行，本案中的優(yōu)惠是錯(cuò)誤的；

⑤創(chuàng)立大會(huì)不足法定代表股份總數(shù)的認(rèn)股人。法定為超過1/2才可舉行創(chuàng)立大會(huì)；

⑥ 兩名發(fā)起人私自抽回股本。公司法規(guī)定，除未按期募足股份，發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)或創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司外，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款后不得抽回其股本；

⑦ 最后，注冊資本末達(dá)法定最低限額。法定股份公司注冊資本不得低于人民幣 1000萬元。

（2）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)該債務(wù)。因?yàn)楣驹O(shè)立失敗，應(yīng)由發(fā)起人對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用承擔(dān)連帶責(zé)任。

［法理詳解］

（2）基于上述違法之處，故公司登記機(jī)關(guān)不予登記，導(dǎo)致公司不得成立。對于公司在設(shè)立過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用和債務(wù)，在公司不能成立時(shí)，《公司法》第97條規(guī)定由發(fā)起人負(fù)連帶償還責(zé)任，且對于返還股本的利息也負(fù)連帶償還責(zé)任。因此，本案中4名被告應(yīng)對原告提出的 15萬元債務(wù)承擔(dān)連帶償還責(zé)任。此外，若在公司設(shè)立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，公司成立后，還應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

二、某市僑興股份有限公司因經(jīng)營管理不善造成虧損，公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本的1/4，公司董事長李某決定在2008年4月6日召開臨時(shí)股東大會(huì)，討論如何解決公司面臨的困境。董事長李某在2008年4月1日發(fā)出召開2008年臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議的通知，其主要內(nèi)容如下：為討論解決本公司面臨的虧損問題，凡持有股份10萬股（含10萬股）以上的股東直接參加股東大會(huì)會(huì)議，小股東不必參加股東大會(huì)。股東大會(huì)如期召開，會(huì)議議程為兩項(xiàng)：（1）討論解決公司經(jīng)營所遇困難的措施。（2）改選公司監(jiān)事二人。出席會(huì)議的有90名股東。經(jīng)大家討論，認(rèn)為目前公司效益太差，無扭虧希望，于是表決解散公司。表決結(jié)果，80名股東，占出席大會(huì)股東表決權(quán)3/5，同意解散公司，董事會(huì)決議解散公司。會(huì)后某小股東認(rèn)為公司的上述行為侵犯了其合法權(quán)益，向人民法院提起訴訟。

問：1．本案中公司召開臨時(shí)股東大會(huì)合法嗎？程序有什么問題？ 2．臨時(shí)股東大會(huì)的通知存在什么問題？

3．臨時(shí)股東大會(huì)的議程合法嗎？作出解散公司的決議有效嗎？ 4．該小股東的什么權(quán)益受到了侵害？ [答案］

1.我國《公司法》規(guī)定,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì),有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì):(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定的人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額1/3;(3)持有公司股份10%以上的股東請求時(shí);(4)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);(5)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí).本案中,公司虧損占股本總額的1/4,未到法定未彌補(bǔ)虧損占股本總額1/3的下限.召開臨時(shí)股東大會(huì)系董事長李某的決定而非董事會(huì)決議.在臨時(shí)股東會(huì)的召開上不符合法定條件.2.股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法負(fù)責(zé)召集,由董事長主持.召開股東大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開30日以前通知各股東.本案中,臨時(shí)股東大會(huì)的通知發(fā)出時(shí)間不符合法定條件,通知發(fā)出人應(yīng)為董事會(huì)而非董事長李某.尤為嚴(yán)重的是,該通知違反了股東平等的原則,不允話小股東參加臨時(shí)股東大會(huì),嚴(yán)重?fù)p害了小股東的合法權(quán)益.《公司法》規(guī)定,臨時(shí)股東大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議.本案中,通知中是討論解決公司目前虧損問題,而會(huì)議議程又增加了討論改選公司監(jiān)事2人的任務(wù),與通知規(guī)定不符.3.我國《公司法》規(guī)定,股東大會(huì)對公司合并,分立或解散公司作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過.計(jì)算表決權(quán)應(yīng)依照持有股份,不應(yīng)依人數(shù).本案中解散公司決議未得到出席會(huì)議股東所持表決權(quán)2/3以上多數(shù)同意,因而是無效的.此外,公司的解散應(yīng)由股東大會(huì)產(chǎn)議,而不能由董事會(huì)決議通過,本案的公司解散由董事會(huì)決議,因而也是錯(cuò)誤的.4.該小股東被侵害的權(quán)益有股東的平等權(quán)和股東的知情權(quán),股東參與公司管理的權(quán)利等。

三、甄某于2007年5月?lián)我挥邢挢?zé)任公司的董事長。2008年3月，另一公司的經(jīng)理田某找甄某借一筆資金以解燃眉之急。正好公司剛收回一筆50萬元的貨款，甄某即轉(zhuǎn)給了田某，田某拿出5萬元給甄某，甄某未敢收，遂存入公司的小金庫中。該小金庫是甄某伙同部分董事及監(jiān)事賈某私自開立的，用于他們的各項(xiàng)業(yè)余開支。同年7月，甄某利用手中的職權(quán)幫助其弟弟的公司做成一筆木材生意，獲利10萬元，甄某存入私人賬戶。這一年9月，甄某利用董事長的權(quán)力與賈某簽訂了一項(xiàng)合同，規(guī)定公司支付賈某2萬元的中介費(fèi)，作為賈某為公司聯(lián)系到一批木材生意的報(bào)酬。而實(shí)際上公司購入該批木材的價(jià)格明顯高于市場價(jià)，致使公司受損 20萬元，賈某與甄某各自撈了一筆回扣。此事并未經(jīng)過董事會(huì)的討論。2009年3月，股東會(huì)覺察到甄某與賈某的瀆職行為，責(zé)令其停職反省。同時(shí)，組織人員進(jìn)行調(diào)查，待查清事實(shí)后依照法律和公司章程進(jìn)行處理。

問：（1）甄某的董事長一職至遲應(yīng)于何時(shí)任期屆滿？為什么？

（2）設(shè)甄某2004年6月?lián)文硣鵂I工廠廠長時(shí)，因從事違法經(jīng)營致該廠營業(yè)執(zhí)照被吊銷。那么甄某任職董事長一事是否符合法律規(guī)定？為什么？

（3）本案甄某從事了哪些違法活動(dòng)？

（4）公司對于董事、監(jiān)事的違法活動(dòng)可否自行處理？

（5）甄某、賈某應(yīng)否對公司承擔(dān)賠償責(zé)任？

［答案］

（1）至遲應(yīng)于2002年5月任期屆滿。因?yàn)槎碌娜纹诳捎晒菊鲁桃?guī)定，但法定每屆任期不得超過3年，連選得連任。

（2）不合法。因?yàn)檎缒骋婪▽儆诓坏脫?dān)任公司董事職務(wù)的人員范圍。（3）甄某的違法活動(dòng)有：

①違法將公司資金借貸給他人使用； ②違法利用職權(quán)為自己謀取私利； ③違法利用職權(quán)收受非法收入； ④私設(shè)小金周；

⑤非經(jīng)章程規(guī)定和股東會(huì)同意，同本公司進(jìn)行交易。

（4）公司可以對董事、監(jiān)事的違法活動(dòng)自行處理，但涉及行政、刑事責(zé)任的除外。（5）甄某、賈某應(yīng)對公司負(fù)賠償責(zé)任。

四、甲有限責(zé)任公司(以下簡稱“甲公司”)于2006年設(shè)立。2007年,甲公司與乙公司合并,并將乙公司改組為拓展市場業(yè)務(wù)的分公司。2008年,甲公司實(shí)現(xiàn)稅后利潤500萬元,本因違反合同承擔(dān)違約金20萬元,2007年發(fā)生經(jīng)營虧損80萬元。2009年6月,甲公司經(jīng)理劉某將本公司30萬元資金借給朋友張某使用,并按中國人民銀行規(guī)定的利率收取利息。

問題:1.設(shè)立甲公司要經(jīng)過哪些程序? 2.甲公司與乙公司合并時(shí),如何保護(hù)債權(quán)人利益? 3.甲公司2008年的稅后利潤如何分配? 4.對經(jīng)理劉某向張某出借資金的行為如何處理? ［答案］

1.甲公司經(jīng)主管行政機(jī)關(guān)審批后設(shè)立，屬于批準(zhǔn)設(shè)立。因此，甲有限責(zé)任公司設(shè)立要經(jīng)過下列程序：（1）制訂公司章程；（2）經(jīng)主管行政機(jī)關(guān)審批；（3）股東繳納出資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；（4）申請?jiān)O(shè)立登記；（5）簽發(fā)出資證明書。

2.公司合并時(shí)，應(yīng)當(dāng)自作出合并決定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。不能清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)擔(dān)保的，公司不得合并。

3.甲公司2000年稅后利潤分配順序是：（1）先以公司法定公積金彌補(bǔ)1999年虧損80萬元，不足彌補(bǔ)的，用2000年稅后利潤200萬元彌補(bǔ)；（2）扣除違約金20萬元；（3）依法提取法定公積金和公益金；（4）經(jīng)股東會(huì)議決議，可提取任意公積金；（5）分配股東紅利。

4.對經(jīng)理劉某向張某出借資金的行為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令張某退還資金，所得利息收入歸公司所有，并由公司對劉某給予處分。

五、甲公司為開發(fā)新項(xiàng)目，急需資金。2000年3月12日，向乙公司借錢15萬元。雙方談妥，乙公司借給甲公司15萬元，借期6個(gè)月，月息為銀行貸款利息的1.5倍，至同年9月12日本息一起付清，甲公司為乙公司出具了借據(jù)。甲公司因新項(xiàng)目開發(fā)不順利，未盈利，到了9月12日無法償還欠乙公司的借款。某日，乙公司向甲公司催促還款無果，但得到一信息，某單位曾向甲公司借款20萬元，現(xiàn)已到還款期，某單位正準(zhǔn)備還款，但甲公司讓某單位不用還款。于是，乙公司向法院起訴，請求甲公司以某單位的還款來償還債務(wù)，甲公司辯稱該債權(quán)已放棄，無法清償債務(wù)。試分析：

1．甲公司的行為是否構(gòu)成違約？為什么

2．乙公司是否可針對甲公司的行為行使撤銷權(quán)？為什么

3．乙公司是否可以行使代位權(quán)？說明理由。［答案］

1．甲公司的行為已構(gòu)成違約。甲公司與乙公司之間的借貸合同關(guān)系，系自愿訂立，無違法內(nèi)容，又有書面借據(jù)，是合法有效的。甲公司系債務(wù)人，負(fù)有按期清償本息的義務(wù)；乙公司為債權(quán)人，享有按期收回本金、收取利息的權(quán)利。甲公司因新項(xiàng)目開發(fā)不順利，不能如約履行清償義務(wù)，構(gòu)成違約。

2．乙公司可行使撤銷權(quán)。請求法院撤銷甲公司的放棄債權(quán)行為。債權(quán)人對于自己享有的債權(quán)，完全可 以根據(jù)自己的意志，決定行使或者放棄。但是，當(dāng)該債權(quán)人另外又系其他債權(quán)人的債務(wù)人時(shí)，如果他放棄債權(quán)的行為使他的債權(quán)人的權(quán)利無法實(shí)現(xiàn)時(shí)，他的債權(quán)人享有依法救濟(jì)的權(quán)利。本案中，甲公司放棄對某單位享有的債權(quán)，表面上是處分自己的權(quán)益，但實(shí)際上卻損害了乙公司的債權(quán)，依照我國《合同法》的規(guī)定，乙公司可以行使撤銷權(quán)，撤銷甲公司放棄債權(quán)的行為。

3．乙公司可以行使代位權(quán)。根據(jù)《合同法》第73條的規(guī)定，債權(quán)人可享有代位權(quán)，在債務(wù)人怠于行使自己的到期債權(quán)，危及債權(quán)人的權(quán)利時(shí)，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。乙公司可以直接向某單位行使代位權(quán)。

六、甲商場3月份欲從乙冰箱廠購進(jìn)冰箱50臺，每臺2800元，共計(jì)14萬元。雙方約定4月份貨到后先付4萬元，其余待銷售后付清余下的10萬元貨款。后乙冰箱廠想在甲商場開設(shè)銷售專柜，打開銷路。雙方遂簽訂租賃場地合同，約定租賃期為1年，自同年4月起至次年4月止，月租金2萬元，共計(jì)24萬元。由乙冰箱廠3個(gè)月付1次，分4次付清。7月份乙冰箱廠通知甲商場，稱用應(yīng)收甲商場的10萬元冰箱貨款中的6萬元抵銷其4月至7月的租金。

試分析：乙冰箱廠的做法是否合法？為什么？ ［答案］

乙冰箱廠的做法符合我國合同法的有關(guān)規(guī)定。我國《合同法》第99條規(guī)定，當(dāng)事人互負(fù)到期債務(wù)，該債務(wù)的標(biāo)的物種類、品質(zhì)相同的，任何一方可以將自己的債務(wù)與對方的債務(wù)抵銷，??當(dāng)事人主張抵銷的，應(yīng)當(dāng)通知對方。通知自到達(dá)對方時(shí)生效。本案中，甲商場與乙冰箱廠互負(fù)債務(wù)，互享債權(quán)，彼此的合同標(biāo)的物又屬于種類和品質(zhì)相同的貨幣，也到了履行期，因此，乙冰箱廠可以根據(jù)我國合同法的有關(guān)同類債務(wù)相互抵銷的規(guī)定，通知甲商場對6萬元債務(wù)予以抵銷。

七、某市百貨公司通過新聞媒體播發(fā)招租啟事：將市場裝修后分?jǐn)偽怀鲎?，投資裝修費(fèi)2000元。周某于月初得知此消息后，決定租賃兩個(gè)柜臺，于月中去提前支取了即將到期的定期存單，損失利息近千元?？墒蔷驮谥苣硿?zhǔn)備去租賃攤位時(shí)，百貨公司又宣布說：因主管部門未批準(zhǔn)，攤位不再招租了，請已辦理租賃手續(xù)的租戶到公司協(xié)商處理辦法；未辦理手續(xù)的，百貨公司不再接待。周某認(rèn)為百貨公司這種作法太不負(fù)責(zé)任，所以要求百貨公司賠償自己的預(yù)期收入若干萬元，以及利息損失。雙方協(xié)商未果，訴至法院。試分析：本案應(yīng)如何處理？ ［答案］

1．百貨公司發(fā)布的招租啟事屬于要約，由于此要約通過新聞媒體發(fā)布，發(fā)布之日就應(yīng)視為到達(dá)受要約人，要約生效，因此不存在要約撤回問題。

2．我國《合同法》規(guī)定，要約可以撤銷，但對撤銷要約有限制，以下兩種要約不得撤銷：要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的，并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。本案中，一方面，通過新聞媒體這種特殊介質(zhì)發(fā)布要約，已經(jīng)使人確信該要約是不可撤銷的；另一方面，就周某來說，他已經(jīng)為履行合同作了相當(dāng)多的準(zhǔn)備工作，并付出了一定的經(jīng)濟(jì)支出，因此對他來說，該要約也是不可撤銷的。所以，百貨公司宣布撤銷要約的行為無效，實(shí)際上合同已經(jīng)成立。

3．因此，周某的損失百貨公司應(yīng)該賠償。但是，賠償?shù)姆秶鷳?yīng)該有限制，包括實(shí)際損失和預(yù)期可得利益的損失。就本案來說，幾千元的利息當(dāng)然要陪，但周某所稱的預(yù)期收入因具有不確定性，不在賠償之列。

八、中國證監(jiān)會(huì)在對A上市公司進(jìn)行例行檢查中，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

（1）A公司于1995年5月 6日由B企業(yè)、C企業(yè)等6家企業(yè)作為發(fā)起人共同以發(fā)起設(shè)立方式成立，成立時(shí)的股本總額為8200萬股（每股面值為人民幣1元，下同）。1998年8月 9日，A公司獲準(zhǔn)發(fā)行5000 萬股社會(huì)公眾股，并于同年10月10日在證券交易所上市。此次發(fā)行完畢后，A公司的股本總額達(dá)到13200萬股。

（2）1999年9月 5日，B企業(yè)將所持 A公司股份 680萬股轉(zhuǎn)讓給了宏達(dá)公司，從而使宏達(dá)公司持有A公司的股份達(dá)到800萬股。直到同年9月15日，宏達(dá)公司未向A公司報(bào)告。

（3）1999年10月6日，A公司董事會(huì)召開會(huì)議，通過了發(fā)行公司債券的方案和于同年 11月 25日召開臨時(shí)股東大會(huì)審議發(fā)行公司債券方案的決定。在如期舉行的臨時(shí)股東大會(huì)上，除審議通過了發(fā)行公司債券的決議外，還根據(jù)控股股東C企業(yè)的提議，臨時(shí)增加了一項(xiàng)增選一名公司董事的議案，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

（4）為A公司出具2000審計(jì)報(bào)告的注冊會(huì)計(jì)師陳某，在2001年3月 10日公司報(bào)告公布后，于同年3月 20日購買了A公司2萬股股票，并于同年4月8日拋售，獲利3萬余元；E證券公司的證券從業(yè)人員李某認(rèn)為A公司的股票具有上漲潛力，于2001年3月 15日購買了A公司股票1萬股。

要求：

根據(jù)上述事實(shí)及有關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題：

（1）A公司上市后，其股本結(jié)構(gòu)中社會(huì)公眾股所占股本總額比例是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（2）B企業(yè)轉(zhuǎn)讓A公司股份的行為以及宏達(dá)公司未向A公司報(bào)告所持股份情況的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（3）A公司臨時(shí)股東大會(huì)增選一名公司董事的決議是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

（4）陳某、李某買賣A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說明理由。[答案]

（1）A公司上市后，其股本結(jié)構(gòu)中社會(huì)公眾股所占股本總額比例符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司中，向社會(huì)公開發(fā)行的股份須達(dá)公司股份總額的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A公司的股本總額為 13200萬股，社會(huì)公眾股占股本總額的比例為 37.88%，故A公司股本結(jié)構(gòu)中社會(huì)公眾股所占股本總額比例符合法律規(guī)定。

（2）B企業(yè)轉(zhuǎn)讓A公司股份的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人持有本公司的股份，自公司成立之日起 3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。B企業(yè)持有 A公司股份的時(shí)間已超過了3年，故轉(zhuǎn)讓A公司股份符合法律規(guī)定。宏達(dá)公司未向A 公司報(bào)告所持股份情況的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，當(dāng)投資者通過證券交易所的證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。在上述期間內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。宏達(dá)公司持有A公司發(fā)行股份達(dá) 6.06%，應(yīng)當(dāng)通知 A公司。

（3）A公司臨時(shí)股東大會(huì)通過增選一名公司董事的決議不符合法律規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，臨時(shí)股東大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

（4）首先，陳某買賣A公司股票的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。陳某是在審計(jì)報(bào)告公布5日后買賣A公司股票的，故符合法律規(guī)定。其次，李某買賣A公司股票的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定期間內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。李某為E證券公司從業(yè)人員，故買賣A公司股票不符合法律規(guī)定。

九、A有限責(zé)任公司（以下簡稱A公司）擬變更為B股份有限公司（以下簡稱B公司），向社會(huì)公開發(fā)行A股并在證券交易所上市。A公司的基本情況以及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)于2002年1月提出的有關(guān)改制、發(fā)行方案和實(shí)施步驟要點(diǎn)如下：

（1）A公司由C集體所有制企業(yè)（以下簡稱C企業(yè)）、D國有企業(yè)、E國有企業(yè)和F國有企業(yè)于200 年1月共同出資成立，A公司的注冊資本為人民幣12000萬元。其中，C企業(yè)以廠房、機(jī)器設(shè)備出資，經(jīng)審計(jì)和評估后確認(rèn)的凈資產(chǎn)為8000萬元，按80%的折股比例折為6400萬股；D國有企業(yè)以其生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)作為出資，經(jīng)評估后確認(rèn)的凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元，按80%的折股比例折為4000萬股；E國有企業(yè)和F國有企業(yè)分別以貨幣資金投入1200萬元和800萬元，按80%的折股比例分別折為960萬股和640萬股。

（2）A公司變更為B公司的相關(guān)方案為：A公司的全體股東作為B公司的發(fā)起人股東；A公司的資產(chǎn)以及債權(quán)債務(wù)全部由B公司承繼；截止2001年12月31日，A公司變更為B公司前的總資產(chǎn)為人民幣7億元，總負(fù)債為人民幣5億元，凈資產(chǎn)為人民幣2億元；A公司變更為B公司后的股份總額為人民幣1.8億元。

（3）有關(guān)機(jī)構(gòu)提出的改制、輔導(dǎo)和申請發(fā)行股票的實(shí)施步驟為：2002年3月，完成A公司變更為B公司的工作，同時(shí)聘請具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，并向B公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料；到2003年1月，輔導(dǎo)期屆滿，申請輔導(dǎo)驗(yàn)收；2003年3月，向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請。

（4）預(yù)計(jì)A公司變更為B公司后，截至2002年12月31日，總資產(chǎn)可達(dá)到人民幣9.6億元，流動(dòng)負(fù)債預(yù)計(jì)為人民幣3.6億元，長期負(fù)債預(yù)計(jì)為人民幣3.4億元。B公司擬申請發(fā)行A股4000萬股。

要求：

（1）根據(jù)本題要點(diǎn)（1）和要點(diǎn)（2）所述內(nèi)容，指出A公司變更為B公司的方案是否存在不當(dāng)之處？并說明理由。

（2）根據(jù)本題要點(diǎn)（3）所述內(nèi)容，指出改制、輔導(dǎo)和申請發(fā)行股票的實(shí)施步驟存在哪些問題？并說明理由。

（3）根據(jù)本題要點(diǎn)（4）以及其他要點(diǎn)所述內(nèi)容，指出B公司存在哪些不符合發(fā)行A股并上市有關(guān)條件之處？并說明理由。[答案]（1）首先，B公司發(fā)起人的人數(shù)不符合規(guī)定，B公司的發(fā)起人少于5人；其次，A公司變更為B公司時(shí)，A公司的凈資產(chǎn)額與B公司的股份總額不相等。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的股份總額應(yīng)當(dāng)相等于公司的凈資產(chǎn)額。在本題中，A公司變更為B公司的股份總額應(yīng)當(dāng)為2億股。

（2）首先，聘請具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司輔導(dǎo)不符合規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有主承銷商資格的證券公司；其次，B公司從2002年3月至2003年1月的輔導(dǎo)期限不符合規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，輔導(dǎo)期限至少為1年；第三，2003年3月向中國證監(jiān)會(huì)申請發(fā)行上市不符合規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司申請發(fā)行A股并上市，必須有3年連續(xù)盈利的業(yè)績。在本題中，A公司成立于2001年1月，即使其業(yè)績可以連續(xù)計(jì)算，至2003年3月沒有3年的經(jīng)營業(yè)績。（注：本要點(diǎn)中部分內(nèi)容超出指定教材范圍，供參考）

（3）首先，B公司發(fā)行前1年末，凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例不足30%。根據(jù)規(guī)定，公司發(fā)行前1年末凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比例必須達(dá)到30%以上，而本題的比例僅為25%；其次，B公司申請發(fā)行社會(huì)公眾股的數(shù)額未達(dá)到股本總額的25%。根據(jù)規(guī)定，股本總額小于4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份必須達(dá)到公司股份總額的25%以上，而本題的比例僅為18.18%。

十、甲、乙、丙、丁四人出資設(shè)立A有限合伙企業(yè)，其中甲、乙為普通合伙人，丙、丁為有限合伙人。合伙企業(yè)存續(xù)期間，發(fā)生以下事項(xiàng)：

（1）6月，合伙人丙同A合伙企業(yè)進(jìn)行了120萬元的交易，合伙人甲認(rèn)為，由于合伙協(xié)議對此沒有約定，因此，有限合伙人丙不得同本合伙企業(yè)進(jìn)行交易。（2）6月，合伙人丁自營同A合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，獲利150萬元。合伙人乙認(rèn)為，由于合伙協(xié)議對此沒有約定，因此，丁不得自營同本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，其獲利150萬元應(yīng)當(dāng)歸A合伙企業(yè)所有。（3）7月，A合伙企業(yè)向B銀行貸款100萬元。

（4）8月，經(jīng)全體合伙人一致同意，普通合伙人乙轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍邢藓匣锶吮D(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?。?）9月，甲、丁提出退伙。經(jīng)結(jié)算，甲從合伙企業(yè)分回10萬元，丁從合伙企業(yè)分回20萬元。（6）10月，戊、庚新入伙，戊為有限合伙人，庚為普通合伙人。其中，戊、庚的出資均為30萬元。（7）12月，B銀行100萬元的貸款到期，A合伙企業(yè)的全部財(cái)產(chǎn)只有40萬元。要求：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，分別回答以下問題：

（1）根據(jù)本題要點(diǎn)（1）所提示的內(nèi)容，指出甲的主張是否符合法律規(guī)定？并說明理由。（2）根據(jù)本題要點(diǎn)（2）所提示的內(nèi)容，指出乙的主張是否符合法律規(guī)定？并說明理由。（3）對于不足的60萬元，債權(quán)人B銀行能否要求合伙人甲清償全部的60萬元？并說明理由。（4）對于不足的60萬元，債權(quán)人B銀行能否要求合伙人乙清償全部的60萬元？并說明理由。（5）對于不足的60萬元，債權(quán)人B銀行能否要求合伙人丙清償全部的60萬元？并說明理由。（6）對于不足的60萬元，債權(quán)人B銀行能否要求退伙人丁清償全部的60萬元？并說明理由。（7）對于不足的60萬元，債權(quán)人B銀行能否要求合伙人戊清償全部的60萬元？并說明理由。（8）對于不足的60萬元，債權(quán)人B銀行能否要求合伙人庚清償全部的60萬元？并說明理由。[答案]（1）甲的主張不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。

（2）乙的主張不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。

（3）債權(quán)人B銀行可以要求甲清償全部的60萬元。根據(jù)規(guī)定，普通退伙人對基于其退伙前的原因發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)，承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

（4）債權(quán)人B銀行可以要求乙清償全部的60萬元。根據(jù)規(guī)定，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。在本題中，乙應(yīng)當(dāng)對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

（5）債權(quán)人B銀行可以要求丙清償全部的60萬元。根據(jù)規(guī)定，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

（6）債權(quán)人B銀行不能要求丁清償全部的60萬元。根據(jù)規(guī)定，有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。在本題中，由于有限合伙人丁在退伙時(shí)，從合伙企業(yè)分回20萬元，因此，債權(quán)人B銀行只能要求丁清償20萬元。

（7）債權(quán)人B銀行不能要求戊清償全部的60萬元。根據(jù)規(guī)定，新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。

（8）債權(quán)人B銀行可以要求庚清償全部的60萬元。根據(jù)規(guī)定，新入伙的“普通合伙人”對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

十一、某省紅星電器廠與一外國商人合資成立一家電器有限公司，合同約定：公司投資總額為400萬美元，注冊資本為210萬美元，外方出資150萬美元，中方出資60萬美元。外方的150萬美元出資中，有100萬為貨幣形式，其中50萬為自有資金，但以其在中國境內(nèi)投資分得的人民幣利潤繳納；50萬美元由他向省國際信托投資公司借貸，但是要由中方及其上級主管部門──省機(jī)電局給予擔(dān)保。外方的另外50萬美元出資為實(shí)物形式，合同約定由外方在境外采購合資企業(yè)生產(chǎn)所需要的部分設(shè)備投入企業(yè)。中方的60萬美元出資中，30萬為土地使用權(quán)出資，30萬為貨幣出資。外方從省國際信托投資公司貸到美元后，與其自有資 金一起投入了合資企業(yè)，又從國外二手貨市場低價(jià)購買了舊設(shè)備，交工廠修理后，作價(jià)50萬美元投入合資企業(yè)。中方辦理了相當(dāng)于30萬美元的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)后，又投入了相當(dāng)于20萬美元貨幣，以后再也沒有繳納出資。

經(jīng)過一段時(shí)間經(jīng)營，中方發(fā)現(xiàn)外方投入的實(shí)物原來是人家淘汰的設(shè)備，其價(jià)格只有40萬美元，中外指責(zé)外方虛假出資，要求其賠償合資企業(yè)因此受到的損失。外方則認(rèn)為中方的指責(zé)沒有依據(jù)，還提出是中方?jīng)]有按時(shí)繳納出資，承擔(dān)違約責(zé)任的應(yīng)當(dāng)是中方。

隨著時(shí)間的推移，雙方的矛盾越來越大。在外方貸款到期時(shí)，由于企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不好，外方很少分得利潤，所以沒有能力償還貸款。省國際信托投資公司多次催討不果后，宣稱將向法院起訴，要求由擔(dān)保人清償債務(wù)。請問：

（1）合資企業(yè)外方的貨幣出資方式存在什么問題？

（2）外方向省國際信托投資公司的貸款是由省機(jī)電局擔(dān)保的，在其無法償還貸款時(shí)，應(yīng)當(dāng)由省機(jī)電局償還嗎？

（3）對于外方的實(shí)物出資，應(yīng)當(dāng)在合資企業(yè)成立時(shí)就進(jìn)行準(zhǔn)確作價(jià)。所以事后發(fā)現(xiàn)外方在實(shí)物出資中有10萬元的虛假出資已經(jīng)為時(shí)過晚，只能今后吸取教訓(xùn)了嗎？

（4）外方的實(shí)物出資中有10萬元的虛假出資，中方也有10萬元出資尚未繳付，就作為雙方都減少出資10萬元，所以雙方不必互相承擔(dān)賠償責(zé)任了嗎？ [答案]（1）對于外方50萬美元—以其在中國境內(nèi)投資分得的人民幣利潤繳納—的貨幣出資，幣種應(yīng)為外幣，且按繳款當(dāng)日中國人民銀行公布的基準(zhǔn)匯率折算成人民幣或者套算成約定的外幣？？

（2）對于外方出資的另外50萬美元是以外方的名義借貸的外匯，這是可以的，但不能由中方給予擔(dān)保，更不能由中方的上級主管部門給予擔(dān)保。因?yàn)楦鶕?jù)中國法律規(guī)定，合營各方作為出資的貨幣，必須是自己所有的現(xiàn)金，或者是以出資者自己的名義取得的銀行貸款。任何一方都不能用以合營企業(yè)名義取得的貸款作為自己的出資，也不得以合營企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和權(quán)益或合營他方的財(cái)產(chǎn)和權(quán)益為其出資做擔(dān)保。

（3）由第一問可知省機(jī)電作出的擔(dān)保是無效的，所以不用償還。法律規(guī)定能夠進(jìn)行外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)的單位主要有中國銀行、中國銀行各分行、中國銀行信托咨詢公司；中國國際信托投資公司、及若干省、市、自治區(qū)的國際信托投資公司；中國工商銀行廣東、福建、上海等分行；中國投資銀行；外國銀行在國內(nèi)開設(shè)的若干分行；其他經(jīng)營外匯擔(dān)保業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，以及有外匯收入來源的非金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人。既然省機(jī)電局的擔(dān)保無效，那么，外方欠信托投資公司的貸款，還是只能由外方償還。

（4）合資企業(yè)外方的實(shí)物出資必須符合中國法律規(guī)定的三個(gè)條件：合資企業(yè)生產(chǎn)所必不可少的；中國不能生產(chǎn)，或雖能生產(chǎn)，但價(jià)格過高，或在技術(shù)性能和供應(yīng)時(shí)間上不能保證需要的；作價(jià)不得高于同類機(jī)器設(shè)備或其他物料當(dāng)時(shí)國際市場價(jià)格。一般地說，作為出資的機(jī)器設(shè)備，不能由一方采購，而應(yīng)采用共同招標(biāo)、聯(lián)合采購的形式。本案中合資企業(yè)對外方的實(shí)物出資任憑其采購報(bào)價(jià)，未進(jìn)行準(zhǔn)確作價(jià)，這是重大失誤。事后發(fā)現(xiàn)外方的虛假出資雖然為時(shí)已晚，但也能采取補(bǔ)救措施。中方可以提請商檢部門重新進(jìn)行檢驗(yàn)和鑒定，確實(shí)估價(jià)過高的，外方應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足出資；如果是不能使用的設(shè)備，外方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)更換。外方還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因此給合資企業(yè)造成的損失。

（4）雙方都減少10萬元出資的辦法是不可取的。首先合資企業(yè)的注冊資本不能減少，其次中國法律對合資企業(yè)的投資總額和注冊資本的比例有規(guī)定，400萬美元投資總額的合資企業(yè)，其注冊資本必須達(dá)到210萬美元，本企業(yè)再減少注冊資本就違反這一法律規(guī)定了。

第四篇：經(jīng)濟(jì)法案例答案

三、案例分析題 1、2010年8月8日，甲、乙、丙、丁共同出資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司。公司未設(shè)董事會(huì)，僅設(shè)丙為執(zhí)行董事。2011年6月8日，甲與戊訂立合同，約定將其所持有的全部股權(quán)以20萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給戊。甲于同日分別向乙、丙、丁發(fā)出擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)給戊的通知書。乙、丙分別于同年6月20日和24日回復(fù)，均要求在同等條件下優(yōu)先購買甲所持有公司全部股權(quán)。丁于6月9日收到甲的通知后，至7月15日未就此項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)作出任何答復(fù)。戊在對公司進(jìn)行調(diào)查的過程中，發(fā)行乙在公司設(shè)立時(shí)以機(jī)器設(shè)備折合30萬元用于出資，而該設(shè)備當(dāng)時(shí)的實(shí)際價(jià)值僅為10萬元。公司股東會(huì)于2011年2月就2010利潤分配作出決議，決定將公司在該獲得可分配利潤68萬元全部用于分紅，并在4月底之前實(shí)施完畢。至7月底丁尚未收到分紅利潤，在沒有告知公司任何機(jī)構(gòu)和人員的情況下，直接向人民法院提起訴訟，要求實(shí)施分紅決議。要求：根據(jù)上述內(nèi)容，回答下列問題：

（1）丁未作答將產(chǎn)生何種法律效果？并說明理由。

（2）乙、丙均要求在同等條件下，優(yōu)先受讓甲所持公司股份，應(yīng)當(dāng)如何處理？

（3）如果乙出資不實(shí)的行為屬實(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？

（4）直接向人民法院提起訴訟的行為是否符合法律程序？并說明理由。答：（1）丁未作答視為同意轉(zhuǎn)讓。因?yàn)楣蓶|就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓，而丁自6月9日收到通知，至7月15日仍未回答，已超過30日。（2）兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例，協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。因此，乙、丙應(yīng)先協(xié)商確定各自的購買比例。

（3）股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。因此，乙應(yīng)當(dāng)先足額繳納，再履行違約責(zé)任。

（4）符合規(guī)定。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東依法可以向人民法院提前訴訟。

2、A股份有限公司為一家于2008年10月在上海證券交易所上市交易的上市公司，其實(shí)收股份為人民幣12000萬元，董事會(huì)由7名董事組成。2010年12月，中國證監(jiān)會(huì)在對A公司進(jìn)行的例行檢查中發(fā)現(xiàn)如下事實(shí)：

（1）A公司于2010年3月18日召開了2009股東大會(huì)，在該次股東大會(huì)上審議通過了A公司對控股股東B公司向C銀行貸款提供擔(dān)保的決議。經(jīng)查：在股東大會(huì)進(jìn)行該項(xiàng)事項(xiàng)表決時(shí)B公司未參與表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的52.4%獲得通過；

（2）A公司因原材料成本大幅上漲，造成2009虧損560萬元，股東大會(huì)決議以360萬元的法定公積金和200萬元的資本公積金彌補(bǔ)虧損；

（3）A公司原董事會(huì)秘書甲因個(gè)人原因于2010年2月辭職離任，A公司未將該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告，也未予以公告。經(jīng)查，甲于2010年7月轉(zhuǎn)讓了其所持A公司股份的20%；

（4）A公司總經(jīng)理乙違反公司章程的規(guī)定，擅自決定將公司200萬元的資金借貸給其親屬投資開發(fā)房地產(chǎn)項(xiàng)目，獲得好處費(fèi)20萬元，后由于房地產(chǎn)市場行情劇變，該筆借款至今無法收回，給A公司造成了損失。經(jīng)查，連續(xù)180日以上合計(jì)持有A公司1.88%股份的26位股東，于2010年4月聯(lián)名書面請求A公司股東大會(huì)就此向人民法院提起訴訟，要求乙承擔(dān)賠償責(zé)任，但A公司股東大會(huì)除將乙所得的20萬元好處費(fèi)收歸公司所有外，未就要求乙賠償事項(xiàng)向人民法院提起訴訟。A公司的上述26位股東為了公司的利益，于2010年7月以自己的名義直接向人民法院提起了訴訟。

要求：根據(jù)《公司法》和相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章，分析下列問題：

（1）根據(jù)本題（1）所述事實(shí)，分析說明A公司股東大會(huì)作出的對B公司提供擔(dān)保的決議是否合法？

（2）根據(jù)本題（2）所述事實(shí)，分析說明A公司股東大會(huì)彌補(bǔ)虧損的決議是否符合規(guī)定？

（3）根據(jù)本題（3）所述事實(shí)，分析說明A公司未就董事會(huì)秘書甲離任事項(xiàng)向有關(guān)部門報(bào)告和公告，以及轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份的作法是否符合有關(guān)規(guī)定？

（4）根據(jù)本題（4）所述事實(shí)，分析說明乙所得的好處費(fèi)是否歸A公司所有？人民法院是否會(huì)受理A公司26位股東的訴訟，并說明理由。

（1）決議合法。根據(jù)規(guī)定，上市公司對股東提供的擔(dān)保，該關(guān)聯(lián)股東不得參與表決，股東大會(huì)以普通決議的方式審議通過。即須經(jīng)出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。本題B為關(guān)聯(lián)股東未參與表決，且半數(shù)通過，因此該決議合法。

（2）不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。（3）A未就董事長秘書甲離任事項(xiàng)向有關(guān)部門報(bào)告和公告的做法是符合規(guī)定的，但甲轉(zhuǎn)讓其所持公司股份的做法是不符合規(guī)定的。根據(jù)規(guī)定，上市公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于公司的重大事件，需向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨送報(bào)告，并予公告。本題甲為董事會(huì)秘書，屬于高級管理人員，不用上報(bào)。根據(jù)規(guī)定，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持的公司股份。甲離職后5個(gè)月即轉(zhuǎn)讓股份，是不符合規(guī)定的。

（4）乙所得好處費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸A公司所有。根據(jù)規(guī)定，公司董事、高級管理人員不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人，其違反規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

人民法院不應(yīng)當(dāng)受理A公司的26位股東的訴訟。根據(jù)規(guī)定，公司董事、高級管理人員違反公司章程的規(guī)定，給公司造成一定的損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。若監(jiān)事會(huì)收到上述股東的書面請求后拒絕提起訴訟或自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，上述股東可以以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。本題A公司的26位股東未向監(jiān)事會(huì)提出書面請求，而是向股東大會(huì)提出書面請求，是不符合規(guī)定的，人民法院將不受理此案。

第五篇：經(jīng)濟(jì)法案例答案

張某、李某、胡某分別出資1萬元、2萬元、3萬元設(shè)立一合伙企業(yè)“天地有限企業(yè)”，三人同意張某用其勞務(wù)折合為1萬元出資額。合伙協(xié)議作了如下約定：李某執(zhí)行合伙事務(wù)，其他兩合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督；三人按照出資比例承擔(dān)合伙企業(yè)債務(wù)。后胡某以“天地有限企業(yè)”的名義與A公司訂立了原材料買賣合同（A公司為賣方），但當(dāng)A公司向合伙企業(yè)交貨時(shí)，李某代表合伙企業(yè)拒絕接受，理由是協(xié)議約定胡某無權(quán)對外代表企業(yè)訂合同。不久，衛(wèi)某經(jīng)胡某和李某的同意（張某反對）加入到合伙企業(yè)，此時(shí)合伙企業(yè)欠B公司10萬元。半年后，合伙企業(yè)虧損更為嚴(yán)重，共欠B公司30萬元，而企業(yè)的財(cái)產(chǎn)只有10萬元，尚欠20萬元未還。為了方便，B公司要求胡某一人將20萬元全部償還，但胡某以自己的出資額僅為50%為由拒絕清償全部債務(wù)。請根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定回答下列問題：

（1）合伙企業(yè)的名稱和李某的出資有無問題？為什么？

（2）李某可否代表合伙企業(yè)拒絕履行胡某以企業(yè)的名義與A公司訂立的合同？（3）該合伙企業(yè)的事務(wù)執(zhí)行方式還可以有哪些？

（4）胡某拒絕向B公司清償債務(wù)的理由可否成立？為什么？

（5）如果胡某清償了全部債務(wù)，他可以采取何種措施減少其損失？

（6）衛(wèi)某的入伙行為是否合法？假如衛(wèi)某入伙，其應(yīng)當(dāng)對多少債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任？

（1）合伙企業(yè)的名稱存在問題，是不合法的。因?yàn)椤逗匣锲髽I(yè)法》規(guī)定合伙企業(yè)的名稱中不得有“有限”或“有限責(zé)任”的字樣，應(yīng)當(dāng)有“普通合伙”字樣。李某的出資沒有問題，因?yàn)榻?jīng)合伙人一致同意，合伙人可以用勞務(wù)出資。（5分）

（2）不可以，因?yàn)椤逗匣锲髽I(yè)法》規(guī)定有關(guān)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制（本案中對胡某的限制）不得對抗善意的第三人（本案的A公司）（5分）

（3）還可以約定由三合伙人共同執(zhí)行，或由李某、張某中的任一人執(zhí)行，也可以約定由三合伙人中的任兩人執(zhí)行。（5分）

（4）胡某的拒絕不能成立。合伙人對外承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人可以要求一個(gè)合伙人或部分合伙人清償合伙企業(yè)的全部債務(wù)，合伙人不能以合伙協(xié)議有關(guān)債務(wù)承擔(dān)比例的約定對抗善意的第三人（本案的B公司）。（5分）

（6）衛(wèi)某的入伙不符合要求，因?yàn)槿牖飸?yīng)當(dāng)經(jīng)過全體合伙人的一致同意，而本案中合伙人張某并未同意；如果衛(wèi)某入伙合法，其應(yīng)當(dāng)對全部20萬元債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，因?yàn)槿牖锶藨?yīng)對入伙前的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任（對入伙后的債務(wù)就更應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任了）。（5分）

甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。2006年4月，甲公司經(jīng)過必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序，決定公開發(fā)行公司債券，并向國務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送有關(guān)文件，報(bào)送文件中涉及有關(guān)公開發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下：

（1）截止到2005年12月31日，甲公司經(jīng)過審計(jì)后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示：注冊資本為5000萬元，資產(chǎn)總額為26000萬元，負(fù)債總額為8000萬元；在負(fù)債總額中，沒有既往發(fā)行債券的記錄；2003至2005的可分配利潤分別為1200萬元、1600萬元和2000萬元。

（2）甲公司擬發(fā)行公司債券8000萬元，募集資金中的1000萬元用于修建職工文體活動(dòng)中心，其余部分用于生產(chǎn)經(jīng)營；公司債券年利率為4%，期限為3年。

（3）公司債券擬由丁承銷商包銷。根據(jù)甲公司與丁承銷商簽訂的公司債券包銷意向書，公司債券的承銷期限為120天，丁承銷商在所包銷的公司債券中，可以預(yù)先購入并留存公司債券2000萬元，其余部分向公眾發(fā)行。

要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

（1）甲公司是否具備發(fā)行公司債券的主體資格?

（2）甲公司的凈資產(chǎn)和可分配利潤是否符合公司債券發(fā)行的條件?并分別說明理由。

（3）甲公司發(fā)行的公司債券數(shù)額和募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。如果公司債券發(fā)行后上市交易，公司債券的期限是否符合規(guī)定?并說明理由。

（4）甲公司擬發(fā)行的公司債券由丁承銷商包銷是否符合規(guī)定?并說明理由。公司債券的承銷期限和包銷方式是否符合規(guī)定?并分別說明理由。

標(biāo)準(zhǔn)答案:（1）甲公司具備發(fā)行公司債券的主體資格。根據(jù)公司法，所有公司均可以發(fā)行債券。

（2）甲公司的凈資產(chǎn)符合發(fā)行債券的條件。根據(jù)證券法，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬。本題中甲公司的凈資產(chǎn)為26000－8000＝18000萬，故符合法律規(guī)定。

甲公司的可分配利潤符合法律規(guī)定。根據(jù)證券法，公司發(fā)行債券，其最近三年的可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。本題中，甲公司最近三年的可分配利潤

（1200+1600+2000）÷3＝1600,大于債券的利息8000×4%＝320,故符合法律的規(guī)定。

（3）公司發(fā)行債券的數(shù)額不符合法律規(guī)定。根據(jù)證券法，公司發(fā)行債券累計(jì)余額不得超過凈資產(chǎn)的40%，本題中，甲公司發(fā)行8000萬的債券，8000/18000=44.4%，超過了法律規(guī)定的限額。

甲公司募集資金的用途不符合法律規(guī)定。根據(jù)證券法，公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。本題中，甲公司所募集的債券中，有1000萬用于修建職工文體活動(dòng)中心，屬于非生產(chǎn)性支出，故不符合法律的規(guī)定。

甲公司的債券期限符合法律規(guī)定。根據(jù)證券法，公司債券上市，其債券的期限應(yīng)當(dāng)為1年以上，本題中甲公司的債券的期限為3年。

（4）甲公司擬發(fā)行的債券由丁承銷商包銷不符合法律規(guī)定。根據(jù)證券法，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。而本題只有丁一家承銷商進(jìn)行承銷。

公司債券的承銷期限不符合法律規(guī)定。根據(jù)證券法，證券代銷，包銷的期限最長不得超過90天，而本題中，丁承銷商的包銷期限為120天。

丁公司包銷的方式不符合法律規(guī)定。根據(jù)證券法，證券公司不得為本公司預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

2009年11月，某國有企業(yè)為增加收益，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子決定，將企業(yè)所有的流動(dòng)資金500萬元用于證券投資，主要是炒作上市交易的股票來攢取差價(jià)收益。企業(yè)以職工張某名義在某證券公司開立帳戶，并派王某、張某在證券公司操作。某日，該證券公司因自營業(yè)務(wù)資金不夠，私自挪用了客戶的資金，被張某發(fā)覺。于是，證券公司向張某提出：愿意向張某融資300萬元，并許以高利。張某立即報(bào)告企業(yè)廠長，廠長同其他領(lǐng)導(dǎo)商量后表示同意。3日后，提供了上述資金。

問：以上案例有哪些違反《證券法》的行為？

1．國有企業(yè)不得炒作上市交易的股票。

2．在證券交易中，禁止任何法人以個(gè)人名義開立賬戶，買賣股票。

3．在證券交易中，禁止任何人挪用公款買賣證券。

4．證券公司不得從事向客戶融資或融券的證券交易活動(dòng)。

5．證券公司不得挪用客戶賬戶上的資金，這是欺詐行為。